ndice Introduccin 1. Disposiciones generales. 1.1. Definiciones. 1.2. Polticas generales. Conocimiento del cliente. Conocimiento del mercado.

De los estndares internacionales. Procedimientos internos de control. Colaboracin y apoyo a las autoridades para el suministro de la informacin. 1.2.6. Cdigo de tica y Conducta. 1.3. Estructura. 1.3.1. Del Directorio. 1.3.2. De la Alta Gerencia. 1.3.3. Comit de Prevencin de Lavado de Activos. 1.3.4. Del Oficial de Cumplimiento. 1.3.5. De Auditora Interna. 1.3.6. De Auditores Externos. 1.3.7. D las Divisiones Comerciales y Unidades de negocio. 1.3.8. Del rea de Recursos Humanos. 2. Procedimientos de Prevencin. 2.1. Controles Internos Implementados por la empresa. 2.1.1. Control de conocimiento del cliente. 2.1.2. Aseguramiento de la integridad del personal. 2.1.3. Planes de autora. 2.2. Sistema para conocimiento e identificacin del cliente. 2.2.1. Al momento de su vinculacin 2.2.2. Durante la relacin comercial 2.2.3. Operaciones o conductas inusuales relativas a los clientes de las Empresas (Resolucin SBS N 1725-2003, ANEXO N 1- Punto II) 2.3. Sistema para asegurar idoneidad del personal de la empresa. 2.3.1. Operaciones o conductas inusuales relativas a los trabajadores de las empresas. (Resolucin SBS N 1725-2003, ANEXO N 1- Punto II) 2.4. Procedimientos de Registro de Transacciones significativos y mltiples. 1.2.1. 1.2.2. 1.2.3. 1.2.4. 1.2.5. Pg. 2 2 3 3 4 4 4 4 5 8

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2.5. Procedimiento de Control y Seguimiento de los Clientes Excluidos del Registro de Operaciones. 2.6 Procedimiento para la exclusin del registro de operaciones. 2.7 Seales de alerta para la deteccin de operaciones inusuales. 2.7.1. Operaciones o Situaciones Relacionadas con el Sistema de Seguros. 2.7.2. Otras Operaciones o Situaciones Relacionadas con Servicios y Productos Financieros. 2.8. Procedimiento de anlisis de operaciones. 2.9. Procedimiento de registro de operaciones inusuales. 2.10. Procedimiento de reporte de operaciones inusuales. 2.11. Procedimiento de registro de operaciones sospechosas y de comunicacin a la U I F Per. 2.12. Procedimientos de seguridad en el almacenamiento de la informacin fsica y electrnica correspondiente a los registros de transacciones. 2.13. Programas de capacitacin para el personal sobre prevencin de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. 2.14. Sanciones internas por incumplimiento del Cdigo de Conducta o de las disposiciones legales vigentes. 3. LEGISLACIN SOBRE PREVENCIN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO. Anexos Anexos 1 - Glosario de trminos. Anexos 2 - Formulario para el Registro de Operaciones en Efectivo.

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ndice

1. J.E. Corredores de Seguros: Quines somos? Cul es nuestra filosofa empresarial? Cul es nuestra experiencia? Cules son los servicios que ofrece J.E. Corredores de Seguros al mercado? Cul es nuestra Misin? Porque elegirnos? Cul es nuestra estructura orgnica? Dnde estamos ubicados? COTIZADOR

2. Contactos esenciales: Recursos Humanos Mesa de ayuda (Help Desk) Logstica (Servicios Generales) Mensajera Seguridad

3. Herramientas esenciales: Lotus Notes intranet (Quickplace)

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