Instrumentos para El Desarrollo de Duenos de Pequenas Tierras Forest Ales

RE2-04-005
Serie de Estudios Econmicos y Sectoriales
INSTRUMENTOS PARA EL DESARROLLO DE DUEOS DE PEQUEAS TIERRAS FORESTALES
Jos Rente Nascimento y Jos Luis B. Mota Villanueva
Julio de 2004
Banco Interamericano de Desarrollo
Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________
Este documento de discusin no es una publicacin oficial del Banco Interamericano de Desarrollo. Su propsito es servir como base para la discusin de aspectos importantes relacionados al desarrollo econmico de los pases miembros del Departamento Regional de Operaciones II. Las opiniones y conclusiones contenidas en este documento pueden no necesariamente coincidir con las polticas y opiniones del BID, su Directorio o sus pases miembros.
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PREFACIO
El BID encarg la preparacin de un estudio sobre los Instrumentos Institucionales para el Desarrollo de Pequeas Tierras de Vocacin Forestal con los objetivos de (1) revisar las experiencias de integracin horizontal o vertical que involucran a dueos de pequeas tierras forestales en Brasil, Chile, Honduras, Mxico y Nicaragua; y (2) adecuar instrumentos y metodologas disponibles en la literatura aplicable a la integracin de tierras fragmentadas a las condiciones del sector forestal en Amrica Latina. Los resultados muestran que existen alternativas institucionales, legales y financieras que permiten mejorar la competitividad de la produccin forestal sostenible de las Tierras de Vocacin Forestal (TVF) aun cuando asociadas a pequeas propiedades y/o asegurar la disponibilidad de madera al industrial forestal. Los resultados completos del estudio estn disponibles en el sitio web http://www.iadb.org/en2/home -in.html . La presente Nota fue preparada para resumir los principales resultados del estudio en la forma de una publicacin independiente pero que permite referirse a documentos ms detallados disponibles en el sitio web anteriormente mencionado. El Departamento Regional de Operaciones II del BID espera que, en combinacin con el sitio web, esta Nota sea til para los dueos de pequeas TVF, los industriales y los gobiernos de Amrica Latina interesados en promover la integracin como mecanismo para atacar al problema de la fragmentacin de las tierras forestales, incrementando la productividad y la competitividad de los negocios forestales asociados a ellas. Los trabajos se realizaron bajo la direccin de Jos Rente Nascimento y la coordinacin de Jos Luis Mota-Villanueva. Josette Serrato, Sebastio Kengen, Carlos Olavarra, Carlos Antonio Rosetti, e Ignacio Cerda, realizaron contribuciones en temas especficos. Fungieron como asistentes durante la realizacin de los trabajos, las seoritas Magdalena Ibarra y Susan Romero. Esta not a se ha beneficiado de los comentarios y recomendaciones recibidos de Ronnie de Camino (Universidad para la Paz, Costa Rica) y Kari Keipi (ENV/SDS). Los autores tambin agradecem a las personas, empresas, entidades gubernamentales y otras organizaciones que han colaborado durante la preparacin de los estudios que sirven de base para los resultados aqu presentados.
d e s e a n
Se agradece a Bob Kaplan, Jefe (RE2/EN2); Manuel Agosn, Asesor Econmico Regional (RE2/RE2); y a Miriam Prez-Fuentes (RE2/RE2) por su apoyo en la preparacin y produccin de esta Nota.
Miguel E. Martnez
Gerente Departamento Regional de Operaciones II Mxico, Istmo Centroamericano, Hait y Repblica Dominicana
Washington, D.C., Julio de 2004
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NDICE PREFACIO .................................................................................................................................. III NDICE ........................................................................................................................................... V RESUMEN EJECUTIVO E INTRODUCCIN ..........................................................................1
I.
FRAGMENTACIN E INTEGRACIN ...................................................................................5 I.1 - LAS CAUSAS Y LOS EFECTOS DE LA FRAGMENTACIN DE LAS TIERRAS FORESTALES ..........5 I.2 - LA INTEGRACINCOMO ALTERNATIVA ESTRATGICA : DE CRCULOS VICIOSOS A VIRTUOSOS ...................................................................................................................................7
II. LA INTEGRACIN SEGN LA PERSPECTIVA DE LOS PRINCIPALES ACTORES ....................................................................................................................................11 II.1 DUEO DE TIERRA FORESTAL (DTVF)...........................................................................11 II.1.1 Integracin horizontal con otros DTVF.................................................................12 Instrumentos institucio nales y legales para la integracin horizontal................................13 Cmo integrarse horizontalmente? ...................................................................................14 Etapas de un proceso tpico de integracin horizontal entre DTVF ..................................14 II.1.2 Integracin vertical del DTVF con la industria o consumidor mayorista.............18 Instrumentos institucionales y legales para la integracin vertical....................................18 Cmo integrarse verticalmente?.......................................................................................20 Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de DTVF con la industria .................21 II.2 INDUSTRIA FORESTAL......................................................................................................25 II.2.1 Problemas de abastecimiento de materia prima del industrial....................................25 II.2.2 Integracin vertical del industrial con DTVF como alternativa..................................26 II.2.3 Vale la pena integrar? ................................................................................................27 II.2.4 Instrumentos institucionales y legales para la integracin vertical.............................27 II.2.5 Proceso de integracin vertical del industrial. ......................................................30 II.3 GOBIERNO .......................................................................................................................37 II.3.1 La perspectiva del gobierno ...................................................................................37 II.3.2 Papel del gobierno .................................................................................................38 Condiciones previas para la integracin.............................................................................38 Reglas del juego para la integracin ..................................................................................39 Apoyar la integracin.........................................................................................................39 Disminuir los costos de transaccin...................................................................................40 II.3.3 Cmo disear la intervencin del gobierno? .............................................................40 III CONCLUSIONES................................................................................................................45 ANEXOS .......................................................................................................................................47 BIBLIOGRAFA SELECCIONADA.........................................................................................61 NOTAS ..........................................................................................................................................64
Lista de siglas
CAI CC DTVF PI PN RN RP SB SI TVF Componente de Apoyo a la Integracin Costos Compartidos Dueo de TVF Plan de Integracin. Plano de Negocios Retroalimentacin Negativa Retroalimentacin Positiva Sistema de Bonos Solicitud de Apoyo a la Integracin Tierra de Vocacin Forestal
ndice de Anexos
Anexo Anexo Anexo Anexo 1. 2. 3. 4: Matriz de contratos para la Integracin. Matriz de formas asociativas para la Integracin. Matriz del marco lgico de un componente de apoyo a la integracin. Ejemplo de CLAUSULAS seleccionadas de un modelo de CONTRATO DE PRODUCCIN.
ndice de Recuadros
Recuadro 1. Recuadro 2. Recuadro 3. Recuadro 4. Recuadro 5. Recuadro 6. Recuadro 7. Recuadro 8. Recuadro 9. Recuadro 10. Recuadro 11. Recuadro 12. Recuadro 13. Recuadro 14. Recuadro 15. Recuadro 16. Recuadro 17. Organizacin del sitio de Internet para la difusin de los resultados del estudio. La importancia de la escala para el xito del negocio forestal. Tipos de integracin y sus ventajas y desventajas. Principales actores de la integracin y sus intereses. Importancia de ser propietario en el proceso de integracin. Actividades del plan de integracin. Consideraciones para la seleccin del tipo de contrato. Aporte de las partes en acuerdos para la integracin. Intereses tpicos del industrial. Responsabilidad corporativa del industrial y la integracin. Programa Productor florestal de Aracruz Celulose. Brasil. Procesos y la unidad para el manejo de la integracin vertical. Resumen de los intereses del gobierno en la integracin. Solucin de controversias comerciales. Grupos de actividades del CAI. Criterios de elegibilidad de beneficiarios y proyectos. Alternativas de ejecucin del componente de apoyo a la integracin.
ndice de Cuadros
Cuadro 1. Cuadro 2. Cuadro 3. Cuadro 4: Cuadro 5. Cuadro 6. Problemas e intereses de los DTVF como productor independiente. Ventajas y desventajas de la integracin horizontal para el DTVF. Alternativas institucionales para la integracin horizontal de DTVF. Ventajas y desventajas de la Integracin vertical para el DTVF. Alternativas institucionales para la integracin vertical entre DTVF y un industrial. Alternativas institucionales para la integracin vertical entre el industrial y los DTVF.
ndice de Figuras
Figura Figura Figura Figura Figura 1. 2. 3: 4: 5. Modelo del sistema de fragmentacin de las TVF. Modelo del sistema de fragmentacin e integracin de las TVF. Etapas de un proceso tpico de integracin horizontal de DTVF. Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de DTVF. Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de un industrial.
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RESUMEN EJECUTIVO E INTRODUCCIN
os ms p obres entre los pobres de Amrica Latina estn frecuentemente ubicados en tierras impropias para la agricultura, las tierras de vocacin forestal (TVF). El tamao de la propiedad en las TVF ha sufrido un proceso de fragmentacin que ha tenido consecuencias adversas para el aprovechamiento sostenible de estos recursos, afectando la calidad de vida de sus propietarios y daando al medio ambiente. La prosperidad de los dueos de pequeas tierras de vocacin forestal y la calidad del medio ambiente asociada al uso de estas tierras dependen en gran medida del xito de los negocios forestales que los dueos puedan realizar en ellas. Los negocios forestales en pequeas propiedades son menos competitivos, lo que lleva frecuentemente a la conversin de tales tierras a usos no sostenibles. Las tierras pequeas son generalmente menos competitivas porque no permiten el aprovechamiento de las economas de escala en la produccin o en la gestin empresarial o comercial, dificultando la especializacin de los productores y resultando en costos promedios mayores. Por otro lado, la industria forestal que depende de la disponibilidad de materia prima forestal en calidad, cantidad, oportunidad y precio adecuados, tiene que hacer grandes inversiones en la compra de tierras o enfrentar el riesgo de no contar con la materia prima forestal cuando la necesite. Esta incertidumbre impide al industrial hacer inversiones para mejorar su productividad o capacidad instalada, lo que, a su vez, afecta su rentabilidad y competitividad. Una de las formas de enfrentar los problemas derivados de la fragmentacin de las TVF es la adopcin de estrategias de intervencin que lleven a la integracin de las pequeas propiedades en unidades productivas mayores o que permitan la utilizacin de tecnologas propias para propiedades mayores. La integracin revierte los crculos viciosos Recuadro 1: Organizacin del sitio de Internet para la observados en el sistema de tierras difusin de los resultados del estudio. fragmentadas convirtindolos en El sitio est diseado para un manejo fcil por parte de los crculos virtuosos. Con la integracin, usuarios. Consta de tres secciones principales: Usuario, los propietarios de pequeas TVF Instrumentos, y Estudios Bsicos. En el botn Usuario, se pueden adoptar tecnologas ms encontrar informacin e instrumentos presentados y productivas, tener acceso a servicios organizados desde el punto de vista del DTVF, del industrial o tcnicos y financieros, aprovechar consumidor mayorista, o del gobierno. De esta forma, el usuario podr acceder rpidamente a la seccin de su inters. Adems, precios de insumos o productos ms las pginas asociadas a un determinado tipo de usuario tienen favorables, ser ms competitivos, un color dominante que recordar al usuario cual perspectiva mejorar sus ingresos y su prosperidad, esta siendo considerada. El botn Instrumentos permite que y generar externalidades positivas para se ubiquen todos los instrumentos legales, institucionales o la sociedad. financieros disponibles de f rma directa. El botn Estudios o
estudios sobre los aspectos financieros institucionales de los Estos son algunos de los resultados del casos analizados por pas, estudios de prefactibilidad, y estudios estudio Instrumentos Institucionales sobre el marco legal, organizados para los pases estudiados: para el Desarrollo de Pequeas Tierras Brasil, Chile, Honduras, Mxico y Nicaragua. 1 de Vocacin Forestal . El estudio utiliz una metodologa de revisin Se recomienda a los usuarios que sigan una secuencia sistemtica de revisin del sitio, que seleccionen el tipo de bibliogrfica extensiva y la preparacin usuario que les interesa (DTVF, Industrial, o Gobierno) y que de estudios de caso donde se revisaron revisen las pginas en la secuencia presentada. Esto les las experiencias y lecciones aprendidas, permitir conocer los instrumentos que se recomiendan dentro instrumentos legales, institucionales y de un contexto que le facilitar la comprensin y utilizacin de financieros de integracin horizontal o los instrumentos presentados. vertical que involucran a dueos de pequeas tierras forestales en Brasil, Chile, Honduras, Mxico y Nicaragua. Con base en la evaluacin de esta informacin primaria y secundaria, se adecuaron instrumentos y metodologas para las condiciones del sector forestal en Amrica Latina. Los resultados completos del estudio estn disponibles en el sitio de Internet http://www.iadb.org/en2/home-in.html (vea Recuadro 1). Bsicos permite la consulta a todos los estudios de caso,
La presente Nota fue preparada para resumir los principales resultados del estudio en la forma de una publicacin independiente pero que permite referirse a documentos ms detallados disponibles en el sitio. La Nota discute los conceptos bsicos; las causas y los efectos de la fragmentacin; la integracin como una alternativa estratgica para mejorar la competitividad de las pequeas TVF; los problemas e intereses de los principales actores en relacin a la fragmentacin y la integracin; las ventajas y desventajas de los diferentes tipos de integracin; las caractersticas, ventajas y desventajas de los instrumentos legales (contratos o estatutos para la creacin de empresas integradas) utilizados para formalizarlas; los instrumentos financieros e institucionales que facilitan la integracin, y los procesos tpicos que resultan en una integracin horizontal entre dueos de pequeas TVF o de estos con la industria. Tambin se analizan las perspectivas y los intereses del gobierno con relacin a la fragmentacin y la integracin, su papel y como disear la intervencin del gobierno en apoyo a la integracin. A continuacin se resumen los principales puntos desarrollados en el estudio. Los principales actores de la integracin son el dueo de las TVF (DTVF), el industrial, y el gobierno. El DTVF es el principal actor por ser el que toma las decisiones sobre el aprovechamiento de tales tierras. El Industrial se preocupa con poder contar con un abastecimiento de materia prima maderera en la cantidad, con la calidad, en el momento oportuno y a precio competitivo. En zonas donde las TVF son fragmentadas, el Industrial enfrenta generalmente varias dificultades para contar con tal abastecimiento, siendo que la integracin se presenta como una importante alternativa de solucin. Para los gobiernos, los problemas y oportunidades asociados a la fragmentacin estn relacionados con la reduccin del papel del sector forestal en la economa, y con las externalidades negativas asociadas al aprovechamiento no sostenible de las TVF. Aun que haya otros actores importantes en el proceso de integracin como ONGs, proveedores de servicios tcnicos, administrativos, y financieros; se consideran los mencionados arriba como los principales para efecto de este trabajo. Desde la perspectiva del DTVF, despus de una explicacin de los intereses y problemas de los dueos de pequeas tierras, se identifican dos alternativas bsicas de integracin p ara estos productores, la horizontal y la vertical, y se discute como ests se comparan con la alternativa SIN integracin. Para la integracin horizontal se presentan las ventajas y desventajas de este tipo de integracin, las principales alternativas institucionales y legales disponibles para que los DTVF se integren incluyendo estatutos de asociaciones entre DTVF como sociedades annimas, sociedad de responsabilidad limitada, cooperativas, sociedades civiles o contratos de constitucin de derecho de usufructo, para la contratacin de servicios tcnicos; de arrendamiento, de mediera, o de asociacin en participacin (joint venture). Se presentan tambin las 4 fases de un proceso tpico de integracin horizontal que debe incluir la promocin e identificacin de socios, el diseo de la forma institucional a adoptarse; la creacin de la empresa integradora; y la operacin inicial de la misma. En este proceso se discuten instrumentos como los Planes de Integracin y los Planes de Negocio, entre otros. Con relacin a la integracin vertical de los DTVF con la industria, se presentan las ventajas y desventajas de este tipo de integracin y se identifican y analizan brevemente los principales instrumentos legales (contratos de produccin; asociacin en participacin; arrendamiento; mediera; y constitucin de derecho de usufructo); institucionales (estatutos para sociedad annima y para sociedad de responsabilidad limitada; y estatuto para asociacin de DTVF para la negociacin colectiva de contratos) y financieros (plan de integracin y alternativas para el financiamiento de la integracin), necesarios para el xito de la estrategia de integracin vertical. Tambin se presentan las etapas de los procesos tpicos que un DTVF debe adoptar para integrar sus actividades con una industria como la identificacin de las formas contractuales o asociativas; la evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales; la formalizacin de la alternativa seleccionada; y el inicio de la operacin de la institucin integrada. Desde la perspectiva del industrial interesado en la integracin vertical con DTVF en su rea de influencia econmica como forma de superar sus problemas de abastecimiento de materia prima maderera en regiones con tierras fragmentadas, se presentan las ventajas y desventajas de este tipo de integracin y se identifican y discuten brevemente los principales instrumentos legales (contratos de produccin; asociacin en participacin; arrendamiento; mediera; y constitucin de derecho de usufructo); institucionales (estatutos para sociedad annima y para sociedad de responsabilidad limitada; modelo de unidad en una industria para manejar la integracin con DTVF; y responsabilidad corporativa
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del industrial) y financieros (plan de integracin y alternativas para el financiamiento de la integracin), necesarios para el xito de la estrategia de integracin vertical. Tambin se presentan las etapas de los procesos tpicos que un industrial puede adoptar para integrar sus actividades con DTVF como la identificacin de las formas contractuales o asociativas; la evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales; la formalizacin de la alternativa seleccionada; y el inicio de la operacin de la institucin integrada. Estas etapas son presentadas en esta seccin del trabajo desde la perspectiva del industrial y segn sus problemas e intereses. Por ltimo, para alcanzar la realizacin de los intereses de la sociedad en asegurar el uso sostenible de las TVF y la prosperidad de los negocios forestales, los gobiernos pueden adoptar cuatro tipos de intervenciones con relacin a la integracin: (1) crear las condiciones previas a la integracin; (2) aclarar las reglas del juego para la integracin; (3) apoyar financieramente; y (4) disminuir costos de transaccin. La Nota analiza como el gobierno puede disear un proyecto o componente de apoyo a la integracin, incluyendo la identificacin y justificacin para los apoyos; los criterios de elegibilidad para beneficiarios y proyectos especficos de apoy o; instrumentos legales como modelos de leyes para normalizar los acuerdos de integracin; modelo de contrato de cooperacin para la integracin para formalizar la colaboracin entre el gobierno y cada beneficiario; instrumentos financieros para la entrega de los apoyos tipo costos compartidos o bonos; y alternativas institucionales de cmo operar tales apoyos. En la Nota, siempre que se considero apropiado, se hacen referencias a enlaces especficos del sitio de difusin del estudio donde el lector podr ubicar documentos ms detallados. Adems, se indica con textos en negrita e itlico cuando los instrumentos legales, institucionales, o financieros cuentan con modelos o informes especficos en el sitio. Esta Nota se concentra en temas asociados directamente con la integracin horizontal de dueos de tierras forestales entre si o la integracin de estos con la industria forestal. Otros tipos de integracin horizontal o vertical posibles en el sector forestal entre dueos de bosques; entre industriales; entre industriales y comerciantes; o entre productores primarios, industriales y comerciantes no son discutidos aqu. Tampoco se discuten en mayor detalle otros factores que afectan el xito de los negocios forestales, como los factores extrasectoriales (suprasectoriales e intersectoriales) y los factores intrasectoriales.
I.
FRAGMENTACIN E INTEGRACIN
n este capitulo se presenta dos modelos complementarios donde se relacionan las causas y los efectos de la fragmentacin de las tierras en el primero, y en el segundo, se agrega al primer modelo un subsistema estratgico de integracin de las tierras fragmentadas para formar las tierras integradas. Los modelos ayudan a entender como la fragmentacin y la integracin se relacionan entre si y con variables seleccionadas (ceteris paribus) y los efectos esperados de las estrategias de integracin. I.1 - Las Causas y Los Efectos de la Fragmentacin de las Tierras Forestales
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El tamao pequeo de la propiedad es uno de los factores que propician que los DTVF permanezcan en condicin de pobreza y con oportunidades limitadas para incrementar sus ingresos provenientes del uso sostenible del bosque, llevndoles a generar externalidades negativas para la sociedad. La parte izquierda del modelo del sistema de fragmentacin representado en la figura 1, aclara los 3 elementos que influyen en la tasa de fragmentacin de las tierras forestales . Por un lado, la tasa se 4 incrementa con la intensificacin de la reforma agraria que generalmente reparte tierras en mdulos relativamente pequeos y ms propios para tierras de vocacin agrcola. Los mdulos pequeos son utilizados por el Estado frecuentemente para poder acomodar una creciente poblacin y/o como resultado de las restricciones legales al tamao de la propiedad que existen en varios pases.
Fig.1: Modelo del sistema de fragmentacin de las TVF. Restricciones al tamao mximo de la propiedad + Reforma agraria + + + RN1 Escala de las tecnologas aplicables + Productividad + Costos
Tierras NO fragmentadas -
Tasa de fragmentacin + + Herencia + Poblacin --
Tierras fragmentadas
+
+ Produccin + Capacidad de negociacin RP1 +
Ocupacin para obtener derecho de propiedad + RP3 +
Inversin + +
+ Ingresos netos + RP2
Precios negociados + Competitividad Conversin a otros usos (ambientalmente menos sostenibles) - Externalidades positivas
Retroalimentacin Positiva
Prosperidad de los dueos Polticas de control poblacional
Externalidades + negativas
Retroalimentacin Negativa
RN
RP
El aumento de la poblacin tambin lleva a una ocupacin mayor de las tierras forestales para obtencin de derechos de posesin y a la necesidad de los padres de distribuir, por herencia, las tierras entre los hijos en una familia. La tasa de fragmentacin se acumula con el tiempo en un inventario de tierras fragmentadas (representado por una caja). Este proceso est limitado por la cantidad de tierras NO fragmentadas, y est representado en la figura por el proceso de retroalimentacin negativo RN1, el cual sigue avanzando con el tiempo hasta que no haya ms tierras que puedan ser fragmentadas. El modelo del sistema de fragmentacin tambin muestra la irreversibilidad de este proceso y la tendencia a que el mismo siga ocurriendo. La reversibilidad, aun cuando legalmente posible, pasara a ser una alternativa meramente administrativa con un costo que solo sera compensado si hubiera un beneficio adicional suficiente para que un determinado dueo de dos o ms parcelas de T quisiera VF convertir los ttulos individuales en un nico ttulo. Normalmente, este beneficio es demasiado pequeo para justificar tal inversin. La tasa de fragmentacin tiene causas que son difciles de alterar lo que provoca que el proceso de fragmentacin tienda a seguir su marcha sobre el tiempo. Cualquier poltica que busque reducir el crecimiento poblacional, aun cuando sea exitosa, tendr una demora sustancial hasta que sus efectos sean sentidos en una reduccin en la tasa de fragmentacin. La eliminacin de las restricciones legales al tamao mximo de las propiedades es una poltica que puede reducir la tasa de fragmentacin (por la reduccin de la intensidad de la reforma agraria que tenga como objetivo reducir el tamao de las propiedades existentes), pero no afecta las dems motivaciones de la reforma agraria como el crecimiento poblacional. Las tierras Recuadro 2: La importancia de la escala para el xito del negocio forestal fragmentadas traen importantes Escala para el manejo forestal sostenible: TVF en pequeas parcelas consecuencias dificultan el uso de tecnologas e insumos eficientes para la planeacin, adversas para los silvicultura, manejo, proteccin, y aprovechamiento forestales. Pequeas ingresos netos de los propiedades de TVF son, tambin, frecuentemente insuficientes para generar ingresos de la produccin forestal sostenible que permitan al propietario DTVF, la competitividad prosperar. Estas caractersticas, combinadas, generan presiones que llevan a la del uso forestal conversin de tales tierras a otros usos, aun que insostenibles. El uso no sostenible de tales sostenible de las TVF inevitablemente perpeta la pobreza de sus dueos, tierras y la produccin degradan el potencial productivo del suelo, y provocan problemas ambientales de externalidades para la sociedad como la erosin, sedimentacin, y perdidas de la calidad, positivas. Estas cantidad y oportunidad de las aguas. Dada la naturaleza de la produccin forestal, se logran importantes economas de escala en la medida que se ample el tamao relaciones se aclaran de la tierra bajo aprovechamiento. reas mayores permiten la especializacin del en el modelo. Al productor, el uso de equipos, tcnicas e insumos ms eficientes que disminuyen aumentar la cantidad de los costos de la produccin, incrementando la competitividad y rentabilidad de la tierras fragmentadas, la produccin forestal. escala de las Escala del negocio forestal: El negocio forestal requiere de una escala mnima tecnologas que se de operacin para generar retornos financieros competitivos y para asegurar la pueden utilizar sostenibilidad econmica, financiera, institucional, ambiental y social del disminuye, en especial emprendimiento. Los dueos de pequeas TVF frecuentemente no tienen escala las tecnologas de suficiente para poder adoptar tcnicas de gestin de negocios, tener acceso a manejo forestal mercados financieros, o contar con la capacidad de negociacin en la compra de sostenible(vea insumos o venta de productos, y la inteligencia de mercado requeridos para ser competitivos en la economa de mercado. Tales desventajas, provocan que el Recuadro 2). Las dueo de pequeas TVF se enfrente con costos de produccin mayores y pequeas parcelas productividad menor, lo que le hace menos competitivo. resultan ser un obstculo importante al uso de tecnologas e insumos eficientes para la planeacin, silvicultura, manejo, proteccin, y aprovechamiento forestales. Las tierras de vocacin forestal fragmentadas tambin reducen la produccin forestal directamente, ya que, cuando se comparan con reas mayores o antes de repartirse, la fragmentacin lleva a un mayor nmero de propietarios que toman decisiones sobre sus fracciones lo que dificulta la movilizacin uniforme del recurso.
Al no ser posible usar tecnologas de mayor escala, el DTVF se enfrenta a tres crculos viciosos que afectan su prosperidad y la decisin sobre el tamao de su familia. El primer crculo vicioso es el proceso de retroalimentacin positivo RP1. Con la disminucin de la escala de las tecnologas aplicables a las tierras fragmentadas, se desminuye la productividad. La disminucin de la productividad resulta en ingresos netos del DTVF menores debido al aumento de sus costos promedio y a la reduccin de la produccin. El negocio forestal requiere de una escala mnima de operacin para generar retornos financieros competitivos y para asegurar la factibilidad econmica, financiera, institucional, ambiental y social del emprendimiento. La menor produccin tambin reduce la capacidad del DTVF de negociar mejores precios para su produccin, reduciendo aun ms sus ingresos netos. El crculo vicioso RP1 se cierra cuando los ingresos netos menores quitan los incentivos y recurs os del DTVF para invertir en su negocio forestal, reduciendo nuevamente su productividad y produccin, y consecuentemente sus ingresos netos. Otra consecuencia de este crculo es que, al generar ingresos netos menores, el uso forestal sostenible de las TVF es menos competitivo con otros usos de la tierra, los cuales son normalmente menos sostenibles. Estos otros usos, como los usos agrcolas desacompaados de inversiones en conservacin, llevan a la degradacin del potencial productivo del suelo (indicado por el crculo RP2), y provocan externalidades ambientales negativas (erosin, Recuadro 3: Tipos de integracin y sus ventajas y desventajas sedimentacin, y prdidas de la La integracin es el proceso por el cual individuos o empresas que calidad, cantidad y oportunidad de trabajan de forma independiente se unen para trabajar de forma las aguas) y disminuyen las conjunta y lograr beneficios mutuos. Aqu se consideran dos tipos de positivas. integracin, la horizontal y la vertical. La integracin horizontal entre El tercer crculo vicioso, RP3, muestra que los ingresos netos menores disminuyen la prosperidad de los DTVF, lo que los estimula a aumentar el tamao de su familia. Esto hace con que la poblacin tienda crecer, lo que cierra el segundo crculo al contribuir a incrementar la tasa de fragmentacin. Combinados, estos crculos viciosos agravan progresivamente la fragmentacin y la situacin que los DTVF enfrentan, ampliando su pobreza y la degradacin ambiental. I.2 - La Integracin Como Alternativa Estratgica: de Crculos Viciosos a Virtuosos
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DTVF o la integracin vertical con la industria ofrecen alternativas que pueden ser factibles para lograr una escala (u obtener los beneficios de las escalas mayores) de operacin ms eficiente, rentable y competitiva. La integracin vertical se da cuando se vinculan individuos o firmas que se dedican a diferentes etapas de un proceso productivo como si fuera una sola compaa, como por ejemplo la vinculacin de DTVF o sus tierras con una industria primaria forestal o con un consumidor mayorista de productos forestales. Debido a la importancia de los costos de transporte para el productor forestal, este tipo de integracin depende de que la propiedad est dentro de la zona de influencia econmica de una o ms industrias.
La integracin horizontal se origina cuando individuos o firmas que producen productos o servicios similares se unen en una sola empresa, generalmente para lograr economas de escala y aumentar el poder de negociacin en el mercado. Tal es el caso de DTVFs que tienen como negocio el manejo y aprovechamiento de sus tierras o bosques para producir materias primas forestales. La integracin horizontal permite a los DTVF aumentar el rea total de las TVF bajo manejo y la toma de decisin por un nico tomador de decisin. Las reas mayores permitirn el uso de tecnologas, equipos, insumos y mtodos de gestin empresarial ms productivas, sostenibles y competitivos, especialmente los de manejo sostenible de bosques naturales.
Las consecuencias adversas de las tierras fragmentadas discutidas arriba, hacen que la fragmentacin sea indeseable para aquellos preocupados con la prosperidad de los DTVF o con la calidad ambiental asociada a estas reas. El modelo presentado en la figura 1 muestra que la tendencia es que el proceso de fragmentacin siga avanzando e incrementando el inventario de tierras fragmentadas hasta que ya no haya ms tierras que fragmentar. Sin embargo, el modelo tambin muestra que las consecuencias adversas de los crculos viciosos asociados que se discutieron anteriormente tienen el potencial de convertirse en crculos virtuosos si se adoptan estrategias de intervencin en el sistema que busquen la integracin de tales tierras. La figura 2 ilustra esta posibilidad. En ella se muestra el mismo sistema bsico descrito anteriormente pero ahora se ha introducido un proceso de integracin representado por un nuevo flujo con el nombre de tasa de
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integracin, y un inventario, donde se acumulan las tierras integradas resultantes de este flujo (Vea tambin el Recuadro 3).
Fig.2: Modelo del sistema de fragmentacin e integracin de las TVF. Restricciones al tamao mximo de la propiedad + Reforma agraria + + + RN1 + Tierras NO fragmentadas Tierras fragmentadas no integradas + Tasa de integracin + + + + Industria necesita madera Escala de las tecnologas aplicables + + Productividad Tierras integradas + + Produccin + Costos
Tasa de fragmentacin + + Herencia + Poblacin -
Tierras fragmentadas
RP4
Instrumentos Ocupacin para obtener derecho de + propiedad RP3 Prosperidad de los dueos Polticas de control poblacional + Apoyos del Gobierno
+ Capacidad de Inversin negociacin + + RP1 + Precios negociados +
+ Ingresos netos + RP2
Competitividad Conversin a otros usos (ambientalmente menos sostenibles)
Externalidades + negativas
Externalidades positivas
Una vez que la estrategia de integracin est operando, ella tiene la ventaja de generar una nueva dinmica en el sistema al crear un inventario de tierras integradas que transforma las relaciones causales del sistema en un sentido ms favorable a los propsitos de promover la prosperidad de los DTVF o a la calidad ambiental asociada a estas reas. As, tierras ms integradas permiten el uso de tecnologas y servicios de mayor escala e incrementan la produccin al facilitar el proceso de toma de decisin sobre espacios mayores. Dada la naturaleza de la produccin forestal, se logran importantes economas de escala en la medida que se ample el tamao de la tierra bajo aprovechamiento. reas mayores permiten la especializacin del productor, el uso de equipos, tcnicas e insumos ms eficientes de produccin y gerencia que disminuyen los costos de la produccin, incrementando la competitividad y la rentabilidad de la produccin forestal. La mayor escala de las tecnologas usadas lleva a una mayor productividad, una disminucin de los costos de produccin, a una mayor capacidad de negociacin de los precios de la produccin, y consecuentemente a ingresos netos mayores. Con la integracin, los procesos de retroalimentacin RP1, RP2 y RP3 pasan a ser virtuosos. En RP1 se observa como un mayor ingreso neto tiende a llevar a una mayor inversin posibilitando un incremento de la produccin y de la productividad. En RP2, se ve el impacto de ingresos mayores en incrementar la competitividad del uso forestal de las TVF integradas, reduciendo la conversin a otros usos, lo que aumenta la productividad de tales tierras. El proceso de retroalimentacin RP3 tambin pasa a ser ms favorable por que el incremento de los ingresos lleva a una mayor prosperidad de los DTVF, lo que con el tiempo reduce el crecimiento de la poblacin de forma relativa a la que sera sin el incremento de la prosperidad de estos dueos.
Adicionalmente, el incremento de los ingresos netos crea un nuevo proceso de retroalimentacin positivo, RP4, que resulta virtuoso por que crea un efecto demostrativo para otros DTVF de tierras fragmentadas que los puede llevar a incrementar la tasa de integracin. El modelo ilustra tambin los principales factores que afectan la tasa de integracin como son la disponibilidad de instrumentos legales, financieros o institucionales; los apoyos que puede dar el gobierno para facilitar el proceso; y la necesidad que tiene la industria de asegurar los insumos madereros que requiere para operar. La evidencia recolectada en El Estudio, ha demostrado que este ltimo factor es especialmente importante al crear un importante incentivo para que la industria acte en la bsqueda de soluciones al problema de abastecimiento en regiones con TVF fragmentadas Como los procesos de fragmentacin e integracin normalmente coexisten, el resultado neto en un determinado momento depender del tamao absoluto de los inventarios de tierras de cada tipo, de las respectivas tasas de fragmentacin e integracin, y de las cantidades iniciales de las tierras NO fragmentadas y de las integradas (si las hay). Por las restricciones de espacio, un anlisis ms completo de la dinmica de este sistema no es posible aqu ya que va ms all de los objetivos de este trabajo. La integracin horizontal entre DTVF o vertical entre estos y la industria puede contribuir al xito de sus negocios forestales. Esta alternativa puede aumentar el ingreso y calidad de vida de los DTVF y proteger el ambiente, mediante el incremento de la productividad, la reduccin de los costos unitarios y el aumento de la competitividad del negocio forestal. El resto de este trabajo se dedica a presentar conceptos bsicos, e instrumentos legales, institucionales y financieros que permiten la introduccin de estrategias de integracin en situaciones donde se observa un grado de fragmentacin importante de las tierras que afecta la prosperidad de los DTVF y la calidad del medio ambiente asociado al uso de tales tierras.
Recuadro 4: Principales actores de la integracin y sus intereses Dueo de pequeas tierras forestales: El dueo de pequeas TVF que trabaja de forma independiente generalmente enfrenta situaciones difciles en el cultivo, proteccin, manejo y aprovechamiento de las mismas. El uso sostenible es difcil por que el tamao de la propiedad no le permite adoptar tecnologas de manejo forestal sostenible, sus costos son mayores, tiene que asumir todo el riesgo forestal o comercial, y no dispone de financiamiento a costo competitivo. Adems, la escala pequea restringe el poder de negociacin en las operaciones contractuales de compraventa de sus materias primas y productos forestales. Industrial: El problema del industrial es el poder contar con un abastecimiento de materia prima maderera en la cantidad, con la calidad, en el momento oportuno y a precio competitivo. Contar con materia prima con estas caractersticas es fundamental tambin para permitir la planeacin y el crecimiento de la produccin. Para solucionar tal problema, los industriales tpicamente cuentan con tres mecanismos bsicos: comprar en el mercado local, importar, o producir madera en tierras propias. Con el propsito de tener un mayor control sobre su materia prima y menor incertidumbre, muchas industrias prefieren producir directamente su materia prima, lo que requiere capital para la compra de tierras y para la produccin forestal propiamente. Al comprar tierra, el industrial inmoviliza un capital importante que frecuentemente podra ser invertido en otras actividades de la empresa. Gobierno: Para los gobiernos, los problemas y oportunidades asociados a la fragmentacin pueden ser organizados en dos grupos principales: los relacionados con el papel del sector en la economa y los relacionados con el aprovechamiento sostenible de las TVF. El sector forestal genera una serie de bienes y servicios que contribuyen a la calidad de vida de los miembros de una sociedad. Adems, con la produccin forestal o industrial, la comercializacin local o la exportacin y el consumo, el sector contribuye a la generacin de empleos, ingresos, y divisas. Al desarrollar sus actividades en zonas rurales y en tierras impropias para la agricultura, el sector tiene especial impacto en estas reas, que generalmente son ocupadas por los ms pobres entre los pobres rurales. Sin embargo, la situacin dominante en Amrica latina es que este potencial de las TVF y de los negocios basados en ellas no son buenos, hay bajas productividades y baja competitividad del sector. Adems de los problemas y oportunidades analizados desde un punto de vista financiero, la situacin descrita tiene graves consecuencias sobre la calidad de vida de la poblacin, causadas por el uso no sostenible de las TVF. La deforestacin y la conversin a usos no sostenibles de las TVF resulta en la generacin de externalidades negativas como erosin, prdidas de productividad de los suelos, prdidas de la calidad, cantidad o calidad de las aguas, e inundaciones.
En el negocio forestal participan muchos individuos y organizaciones, tanto del sector pblico como del privado, incluyendo organizaciones no gubernamentales. Para fines de esta Nota, sin embargo, se considera que los actores principales del negocio forestal son los dueos de las
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tierras de vocacin forestal, la industria o usuarios mayoristas de productos forestales y el gobierno de un determinado pas (vea el Recuadro 4). As, la informacin y discusin de los asuntos relativos a la integracin estn referidos principalmente a estos tres tipos de actores.
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II. LA INTEGRACIN SEGN LA PERSPECTIVA DE LOS PRINCIPALES ACTORES

ste capitulo presenta los instrumentos legales, institucionales y financieros que pueden ser usados en los procesos de integracin para cada uno de los tres principales actores (dueos de pequeas tierras forestales, la industria forestal, y el gobierno), segn sus perspectivas e intereses. Para los DTVF se discuten las formas de integracin horizontal con sus vecinos o de integracin vertical con la industria forestal en su rea de influencia. Para el industrial, se presentan los instrumentos de integracin vertical con los DTVF. Tambin se discuten procesos tpicos que los DTVF o los industriales podrn seguir para lograr la integracin que ms les convenga. Para el gobierno, se discute el papel del mismo al igual que las acciones especficas con las que puede apoyar la integracin.
II.1
Dueo De Tierra Forestal (DTVF)
Esta seccin presenta los instrumentos de apoyo a la toma de decisin y las herramientas legales, institucionales y financieras para la integracin, horizontal o vertical, desde la perspectiva de los DTVF. Ser dueo de TVF es una condicin fundamental para la integracin. Los ocupantes de TVF que no pueden demostrar ser dueos, pero que estn interesados en la integracin, deben buscar obtener la documentacin de propiedad o la documentacin contractual que les acredita como dueos u ocupantes con derechos legales (vea tambin el Recuadro 5). Aqu se considera como dueo de Recuadro 5: Importancia de ser propietario en el proceso de integracin tierras de vocacin forestal, los individuos, las comunidades o las Contar con documentacin que comprueba la legalidad de la tenencia de la empresas que cuenten con algn tierra es fundamental para que el DTVF pueda comprometerse legalmente en arreglos institucionales o legales que formalizan la integracin. Un ocupante de instrumento legal que demuestre el TVF sin el derecho de propiedad debidamente documentado y registrado, derecho de aprovechar los recursos tendr pocas posibilidades de que sus socios potenciales en la integracin se naturales por un plazo mnimo de arriesguen a realizar inversiones que dependen de la capacidad de las partes una rotacin. Este derecho se para comprometerse por los periodos tpicos de la produccin forestal sostenible. puede demostrar con un titulo de propiedad o con contratos de renta, de mediera, de concesin o similar. Es fundamental que el dueo as definido tenga el derecho de aprovechar el recurso, que el riesgo de perder tal derecho sea nulo (excepto si esto es el resultado de una transaccin legtima en el mercado de tierras), y que el Estado le apoye a defender tal derecho. Algunos DTVF se preguntarn porque debieran integrarse, sobre todo cuando han manejado su negocio forestal de forma independiente por mucho tiempo. Es posible que un nmero muy pequeo de DTVF haya tenido xito con su negocio forestal en terrenos de tamao pequeo. La gran mayora, sin embargo, no obtiene ingresos econmicos suficientes y competitivos, debido principalmente a su pequea escala de operacin y a su bajo poder de negociacin (vea el cuadro 1). Esta situacin provoca que los DTVF vean afectados sus intereses y que sus objetivos econmicos no siempre sean logrados. El ingreso reducido que los DTVF obtienen de su negocio de base forestal genera baja calidad de vida de los DTVF; incentivos contrarios al manejo forestal sostenible; problemas sociales; e impactos negativos al ambiente, por la conversin del uso de tales tierras a usos no sostenibles ni competitivos, como la agricultura de ciclo corto o la ganadera. Aun que los DTVF puedan derivar ingresos de tales actividades, estos ingresos normalmente disminuyen con la edad de la conversin llevando al eventual abandono del rea degradada. Un anlisis ms detallado de las alternativas institucionales disponibles para DTVF no integrados, sus caractersticas bsicas, las caractersticas de los negocios forestales disponibles para ellos, la capacidad de toma de decisiones en las varias etapas del negocio forestal, y las ventajas y desventajas para los DTVF de cada alternativa institucional mencionada est disponible en la siguiente direccin del sitio http://www.iadb.org/en2/dtf/matrizdtvfsi.html .
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La forma que tomen los arreglos institucionales entre DTVF, o entre estos y los industriales, determina en gran medida la cantidad y distribucin de los beneficios y de los costos derivados de la integracin. Por esta razn, es Cuadro 1: Problemas e intereses de los DTVF como productores independientes. importante que estos arreglos Intereses Problemas traten de lograr Los DTVF tienen normalmente Los DTVF con pequeas reas se enfrentan a una inters de mejorar sus condiciones serie de problemas para poder lograr atender a un balance y calidad de vida. Para ello, deben sus intereses, y que dificultan que el negocio entre el poder buscar aprovechar sus TVF de forma forestal sea exitoso. Muchos de estos problemas de negociacin, de maximizar la rentabilidad de su estn relacionados con su pequea escala de la escasez negocio de base forestal. Esto produccin, como: relativa de los significa que los DTVF deben: 1. No permite la utilizacin de varias factores de la 1. disminuir sus costos de tecnologas de manejo forestal sostenible; operacin; 2. Bajo poder de negociacin para la compra de produccin, y la 2. aumentar la productividad de insumos y servicios y para la venta de cantidad y sus tierras y bosques; productos; calidad de las 3. proteger su recurso para 3. Altos riesgos forestal y comercial; aportaciones asegurar el provecho de su 4. Inteligencia de mercado limitada; hechas por los produccin en el futuro; 5. Baja productividad por falta de insumos o 4. vender su produccin a precios tecnologas adecuados; actores mayores; comprar insumos a 6. Gestin empresarial ineficiente; involucrados. El DTVF debe analizar las ventajas y desventajas de las alternativas institucionales de integracin tpicas para decidir la que ms le convenga. Adems, el DTVF deber considerar sus objetivos y expectativas con respecto a su negocio forestal y los requerimientos, obligaciones y compromisos asociados con cada una de las alternativas. Estos y otros detalles del proceso de integracin se discuten adelante.
precios menores; contar con flujo de caja adecuado, y otros. Adems, deben buscar tal maximizacin y a la vez satisfacer el requerimiento de no generar impactos ambientales negativos a la sociedad o afectar adversamente su entorno social. 5. 7. Flujo de caja limitado a los momentos de cosecha; 8. Mano de obra de baja productividad; 9. Capital de inversin y capital de tr abajo limitados; y 10. Pequea escala de operacin. Al enfrentar tales dificultades y otras derivadas del clima de inversin en el sector o el pas, muchos DTVF concluyen que el negocio forestal no es factible y optan por la liquidacin de su bosque y la conversin de sus TVF a otros usos, generalmente no sostenible.
II.1.1 Un determinado dueo de pequeas TVF puede decidir asociarse con otros vecinos con el propsito de poder disfrutar de las ventajas de una escala mayor de las operaciones forestales, incluyendo ingresos netos mayores. La integracin horizontal de
Integracin horizontal con otros DTVF

Cuadro 2: Ventajas y desventajas de la integracin horizontal para el DTVF. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Ventajas Utilizar tecnologas de plantacin y/o manejo forestal ms eficientes y sostenibles; Aumentar su poder de negociacin en la compra de insumos y venta de productos; Obtener economas de escala en la administracin del negocio forestal; Mejorar el flujo de caja del negocio forestal; Disponer de mayores volmenes de productos para interesar a nuevos compradores o mercados; Acceder a mercados financieros que requieren mayor escala; y Disminuir sus riesgos forestales (incendios, plagas, enfermedades, robo) o comerciales. 1. Desventajas El DTVF individual deja de tomar decisiones individualmente, en la mayora de los casos. En algunos casos esto puede ser una ventaja; Cuando se asocia, en ocasiones, el DTVF deja de ser elegible para recibir apoyos directos del gobierno. Normalmente este beneficio lo recibir la nueva entidad que controla las TVF; El riesgo forestal puede ser alto, dependiendo de la forma asociativa seleccionada; y Deja de ser propietario directamente de las TVF y pasa a ser propietario indirecto como accionista o socio de una empresa, la que en turno pasa a ser la propietaria de la tierra.
2.
3. 4.
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DTVF es una alternativa factible y eficiente para solucionar muchos de los problemas que enfrentan estos propietarios y para aumentar el ingreso neto de su negocio forestal. Las ventajas o desventajas de la integracin horizontal dependen del tipo especfico de integracin que los DTVF decidan adoptar, como indica el cuadro 2. Los instrumentos institucionales que se presentan a continuacin fueron diseados para aprovechar las ventajas de la integracin y reducir o eliminar las desventajas.
Instrumentos institucionales y legales para la integracin horizontal Hay varias formas legales que los DTVF pueden utilizar para integrarse horizontalmente. El cuadro 3 presenta las principales formas, tipologa, y sus caractersticas bsicas. Un anlisis ms detallado de las alternativas institucionales disponibles para la integracin horizontal de los DTVF, sus caractersticas bsicas, las caractersticas de los negocios forestales disponibles para ellos, la capacidad de toma de decisiones en las varias etapas del negocio forestal, y las ventajas y desventajas para los DTVF de cada alternativa institucional est disponible en la siguiente direccin del sitio http://www.iadb.org/en2/dtf/altint hor2.html .
Cuadro 3
Las formas legales de integracin horizontal ms completas y las que generan el mayor nmero de beneficios a los DTVF son las que involucran la fusin de sus propiedades o la cesin del usufructo, para constituir una empresa forestal encargada de administrar las TVF como una sola unidad productiva. Hay varias modalidades de empresas que los DTVF pueden constituir y que tienen varias ventajas y desventajas asociadas a una integracin completa. Entre ellas estn la sociedad annima (SA) y la sociedad de responsabilidad limitada (SRL). En estas modalidades, el DTVF aporta sus tierras o el derecho de usufructo de las mismas (reservando los dems derechos de propiedad) al capital social de la empresa a cambio de acciones. La empresa pasa a ser la gestora de las TVF y de los negocios forestales correspondientes. Con la fusin, los socios (ex DTVF) ya no tienen control de cmo se aprovechan las TVF, pero pasan a tener voz y voto en la operacin de la empresa de forma proporcional al nmero de acciones que tienen (directamente o a travs de un directorio ejecutivo con representantes elegidos por los socios), y reciben los beneficios de la valorizacin de las acciones o de los dividendos distribuidos por la empresa. Algunos DTVF pueden no sentirse confortables con la entrega de su propiedad, o an con la cesin del derecho de usufructo de la misma, a una empresa que apenas se constituye. Para estos casos, el DTVF puede obtener algunos de los beneficios de la integracin horizontal utilizando mecanismos de integracin parcial a travs de la creacin y/o participacin en cooperativas, o sociedades civiles; y/o
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la formalizacin de contratos de servicios tcnicos forestales. El DTVF puede beneficiarse de la escala de los proveedores de servicios forestales individuales que pueden realizar tareas especficas como inventarios forestales, la compra de insumos, la venta de productos, la renta de equipos, la capacitacin, la construccin de caminos, el corte y el transporte, etc. Este tipo de integracin no es completo, no genera todos los beneficios de la fusin; adems, deja al DTVF la responsabilidad de pagar por los servicios recibidos. Las formas organizacionales de las empresas que proveen tales servicios pueden ser cooperativas o asociaciones civiles forestales donde se asocian DTVF, o empresas privadas de provisin de servicios desvinculadas de los DTVF. Otra forma de integracin horizontal que puede llegar a ser casi completa es la realizacin entre dos o ms DTVF de contratos de asociacin en participacin, a travs de los cuales se asocian para la realizacin de un negocio especifico por un tiempo determinando. Los DTVF pueden contratar con terceros la gestin integral de sus bosques. Hay varias formas de contratacin que pueden se utilizar como el contrato de servicios tcnicos forestales, en el que una empresa puede se encargar de realizar todas o parte de las actividades de gestin del bosque y cobra por sus servicios al DVTF. Esta forma de contrato es muchas veces poco atractiva para los DTVF que no cuenten con capital necesario para hacer los pagos. Otra forma es el caso en que el DTVF arrienda sus tierras por un valor fijo pagado peridicamente por el arrendatario (un DTVF vecino o una empresa forestal) que se encarga de realizar todas las actividades productivas durante la vigencia del contrato. La ltima forma permite al DTVF asociarse con un vecino o con una empresa forestal, a travs de un contrato de mediera, en el que los socios comparten los riesgos y frutos del manejo de las TVF. Cada alternativa de integracin horizontal tiene ventajas y desventajas que los DTVF deben evaluar con atencin para poder decidir sobre la que ms les conviene. Aunque sern raras las veces en que un determinado DTVF tenga disponibles todas las alternativas mencionadas, es til conocerlas ya que las oportunidades de usarlas pueden incrementarse en la medida que los instrumentos son mejor conocidos por los interesados. El anexo 1 presenta un anlisis ms detallado de los tipos de contratos que se pueden utilizar en la integracin horizontal y el sitio cuenta con modelos de contratos tipo recomendados para que los usuarios interesados puedan adecuarlos a sus condiciones especficas. El anexo 2 presenta un anlisis ms detallado de las formas legales asociativas mencionadas, mientras que se encuentran en el sitio los modelos de estatutos recomendados para los usuarios interesados en la integracin horizontal que pueden adecuarse a sus condiciones especficas.
Cmo integrarse horizontalmente? Una vez que el DTVF haya decidido que le interesa integrar horizontalmente sus TVF con las de sus vecinos, se debe llevar a cabo un proceso que consta de cuatro etapas para concluir la integracin. El proceso se inicia cuando dos o ms DTVF muestran su inters y convencimiento en asociarse para mejorar las condiciones de sus negocios forestales independientes.
Etapas de un proceso tpico de integracin horizontal entre DTVF El proceso tpico de integracin horizontal recomendado en este estudio involucra 4 etapas principales: promocin e identificacin de socios, diseo de la forma institucional, creacin formal de la empresa, y el inicio de operaciones de la nueva unidad integrada. En la figura 3 se muestra el proceso y a continuacin, se discuten cada una de las etapas en ms detalle.
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Figura 3: Etapas de un proceso tpico de integracin horizontal de DTVF.
Situacin actual DTVF1 DTVF2 DTVF3 DTVF4 Etapa IV

Inicio de operaciones
Etapa I
Promocin e identificacin de socios
Etapa II
Diseo de la forma institucional
Etapa III
Creacin formal de la empresa
Plan de Integracin (incluye PN preliminar)
Plan de Negocio completo
Etapa I: Promocin e identificacin de socios
Los DTVF de una regin pueden ser informados por promotores de la integracin, como por ejemplo oficiales del gobierno, otros DTVF ya integrados, un industrial o consumidor mayorista de productos forestales, u otras fuentes sobre las virtudes de la integracin. Cuando dos o ms DTVF estiman que la integracin horizontal con otros DTVF les puede generar beneficios netos superiores a los que actualmente obtienen como productores independientes, ellos pueden decidir actuar con miras a una eventual integracin. Esta etapa es fundamental por que el xito de los negocios forestales a ser realizados en las TVF integradas, ser generalmente mayor cuanto mayor sea la extensin de las tierras integradas. Adems, los costos fijos de la integracin podrn tambin compartirse entre un mayor nmero de productores, reduciendo la aportacin de cada uno. Es probable tambin, que el apoyo que el gobierno est dispuesto a otorgar para facilitar la integracin horizontal sea mayor o sea dado primero al grupo de productores con ms miembros y/o con el mayor nmero total de hectreas a integrar. El primer paso de esta etapa inicial sera lograr identificar socios potenciales con el mayor nmero de hectreas por DTVF posible y que sea suficiente para poder justificar y lograr apoyos del gobierno (si los hay) para estar en condiciones de preparar y ejecutar un Plan de Integracin de sus tierras y negocios forestales. Para esto, se puede formar un grupo lder de DTVF interesados en promover la integracin. El grupo lder llevar a cabo una campaa de difusin y promocin entre los DTVF de su zona de influencia para divulgar los beneficios de la integracin horizontal y atraer nuevos socios potenciales. Para persuadir a sus vecinos, el grupo lder puede utilizar material de difusin distribuido por promotores de la integracin. Este material puede ilustrar de forma general el objetivo de la sociedad, la estructura de la empresa, los recursos financieros, materiales y humanos requeridos para su constitucin y operacin, y los costos y beneficios adicionales para los socios cuando se comparan con sus negocios independientes.
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Los lderes tambin pueden difundir las alternativas de integracin horizontal parcial que no llegan a lograr todos los beneficios de la integracin horizontal, pero que pueden ser opciones ms lucrativas que la produccin independiente, al igual que servir como alternativas intermedias hasta que los DTVF estn convencidos de las virtudes de la integracin completa. Las alternativas de integracin parcial, como contratos de arrendamiento, de mediera, de asociacin en participacin o de servicio de gestin integral, pueden ser combinadas con las alternativas de constitucin de sociedades annimas o de responsabilidad limitada para formar reas mayores bajo el control de la empresa integrada. Esta variedad de alternativas permite a cada DTVF evaluar las alternativas que mejor les convengan en un determinado momento, lo que puede cambiar en el futuro conforme las experiencias y los xitos de los negocios forestales integrados sean mejor conocidos.
Recuadro 6: Actividades del Plan de Integracin

Promocin e identificacin de nuevos socios: Estas actividades buscan ampliar el nmero de socios potenciales de la nueva empresa y con esto incrementar en el rea de TVF bajo el control de la misma y poder aprovechar economas de escala mayores. Anlisis y preseleccin de formas institucionales (empresas y/o contratos): Los futuros DTVF socios de la empresa deben analizar cuidadosamente las formas institucionales disponibles para asociarse con el propsito de identificar claramente las obligaciones y los derechos que adquirirn en caso de que decidan integrarse. Seleccin de formas institucionales: La seleccin de la forma asociativa para la empresa integrada depende fundamentalmente de los factores siguientes: inters del DTVF para mantener la propiedad de sus TVF; inters y/o capacidad del DTVF para realizar algunas de las actividades asociadas con el cultivo, manejo, aprovechamiento, extraccin, transporte y comercializacin de su bosque; nivel de riesgo forestal y comercial que el DTVF desea asumir en su negocio forestal; tipo y cantidad de la aportacin del DTVF al capital social de la empresa. Adems, para estimular a los socios potenciales a aceptar los riegos de la creacin de una nueva empresa (como socios fundadores) y a aportar sus tierras o usufructos a la mismas, se puede decidir premiar a los DTVF que opten por estas formas de participacin con un nmero mayor de acciones a las que corresponderan al valor de las TVF que estaran dispuestos a aportar. Por ejemplo, los DTVF podrn integrarse y realizar su aportacin de dinero (capital); tierras de vocacin forestal; o el usufructo de las tierras de vocacin forestal. Elaboracin del Plan de Negocio preliminar y del estudio de prefactibilidad: Durante la elaboracin del Plan de Negocios Preliminar, los socios de la empresa que se integrar debern determinar la factibilidad tcnica, financiera, econmica, institucional, social, y ambiental de su negocio. Antes de crear formalmente la empresa, es importante que los DTVF socios conozcan los resultados esperados, y posibles, de la gestin de la empresa para evitar crear falsas expectativas entre los socios o invertir recursos escasos que pudieran tener un mejor uso. Slo debiera tomarse la decisin de constituir formalmente la empresa si se prev que sta tenga una posicin competitiva en el mercado que produzca, en turno, resultados financieros favorables. Adecuacin final del estatuto de la empresa y/o de los modelos de contratos: Revisin legal de los documentos que demuestran la propiedad de las TVF de los socios potenciales: Esta actividad busca asegurar que todos los DTVF socios potenciales cuentan con los documentos adecuados para comprobar la propiedad de las TVF y poder firmar los contratos correspondientes.
El nmero de DTVF y la superficie forestal que ellos controlan y que se consideran mnimos para proceder a la integracin, dependen de la factibilidad financiera, tcnica, ambiental, social e institucional del negocio que se busca implantar. Adems, los beneficios netos de la integracin que benefician a los DTVF socios deben ser ms favorable que la alternativa de DTVF independiente. Para concluir sobre tal factibilidad, los socios potenciales deben continuar con la etapa 2 del proceso de integracin. Al ser un proceso iterativo, el anlisis dar a los interesados una mejor idea sobre tal factibilidad y la necesidad de seguir buscando nuevos socios hasta llegar al nmero mnimo necesario. La promocin e identificacin de socios potenciales puede seguir an despus de constituirse la empresa integrada o firmados los contratos, con el propsito de aumentar la escala del negocio. Sin embargo, como etapa inicial, estas actividades deben lograr un nmero de socios potenciales que motive al grupo lder a continuar con la etapa 2 del proceso.
Etapa II:Diseo de la forma institucional.
Como resultado de la etapa anterior, el grupo lder de DTVF concluy que hay nmero suficiente de socios potenciales interesados en integrarse horizontalmente.
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En esta etapa el grupo tendr que disear, evaluar y decidir si o no vale la pena integrarse y la forma institucional ms conveniente para realizarla. La etapa concluye con la seleccin y el diseo de la forma institucional que adoptar la empresa integrada y con la preparacin de un Plan de Negocio simplificado o preliminar de la empresa. El primer paso en esta etapa es identificar los tipos de apoyo que se pueden obtener de los promotores de la integracin y preparar una Solicitud de Apoyo a la Integracin (SI). Preparar la SI debe ser un proceso sencillo y barato, ya que se trata de un formulario estandardizado. Para llenarlo, el grupo de DTVF debe seguir las instrucciones de preparacin establecidas por el promotor y buscar la ayuda del propio promotor, de ONGs o de proveedores de servicios de integracin. La solicitud incluye normalmente la lista de actividades que se debern realizar, estimaciones de costos (usando costos promedios previamente estimados), y la identificacin de la aportacin que harn los DTVF interesados y la aportacin que se requiere del promotor para su financiamiento. Con algunas variaciones, segn el mecanismo financiero usado, el promotor revisar la solicitud y decidir sobre su factibilidad y su participacin en el financiamiento. Una vez que se tiene la SI aprobada, el promotor y los DTVF firman un Contrato de Cooperacin para la Integracin, donde la SI ser anexada como parte integral del mismo. An si en el pas o regin no hay promotores con mecanismos de a poyo para financiar parcialmente la preparacin del SI, el grupo lder puede buscar financiamiento propio entre los DTVF interesados o en el mercado financiero para realizar el proyecto. En esta Nota se asume que el gobierno del pas es el promotor interesado en apoyar la integracin. Con la aprobacin de la SI y la firma del Contrato de Cooperacin para la Integracin, el grupo de DTVF contratar a consultores acreditados para preparar su Plan de Integracin, que es el producto de las actividades indicadas en el Recuadro 6.
Etapa III:
Creacin formal de la empresa.
Con base en las actividades mencionadas en la etapa anterior el grupo lder evalu y decidi que vale la pena integrarse, y dise la forma institucional ms conveniente para hacerlo. Esta etapa concluy con la seleccin y diseo de la forma institucional que adoptar la empresa integrada y con la preparacin de un Plan de Negocio simplificado o preliminar de la empresa. Todos estos productos formarn parte del Plan de Integracin del grupo de DTVF que quieren integrarse. La presente etapa corresponde a la formalizacin de la creacin de la empresa integrada y/o la de los varios contratos necesarios para concretar la participacin de los socios. Los requerimientos para la constitucin formal de la empresa varan de pas a pas. Generalmente, ser necesario que los socios hagan formalmente las aportaciones al capital social de la empresa, ya sea la propiedad de las TVF, el derecho de usufructo, o efectivo. Estas aportaciones sern reconocidas a los socios a travs de la emisin y distribucin de acciones. Adems, posiblemente se requerirn otros documentos y registros para que la empresa funcione segn las leyes aplicables en el pas, como las obligaciones civiles, comerciales y fiscales. L documentos sern entregados a un Notario Pblico para que formalice el os Estatuto de la empresa y le d sustento legal a travs del Acta Constitutiva. Al momento de tener la Acta Constitutiva, la empresa integrada adquiere personalidad jurdica para realizar todas las actividades de su objeto social, incluyendo la gestin de los bosques que se integrarn como consecuencia de la creacin de la empresa o la firma de los contratos de constitucin de usufructo, de mediera, o de arrendamiento. Al contar con su personalidad jurdica, la empresa podr formalizar estos contratos con los DTVF que hayan decidido no integrarse totalmente en esta oportunidad y convertir sus propiedades en acciones.
Esta etapa tambin tiene una serie de costos que podrn ser compartidos con el gobierno como parte del Plan de Integracin.
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El tipo y nivel de las obligaciones, responsabilidades y derechos de los DTVF socios de la empresa integrada (o ex - DTVF) variarn con el tipo de empresa creada y con el tipo de participacin que seleccionaron. Consecuentemente, algunos de los DTVF dejan de ser propietarios de las TVF, mientras que otros pasan a ser nudo propietarios, arrendadores o socios de la empresa por medio de contratos de mediera, pero en todos los casos ya no tendrn el mismo nivel de responsabilidades que cuando administraban sus propiedades individualmente. La ltima etapa del proceso de integracin horizontal de los DTVF es la operacin de la nueva empresa.
Etapa IV:
Inicio de la operaciones de la empresa.
Una vez q la empresa est creada y/o formalizados los contratos de constitucin de usufructo, de ue arrendamiento o de mediera, la empresa estar en condiciones de iniciar sus operaciones. Las actividades de operacin de la empresa ya no son consideradas como parte del proceso de integracin propiamente, excepto por el hecho que la empresa deber seguir buscando nuevos socios para ampliar an ms su escala y alcanzar niveles de productividad y competitividad mayores.
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II.1.2
Integracin vertical del DTVF con la industria o consumidor mayorista.
La integracin vertical de los DTVF con un industrial forestal o usuario mayorista de productos forestales es una opcin para lograr una escala de operacin ms rentable y competitiva y para asegurar el manejo forestal sostenible. La integracin facilita la inversin en el cultivo del bosque, la aplicacin de las mejores prcticas disponibles para asegurar el manejo forestal sostenible, y ofrece experiencia empresarial para aumentar la rentabilidad y mejorar la competitividad del negocio forestal del DTVF. Las ventajas o desventajas de la integracin vertical dependen del tipo especfico de integracin que los DTVF decidan adoptar, conforme a lo presentado en el cuadro 4.
Cuadro 4: Ventajas y desventajas de la Integracin vertical para el DTVF 1. 2. 3. 4. Ventajas Mayor probabilidad de flujo de caja positivo y ms balanceado; Mayor productividad por la especializacin y utilizacin de tecnologas apropiadas para escalas mayores; Reduccin del riesgo forestal asociado con incendios, plagas, o enfermedades; Reduccin del riesgo comercial por fluctuaciones en el mercado; Precios ms bajos para sus insumos y ms altos para sus productos; Costos ms bajos por los servicios tcnicos ms apropiados; Acceso a asistencia tcnica ms efectiva; y Acceso a informacin estratgica del mercado a un costo ms bajo. 1. Desventajas Al integrarse, generalmente, no se requiere que los DTVF desarrollen ciertas (o casi todas) habilidades empresariales que las realizar el industrial (lo que puede ser una ventaja ya que permite la especializacin); Tiene que lidiar con la industria que tiene una capacidad de negociacin muchas veces mayor que la suya; y Como socio de la industria, su xito depender del xito de la industria.
5. Los instrumentos institucionales que se 6. presentan a continuacin fueron 7. 8. diseados para aprovechar las ventajas de la integracin y reducir o eliminar las desventajas.
2.
3.
Instrumentos institucionales y legales para la integracin vertical Hay varias formas que los DTVF pueden utilizar para integrarse verticalmente. El cuadro 5 presenta las principales formas, su tipologa, y sus caractersticas bsicas desde el punto de vista del DTVF. Un anlisis ms detallado de las alternativas institucionales disponibles, sus caractersticas bsicas, las caractersticas de los negocios forestales disponibles para ellos, la capacidad de toma de decisiones en las varias etapas del negocio forestal, y las ventajas y desventajas para los DTVF de cada alternativa
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institucional mencionada est disponible http://www.iadb.org/en2/dtf/matrizdtvfiv.html .
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del
sitio
Las ms simples y completas son las formas legales que involucran la fusin de sus propiedades o la cesin del usufructo, con las del industrial y convertirse en su socio. Los DTVF deben conocer los estatutos, la organizacin, el desempeo de la industria en el pasado, y las perspectivas hacia el futuro antes de aportar sus Cuadro 5 tierras al capital social de la industria a cambio de acciones. Los principales tipos de estatuto de las industrias tienen diferentes ventajas y desventajas asociadas a una integracin completa. Entre ellos estn la sociedad annima (SA) y la sociedad de responsabilidad limitada (SRL). En estas modalidades, el DTVF aporta sus tierras o el derecho de usufructo de las mismas (reservando los dems derechos de propiedad) al capital social de la industria a cambio de acciones. La industria pasa a ser la gestora de las TVF y de los negocios forestales correspondientes. Con la fusin, los socios (ex DTVF) ya no tienen control sobre como se aprovechan las TVF, pero pasan a tener voz y voto en la operacin de la empresa, en forma proporcional al nmero de acciones que tienen y adems reciben los beneficios de la valorizacin de las acciones o de los dividendos distribuidos por la empresa. Los socios participan en la toma de decisiones de la empresa directamente o a travs de un directorio ejecutivo con representantes elegidos por los socios. Algunos DTVF pueden no sentirse confortables con la entrega de su tierra, o an con la cesin del derecho de usufructo de la misma, a la industria. Para estos casos, el DTVF puede obtener algunos de los beneficios de la integracin vertical utilizando mecanismos de integracin parcial a travs de la participacin en contratos especficos.
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Existen varias modalidades que permiten que las TVF se integren a una industria sin que sea necesario que el DTVF deje de serlo. Una alternativa es el caso en que el DTVF es contratado por una industria para producir madera segn una determinada tecnologa teniendo garantida la compra de la madera en el momento de la cosecha a precios competitivos. Bajo este contrato de produccin, el DTVF tambin puede recibir asistencia tcnica, insumos, y adelantos de pago lo que facilita su flujo de caja. El DTVF tambin puede arriendar sus tierras por un precio fijo pagado peridicamente por la industria (arrendatario) la cual se encarga de realizar todas las actividades productivas y lidia con todos los riesgos forestales o comerciales durante la vigencia del contrato. Otra alternativa permite al DTVF asociarse con un vecino o con la industria a travs de un contrato de mediera, en el que los socios comparten los riesgos y frutos del manejo de las TVF en un porcentaje previamente establecido (en algunos pases, por ley), pero el industrial realiza las inversiones y maneja las TVF. Otra forma ms de integracin vertical es el contrato de asociacin en participacin, el que en realidad es una forma ms general del contrato de mediera. Este tipo de contrato permite al DTVF y a la industria integrarse y convertirse en socios (joint venture) por un perodo de tiempo determinado. El DTVF aporta generalmente la TVF y otros recursos que pueda comandar y de inters para el negocio, mientras que la industria entra con sus recursos financieros, su capacidad de gestin forestal y su habilidad empresarial. Aqu los socios tambin comparten los riesgos y los frutos del manejo forestal, pero no en una proporcin previamente establecida, sino a travs de un clculo cuidadoso del valor de las aportaciones de las partes. Esta modalidad es ms explcita en el reconocimiento de las aportaciones de las partes, pero requiere de un proceso de diseo y evaluacin que puede ser demasiado costosa considerando el tamao reducido de las TVF de un propietario individual. Esta modalidad puede ser ms factible cuando los DTVF previamente se integran horizontalmente y posteriormente buscan una integracin vertical con la industria, haciendo que los costos de transaccin por hectrea integrada sean ms aceptables. Cada alternativa de integracin vertical tiene ventajas y desventajas que los DTVF deben evaluar con atencin para poder decidir sobre el tipo de asociacin o contrato que ms les conviene. Aunque sern raras las veces en que un determinado DTVF tenga disponibles todas las alternativas mencionadas, es til conocerlas ya que las oportunidades de usarlas pueden incrementarse en la medida que los instrumentos son mejor conocidos por los interesados. El anexo 1 presenta un anlisis ms detallado de los tipos de contratos que se pueden utilizar en la integracin vertical y el sitio cuenta con modelos de contratos tipo recomendados para que los usuarios interesados puedan adecuarlos a sus condiciones especficas. El anexo 2 presenta un anlisis ms detallado de las formas legales asociativas mencionadas mientras que en el sitio se cuenta con modelos de estatutos recomendados para los usuarios interesados en la integracin vertical los adecuen a sus condiciones especficas.
Cmo integrarse verticalmente? Para que el DTVF se integre verticalmente con la industria, l debe llevar a cabo un proceso que consta de las 4 etapas siguientes: identificacin de formas asociativas o contractuales; evaluacin y seleccin de la forma ms adecuada; formalizacin del contrato o forma asociativa; e inicio de operaciones. A seguir, se discuten cada una de las etapas en ms detalle. En la figura 4 se muestran las etapas de un proceso de integracin vertical de DTVF con industriales o usuarios mayoristas de productos forestales. Despus se discuten cada una de las etapas en ms detalle.
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Figura 4: Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de DTVF.
Situacin actual
Etapa I
DTVF trabaja de forma independiente
Identificacin de formas contractuales y asociativas factibles para el DTVF en su rea de influencia
Etapa II
Evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales disponibles al DTVF en su rea de influencia
Etapa III
Formalizacin del Contrato o Forma Asociativa
Etapa IV
Operacin del negocio
Plan de Integracin / Plan de Negocio
Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de DTVF con la industria

Etapa I: Identificacin de formas contractuales o asociativas
Los DTVF de una regin pueden ser informados por promotores de la integracin, como por ejemplo oficiales del gobierno, o tros DTVF ya integrados, un industrial o consumidor mayorista de productos forestales, u otras fuentes a cerca de las virtudes de la integracin vertical. Sin embargo, lo ms probable es que el DTVF ser buscado por un representante de la industria. Cuando el DTVF y la industria estiman que la integracin vertical puede generar beneficios netos superiores a los que actualmente obtienen de forma independiente, ellos pueden decidir actuar con miras a una eventual integracin. Esta etapa corresponde a la identificacin de las formas contractuales o asociativas ofrecidas por los industriales localizados en la regin de influencia e interesados en la integracin vertical. Esta etapa concluye con la identificacin de la(s) industria(as) interesadas en la integracin vertical, de los tipos de contratos (produccin, arrendamiento, mediara o asociacin en participacin) usados en la integracin parcial, y de las formas de fusin que la industria ofrece para la integracin completa. El primer paso de esta etapa inicial sera lograr identificar socios industriales potenciales que operan en su regin, an cuando el DTVF haya sido buscado previamente por un determinado industrial u otro promotor. El DTVF necesita conocer, para cada industrial socio potencial, las alternativas de contratos o formas de asociarse a la empresa que ofrecen. Tambin es importante que el DTVF se familiarice con las normas legales que rigen los tipos de contratos que la industria le ofrece. En algunos pases hay normas especializadas para regular los contratos de produccin (vea en el sitio el ejemplo de un modelo de ley con tal objetivo) mientras que los dems tipos de contratos son generalmente regulados por el respectivo Cdigo Civil. Esta informacin puede ser obtenida con las propias industrias, en oficinas del gobierno, con otros promotores, o en las Asociaciones de DTVF para la Negociacin Colectiva de Contratos. De hecho, si existe tal Asociacin, el DTVF debe considerar seriamente la posibilidad de asociarse a ella y disfrutar
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de los beneficios que las mismas ofrecen en apoyo a sus socios. Entre tales beneficios normalmente se encuentran: mejorar el poder de negociacin de los DTVF con la industria; recibir asesora y asistencia individual y colectiva en asuntos legales y comerciales relacionados con operaciones de compra venta o firma de contratos; y otros. Si tal asociacin no existe, el DTVF y otros vecinos interesados deben considerar la creacin de una con base en el modelo de estatuto que se encuentra en el sitio (vea http://www.iadb.org/en2/descargas/docs/esasneco.doc ). Una vez identificadas las industrias en su regin y los instrumentos legales que ellas usan para formalizar la integracin, el DTVF puede entonces pasar a la etapa II del proceso que busca disear, evaluar, y seleccionar la mejor opcin de integracin vertical.
Etapa II:Evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales.
En esta etapa, el DTVF analizar las formas institucionales disponibles para asociarse con un industrial con el propsito de identificar los beneficios potenciales y las obligaciones y derechos que adquirir al integrarse. Evaluar las ventajas y desventajas de cada alternativa con respecto a la forma en que se distribuirn los riesgos forestal y comercial; la valoracin de insumos y servicios provedos por el industrial; las especificaciones tcnicas de los productos que entregar al industrial; las penalizaciones y sanciones por incumplimiento del contrato; y las formas de pago por la madera entregada a la industria. Las alternativas disponibles para la integracin vertical del DTVF con un industrial o con un usuario mayorista son, para la integracin parcial: (1) contrato de produccin de largo plazo, (2) contrato de arrendamiento de TVF, y (3) contrato de mediera; y (4) el contrato de asociacin en participacin. Para la integracin completa al negocio de un industrial, el DTVF podr convertir su propiedad en capital a cambio de acciones de la empresa industrial existente o una nueva que l desee crear para facilitar la integracin. El primer paso en esta etapa es identificar los tipos de apoyos que se pueden obtener del gobierno u otros promotores de la integracin y preparar una Solicitud de Apoyo a la Integracin (SI). Preparar la SI debe ser un proceso sencillo y barato, ya que se trata de un formulario estandardizado. Para llenarlo, el DTVF debe seguir las instrucciones de preparacin establecidas por el promotor y buscar la ayuda del propio promotor, de ONGs o de proveedores de servicios de integracin. La solicitud incluye normalmente la lista de actividades que se debern realizar, estimaciones de costos (usando costos promedios previamente estimados), y la identificacin de la aportacin de los DTVF interesados y la aportacin que se requiere del promotor para su financiamiento. Con algunas variaciones, segn el mecanismo financiero usado, el promotor revisar la solicitud y decidir sobre su factibilidad y su participacin en el financiamiento. Una vez que se tiene la SI aprobada, el promotor y el DTVF firman un Contrato de Cooperacin para la Integracin, donde la SI ser anexada como parte integral del mismo. An si en el pas o regin no hay promotores con mecanismos de apoyo para financiar parcialmente la SI, el DTVF puede buscar apoyo de las Asociaciones de DTVF para la Negociacin Colectiva de Contratos, utilizar recursos propios, el apoyo de proveedores de servicios de integracin, o el de otros promotores. En esta Nota se asume que el gobierno del pas es el promotor interesado en apoyar la integracin. Actividades del plan de integracin vertical Con la aprobacin de la SI y la firma del Contrato de Cooperacin para la Integracin, el grupo contratar a consultores acreditados para preparar su Plan de Integracin, que es el producto de las siguientes actividades:
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Anlisis y preseleccin de formas institucionales (estatutos y/o contratos). El DTVF debe analizar cuidadosamente las formas institucionales disponibles para asociarse con el industrial con el propsito de identificar claramente las obligaciones y los derechos que adquirirn en caso de que decidan integrarse. Cada alternativa de integracin vertical tiene ventajas y desventajas para el DTVF y para el industrial. Es importante que el DTVF contrate a proveedores privados de servicios de consultora, que le orienten y auxilien a identificar la mejor forma asociativa que le permita lograr sus objetivos individuales. El Recuadro 7 presenta algunas consideraciones relevantes para la seleccin del tipo de contrato que ms convenga al DTVF.
Recuadro 7: Consideraciones para la seleccin del tipo de contrato El Contrato de Produccin es ventajoso para el DTVF por que da acceso a tecnologas de escalas mayores, con menores riesgos, y ms productivas a travs de asistencia tcnica, insumos y materiales provedos por el industrial; mejora su flujo de caja ya que el industrial puede hacer anticipos de pagos para financiar la produccin o para otros usos; y asegura la venta de su madera al industrial a precios competitivos o a terceros que paguen ms. Adems, este tipo de contrato reduce sus costos de comercializacin y disminuye sus riesgos comerciales. Este tipo de arreglo es til tambin para el industrial cuando no dispone de recursos econmicos suficientes para poseer un bosque con las caractersticas de las materias primas que requiere, o le es difcil comprar TVF, o no le est permitido poseer TVF. Sin embargo, en este caso el DTVF tiene la responsabilidad de realizar la mayora de las actividades productivas y contar con una cierta capacidad tcnica financiera mnima que le permita realizarlas. Estas restricciones pueden ser disminuidas con el apoyo del industrial pero es justo esperar que el industrial cobre aun que parcialmente por estos costos adicionales que tendra. Bajo esta modalidad, el DTVF comparte con el industrial el riesgo forestal del negocio. Este riesgo en general es menor que el que tenia sin la integracin ya que cuenta con tecnologas y esquemas de proteccin forestal de escalas mayores promovidos por el industrial, y con un seguro contra tales prdidas financiado por el industrial y requerido como parte del contrato. Vea en el anexo 4 ejemplos de clusulas del modelo recomendado para este tipo de contrato. El Contrato de Arrendamiento es una modalidad recomendable para el DTVF que no est interesado o no est en condiciones econmicas, tcnicas o financieras mnimas para manejar sus TVF. El DTVF simplemente arrienda sus tierras, por un periodo mnimo de una rotacin, al industrial a cambio de un pago peridico que es independiente del riesgo forestal o comercial del negocio. Las clusulas establecidas en el contrato que protegen al DTVF en contra de daos o prdidas y permite a la industria aprovechar con seguridad la tierra. En este caso, el DTVF obtiene ingresos peridicos pre - establecidos y tiene costos mnimos. En esta modalidad, el DTVF tiene un negocio mucho ms simple ya que decide recibir un monto peridico o renta y se despreocupa de las actividades productivas, de cosecha del bosque o de la comercializacin de su madera. El Contrato de Mediera de TVF es una alternativa ms adecuada para el DTVF que est dispuesto a compartir los riesgos forestal y comercial, y las eventuales prdidas o ganancias superiores del negocio con el industrial. En este caso, el DTVF entrega el manejo de sus tierras al industrial (con capacidades tcnicas, financieras y comerciales) pero no recibe ningn pago hasta que la produccin sea cosechada. En este momento, el DTVF y el industrial repartirn las ganancias en un porcentaje acordado (y en algunas ocasiones tambin se pueden repartir algunos gastos). Esta modalidad tiene el inconveniente de que el DTVF debe esperar hasta el momento de la cosecha para recibir su parte y poder venderla en el mercado, afectando su flujo de caja que es en pico al final del perodo. El Contrato de Asociacin en Participacin (joint venture) es una forma ms general de los mismos principios del contrato de mediera. La diferencia principal es que las partes pueden negociar los tipos de aportaciones que realizan al negocio, los niveles de participacin en la gestin y control del mismo, y la frmula de como las ganancias (o prdidas) sern compartidas. Esta modalidad es ms adecuada para DTVF con propiedades mayores y con conocimientos y capacidad de negociacin adecuados. La alternativa de Fusin es recomendada cuando el DTVF desea asociarse de forma completa con la industria y convertirse en socio de la misma al canjear sus TVF por acciones de la industria a un precio acordado que generalmente involucra un premio adicional a los precios de mercado de la tierra o de las acciones. El DTVF deja de ser propietario de TVF para ser socio del industrial y aprovechar las economas de escala del industrial, su capacidad tcnica, acceso a mercados financieros a costos menores, capacidad de negociacin en la adquisicin de insumos o en la comercializacin de productos, etc. Segn la forma legal adoptada, los riesgos forestal y comercial son compartidos entre todos los accionistas. Los beneficios son obtenidos con la distribucin de dividendos a los accionistas (incluso el ex DTVF) o el incremento en el precio de las acciones. Esta modalidad es ms atractiva cuando el DTVF ya no quiere aprovechar la TVF directamente y no se interesa en simplemente venderla.
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Seleccin de formas institucionales. Antes de cualquier decisin, el DTVF debe buscar conocer la capacidad empresarial de la industria a la cual se integrar. Es fundamental que la misma cuente con capacidad financiera y tcnica para cumplir con sus compromisos actuales y los nuevos que asumira con el DTVF. Si el DTVF (o sus asesores) consideran necesario, podrn solicitar que la industria demuestre tal capacidad ya sea por el resultado de auditoria de sus estados financieros u otro mecanismo que disminuya los riegos para el DTVF. En los modelos de los contratos recomendados, se busca reducir tales riesgos utilizando varios mecanismos. Cada alternativa de integracin tiene ventajas y razn, es importante que el DTVF seleccione la mejorar su negocio forestal. Es fundamental perspectivas de xito, para que la integracin le tiempo. desventajas para el DTVF y para el industrial. Por esta forma contractual o la forma asociativa que le asegure que el negocio del industrial sea o tenga buenas produzca al DTVF un flujo de caja positivo a travs del
La seleccin de la forma asociativa que elija el DTVF para su integracin vertical con un industrial, depender fundamentalmente de los siguientes factores: inters del DTVF por mantener o transferir la propiedad de sus TVF; inters y/o capacidad del DTVF para realizar algunas de las actividades asociadas con el cultivo, manejo, aprovechamiento, extraccin, transporte y comercializacin de su bosque; condicin en que se encuentra el bosque o las TVF del DTVF; nivel de riesgo forestal y comercial que el DTVF desea asumir en su negocio Recuadro 8: Aporte de las partes en acuerdos para la forestal; nivel de ganancia que quiera integracin obtener el DTVF; grado de participacin que el DTVF desea En la integracin, el DTVF podr aportar su conocimiento y tener en la operacin de su negocio experiencia en el cultivo del bosque natural y de plantaciones; su forestal; y servicios e insumos produccin de madera con las especificaciones requeridas por el industrial o el usuario mayorista; sus TVF para celebrar contratos provedos por el industrial o el usuario de renta o de mediera; la propiedad de sus TVF para formar una mayorista. En todos los casos, el empresa nueva; y recursos econmicos propios. DTVF debe tambin comparar sus costos y beneficios. Los aportes que El industrial, por su parte podr aportar al negocio forestal con el el DTVF y el industrial entreguen DTVF capital de trabajo en la forma de pagos anticipados por como parte de sus compromisos ventas futuras de madera; servicios forestales para el cultivo y manejo del bosque natural o para el establecimiento y cultivo de puede variar, como ilustra el plantaciones forestales; insumos para el establecimiento y manejo Recuadro 8, y son factores de plantaciones forestales; y maquinaria y equipo para el cultivo, importantes en las negociaciones ya manejo y cosecha del bosque, y para la extraccin y transporte de que determinan los costos del DTVF y materias primas forestales. del industrial. El DTVF deber concluir esta etapa con la seleccin del arreglo contractual o la forma asociativa que adoptar y con una idea de su Plan de Negocio ( vea http://www.iadb.org/en2/institucionales.html ) para asociarse con el industrial.
Etapa III y IV.
Formalizacin del contrato o forma asociativa y operacin del negocio. la la el y
Estas etapas son similares al caso anterior de la integracin horizontal y buscan sencillamente formalizacin del instrumento legal seleccionado y una breve descripcin de las actividades iniciales de operacin del nuevo negocio. Para mayores detalles sobre las peculiaridades de estas etapas para caso en cuestin, favor visitar http://www.iadb.org/en2/dtf/etapav3.html http://www.iadb.org/en2/dtf/etapav4.html
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II.2
Industria forestal
sta seccin es dedicada a los problemas, necesidades e intereses de los industriales o consumidores mayoristas de productos forestales. Aqu se presentan metodologas de a poyo a la toma de decisin e instrumentos legales e institucionales necesarios para que los industriales puedan integrase verticalmente con los DTVF.
II.2.1 Problemas de abastecimiento de materia prima del industrial La industria forestal en los pases de Amrica Latina tienen varias oportunidades de negocio, pero enfrentan varios problemas que varan de pas a pas, y an dentro de un mismo pas. Estos problemas y oportunidades se expresan en las varias etapas del negocio del industrial: (1) obtencin de insumos y servicios, (2) transformacin de materias primas en productos intermedios o finales, y (3) comercializacin y distribucin de los productos. Cada etapa puede ser igualmente importante para asegurar el xito de sus negocios. Aqu nos concentraremos en los problemas asociados a la primera etapa, o sea, el problema que enfrentan en muchos pases o regiones para conseguir un abastecimiento de materia prima maderera en la cantidad, con la calidad, en el momento oportuno y a precio competitivo. Contar con materia prima con estas caractersticas es fundamental tambin para permitir la planeacin en el mediano y largo plazos, y el eventual crecimiento de la produccin. Para solucionar tal problema, los industriales tpicamente cuentan con tres mecanismos bsicos: (1) comprar en el mercado local, (2) importar, o (3) producir madera en tierras propias. Muchas veces, la oferta local de madera es incierta, es demasiado cara (incluyendo los costos de transaccin), o genera riesgos que no permiten d epender de ella para obtener materia prima con las caractersticas deseadas. La falla en la seguridad de la tenencia de las TVF, propiedades demasiado pequeas para aprovechar economas de escala en la produccin forestal, y/u otros motivos que llevan a la deforestacin y al uso no sostenible de las tierras forestales reducen la oferta de madera en el largo plazo. Muchas industrias, frecuentemente las de capacidad mayor y las ms productivas, no pueden comprar la madera con las caractersticas que necesitan en el mercado local. Las compras locales son utilizadas principalmente por pequeos industriales, de bajo capital y tecnologa que ms bien actan como empresas itinerantes que se mueven frecuentemente en busca de madera barata y se extinguen cuando no la encuentran. La importacin de materia prima pocas veces es factible ya que puede involucrar costos de transporte importantes que resultan en precios demasiado altos para la materia prima lo que llevara al industrial a no ser competitivo. Para producir directamente su materia prima, el industrial requiere capital para la compra de tierras y para la produccin forestal propiamente. Muchas veces, el mercado de tierras no est bien desarrollado, no ofrece la seguridad para la realizacin de transacciones, o el precio de los terrenos con las caractersticas necesarias en el rea de influencia econmica del industrial son demasiados altos. Al comprar tierra, el industrial inmoviliza un capital importante que
Recuadro 9: Intereses tpicos del industrial 1. 2. 3. 4. Generar lucros y/o crecimiento de activos para los dueos de la industria; Abastecerse de materia prima maderera en la cantidad, con la calidad, en el momento oportuno y a precio competitivo; Operar su negocio de base forestal de manera tal que logre el mayor uso posible de la capacidad instalada; Incrementar la escala del negocio para obtener economas de escala incrementando su productividad y reduciendo costos; y/o incrementar su participacin en el mercado, expandiendo a nuevos mercados local o de exportacin; Disminuir riesgos o incertidumbres para la operacin al mantener un ambiente amigable y saludable con los individuos y las comunidades localizados en el rea de influencia de su negocio; y Establecer y mantener un ambiente cordial de negocios con sus empleados, proveedores y clientes.
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frecuentemente podra ser invertido en otras actividades de la empresa. Sin embargo, esta solucin ha sido la preferida por muchos de los industriales con inversiones de mediano a largo tamao en Amrica Latina. Como todo agente econmico, el industrial tiene un inters legtimo en obtener el mayor beneficio financiero posible de su negocio de base forestal. Esta consideracin se hace ms evidente cuando se toman en cuenta los cuantiosos recursos financieros necesarios para operar una industria forestal de forma competitiva. A largo plazo, los inversionistas consideran los costos de inversin para su capital de forma que las inversiones en el sector tienen que ser competitivas con otros sectores de la economa. El industrial tiene tambin otros intereses que se relacionan con el entorno social y ambiental en que se desenvuelve su negocio. Las preocupaciones de la sociedad por aprovechar sustentablemente los recursos naturales, conservar y proteger el ambiente, y promover la estabilidad econmica y social de las comunidades dentro o cercanas a los bosques, han tenido un impacto importante en la forma en que el negocio forestal se realiza hoy en da (vea Recuadro 9).
II.2.2 Integracin vertical del industrial con DTVF como alternativa. La integracin vertical del Industrial forestal con DTVF es una opcin frecuentemente factible para consolidar o expandir los negocios de la industria forestal superando la incertidumbre o los riesgos asociados al abastecimiento de madera en las cantidades, con la calidad y oportunidad requeridas y a precios competitivos. En los ltimos aos, el mecanismo de integracin vertical de la industria con DTVF, ha surgido como una importante alternativa que complementa los mtodos bsicos de obtencin de la materia prima. Al integrarse con los pequeos DTVF, los industriales pueden aprovechar una serie de beneficios, como: liberar recursos financieros escasos en la compra de TVF para realizar otras inversiones; asegurar o complementar sus mecanismos de obtencin de materia prima en las cantidades, con la calidad y oportunidad requeridas y a precios competitivos; utilizar ms su capacidad instalada; incrementar la produccin y productividad aprovechando las economas de escala en la produccin y/o en la comercializacin; compartir y reducir los riesgos
Recuadro 10: integracin Responsabilidad corporativa del Industrial y la
Otra ventaja que obtiene el Industrial al integrarse con los DTVF, y que frecuentemente no se considera, es el establecimiento de buenas relaciones con los grupos localizados en su rea de influencia como las comunidades, sus proveedores, sus empleados y sus clientes. Esta buena relacin tiene varias ventajas para la industria, ya que puede tener efectos positivos al momento de requerir personal para sus actividades industriales o contar con el beneplcito de la comunidad para realizar sus actividades. Tener buenas relaciones con las comunidades no es un costo para el Industrial, sino una inversin que le producir beneficios. Hay varias formas por las cuales el industrial puede generar beneficios para su entorno. La industria puede apoyar a preservar los bosques, los cauces de agua y disminuir la erosin al aplicar sus tecnologas y sus otros recursos, de manera que se tenga un manejo forestal menos daino para la conservacin de los recursos naturales. Aunque estas inversiones pueden aumentar sus costos totales de abastecimiento en el corto y mediano plazos, es posible que consiga beneficios en el futuro que compensen estas externalidades. Adems, los vecinos de los industriales pueden beneficiarse de la creacin de empleos, de servicios relacionados con caminos, transporte colectivo, servicios de utilidad pblica y comunales, y del aumento del bienestar de las poblaciones en zonas rurales. La inversin realizada por el Industrial para proveer esto s servicios ser, en la mayora de los casos, reconocida y valorada por las comunidades, ya que ser una muestra del inters del Industrial por conservar la estabilidad social y econmica de los pobladores de las comunidades forestales. Al promover la integracin vertical de forma que sea un buen negocio para s misma y para los DTVF, la industria est directa o indirectamente, convirtiendo estos proveedores en socios. Como socios, les interesar a todos el xito de sus emprendimientos que estarn ntima mente vinculados. Esta es quizs una de las formas efectivas de atender a las crecientes demandas de las comunidades e inversionistas con relacin a la responsabilidad corporativa de la industria. Esto tambin es un importante paso para las empresas interesadas en la certificacin de su produccin ya que contribuye a atender a los requerimientos sociales de los certificadores.
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asociados a la produccin forestal; poder planear la produccin y la inversin; y cumplir parcialmente con su responsabilidad corporativa (vea Recuadro 10) al generar ingreso para los vecinos y alinear sus intereses con los de la industria.
II.2.3 Vale la pena integrar? En el mundo de los negocios, la integracin entre empresas y entre negocios es bastante comn y las razones que se tiene para ello son muy variadas. La pregunta bsica que se hacen los dueos de empresas o de negocios es Vale la pena integrar? La respuesta bsica es que la integracin slo se concretar si es un buen negocio para cada una de las partes. As, la respuesta a esta pregunta est sujeta a una evaluacin de cada una de las partes con posibilidades de integrarse, es decir, el industrial y el DTVF. El industrial deber analizar los costos y beneficios de por lo menos cuatro alternativas de integracin correspondientes a las formas institucionales que se pueden realizar y comparar los resultados con los costos y beneficios de la alternativa sin integracin. Estas alternativas de integracin vertical que el industrial deber analizar son: (1) fusin (propiedad o usufructo), (2) contrato de arrendamiento; (3) contrato de produccin; o (4) contrato de mediera. Si ms de una alternativa de integracin resulta ms eficiente que la alternativa sin integracin, el industrial podr priorizarlas para facilitar el proceso de promocin y negociacin con los DTVF. Como la integracin debe ser una solucin que traiga ganancias netas para ambas partes, el industrial debe tambin conocer los intereses, ventajas y desventajas de estas alternativas para sus socios. Tal conocimiento le permitir disear instrumentos de integracin que sean atractivos tambin para los DTVF, y desarrollar argumentos y usar tal informacin en la promocin que deber realizar para atraer socios. La industria tiene que tener claro que el DTVF se decidir por la integracin cuando sus beneficios esperados netos presentes sean superiores a los beneficios esperados netos de su mejor alternativa para el aprovechamiento de la tierra, o sea, su costo de oportunidad. El industrial evaluar los diferentes tipos de integracin que puede utilizar identificando las razones estratgicas de cada uno en cuanto a las caractersticas que tendr la nueva fuente de abastecimiento (cantidad, calidad, costo unitario, y oportunidad de la madera a obtener), y los costos adicionales como sus requerimientos organizacionales y costos operativos. Inicialmente, este anlisis puede ser al nivel de prefactibilidad. Si este anlisis inicial indica perspectivas favorables, el prximo paso del industrial sera disear alternativas detalladas que le permitan un anlisis ms preciso, y el desarrollo de instrumentos legales y soluciones organizacionales para poder instrumentalas. Debido a la fragmentacin de las TVF en varios pases de Amrica Latina, la alternativa de no integracin es frecuentemente menos factible para el industrial. La integracin vertical de un Industrial con uno o ms DTVF es el nico camino para asegurar el abastecimiento de madera en aquellos pases donde no est permitido que la industria forestal posea bosques.
II.2.4 Instrumentos institucionales y legales para la integracin vertical Hay varias formas que los industriales pueden utilizar para integrar DTVF a sus actividades y asegurar as la materia prima maderera que necesita para operar y crecer (Vea Cuadro 11). Las ms simples y completas son la fusin de las propiedades o la cesin del usufructo de las tierras de los DTVF con el patrimonio de la industria, convirtindolo en socio de la empresa. Estas alternativas requieren que el industrial est dispuesto a compartir parte de las decisiones sobre los negocios con estos nuevos socios segn sus aportaciones al capital de la empresa. Si los estatutos de la empresa no permiten la inclusin de nuevos socios, el industrial debe considerar la reestructuracin de su forma institucional. Los principales tipos de estatuto de las industrias tienen diferentes ventajas y desventajas asociadas a una integracin completa. Entre ellas estn la sociedad annima (SA) y la sociedad de responsabilidad limitada (SRL). Estas modalidades permiten al DTVF aportar sus tierras o el derecho de usufructo de las
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mismas (reservando los dems derechos de propiedad) al capital social de la industria a cambio de acciones. La industria pasa a ser la gestora de las TVF y de los negocios forestales correspondientes. La industria debe estar en condiciones de informar a los DTVF sobre sus estatutos, organizacin, desempeo en el pasado, y perspectivas hacia al futuro para que ellos puedan evaluar los niveles de riesgos y perspectivas de xito que podran lograr al integrar sus tierras de forma completa con la industria. Con la fusin, los socios (ex DTVF) ya no tienen control sobre como se aprovechan las TVF, pero pasan a tener voz y voto en la operacin de la empresa, en forma proporcional al nmero de acciones que tienen y reciben los beneficios de la valorizacin de las acciones o de los dividendos distribuidos por la empresa. Los DTVF y dems socios de la industria participan en la toma de decisiones de la empresa directamente o a travs de un directorio ejecutivo con representantes elegidos por todos. Ms adelante se presentan las ventajas y desventajas de cada alternativa.
Cuadro 6
Algunos DTVF pueden no sentirse confortables con la entrega de su tierra, o an con la cesin del derecho de usufructo de la misma, a la industria. Para estos casos, el industrial puede obtener algunos de los beneficios de la integracin vertical utilizando mecanismos de integracin parcial a travs de la participacin en contratos especficos.
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Existen varias Recuadro 11: Programa Productor florestal de Aracruz Celulose. Brasil. modalidades parciales Aracruz Celulose es lder mundial en la produccin de celulosa blanqueada de que permiten al eucalipto . La empresa responde por 31% de la oferta global del producto (2,4 industrial contar con el millones de toneladas anuales), destinado a la fabricacin de bienes de alto valor uso de las TVF sin que agregado, como papeles sanitarios, de imprimir, de escribir, y especiales. sea necesario que el DTVF deje de ser el Sus operaciones forestales se realizan en los estados brasileos de Esprito Santo, propietario de las Bahia, Minas Gerais y Rio Grande do Sul, donde cuenta con tierras propias con aproximadamente 247 mil hectreas de plantaciones de eucalipto, intercalados tierras. Una alternativa con cerca de 128 mil hectreas de reservas nativas. es el caso del contrato de produccin a travs Desde 1990, la empresa mantiene el Programa Productor Florestal logrando del cual el industrial realizar cerca de 2.600 contratos de produccin con pequeos DTVF distribuidos contrata a DTVF en su en 113 municipios. Estos contratos suman otros 58 mil hectreas de tierras a su base forestal productiva, de los cuales 47 mil hectreas ya han sido plantados con rea de influencia para eucalipto, con un rea promedio por contrato de 22,5 hectreas. que ellos produzcan madera en sus tierras Durante su existencia, el Programa Productor Forestal de Aracruz ha utilizado con la tecnologa de la cerca de R$120 millones de Reales en la compra de madera, insumos, adelantos empresa. En industria financieros e impuestos, y ha generado ms de cinco mil empleos directos e se compromete a indirectos en zonas rurales. Solamente en 2003, Aracruz utilizo aproximadamente US$ 10 millones de dlares americanos (R$ 28 millones de Reales) en la compra comprar la madera a de ms de 600 mil metros cbicos de madera cotejada con base en tales precios competitivos en contratos. Aracruz cuenta con diez oficinas locales donde laboran veinte e siete el momento de la tcnicos, ingenieros forestales o agrnomos en actividades de asistencia tcnica a cosecha y adems los DTVF en lo que sea necesario. puede entregar El DTVF interesado en ingresar en el programa puede escoger entre tres tipos de insumos, asistencia contratos de produccin ofrecidos por la empresa: tcnica y hacer pagos adelantados para 1. Termino de Entrega de Plantas - Aracruz entrega gratuitamente plantas de facilitar el flujo de caja eucalipto y asistencia tcnica, y se compromete a comprar la madera en la del DTVF (ver poca de la cosecha. 2. Contrato de Compra y Venda adems de las plantas y de la asistencia Recuadro 10). El tcnica, a Aracruz entrega gratuitamente fertilizantes e productos para industrial tambin combatir hormigas. puede arriendar las 3. Contrato de Compra y Venda con Recurso Financiero este es el tipo de tierras del DTVF contrato ms completo. Aqu el productor obtiene tambin el financiamiento pagndole un precio fijo para la implantacin de todo la plantacin, en parcelas, que son entregadas entregado mediante la ejecucin de los servicios de implantacin del bosque. Estos valores son convertidos en madera equivalente en el acto de su entrega y peridicamente. En pagados a la empresa en el momento de la cosecha. De esta forma, la deuda este caso, el industrial del DTVF con Aracruz es en madera, y no en efectivo. se encarga de realizar todas las actividades Fuentes: http://www.fomentoflorestal.com.br productivas y lidia con http://www.aracruz.com.br/web/pt/aracruz/aracruz_perfil.htm. Ver tambin todos los riesgos Kengen, 2003. forestales o comerciales durante la vigencia del contrato. Otra alternativa que el industrial puede evaluar y considerar factible para ofrecerla al DTVF, es el contrato de mediera, en el que el DTVF y el industrial comparten los riesgos y frutos del manejo de las TVF en un porcentaje previamente establecido (en algunos pases, por ley), pero aqu el industrial realiza las inversiones y maneja las TVF. Otra forma ms de integracin vertical es el contrato de asociacin en participacin, el que en realidad es una forma ms general del contrato de mediera. Este tipo de contrato permite al industrial integrarse con el DTVF a los que convierte en socios (oint venture) por un perodo de tiempo determinado. La industria entra con sus j recursos financieros, su capacidad de gestin forestal, y su habilidad empresarial, mientras que el DTVF aporta generalmente la TVF y otros recursos que pueda comandar y de inters para el negocio. Aqu los socios tambin comparten los riesgos y los frutos del manejo forestal, pero no en una proporcin previamente establecida, sino a travs de un clculo cuidadoso del valor de las aportaciones de cada socio. Esta modalidad es ms explcita en el reconocimiento de las aportaciones de las partes pero requiere un proceso de diseo y evaluacin que puede ser demasiado costoso considerando el tamao reducido de las TVF de un propietario individual. Esta modalidad puede ser ms factible cuando los DTVF
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previamente se integran horizontalmente y posteriormente buscan una integracin vertical con la industria, haciendo que los costos de transaccin por hectrea integrada sean aceptables. Cada alternativa de integracin vertical tiene ventajas y desventajas que la industria debe evaluar con atencin para poder decidir sobre las alternativas que puede ofrecer a los DTVF en beneficio de ambas partes.
II.2.5
Proceso de integracin vertical del industrial.
El proceso de integracin vertical del Industrial se inicia cuando ste se convence que la integracin con uno o varios DTVF en su rea de influencia puede ofrecerle las condiciones necesarias para mejorar la productividad, la rentabilidad y la competitividad de su negocio forestal. El proceso para decidir y lograr la integracin consta de cuatro etapas que muestran en la figura 5 y que se discuten a continuacin. Figura 5. Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de un industrial.
Situacin actual
Industrial produce su propia madera, compra madera a DTVF o importa
Etapa I
Identificacin de formas contractuales y asociativas factibles para el Industrial en su rea de influencia
Etapa II
Evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales disponibles al Industrial en su rea de influencia
Etapa III
Formalizacin del Contrato o Forma Asociativa
Etapa IV
Operacin del negocio
Plan de Integracin
Etapa I: Identificacin de formas contractuales y asociativas factibles para el Industrial en su rea de influencia .
Los industriales conocen mejor que nadie las condiciones que enfrentan para obtener materia prima forestal en cantidad, calidad, precio y oportunidad para su produccin actual y para atender a sus planes de crecimiento. Tambin conoce bien las caractersticas de las alternativas de comprar, importar o producir el mismo tal materia prima en terrenos propios. Sin embargo las opciones de integracin vertical con los DTVF no son muy conocidas en la mayora de los pases. Cuando el industrial se entera de las ventajas y desventajas de estas alternativas (a travs de varias fuentes de informacin como gremios de empresarios, gobierno, ONGs, etc.) y cuenta con un clima favorable para la utilizacin de estas soluciones, generalmente pasa a tener un inters mayor en conocer la factibilidad de la misma para sus condiciones particulares. Instrumentos legales. El primer paso que debe tomar el industrial debe ser identificar las formas contractuales y asociativas y evaluar inicialmente sus ventajas y desventajas. Esto se puede lograr a travs de la revisin de los cuadros comparativos de las alternativas para la integracin vertical para industriales (Anexos 1 y 2). Estos cuadros ofrecen una breve introduccin a los principales tipos y caractersticas de los instrumentos legales que normalmente estn disponibles para formalizar la integracin del industrial con los DTVF. Ser necesario que el industrial tambin se familiarice con las caractersticas bsicas de la normatividad que pueda afectar la utilizacin de estos instrumentos. rea de influencia y DTVF. Como resultado de esta evaluacin inicial, el industrial puede concluir que la integracin vertical puede ofrecerle buenas oportunidades y decidir investigar ms detenidamente la factibilidad de utilizarlas para asegurar la provisin de materia prima sin tener que comprar tierras. Es
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fundamental que el industrial conozca el potencial real de la integracin vertical con DTVF. Para ello es necesario que se estimen el rea de influencia econmica de su industria, el nmero de DTVF, el rea de tierras forestales promedio y total que ellos poseen, la existencia de industriales concurrentes en la compra de materia prima o que tambin ofrecen a los DTVF oportunidades de integracin. El rea de influencia econmica de una industria depende de los costos de transporte para traer la madera a sus patios de procesamiento. Los costos de transporte dependen de la infraestructura de transporte vial, fluvial o martima que disponga. En general, entre menor sean los costos de transporte, mayor ser su rea de influencia y el nmero de DTVF y hectreas que podrn involucrarse. Las mejores oportunidades para e industrial al igual que para los DTVF se darn en las reas ms cercanas a la l industria. Es en estas reas que los DTVF podrn recibir los mejores precios por su produccin (o por la renta) y en donde los industriales tendrn los menores costos por la materia prima entregada. Las fuentes de informacin que el industrial puede considerar para obtener esta informacin son los datos estadsticos del gobierno, informacin proveda por otros promotores de la integracin, o por las Asociaciones de DTVF para la Negociacin Colectiva de Contratos. De hecho, si existen asociaciones de este tipo en su rea de influencia, ser fundamental que el industrial se acerque a ellas durante el proceso de desarrollo de su plan de integracin ya que ellas podrn facilitar el acercamiento a, y la negociacin con los DTVF. Apoyos del Gobierno. Ser igualmente importante que el industrial conozca los programas institucionales que el gobierno puede tener para apoyar directamente a l o al DTVF a integrarse vertical u horizontalmente (u otros apoyos a la produccin forestal de DTVF). Estos apoyos podrn reducir los costos de preparacin de su plan de integracin y asegurar que sus acciones son consistentes con las acciones promovidas por el gobierno. Sin embargo, el apoyo del gobierno no es fundamental si la integracin es un buen negocio. De hecho, los mejores ejemplos de integracin vertical revisados en los estudios de caso, tienen en realidad muy poca intervencin del gobierno directamente en apoyo a la integracin. Al final de la etapa I, el Industrial tendr una mejor idea sobre el potencial de estrategias de integracin vertical para atender a sus requerimientos de materia prima en la cantidad, calidad, precio y oportunidad. Si la conclusin es favorable, el industrial debe seguir con las etapas del proceso.
Etapa II: Evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales
En esta etapa, el industrial disear, analizar y evaluar las formas institucionales que ofrecer a los DTVF de su rea de influencia para asegurar el acceso a materia prima en la cantidad, calidad, precio y oportunidad requeridas sin la necesidad de comprar tierras. Evaluar las ventajas y desventajas de cada alternativa con respecto a la forma en que se distribuirn los riesgos forestal y comercial; los costos de los insumos y servicios que proveer a los DTVF; las especificaciones tcnicas de los productos que requerir de los contratistas de produccin; y las formas de pago por la madera entregada a la industria. Las alternativas disponibles para la integracin vertical del industrial con el DTVF son, para la integracin parcial: (1) contrato de produccin de largo plazo, (2) contrato de arrendamiento de TVF, (3) contrato de mediera; y (4) contrato de asociacin en participacin. Para la integracin completa, el industrial puede proponer que el DTVF convierta su propiedad en capital a cambio de acciones de la empresa industrial existente o una nueva que el industrial acceda a crear para facilitar la integracin. El primer paso en esta etapa es identificar los tipos de apoyos que se pueden obtener del gobierno u otros promotores de la integracin, preparar una Solicitud de Apoyo a la Integracin (SI), culminando con el promotor y el industrial firman un Contrato de Cooperacin para la Integracin de forma similar al discutido anteriormente. Algunos industriales pueden decidir que tienen la capacidad tcnica y financiera suficiente para realizar todas las actividades relacionadas a su plan de integracin, lo que le da la ventaja de la independencia y rapidez en la toma de decisin. Aun as, es recomendable que el industrial busque conocer las actividades de apoyo que el gobierno puede ofrecer ya que el apoyo directo al industrial es apenas uno de los factores que influyen en el xito de la estrategia de integracin. Vea ms sobre el papel del gobierno en apoyo a la integracin en la prxima seccin. En esta Nota se asume que el gobierno del pas es el promotor interesado en apoyar la integracin y que el industrial buscara su apoyo para realizarla.
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Actividades del plan de integracin
Con la aprobacin de la SI y la firma del Contrato de Cooperacin para la Integracin, el industrial contratar a consultores acreditados o utilizar recursos humanos propios para preparar su Plan de Integracin, que es el producto de las siguientes actividades:
Diseo y establecimiento de la Unidad para el Manejo de la Integracin Vertical
Para cualquier de las formas institucionales que considere adoptar, excepto la de fusin, el industrial deber contar con una capacidad institucional para realizar las actividades de su Plan de Integracin. Una unidad de gestin para la integracin que puede ser creada dentro de la estructura organizacional de la industria o subcontratada con proveedores de servicios de apoyo a la integracin.
Unidad para la Integracin dentro de la organizacin de la industria
Antes de decidir integrarse verticalmente con DTVF a travs de contratos de produccin, el Industrial debe considerar los procesos requeridos para asegurar el xito de la integracin y la necesidad de contar con un rea especializada dentro de su estructura organizativa que permita atender todos los asuntos y realizar todas las actividades requeridas para la Integracin (vea Recuadro 12). Otra alternativa sera la subcontratacin de estos servicios y actividades, parcial o total, a proveedores de servicios de apoyo a la integracin.
Anlisis de formas institucionales (empresas y/o contratos).
El industrial debe analizar cuidadosamente las formas institucionales para asociarse con los DTVF con el propsito de identificar claramente las obligaciones y los derechos que adquirira. El DTVF tambin debe evaluar, de forma preliminar, las ventajas y desventajas de cada alternativa institucional para poder concluir sobre las que le parecen ms atractivas para evaluar ms detalladamente. Cada alternativa de integracin vertical tiene ventajas y desventajas para el industrial y para el DTVF. De ser necesario, el industrial debe contratar proveedores privados de servicios de consultora, que le orienten a identificar y disear las mejores formas institucionales que le permitan lograr los objetivos de su estrategia. La seleccin de una determinada alternativa depender de los intereses de las partes y de un proceso de negociacin que debe buscar la mejor solucin para los intereses y las restricciones de cada parte. El Contrato de Produccin es ventajoso para el industrial por que le permite contar con materia prima en la calidad, cantidad, y oportunidad que le conviene, sin tener que comprar la tierra ni realizar todas las inversiones productivas. Adems, el riesgo forestal y comercial son compartidos con el DTVF, aunque se toma el cuidado de disminuirlos utilizando mecanismos como el seguro forestal y medidas de proteccin en contra de incendios plagas o enfermedades. Para ello, el industrial tendr que desarrollar las especificaciones tcnicas detalladas, con las caractersticas del proceso productivo que quiere que los DTVF utilicen, y de los productos que tendr preferencia en comprar. Adems, este tipo de contrato reduce sus costos e incertidumbres relacionadas a la compra de materia prima. Este tipo de arreglo es til tambin para el industrial cuando no dispone de recursos econmicos suficientes para poseer un bosque con las caractersticas de las materias primas que requiere, o no le est permitido poseer TVF. La industria tendr tambin que estar en condiciones de financiar insumos, materiales y equipos adems de asegurar la provisin de servicios de asistencia tcnica, y otros a los DTVF segn un programa de trabajo acordado. Para facilitar el flujo de caja de los DTVF, el industrial debe estar en condiciones de realizar anticipo de pago. La contabilidad de los costos ser mantenida por el industrial y enviada frecuentemente a los DTVF. Esta informacin ser fundamental al momento de finiquitar el contrato. En el caso en que el industrial no quisiera pagar el precio de mercado, el DTVF puede vender su madera a terceros y rembolsar los costos del industrial. En el caso en que el industrial compre la madera del DTVF a precio de mercado, ste descontar los costos de la inversin y los anticipos de pago que realiz. Aunque este ltimo caso no sea la razn por la cual el industrial decida promover los contratos de
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produccin, stos permiten que an cuando el industrial no decida comprar la madera al precio de mercado, su inversin ser recuperada. El Contrato de Arrendamiento es una modalidad recomendable cuando el DTVF quiere mantener la propiedad de la tierra pero no est interesado o no est en condiciones econmicas, tcnicas o financieras mnimas de manejar sus TVF. En este caso, el industrial simplemente arrienda las tierras del DTVF, por un perodo mnimo de una rotacin, a cambio de un pago peridico que es independiente del riesgo forestal o comercial del negocio. Las clusulas establecidas en el contrato protegen al DTVF contra daos o prdidas, y permite al industrial aprovechar con seguridad la tierra. En esta modalidad, el industrial tratar estas tierras como suyas y ser responsable por todas las actividades productivas, de cosecha del bosque o de la comercializacin de su madera.
Recuadro 12: Procesos y la unidad para el manejo de la integracin vertical Entre los procesos requeridos para asegurar el xito de la integracin se encuentran: 1. Proceso estratgico y gerencial de la integracin: consiste en la determinacin de las formas en las cuales la integracin puede beneficiar al industrial en el futuro, las maneras en las cuales conviene realizar la integracin, los elementos que se debern integrar, y los procesos operativos que son necesarios para generar la integracin y para que la empresa funcione de forma eficiente. En este proceso, debern intervenir las diferentes unidades funcionales de la empresa (produccin, comercializacin, finanzas, etc.), para conocer la forma en que cada una contribuir a que la integracin sea un xito, o que riesgos o peligros se pueden anticipar. Proceso operativo de la integracin consiste en la determinacin de las diferentes actividades que se deben realizar para que a integracin se l concretice: los objetivos y metas de la integracin, la organizacin interna para la integracin, los procesos de negociacin, los diferentes procedimientos y controles para que se ponga en funcionamiento la integracin y se controlen sus resultados.
2.
El Contrato de Mediera de TVF es una alternativa ms adecuada para el DTVF que quiere mantener la propiedad de la tierra, aunque no quiere producir el mismo, pero est dispuesto a compartir los riesgos forestal y comercial, y las eventuales prdidas o ganancias del negocio con el industrial. El industrial tiene responsabilidad total por las inversiones y control completo sobre el proceso productivo durante el perodo de rotacin que cubre el contrato. En este caso, el DTVF entrega el manejo de sus tierras al industrial pero no recibe ningn pago hasta que el bosque sea cosechado. En este momento, el DTVF y el industrial repartirn las ganancias en un porcentaje acordado (y en algunas ocasiones tambin se pueden repartir algunos gastos). Esta modalidad tiene la ventaja para el industrial que el DTVF debe esperar hasta el momento de la cosecha para recibir su parte y poder venderla en el mercado, lo que no le afecta el flujo de caja con los pagos peridicos que requiere la alternativa de arrendamiento. El Contrato de Asociacin en Participacin (joint venture) es una forma ms general de los mismos principios del contrato de mediera. La diferencia principal es que las partes pueden negociar los tipos de
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El Industrial tendr que ejecutar una gran variedad de actividades relacionadas con la integracin, desde la identificacin de proveedores potenciales, las negociaciones con los DTVF, hasta llegar a la aprobacin de los acuerdos o contratos, y la evaluacin de los resultados que se obtengan con las integraciones. Para realizarlas, el Industrial podr establecer una Unidad para el Manejo de la Integracin Vertical (UMIV) dentro de su empresa para cumplir con los requerimientos organizacionales para la integracin. Esta unidad se encargar de todas las actividades y adems colectar y procesar informacin para la toma de las decisiones estratgicas. La UMIV tambin ser responsable de asegurar que el DTVF reciba la asistencia tcnica forestal que est incluida en los contratos, as como negociar los acuerdos de integracin, y, una vez que se hayan aprobado los acuerdos y entren en funcionamiento, asegurar que el desempeo del abastecimiento est dentro de los resultados y de los objetivos anticipados. En la UMIV se revisar tambin la operacin del negocio (abastecimiento, produccin, comercializacin, finanzas y recursos humanos), para determinar de qu manera afectar o beneficiar la integracin vertical a cada una de las operaciones y qu harn cada una de las reas operativas para obtener los beneficios de la integracin. La UMIV se encargar de las actividades relacionadas con la planificacin anual; la ejecucin de los planes y de los controles operacionales; y el control de gestin. Para ms detalles sobre los aspectos institucionales del industrial para la gestin de actividades de integracin vertical con DTVF vea http://www.iadb.org/en2/descargas/pdfs/unintind.pdf .
aportaciones que realizan al negocio, los niveles de participacin en la gestin y control del mismo, y la frmula de como las ganancias (o prdidas) sern compartidas. Esta modalidad es ms adecuada para DTVF con propiedades grandes. La alternativa de Fusin es recomendada cuando la industria est dispuesta a recibir a los DTVF como socios al canjear sus TVF (o el usufructo de ellas) por acciones de la industria a un precio acordado que generalmente involucra un premio adicional a los precios de mercado de la tierra o de las acciones. De esta forma, el industria controlar una cantidad de tierras mayores y podr aprovechar las economas de escala, mejorar su acceso a mercados financieros a c ostos menores, incrementar su capacidad de negociacin en la adquisicin de insumos o en la comercializacin de productos, etc. Esta modalidad puede darse cuando la industria cuenta con estatutos que le permiten hacerlo, como una sociedad annima o una sociedad de responsabilidad limitada. Segn la forma legal adoptada, los riesgos forestal y comercial son compartidos entre todos los accionistas. La industria debe prever la eventual distribucin de dividendos a los accionistas (incluidos los ex DTVF). Esta modalidad es ms atractiva cuando os DTVF ya no quieren aprovechar sus tierras directamente pero no se interesan en simplemente venderla. Para estimular al DTVF a aceptar los riegos de la fusin de sus tierras o del usufructo de las mismas al capital de la industria, el industrial puede decidir premiar al DTVF que opte por esta forma de participacin con un nmero mayor de acciones a las que corresponderan al valor de las TVF. As, el industrial debe estar preparado para recibir las siguientes formas de aportacin por parte del DTVF: (1) dinero (capital): el DTVF socio recibir acciones correspondientes a su aportacin; (2) tierras de vocacin forestal: el DTVF socio recibir acciones equivalentes al valor de mercado de las tierras, ms una cantidad adicional como premio. Esto significa que la propiedad de las TVF pasa a ser patrimonio de la industria y que el ex - DTVF pasa a ser dueo - socio de la industria; o (3) usufructo de las tierras de vocacin forestal: el DTVF quiere mantener la nuda propiedad de su TVF, pero aportar el usufructo de la misma por un perodo de tiempo a la empresa y a cambio recibir acciones correspondientes al valor del usufructo transferido y un premio menor que los que aportan todos los derechos de propiedad.
Seleccin de formas organizacionales.
La mejor alternativa institucional para la integracin vertical entre el industrial y un determinado DTVF en su rea de influencia depender de una serie de factores e intereses de las partes que deben ser negociados caso a caso. Es importante que el industrial ofrezca un men de alternativas para la integracin con el propsito de permitir que el DTVF pueda seleccionar la forma contractual o la forma asociativa que ms le convenga dada su situacin especfica, su capacidad e intereses. En la seccin anterior se discutieron los factores que afectan la decisin de los DTVF, al igual que los tipos de aportes que las partes podrn dar segn el tipo de acuerdo logrado. El industrial deber concluir esta etapa con el diseo de los modelos de arreglo contractual o la forma asociativa que ofrecer a los DTVF de su rea de influencia para realizar la integracin vertical.
Adecuacin final del modelo de contrato o fusin.
Una vez que las partes decidan integrarse parcialmente a travs de la firma de un contrato, la industria y el DTVF, con el apoyo de sus asesores (proveedores de servicios de apoyo o representantes de Asociaciones de DTVF para la Negociacin Colectiva de Contratos, deben proceder a la negociacin final de los trminos de mismo. En el caso de fusin (integracin completa), la negociacin es relativamente ms simple ya que depende de una estimacin del valor de la tierra (que puede ser el precio en el mercado de tierras) y de la negociacin del nmero y valor de las acciones y el premio que la industria est dispuesta a canjear por ellas. Revisin legal de los documentos que demuestran la propiedad de las TVF de los socios potenciales: Esta actividad busca asegurar que el DTVF cuenta con los documentos adecuados para comprobar su propiedad y poder firmar el contrato correspondiente.
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Etapa III y IV.
Formalizacin del contrato o forma asociativa y Operacin del negocio.
Estas etapas son similares a los casos anteriores y buscan la formalizacin del instrumento legal seleccionado y una breve descripcin de las actividades iniciales de la operacin del nuevo negocio. Mayores detalles sobre las peculiaridades de estas etapas para el caso en cuestin pueden ser obtenidos en http://www.iadb.org/en2/industrial/etapa3.html y http://www.iadb.org/en2/industrial/etapa4.html .
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II.3
Gobierno
sta seccin presenta los problemas, necesidades e intereses de los gobiernos deseosos en apoyar a la integracin de DTVF con otros DTVF o con industriales. Aclara el papel del sector pblico, presenta los instrumentos de apoyo y las herramientas legales e institucionales para la integracin desde la perspectiva del gobierno.
II.3.1
La perspectiva del gobierno
Los gobiernos de la mayora de los pases de Amrica Latina estn preocupados con una serie de problemas u oportunidades relacionadas con el sector forestal, que las estrategias de integracin vertical o horizontal pueden ayudar a resolver o a aprovechar (vea Recuadro 13). Estos problemas y oportunidades pueden ser organizados en dos grupos principales: los relacionados con el papel del sector en la economa y los relacionados con el aprovechamiento sostenible de las TVF. El sector forestal genera una serie de bienes y servicios que contribuyen a la calidad de vida de los miembros de una sociedad. Adems, con la produccin forestal o industrial, la comercializacin local o la exportacin, y el consumo, el sector contribuye a la generacin de empleos, ingresos, y divisas.
Recuadro 13: Resumen de los intereses del gobierno en la integracin 1. Contribuir al uso sostenible de las TVF, a travs de negocios rentables y a la generacin de externalidades positivas; 2. Contribuir al desarrollo empresarial de las economas locales y nacional, a travs de la movilizacin de recursos para generar empleo, ingreso y divisas; 3. Apoyar el incremento de la produccin, la productividad, la rentabilidad y la competitividad del negocio forestal de los DTVF y de los industriales; 4. Atraer inversin directa y productiva para el sector forestal de inversionistas privados; 5. Generar mayores ingresos fiscales; 6. Detener la deforestacin y las externalidades negativas causadas por el cambio de uso del suelo debido a la baja rentabilidad del manejo y aprovechamiento forestales; 7. Reducir el deterioro y las prdidas ambientales; y 8. Reducir los riesgos de los desastres naturales. 9. Contribuir para detener la deforestacin y las externalidades negativas causadas por la conversin de TVF a usos no sostenibles; 10. Contribuir a la generacin de empleos, ingresos y divisas; y 11. Apoyar el incremento de la produccin, la rentabilidad y la competitividad del negocio forestal de los DTVF y de los industriales.
Por desarrollar sus actividades en zonas rurales y en tierras no propias para la agricultura, el sector tiene especial impacto en las reas generalmente ocupadas por los ms pobres entre los pobres rurales. Sin embargo, la situacin dominante en la regin es que este potencial de las TVF y de los negocios basados en ellas no son buenos, hay bajas productividades y baja competitividad del sector. Esta situacin generalmente preocupa a los gobiernos y a la sociedad en general. Adems de los problemas y oportunidades vistos desde del punto de vista financiero, la situacin descrita tiene graves consecuencias sobre la calidad de vida de la poblacin, causadas por el uso no sostenible de las TVF. La deforestacin y la conversin a usos no sostenibles de las TVF resulta en erosin, prdidas de productividad de los suelos, prdidas de la calidad, cantidad o calidad de las aguas, e inundaciones. Los gobiernos se preocupan con los problemas ambientales resultantes del uso no sostenible de las TVF y por las prdidas de la calidad de vida que provocan a los miembros de la sociedad. El uso o cobertura forestal de las TVF dependen fundamentalmente de que el mismo sea un buen negocio para los dueos de estas tierras. Hay varios factores que afectan el xito de tales negocios. Sin embargo, uno de los factores que estn frecuentemente presentes es el de la fragmentacin de la propiedad de la tierra. Este factor dificulta a los propietarios manejar sus TVF de forma productiva y sostenible financiera, social y ambientalmente, o que los industriales puedan contar con materias primas de calidad, en la cantidad y en el momento necesarios y a un precio competitivo. Es en la solucin de los
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problemas derivados de la fragmentacin de las TVF y en el aprovechamiento de las economas de escala, y mayores productividades y mejores negocios, que la estrategia de integracin horizontal entre DTVF o de la integracin vertical entre los DTVF y los industriales se pone atractiva. El gobierno puede contribuir a apoyar a estos dos tipos de productores mediante el establecimiento de los mecanismos formales de la integracin. Entre las poblaciones ms pobres de los pases en desarrollo se encuentran los DTVF, y las poblaciones que estn ligadas a los bosques, por lo que los gobiernos estn interesados en apoyarlos para que desarrollen sus capacidades empresariales y para que mejoren sus ingresos. La integracin puede contribuir a traer prosperidad a las TVF en zonas rurales, al permitir la utilizacin de tecnologas de manejo forestal sostenible, establecer plantaciones, incrementar la oferta de productos, disminuir costos de produccin, comercializar los productos y servicios en forma ms eficiente, competitiva e incrementando los ingresos de los DTVF. Al gobierno tambin le interesa movilizar el capital privado en la solucin de los problemas y en el aprovechamiento de las oportunidades del sector. Con la integracin vertical, el industrial moviliza su capacidad tcnica, financiera e institucional, motivado por los legtimos beneficios financieros y de responsabilidad corporativa que espera obtener de tales arreglos.
II.3.2
Papel del gobierno
Para alcanzar la realizacin de los intereses de la sociedad en asegurar el uso sostenible de las tierras de vocacin forestal y la prosperidad de los negocios forestales, los gobiernos pueden adoptar estrategias para la promocin de negocios forestales sostenibles. La promocin de la integracin de los DTVF entre si o con la industria debe ser parte integrante de tales estrategias. El xito de los negocios forestales depende del clima en el cual se desarrollan, el cual es afectado por una serie de factores de tipo suprasectoriales, intersectoriales e intrasectoriales. Aqu se discutirn los ms importantes para fines de promover la integracin y como el Gobierno puede apoyarlos. Se pueden agrupar los tipos de intervenciones del gobierno en cuatro categoras principales: (1) crear las condiciones previas a la integracin; (2) aclarar las reglas del juego para la integracin; (3) apoyar la integracin; y (4) disminuir costos de transaccin. Estos tipos de intervencin son discutidos en mayor detalle a continuacin.
Condiciones previas para la integracin Hay dos tipos bsicos de condiciones que se consideran previas y que sin ellas no se puede pensar en promover la integracin de los DTVF entre s o con la industria. Por su importancia y dimensin propia que van mucho ms all de las limitaciones de este estudio, estas condiciones sern asumidas aqu como existentes. La primera es la necesidad de que los DTVF cuenten con los documentos atestan su derecho de propiedad registrados, que les permitan ofrecer las garantas y seguridad necesarias para participar de acuerdos comerciales como contratos o la transferencia de la propiedad o usufructo de la tierra como aportacin al capital de empresas existentes o nuevas. El Gobierno tiene un papel fundamental en la definicin de las reglas para la titulacin y registro de la propiedad de las TVF; en aclarar la tenencia de las tierras en disputa; y en defender el derecho de propiedad de los legtimos dueos. Los ocupantes de TVF sin tales ttulos no pueden comprometerse en acuerdos formales que aseguren a sus socios potenciales que los compromisos asumidos sern respetados. Esta condicin es fundamental para que los DTVF puedan integrarse de forma ms segura entre si o con la industria. La segunda condicin bsica, es la existencia de normas claras, aplicadas y fiscalizadas por el Estado, para la realizacin de contratos y el establecimiento y funcionamiento de empresas privadas. El instrumento del contrato y los mecanismos del Estado para defender los derechos y hacer
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cumplir las obligaciones de las partes en una transaccin comercial son fundamentales para la integracin. An cuando puede haber acuerdos informales entre DTVF o entre estos y la industria (algunos de estos que podran ser reconocidos por las cortes de justicia) es recomendable que todas las transacciones relacionadas a la integracin sean formalizadas. Esto da ms seguridad a las partes al aclarar sus derechos y obligaciones. Es igualmente necesario que se cuente con las normas para la creacin y el funcionamiento de empresas. Se considera que en la mayora de los pases de Amrica Latina, estas reglas existen, aun que con grados diferentes de eficacia en su aplicacin.
Reglas del juego para la integracin Aun que no es un requerimiento fundamental, es recomendable que el Estado aclare o recomiende las reglas especficas de la integracin de los DTVF entre si o con industriales. La integracin se da a travs de la formalizacin de contratos, la creacin de nuevas empresas, o la fusin con empresas existentes. En general, las reglas para estos tipos de transacciones existen en los pases de Amrica Latina. Sin embargo, se pueden disear reglas especficas que incrementen las posibilidades de que las partes de tales acuerdos puedan obtener el mximo de provecho con un mnimo de riesgo posible, por lo menos en lo que se refiere a los riesgos de firmar acuerdos viciados que privilegian solo a una de las partes. Esto no significa, necesariamente, que el proceso libre de negociacin entre DTVF o de estos con industriales se limite, si no que se da un punto de partida para que la negociacin se realice de forma provechosa para todos. Al aclarar tales reglas, se disminuyen los costos de transaccin al igual que la necesidad de resolucin de conflictos comerciales. Para aclarar las reglas del juego de la integracin de DTVF y de estos con los industriales, el Estado Recuadro 14: Solucin de controversias comerciales puede establecer una legislacin propia o se pueden poner a Debido al largo plazo de maduracin de los bosques y a la disposicin de las partes, modelos de incertidumbre asociada con los mercados de productos forestales y otros factores, es posible, que an despus de haber seleccionado contratos y estatutos tipo que los la mejor forma alternativa contractual o forma asociativa para las DTVF e industriales pueden utilizar partes, se generen conflictos comerciales durante la ejecucin de como base para sus negociaciones. los contratos acordados o durante la operacin de la empresa Tambin podr definir mecanismos constituida. que solucionen controversias comerciales, tal como se discute en el Para solucionar las posibles controversias comerciales, el gobierno del pas puede facilitar la incorporacin, en la legislacin Recuadro 14.
correspondiente, de normas para la celebracin de contratos forestales y recomendar mecanismos extrajudiales para la resolucin de conflictos comerciales, con el propsito de hacer ms expedita la negociacin y el cumplimiento de las obligaciones de las partes a un costo mnimo.
Apoyar la integracin Para integrarse, los DTVF y los industriales necesitan realizar varias actividades, tales como disear planes de integracin o de negocios y ejecutarlos adecuadamente. Esto involucra costos de oportunidad de los involucrados, capacidad tcnica y legal, y costos financieros. El Gobierno puede apoyar a los DTVF y a los industriales a travs de mejorar la oferta de servicios de apoyo a la integracin que seran provedos por empresas, ONGs o profesionales privados, as como apoyar la reduccin integracin.
Estos instrumentos podrn aplicarse a los casos en que el Industrial negocia sus acuerdos comerciales con uno o varios DTVF de forma individual, y tambin en los casos en que el Industrial negocia la compra venta de madera o la renta o mediera de TVF de forma colectiva, a travs de una Asociacin de DTVF para la Negociacin Colectiva de Contratos. El propsito de estos mecanismos de negociacin y de solucin de posibles controversias comerciales es tratar de que los interesados logren zanjar sus diferencias de forma amigable y con costos mnimos, antes de llegar a las cortes. El sitio cuenta con modelos de normas, mecanismos, y estatutos de la asociacin para que los interesados los puedan adecuar a sus condiciones.
de los costos de transaccin, o cofinanciar los costos de la
La asesora tcnica, empresarial o legal que necesitan los DTVF y los industriales para integrarse, para formalizar la creacin de empresas, o para resolver controversias comerciales extrajudicialmente, debe
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ser realizada por empresas, ONGs o profesionistas calificados y acreditados. Esto reduce los riesgos que los escasos recursos disponibles para realizar la integracin sean gastados de forma ineficaz.
Al tener empresas y profesionistas certificados, los usuarios de tales servicios sabrn que estos proveedores estn calificados para apoyarlos efectivamente. Los DTVF y los industriales tambin podrn denunciar las deficiencias de los proveedores de servicios a las autoridades acreditadoras que podrn sancionarlos en caso de mrito. El gobierno puede apoyar la integracin a travs de identificar una institucin o agencia acreditadora para controlar los aspectos de capacitacin, certificacin, difusin de informacin sobre precios, padrn de proveedores, oportunidades de negocio, y proteccin de los consumidores de tales servicios. El principal incentivo para los proveedores es el mercado potencial de DTVF y/o industriales que requieren apoyo para integrarse. El gobierno puede adems apoyar la realizacin de cursos de capacitacin sobre temas de inters y cofinanciar la participacin de los proveedores en ellos. Este tipo de apoyo permite que haya una oferta adecuada y calificada de estos servicios. El gobierno tambin puede apoyar a la demanda efectiva de tales servicios por parte de los DTVF e industriales elegibles a travs del cofinanciamiento de los costos de preparacin y ejecucin de planes de integracin, la preparacin de planes de negocios de los DTVF o sus empresas, la constitucin de empresas o asociaciones y la resolucin extrajudicial de conflictos comerciales.
Disminuir los costos de transaccin La integracin involucra una serie de costos de transaccin que el gobierno puede ayudar a reducir a travs de la preparacin de trminos de referencia modelo para la contratacin de servicios de apoyo a la integracin; del desarrollo de modelos de contratos de produccin, de adquisicin de servicios de asesora, de compraventa de productos forestales, de arrendamiento, o de mediera; del desarrollo de modelos de estatutos para la creacin de varios tipos de empresas o de asociaciones de DTVF que apoyen a la integracin vertical (negociacin de los trminos de los contratos de produccin con industriales, asesora legal, informacin sobre precios y oportunidades de negocio, etc.). La forma que tomen los arreglos institucionales entre DTVF, y entre estos y los industriales, determina en gran medida la cuanta y distribucin de los beneficios derivados de la integracin. Por esta razn, es importante que estos arreglos traten de lograr un balance entre el poder de negociacin, la escasez relativa de los factores de la produccin, y la cuanta y calidad de las aportaciones hechas por los actores involucrados. Tambin se pueden desarrollar reglas voluntarias para la resolucin extrajudicial de conflictos comerciales. As, las transacciones entre las partes sern ms eficientes y menos costosas. Con estos apoyos, los DTVF podrn aumentar sus ingresos, garantizar el mercado para sus productos, reducir los riesgos de mercado, y tener acceso a apoyo financiero, que en conjunto pueden mejorar su calidad de vida. Por su parte, los industriales podrn aumentar el abastecimiento de materia prima, acceder a TVF, tener mayor seguridad en el abastecimiento de materia prima, diversificar sus fuentes de suministro, e incrementar la cooperacin con los DTVF y las comunidades locales.
II.3.3 Cmo disear la intervencin del gobierno? Los apoyos mencionados pueden ser integrados en un Componente de Apoyo a la Integracin (CAI). El componente puede ser diseado para facilitar el acceso de los DTVF y de los industriales a instrumentos institucionales, legales, y financieros que establezcan con claridad las obligaciones y derechos en la constitucin y operacin de sociedades mercantiles o asociaciones civiles; en contratos de produccin de madera, de arrendamiento o de mediera de TVF; en fusiones; y en la preparacin de un plan de negocio para las asociaciones constituidas. Vea un ejemplo de una matriz de marco lgico para un proyecto de apoyo a la integracin en el anexo 3.
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El CAI financiara la compra de servicios de apoyo a la integracin necesarios como la preparacin del Plan de Integracin o del Plan de Negocio (PN) de la empresa integrada por DTVF, del Plan de Integracin de un industrial con DTVF y del Plan de Integracin de un DTVF con un industrial o un consumidor mayorista. Por esta razn, el CAI no financiar la compra de otros servicios de desarrollo empresarial requeridos para ejecutar los planes de negocio de las empresas constituidas. De forma general, un CAI podr estar constituido por los siguientes grupos de activi dades. El primer grupo corresponde a las actividades que establecern las condiciones e instrumentos necesarios para la integracin. El segundo incluye los apoyos directos a los beneficiarios, a travs del financiamiento de servicios de apoyo e insumos a la integracin. En trminos especficos, las acciones principales para cada grupo de actividades son las indicadas en el Recuadro 15.
Recuadro 15: Grupos de actividades del CAI 1. Condiciones e instrumentos necesarios para la integracin: desarrollar o ajustar normas, instrumentos, y procedimientos que faciliten la integracin; desarrollar trminos de referencia para la contratacin de proveedores de servicios de mediacin extrajudicial de conflictos comerciales; identificar y disear instrumentos y mecanismos de financiamiento a la integracin; desarrollar polticas especficas de apoyo a la integracin; identificar, capacitar, y acreditar proveedores privados de servicios de integracin; realizar estudios sobre mecanismos operativos tipo bonos o costos compartidos; y realizar estudios o disear instrumentos adicionales para apoyar la integracin. Servicios de apoyo a la integracin: difundir y promover la integracin e identificar beneficiarios potenciales interesados; cofinanciar la asistencia legal para aclarar la tenencia de la tierra; adecuar modelos contractuales; y la constitucin de empresas integradas; cofinanciar la preparacin de Planes de Integracin y Planes de Negocio; cofinanciar la constitucin de empresas y preparacin de contratos; y cofinanciar la resolucin extrajudicial de conflictos comerciales.
2.
Los beneficiarios directos del CAI son los DTVF, los industriales o usuarios mayoristas de productos forestales, los proveedores de servicios de desarrollo empresarial de apoyo a la integracin, e indirectamente el CAI beneficia a la sociedad en general. No se recomienda que el CAI beneficie directamente a productores rurales con tierras agrcolas cubiertas con bosques, aunque se podra considerar la inclusin de Recuadro 16: Criterios de elegibilidad de beneficiarios y proyectos estas tierras si esto fuera de inters del gobierno. El Los criterios de elegibilidad de los beneficiarios para participar en el Recuadro 16 ilustra los Componente de Apoyo a la Integracin podran ser los siguientes: criterios de elegibilidad de 1. para los Dueos de Tierras de Vocacin Forestal: demostrar la los beneficiarios y de los tenencia legal de la tierra; tener TVF bajo uso forestal o en proceso de proyectos para recibir implantar el uso forestal; y cumplir con la normatividad forestal, apoyos del CAI. Para formalizar los apoyos del CAI a un beneficiario especifico, el mismo y el gobierno firmarn un Contrato de Cooperacin para la Integracin en el que se establecen las obligaciones y derechos de las partes. El gobierno se compromete a efectuar los desembolsos segn un calendario y en las cantidades acordadas, mientras que el beneficiario se compromete a ejecutar
2. 3. ambiental, fiscal, y comercial que aplica para el negocio forestal. para los Industriales: cumplir con la normatividad forestal, ambiental, fiscal, y comercial que aplica para el negocio forestal. para los proveedores de servicios consultora de desarrollo empresarial de apoyo a la integracin o para la mediacin extrajudicial de conflictos: como persona fsica, estar autorizado para vender servicios de consultora y cumplir con la normatividad comercial, laboral y fiscal que aplica a la actividad de consultora; como empresa, estar constituida de acuerdo con las leyes aplicables y cumplir con la normatividad comercial, fiscal y laboral que aplica a la actividad de consultora; y los Mediadores de Conflictos debern conocer el proceso de mediacin y tener un conocimiento aceptable y entender los asuntos de la materia de que se trata el conflicto.
Elegibilidad de proyectos de integracin: El CAI cofinanciar propuestas de integracin factibles desde los puntos de vista tcnico, legal, institucional, financiero y ambiental que incluyan las actividades como la preparacin de Solicitudes de Apoyo a la Integracin y la preparacin y ejecucin de Planes de Integracin. 41
las actividades previstas en la Solicitud de Apoyo a la Integracin aprobada. El contrato establece que el incumplimiento de los beneficiarios con sus obligaciones puede resultar en la cancelacin de los desembolsos no realizados adems de sanciones que buscan recuperar los anticipos ya realizados y otras. Hay dos instrumentos financieros bsicos que el gobierno podr utilizar para entregar su apoyo a los beneficiarios, los Costos Compartidos y los Bonos. El gobierno puede utilizar el mecanismo de Costos Compartidos (CC) para cofinanciar las actividades asociadas a la integracin de DTVF entre si o con industriales, o para capacitar o certificar proveedores de servicios de apoyo a la integracin. Bajo este mecanismo financiero, los beneficiarios que presenten Solicitudes de Apoyo a la Integracin (SI) factibles podrn ser elegibles para recibir recursos del gobierno para compartir los gastos de las actividades necesarias para la integracin que sean elegibles. La entidad ejecutora del CAI disear un esquema para analizar y determinar las aportaciones de los beneficiarios. Slo se proporcionar cofinanciamiento para la misma actividad por una sola vez. Adems, los DTVF e industriales que apliquen para el cofinanciamiento en forma conjunta no podrn recibir cofinanciamiento si presentan una nueva solicitud con socios diferentes. Como condicin previa necesaria para poder utilizar este mecanismo financiero, el Ejecutor del CAI debe asegurarse que se cuenta con un sistema de certificacin y acreditacin de las habilidades profesionales de los proveedores de servicios de desarrollo empresarial de apoyo a la integracin. Este sistema debe ser administrado, preferentemente, por una entidad privada con experiencia en tareas similares. Tambin es necesario que el Ejecutor contrate una organizacin (que puede ser la misma entidad certificadora) que obtenga, mantenga y difunda informacin sobre los proveedores acreditados, un registro de reclamos y otros comentarios de beneficiarios sobre los servicios recibidos por parte de los proveedores contratados (que se alimentar durante la ejecucin del CAI), los precios promedios que se cobran libremente en el mercado por los servicios tpicos, modelos de contratos de compraventa del servicio, trminos de referencia tpicos para los diferentes tipos de tareas elegibles para el financiamiento, etc. El Industrial y el DTVF recibirn apoyos que podrn variar de pas a pas, incluso de regin a regin dentro de cada pas, dependiendo de los recursos disponibles en el gobierno, del nivel de desarrollo relativo del sector forestal y de las necesidades y oportunidades de negocio del Industrial y de los DTVF. En la Nota se presenta un resumen de un reglamento operativo para el cofinanciamiento de proyectos de integracin usando el mecanismo financiero de Costos Compartidos al igual que un artculo que explica ms detalladamente este instrumento. El gobierno tambin puede apoyar a los DTVF o a los industriales a travs del uso del mecanismo financiero bonos. Los beneficiarios podrn juntar los bonos con sus recursos propios y comprar los servicios de apoyo a la integracin y otros gastos necesarios para la integracin. Esta demanda efectiva de los beneficiarios por tales servicios a precios de mercado, en turno, genera un incentivo a los proveedores para ofrecerlos. El Sistema de Bonos (SB), consiste en la emisin de un documento que tiene por propsito apoyar a los DTVF y a los industriales para que compren los servicios profesionales de apoyo y cubran otros gastos necesarios para la integracin.
En general, un SB tiene tres etapas bien definidas. La primera es el diseo del sistema, que incluye las actividades referentes a: (1) la elegibilidad de los beneficiarios a los cuales va dirigido, (2) la identificacin y elegibilidad de los servicios que se ofrecern, (3) el monto que se asignar al financiamiento del sistema, (4) el monto del subsidio para pagar el precio de los servicios, (5) la forma y el nmero de bonos que se emitirn, (6) el o los medios que se emplearn para entregar los bonos a los beneficiarios, (7) la acreditacin de los proveedores de servicios, (8) la entidad ejecutora u operador que aplicar el SB, que realizar los pagos de los bonos a los proveedores de servicios, y controlar fraudes, (9) los criterios para
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entregar los bonos a las solicitudes de apoyo para integrarse, y (10) el nmero mximo de bonos por beneficiario.
La segunda etapa consiste en la ejecucin o la puesta en marcha del sistema, que comprende: (1) la promocin del SB entre los beneficiarios y los proveedores, (2) la entrega fsica de los bonos a los beneficiarios, (3) la compra de los servicios por parte de los beneficiarios, (4) la entrega del servicio a los beneficiarios por parte de los proveedores, (5) la supervisin de la calidad de los servicios proporcionados por los proveedores, y (6) el pago de los bonos a los proveedores de los servicios de apoyo a la integracin. La tercera etapa corresponde al seguimiento, control y evaluacin del SB, que tiene relacin con el finiquito de la aplicacin del sistema, y que comprende: (1) el seguimiento de sus resultados durante la vida del programa, (2) la evaluacin de los resultados alcanzados, (3) las conclusiones sobre el sistema aplicado, y (4) las recomendaciones para futuras aplicaciones del sistema, en general, y en particular en el rea donde fue aplicado. Los componentes principales en el diseo, ejecucin y control de un SB son: (1) el gobierno o el donante - que puede ser una entidad financiera - y la agencia o entidad ejecutora que disea, pone en marcha y hace el seguimiento al sistema, (2) los
Recuadro 17: Alternativas de ejecucin del componente de apoyo a la integracin Las principales alternativas disponibles para que los gobiernos puedan ejecutar proyectos o componentes de apoyo a la integracin son las siguientes: Alternativa A: Gobierno Ejecutor o Proveedor: el gobierno ser el ejecutor del CAI en su totalidad. Realizar todas las actividades necesarias y suficientes para proveer los apoyos para la integracin. Esta alternativa puede ser considerada en los casos en que el gobierno disponga de una infraestructura institucional y una capacidad de ejecucin suficientes para administrar y ejecutar el proyecto, sin crear instituciones nuevas y sin aumentar los recursos humanos requeridos para la ejecucin, evaluacin y seguimiento del Componente. Esta solucin no es normalmente factible, ya que supone una capacidad institucional del gobierno que no es fcilmente encontrada en los pases de la regin. Esta solucin no es recomendable adicionalmente, por que tiende a distorsionar los mercados de servicios de apoyo al desarrollo empresarial que puedan existir en el pas, a travs de una competencia innecesaria entre el gobierno y los proveedores privados aun que incipientes. Alternativa B: Gobierno Subcontratador: en esta alternativa, el gobierno sub contratar una firma consultora para la ejecucin de todas las actividades del CAI. El rol del gobierno ser asegurar que los objetivos del proyecto se cumplan en los tiempos y los costos establecidos. Esta alternativa est basada en la estrategia de que el gobierno, a travs de la firma consultora, proveer los servicios de apoyo a la integracin que los DTVF o los industriales requieran. El gobierno podr subcontratar tambin el monitoreo y la evaluacin del desempeo de la firma contratada para la ejecucin del CAI. La firma fungir como principal proveedor de servicios de apoyo a la integracin. Este modelo tiene la ventaja de que no compromete la estructura fsica y el personal requeridos con la alternativa A, pero tiene el problema de estar fundamentada en una estrategia de oferta de servicios por parte de una institucin privada a nombre del gobierno. Es posible que esta estrategia generalmente no considerar de forma gil a las varias formas de demandas de los beneficiarios y frecuentemente no ser tan eficaz ya que no cuenta con incentivos tipos de sistemas de provisin competitivos y pagados por los consumidores (beneficiarios) del servicio que tienen la libertad de elegir proveedor. Alternativa C: Gobierno Facilitador: En esta alternativa, el gobierno nos es proveedor, directa o indirectamente, de servicios de apoyo a la integracin, sino que facilita a que se desarrolle un mercado privado de tales servicios en el pas. En trminos de la oferta, el gobierno buscar que se establezca un mecanismo privado de capacitacin, certificacin y acreditacin y seguimiento de proveedores privados de tales servicios. En trminos de la demanda, el gobierno cofinanciar los costos de la integracin de proyectos y beneficiarios (DTVF e industriales) elegibles utilizando instrumentos financieros como los costos compartidos o bonos. Los beneficiarios podrn entonces comprar los servicios de proveedores certificados en el mercado. Inicialmente, el gobierno podr subsidiar a los proveedores privados de servicios para capacitarse y lograr la certificacin hasta que las oportunidades de negocio generadas por la demanda efectiva de los DTVF e industriales se convierta en el principal motivador. Esta estrategia tiene las ventajas de que depende de la demanda efectiva de los beneficiarios por servicios de integracin y de que moviliza el capital y a los profesionistas privados en ofertar los servicios, dejando al gobierno un papel menor. Las actividades de administracin del mecanismo financiero de costos compartidos o de bonos, pueden ser ejecutados por el gobierno directamente o, como recomendado aqu, a travs de subcontratacin con empresas consultoras privadas.
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beneficiarios, (3) la entidad administradora financiera de los bonos, y (4) los proveedores de los servicios que reciben los bonos en pago por sus servicios. Los gobiernos interesados en disear un SB para apoyar la integracin de DTVF e industriales deben tener cuidados especiales sobre varios aspectos, por ejemplo, para evitar que el sistema: sea mal usado por los beneficiarios y se preste a abusos o fraudes; o no llegue a concluir con la implantacin del Plan de Integracin del beneficiario. El gobierno proveer los bonos a los DTVF e industriales, que sern un complemento para el pago de los servicios requeridos a proveedores de servicios. Los bonos se proporcionarn a DTVF que cumplan con el criterio de elegibilidad y que acepten los compromisos legales e institucionales acordados para la constitucin de las sociedades mercantiles respectivas o para la firma de contratos de diversa ndole. Los bonos tienen las siguientes ventajas sobre el uso de otros mecanismos financieros: (1) para los beneficiarios: simplifica la administracin financiera ya que no recibe efectivo y si bonos; (2) para el gobierno: simplifica los requerimientos administrativos; permite un control financiero ms seguro; concentra el seguimiento en los resultados; y facilita la recuperacin de los fondos no utilizados como bonos; y (3) para el proveedor: el proveedor tiene un papel importante en el funcionamiento del sistema, lo que le da ms rapidez en el cobro. Para ejecutar el Componente de Apoyo a Integracin (CAI), el gobierno puede utilizar diferentes alternativas de distribucin de responsabilidades entre el sector pblico y el privado. En este trabajo se recomienda la alternativa del gobierno como facilitador de la integracin conforme explicado en el Recuadro 17. En el sitio se presenta un resumen de un reglamento operativo para el cofinanciamiento de proyectos de integracin usando el mecanismo financiero de Bonos al igual que una articulo que explica ms detalladamente este instrumento. Adicionalmente, Tambin se puede encontrar una serie de documentos y recursos adicionales como trminos de referencia para el diseo y anlisis de un CAI, y ejemplo de un estudio de prefactibilidad de un componente.
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III CONCLUSIONES
os ms pobres entre los pobres de Amrica Latina estn frecuentemente ubicados en pequeas tierras de vocacin forestal. Este tamao de las TVF es el resultado de un proceso de fragmentacin con varios crculos viciosos que ha tenido consecuencias adversas para el aprovechamiento sostenible de los recursos forestales, afectando la calidad de vida de sus propietarios y daando al medio ambiente. La prosperidad de los dueos de pequeas TVF y la calidad del medio ambiente asociada al uso de estas tierras dependen en gran medida del xito de los negocios forestales que los dueos puedan realizar en ellas. Los negocios forestales en pequeas propiedades son menos competitivos, lo que lleva frecuentemente a la conversin de tales tierras a usos no sostenibles. Las tierras pequeas son generalmente menos competitivas porque no permiten el aprovechamiento de las economas de escala en la produccin o en la gestin empresarial o comercial del negocio forestal, dificultando la especializacin de los productores y resultando en costos promedios mayores. Por otro lado, la industria forestal que depende de la disponibilidad de materia prima forestal en calidad, cantidad, oportunidad y precio adecuados, tiene que hacer grandes inversiones en la compra de tierras o enfrentar el riesgo de no contar con la materia prima forestal cuando la necesite. Esta incertidumbre impide al industrial hacer inversiones para mejorar su productividad o capacidad instalada, lo que, a su vez, afecta su rentabilidad y competitividad. Los resultados del estudio realizado mostraron que existen alternativas institucionales, legales y financieras que permiten mejorar la competitividad de la produccin forestal sostenible de las TVF aun cuando asociadas a pequeas propiedades y/o asegurar la disponibilidad de madera al industrial forestal. Una de las formas de enfrentar los problemas derivados de la fragmentacin de las TVF es la adopcin de estrategias de intervencin que lleven a la integracin de las pequeas propiedades en unidades productivas mayores o que permitan la utilizacin de tecnologas propias para propiedades mayores. La integracin revierte los crculos viciosos observados en el sistema de tierras fragmentadas convirtindolos en crculos virtuosos. Con la integracin, los propietarios de pequeas TVF pueden adoptar tecnologas ms productivas, tener acceso a servicios tcnicos y financieros, aprovechar precios de insumos o productos ms favorables, ser ms competitivos, mejorar sus ingresos y su prosperidad, y generar externalidades positivas para la sociedad. Desde la perspectiva del DTVF, se identificaron dos alternativas estratgicas bsicas de integracin para estos productores, la horizontal y la vertical. Se analizaron las ventajas y desventajas de la integracin horizontal entre DTVF, las principales alternativas institucionales y legales disponibles para que los DTVF se integren incluyendo estatutos de asociaciones entre DTVF como sociedades annimas, sociedad de responsabilidad limitada, cooperativas, sociedades civiles o contratos de constitucin de derecho de usufructo, para la contratacin de servicios tcnicos; de arrendamiento, de mediera, o de asociacin en participacin (joint venture). Tambin se recomend un proceso tpico de integracin horizontal con fases como la promocin e identificacin de socios, el diseo de la forma institucional a adoptarse; la creacin de la empresa integradora; y la operacin inicial de la misma. En este proceso se mencion instrumentos como los Planes de Integracin y los Planes de Negocio, entre otros. Con relacin a la integracin vertical de los DTVF con la industria, se presentaron las ventajas y desventajas de este tipo de integracin y se identificaron y analizaron brevemente los principales instrumentos legales (contratos de produccin; asociacin en participacin; arrendamiento; mediera; y constitucin de derecho de usufructo); institucionales (estatutos para sociedad annima y para sociedad de responsabilidad limitada; y estatuto para asociacin de DTVF para la negociacin colectiva de contratos) y financieros (plan de integracin y alternativas para el financiamiento de la integracin), necesarios para el xito de la estrategia de integracin vertical. Tambin se presentaron las etapas de los procesos tpicos que un DTVF puede adoptar para integrar sus actividades con una industria como la
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identificacin de las formas contractuales o asociativas; la evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales; la formalizacin de la alternativa seleccionada; y el inicio de la operacin de la institucin integrada. Desde la perspectiva del industrial interesado en la integracin vertical con DTVF en su rea de influencia econmica como forma de superar sus problemas de abastecimiento de materia prima maderera en regiones con tierras fragmentadas, se presentaron las ventajas y desventajas de este tipo de integracin y se identificaron y describieron brevemente los principales instrumentos legales (contratos de produccin; asociacin en participacin; arrendamiento; mediera; y constitucin de derecho de usufructo); institucionales (estatutos para sociedad annima y para sociedad de responsabilidad limitada; modelo de unidad en una industria para manejar la integracin con DTVF; y responsabilidad corporativa del industrial) y financieros (plan de integracin y alternativas para el financiamiento de la integracin), necesarios para el xito de la estrategia de integracin vertical. Tambin se presentaron las etapas de los procesos tpicos que un industrial puede adoptar para integrar sus actividades con DTVF como la identificacin de las formas contractuales o asociativas; la evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales; la formalizacin de la alternativa seleccionada; y el inicio de la operacin de la institucin integrada. Estas etapas fueron presentadas en esta seccin de la Nota utilizando la perspectiva del industrial y segn sus problemas e intereses. Por ltimo, para alcanzar la realizacin de los intereses de la sociedad en asegurar el uso sostenible de las TVF y la prosperidad de los negocios forestales, los gobiernos pueden adoptar cuatro tipos de intervenciones con relacin a la integracin: (1) crear las condiciones previas a la integracin; (2) aclarar las reglas del juego para la integracin; (3) apoyar financieramente la integracin; y (4) disminuir costos de transaccin asociados. La Nota analizo como el gobierno puede disear un proyecto o componente de apoyo a la integracin, incluyendo la identificacin y justificacin para los apoyos; los criterios de elegibilidad para beneficiarios y proyectos especficos de apoyo; instrumentos legales como modelos de leyes para normalizar los acuerdos de integracin; modelo de contrato de cooperacin para la integracin para formalizar la colaboracin entre el gobierno y cada beneficiario; instrumentos financieros para la entrega de los apoyos tipo costos compartidos o bonos; y alternativas institucionales de cmo operar tales apoyos.
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Anexos
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Anexo 1
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Anexo 2
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Anexo 3
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Anexo 4: Ejemplo de CLAUSULAS Seleccionadas de un modelo de CONTRATO DE PRODUCCIN

... PRIMERA.- OBJETO DEL CONTRATO. El DTVF se obliga a: a) Producir madera utilizando la tecnologa y especificaciones establecidas en el Anexo 1 Anotar el nmero del Anexoy utilizando los insumos y servicios provistos por EL INDUSTRIAL y descritos en el Anexo 2. b) Utilizar oportunamente los insumos y realizar las actividades previstas en el Anexo 2 que no son provedos por EL INDUSTRIAL. c) Rembolsar los anticipos y dems gastos de EL INDUSTRIAL con insumos o servicios entregados en la forma de efectivo o madera, mediante el mecanismo de compensacin establecido en la Clusula Cuarta; d) Vender preferentemente a EL INDUSTRIAL la madera producida a precio de mercado. e) Permitir a EL INDUSTRIAL el acceso al predio, previo aviso oportuno dado con 15 das de anticipacin, a efecto de realizar inspecciones, verificaciones u otras actividades previstas en el presente contrato. Las especificaciones tcnicas, costo de los insumos y los servicios, valor total de la inversin, incluyendo los montos por concepto de anticipo, periodicidad de pagos parciales y pago final se establecen en los Anexos 1, 2 y 3 que se agregan al presente contrato como parte integrante del mismo. Sobre el costo financiero de EL INDUSTRIAL al hacer la inversin necesaria para los insumos y servicios antes descritos, las partes podrn optar por alguna de las siguientes alternativas: i) No transferirlo al DTVF como subsidio, o
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ii) Cargar al monto de la inversin un inters menor o igual al de mercado, y agregarlo como parte del costo de la inversin. En este caso, ser adelantado por EL INDUSTRIAL y ser reembolsado por EL DTVF al momento de la venta final. Las partes harn constar por escrito detallado, en un acuerdo separado, que formar parte del presente contrato, la opcin escogida. EL INDUSTRIAL se obliga a: a) Entregar a EL DTVF los insumos segn las especificaciones de calidad, cantidad, oportunidad y costo establecidos en el Anexo 2; b) Proporcionar los servicios a EL DTVF segn las especificaciones de calidad, cantidad, oportunidad y costo establecidos en el Anexo 2; c) Realizar los pagos anuales ( o semestrales) establecidos en el Anexo 3 como anticipos al pago final que se realizara si llega a comprar la madera producida por EL DTVF. Los insumos y servicios mencionados se destinarn exclusivamente a producir la madera en el predio propiedad de EL DTVF. SEGUNDA.- DE LAS ESPECIFICACIONES GENERALES DE LA MADERA. Primarios.- Las trozas no debern presentar pudriciones, canoas, calas y no debern estar demasiado combas o curvas, con dimetro Mnimo o Mximo de Anotar el dimetro centmetros en la parte ms delgada y una longitud de Anotar el nmero de metros metros para el Anotar la especie o nombre comn de la madera, y de Anotar el dimetro centmetros para la medra de El nombre de la especie o nombre comn de la madera, con una longitud de Anotar el nmero de metros metros. Secundarios.- Que no presenten pudriciones severas, con un dimetro de Anotar el dimetro centmetros en la parte ms delgada para la madera de Anotar la especie o nombre comn de la madera, y Anotar el dimetro de centmetros para la madera de Anotar la especie o nombre comn de la madera, con una longitud de Anotar el nmero de metros metros. Otras especificaciones: Con o sin corteza; madera en cuadro o redonda; etc. TERCERA.- PAGOS ANTICIPADOS. EL INDUSTRIAL se obliga a:
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El modelo de contrato completo se puede encontrar en Internet en la siguiente direccin http://www.iadb.org/en2/descargas/docs/conprodu.doc 58
a) Entregar al DTVF un anticipo de Anotar el porcentaje de anticipo acordado del valor estimado del total de la produccin de madera en el momento de la firma de este contrato; b) Realizar pagos parciales anticipados cada Anotar el nmero de semanas o meses segn el calendario establecido en el Anexo 3; y c) Hacer un pago final, del que descontar los anticipos mencionados anteriormente y los costos correspondientes a los servicios e insumos entregados segn lo establecido en los Anexos 2 y 3 del valor final de la madera producida por EL DTVF. CUARTA. MECANISMO ALTERNATIVO DE COMPENSACIN Slo incluir si ambas partes estn de acuerdo A criterio de EL DTVF, los anticipos y pagos antes mencionados podrn compensarse con madera, calculando su valor equivalente a precio de mercado en el momento de la firma de este contrato, de la entrega del insumo, servicio o anticipo, y registrados en los Anexos 2 y 3. Una vez hecha la compensacin a que se refiere el prrafo anterior, EL DTVF podr vender LA MADERA a EL INDUSTRIAL a precio de mercado. Para estos efectos, EL INDUSTRIAL tendr derecho de preferencia sobre la madera producida siempre que pague el precio de mercado que EL DTVF pueda obtener. As, EL DTVF podr vender la madera a un tercero, si existiera una mejor oferta, siempre y cuando reembolse al INDUSTRIAL los costos de la inversin establecidos en los Anexos 2 y 3. Para los efectos de este Contrato, se entender como costo de inversin de EL INDUSTRIAL la suma de los anticipos y los costos de los insumos y servicios acordados en los Anexos mencionados en las clusulas anteriores. ... SEXTA.- DE LAS CONDICIONES DE ENTREGA Y RECEPCIN. En caso de que EL INDUSTRIAL compre LA MADERA a EL DTVF, o se aplique el mecanismo de compensacin referido en la Clusula Cuarta, se aplicarn las reglas siguientes: a) El DTVF se compromete a entregar LA MADERA, producida segn lo establecido en el Anexo 1. b) LA MADERA se entregar segn el calendario establecido en el Anexo 2. c) LA MADERA se entregar con las especificaciones establecidas en el Anexo 1. d) El INDUSTRIAL se obliga a extraer toda LA MADERA en el tiempo estipulado en el presente contrato.(solo si aplica segn el acuerdo definido en el 1; ver alternativas de servicios 3 o 5). SPTIMA.- DE LAS CONDICIONES Y FORMA DE PAGO. El INDUSTRIAL deber efectuar los pagos en efectivo o con giro bancario en el domicilio de EL DTVF o bien en la cuenta Anotar el nmero de cuenta del Banco Anotar el nombre del Banco y de conformidad con el calendario de pagos presentado en el Anexo 3. El pago final se har de la misma forma, al momento de la entrega de LA MADERA. En caso de compra de LA MADERA, o entregas de madera por compensacin, EL DTVF se obliga a entregar a EL INDUSTRIAL toda LA MADERA estipulada en el presente Contrato debidamente facturada con los requisitos que exijan las leyes fiscales, y de acuerdo a las cantidades que correspondan a LA MADERA entregada. OCTAVA.- DE LOS SEGUROS Y LOS RIESGOS. Con objeto de cubrir las prdidas por accidentes producidos por incendios, enfermedad, plagas, inundaciones u otros sucesos aleatorios, se contratar un seguro a todo riesgo, nombrando a EL DTVF como beneficiario irrevocable al ocurrir el evento, cuya vigencia se mantendr hasta que la terminacin del presente contrato. El costo de la prima ser cubierto por "EL INDUSTRIAL" por "EL DTVF" y reembolsado por "EL DTVF" por "EL INDUSTRIAL" En caso de compraventa, o entrega de madera por compensacin, los riesgos a que est expuesta LA MADERA, como robos, deterioro, etc., hasta antes de la entrega sern por cuenta de EL DTVF y una vez documentados y entregados sern por cuenta de EL INDUSTRIAL. ... DCIMA PRIMERA.- CONSECUENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO. En caso de incumplimiento de cualquiera de las partes de las obligaciones a su cargo sealadas en el presente contrato, el perjudicado podr elegir entre el cumplimiento forzoso o la resolucin del contrato y en ambos casos, el resarcimiento de daos y perjuicios. Tambin podr pedir la resolucin aun despus de haber optado por el cumplimiento, cuando este resultare imposible. Si EL DTVF no produjere segn las especificaciones tcnicas, el industrial tiene derecho a pedir que a costa del DTVF se ejecute por otra persona, cuando la substitucin sea posible y puede exigir que se deshaga lo mal hecho. Si los productos se deterioran por culpa de EL DTVF, EL INDUSTRIAL puede optar por la rescisin del contrato y el pago de perjuicios o recibir la madera en el estado en que se encuentra y exigir la reduccin del precio y el pago de daos y perjuicios. 59
... DECIMA QUINTA.- LEY APLICABLE, CONCILIACIN Y ARBITRAJE. Para la interpretacin, regulacin y cumplimiento del presente contrato, las partes se someten expresamente a las leyes aplicables Anotar las leyes que apliquen. Todas las desaveniencias que deriven de este contrato sern resueltas definitivamente de conformidad con el Reglamento de Conciliacin y Arbitraje para Resolver Controversias Forestales, por uno o ms conciliadores o rbitros nombrados conforme al procedimiento que en el mismo se seala renunciando expresamente a cualquier otra jurisdiccin que pudiere corresponderles por sus domicilios presentes o futuros o por cualquier otra causa. ... ANEXOS: Anexo 1. Proceso de Produccin y Especificaciones Tcnicas del Producto. 1A. Proceso de produccin, periodo de ejecucin y responsables. 1B. Produccin, productividad, precio de las trozas estimados. 1C. Especificaciones para la entrega de la madera producida. Anexo 2. Obligaciones del Industrial o del DTVF en la provisin de servicios o insumos. 2A. Relacin de insumos que proporcionan las partes, especificando responsabilidades, calidad, cantidad, oportunidad y costos . 2B. Relacin de servicios que proporcionan las partes, especificando responsabilidades, calidad, cantidad, oportunidad y costo. Anexo 3. Calendario de anticipos, pagos o reembolsos.
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Bibliografa Seleccionada
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Nota: Una recopilacin completa de las referencias bibliogrficas utilizadas en el estudio puede ser encontrada en la siguiente direccin de Internet http://www.iadb.org/en2/home-in.html
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Notas
1
Esta Nota est basada en los resultados del estudio Instrumentos Institucionales para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales (ATN/NP-7444-RS). El estudio es un producto no financiero de la Divisin de Medio Ambiente y Recursos Naturales del Departamento Regional II y fue financiado por el Programa Alianza Medio Ambiente entre los Pases Bajos y el BID.
2
Las tierras forestales estn conformadas por las tierras de vocacin forestal y las tierras de vocacin no forestal con uso forestal. Las tierras de vocacin forestal (TVF) son tierras que debieran estar bajo alguna forma de uso forestal si se quiere que las mismas generen externalidades positivas para la sociedad y se eviten erosin, perdidas de productividades del suelo, sedimentacin e inundaciones asociadas con el uso no sostenible de tales tierras. Estas tierras son, generalmente, montaosas sobre las que el uso sustentable y competitivo de la agricultura o la ganadera no es econmicamente factible (aunque puede ser financieramente factible). Las TVF pueden no tener rboles sobre ellas, as que las tierras degradadas que no tienen rboles pueden ser clasificadas como TVF tambin. Las TVF pueden ser utilizadas para fines no forestales de forma sostenible solamente si se adoptan medidas de conservacin de suelo y agua. Las tierras de vocacin No forestal son tierras que tienen buena capacidad para la produccin agrcola sin generar externalidades negativas en relacin a la erosin y manejo de aguas. Estas tierras pueden tener cobertura y/o uso forestal, segn los intereses de sus propietarios, pero tal uso trae normalmente poca externalidad positiva que amerite una atencin especial de la sociedad. En los documentos del sitio se usa de forma preferente el trmino de tierras de vocacin forestal, aunque la discusin de los asuntos relacionados con la integracin aplica en general a las tierras forestales.
3 Con el propsito de concentrar este trabajo en su objetivo principal, la discusin del sistema es breve, no rigurosa y
busca apenas presentar las principales hiptesis usadas en El Estudio.
+ Variable B Esta relacin se debe ler: si A aumenta (disminuye), entonces B aumenta Variable A (disminuye) ms que sin el cambio de A. Las variables se mueven generalmente en el mismo sentido.
4
- Variable K Esta relacin se debe ler: si J aumenta (disminuye), entonces K disminuye Si J aumenta(aumenta)entonces K disminuye (aumenta) msLas sin el cambio. mueven generalmente en sentido opuesto. (disminuye), ms que sin el cambio de J. que variables se
5
Variable J
Este trabajo se concentra en temas asociados directamente con la integracin horizontal de dueos de tierras forestales entre si o la integracin de estos con la industria forestal o con consumidores mayoristas. Otros tipos de integracin horizontal o vertical posibles en el sector forestal entre dueos de bosques; entre industriales; entre industriales y comerciantes; o entre productores primarios, industriales y comerciantes no son discutidos aqu. 6 Segn sea el tipo de empresa que se cree, el inicio de su operacin pasar por el nombramiento de los consejeros y comisionados que formarn el consejo de administracin de la empresa y otros cargos. Estos funcionarios, en turno, iniciarn el proceso de contratacin del gerente de la empresa y los primeros funcionarios necesarios para iniciar las actividades. Estas contrataciones deben ser realizadas de forma que se pueda contar con los mejores recursos humanos para administrar el negocio. Uno de los primeros pasos de los administradores de la empresa seria la preparacin de un Plan de Negocios Completo que indique claramente a los socios, a los administradores, a los intermediarios financieros, y a otros interesados, los pasos que se seguirn para implantar las actividades productivas de la empresa usando tecnologas ms eficientes y acordes con la escala alcanzada con la integracin, su forma de financiamiento, etc. Tambin se buscar financiamiento en la banca para hacer las inversiones necesarias previstas en el Plan de Negocio. Se espera que el acceso a los servicios financieros sea ms fcil y a costos menores debido a que la empresa cuenta con un patrimonio de tierras y contratos que pueden servir de aval para los prstamos. La empresa podr recibir apoyos de otros programas del gobierno para llevar a cabo las actividades empresariales. Aqu, estos programas no son discutidos por estar ms all de los objetivos de esta Nota.
64

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RE2-04-005

Serie de Estudios Econmicos y Sectoriales

INSTRUMENTOS PARA EL DESARROLLO DE DUEOS DE PEQUEAS TIERRAS FORESTALES

Jos Rente Nascimento y Jos Luis B. Mota Villanueva

Banco Interamericano de Desarrollo

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Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Washington, D.C., Julio de 2004

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Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

RESUMEN EJECUTIVO E INTRODUCCIN

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Tasa de fragmentacin + + Herencia + Poblacin --

+ Produccin + Capacidad de negociacin RP1 +

Ocupacin para obtener derecho de propiedad + RP3 +

+ Ingresos netos + RP2

Prosperidad de los dueos Polticas de control poblacional

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Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Tasa de fragmentacin + + Herencia + Poblacin -

+ Capacidad de Inversin negociacin + + RP1 + Precios negociados +

+ Ingresos netos + RP2

Competitividad Conversin a otros usos (ambientalmente menos sostenibles)

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Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

II. LA INTEGRACIN SEGN LA PERSPECTIVA DE LOS PRINCIPALES ACTORES

Dueo De Tierra Forestal (DTVF)

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Integracin horizontal con otros DTVF

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Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

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Figura 3: Etapas de un proceso tpico de integracin horizontal de DTVF.

Situacin actual DTVF1 DTVF2 DTVF3 DTVF4 Etapa IV

Plan de Integracin (incluye PN preliminar)

Plan de Negocio completo

Etapa I: Promocin e identificacin de socios

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Recuadro 6: Actividades del Plan de Integracin

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Creacin formal de la empresa.

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Inicio de la operaciones de la empresa.

Integracin vertical del DTVF con la industria o consumidor mayorista.

Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

institucional mencionada est disponible http://www.iadb.org/en2/dtf/matrizdtvfiv.html .

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Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Figura 4: Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de DTVF.

Plan de Integracin / Plan de Negocio

Etapas de un proceso tpico de integracin vertical de DTVF con la industria

Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Etapa II:Evaluacin y seleccin de las alternativas institucionales.

Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Instrumentos para el Desarrollo de Dueos de Pequeas Tierras Forestales __________________________________________

Etapa III y IV.

Formalizacin del contrato o forma asociativa y operacin del negocio. la la el y