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Principio Acusatorio de Oralidad-Delincuencia Organizada
Principio Acusatorio de Oralidad-Delincuencia Organizada
I. Introduccin
Es evidente que la delincuencia en el mundo tiende a ampliarse, cobrando
ms fuerza y volvindose ms compleja. Debido a esto, cada vez ms es una
amenaza contra los pueblos y un obstculo para el desarrollo socioeconmico de los pases y consecuentemente ha evolucionado hasta volverse transnacional. Por lo que respecta al panorama general en Mxico, acarrea la
necesidad de implementar de manera urgente regulaciones y aplicaciones
contundentes con el objetivo principal de implementar un nuevo sistema
de justicia y seguridad pblica, dotando a la autoridad a nivel federal de
armas jurdicas eficaces para combatir la delincuencia organizada en sus diferentes modalidades delictivas que consecuentemente, ataen a nuestra sociedad.
En este orden de ideas, las comisiones unidas de Justicia y de Puntos
Constitucionales de la Cmara de Diputados aprobaron la reforma constitucional en materia de justicia penal, y mediante decreto publicado en el Diario
* Magistrada del Noveno Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito, Maestra en Derecho Procesal Penal y titular docente en el Instituto de la Judicatura Federal con la ctedra Derecho Procesal Penal Federal.
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REVISTA DEL INSTITUTO DE LA JUDICATURA FEDERAL
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para lograr un poder financiero nacional e internacional para seguir manteniendo su imperio.
Profundizando un poco, al estudiar la reforma al artculo 20 constitucional, se desprenden fracciones dirigidas a la delincuencia organizada, tal
es el caso del apartado B, respecto a los derechos que tiene toda persona imputada como sera en lo tocante a beneficios, informacin, reserva de identidad tanto para testigos como ofendido y la forma en que ser juzgado, como
se plasma en las siguientes fracciones.
Apartado B, fraccin III.
A que se le informe, tanto en el momento de su detencin como en su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los hechos que se le imputan y los derechos que
le asisten. Tratndose de delincuencia organizada, la autoridad judicial podr autorizar que se mantenga en reserva el nombre y datos del acusador.
La ley establecer beneficios a favor del inculpado, procesado o sentenciado que preste
ayuda eficaz para la investigacin y persecucin de delitos en materia de delincuencia
organizada.
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As, la tarea de la justicia era funcionalmente delegada a los inquisidores, quienes, se entenda, retenan el poder real. Esta acumulacin de funciones implic despojar de imparcialidad a los jueces, cuyo criterio de justicia
estaba orientado al conocimiento de la verdad a toda costa, en su mxima expresin, y por ello se justificaba la pesquisa judicial de oficio y la tortura
como garantas a favor del imputado, de la verdad.
Ahora bien, que en la reforma que sufri el artculo 20 constitucional en
su parte inicial claramente estableci bajo qu principios se regir el proceso
penal de acuerdo con el sistema acusatorio. Por lo anterior se tiene que tener
presente que el juicio oral, tal como se conceptualiza en el nuevo sistema
acusatorio, se debe desarrollar por medio de audiencias pblicas en las cuales se velarn los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin, se limita a las declaraciones, pugnas, contradicciones y oposiciones de los rganos o medios de prueba (testigos, peritos,
investigador); sin embargo es necesario explicar y precisar una singularidad.1
La prueba anticipada cuya introduccin se admite por lectura, pero para que
su produccin sea vlida se requiere y deben cumplirse todos los requisitos
formales de prueba, producida, obvio en la etapa del juicio. Lo cual se traduce en la aplicacin rigurosa de la inmediacin y la controversia de las partes aun cuando no existe controversia sobre una diligencia de investigacin
y los resultados de la misma.
Esto es, la actual fraccin III apartado A del artculo 20 Constitucional seala la prueba anticipada, determinando que la ley establecer las excepciones y los requisitos para admitirla en juicio, la cual por su naturaleza
requiere de desahogo previo. Para su desahogo debern tenerse motivos suficientes para pensar que el testigo no podr presentarse a juicio, puede ser
solicitada por la defensa, Ministerio Pblico o imputado, durante la etapa
de investigacin o antes de la formulacin de acusacin. Consecuentemente, en la audiencia debern acudir las partes en el juicio para el efecto
de respetar el principio de contradiccin y si no se pudiese desahogar, es necesaria la presentacin del testigo asentndose mediante algn medio electrnico la formalidad de la audiencia en el desahogo de la prueba
anticipada, prueba que tendr conocimiento el juez de control.
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Len Parada, Vctor Orielson, El ABC del nuevo sistema acusatorio penal, Ecoe, Bogot
2005, p 53.
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V. Esquema comparativo
De manera ilustrativa a lo anterior, se aterriza la forma en que se matiz el
sistema inquisitivo y consecuentemente lo que se busca sustituyndolo con
el acusatorio en el siguiente cuadro:
Sistema Inquisitivo
La funcin de investigar, acusar y juzgar se ve comprometida, ya que en
nuestro pas, el Ministerio Pblico
adems de desempear su funcin,
influye como autoridad para determinar la inocencia o culpabilidad del
acusado.
Sistema Acusatorio
Se pugna por la separacin de funciones de la autoridades, pues mientras
una investiga, otra acepta o rechaza
tal investigacin y otra juzga (Ministerio Pblico, Juez de Garantas y Juez
de Juicio).
La detencin opera para todos los de- La libertad es la regla genera y la delitos, es comn la prisin preventiva tencin es la excepcin.
como medida cautelar.
En la praxis el juez puede delegar a los Interviene el principio de inmediasecretarios del juzgado la celebracin cin, pues el juez esta obligado a estar
de diversas etapas procesales.
presente en la celebracin de todas las
audiencias.
La escritura es el principal medio para Aparece el sistema de audiencias pla integracin del expediente: si no blicas.
existe en el mismo, no existe en el proceso.
Las actuaciones deben quedar por es- Las formalidades legales protegen y
crito en el expediente para cumplir garantizar el debido proceso.
con las formalidades del proceso.
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la conducta del colaborador sea menos reprochable que los hechos punibles
cuya persecucin facilita o cuya continuacin evita.
La legislacin adjetiva penal nicaragense es ms especfica, pues en su
ttulo preliminar de principios y garantas procesales, en los artculos 10 y 13
establece claramente lo siguiente:3
Artculo 10. Principio acusatorio. El ejercicio de la accin penal es distinto del de la
funcin jurisdiccional. En consecuencia, los jueces no podrn proceder a la investigacin, persecucin ni acusacin de ilcitos penales.
Artculo 13. Principio de oralidad. Bajo sancin de nulidad, las diferentes comparecencias, audiencias y los juicios penales previstos por este Cdigo sern orales y pblicos. La publicidad podr ser limitada por las causas previstas en la Constitucin
Poltica y las leyes.
La prctica de la prueba y los alegatos de la acusacin y la defensa se producirn ante
el juez o jurado competente que ha de dictar la sentencia o veredicto, sin perjuicio de
lo dispuesto respecto a la prueba anticipada.
El Juicio tendr lugar de manera concentrada y continua, en presencia del juez, el jurado, en su caso, y las partes.
viembre del 2001 Publicada en La Gaceta No. 243 y 244 del 21 y 24 de Diciembre del 2001.
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que en sus diferentes etapas emplean la oralidad: el proceso laboral y el agrario. En el caso de la materia laboral, el artculo 685 de la Ley Federal del
Trabajo establece: el proceso del derecho del trabajo ser pblico, gratuito, inmediato, predominantemente oral y se iniciar a instancia de parte.
Por su parte, el diverso numeral 185 de la Ley Agraria seala que en la audiencia que se realice se:
I. expondrn oralmente sus pretensiones por su orden, el actor su demanda y el demandado su contestacin y ofrecern las pruebas que estimen conducentes a su defensa y presentarn a los testigos y peritos que pretendan sean odos...
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el promedio de duracin de las causas penales que se tramitaron en los juzgados de distrito durante el ao de dos mil uno fue de ciento sesenta y un
das; en dos mil dos, de doscientos treinta y ocho; en dos mil tres aument
a doscientos sesenta y nueve; y en dos mil cuatro tuvo un crecimiento a trescientos doce das. Mientras que el promedio de tramitacin de las apelaciones que se registraron en los tribunales unitarios de Circuito fue de cuarenta
y dos das en dos mil uno; cincuenta y ocho en dos mil dos; sesenta y uno en
dos mil tres y cincuenta y seis en dos mil cuatro.5
Por ende, el sistema acusatorio plantea al juicio oral como eje central
del proceso, sin que sea ya una reproduccin de lo vertido durante la fase de
investigacin, de ah el nfasis de la reforma, pues el representante de la sociedad slo acreditar que el hecho sea sealado como delito y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en l.
Por eso, bajo la etiqueta de juicios orales, es el modelo acusatorio la alternativa propuesta para reformar nuestro sistema de justicia penal. Esta
denominacin no se limita a la introduccin de la oralidad en los juicios penales, sino que implica modificaciones muy importantes en el diseo institucional del proceso penal, permitiendo un trnsito ordenado, gradual y
viable al sistema acusatorio.
Adems, de manera simultnea, se requera dotar al Estado de mecanismos eficaces para combatir a la delincuencia organizada y salvaguardar la
integridad tanto de autoridades como de testigos, como en el caso lo establece el artculo 34 de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada que
dispone:
La Procuradura General de la Repblica prestar apoyo y proteccin suficientes a jueces, peritos, testigos, vctimas y dems personas, cuando por su intervencin en un procedimiento penal sobre delitos a que se refiere esta Ley, as se requiera.
Datos de la Direccin General de Estadstica y Planeacin Judicial del Consejo de la Judicatura Federal.
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jurdicos sobre los cuales puedan las personas disponer libremente, sin afectar el orden pblico, con lo cual claramente precisa los delitos cuya connotacin no se materialice en un grado de afectacin social y consecuentemente
no ponga en juego otros bienes jurdicos como la salvaguarda de los jueces
o magistrados en el caso de los delitos relacionados con la delincuencia organizada.
Estos mecanismos de justicia alternativa funcionan como vlvulas de
escape que permiten resolver una gran cantidad de asuntos, para as disminuir la carga de trabajo que registran los juzgados y tribunales. Pases como
Estados Unidos y Francia resuelven el 90% y 50%, respectivamente, de sus
conflictos penales, a travs de procedimientos sumarios, en los que se revisan los acuerdos logrados entre la fiscala y la defensa.
De lo que se sigue que los juicios orales son utilizados en esos pases
para un nmero menor de asuntos, que generalmente son aquellos que no
son susceptibles de resolverse por algn medio alternativo de solucin, ni
mucho menos cuando se trata de delincuencia organizada.
Tambin es importante sealar que, por sus caractersticas, un proceso
acusatorio permite adoptar ms gilmente todas las medidas recomendadas
por la Convencin Internacional para el combate a la Delincuencia Organizada Transnacional, tambin conocida como Convencin de Palermo, entre
otras medidas se citan: las entregas vigiladas, la ampliacin de los plazos de
prescripcin, la inmunidad de informantes que conduzcan a la captura, procesamiento y condena de quienes ocupen puestos de administracin o direccin de este tipo de organizaciones criminales, y medidas para la efectiva
proteccin de las vctimas.
VII. Propuestas
Es necesario que el sistema de imparticin de justicia penal tenga una transformacin orientada hacia el fortalecimiento del modelo acusatorio, para
mejorar la tutela del debido proceso y la adecuada defensa de los procesados
y sentenciados. Para ello, se requiere una reforma adjetiva integral del sistema
de justicia penal que aborde de manera sistmica los rubros de seguridad
pblica, averiguacin previa o procuracin de justicia, proceso penal o imparticin de justicia, y ejecucin de sanciones o readaptacin social.
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Debe enfatizarse que la adopcin los juicios orales en el proceso penal federal mexicano debe sustentarse en diagnsticos empricos sobre el estado actual del proceso penal mexicano, as como del funcionamiento de los sistemas
judiciales latinoamericanos y locales de nuestro pas, en los que se han puesto
en marcha este tipo de juicios, y no en la percepcin que prevalezca en la opinin pblica sobre las instituciones de procuracin e imparticin de justicia.
En cuanto a la delincuencia organizada, deber establecerse que atento
al nuevo sistema que se adopta (acusatorio-oral) y el que si bien cuenta con
excepciones desde el plano constitucional, el Estado se ver en la necesidad
de proporcionar a travs de un programa federal la proteccin a personas, el
que deber ser confidencial.
Ahora bien, respecto a la competencia para el conocimiento de los asuntos relacionados con la delincuencia organizada por parte de los jueces federales, debe sealarse que el Consejo de la Judicatura Federal emiti el
acuerdo general 21/2008, en el que dot de competencia a los juzgados de
distrito para que conozcan de delitos cometidos en un lugar distinto al de su
jurisdiccin, por razones de seguridad en las prisiones, con el objetivo de
concentrar a las personas sometidas a procesos penales por delincuencia organizada y narcotrfico, en los reclusorios de alta seguridad, reduciendo el
nmero de diligencias por exhorto y el riesgo que implica para la sociedad los
traslados de reos peligrosos y as evitar la evasin de los mismos.
Para evitar retardos en la imparticin de justicia, rezago de asuntos, salvaguardar el debido proceso y principalmente proporcionar mejores condiciones de seguridad a la poblacin, la competencia expresa radica en los
juzgados de distrito ubicados dentro del primer, segundo y tercer circuito
(Distrito Federal, Estado de Mxico y Colima-Jalisco), as como los juzgados
mixtos con residencia en los lugares en los que se encuentre un centro federal
de readaptacin social de mxima seguridad.
Dicho acuerdo tom como antecedente lo establecido en el prrafo tercero del artculo 10 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, numeral
que prev una excepcin a la regla general de competencia territorial de los
jueces federales, ya que seala que tambin ser competente para conocer un
asunto un juez de distrito diferente al del lugar de comisin del delito, si
por razones de seguridad en las prisiones, atendiendo a las caractersticas
del hecho imputado, circunstancias personales del inculpado u otras que
impidan el adecuado desarrollo del proceso, la institucin del Ministerio P-
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si bien la misma reforma en su parte transitoria claramente precis su entrada en vigor cuando se establezca la legislacin secundaria correspondiente, sin exceder de ocho aos como plazo mximo, contando a partir del
da siguiente de su publicacin, la realidad es que urge dicha implementacin en las legislaciones que an no contemplen dichos mecanismos, como
una medida complementaria de la justicia penal ordinaria que permita desahogar el trmite y resolucin de aquellos procesos penales federales que traten de delitos no graves, que cuenten con los instrumentos necesarios para
la conciliacin y negociacin de las partes, bajo la supervisin de la autoridad jurisdiccional.
VIII. Conclusin
El objeto de la reforma es buscar y lograr un cambio de fondo que permita
concretizar las aspiraciones sociales de justicia y dote de cabal confiabilidad
a las instituciones integrantes del sistema de justicia penal federal, con la
visin de revertir la percepcin actual de la sociedad mexicana, sobre todo
tratndose en los delitos en que se ve inmersa la delincuencia organizada,
pues los procesos penales segn se dice son largos, arriesgados y tortuosos.
La inclusin del sistema acusatorio por un lado segn se dice permite la adopcin de mecanismos tendientes a resolver una determinada cantidad de asuntos, de manera gil, con mayor efectividad y menos riesgos,
que el sistema inquisitivo mixto vigente. Empero, la oralidad no garantiza
necesariamente la rapidez en los juicios, ya que ni la oralidad busca celeridad, ni la celeridad se logra solamente con la oralidad. Ms que brevedad,
la oralidad pretende transparencia procesal. En ese sentido, la propuesta de
solucin que subyace al problema de la saturacin o sobre carga de los procesos penales, no slo son los juicios orales, sino en todo caso los procedimientos sumarios que integran medios alternativos de solucin en aquellos
delitos que no representen un peligro a la sociedad. Adems debe darse la importancia en cuanto a tiempo, infraestructura y dems aspectos a los delitos
considerados graves y desde luego a los relacionados con la delincuencia organizada, pues stos ponen en peligro grave a la sociedad y en el proceso
ponen en juego no slo la integridad de jueces y magistrados, sino tambin
de secretarios, testigos, fiscales, ya que al estar en trato directo con el pro-
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Bibliografa
Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn. Teora del garantismo penal, quinta ed.,
Trotta, Madrid, 2001.
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Editorial Ecoe, Bogot 2005.
Vzquez Marn, scar y Rivas Acua, Israel Los juicios orales en Mxico:
condicin o alternativa del sistema penal acusatorio?, Revista del Instituto de la Judicatura Federal, nm. 24, 2007.
Ley Federal del Trabajo.
Ley Agraria
Cdigo Federal de Procedimientos Penales.
www.scjn.gob.mx
www.lexjuridica.com
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