DERECHO PROCESAL PENAL

EN GOTITAS
Dr. Henry A. Guilln Sosa
Docente Principal de la UCSM

NORMAS JURDICAS PENALES

SUSTANTIVAS Y ADJETIVAS
PROTECCIN A BIENES
JURDICOS

La vida humana

Libertad

Integridad bsica
de la persona

Intimidad

Patrimonio y
seguridad
(individual y
social)

DERECHO PROCESAL:
GARANTAS

1. DERECHO CONSTITUCIONAL
ART. 2.- DECLARACIN DE DERECHOS
TODA PERSONA TIENE DERECHO
Inc. 2.- Igualdad ante la ley y no discriminacin
Inc. 9.- Inviolabilidad del domicilio
Inc. 23.- Legtima defensa
Inc. 24.- Derecho a la libertad y seguridad personales
Acpite a) Libertad de accin
Acpite b) Libertad personal
Acpite d) Principio de legalidad.- Certeza Non bis ibiden
Acpite e) Presuncin de inocencia (Art. 11 - Declaracin Universal de DD.HH.
ONU) 1948-1959
Acpite f) Detencin, plazo de detencin Garantas de la libertad individual
Detencin preventiva (no incomunicacin) Habeas Corpus
Acpite h) Proteccin de integridad personal
Debido proceso Art. 139 Inc. 3
ART. 70: DERECHO DE PROPIEDAD Y SUS LIMITACIONES (EMBARGOS)

2. DERECHO PROCESAL PENAL

II Principio de legalidad
- Principio de Certeza
IV Principio de lesividad
V Principio de Juez Natural
C. de P.P. Ley 9024 (16 enero 1940) no considera garantas
C.P.P. 1991 D. Ley 638 ( 27 DE ABRIL 1991)
Art. Vigentes Libro Primero 2
Cap. II 135 138
Cap IV 143 145
Tit. IV 182 188
Cap. VII 239 243
C.P.P. 2004 Dec. Leg. 957 (23 julio 2004)

CDIGO PENAL
DECRETO LEGISLATIVO
635 1991
(3 abril 1991)
TTULO PRELIMINAR Art. I al X
(Por esta conducta o por este hecho te
puedo juzgar)

Principios Generales:
Art. I.- Funcin Preventiva del Cdigo Penal
Art. II.- Principio de legalidad
Art. III.- Prohibicin de analoga
Art. IV.- Principio de lesividad
Art. V.- Principio de jurisdiccionalidad
Art. VI.- Principio de legalidad en la ejecucin de las penas.
Art. VII.- Prescripcin de la responsabilidad objetiva.
Art. VIII.-Principio de proporcionalidad de la pena y de inters pblico de la medida
de seguridad
Art. IX.- Funciones de la pena y medidas de seguridad.
Art. X.- mbito de aplicacin extensiva de la parte general del Cdigo Penal.
Libro Primero.- Parte General (Art. 1 al 105)
Libro Segundo.- Parte Especial (Art. 106 al 439)
Libro Tercero.- Faltas (Art. 440 al 452)
Disposiciones Finales (primera a la cuarta) y Transitoria

(1991) Cdigo Procesal.- Ttulo Preliminar

Jurisdiccin, competencia e instancia plural
Art. I.Garanta de igualdad procesal.
Art. II.Justicia penal es gratuita, se imparte con garantas del debido
proceso
Art. III.- Presuncin de inocencia.
Art. IV.- Nadie puede ser procesado o sancionado ms de una vez por el
mismo hecho punible.
Art. V.El Ministerio Pblico es titular de la accin penal pblica y el
deber de la carga de la prueba.
Art. VI.- Competencia exclusiva del rgano jurisdiccional dirigir la etapa
procesal del juzgamiento.
Art. VII.- La detencin procede por mandato escrito y motivado del Juez
Penal o por la polica en caso de comisin de flagrante delito.
Art. VIII.- Derecho de ser asistido por su abogado defensor.
Art. IX.- La ley procesal penal es de orden pblico.
Art. X.Estado garantiza indemnizacin por los errores judiciales
cometidos

Decreto Legislativo N 638 1991 (25

abril 1991)
Ttulo Preliminar: I al X
Resumen: Princpios declarativos
a) Igualdad procesal
b) Debido proceso
c) Celeridad procesal
d) Interpretacin restrictiva de las normas

Control difuso:
Control concentrado

Decreto Legislativo N 957 2004

(22 julio 2004)

Vigente Art. 205 210 (Todo Peru)

Todo el Cdigo Procesal en distrito judicial
de Huaura. (2006)

Ttulo Preliminar I al X
Art. I.-

Justicia Penal (5 incisos)

Art. II.-

Presuncin de inocencia (2 incisos)

Art. III.-

Interdiccin de la presuncin penal mltiple (inciso nico)

Art. IV.-

Titular de la accin penal (3 incisos)

Art. V.-

Competencia Judicial (2 incisos)

Art. VI.-

Legalidad de las medidas limitativas de derechos (inciso nico)

Art. VII.-

Vigencia e interpretacin de la Ley procesal penal (4 incisos)

Art. VIII.- Legitimidad de la prueba (3 incisos)

Art. IX.-

Derecho de defensa (3 incisos)

Art. X.-

Prevalencia de las normas de este ttulo (inciso nico)

ESQUEMA DE LA SECUENCIA DEL

PROCESO PENAL
Cometido
el Delito

Uno

Quin indaga los hechos?

Investigacin Preliminar

Ministerio Pblico
P.N.P.

Dos

Quin denuncia el delito?

Formaliza la denuncia penal

El Fiscal Provincial al
Juez Penal

Tres

Quin investiga o instruye?

Judicializaicn del caso

Juez
Penal

Cuatro

Quin juzga?
Evala pruebas y determina
responsabilidad penal

Cinco

Quin sentencia?
Culminacin del proceso:
Culpable - Inocente

Juez Penal
Proceso Sumario

Sala Penal
Proceso Ordinario

Garanta del
debido proceso
para infractor de
la Ley

Garanta para el
agraviado que
sufre dao y
requiere una
indemnizacin

PROCESO PENAL
PROCESO SUMARIO
Formalizacin de la
Denuncia
Auto Apertorio de
Instruccin
Instruccin
60 das + 30 das
Actividad Probatoria Pruebas Diligencias
Excepciones Pericias
Vista a Fiscal Dictamen
a) Acusa
b) No acusa
(vuelve a juzgado)
Pone de manifiesto por
10 das (comn)
Alegatos (de buena
prueba)
SENTENCIA
Condenatoria (lectura)
Absolutoria (Notifica)
Apelacin (3 das)

Juzgado Penal

Fiscal Provincial
Juez Penal

PROCESO ORDINARIO
Formalizacin de la
Denuncia
Auto Apertorio de
Instruccin
Informe fiscal
Informe Juez

Sala Penal

Fiscal Provincial
Juez Penal
Manifiesto (3 das)

Sala Penal
a) Vista Fiscal Superior
Acusacin
Ampliacin
Auto de Encausamiento
Audiencia (Casos y secuencia)
Cambio y retiro de acusacin
Requisitoria Oral
Defensa

Sala Penal
Vocales Superiores
Fiscal Superior
Fiscal Superior
Abogados

Vocacin de cuestiones de hecho

Sentencia Formas Nulidad 1 da

Vocales Superiores

FLUJOGRAMA DEL NUEVO CDIGO

PROCESAL PENAL 2004

PROCESO COMN
Por: Fanny Uchuya Donayre
(Consultora de la Comisin de Coordinacin
Interinstitucional de la Justicia Penal)

ETAPAS DEL PROCESO

PENAL COMN

ETAPAS DEL
PROCESO PENAL

INVESTIGACIN
PREPARATORIA

FASE
INTERMEDIA

JUZGAMIENTO

DENUNCIA Y ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN

OBLIGADOS A DENUNCIAR

Cualquier persona (accin penal pblica)

Mandato de ley (Profesionales de la salud,

educadores, funcionarios)

CONTENIDO
Identidad del denunciante

De parte

NO OBLIGADOS A DENUNCIAR

Narracin detallada y veraz de los hechos

Individualizacin del presunto
responsable

Cnyuge y parientes 4to grado de

consanguinidad y 2do de afinidad

Conocimiento del hecho amparado por

secreto profesional

DENUNCIA
(Escrita-Oral)

FISCAL PROVINCIAL

Denunciantes

De oficio
P.N.P.

INFORME POLICIAL
(no calificacin jurdica)

DILIGENCIAS
PRELIMINARES
DE
INVESTIGACIN
20 das

Juez
Audiencia por
Plazo Irrazonable

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACIN DE DENUNCIA

(1)
Archivo de la
denuncia

Ordenar la
intencin de
la PNP

El hecho denunciado no
constituye delito

El hecho denunciado no
constituye delito

Causas de extincin

La accin penal no ha
prescrito
Falta la identificacin del
autor o partcipe

(2)
Reserva Provisional de la
Investigacin

Denunciante, ha omitido
una condicin de
procedibilidad

(3)
Formalizacin y
continuacin de la
investigacin preparatoria

Indicios reveladores de
la existencia del delito
La accin penal no ha
prescrito
Individualizado el
imputado

Acusacin
Directa

Cuando de las
diligencias actuadas
preliminarmente
establecen
suficientemente la
realidad del delito y la
intervencin del
imputado en su
comisin.

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
CONTENIDO

FISCAL PROVINCIAL
-

Nombre completo del

imputado

Los hechos y tipificacin

especfica (Fiscal:
tipificacin alternativa)

(3)

DISPOCICIN
FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

El nombre del agraviado (si

fuera posible)

Las diligencias que de

inmediato deben actuarse

CALIFICACIN DE DENUNCIA

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I

IMPUTADO

PLAZO

Juez de la
Investigacin
Preparatoria

120 das naturales (+60 das)

Complejo: 8 meses (8 meses JIP)

CONCLUSIN DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA

Dentro de los 15 das

(a)
REQUERIMIENTO DE
SOBRECIMIENTO

(b)
FORMULA ACUSACIN

Juez
Audiencia
de control
del plazo

Juez
Audiencias

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
FISCAL PROVINCIAL
CALIFICACIN DE DENUNCIA

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I

(1)
ARCHIVO DE LA
DENUNCIA

(2)
RESERVA PROVISIONAL
DE LA INVESTIGACIN

Denunciado
Ordena se formalice la
investigacin

Denunciante

Fiscal Provincial

Fiscal Superior 5 das

Se archiven las
actuaciones
Se procede segn
corresponda

LA ETAPA INTERMEDIA
PROCEDE:

(a) REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO
Exp. Fical

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I

10 das

Sujetos procesales

Juez de la
Investigacin
Preparatoria

El hecho objeto de la causa no puede atribursele al imputado

El hecho imputado no es tpico

La accin penal se ha extinguido

No existen elementos de conviccin suficientes

Audiencia de
control de
sobreseimiento

Oposicin a la
solicitud de archivo
EL JUEZ: Si lo considera admisible y
fundado dispondr la realizacin de
una inv. suplementaria

Auto eleva al Fiscal Superior

15 das

10 das
No ratifica el R. de S.
Ordena a otro Fiscal
Prov. Formulacin de
la acusacin

Ratifica el R. de S.

Juez Inv. P.
Auto de
Sobreseimiento

Auto de sobreseimiento
(total-parcial)

3 das (autos interlocutorios)

Apelacin

LA ETAPA INTERMEDIA
CONTENIDO (Deber ser motivada)

FISCAL PROVINCIAL
FORMULA ACUSACIN

Juez
Investigacin
Preparatoria

N
O
T
I
F
I
C
A
C
I

Datos que identifiquen al imputado

Relacin clara y precisa de los hechos

Elementos de conviccin

La participacin que se atribuye

Relacin de circunstancias
modificatorias

Artculo de la ley penal cuanta del a

pena

Monto de la reparacin bienes

embargables

Medios de prueba para la audiencia

10 das

Observar la acusacin por defectos formales

Deducir excepciones y otros medios de defensa
Sujetos
procesales

10 das

Imposicin o revocacin de
medidas, prueba anticipada
Pedir sobreseimiento
Instar criterios de oportunidad
Ofrecer pruebas para el juicio
Objetar la reparacin civil

El MP podr sealar
ALTERNATIVA
SUBSIDIARIAMENTE,
la calificacin de la
conducta en un tipo
penal descrito

Objeciones
planteadas por los
sujetos procesales

LA ETAPA INTERMEDIA
10 das

Juez
Investigacin
Preparatoria

RESOLUCIN FIJA DA Y HORA

PARA LA AUDIENCIA (plazo: no
menor 5 ni mayor de 20 das)

Instalacin
audiencia
preliminar

Artculo 352

Ministerio Pblico

NOTIFICACIN

Se otorga la palabra a: el Fiscal, la defensa, actor

civil, acusado, tercero civilmente responsable.

Se debate la procedencia o admisibilidad de c/u de las

cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba
ofrecida.

El Fiscal podr modificar, aclarar o integrar la

acusacin.

Se corre traslado a los sujetos procesales para su

absolucin.

CONTENIDO

Auto de
enjuiciamiento

Sujetos procesales

Juez
Investigacin
Preparatoria

Nombre del os imputados y agraviados.

El delito (s) materia de acusacin fiscal

Indicacin de las partes constituidas en la causa

Orden de remisin de los actuados al Juez competente

Dentro de las 48 hrs de la notificacin se har llegar la

resolucin, las actuaciones, objetos incautados y se
pondr asu orden los presos preventivos

EL JUZGAMIENTO
Ministerio Pblico
Juez Penal
Competente
(Unipersonal
colegiado)

AUTO CITACIN A
JUICIO

Testigos, peritos y otros

NOTIFICACIN

Sujetos procesales
AUDIENCIA

1. Sesiones continuas e ininterrumpidas

El juez enuncia:
El N del proceso, la finalidad, la identidad personal del acusado, su situacin
jurdica, el delito y el hombre del agraviado.

2. Suspensin: no ms de 8 das hbiles.

El fiscal expone su acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas que ofreci

3. Audiencia oral, pero documentada en acta

Alegato del abogado defensor del actor civil

4. Registro: en medio tcnico

Alegato del abogado defensor del tercero civilmente responsable

5. Incidentes: se resolvern en un solo acto.

6. Poder disciplinario y discrecional

Alegato del abogado defensor del acusado.

El juez informa al acusado de sus derechos
El juez preguntar al acusado si admite o no ser
autor o participe del delito
Conferencia con el Fiscal para un
acuerdo en la pena

Conclusin del juicio

Aceptacin total

Se suspende el juicio
breve trmino

Aceptacin parcial

Se delimita el debate a la pena

y reparacin civil

Solicitud de nueva prueba

El Fiscal podr ampliar complementariamente su acusacin
Debate probatorio: examen del acusado, actuacin de medios de prueba admitidos y
oralizacin de los medios probatorios
Alegatos finales

ETAPA DE JUZGAMIENTO
Complejidad del asunto
hora avanzada

AUDIENCIA
PBLICA

Cerrado el debate

No exceder ms de dos das

No podr suspenderse por ms
de tres das (enfermedad)

Deliberacin

Datos generales
Enunciacin de hechos y pretensiones penales
Motivacin
Fundamentos de derecho
La parte resolutiva
La firma del juez o jueces

Sentencia

Se difiera la redaccin
Del asunto

Lectura parcial
Slo la parte dispositiva
Juez Relato sinttico de los
fundamentos
Se enuncia el da y hora
para la lectura integral,
plazo max. de 8 das

En la sesin, no ms de
48 hrs sancin de nulidad

Lectura Integral
Transcurrido el plazo sin
que se produzca el fallo
el juicio se repetir en
otro juzgado.

Apelacin: Oral en la audiencia

Apelacin: Formalizacin por escrito (5 das)

Condenatoria
Registro P3
Inscripcin de
penas y medidas
de seguridad

Absolutoria

Las partes
Recibirn
inmediatamente
una copia

AUDIENCIAS JUDICIALES EN LA
INVESTIGACIN REPARATORIA
Y FASE INTERMEDIA EN EL
NUEVO CDIGO PROCESAL
PENAL

1.

Audiencia judicial para el auto de sobreseimiento por Principio de

oportunidad Art. 2.7
2. Audiencia judicial para resolver medios de defensa Art.8.3
3. Audiencia judicial para la actuacin de pruebas y alegato en el
tramite de nulidad de transferencia Art. 15.2.C
4. Audiencia judicial para resolver declinatoria de competencia Art.
34.2
5. Audiencia judicial para resolver pedido de tutela de! imputado por
infraccin de derechos en la I.P. Art. 71.4
6. Audiencia judicial por minora de edad - Fase intermedia Art. 74
7. Audiencia judicial por inimputabilidad del procesado Art. 75
8. Audiencia judicial por anomala psquica sobrevenida Art. 76
9. Audiencia judicial para la incorporacin de las personas jurdicas
Art. 91.2
10. Audiencia judicial para resolver la solicitud de constitucin del
actor civil Art. 102.2
11. Audiencia judicial para la constitucin en parte del tercero civil Art.
112.1
12. Audiencia judicial para decidir o confirmar restriccin de derechos
fundamentales Art. 203.3

13.
14.
15.
16.

17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.

Audiencias judiciales para disponer la incautacin de actuaciones y docs. no

privados Art. 224.2.3
Audiencia judicial cuando el Fiscal dispone copia de los documentos incautados
Art. 225.5
Audiencia judicial de reexamen de la orden de interceptacin e incautacin policial
Art. 228.2
Audiencia judicial para disponer la clausura de la investigacin cuando el
requerido se niega a entregar la correspondencia en cuyo poder se encuentra
alegando que se trata de secreto de Estado Art. 22.
Audiencia judicial de reexamen de intervencin de comunicaciones y
telecomunicaciones Art. 231.4
Audiencia judicial implcita para decidir la confirmacin de la clausura y vigilancia
de locales e inmovilizacin de urgencia de bienes muebles. Art. 241.
Audiencia judicial nica para la actuacin de varias pruebas y desarrollo de la
misma en acto pblico Art. 244.6
Audiencia judicial para emitir el auto de convalidacin de la detencin preliminar
Art. 26.6.2
Audiencia judicial para determinar la procedencia de ,la prisin preventiva Art.
271.1
Audiencia judicial para decidir la prolongacin de la prisin preventiva Art. 274.2
Audiencia judicial para decidir el cambio de la situacin de comparecencia por la
detencin preventiva Art. 279.2

24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.

34.
35.
36:

Audiencia judicial para resolver, la solicitud del imputado de cesacin de la prisin

preventiva y su sustitucin por la de comparecencia Arto 283
Audiencia judicial para determinar la prolongacin de la detencin domiciliaria Arto
290.4
Audiencia judicial para determinar la internacin preventiva del imputado Art. 294
Audiencias judiciales para determinar el impedimento de salida del pas o la localidad
donde domicilia el imputado o del lugar que se le fije. Art. 296.1
Audiencia judicial para cesar las medidas de suspensin preventiva de derechos. Art.
299.2
Audiencia judicial para la sustitucin, acumulacin de las medidas preventivas de
derechos Art. 301.
Audiencia judicial para decidir la Imposicin, variacin o cesacin de medidas
preventivas contra las personas jurdicas Art. 315.2
Audiencia judicial para el esclarecimiento de alegaciones sobre el derecho de
propiedad u otros planteadas por persona distinta al imputado Art. 318.4
Audiencia judicial para decidir sobre la variacin y reexamen de la Incautacin Art.
319.3
Audiencia judicial para decidir el pedido del Imputado sobre la excesiva duracin de las
diligencias preliminares y la negativa del Fiscal de darles trmino y dictar la disposicin
correspondiente. Art. 334.2
Audiencia judicial del control de plazo de la investigacin preparatoria, Art. 343.2.
Audiencia preliminar judicial para emitir pronunciamiento sobre el requerimiento fiscal
de sobreseimiento Art .345.3
Audiencia preliminar para determinar la procedencia o admisibilidad de cada una de las
cuestiones planteadas por los sujetos procesales en la fase intermedia. Art. 351 y 352.

DENOMINACIONES DEL ENCAUSADO

DELITO

Presunto responsable

Capturado y detenido
fugado o no habido

Imputado

Ministerio Pblico
Polica Nacional

Denunciado

Ministerio Pblico

Inculpado

Juez Penal
Auto que abre instruccin

Acusado

Ministerio Pblico
Acusacin Fiscal

Sentenciado

Juez Penal
Sala penal

1.1.

ANOTACIN PREVIA

En el liminar del segundo fascculo, es menester

puntualizar una nomenclatura que si bien tiene la
denominacin sui genrica de procesado o
encausado la tcnica judicial en cada etapa y
momento procesal le asigna diversas denominaciones
IMPUTADO
Es el sujeto a quien se atribuye la comisin de un
delito y cuya denominacin se utiliza en la etapa de la
investigacin preliminar; es decir en las indagaciones
de la Polica y luego el Ministerio Pblico.

DENUNCIADO
Se denomina as al sujeto que luego de la investigacin
preliminar; El Fiscal Provincial en lo penal lo denuncia
formalizando el trmite ante el Juez especializado en lo
penal.
De esta manera se promueve la accin penal pblica que
es potestad exclusiva y excluyente del Fiscal Provincial.
INCULPADO
Recibida la denuncia del Ministerio Pblico, el Juez Penal
abre instruccin dictando el auto apertorio de instruccin en
contra del presunto responsable del delito (artculo 77 del C
de P.P.), dispone medidas de COERCIN personal y real.

ACUSADO
Culminada la instruccin y llenado del objeto de la misma y
determinada la responsabilidad penal del procesado llega el momento
procesal de la acusacin requisito sin el cual no es posible juzgar y
sentenciar.
En los procesos sumarios el dictamen acusatorio lo dicta al Fiscal
Provincial que intervino en la causa.
En los procesos ordinarios la acusacin escrita la EMITE el Fiscal
Superior que intervendr en el juicio oral.
Es obvio si el procesado es acusado esa ser su denominacin en la
etapa procesal previa a la sentencia.
SENTENCIADO
Se llama as a la persona que luego de la etapa procesal de
juzgamiento es sancionado con la pena privativa de la libertad
estipulada en el cdigo penal por su comisin y a las que se agregan
las denominadas penas accesorias.

LA INVESTIGACIN PRELIMINAR

Por lo menos hasta el 10 de febrero del ao 2,006

los delitos cometidos por determinados sujetos
sern pasibles de la doble investigacin; la primera
por los fiscales del Ministerio Pblico y con el
auxilio de la Polica Nacional y, la segunda por el
Juez Penal o Juez de Instruccin en la
denominada investigacin jurisdiccional.
Dentro de lo inslito, que coexistan TRES cdigo
adjetivos en el Per, a partir de Febrero del 2006,
es probable que los delitos cometidos tengan
solamente una investigacin: Ministerio Pblico y
pasar directamente en la etapa intermedia con
audiencia preliminar y luego juzgamiento.

Si esto fuera as tendramos:

a) Investigacin Preliminar o investigacin
preparatoria
b) Exclusividad de investigacin por el
ministerio Pblico.
c) Supresin de investigacin jurisdiccional
d) Se mantiene la reserva de la investigacin,
que en cualquiera de los casos se
mantiene.

2.1. OBJETO DE LA
INVESTIGACIN PRELIMINAR
Si se realiza una investigacin, sta
necesariamente tiene que tener un objeto,
un porqu se realiza y para que se investiga;
a ello denominamos el objeto de la
investigacin:

El objeto de la investigacin preliminar es:

a) Obtener los elementos de conviccin necesarios
para la acreditacin de los hechos delictivos
Es decir, si la conducta delictiva est tipificada
como delito en el Cdigo Penal; si se quiere
determinar
si
los
hechos
investigados
constituyen delito.
b) Identificar a los autores y participantes en la
comisin del delito.

Para que se pueda iniciar una investigacin

preliminar por accin pblica se requiere cumplir con
los siguientes presupuestos:
Que los hechos materia de la investigacin
constituyan delito; previsto y penado por el Cdigo
Penal
Que se haya individualizado e identificado al
presunto autor; quien deber ser una persona
natural.
Que la accin penal no haya prescrito

FUNCIONES DEL MINISTERIO

PBLICO Y TITULARIDAD DE LA
ACCIN PENAL
El Ministerio Pblico est institucionalizado
en la Constitucin Poltica del Per en el
Captulo X, y en los artculos N 158, 159 y
160 y por el Decreto legislativo N 052 Ley
Orgnica del Ministerio Pblico (18-03-81)

Son funciones del Ministerio Pblico:

a) Defensa de la legalidad y de los intereses pblicos
tutelados por el derecho.
b) Representar en los procesos judiciales a la sociedad,
defender a la familia, a los menores e incapaces.
c) Velar por la moral pblica
d) Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y
por la recta administracin de justicia.
e) Conducir desde su inicio la investigacin del delito.
f) Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
g) Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los
casos que la ley contempla.
h) Ejercer iniciativa en la formacin de leyes
i) Ofrecer las pruebas que acreditan la comisin del delito y la
responsabilidad del presunto autor.

3.1. TITULARIDAD DE LA ACCIN

PENAL PBLICA
Los nicos capaces legalmente de promover una
accin penal son el Ministerio Pblico es decir la
Fiscala Penal o los fiscales penales, tiene la
funcin de investigar, denunciar, acusar a quien o
quienes hayan cometido un delito, una conducta
tipificado como tal en el Cdigo Penal vigente.
La titularidad de la accin penal pblica tiene su
base legal en el artculo 159 inciso 5 de la
Constitucin y en el artculo 11 del Decreto
Legislativo 052 Ley Orgnica del Ministerio
Pblico; y que transcribimos a continuacin:

CONSTITUCIN
Artculo 159 Corresponde al Ministerio
Pblico:
Inciso 5.- Ejercitar la accin penal de oficio o
a peticin de parte.
D. Leg. 52
Artculo 11.- El Ministerio Pblico es el titular
de la accin penal pblica, la que ejercita de
oficio, a instancia de parte agraviada

b) Delitos de Injuria, calumnia y difamacin: (artculos 130,

131, 132 del Cdigo Penal)
Corresponde al ofendido o querellante la presentacin de
las pruebas al Juez Penal ante quien interpone la querella.
c) Tacha de testigos (Articulo 156 del Cdigo de
Procedimientos Penales Ley N 3024 de 1940)
El juez instructor deber comunicar personalmente al
inculpado, y a su defensor los nombres de los testigos si
son tachados (por observaciones a su capacidad sensorial,
mental o imparcialidad) la carga de la prueba corresponde
al Juez de la causa.
En el tercer prrafo del Art. 156 dice y har de oficio las
investigaciones necesarias para esa comprobacin (se
refiere a las acciones en que se funda la tacha de testigos).

3.4. OBLIGACIONES DEL

FISCAL PROVINCIAL PENAL
Artculo 34.- (Resumen)
1. Garantizar el derecho de defensa del imputado
2. Abrir investigacin preliminar ante un hecho
delictivo de oficio, por denuncia de agraviado o
por accin popular.
3. Formalizar denuncias ante el Juez Penal si existe
causa probable
4. No formalizar denuncia penal si no existen
pruebas suficientes de la comisin del delito, si los
hechos no constituyen delito o no se ha
identificado al presunto autor del mismo.

5. Abstenerse de promover accin penal en

aplicacin del principio de oportunidad
(articulo 20 Cdigo Procesal Penal D. Leg.
638 25-4-1991- Circular N 006-95-MP-FN)
6. Participar en la instruccin para el efecto de
actuar la prueba ofrecida
7. Interponer los recursos impugnatorios; en
los casos que la ley prevee.
8. Emitir dictamen y en su caso acusacin.

OPCIONES DEL FISCAL PROVINCIAL

Recibida la notittia criminis (primera noticia

de su hecho delictuoso). El fiscal provincial,
como hemos reseado anteriormente,
interviene de oficio; a instancia o denuncia
de la parte agraviada o por accin popular
(denuncia de cualquier persona que conoce
de la comisin de un delito).

Lo que analizamos a continuacin son las opciones

que puede elegir el fiscal provincial:
Disponer la investigacin preliminar
Directamente en su despacho
Con intervencin de la P.N.P.

Formalizar denuncia penal por ante Juez Penal

No formalizar denuncia penal
Disponer archivo provisional
Abstenerse de promover la accin penal su
aplicacin del principio de oportunidad

4.1. DISPONER LA
INVESTIGACIN PREMILINAR
Las indagaciones preliminares tienen plazos de
ejecucin dependiendo del delito.
a) Plazo de 24 horas: En los casos de comisin
inmediata, delito instantneo, flagrancia, en que el
delito y su consumacin concurren simultneamente, y
cuando se detiene el presunto autor y por mandato
constitucional debe ser puesto a disposicin de la
autoridad jurisdiccional dentro del plazo de 24 horas.
b) Plazo de 15 das: En los casos de delito de
narcotrfico, terrorismo en que las leyes sobre la
materia as lo establecen. Como en el caso anterior la
Polica Nacional tiene que elaborar el denominado
atestado policial donde se consignan manifestaciones,
pruebas, pericias, etc.

c) Plazo 30 das: Por resolucin de la fiscala y cuando se ha

recibido denuncia de parte agraviada (caso de estafa,
libramiento indebido, etc.); o por accin popular en que alguna
persona denuncia en casos como presunta apropiacin ilcita,
aborto, proxenetismo, etc.; dispone que la Polica Nacional
efecta las investigaciones pertinentes.
La investigacin preliminar pueden tener lugar en la propia
sede del ministerio pblico y en el despacho del fiscal, tal
como lo dispone la ley orgnica del Ministerio Pblico; o
tambin con la intervencin de la Polica Nacional del Per
como est dispuesto por la Constitucin Poltica articulo N
159 Inc 4. La propia L.O.M.P. y lo que es muy importante lo
dispuesto en la ley N 27934 (12-02-03) que regula la
intervencin preliminar del delito dicha norma se inserta a
continuacin:

4.2. LEY QUE REGULA LA INTERVENCIN

DE LA POLICA Y MINISTERIO PBLICO
LEGITIMA DEFENSA
A. Ley N 27934
Ley que regula la intervencin de la
Polica y el Ministerio Pblico en la
investigacin preliminar del delito
Publicado el 12-02-2003

 Artculo 1.- Actuacin de la Polica en la

investigacin preliminar Cuando el Fiscal se
encuentre impedido de asumir de manera
inmediata la direccin de la investigacin debido a
circunstancias de carcter geogrfico o de
cualquier otra naturaleza, la Polica Nacional del
Per dejando constancia de dicha situacin dar
cuenta al Ministerio Pblico dentro de las
veinticuatro horas de iniciada la investigacin ms
el termino de la distancia de ser el caso y podr
realizar cualquiera de las siguientes acciones:

1. Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las

verbales.
2. Vigilar y-proteger el lugar de los hechos a fin de que no
sean borrados los vestigios y huellas del delito.
3. Practicar el registro de las personas, as como prestar el
auxilio que requieran las vctimas del delito.
4. Recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito.
5. Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica
de los autores y partcipes del delito.
6. Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la
comisin de los hechos.
7. Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en
vdeo y dems operaciones tcnicas o cientficas.

8. Capturar a los presuntos autores y partcipes en

caso de flagrante delito, informndoles una vez
detenidos y asegurados de cuando menos los
siguientes derechos:
a) A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido
declarada judicialmente su responsabilidad.
b) A que se le respete su integridad fsica y psquica.
c) A ser examinado por un medico legista o quien haga
sus veces.
d) A ser defendido por un abogado.
e) A ser informado de las razones de su detencin.
f) A comunicarse con su familia o su abogado u otra
persona de su eleccin.

9.

Inmovilizar los documentos, libros contables, fotografas y

todo elemento material que pueda servir a la
investigacin, cuidando de no afectar el secreto y la
inviolabilidad de las comunicaciones y documentos
privados conforme a lo dispuesto en el artculo 20 inciso
10) de la Constitucin.
10. Allanar y/o ingresar en locales de uso pblico o abierto al
pblico, en caso de delito flagrante.
11. Efectuar, bajo inventario, las incautaciones necesarias en
los casos de delito flagrante o peligro inminente de su
perpetracin.
12. Reunir cuanta informacin adicional de urgencia prmica
la Criminalstica para ponerla a disposicin del Fiscal.

De todas las diligencias especificadas en este artculo, la Polica

sentar actas detalladas, las que entregar al Fiscal cuando asuma la
direccin de la investigacin. Producida dicha entrega, el Fiscal dictar
resolucin fundamentada a travs de la cual expresar los motivos que
le impidieron asumir la conduccin de estas diligencias, evaluando en
todo caso la legalidad de cada una de las actuaciones policiales,
pudiendo ordenar que se realicen nuevamente o se amplen bajo su
direccin. Las partes podrn intervenir en todas las diligencias
practicadas por la Polica y tendrn acceso a todas las diligencias
realizadas. Sus actuaciones son reservadas.

 Artculo 2.- Actividades para realizarse por parte del

Ministerio Pblico durante la investigacin preliminar. En
casos de urgencia y peligro en la demora, antes de iniciarse
formalmente la investigacin, el Fiscal podr solicitar al
Juez Penal, diere motivadamente y por escrito, la detencin
preliminar hasta por veinticuatro horas cuando no se da el
supuesto de flagrancia.
Iniciada la investigacin preliminar, exista o no flagrancia, el
Fiscal podr pedir al Juez Penal la emisin de las medidas
coercitivas establecidas en los artculos 135 y 143 del
Cdigo Procesal Penal, aprobado por el Decreto Legislativo
N 638.
El Juez Penal, una vez recibida la solicitud, deber resolver
de inmediato el otorgamiento o denegatoria de los pedidos
a que se refiere los prrafos anteriores.

 Artculo 3.- Orden de detencin. Ejecucin

Habiendo ordenado el Juez Penal la detencin
preventiva solicitada por el Fiscal esta deber ser
puesta en conocimiento de la Polica Nacional del
Per a la brevedad posible, de manera escrita bajo
cargo, quien la ejecutar de inmediato.
Sin perjuicio de lo expuesto en el prrafo anterior y
debido a circunstancias extraordinarias podr
ordenarse el cumplimiento del mandato judicial por
correo electrnico, facsmil, telefnicamente u otro
medio de comunicacin vlido que garantice la
veracidad del mandato judicial.

 Artculo 4.- Concepto de flagrancia A los efectos

de la presente Ley se considera que existe
flagrancia cuando la realizacin del acto punible es
actual y, en esa circunstancia, el autor es
descubierto, o cuando el agente es perseguido y
detenido inmediatamente de haber realizado el
acto punible o cuando es sorprendido con objetos
o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo.
Comunquese al seor Presidente de la Repblica
para su promulgacin.

B.

Ley N 27936
Ley de condiciones del ejercicio de la
legtima defensa
Publicado el 12-02-2003

Artculo 1.- Modifica legtima defensa

Artculo 20.- Est exento de responsabilidad penal:
(..)
3. (..)
b) Necesidad racional del medio empleado para impedirla o
repelerla. Se excluye para la valoracin de este requisito el
criterio de proporcionalidad de medios, considerndose en
su lugar, entre otras circunstancias, la intensidad y
peligrosidad de la agresin, la forma de proceder del
agresor y los medios de que se disponga para la defensa.

 Artculo 2.- Evaluacin de la legtima defensa. Una vez invocada

la legtima defensa debe ser materia de evaluacin y decisin
por parte del Ministerio Pblico, para efectos de abstenerse de
ejercer la accin penal, de formular acusacin o de retirar la
acusacin ya emitida.
Artculo 3.- Medida cautelar. Ante la invocacin de legtima
defensa, el Juez al haber recibido la denuncia determinar la
necesidad de abrir instruccin pudiendo no hacerlo. En el
supuesto de decidir la apertura de instruccin, impondr
mandato de comparecencia, cuando existan indicios vlidos de
legtima defensa.
Artculo 4.- Aplicacin extensiva. Lo dispuesto en los artculos 2
y 3 de esta Ley se aplicar para el inciso 8) del artculo 20 del
Cdigo Penal, dentro de lo que corresponda a este supuesto.
Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su
promulgacin.

4.3. NO FORMALIZAR DENUNCIA

PENAL
El fiscal Provincial no formalizar denuncia penal sobre el
Imputado cuando los hechos materia de la investigacin
preliminar no constituyen delito y en consecuencia no son
justiciable penalmente; la calificacin de los hechos corre
de cuenta del fiscal.
Se funda la calificacin en la tipificacin del delito y la
conducta del imputado.
La consideracin de la procedencia est consignada en el
artculo 12 de la L.O.M.P. segundo prrafo: Si el fiscal ante
el que ha sido presentada (la denuncia) no la estimarse
procedente se lo har saber por escrito al denunciante

4.3.1. LA QUEJA
Si como resultado del trmite ante el Ministerio
Pblico; el Fiscal considera que no hay mrito para
formalizar la denuncia, emitir una resolucin la
cual pondr en conocimiento de los denunciantes
o agraviados.
El articulo 12 de la L.O.M.P en su parte final
concede un plazo de tres das de notificada la
resolucin para que los agraviados puedan recurrir
en Queja ante el Fiscal Superior.
Examinando el expediente el Fiscal Superior
adoptar cualquiera de las siguientes decisiones:

a)Fundada la Queja
En consecuencia dispondr que el Fiscal
Provincial proceda a formalizar la denuncia penal
ante el Juez Penal dando fin al procedimiento.
b)Infundada la Queja
Sucede cuando el Fiscal Superior considera que la
resolucin del Fiscal Provincial est ajustada a ley
al coincidir con el planteamiento (los hechos no
constituyen delito) declara Infundada la Queja y
como efecto el archivo de lo actuado.
En este caso tambin, se da por terminado el
procedimiento

4.4. DISPONER ARCHIVO

PROVINCIAL
Si de la
desprende:

investigacin

preliminar

se

Que los hecho investigados si constituyen delito;

pero no se ha logrado individualizar, sin
identificar al presunto autor; se proceder a
remitir el expediente al archivo provincial; donde
quedar hasta cuando se descubra al presunto
autor o la accin penal haya prescripto.

4.5. ABSTENERSE DE
PROMOVER ACCIN PENAL
El Fiscal Provincial se abstendr de
promover la accin penal pblica en
aplicacin del Principio de Oportunidad.
Dicho principio est previsto en el Articulo 2
del Cdigo Penal de 1991 (Vigente en parte)
Decreto Legislativo N 638 (25 de abril)

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

Artculo 2.- El Ministerio Pblico, con

consentimiento expreso del imputado podr
abstenerse de ejercitar la accin penal en
cualquiera de los siguientes casos:

1. Cuando el agente haya sido afectado

gravemente por las consecuencias de su
delito y la pena resulte inapropiada.
2. Cuando se tratare de delitos que por su
insignificancia o su poca frecuencia no
afecten gravemente el inters pblico, salvo
cuando la pena mnima supere los 2 (dos)
aos de pena privativa de la libertad o se
hubiere cometido por un funcionario pblico
en el ejercicio de su cargo.

3. Cuando la culpabilidad del agente en la comisin del delito, o

su contribucin a la perpetracin del mismo sean mnimos,
salvo que se tratare de un hecho delictuoso cometido por un
funcionario pblico en el ejercicio de su cargo. En los
supuestos previstos en los incisos 2) y 3) ser necesario que
el agente hubiere reparado el dao ocasionado o exista un
acuerdo con la vctima respecto a la reparacin civil.
Si el acuerdo con la vctima consta en instrumento pblico o
documento privado legalizado por Notario no ser necesario
que el Juez cite a las partes a que presten su consentimiento
expreso para la aplicacin del principio de oportunidad.
Si la accin penal hubiera sido ya ejercida, el Juez podr, a
peticin del Ministerio Pblico, o de la parte agraviada, dictar
auto de sobreseimiento en cualquier etapa del proceso, bajo
los supuestos ya establecidos, en un plazo no mayor de diez
das.

Jurisprudencia
El Ministerio Pblico, en atencin a su
titularidad en el ejercicio de la accin penal,
es el nico que en aplicacin del principio de
oportunidad puede decidir abstenerse de
ejercitar la accin o prestar su conformidad
para su procedencia, cuando ste sea
invocado intra proceso, lo que se halla
regulado y desarrollado en el artculo 20 del
Cdigo Procesal Penal y la Circular N 6-95
MP-FN.

4.6. PRINCIPIO DE
OPORTUNIDAD
Referencia al artculo 2 C.P.P. (1991)
Circular N 006 95-MP-FN
Decisin del Fiscal Provincial con resolucin
debidamente motivada
a) Investigacin Preliminar
b) Recaudos: Atestado Policial y Pruebas
c) Aplicable al art. 20 CPP

Plazo 20 das

Citacin a Imputado y agraviado para

diligencias de aceptacin de aplicacin
de Principio de Oportunidad

Plazo 15 das

Segunda diligencia imputado se acoge a

principio de oportunidad

Plazo 10 das

Fiscal procura que haya acuerdo sobre:

a) Monto indemnizatorio
b) Forma de pago
Si no hay acuerdo fiscal fija monto y
plazo

Oposicin de la
victima en la
diligencia

Se levanta acta de los acuerdos que se

firma con todos los presentes

El no pago del monto indemnizado

(mximo 9 meses) previo requerimiento
tiene efecto revocatorio de la abstencin
de la accin penal

Fiscal expide resolucin en

el acto o dentro de 3 das
de la diligencia

Resolucin de revocacin
de beneficio

IMPUGNACIONES
a) Resolucin de abstencin de ejercicio
de accin penal
b) Resolucin de revocatoria de
aplicacin

Por agraviado
Por agraviado o por
imputacin

Con proceso abierto en sede judicial se

solicita aplicacin de principio de
oportunidad

Dictamen fiscal y
juez dicta auto de
sobreseimiento

CASO DE IMPROCEDENCIA
No se admite principio de oportunidad:
a) Delitos cometidos por funcionarios
pblicos
b) Intento de suicidio a autometilacin

Fiscal Provincial
formaliza denuncia
penal

4.7. LA CONSULTA
CASOS ESPECIALES
Si el Fiscal Provincial decide no promover accin penal porque
considera que los hechos no constituyen delito; deber
obligatoriamente elevar en consulta la Resolucin que ampara su
decisin en los siguientes casos:
a) Delitos contra la Salud Pblica (Trfico Ilcito de drogas narcotrfico)
b) Delitos contra la Tranquilidad Pblica: Terrorismo Traicin a la
patria
EFECTO
a) Si Fiscal Superior aprueba la resolucin de no promover la accin
penal, la confirma y el caso se archiva definitivamente.
b) Si desaprueba la resolucin de Fiscal Provincial ordena la formalizacin
de la denuncia ante el Juez Penal.

4.8. FORMALIZACIN DE DENUNCIA

COMETIDO EL
DELITO

Investigacin preliminar
RESULTADO
Los hechos constituyen delito
Se ha identificado al presunto autor
La accin penal no ha prescripto

Artculo 2 del C de PP

Artculo 787 del C de PP

Se promueve accin penal con

denuncia

Artculo 11 del LOMP

Artculo 9 LOMP
Artculo 94 Inc. 1 LOMP

Denuncia ante Juez Penal,

Presunto Autor Agraviado, Tipo
Penal, Diligencias; Pruebas,
Pericias

Artculo 77 C de PP
Artculo 9 LOMP
Artculo 14 LOMP
Artculo 94 inc. 2 LOMP

DENUNCIA FISCAL PENAL

El fiscal provincial que condujo la investigacin
preliminar est obligado a judicializar el caso
mediante la formalizacin de la denuncia penal
correspondiente y que la dirige al Juez Penal.
Lo ser al Juez Penal de Turno si la denuncia va
con el presunto autor tiene la calidad de detenido.
En cambio ser presentada al Juez Penal si el
presunto autor tiene la calidad de citado o no
habido (fugado-ausente).
La ley orgnica del Ministerio Pblico en el artculo
94 inciso 2 obligaciones del Fiscal provincial
penal en la parte pertinente dice:

 Si el fiscal estima procedente la denuncia, puede,

alternativamente abrir investigacin policial para
reunir la prueba indispensable o formalizada al
Juez instructor en este ltimo caso, ex pondr los
hechos que tiene conocimiento, el delito que
tipifican y la pena con que se sanciona, segn ley,
la prueba con que cuenta y la que ofrece actuar o
espera conseguir, y ofrecer oportunamente (sic)
Cuando no se hubiese reunido la prueba que
estimase suficiente proceder a formalizar la
denuncia al juez instructor como se deja
establecido en el presente articulo.

5.1. DENUNCIA PENAL

Al juez instructor
Juez Penal

Sujeto activo
Sujeto pasivo

Denuncia fiscal Provincial

Exposicin de los hechos

ocurridos
Tipificacin del delito

Conducta
punible

Sancin prevista en Cdigo Penal

Pruebas
Reunidas en investigacin las que
ofrece actuar las que espera
conseguir

Art. 14
LOMP
Carga de la
prueba