COLEGIO DE ECONOMISTAS DE LIMA

Metodologa de Planeamiento

Econ. David Medianero Burga

Sector pblico: mbito

Sector Pblico (*)

Gobierno general
Gobierno central Gobierno regionales
Gobierno locales

Empresas pblicas

Empresas Pblicas financieras

Empresas Pblicas no financieras

Empresas pblicas monetarias, incluido el Banco Central

Empresas pblicas financieras, no monetarias

(*) FMI, Manual de Estadsticas de Finanzas Pblicas

Polticas, planes y proyectos

Polticas nacionales, sectoriales y/o regionales

Planes estratgicos

Proyecto

Proyecto

Proceso de planeacin estratgica

1.
2. 3.

Fase Filosfica:
Visin, misin y valores. Fase Analtica:

Macro problemas centrales.

Fase Programtica: Objetivos estratgicos generales y especficos.

4.
5.

Fase Operativa:
Polticas y acciones Fase Cuantitativa:

Indicadores de desempeo.

El ciclo de planeacin

ROL INSTITUCIONAL

ANLISIS EXTERNO Oportunidades y amenazas

MACRO PROBLEMAS CENTRALES

ANLISIS INTERNO Fortalezas y debilidades

OBJETIVOS

INDICADORES:

ESTRATEGICOS
IMPACTO RESULTADO POLTICAS/ ACCIONES PRODUCTO

Metodologa de planeamiento estratgico

Fase Filosfica
Visin
Misin Valores , principios y lema

Fase Analtica

Diagnstico y prospectiva

Macroproblemas

centrales

Anlisis de factores crticos

Fase Programtica

Objetivos generales

Matriz FODA y estrategia global

Objetivos especficos

Fase Operativa

Determinacin de acciones

Elaboracin del PMIP

Marco lgico de proyectos

Fase Cuantitativa

Seleccin de indicadores

Fijacin de metas

Fichas de indicadores

Balance scorecard

Funciones del Estado

Corregir fallas del mercado Mejorar la equidad

Intervencin mnima

Suministro de bienes pblicos puros:

Defensa Orden Publico Derechos de propiedad Gestin macroeconmica

Programas de lucha contra la pobreza Socorro en casos de catstrofe

Salud pblica

Intervencin moderada

Abordar las externalidades: Educacin bsica

Regular los monopolios Regulacin de los servicios pblicos Polticas macroeconmicas

Corregir la informacin imperfecta Seguros (salud, vida, pensiones) Reglamentacin financiera

Ofrecer seguros sociales Pensiones con efectos redistributivos Subsidios familiares Seguros de desempleo

Proteccin de medioambiente

Proteccin del consumidor

Intervencin

Coordinacin de la actividad privada: Fomento de los mercados Iniciativas relativas a todo un sector

Rredistribucin: Predistribucin de los activos

dinmica

Fuente: Banco Mundial, 1997

Estructura del plan

Visin , principios y valores
Misin

Objetivos generales

Objetivos especficos Acciones (Act./Proy.)

Componentes
Tareas (Metas)

Lgica ampliada de la labor institucional

Misin Objetivos

Entorno

generales
Objetivos especficos

Acciones
Componentes Metas

(tareas)

Sector

Cadena de resultados

Control de resultados

Impactos Efectos
Acciones de gestin

Resultados

Productos Actividades
Procesos

Recursos
Bajo el enfoque de gestin por resultados, se identifican resultados de primer nivel (productos), segundo nivel (efectos) y tercer nivel (impactos).

Anatoma de una intervencin: marco lgico

Concepto Fin (visin)

Indicador

Verificacin

Supuesto

Propsito (misin)
Componentes (objetivos generales)

Supuesto

Supuesto

Objetivos especficos y acciones

mbito de responsabilidad directa

Supuesto
Elementos referenciales, bajo observacin

Sistema integrado de planificacin

PLANIFICACIN ESTRATEGICA

Misin/Visin Diagnostico

Accin
(ACTIVIDAD

Objetivos Estratgicos
Acciones

O PROYECTO)

Metas fsicas anuales.

Metas financieras anuales.

PLANIFICACIN OPERATIVA
Marco estratgico Objetivos institucionales

Acciones (componentes)
Metas fsicas trimestrales Metas financieras trimestrales

Accin y planes institucionales

MARCO LGICO

DE LA ACCION

FIN

PEI

Objetivos Estratgicos (Generales y/o Especficos)

Act./Proy.

Garantizar la calidad de los insumos de uso agropecuario PROPOSITO

Matriz FODA

ACCION

Fortalecimiento de sistema nacional de semillas y viveros COMPONENTES

1.- Construccin de viveros

Marco Lgico Diagrama de Gannt

POA

2.- Capacitacin del personal

Metas

3.- Produccin de semillas

TAREAS

Varias por cada componente

Estructura del plan estratgico

Visin:
Misin:
Unidad de medida Lnea Costo de base Unitario (S/.)

Metas Fsicas 2011-2015

2011 2012 2013 2014 2015

Total
20112015

Objetivo Estratgico General / Objetivo Estratgico Especifico / Accin / Indicador

O.E.G.1: Fortalecer el sistema democrtico Indicador: Autoridades electas en sufragios auditados internacionalmente Porcent. 60% NA 30 40 60 90 100

O.E.E.1. Educacin democrtica de la poblacin Indicador: Cobertura educativa electoral Tasa 36% NA 20 50 60 70 80

Accin 1.1.1 Implementacin de planes de capacitacin Indicador: Planes implementados Nmero NA 15,000 1 1 1 1 1 5

Componente 1.1.1.1 Diseo del plan

Indicador:

Documento tcnico

Nmero

NA

5,000

Componente 1.1.1.2 Ejecucin del plan Indicador: Talleres realizados Nmero NA 10,000 10 10 10 10 10 50

Tarea 1.1.1.2.1 Realizacin de convocatorias

Indicador:

Entidades convocadas

Nmero

NA

2,000

50

60

60

80

100

350

Transicin plan estratgico plan operativo

Visin: Misin:
O.E.G.1: Fortalecer el sistema democrtico Indicador: O.E.E.1. Educacin democrtica de . Indicador:
Costo Metas fsicas Metas financieras Unitario Objetivo Estratgico General / Unidad de (US$) Objetivo Estratgico Especifico / Accin / Indicador medida 2011 2012 2013 2014 2015 Total 2011 2012 2013 2014 2015 Total

Actividad 1.1.1 Implementacin de planes de capacitacin Indicador: Planes implementados Componente 1.1.1.1 Diseo del plan Indicador: Documento tcnico Componente 1.1.1.2 Ejecucin del plan Indicador: Talleres realizados
Plan diseado

Nmero

Tarea 1.1.1.2.1 Realizacin de convocatorias

Indicador: Entidades convocadas.

Estructura del plan operativo

Visin: Misin:

O.E.G.1: Fortalecer el sistema democrtico

Indicador: O.E.E.1. Educacin democrtica de . Indicador:
Objetivo Estratgico General / Objetivo Estratgico Especifico / Accin / Indicador
Costo Metas fsicas 2011 Metas financieras 2011 Unidad de Unitario (US$) Trim. Trim. Trim. Trim. Trim. Trim. Trim. Trim. medida Total Total
I. II III. IV. I. II III. IV.

Actividad 1.1.1 Implementacin de plan de cap Indicador: Componente 1.1.1.1 Diseo del plan

Indicador:
Componente 1.1.1.2 Ejecucin del plan Indicador: Tarea 1.1.1.2.1 Realizacin de convocatorias Indicador:

Niveles de planificacin
Sector
Visin

Institucin
Visin

Misin Objetivos sectoriales generales Objetivos sectoriales especficos

Proyecto
Fin

Misin

Objetivos estratgicos Acciones (actividades y proyectos)

Propsito

Componentes

Actividades

Visin del Banco Mundial

Our dream is a world free of poverty

THE WORLD BANK

To

fight poverty with passion and professionalism for lasting

results.
To help people help themselves and their environment by providing resources, sharing knowledge, bulding capacity,

and forging partnerships in the public private sectors.

To be an excellent institution able to attract, excite, and nurture diverse and committed staff exceptional skills who know how to listen and learn.

Anlisis de factores crticos: rbol de problemas

Diagrama de identificacin de macroproblemas marco regulatorio sectorial

eficiencia

Insumos

Productos

Impactos

eficacia

capacidad institucional sectorial

Mapa estratgico general

Pas
OEG1: Mejorar la calidad del gasto pblico OEG2: Contribuir a mantener el equilibrio fiscal

Clientes
2.3 Orientar a los gobiernos sub nacionales en gestin presupuestaria.

1.2 Orientar la gestin institucional de las entidades pblicas

2.2 Orientar los poderes legislativo y judicial sobre la normatividad presupuestal

OEG3: Fortalecer el Sistema Nacional de Presupuesto Pblico

Procesos internos
1.1 Fortalecer el presupuesto como instrumento de toma de decisiones 2.1 Fortalecer el rol de rectora de la DNPP 3.1 Fortalecer la Capacidad institucional de la DNPP 3.2 Fortalecer las Oficinas de planificacin y presupuesto de las entidad pblicas

Aprendizaje y crecimiento
1.3 Asignar recursos presupuestales mediante mecanismos concursables
3.3 Incorporar metodologas e instrumentos modernos de presupuestacin

Lectura de pais
Calidad de vida
Utilidades empresariales Produccin Ingresos familiares Exportaciones Ingresos fiscales Empleo

Equidad
Dotacin de factores

Competitividad regional Eficiencia social

Eficiencia macroeconmica
Marco Institucional
Sistema jurdico Institucione s pblicas Capital social

Sostenibilidad

Niveles de pobreza Niveles de desigualdad

Infraestructura social

Calidad del suelo Calidad del agua

Capital producido
Capital natural
Ubicacin geogrfica Configuraci n geogrfica Recursos naturales

Capital humano
Niveles de educacin Niveles de salud

Capital fsico
Infraestructura bsica Infraestructura productiva Infraestructura avanzada

Poltica econmica
Poltica fiscal Poltica monetaria Poltica comercial

Eficiencia
microeconmic a Clima de negocios Desarrollo de clusters Estrategias empresariales

Calidad del aire

Innovacin tecnolgic a

Sector privado

Gobierno Regional

Sociedad civil

Matriz Foda y estrategias

FORTALEZAS - F
DEBILIDADES - D

OBJETIVO ESTRATEGICO:
____________
OPORTUNIDADES - O

Anotar las fuerzas

Anotar las debilidades

ESTRATEGIAS-FO Usar las fuerzas para aprovechar las oportunidades.

ESTRATEGIAS-DO Superar las debilidades aprovechando las oportunidades.

Anotar las oportunidades.

AMENAZAS - A

ESTRATEGIAS-FA

ESTRATEGIAS-DA
Reducir las debilidades y evitar las amenazas

Anotar las amenazas

Usar las fuerzas para evitar las amenazas

El mtodo de la cadena de valor agregado

Infraestructura Administracin ACTIVIDADES DE APOYO Personal Desarrollo tecnolgico Suministros

Aprovisiona miento

Operaciones

Distribucin

Marketing

Servicio

ACTIVIDADES PRIMARIAS

Plan: Dimensiones cualitativa y cuantitativa

A 1.1.2 A 1.1.1
OEE 1.1 A 1.1.3 A 1.2.1 A 1.2.2 OEE 1.2

A 1.2.3

Objetivo General 1

Indicadores de impacto
Indicadores de resultado

OEE 2.1 Fase II y III

Fase I
Misin / Visin

OEE 3.3 Objetivo General OEE 3 3.2

Indicadores de resultado
Indicadores de producto

Objetivo General 2
Fase III OEE 2.2 Fase IV

OEE 3.1

Anatoma del indicador

Variables

Nombre

Definicin conceptual

Definicin operativa

Valor

Forma de conteo

Frmula de calculo

Lnea de base

Metas

Variables especificas

Global

Hitos

Proceso de verificacin

Cuadro de Mando Integral - BSC

Perspectiva de pas Perspectiva financiera y econmica

Perspectiva de pas

Perspectiva financiera

Perspectiva de cliente
Perspectiva de procesos internos Perspectiva de aprendizaje y crecimiento

Perspectiva de cliente

Perspectiva de cliente

Perspectiva de procesos internos Perspectiva de aprendizaje y crecimiento

Perspectiva de procesos internos

Perspectiva de aprendizaje y crecimiento

Entidad Pblica

Empresa Pblica

Empresa Privada

Balance scorecard: ejemplo

Lectora del DOP Lectora de AA

Pas Indicadores

Financiera Indicadores

Tasa de retorno sobre patrimonio neto (ROE)

Tasa de Retorno sobre activos (ROA)

Clientes Indicadores

Nmero de visitas diarias al portal de AA Usuarios de TV y Radio Andina

Pases cubiertos

Tasa de crecimiento de la empresa

Procesos internos
Indicadores

Tasa de automatizacin de los servicios Tasa de automatizacin de los procesos

Productos nuevos generados

Estudios de mercado realizados

Tasa de facturacin electrnica

Aprendizaje y crecimiento Indicadores

ndice de lectora

Programas producidos

Tasa de especializacin de los recursos humanos Renovacin de quipos y mquinas

Tasa de puntualidad

Desarrollo de complejo editorial

Anlisis e implementacin estratgicas

VISIN MISIN

ACCIONES

OBJETIVOS ESPECFICOS

OBJETIVOS GENERALES

OBJETIVOS GENERALES

OBJETIVOS ESPECFICOS

MISIN VISIN

ACCIONES

ANLISIS ESTRATEGICO

IMPLEMENTACIN ESTRATGICA

Estrategia y manejo del tiempo

Largo plazo

Tiempo forzado

Tiempo

final

El espacio se puede recuperar; el tiempo, jams

(Napolen Bonaparte, 1769 - 1821)