CAPTULO 1. METODOLOGA PARA LA INVESTIGACIN EN HISTORIA MODERNA Y LNEAS DE INVESTIGACIN. 1.- DE LA HIPTESIS A LA SNTESIS.

La tarea esencial de la investigacin histrica consiste en analizar, explicar y describir los procesos y acontecimientos histricos de una manera dinmica, relacionando el individuo con el grupo y las estructuras con las coyunturas en el tiempo y en el espacio, con el propsito de formular teoras explicativas de dichos procesos o sucesos. Ahora bien, la historia requiere de un m todo cientfico a trav s del cual plantear problemas verificables y someter a pruebas las soluciones propuestas para tales problemas. !ste m todo exigir procedimientos y t cnicas especiales o propias, " depender de la naturaleza de lo que se est estudiando y del desarrollo alcanzado en la investigacin histrica. #ara el historiador polaco Jerzy Topolski tan importantes son las fuentes como el marco terico que debe elaborarse en la fase previa de la investigacin, pues es el que va a determinar$ la eleccin del campo a estudiar la formulacin de hiptesis de traba%o, las fuentes a utilizar, la explicacin causal de los hechos y las respuestas a las hiptesis planteadas el conocimiento de otros hechos y procesos capaces de servir de punto de referencia para la comparacin. !s evidente que los historiadores siempre se han planteado hiptesis a la hora de enfrentarse a una investigacin y que en la actualidad, garantizar un conocimiento ob%etivo. &olviendo a Topolski, existen varios niveles de planteamientos de hiptesis$ ' stas se enuncian con la finalidad de verificarlas para

hiptesis factogrficas, se relacionan con la crtica externa e interna de las fuentes, hiptesis explicativas, se relacionan con la explicacin de los hechos y la formulacin de leyes( y, hiptesis constructivas, se relacionan con la integracin de los datos del pasado.

)e los tres niveles, el que ahora nos interesa es el segundo, las hiptesis explicativas, las que proporcionan una solucin a un problema planteado y que sern sometidas a verificacin. *ambi n debemos tener en cuenta que en historia, para que una hiptesis sea cientfica debe ser particular +susceptible de aplicarse a un cierto numero de casos, o universal +aplicable a todos los casos,, en ning-n caso singular, y siempre verificable. #ara ello el historiador dispone de dos instrumentos imprescindibles$ el m todo comparativo y la construccin de modelos.

!n la prctica ambos pueden combinarse, ya que el m todo comparativo supone la existencia de un modelo, cuando menos implcito, y en la construccin de modelos tambi n est implcito el m todo comparativo. !l Mtodo Compa at!"o es un instrumento bsico a la hora de plantear y controlar hiptesis y generalizaciones explicativas, ya que permite romper los marcos territoriales, nacionales y cronolgicos habituales a trav s de las similitudes y las diferencias que ofrecen dos series de naturaleza anlogas, tomadas de medios sociales distintos. La mayora de los historiadores lo aplican -nicamente a sociedades que presentan un parecido estructural suficiente +sociedades sincrnicas,, pero tambi n es posible utilizarlo para comparar entre s secuencias o temticas del mismo tipo en sociedades estructuralmente distintas, aunque se corre el peligro, en este caso, de interpretar como analogas lo que no son ms que seme%anzas formales. !l Mtodo d# Co$%t &''!($ d# Mod#)o%, entendiendo como modelo una representacin simplificadas de una estructura o de un sistema real, si por un lado favorece el desarrollo del razonamiento deductivo, exige, en cambio, una definicin clara de los factores a tener en cuenta$ parmetros, factores internos y externos al sistema del que se construye el modelo.

*res tipos de modelos han sido aplicados a las investigaciones histricas$ modelos isomrfos, modelos arbitrarios y modelos contrafactuales.

Los /odelos 0somrfos pretenden ser una representacin realista del sistema estudiado y, seg-n el enfoque dado en su construccin, sern E%t &'t& a)#%, cuando se pone el nfasis en las interacciones y en el funcionamiento de una totalidad( G#$ !'o%, cuando lo que se privilegia son las secuencias cronolgicas a las que se asocian nexos causales( y D!a)'t!'o%, en los que se trata de con%ugar o reunir las visiones estructurales y las gen ticas en una perspectiva unificada. Los /odelos Arbitrarios, que parten de criterios personales del investigador, tienen el inconveniente de establecer relaciones dudosas entre hechos dispares y de no respetar la especificidad estructural de las diferentes pocas y sociedades. Los /odelos 1ontrafactuales, +recuperados por la New Economic History norteamericana, consisten en construir un modelo hipot tico alternativo de acontecimientos que se aplicar para verificar las hiptesis causales mediante la eliminacin de los factores que apuntan a tales hiptesis. +2e trata de imaginar que hubiera ocurrido en un determinado lugar de no haber tenido lugar un determinado proceso,. 2i el m todo comparativo y la construccin de modelos tiene como finalidad buscar una explicacin histrica, los requisitos que deben tenerse en cuenta en esa b-squeda de explicaciones son al menos dos$ partir de una %erarquizacin de los factores causales o explicativos y no minimizar el carcter, a la vez, ob%etivo y sub%etivo de los procesos histricos.

E*!%t#$ d!"# %o% t!po% d# #*p)!'a'!o$#% +seg-n *opols3i,$ 4en tica + busca descubrir el origen de un fenmeno o proceso a trav s de sus etapas sucesivas ,( 5

6uncional o !structural +indica el lugar de un elemento en una estructura o sistema para as explicar dicho elemento,, 1ausal +intenta dar respuesta al por qu histricos,( y )escriptiva +busca explicar los hechos mediante el qu , el qui n, el cmo y el cundo,. de los acontecimientos o de los procesos

7o obstante, la explicacin 1ausal es la ms importante en la medida en que es la -nica que de verdad facilita el establecimiento de leyes y teoras. #ero las explicaciones causales pueden ser$ !xplicaciones unicasuales o multicasuales, que parten de una o varias causas explicativas. !xplicaciones intencionadas o no intencionadas, es decir, que dependen de actos conscientes e intencionados del su%eto histrico +individual o colectivo, o de acciones no premeditadas, #ueden depender de factores intrnsecos o externos al sistema estudiado, #ueden referirse a leyes que establecen las condiciones necesarias o suficiente, pero que en determinadas circunstancias se vuelven tambi n necesarias y a circunstancias simplemente favorables. " llegamos a la fase final de todo proceso de investigacin, a )a %+$t#%!%, al conocimiento global de cada uno de los componentes que intervinieron en el proceso y sus relaciones, y que facilitan y hacen posible la verificacin e las hiptesis formuladas, su abandono o su correccin. 0ndudablemente la sntesis va a depender del modelo utilizado, pero por lo com-n se a%usta a los mod#)o% !%om( ,!'o%, que, en realidad, son bsicamente instrumentos de sintetizacin, por lo que las sntesis pueden ser$ estructurales o funcionales, seg-n domine la exposicin de la estructura de un sistema y su funcionamiento( gen tica, cuando lo que predomina es la secuencia cronolgica asociada a una determinada visin causal de la historia( y dial cticas, que persiguen ofrecer una visin unificada tanto de los enfoques estructurales como gen ticos.

-.- LA PRA.IS INVESTIGADORA. )esde el punto de vista de la praxis investigadora, #) p !m# pa%o que todo investigador debe realizar #% )a #)#''!($ d#) t#ma / %& a'ota'!($ #$ #) #%pa'!o / #) t!#mpo. !n este sentido #ierre &ilar recomendaba lo siguiente$ 9 9 9 elegir un espacio geogrfico bien definido y homog neo, establecer un corte temporal que abarque el proceso estudiado, as como sus condiciones previas y sus consecuencias ms directas, fi%ar un marco institucional slido. :ay que huir de la tentacin de abordar temas demasiado amplios, comple%os e imprecisos. La eleccin de un traba%o de investigacin debe a%ustarse a una serie de criterios que deben estar presentes en su eleccin$ 1riterios de ;elevancia, 1riterio de viabilidad y 1riterio de <riginalidad.

E) C !t# !o d# R#)#"a$'!a puede ser social o cientfico$ en el primer caso incidira la necesidad de iluminar los problemas del presente con el estudio del pasado( en el segundo, lo importante seria el inter s cientfico del tema, a-n a sabiendas de que ste puede verse influido por las tendencias historiogrficas del momento, si bien lo aconse%able es huir de las modas en beneficio de las cuestiones histricas a-n sin resolver. E) C !t# !o d# )a V!a0!)!dad1 lo fundamental a resolver es si los recursos documentales disponibles son suficientes, por su n-mero y la calidad y variedad de la informacin que aportan, por e%emplo$ 9 9 si el investigador dispone de tiempo para emprender la tarea o si tiene la capacidad necesaria para afrontar la investigacin que ha dise=ado.

E) C !t# !o d# O !2!$a)!dad1 hay que partir del principio de que la finalidad de toda investigacin reside en cubrir una laguna historiogrfica, reexaminar temas ya tratados a la luz de

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nueva documentacin o revisar las interpretaciones existentes presentando un enfoque nuevo del tema. E$ #%ta ,a%# p !m# a, la lectura de la bibliografa es esencial, pues es la que va a facilitar, no ya el conocimiento de la poca en la que se va a desarrollar la investigacin o el planteamiento de cuestiones metodolgicas o tericas, sino la misma delimitacin del tema a la luz de lo ya investigado. La lectura de las obras de todos los tiempos es fundamental en el momento de formular hiptesis y vincularlas a una teora. !n el caso de investigadores principiantes deben haberse iniciado tambi n en prospecciones documentales en los archivos y bibliotecas, ordenando los datos disponibles e identificando los factores que estime necesario para tomarlos en consideracin. #ero a la hora de establecer hiptesis, lo que en verdad interesa es que stas se enuncien de forma concisa, contemplen vnculos entre varios factores9o variables9, refle%en la dinmica de las sociedades +cambios cualitativos y cuantitativos, entendidas como totalidades organizadas y no como un conglomerado inconexo de elementos, y sean siempre afirmativas ya que implican una proporcin que debe ser investigada y verificada. E$ )a ,a%# d# #'o2!da d# dato% que van a servir para demostrar la validez de las hiptesis formuladas, lo ms recomendable es 9 9 seleccionar la documentacin una vez que el tema haya sido definido y delimitado, resumir en fichas documentales o bibliogrficas la informacin extrada de los libros y documentos +slo deber reproducirse textualmente alg-n pasa%e ilustrativo, y 9 organizar el material as recopilado seg-n de clasificacin fcil y eficaz( es aconse%able que estas fichas sean a la vez de identificacin puede optar por separarlas. 6inalmente, y una vez analizada la informacin obtenida y comprobada su veracidad, se procede a )a #da''!($ d#,!$!t!"a d#) t#*to, con inclusin a pie de pgina de Notas de Referencias +las +nombre del archivo, seccin, ca%a o lega%o, n-mero y folio, y de contenido, aunque se

documentales,, Notas de Referencia Cruzada+ remiten a otras partes del texto a otras obras, y Notas Complementarias +aclaraciones sobre algunos particulares,. !n lneas generales, la redaccin del texto debe a%ustarse a un modelo formal$ '. 07*;<)@110A7, donde se plantea, delimita y %ustifica el tema investigado, se enuncian los ob%etivos, se especifica el marco terico, se formulan las hiptesis y se exponen las fuentes, los m todos y las t cnicas utilizadas. .. 1@!;#< )!L *!B*<, distribuido en captulos y apartados, se presenta la investigacin siguiendo un plan lgico9sistemtico, un plan histrico9cronolgico o un plan combinado de los dos. 5. 1<71L@20<7!2, se resume una visin razonada del con%unto y se eval-a la comprobacin de las hiptesis planteadas. 8. L02*A )! 6@!7*!2 " )! C0CL0<4;A6DA como soporte erudito de la investigacin, en la que puede incorporarse un breve comentario sobre la pertinencia de cada documento, su contenido y las orientaciones tericas y metodolgicas que aportan, sobre todo en el caso de la bibliografa. >. A7!B< )<1@/!7*AL. 3.- LNEAS DE INVESTIGACIN EN HISTORIA MODERNA DE ESPA4A. La !scuela de los Annales ha marcado las pautas de la historiografa del siglo BB, aunque las aportaciones de la historiografa marxista tambi n han de%ado su impronta. #ero la !scuela de los Annales, al combatir a favor de la historia total, estaba defendiendo al mismo tiempo la tarea interdisciplinar, la colaboracin entre las diversas ciencias del hombre, incorporando t cnicas y m todos procedentes de las ciencias sociales( en suma, estaba abriendo el horizonte del historiador a todos los campos del saber y a todos los hechos y procesos histricos. La asuncin por los historiadores de esta nueva visin, sin embargo, se ha visto muy condicionada por las ideas +polticas, sociales y econmicas, de su entorno. 2i en un principio el campo preferente de la investigacin se centr en la historia econmica, en la demografa y en la historia social, es a partir de la d cada de 'EFG cuando surge nuevos temas relacionados con la historia social que hasta entonces no haban interesado demasiado a los historiadores y, sobre todo, con la historia poltica, las relaciones internacionales, la cultura y las mentalidades. H

!n !spa=a, la renovacin historiogrfica en el rea de :istoria /oderna, ya preludiada por los traba%os de I. &icens &ives, ;amn 1arande y Iordi 7adal se centro, como no poda ser de otro modo, en la :istoria !conmica, y provino, por una parte, de la investigacin realizada en !spa=a por #ierre &ilar, 7oel 2alomn, I. 4entil da 2ilva y Cartolom Cennsasar, y, por otra, de un grupo de espa=oles discpulos de 6ernand Craudel que acometieron el estudio de los intercambios comerciales, de las compa=as mercantiles y de los grupos financieros de la monarqua$ 6elipe ;uiz /artn y &alentn &zquez de #rada. La publicacin en 'EHG de Las Crisis Agrarias en la Espaa oderna, de 4onzalo Anes, inicia

una fecunda andadura de la historiografa espa=ola por este sendero, si bien los estudios posteriores ni se van a referir -nicamente a la produccin y los precios de los cereales y dems cultivos agrarios, ni van a abarcar grandes espacios territoriales, sino que se van a constre=ir a mbitos ms abarcables pero, al mismo tiempo, ms prximos al concepto de historia total de la !scuela de los Annales, destacando, por su continuidad +entre 'EH59'EF.,, el grupo de historiadores gallegos articulado en torno al profesor Antonio !iras ;oel, que renueva de manera significativa la metodologa aplicada en este campo de la historia econmica. 6uera de 4alicia, hay que mencionar, dentro del mismo periodo cronolgico, los estudios centrados en Andaluca de Antonio /. Cernal y Ies-s 1ruz &illaln, as como el libro publicado en 'EHH, de Jngel 4arca 2anz, sobre 2egovia. A este inter s por )a 5!%to !a a2 a !a, cada vez ms integrada en estudios amplios de historia econmica y social, hay que sumar la preocupacin por )a p op!#dad %#6o !a), abordada fundamentalmente por la historiografa aragonesa y valenciana. @nos y otros estudios continuaron en la d cada de los FG y primeros EG, extendi ndose a otras regiones y ot a% '&#%t!o$#% +r gimen de tenencia de la tierra, rentas obtenidas,, si bien en la actualidad su inter s entre los historiadores ha decado de manera considerable, salvo entre quienes se interesan por )a 5!%to !a )o'a), un genero todava en boga por las posibilidades que ofrece a los investigadores. !n cuanto a la 5!%to !a d# )a 2a$ad# +a, que solo comenz a adquirir una cierta relevancia a finales de la d cada de los FG, y ello a pesar de que el estudio de Iulios Klein9La /esta 'E'E9, necesitaba ser revisado desde nuevas perspectivas, no ha logrado despertar del todo la atencin de los historiadores.

*ampoco han cua%ado los estudios sobre )a !$d&%t !a / )a m!$# +a. #ocos historiadores han seguido la obra de Ios Alcal9Lamora sobre la sider-rgia espa=ola( como pocos han sido los que han abordado la industria textil, a pesar de la debatida cuestin de la protoindustralizacin, acaso por la escasez de fondos documentales o por su dispersin en diferentes archivos, lo que desanima cualquier intento de investigacin monogrfica, y -nicamente en el #as &asco, 1atalu=a y &alencia existe una cierta tradicin historiogrfica al respectos. /e%or fortuna ha tenido #) 'om# '!o. Los intercambios mercantiles entre !stados atra%eron de inmediato a los historiadores espa=oles. 2e ha profundizado mucho en #) 'om# '!o #$t # E%pa6a / Am !'a al socaire, desde luego, de la historiografa fornea +:uguette y #ierre 1haunu, /ichel /orineau y )ennos 6lyn,. !n esta direccin hay que destacar, por sus valiosas aportaciones de todo tipo, varios traba%os importantes$ los de Antonio 4arca Caquero, 6ernando 2errano /angas acerca de los galeones espa=oles, el de Antonio /. Cernal dedicado a la financiacin del comercio colonial y la muy reciente reflexion sobre el impacto de este comercio en la economa andaluza de I./ <liva /elgar. #or otro lado, desde la publicacin del libro de 1arlos /artines 2haM, sobre el papel desempe=ado por los catalanes en el comercio americano, esta lnea de investigacin ha dado buenos resultados. Lo% !$t# 'am0!o% #$ #) M#d!t# 7$#o / #$ #) At)7$t!'o #& op#o no cuentan todava con una obra de con%unto, ni siquiera aproximada, para los siglos B&0 al B&000, y es una lnea de traba%o que hasta no hace mucho estaba por emprender. Aun as, contamos con excelentes monografas sobre este comercio, algunas, sin embargo, demasiado localizadas geogrficamente. 6inalmente, hay que decir que la preocupacin por el comercio se ha ido desplazando hacia el t 7,!'o !$t# !o / %&% "+$'&)o% 'o$ )a% 2 a$d#% t# m!$a)#% d#) 'om# '!o !$t# $a'!o$a) / )o% '#$t o% d# p od&''!($, en lo que ha tenido mucho que ver el estudio de la red viaria y de los transportes. 7o obstante, la mayor dificultad reside en determinar el flu%o de mercanca desde los puertos martimos a los n-cleos urbanos9y rurales9 del interior, que puede abordarse a trav s del estudio de las aduanas interiores. <tros historiadores se han ocupado de estudiar )a% !$%t!t&'!o$#% a) %# "!'!o d# )o% 'om# '!a$t#% +1onsulados, 1maras de 1omercio, las ferias internacionales y los bancos de deposito,, as como los instrumentos del comercio +letras de cambio, plizas de seguro, pr stamos a inter s, cambios martimos o pr stamos a la gruesa, sociedades mercantiles,N,. E

;elacionado con el comercio, pero en particular con la navegacin, estn quienes se han interesado por )a 5!%to !a ma +t!ma, desde el corso y el contrabando a la pesca y la construccin naval, desde buques mercantes como buques de guerra, y sus suministros +madera, %arcia, lona, alquitrn, hierro y cobre,, aunque todava queda mucho por hacer en este terreno. /s fructfero ha sido #) #%t&d!o d# )o% $#2o'!a$t#% / d# )a% 'a%a% m# 'a$t!)#% #$ d!,# #$t#% p)a8a% 'om# '!a)#% #%pa6o)a%, tanto si eran nacionales como si procedan de fuera de nuestras fronteras, durante los siglos B&0 al B&000. La d#mo2 a,+a #%pa6o)a / )a #%t &'t& a d# )a %o'!#dad d#) A$t!2&o R2!m#$ es cada vez me%or conocida. #ero si los estudios de demografa histrica conocieron en !spa=a un notable desarrollo desde mediados de los a=os HG del 2.BB, a comienzos de los EG haba comenzado a decaer. 1on todo, esta disciplina, que cuenta con importantes estudios9 el libro de &icente # rez /oreda +'EFG,, Las Crisis de ortalidad en la Espaa !nterior, marco un punto de inflexin por los retos planteados9, siguen realizndose cuando los historiadores abordan la historia local. A partir de las monografas de Antonio )omnguez <rtiz sobre )a $o0)#8a / #) ')# o y de /anuel 6ernndez Jlvarez, coincidentes, en el tiempo, con la renovacin historiogrfica de la h. econmica, mucho se ha caminado, aun cuando en la practica la h. social ha estado supeditada a la h. econmica, en parte por la dificultad de definir con precisin su campo de accin. Los estudios sobre la nobleza ha alcanzado, sin duda, un alto nivel, sobre todo atendiendo a los aspectos econmicos de sus propiedades y se=oros, pero simultneamente tambi n los del campesinado, estrechamente relacionado con la nobleza9y con el clero9. Los estudios sobre )o% $#2o'!a$t#% ya mencionados han sido completados, en cuanto a la estructura social se refiere, la imagen de )a %o'!#dad #%pa6o)a d# )a po'a mod# $a$ monografas sobre los gremios o sobre las minoras marginadas +esclavos, moriscos, %udos, conversos, gitanosN,. !n los -ltimos a=os la investigacin se ha orientado a perfilar me%or todava esa sociedad. " aqu es obligado citar los traba%os dedicados a) $!6o, sobre todo a los #*p(%!to%, que disponen de buenas monografas y a )a m&9# , fuera y dentro de los conventos, que estn aportando conclusiones muy interesantes sobre su papel en el con%unto social y en el interior de la familia( aspecto ste de )a ,am!)!a, por otra parte, que de da en da preocupa ms a los historiadores.

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#ero, adems, los estudiosos de la sociedad se estn decantando por analizar diferentes 2 &po% %o'!a)#% %#2:$ %& p o,#%!($ +funcionarios del !stado y de la admn. )e %usticia, regidores, eclesisticos, y, lo que es ms importante, %o0 # )a% #)a'!o$#% #$t# 2 &po%, destacando en este sentido los estudios prosopogrficos, bastante en boga en la actualidad. La I$;&!%!'!($ #%pa6o)a despert desde la d cada de 'E?G el inter s de los historiadores, todava en auge, abarcando una variada gama de asuntos$ procesos contra %udaizantes y moriscos, procesos contar solicitantes, delitos sexuales, mentalidades pero tambi n estructura y organizacin, financiacin, burocracia. #or el contrario, el estudio del E%tado / d# )a Co t#, solo ha experimentado grandes9 y significativos9 avances a partir de los EG, cuestionndose con ello la idea de !stado como poder impersonal separado de la sociedad, lo que, de paso, ha contribuido a desterrar las reticencias que sobre el tema existan desde la !scuela de los Annales y profundizar en aspectos tales como la #)a'!($ #$t # #/ / #!$o, entre el poder real y los vnculos feudales o el %uego de las facciones cortesanas como mbito de distribucin de recursos y de canalizacin de las relaciones entre el centro y los espacios perif ricos, a lo que habra que sumar la revisin de la historiografa sobre )a% #"o)&'!o$#% / %o0 # )a ,!%'a)!dad as como sobre las instituciones de gobierno y de %usticia de la /onarqua+ 1onse%o de 1astilla, de :acienda, de !stado, Audiencias " chancilleras, 1orregimientos y regimientos,. Lo mismo cabe decir de )a% #)a'!o$#% !$t# $a'!o$a)#%, enfocadas de muy distinto modo a como se hacia en el pasado, ya que ahora lo que de verdad interesa es el anlisis de todos los factores que condicionan las relaciones polticas entre los !stados +econmicas, financieras, confesionales o religiosas y polticas territoriales y de prestigio,. " vinculados a las relaciones internacionales hay que mencionar los traba%os, ciertamente renovadores, que se estn acometiendo sobre la marina y el e%ercito, muy ale%ados ya de los postulados positivistas del 2. B0B. *ambi n #) 2$# o 0!o2 7,!'o est experimentando un renovado inter s, pero en este campo son muy pocos los historiadores espa=oles que se hayan adentrado siguiendo las pautas excelentes de I.:. !lliott en su estudio sobre el 1onde9)uque de <livares, entre los que cabe mencionar a su discpulo Antonio 6eros, a 2antiago /artnez :ernndez y a !milio La #arra.

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6inalmente, )a '&)t& a / )a% m#$ta)!dad#% son dos disciplinas que en las ultimas d cadas han despertado la curiosidad de los investigadores espa=oles y que han permitido explorar en terrenos no acotados por la filosofa, la literatura, el arte, la educacin y el pensamiento poltico9 sin embargo, en estos dos -ltimos campos los historiadores han realizado valiosas aportaciones. !n este sentido cabe destacar la h. del libro de la lectura, la alfabetizacin, la fiesta, la magia, la religiosidad popular, la alimentacin, la h. del amor, del miedo y de la muerte o la h. de la imagen y de la propaganda poltica.

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