Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa ISSN 1695-0194

ARTCULOS RECPC 14-04 (2012)

LA RESOLUCIN DE CASOS ABIERTOS, EXONERACIONES Y ANLISIS FAMILIARES POR MEDIO DE LA GENTICA AVANZADA
Aspectos forenses, sociales y ticos
Francesc Mestres Naval
Profesor Titular de Gentica. Profesor de Gentica Forense. Universitat de Barcelona

Josep Vives-Rego
Catedrtico Emrito de Microbiologa. Perito Judicial Medioambiental. Univ. Barcelona
_______________________________________________________________________________________ MESTRES NAVAL, Francesc y VIVES-REGO, Josep. La resolucin de casos abiertos, exoneraciones y anlisis familiares por medio de la Gentica avanzada: aspectos forenses, sociales y ticos. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa (en lnea). 2012, nm. 14-04, p. 04:1-04:18. Disponible en internet: http://criminet.ugr.es/recpc/14/recpc14-04.pdf ISSN 1695-0194 [RECPC 14-04 (2012), 28 sep] RESUMEN: La especialidad de la Gentica forense tiene algo ms de un siglo, pero con la incorporacin de la denominada prueba del ADN hace casi tres dcadas, se ha logrado una eficacia que ha revolucionado no solo la investigacin policial y las sentencias jurdicas, si no que ha impactado positivamente a toda la sociedad moderna. En este trabajo se analiza el avance que han supuesto las tcnicas de identificacin a travs del ADN, en situaciones legales que en su momento no fueron resueltas (casos abiertos), en las exoneraciones y en los estudios familiares. Las aplicaciones y consecuencias de la Gentica forense molecular o del ADN en estos casos, no solo ha dotado de ms prestigio y seguridad a la Administracin de la Justicia, si no que ha tenido un notable impacto social y tico. Es nuestra conviccin, que tanto los profesionales de la Administracin de la Justicia, como la sociedad en su totalidad debemos congratularnos y contribuir de la mejor manera posible a que las herramientas forenses en general y las vinculadas a la gentica avanzada, se implementen al mximo nivel lo antes y mejor posible en nuestras instituciones. PALABRAS CLAVE: Gentica forense, ADN, casos abiertos, exoneraciones, anlisis familiares, STR, CODIS, informes de las pruebas genticas forenses. Fecha de publicacin: 28 septiembre 2012

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SUMARIO: 1. Introduccin. 2. Aplicaciones de la Gentica forense. 3. Los casos abiertos. 3.1. Casos ocurridos antes del uso forense de la gentica molecular. 3.2. Resolucin de casos abiertos a partir de la poca en que ya se dispona de gentica molecular forense. 4. Las exoneraciones. 5. Anlisis familiares. 6. Los informes de las pruebas genticas forenses. 7. Presente y futuro de la Gentica forense. REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS.

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Nota previa: Los autores hemos optado por la expresin casos abiertos como la mejor opcin para traducir la expresin inglesa cold cases (que significa casos enfriados o casos congelados), debido a que es el antmino de caso cerrado y por tanto es una expresin que el gran pblico entiende sin mayores dificultades. Sin embargo, somos de la opinin que la expresin casos pendientes sera mas adecuada como traduccin de cold cases, ya que de algn modo tanto jurdicamente como pericialmente son casos que no se han resuelto por falta de datos y por tanto estaran pendientes de que a travs de nuevos testimonios directos o indirectos, nuevas pruebas y nuevos datos periciales, permitiesen su resolucin.

1. Introduccin La Gentica forense es la aplicacin de las tcnicas de identificacin de individuos basada en marcadores moleculares para resolver temas legales. Esta especialidad tiene un poco ms de un siglo pues de hecho se inici cuando Landsteiner identific el grupo sanguneo AB0 de los humanos (Mestres y Vives-Rego, 2009a; Kaye, 2010). Los grupos sanguneos y otras protenas de los fluidos humanos se utilizaron durante muchos aos para la identificacin de personas y tuvieron un amplio uso en las pruebas de paternidad. Sin embargo, el gran paso hacia adelante de la Gentica forense se produjo en 1984, cuando Jeffreys y el Forensic Science Service del Reino Unido introdujeron los anlisis del ADN (o cido Desoxirribonucleido, aunque la abreviacin cientfica correcta es DNA) en la identificacin de personas (Jeffreys et al., 1985). Mediante este procedimiento se pudo demostrar que dos crmenes que tuvieron lugar con tres aos de diferencia fueron perpetrados por el mismo individuo. Durante el proceso forense, el primer sospechoso pudo ser descartado al no coincidir su perfil gentico con el de las muestras obtenidas en los respectivos lugares de los hechos; ambas muestras ponan de manifiesto el mismo perfil gentico, es decir que correspondan a la misma persona y que por tanto eran atribuibles al autor de los crmenes. Finalmente, tras un estudio masivo de los marcadores de ADN de los varones de la zona, permiti encontrar al culpable, que result ser Colin Pitchfork. La identificacin de individuos basada en el ADN o ms concretamente en el perfil gentico, es lo que en aquel momento se bautiz como la huella gentica. Sin embargo, dicha terminologa est en desuso puesto que no est relacionada con las huellas dactilares y puede generar cierta confusin (Houk and Siegel, 2006). Este primer procedimiento era extremadamente laborioso y costoso, pero fue el inicio de una espectacular progresin de las tcnicas utilizadas en Gentica forense basadas en el ADN. Una buena y breve revisin historia de la evolucin de la Gentica forense puede encontrarse en Kaye (2010) y Parks (2010). En general, la pregunta que comnmente se plantea es de qu manera se puede obtener el perfil gentico de un individuo? Todos nosotros estamos formados por un gran nmero de clulas que son las unidades bsicas que componen nuestro cuerpo. El ncleo, es la estructura celular donde residen los cromosomas. Las nicas clulas en el cuerpo humano que carecen de ncleo y por tanto de cromosomas (con lo que no pueden ser utilizadas para obtener la secuencia de ADN) son
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los hemates o glbulos rojos de la sangre. Sin embargo ests clulas pueden servir para obtener otros tipos de evidencias de utilidad en forensia. Los cromosomas estn constituidos por una molcula de ADN y un conjunto de protenas que lo acompaan. En una misma persona, el ADN de sus cromosomas es exactamente igual en todas sus clulas con excepcin de las clulas sexuales, tambin denominadas gametos, que son de dos tipos, los vulos (gameto o clula sexual femenina) y los espermatozoides (gametos o clulas sexuales masculinas). Las molculas de ADN son polmeros de una longitud enorme que estn formados por un conjunto de subunidades moleculares que reciben el nombre de nucletidos, que slo pueden ser de cuatro tipos diferentes simbolizados con las letras A, T, C o G. La informacin gentica de los individuos est determinada por la secuencia de nucletidos de las molculas de ADN. Para identificar a una persona desde el punto de vista gentico (es decir, conocer su perfil gentico) no es necesario conocer todas las secuencias de ADN de todos los cromosomas del individuo, sino que conociendo un grupo concreto de secuencias (que se denominan marcadores genticos) es suficiente para saber su perfil. Por suerte, el anlisis de un conjunto limitado de marcadores genticos concretos simplifica en gran medida el trabajo a efectuar. Los marcadores genticos ms utilizados en la actualidad son: STR (short tandem repeats o secuencias cortas repetidas en tndem, tambin denominados microsatlites), SNP (single nucleotide polymorphism o polimorfismos de nucletido nico) y el ADNmt (ADN mitocondrial, que se obtiene a partir del orgnulo celular denominado mitocondria). No vamos a comentar en este punto las caractersticas concretas de cada uno de estos marcadores, pero si un lector est interesado en este tema le recomendamos consultar a Butler (2005 y 2010), Goodwin et al. (2007) y Mestres y Vives-Rego (2009a, 2010). 2. Aplicaciones de la Gentica forense Podemos clasificar las diferentes aplicaciones de la Gentica Forense en los siguientes grandes grupos: 1- Una primera aplicacin es la resolucin de delitos tales como asesinatos o robos al tratar de identificar a los posibles sospechosos. Sin duda es una de las reas ms conocidas por el pblico en general y ya cuenta con un largo y fructfero historial de xitos en la resolucin de casos complejos. 2- Otro mbito de estudio es la identificacin de cadveres o restos humanos, que pueden ser de personas desparecidas o de personajes histricos o de vctimas de grandes catstrofes, ya sean accidentes o provocados por acciones terroristas. La gentica forense permite hoy da identificar cuerpos muy deteriorados. 3- La tercera gran rea de estudio es la relativa a las pruebas de paternidad y tambin, aunque en menor medida, de parentesco en general. Es un rea de gran
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importancia en medicina legal, dado que los marcadores basados en el ADN han permitido mejorar mucho la capacidad de resolucin respecto a la proporcionada por los mtodos clsicos basados en los grupos sanguneos u otras protenas de los fluidos corporales. 4- Por ltimo, puede ser de inters legal la identificacin de diferentes especies, con el objetivo por ejemplo, de seguir la pista a cepas de microorganismos utilizadas en actos bioterroristas. Otra situacin de inters forense sera la identificacin de ejemplares de animales o plantas pertenecientes a una especie determinada como es el caso del comercio ilegal de especies o de mascotas concretas que pueden relacionar a una persona con el lugar de los hechos de un delito. En este trabajo trataremos de una serie de casos y situaciones reales pertenecientes al primer grupo: la resolucin de casos abiertos, las de exoneraciones de personas incorrectamente condenadas y los anlisis familiares. Con estos ejemplos, ilustraremos la eficacia de las tcnicas analticas de la Gentica forense para resolver esos casos complejos y mostraremos tambin algunos problemas que pueden surgir desde una perspectiva tica y legal. 3. Los casos abiertos Podemos definir los casos abiertos como aquellos en los que las investigaciones policiales no han permitido encontrar un culpable de un hecho delictivo concreto. Es decir, ni la investigacin policial, ni la aplicacin de las herramientas forenses disponibles en su momento han conseguido vincular a un individuo con los hechos acaecidos. Desde el punto de vista de la Gentica forense podemos hacer una clasificacin en dos subgrupos. En el primero se agruparan aquellos casos que cuando fueron investigados an no se utilizaban tcnicas forenses basadas en el ADN y por tanto se trata de casos relativamente antiguos. En el segundo agruparamos aquellos casos en los que la investigacin ya utiliz los procedimientos analticos del ADN pero, como veremos despus, la resolucin se demor algunos aos por otros motivos. 3.1. Casos ocurridos antes del uso forense de la gentica molecular Respecto al primer grupo, recordemos que el primer acto delictivo resuelto mediante la tecnologa del ADN fue, como se ha indicado anteriormente, el caso Pitchfork en 1984. Con anterioridad a dicha fecha no se empleaba la Gentica forense basada en el ADN. Adems, es de destacar que durante bastante tiempo despus del caso Pitchfork la tecnologa basada en el ADN era muy laboriosa y costosa, con lo que no era una prctica habitual en la investigacin criminal. Es a partir de la utilizacin de los marcadores genticos denominados STR (short tandem repeats), mencionados en la introduccin, y a la automatizacin de los procesos analticos que empieza a generalizarse el uso del ADN en forensia. Reinvestigar
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un caso antiguo requiere guardar objetos (tales como ropa de la vctima, armas del agresor, etc.) recogidos en su da en el lugar de los hechos y que puedan relacionarse con el presunto autor. Encontrar ADN en alguno de estos objetos puede permitirnos conocer el perfil gentico de la persona que realiz el acto delictivo. Sin embargo, este proceso no es fcil. En primer lugar deben haberse guardado los objetos recogidos en el lugar de los hechos durante bastantes aos y estar convenientemente clasificados y custodiados de forma que no hayan sido alterados. Adems, puede ser difcil encontrar ADN, puesto que es una molcula que puede ser degradada bien por procesos no biolgicos (reacciones qumicas con otras substancias o bien por agentes fsicos tales como la temperatura) o por diferentes tipos de microorganismos. En el caso de poder recoger muestras de ADN de estos objetos, existe el peligro de las contaminaciones cruzadas (Butler, 2005; Goodwin et al., 2007). Es decir, al analizar el ADN de estas muestras es muy posible que se obtenga el perfil gentico, no del sospechoso, sino de alguno de los oficiales de polica que en su da llevaron a cabo la investigacin. O incluso, que existan mezclas de molculas de ADN de dos o ms individuos. Se debe recordar que hasta no hace muchos aos el uso generalizado de guantes de ltex no era habitual en las personas encargadas de la investigacin que inspeccionaban y trabajaban en el lugar de los hechos. Las contaminaciones a este nivel son relativamente frecuentes y por esta razn es imprescindible encontrar muestras de ADN que no estn contaminadas y que pertenezcan al posible autor de los hechos. Existe un ltimo riesgo de contaminacin que es el siguiente: al recoger muestras en las que el ADN sea muy escaso (a veces incluso menos de 100 picogramos, es decir 0,000000000100 gr.) existe la posibilidad de que el ADN que se detecte provenga de una contaminacin en el laboratorio de Gentica forense en donde se realizan los anlisis. En la actualidad dicho riesgo es mnimo, puesto que los laboratorios que llevan a cabo estos estudios han de estar debidamente homologados, el personal ha de estar especializado en este tipo de trabajos y se llevan a cabo toda una serie de precauciones y controles de calidad peridicos (Mestres y Vives-Rego, 2010). Una vez obtenido el perfil gentico del sospechoso, se busca informticamente en los bancos de datos policiales de ADN, en los se guardan los perfiles genticos obtenidos mediante los marcadores de ADN (normalmente los proporcionados por los STRs ya mencionados) de los delincuentes ya identificados (Mestres y Vives-Rego, 2009b, 2010; Krimsky and Simoncelli, 2011). Si el perfil gentico obtenido a partir de la muestra analizada en el lugar de los hechos coincide con uno idntico contenido en el banco de datos policial, se puede identificar al individuo en cuestin. sta es una informacin capital para la resolucin del caso. Nos gustara ilustrar estas situaciones con algn ejemplo. En el ao 1969 el nio de 14 aos Roy Tutill fue encontrado muerto en Leatherhead (Reino Unido) despus de haber sido asaltado sexualmente y estrangulado (Good-

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win et al., 2007). En su da se analizaron las muestras biolgicas recuperadas a partir del cuerpo y la ropa del fallecido respecto a los grupos sanguneos humanos y no aportaron ninguna informacin para la resolucin del caso. Aos ms tarde, en concreto en 2001, el Forensic Science Service del Reino Unido reanaliz las muestras y obtuvo un perfil gentico parcial que se compar con los perfiles disponibles en el banco de datos policiales de su pas (el denominado NDNAD, abreviatura de National DNA Database). Se obtuvo una coincidencia de perfiles (lo que en el argot de Gentica forense se denomina match) entre el encontrado en las muestras y el de un individuo, Brian Field. Esta persona tena su perfil gentico almacenado en el banco de datos pues en 1999 haba sido detenido por la polica por conducir bajo los efectos del alcohol. En estas circunstancias, es obligatorio donar el perfil gentico al banco de datos nacional del Reino Unido. Se obtuvieron nuevas muestras biolgicas a partir de los pantalones de Roy Tutill que se haban conservado en un congelador y esta vez se obtuvo un perfil gentico completo que coincida plenamente con el del sospechoso. Finalmente Brian Field admiti su culpabilidad. Sobre este caso queremos remarcar dos detalles, que las muestras se mantuvieron en perfecto estado y convenientemente clasificadas durante aos y la utilidad del banco de datos policial 1 para identificar al sospechoso. Otro ejemplo que queremos comentar en este trabajo, es el de los hechos acaecidos el 12 de noviembre de 1991 cerca de la localidad de Warner en el estado de Oklahoma (Parks, 2010). Un testigo cont a la polica que haba odo los gritos de una mujer. Desde lejos se dio cuenta que estaba dando a luz en el suelo y era asistida por un hombre. Justo despus del nacimiento vio como el hombre coga al beb, lo pona dentro de una bolsa de plstico, lo dejaban en el suelo y tanto l como la mujer huan del lugar. Cuando el testigo lleg a la bolsa, el beb ya estaba muerto y entonces llam a la polica, que busc durante aos a los culpables sin xito, por lo que el caso se cerr. Sin embargo ste se reabri en 2003 con la esperanza de que las tcnicas del ADN aportasen nueva informacin, como efectivamente as fue. Las muestras obtenidas en el lugar de los hechos, as como las del beb, permitieron obtener los perfiles genticos del recin nacido, de sus padres (mediante los correspondientes estudios de paternidad: Butler, 2005; Fung and Hu, 2008; Mestres y Vives-Rego, 2009a) y del cmplice de la madre. Dichos perfiles se buscaron informticamente en el banco de datos policial estadounidense CODIS (Combined DNA Index System). En 2008 se identific al padre, pero la posterior investigacin policial demostr que no estaba involucrado en el caso. Un ao despus se repiti la bsqueda en el banco de datos y se obtuvo una nueva coincidencia (o match),
Se define un banco de datos policial como un conjunto amplio de perfiles genticos pertenecientes a personas individuales que han llevado a cabo alguna actividad delictiva. En cambio, una base de datos no es ms que la recopilacin de las frecuencias (abundancias relativas expresadas como porcentajes) estimadas en una poblacin para cada variante de un marcador gentico concreto y para todos los sistemas genticos considerados. Para mas detalles ver Mestres y Vives-Rego (2009b).
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el de la presunta madre, que result ser Penny Lowry, que fue arrestada y acusada de asesinato en primer grado. Sin embargo, la polica an no ha encontrado a su cmplice. Por ltimo, es de destacar que segn el National Institute of Justice de los Estados Unidos, ms de 30 casos abiertos se han resuelto mediante los perfiles genticos almacenados en el banco de datos CODIS. 3.2. Resolucin de casos abiertos a partir de la poca en que ya se dispona de gentica molecular forense Los casos abiertos del segundo grupo corresponden a aquellos en los que se emple el ADN desde el inicio de la investigacin, pero que sin embargo la identificacin del sospechoso se produjo bastante tiempo despus (incluso puede tratarse de aos). Esta situacin es debida a que se obtiene ADN a partir de muestras biolgicas (sangre, semen, saliva, etc.) dejadas por el delincuente en el lugar de los hechos. El anlisis de dicho ADN permite obtener el perfil gentico del sospechoso. Sin embargo, al realizar la bsqueda en los bancos de datos policiales no se encuentra dicho perfil. Es decir, se trata de una persona cuyo perfil gentico todava no ha sido introducido en el banco de datos policial. Estos perfiles genticos recogidos en los lugares de los hechos no se eliminan, sino que se guardan en un fichero aparte. A medida que los bancos de datos policiales van incrementando el nmero de perfiles genticos de delincuentes introducidos en ellos, es ms probable identificar a un sospechoso de uno de dichos casos abiertos. Peridicamente se contrasta informticamente el banco de datos de perfiles genticos de sospechosos no identificados con las nuevas versiones de los bancos de datos policiales. De este modo se ha podido identificar a algn delincuente relacionado con un caso abierto. Por ejemplo, el robo con violencia acaecido en Tasmania (Australia) a finales de septiembre de 2001 (Grant, 2010). Un par de hombres entraron en la granja de Fay Olson (de 71 aos), la amenazaron y le robaron sus ahorros. Cuando lleg la polica y examinaron el lugar de los hechos un investigador observ en el suelo una sanguijuela (de la especie Philaemon grandis) hinchada de sangre. El parsito acababa de alimentarse y los oficiales de la investigacin observaron que ni ellos ni Fay Olson presentaban signos de mordedura por parte del animal. Por tanto, dedujeron que haba succionado la sangre a uno de los ladrones. La sanguijuela fue llevada al laboratorio, se extrajo la sangre humana que contena y de ella se aisl el ADN para posteriormente obtener el perfil gentico del agresor. En un principio no se encontr ninguna coincidencia entre el perfil gentico del ladrn y los almacenados en el banco de datos policial de Australia (el denominado NCIDD, es decir, National Criminal Investigation DNA Database). En el ao 2009 se detuvo a un individuo llamado Peter Cannon por un delito de trfico de drogas. En estas circunstancias, y segn la legislacin australiana, tuvo que donar una muestra de sangre para obtener

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su perfil gentico e introducirlo en el banco NCIDD. Al realizar bsquedas en el banco de datos policial de perfiles genticos de casos no resueltos, su perfil coincidi con el obtenido a partir de la sangre de la sanguijuela de la casa de Fay Olson. Peter Cannon se declar culpable del delito y fue juzgado por ello. Este caso, ilustra como puede obtenerse ADN humano a partir de muestras ciertamente impensables hasta hace unos aos y demuestran el potencial de la Gentica forense para esclarecer ciertos delitos. En nuestro pas se ha resuelto recientemente un caso abierto de este tipo, el de la violacin de una joven inglesa en el ao 2001 (Bejarano, 2010). Los agresores, que eran tres jvenes, llevaron a la vctima a un descampado de Torremolinos y bajo la amenaza de un cuchillo consumaron la agresin. A partir del semen que se recuper del cuerpo y de la ropa de la joven se pudo aislar el ADN de los agresores y conseguir su perfil gentico. En su momento los perfiles genticos de los agresores no concordaron con ninguno de los ya existentes en los bancos de datos policiales. Sin embargo, posteriormente en el ao 2010, dos de los responsables de la violacin (que eran hermanos) volvieron a realizar un acto delictivo, se les analiz su ADN para obtener su perfil gentico y al compararlo con los perfiles de casos no resueltos se obtuvieron las coincidencias (match) con los perfiles de los autores de la violacin. Los dos acabaron reconociendo su culpabilidad e inculparon a un primo suyo como el tercer agresor de la joven inglesa. Tambin en Espaa se produjo una situacin, que es una variante de los casos abiertos que estamos tratando, el del doble asesinato de Roco Wanninkhof y Sonia Carabantes (Martnez, 2003). El da 9 de octubre de 1999 Roco Wanninkhof desapareci cuando se diriga a Fuengirola y el 2 de noviembre fue hallado su cuerpo, en un lugar distinto de donde haba sido asaltada y asesinada. Aos ms tarde, en concreto en Agosto de 2003, tuvo lugar la desaparicin y asesinato de Sonia Carabantes. La Guardia Civil encontr una colilla en el lugar de los hechos de la misma marca que otra encontrada donde apareci el cuerpo de Roco Wanninkhof. Se pudo analizar el ADN de la saliva de dichas colillas y tambin el de los restos cutneos que se encontraban bajo las uas de Sonia Carabantes. Las tres muestras presentaban el mismo perfil gentico y por tanto pertenecan al mismo individuo. Una mujer sospech de su ex-marido (Tony Alexander King), lo denunci a la polica y la posterior investigacin condujo a la obtencin de su perfil gentico. ste coincida con el de las tres muestras (las dos colillas y los restos cutneos). Tony Alexander King era un expatriado procedente del Reino Unido donde tena un largo historial de delitos sexuales, violencia y robo. Finalmente fue condenado por el crimen de Sonia Carabantes en 2005 y por el de Roco Wanninkhof en 2006. Por tanto, las pruebas proporcionadas por el ADN permitieron resolver ambos asesinatos pero aqu no se utiliz ningn banco de datos policial, pues las sospechas de la ex-mujer dirigieron la investigacin hacia un individuo concreto.

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En resumen, para resolver los casos abiertos es preciso disponer, a pesar de los aos, de los objetos considerados como pruebas de la investigacin. Sin ellos, sera imposible tratar de obtener ADN del presunto autor del acto delictivo. Estos objetos deben estar debidamente clasificados y conservados. La molcula de ADN se degrada con el tiempo, bien por el efecto de microorganismos o por reacciones qumicas naturales. Sin embargo, en la actualidad es posible conseguir un perfil gentico a partir de cantidades nfimas de ADN. Cuando el caso tiene una cierta antigedad, es tambin importante recordar la posibilidad de que el perfil gentico resultante de los anlisis sea el de los investigadores policiales que en su momento llevaron el caso. Es decir, al estudiar el ADN de las muestras biolgicas, puede darse la posibilidad de que contuviesen ADN de los investigadores policiales, cuando todava no se saba la importancia de practicar medidas protectoras de las contaminaciones cruzadas (como por ejemplo el uso de guantes de ltex durante el reconocimiento del lugar de los hechos y la manipulacin de muestras y objetos). Una medida habitual para evitar las contaminaciones de este tipo, es tener los perfiles genticos de los investigadores que en su momento fueron los encargados del caso, para poder compararlos con el perfil obtenido a partir de la muestra antigua y de este modo descartar rpidamente esta fuente de error. Los anlisis deben practicarse siempre en laboratorios forenses debidamente homologados y que pasen los controles de calidad peridicos de forma que el perfil (o perfiles) gentico que se consiga sea fiable. A pesar de que en los ltimos 20 aos ha quedado sobradamente demostrada la gran utilidad de los bancos de datos policiales, una serie de preguntas de naturaleza social y tica siguen debatindose y estamos a la espera de respuestas conclusivas. Por ejemplo: Qu tipo de delitos deben conllevar la obligacin de que el autor deba donar su ADN? Quin debe estar incluido en un banco de datos policial de perfiles genticos? Quin puede tener acceso a dichos bancos? Cunto tiempo debe un perfil gentico mantenerse en el banco de datos? (para una revisin sobre el tema puede consultarse Mestres y Vives-Rego, 2009a y b, 2010). 4. Las exoneraciones Un hecho que se debe tenerse presente, es que las pruebas proporcionadas por el ADN han permitido relacionar delincuentes con ciertos delitos perpetrados, pero igualmente mediante ellas ha sido posible demostrar la inocencia de ciertos sospechosos y de exonerar a personas acusadas y condenadas por delitos que no haban cometido. Segn datos de los Estados Unidos de septiembre de 2009, 242 personas condenadas errneamente haban sido exoneradas gracias a las pruebas proporcionadas por el ADN (Parks, 2010). De ellas 17 haban sido condenadas a muerte. En un estudio realizado en el mismo pas en 2008 (Garrett, 2008) examinando 200 casos de presos que haban sido condenados por error entre 1989 y 2007 y que
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posteriormente fueron puestos en libertad gracias al ADN, se cuantific que el 80% de las veces haban sido incorrectamente identificados por los testigos oculares y en aproximadamente un cuarto de estos casos dicho testimonio ocular fue la nica prueba contra el acusado. Tambin se observ que en el 57% de las situaciones existan pruebas forenses defectuosas. Adems en un 18% de los casos estudiados los informadores, algunos encarcelados, testificaron contra la persona incorrectamente acusada. Por ltimo un 16% de los acusados fueron condenados debido a confesiones que eran falsas (unos dos tercios de ellos eran jvenes o deficientes mentales o ambas cosas). Para poder reabrir un caso es necesario que se pueda obtener ADN de las muestras que estn archivadas, lo que no siempre es posible. Sin ADN no pueden obtenerse datos de Gentica forense demostrativos de la inocencia del inculpado. Otra situacin que se da con frecuencia, es que muchos condenados a menudo suponen que s no se detecta su ADN en el lugar de los hechos, implica automticamente su exoneracin y esta suposicin no es correcta. Si las pruebas genticas no son capaces de excluir al condenado, el tribunal debe considerar la posible exclusin a la luz de toda la informacin que se tiene del caso. Muchos fiscales norteamericanos estn en contra de la reabertura de los casos, pues suponen que no es ms que una argucia del condenado y su defensa. Otro debate actual, lo constituye el decidir quien debe asumir los costes de los anlisis del ADN en estos casos, ya que son procesos econmicamente caros y es frecuente que los laboratorios estn colapsados con la prctica diaria. Una experiencia que puede resultar orientativa para Espaa, es el de las asociaciones como el Innocence Project (fundada en 1992 por dos profesores de la Benjamin Cardozo School of Law de New York en Estados Unidos) que se dedica a tratar de exonerar presos mediante las pruebas de ADN y reformar el sistema judicial americano para evitar futuras injusticias (Michaelis et al., 2008). Esta institucin se nutre econmicamente de donaciones de particulares2. Existen muchos ejemplos en Estados Unidos de presos que han podido demostrar su inocencia mediante las pruebas de ADN, pero tambin de otros que han solicitado dichas pruebas y que no han servido para demostrar su inocencia (para una revisin sobre el tema puede consultarse Michaelis et al., 2008; Belaza, 2009 y Parks, 2010). Sin duda una de las excarcelaciones ms clebres fue la de James Bain, acusado de secuestrar y violar un nio. Se pas 35 aos en la crcel hasta que las pruebas de ADN demostraron su inocencia. En Espaa tambin se estn utilizando las pruebas de ADN para reabrir un caso cuando el inculpado est ya cumpliendo pena en prisin. Por ejemplo, en febrero de 2010 el Tribunal Supremo orden la puesta en libertad de R.C.C. porque mediante las pruebas de ADN se pudo demostrar que no fue el autor de la violacin a tres menores (Brunet, 2010).
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Las violaciones tuvieron lugar en 1997, l fue detenido diez aos despus y el testimonio ocular fue determinante para su condena. Por ese delito fue condenado a 36 aos de prisin y cuando lleg la orden de excarcelacin llevaba ya ms de dos de reclusin. Como conclusin se puede afirmar que la Gentica forense ha demostrado constituir una buena herramienta en la revisin de un nmero substancial de casos judiciales abiertos y en exoneraciones, aunque no puede garantizarse que siempre aporten nueva informacin al caso. En estas situaciones deben guardarse las pruebas fsicas para obtener ADN y poder demostrar, en su caso, la inocencia del condenado. Los nuevos anlisis no siempre son posibles, pues a veces no existen objetos a partir de los cuales extraer el ADN. En otras ocasiones las pruebas de ADN por si solas no son suficientes para demostrar la inocencia del condenado. Adems de estos problemas estrictamente de orden tecnocientfico, en la actualidad se debaten una serie de planteamientos jurdicos y ticos que estn pendientes de resolucin. Bsicamente tienen que ver con las siguientes preguntas: Qu condenados tienen derecho a solicitar las pruebas de ADN para la reabertura del caso? Si la Justicia decide que se realicen las pruebas, quin corre a cargo de los costes? Por ltimo, debe tenerse en cuenta, que s se solicitan muchas reaberturas de casos posiblemente los laboratorios forenses quedaran saturados. Esta saturacin y el consiguiente retraso en la investigacin de muchos casos se viene observando desde aos en los Estados Unidos (Michaelis et al., 2008; Parks, 2010). 5. Anlisis familiares Estas situaciones se definen como aquellas en que el ADN de un familiar sirve para encontrar a un sospechoso. Histricamente fue ideado por el Forensic Science Service del Reino Unido y se utiliza cuando al comparar el perfil gentico encontrado en el lugar de los hechos no se corresponde completamente con ninguno presente en el banco de datos policial, pero en cambio es muy similar a uno de ellos. Tambin se valora si la persona del banco de datos policial con el perfil similar vive en las cercanas del lugar de los hechos. En estas situaciones es muy posible que el perfil detectado en el banco de datos corresponda a un familiar del presunto autor. En tales casos, la polica puede centrar sus investigaciones en dicho entorno familiar. La primera persona detenida por este mtodo fue Craig Harman, quien en marzo de 2003, cuando pasaba andando por encima de un puente sobre la autopista M3 cerca de Londres, arroj un ladrillo a los vehculos que circulaban por debajo (Goodwin et al., 2007). Este impact en el parabrisas de un camin y caus la muerte a su conductor. A partir del ladrillo pudo obtenerse suficiente ADN para poder conocer el perfil gentico del agresor. Comparado con los perfiles genticos disponibles en el banco de datos policial NDNAD (Nacional DNA Database) del Reino Unido no dio ninguna coincidencia plena,
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pero si que era igual en 16 de los 20 marcadores genticos empleados con el perfil gentico de un familiar suyo. La polica investig dicho entorno familiar hasta que dedujo la posible culpabilidad de Harman. Los posteriores anlisis de ADN demostraron que el perfil gentico procedente del ladrillo y el de dicha persona coincidan plenamente. Posteriormente Harman se declar culpable. Otro caso interesante tuvo lugar cuando, el 7 de julio de 2010, la polica de Los Angeles pudo detener al sospechoso de al menos diez asesinatos de mujeres jvenes acaecidos desde mediados de los aos ochenta (Miller, 2010). Se tena el perfil gentico del autor de los hechos, pero las sucesivas bsquedas en los bancos de datos policiales no haban detectado ninguna coincidencia. Sin embargo, cuando se repiti el proceso en abril de 2010 se encontr una coincidencia parcial con un perfil gentico introducido recientemente. La persona en cuestin era Christopher Franklin, detenido por un asunto de armas. Los estudios genticos de parentesco determinaron que probablemente Christopher Franklin era el hijo del asesino en serie. La polica de Los Angeles sigui al sospechoso de los asesinatos y cuando ste arroj a la basura un trozo de pizza, lo recogieron para su anlisis forense. De la saliva presente en la pizza se pudo aislar el ADN y se comprob que dicho perfil coincida plenamente con los procedentes de los asesinatos. Por ltimo nos gustara presentar otro ejemplo de anlisis familiar que es algo diferente a los anteriores, puesto que como veremos no fue necesario el uso de bancos de datos policiales de perfiles genticos. A principios de 1974 empez a actuar en Wichita (Kansas) un asesino en serie que se identificaba dejando las iniciales BTK (Bind, Torture, Kill, es decir, atar, torturar y matar) en el lugar de los hechos (Parks, 2010). Despus de catorce aos, reapareci en 2004 enviando mensajes por correo electrnico alertando a las autoridades de que volvera a asesinar. Los investigadores en informtica forense siguieron la pista de los correos electrnicos hasta el ordenador que los haba enviado. Este ordenador era propiedad de Kerri Rader, y los investigadores sospecharon de su padre (Dennis Rader). La polica obtuvo una orden judicial para extraer y analizar el ADN de Kerri Rader a partir de un frotis de Papanicolau 3 suyo, efectuado en un chequeo rutinario. Cuando su perfil gentico se compar con el del autor de los asesinatos se observ que era compatible con el supuesto de que Kerri era hija del asesino en serie. Con esta informacin se pudo arrestar en 2005 a Dennis Rader que finalmente admiti ser el asesino en serie. En conclusin, los anlisis familiares basados en el ADN pueden ser extremadamente tiles para la resolucin de ciertos casos difciles. Sin embargo estos anlisis implican a veces la obtencin de ADN de personas inocentes. Si dichos perfiles se guardan en un banco de datos especial, ello implicara la vulneracin
De forma breve, la prueba de Papanicolau, consiste en la obtencin de clulas de la cavidad vaginal a travs de un frotis, con el objetivo de detectar la presencia o no de clulas cancerosas en el cuello uterino. Es un procedimiento rutinario de control desde hace dcadas para la deteccin precoz de posibles procesos cancerosos.
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de un derecho bsico de la persona. Adems, si se realizan bsquedas del perfil gentico del autor de los hechos en los bancos de datos policiales, qu lmite de similitud imponemos para encontrar posibles familiares que aporten informacin al caso? Segn lo que definamos como similar se puede dirigir errneamente la investigacin del caso, al encontrar por error una coincidencia parcial con un perfil gentico de alguien no vinculado a los hechos (Krimsky and Simoncelli, 2011). Este error puede suponer problemas graves a la persona incorrectamente vinculada al suceso en cuestin. Por todo ello, consideramos que estas situaciones merecen especial atencin y debate, para poder dar una respuesta social lo antes posible. 6. Los informes de las pruebas genticas forenses Aunque no existen normas jurdicas que establezcan los formatos y contenidos de los dictmenes judiciales, si que a travs de las directrices de la Ley de Enjuiciamiento Criminal y de las diferentes recomendaciones de la ISFG (International Society for Forensic Genetics) y de la ENFSI (European Network of Forensic Science Institutes) se pueden establecer los requisitos que debera contener un buen informe de Gentica forense. En la praxis pericial hay muchos elementos comunes en las diferentes instituciones que emiten peritajes genticos. El informe resultado de la prueba forense debera ser detallado y completo, pero a la vez de fcil comprensin para los juristas. Debe quedar claro el origen de la muestra biolgica (quin la recogi y bajo que mandato judicial) y el tipo de delito que se pretende analiza. Debe haberse cumplido la cadena de custodia desde la recogida de la muestra hasta su entrega en el laboratorio forense y este protocolo debe quedar registrado en el informe. En cuanto a la muestra biolgica en s, debe indicarse el tejido o fluido (msculo, piel, hueso, sangre, semen, saliva u otro), como fue detectado en el lugar de los hechos y sobre que tipo de superficie se encontraba. Debe quedar especificado en detalle el procedimiento analtico llevado a cabo para la extraccin de ADN y su posterior purificacin, su cuantificacin, amplificacin y obtencin de los perfiles genticos (indicando los marcadores genticos que se han utilizado). Posteriormente, debe quedar reflejado el da (o das) en que se analiz la muestra y los resultados obtenidos en cada paso de los anlisis: problemas de la extraccin y posibles substancias que puedan interferir en su amplificacin, cantidad inicial de ADN, amplificacin conseguida y el perfil gentico resultante. Puede ser que de la muestra no se pueda extraer ADN o hacerlo en cantidades insuficientes y estos resultados tambin deben plasmarse en el informe. En el caso de obtener un perfil gentico es importante indicar si es completo (se ha obtenido informacin fiable para todos los marcadores genticos empleados) o parcial (algn marcador gentico no ha podido ser estudiado por alguna causa). El perfil gentico que se obtiene, conviene presentarlo en forma de
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tabla, para facilitar su comprensin. Por ejemplo, a continuacin se muestra un perfil gentico completo de un individuo hipottico para los 13 STRs del sistema CODIS (Combined DNA Index System):
Microsatlite o STR CSF1PO FGA TH01 TPOX VWA D3S1358 D5S818 D7S820 D8S1179 D13S317 D16S539 D18S51 D21S11 Primer alelo 10 20 7 8 16 15 12 10 13 11 12 15 30 Segundo alelo 13 21 9 12 17 17 12 12 16 15 12 20 31

El lector puede obtener ms informacin de los marcadores STR y del sistema CODIS en Mestres y Vives-Rego (2009b). Por ltimo, es imprescindible que en el apartado de las conclusiones, la interpretacin y la cuantificacin de los resultados se exprese en forma de probabilidades. En dicho apartado debe informarse s en el anlisis de la muestra biolgica en cuestin, se ha obtenido un nico perfil gentico o por el contrario se han obtenido los perfiles de dos (o ms) personas mezclados, as como otras situaciones especiales que puedan producirse. Adems el informe debe indicar si el perfil gentico obtenido coincide con algn otro previamente incluido en algn banco de datos policial. En caso afirmativo, debe indicarse en qu banco de datos concretos se detect la coincidencia de perfiles y la informacin contenida respecto a la persona registrada. Adems, debe cuantificarse la probabilidad de encontrar ese mismo perfil por azar en la poblacin. La presentacin de las conclusiones debe realizarse de manera que sea comprensible para el juez, jurado (si lo hubiere), ministerio fiscal y miembros de la defensa. En trabajos previos se ha comentado la forma en que deben presentarse las conclusiones para evitar interpretaciones errneas (Mestres y Vives-Rego, 2009a y b, 2010). 7. Presente y futuro de la Gentica forense Los crmenes dicen mucho de quienes los han cometido, pero tambin de la sociedad y de su contexto histrico. En realidad, la historia de una sociedad puede trazarse a travs de su criminologa. Un elemento clave en socio-criminologa son
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los casos abiertos, es decir los casos que la polica no ha resuelto y que penden cual espada de Damocles sobre la cabeza de los individuos y la sociedad. Espaa es un pas rico en casos abiertos4. Las tcnicas de Gentica forense, basadas en la obtencin de perfiles genticos mediante el anlisis de ADN, son una poderosa herramienta para la resolucin de muchos casos delictivos, que de otra forma quizs nunca podran esclarecerse. Se debe recordar que es un procedimiento para buscar a los posibles culpables, pero tambin para descartar a sospechosos que son inocentes. Esta dualidad (encontrar al culpable o descartar al inocente) se puso de manifiesto ya desde un inicio, puesto que en el famoso caso Pitchfork, como hemos comentado en la introduccin, el ADN permiti descartar al primer sospechoso (que result ser inocente) y encontrar al presunto culpable. Para que los procedimientos de la Gentica forense se puedan aplicar satisfactoriamente, es necesario tener suficiente ADN. Es relativamente sencillo obtenerlo en algunos delitos, como los asesinatos o las violaciones, al quedar manchas biolgicas tales como sangre, semen o saliva en el lugar de los hechos. En otros casos se puede extraer suficiente ADN si la persona ha hecho presin con su mano desnuda sobre un objeto. Por ejemplo, se ha explicado el caso donde se obtuvo ADN a partir de un ladrillo arrojado desde un puente, pero tambin puede extraerse dicha molcula del mango de un cuchillo o arma, el volante de un vehculo, el pomo de una puerta, etc. Hemos comentado que en los casos abiertos o en la reabertura de un caso en que se pretende exonerar a un condenado es a veces difcil recuperar suficiente cantidad de ADN para llevar a cabo el anlisis, pues dicha molcula se degrada con el tiempo. Adems, existe el problema de las contaminaciones, sobre todo si son anlisis de muestras que datan de antes de los aos noventa. Se ha comentado tambin que todos los estudios de ADN para obtener los perfiles genticos deben llevarse a cabo en laboratorios especializados, acreditados y homologados, estando su personal especialmente preparado. Aunque parezca increble un estudio de septiembre de 2009 puso de manifiesto que aproximadamente uno de cada cinco laboratorios forenses de los Estados Unidos no cumplan los estndares de acreditacin americanos (Parks, 2010). Tambin en dicho pas se ha observado que la proliferacin de los anlisis de ADN para resolver temas legales ha llevado a cierto colapso y retraso en las investigaciones. Por este motivo se debe estar muy alerta para que los anlisis de ADN se realicen de forma correcta y no se produzcan errores. Otro problema del uso sistemtico de las pruebas de ADN es su coste. A pesar de que los precios por anlisis han ido disminuyendo con el tiempo, siguen siendo caros. Una cuestin que se plantea en muchos casos es quin debe asumir los
En la obra Los casos abiertos espaoles de la Historia reciente: 9 casos que estremecieron a todo un pas de Jess Duva, ES Ediciones, Madrid, 2009, se esboza la incidencia meditica de los casos abiertos.
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costes de los anlisis de ADN? El tener extensos bancos de datos policiales de perfiles genticos es an muy caro y tan slo es posible en ciertos pases. El desarrollo y uso de dichos bancos de datos es en si mismo un problema tico y legal. Se deben buscar frmulas que anen la eficacia policial con el mantenimiento de los derechos de las personas. Sin duda ste es un tema complejo pero interesante. En el mbito de los derechos personales cabe tambin definir bien la aplicacin de los anlisis familiares. Hay que buscar su utilidad en la investigacin policial sin daar dichos derechos. Por ltimo recordar un aspecto fundamental, debe tenerse muy claro qu tipo de informacin nos proporcionan las pruebas de Gentica forense. Este tipo de pruebas nos dir a quien pertenecen una determinada mancha biolgica (sangre, semen, cabellos, restos cutneos, etc.). En cambio no nos podrn decir por qu motivo el sospechoso estaba en el lugar de la toma de muestras; este aspecto quiz lo podrn esclarecer otras ciencias forenses. Tampoco la Gentica forense nos podr decir si el inculpado es jurdicamente culpable o inocente, puesto que esta decisin ltima depender en su caso del juez o jurado. La forensia en general es una herramienta imprescindible a la hora de establecer las causas, los daos y las consecuencias fsicas y morales derivadas de los actos delictivos. La especialidad de la Gentica forense (en su cudruple faceta humana, animal, vegetal y microbiana) constituye una herramienta probatoria del mximo nivel y entendemos que es la regina probatorum. El valor jurdico de la Gentica forense adquiere su mxima significacin social a travs de la resolucin de los casos abiertos y las exoneraciones. El ciudadano y la sociedad captan de modo claro e irrebatible que la Gentica forense es un poderoso bastin de la justicia con efectos disuasorios, moralizantes y ticos que contribuyen al progreso y la paz social. La resolucin de los casos abiertos no es una prdida de tiempo ni de recursos. Es ms bien al contrario, una excelente manera de reforzar la administracin de la Justicia y a la vez de disuasin a nivel social de delincuentes potenciales. Un enjuiciamiento criminal ante un tribunal de justicia, culmina en el veredicto final que no es sino la decisin del jurado o del juez de aceptar la inocencia o culpabilidad del acusado. El derecho procesal no regula las creencias ni lo que piensan los jueces o jurados, si no sus decisiones y veredictos y los mecanismo a travs de los cuales llegan a ellas. Es decir, los procedimientos jurdicos legales y racionales, tienden a regular la aceptacin (no la creencia) de la inocencia y la culpabilidad de tal modo que a largo plazo la mayora (deseablemente la totalidad) de los acusados inocentes sean absueltos y queden libres y que la mayora (deseablemente la totalidad) de los criminales sean condenados. De todo ello se deriva que en ciertos casos el jurado o los jueces, creen que el acusado es culpable o incluso estn convencidos de que el acusado es culpable, pero por falta de pruebas legalmente admisibles, no pueden

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aceptar la culpabilidad del acusado y tienen que pronunciarse por un veredicto de no culpabilidad. Desgraciadamente, para la polica y el sistema judicial es con frecuencia ms difcil lograr la condena de un criminal que capturarlo. La Gentica forense contribuye de manera robusta y conclusiva a que estas situaciones disminuyan y que por tanto la racionalidad del proceso jurdico sea cada vez ms slida y conduzca a veredictos cada vez ms justos. La Gentica forense actual aplicada a los casos abiertos proporciona una satisfaccin psicolgica a los afectados y a la sociedad, pero tambin aporta satisfaccin jurdica. Convence a la sociedad de que se cuenta con cada vez ms y ms eficaces recursos para dilucidar la verdad desde la perspectiva criminalista y jurdica. Desde el punto de vista jurdico, la Gentica forense contribuye a que se detecten y desarrollen los puntos fuertes y dbiles del derecho procesal y contribuye por tanto a su desarrollo y perfeccin de modo cada vez ms rpido y eficaz. Es nuestra conviccin, que la Gentica forense desempea un doble papel. Por un lado, facilitar la investigacin, detencin, inculpamiento y procesamiento de los delincuentes. Pero otro aspecto no menos relevante, es que tambin permite mejorar la administracin de la Justicia, evitando o corrigiendo los posibles errores que como toda institucin humana puede cometer. Entendemos en consecuencia, que tanto los profesionales de la Administracin de la Justicia, como toda la sociedad debemos congratularnos y contribuir en la mejor manera posible a que las herramientas forense en general y las vinculadas a la gentica avanzada, se implementen en nuestras instituciones al mximo nivel y lo antes y mejor posible. REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
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