Revista de Literatura, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.

o 143,
pgs. 11-32, ISSN: 0034-849X

GNEROS LITERARIOS
Y LITERATURA COMPARADA

GERMN GARRIDO MIAMBRES

Universidad Complutense

RESUMEN
Al abordar el estudio de tradiciones poticas entre las que no han mediado relaciones
probadas de influencia, la comparatstica actual exige un replanteamiento del gnero literario
como entidad histrica. Jean-Marie Schaeffer denomina analgicos a los trminos genricos empleados por la literatura comparada para designar obras que no comparten vnculos
histricos probados. Puesto que el referente de estos trminos genricos es un modelo ideal
sin realizacin efectiva en el texto, la propuesta de Schaeffer no esclarece si existe un lmite
para su aplicacin, lo que priva en realidad a los gneros analgicos de todo valor descriptivo. Como solucin, el autor propone recurrir al concepto de presuposicin potica, avanzada en su momento por Jonathan Culler para contrarrestar los efectos de la intertextualidad. La
presuposicin potica permite establecer un vnculo indirecto entre el texto y el modelo ideal
que acta como referente de los gneros analgicos, tal y como demuestra el controvertido
caso de la Novelle alemana.
Palabras clave: Gneros literarios, Literatura comparada, Intertextualidad, Potica, Novelle.

LITERARY GENRES AND COMPARED LITERATURE

ABSTRACT
In approaching the study of poetic traditions among which established relationships of
influence have not mediated, current comparatistics requires a reconsideration of the literary
genre as a historic entity. Jean-Marie Schaeffer names as analogic those generic terms used
in compared literature to designate works that do not share proven historical links. Given that
the referent of those generic terms is an ideal model without effective realization in the text,
Schaeffers proposal does not clarify whether there is a limit for its application, which in
reality deprives the analogic genres of all descriptive value. As a solution, the author suggests
to turn to the concept of poetic presupposition, already advanced in his time by Jonathan
Culler to counteract the effects of intertextuality. Poetic presupposition allows the establishment of an indirect link between the text and the ideal model that acts as a referent of the
analogic genres, as illustrates the controversial genre of the german Novelle.
Key words: Literary genres, Lyterary comparatistics, Intertextuality, Poetics, Novelle.

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Numerosas y conocidas son las razones que justifican el protagonismo

de los gneros literarios en el campo de estudio de la literatura comparada. La crtica encuentra en ellos los elementos vehiculares que fijan y
certifican las relaciones de prstamo e influencia entre tradiciones de latitudes y pocas distintas. Los gneros proporcionan adems una base para
la organizacin de la historia literaria en funcin de unidades que sobrepasan el estrecho mbito de las literaturas nacionales y demuestran la necesaria porosidad de estas. Hablamos de la historia del soneto en occidente
porque nos es posible reconstruir el itinerario de vicisitudes por el que esta
forma potica se divulga desde Italia al resto de Europa, pero tambin
porque los textos de Petrarca, Garcilaso o Andreas Gryphius presentan coincidencias en su forma y contenido que justifican su agrupacin bajo un mismo trmino genrico. La preeminencia de la perspectiva diacrnica en los
estudios de literatura comparada parece demandar la existencia de unidades organizativas de naturaleza histrica1. Pero al mismo tiempo puede afirmarse que la literatura comparada no es slo un mbito ms en el que se
constata la existencia de los gneros literarios, sino ms bien el terreno en
el que la relacin entre texto individual y concepto genrico puede ser
definitivamente verificada. El problema de la adscripcin genrica ha ocupado desde hace largo tiempo a la teora literaria, pero las dificultades que
plantea esta cuestin se han visto multiplicadas en el marco de la actual
literatura comparada, cuando se hace ms apremiante que nunca definir
criterios que permitan agrupar obras pertenecientes a tradiciones poticas
diversas. Es evidente, por ejemplo, que el uso del trmino novela no se
rige por los mismos criterios si su empleo se limita a obras como el Quijote
o el Trystam Shandy que si se aplica tambin a un texto de la literatura
clsica china como The Dream of the Red Chamber (Hunglumeng)2. En el
segundo caso no existe una tradicin potica comn que fundamente la
existencia de similitudes entre los individuos del mismo gnero, sino que
estas se plantean exclusivamente sobre la base de una analoga previamente
establecida, cuando el lector cree reconocer en el texto chino las caractersticas identificadoras del gnero. Entre las labores prioritarias que se le plantean a la comparatstica figura esclarecer si existe un lmite para el establecimiento de esas analogas, es decir, si resulta factible formular un
criterio de pertinencia para el uso de categoras genricas que desbordan
el mbito de una sola tradicin potica. El presente estudio se enmarca
tambin en el proyecto de fundamentar unos procedimientos de adscripcin
genrica en el contexto de la literatura mundial. Partiendo sobre todo de
1
FECHNER, Jrg-Ulrich. Permanente Mutation. Betrachtungen zu einer offenen
Gattungspoetik. En: HORST Rdiger (ed.). Die Gattungen in der vergleichenden Literaturwissenschaft. Berln: Walter de Gruyter, 1974, pp. 1-31, p. 11.
2
MINER, Earl. Comparative poetics. An intercultural Essay on Theories of Literature.
Princeton: Princeton University, 1990, p. 140.

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las premisas desarrolladas por Jean-Marie Schaeffer3 en su ya clsica monografa, me detendr en algunas de las conclusiones alcanzadas por el autor
francs para ampliar aquellos aspectos que ms afectan a los intereses de
la literatura comparada.
Para entender el modo en que la literatura comparada ha abordado en
el pasado el tema de la adscripcin genrica es necesario tener presente
que esta cuestin est ntimamente ligada a otra de carcter ms general,
el problema de las relaciones literarias, un asunto que afecta a la legitimacin misma de la literatura comparada como disciplina filolgica4. La comparatstica tradicional fija como es sabido el requisito para el establecimiento
de un vnculo relacional entre dos textos en la existencia de un caso probado de influencia. Segn la antigua escuela positivista, el estudio de las
relaciones entre dos obras de pocas y latitudes diversas slo se justifica
en el caso de existir un vnculo genealgico entre ambas, por muy indirecto y remoto que este pudiera ser5. De este modo, la filosofa neoplatnica resulta relevante para la lrica espaola del siglo de oro en la medida
en que puede demostrarse la divulgacin de los autores italianos en la
pennsula a travs, entre otros, de Pietro Bembo o Castiglione, mientras
que la obra narrativa de E. T. A. Hoffmann merece ser tomada en cuenta
en la valoracin de Edgar Allan Poe desde el momento en que se sabe
que el segundo autor conoci y ley al primero. Consecuente con este
principio, la comparatstica tradicional supedita tambin las relaciones de
pertenencia entre texto y gnero al requisito de las relaciones genealgicas
probadas: todos los textos pertenecientes a un gnero mantienen relaciones
de prstamo e influencia que vinculan a las obras a travs del espacio y el
tiempo. Para sostener la pertenencia de un texto a un gnero debe por lo
tanto demostrarse antes la existencia de un nexo genealgico entre la obra
y la tradicin genrica. As, la afirmacin de que el Simplicissimus pertenece al gnero de la novela picaresca se apoya en la constatacin de que
esta forma original de la literatura espaola se divulga durante los siglos
XVI y XVII desde los Pases Bajos por toda Europa Central bajo la denominacin de Schelmenroman. El reconocimiento de unos rasgos temtico-fomales comunes al Lazarillo, el Guzmn de Alfarache y la obra de Grimmelshausen se apoya en la demostrada presencia de unos vnculos genealgicos
entre los distintos ejemplares del gnero. Cualquier intento de ampliar el
SCHAEFFER, Jean-Marie. Quest-ce quun genre littraire?. Pars: ditions du Seuil,
1989 (Qu es un gnero literario? Bravo Castillo, Juan; Campos Plaza, Nicols (trad.).
Madrid: Akal, 2006).
4
SWIGGERS, Pierre. Innovacin en el estudio de la literatura. En: ROMERO LPEZ,
Dolores (ed.). Orientaciones en literatura comparada. Madrid: Arco, 1998, pp. 139-148.
5
Mtodo inicialmente desarrollado por Brunetire, quien como es sabido sita ya los
gneros en el centro de su inters (tudes critiques sur lhistoire de la littrature franaise.
Pars: Hachette, 1899).
3

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mbito de existencia del gnero novela picaresca exigira el previo descubrimiento de una ramificacin en el desarrollo histrico de la tradicin
genrica. Matiza el estricto positivismo de la comparatstica tradicional la
creciente aceptacin a comienzos del siglo XX de unas formas elementales de la representacin potica. Junto a los gneros literarios entendidos
como realidades histricas cronolgicamente delimitadas existiran unas
disposiciones que necesariamente orientan toda composicin potica. Responde en buena parte esta creencia a la recuperacin de la teora de los
gneros de Goethe y su clebre distincin entre unas formas naturales de
la poesa (Naturformen) y unos tipos genricos (Dichtarten)6. No respetando siempre la formulacin original de Goethe, las formas naturales se identifican con la trada pica-lrica-drama, reservndose el tratamiento de formas histricas al resto de denominaciones genricas7. Aunque la separacin
entre formas naturales y tipos genricos dista mucho de responder en la
mayora de los casos a un criterio claro8, es evidente que la relacin de
pertenencia que mantiene el texto difiere de forma notable en uno u otro
caso. El mbito de existencia de las Naturformen no depende de la red de
vnculos genealgicos que relaciona a los textos individuales. Se trata ms
bien de actitudes asociadas a una determinada actitud vital o concepcin
del mundo, por lo que puede incluso darse el caso de que en una misma
obra concurran dos formas elementales distintas. La vinculacin del texto
a una Naturform no es por lo tanto verificable mediante los criterios filolgicos tradicionales de prstamo o influencia. Lo pico, lo trgico y lo
lrico son ms bien abstracciones de las que el texto participa con independencia de cual sea su filiacin histrica.
Un procedimiento distinto y hasta cierto punto opuesto de adscripcin
genrica al seguido por la comparatstica tradicional es el que se generaliza a partir de los aos sesenta al amparo del estructuralismo y la tipologa
textual. Frente a la azarosa proliferacin de denominaciones genricas que
6
El principal responsable en la recuperacin de la teora de Goethe es Julius Petersen
(Zur Lehre von den Dichtungsgattungen. Festschrift August Sauer. Stuttgart: Metztler,
1925, pp. 72-116).
7
Con el nombre de potica morfolgica (Morphologische Poetik) se conoce el conjunto
de propuestas tericas que, apoyndose en los escritos de Goethe, formula una teora de los
gneros inspirada en la evolucin de las formas naturales. A diferencia de Brunetire, los
principales valedores de la potica morfolgica (MLLER, Gnther. Morphologische
Poetik. Hlicon, 1944, vol. V, pp. 1-22; VITOR, Karl. Probleme der literarischen Gattungen. Deutsche Vierteljahrsschrift fr Literaturwissenschaft und Geistesgeschichte, 1931,
vol. 9, 3, pp. 425-447) recurren a la evolucin de las formas naturales slo como imagen
ilustrativa, siendo en todo momento conscientes de que las clasificaciones biolgicas y las
culturales responden a criterios bien distintos.
8
No al menos hasta las decisivas aportaciones de STAIGER, Emil. Grundbegriffe der
Poetik. Zurich: Atlantis, 1956; LMMERT, Eberhart. Bauformen des Erzhlens. Stuttgart:
Metzler, 1955.

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presenta toda tradicin literaria, el estructuralismo plantea una clasificacin sistemtica basada en elementos inmanentes del texto. El componente
que aglutina a los ejemplares de un gnero ya no es la existencia probada
de relaciones genealgicas, sino la presencia recurrente de constantes estructurales que acreditan la autntica filiacin genrica de la obra. De este
modo, el conjunto de elementos paradigmticos que conforman la definicin del gnero se manifiestan de forma invariable en todos y cada uno de
los textos que reciben la misma denominacin. La relacin entre texto y
gnero que resulta de ello puede definirse como ejemplificativa, toda vez
que el texto se convierte en ejemplo de la clase genrica a la que pertenece. Muy pronto, y gracias sobre todo a la fundamental aportacin de Austin y Searle, esos elementos paradigmticos de los que se extrae la definicin del gnero pasan a emplazarse en el interior del acto lingstico del
que participa todo texto. Llevada a su extremo, la tipologa textual plantea una absoluta equiparacin entre clases textuales literarias y no literarias, pues en ambos casos el elemento identificador del gnero se localiza
en los componentes paradigmticos del texto. Es fcil apreciar, sin embargo, que mientras en una clase textual como la sentencia judicial la correspondencia entre los elementos definidores del gnero y el texto individual
supone una condicin necesaria para la designacin genrica del texto, en
los gneros literarios la no coincidencia entre los rasgos genricos y los
elementos textuales no slo cae dentro de lo posible, sino que de hecho
constituye un medio necesario para propiciar la evolucin del gnero. Esta
evidencia bast para que la tipologa textual terminara reconociendo la
dinmica particular entre tradicin e innovacin que distingue a los gneros
literarios de los no literarios. Un modo de intentar hacer justicia a ese estatus diferencial ser la adopcin de la teora de los parecidos familiares de
Wittgenstein como criterio regulador de las relaciones entre texto y gnero9.
En lugar de exigir al texto la reproduccin uniforme de los componentes
genricos, se cede un margen de variacin sobre un nmero limitado de elementos, de tal modo que basta con que el texto acredite la presencia de
este o aquel rasgo para justificar su denominacin genrica. Del mismo
modo que las Naturformen de Goethe suavizaban el riguroso positivismo
9
WITTGENSTEIN, Ludwig. Philosophische Untersuchngen, Werkausgabe. Frankfurt
del Main: Suhrkamp, 1953, vol. 1, parte I, pp. 66-71. Se ha sealado con frecuencia la
necesidad de readecuar la teora de los parecidos familiares para poder aplicarla al mbito
literario. Alastair Fowler entiende que el establecimiento de una analoga entre el gnero y
la categora familiar debera empezar aclarando cules son los vnculos entre los miembros
familiares en el caso del gnero literario, vnculos que, en opinin de Fowler, se fundamentan en la tradicin: This very possibility of return to earlier paradigms constitutes a difference
that makes literary genres more coherent than some other families. FOWLEr, Alastair.
Kinds of Literature. An introduction to the theory of Genres and Modes. Oxford: Clarendon
Press, 1982, p. 44.

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de la comparatstica tradicional, la teora de las familias corrige la adscripcin ejemplificativa de la tipologa textual.
As pues, mientras la comparatstica tradicional maneja un procedimiento
de adscripcin basado en la existencia probada de relaciones genealgicas,
la tipologa textual emplea uno que parte de las condiciones enunciativas
del texto como acto comunicativo. Las evidentes limitaciones de ambos
procedimientos han sido ya suficientemente puestas de manifiesto por parte
de la crtica. En el caso de la literatura comparada, bast que se cuestionara el principio de influencia como elemento determinante de las relaciones literarias para que los vnculos genticos perdieran tambin su funcin
como elemento regulador de la adscripcin genrica. Desde los aos sesenta la comparatstica inicia una profunda revisin de sus bases metodolgicas orientada fundamentalmente a clarificar el concepto de relacin literaria ms all de los casos probados de prstamo o influencia10. En fecha
posterior, la ampliacin del paradigma manejado por la literatura comparada se ha enriquecido con los conceptos de intertextualidad por un lado y
de polisistema por otro. La intertextualidad desautoriza la pretendida autonoma del texto literario demostrando que, como creacin de lenguaje, est
insertado en un tejido ilimitado de alusiones e implicaciones, el intertexto11. La teora de los polisistemas, por su parte, concibe la literatura como
una pluralidad de sistemas interconectados que forman una estructura dinmica y abierta12. De este modo puede fundamentarse el estudio de fenmenos semejantes, pertenecientes a tiempos o latitudes distantes, entre los
que no se ha constatado relacin genealgica alguna. Esta ampliacin del
concepto de relacin literaria se tradujo en una lgica superacin del principio de adscripcin genrica. Si es lcito establecer relaciones entre obras
que no mantienen vnculo genealgico alguno, tambin resulta factible aplicar una denominacin genrica ms all del estrecho mbito de las obras
entre las que cabe establecer relaciones probadas de prstamo o influencia.
Tambin el procedimiento adscriptivo puesto en juego por el estructuralismo y la tipologa textual ha merecido un severo correctivo que afecta
sobre todo a la pretensin de equiparar gneros literarios histricamente
DURISIN, Dyoniz. Die Wichtigsten Typen literarischer Beziehungen und Zusammenhnge. En: ZIEGENGEISt, G. (ed.). Aktuelle Probleme der Vergleichenden Literaturforschung. Berln: Akademie Verlag, 1968, pp. 47-58 y DURISIN, Dyoniz. Vergleichende
Literaturforschung. Berlin: Akademie Verlag, 1972.
11
Como se sabe es Julia Kristeva quien toma originalmente la nocin de Bakhtin para
hacer referencia al hecho de que toute texte se construit comme mosaique de citations,
toute texte est absorption et transformacin dun autre texte. (Semieotik, Pars, Seuil, 1969,
p. 85).
12
El principal impulsor de esta teora, Itamar Even-Zohar, utiliza el concepto de transferencia para designar las relaciones que se establecen entre los diferentes sistemas o polisistemas, Polysistem Theory. Poetics Today. (n. especial Polysistem Theories), 1990, vol. 11,
n. 1, pp. 22-25.
10

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delimitados con variantes estructurales del texto. Si bien resulta factible

tipificar el conjunto de elementos paradigmticos que intervienen en la
enunciacin del texto literario no hay ninguna razn que permita identificar esos elementos con la existencia de gneros literarios circunscritos a
una determinada tradicin histrica13. La eleccin entre la primera o la
tercera persona o entre el estilo directo o el indirecto pertenece a las alternativas que necesariamente se le plantean a cualquier texto narrativo sea
cual sea su procedencia. Diferente es el caso las de denominaciones que,
como la novela pastoril, la epistolar o la picaresca, no sealan modalidades enunciativas del texto. Cada una de ellas responde a un criterio identificativo distinto y su nica finalidad es la de designar un corpus textual
histricamente delimitado. La tipologa textual describe los gneros a partir de rasgos pertenecientes a los distintos niveles del acto comunicativo
en el que interviene el texto. Nada obliga sin embargo a pensar que la
denominacin genrica contenga necesariamente informacin sobre la totalidad de niveles que forman el acto comunicativo tal y como errneamente sostiene entre otros Wolfgang Raible14. Por el contrario, es fcil constatar que el gnero carta se caracteriza a partir de rasgos pertenecientes al
nivel pragmtico del acto comunicativo y no contiene informacin relevante acerca del nivel semntico, al contrario de lo que sucede con un
gnero como la novela de formacin. En consecuencia, puede afirmarse
que no es la totalidad de la identidad textual la que queda subsumida a la
denominacin genrica, sino que el nombre del gnero remite tan slo a
una u otra dimensin del acto comunicativo realizado por el texto: pragmtica en el caso del gnero epistolar, semntica en el de la novela de
formacin o sintctica en el de la mayora de formas lricas.
Esta idea constituye tambin el punto de partida para Jean-Marie Schaeffer en su decisiva aportacin al estudio de las relaciones entre texto individual y gnero. Schaeffer distingue cinco niveles en el acto comunicativo
realizado por el texto; los tres primeros (quien habla, a quien y con qu
efecto) se refieren a las condiciones del acto, los dos restantes (qu se dice
y cmo se dice) al mensaje emitido. Aunque el texto participa en los cinco niveles del acto comunicativo, la denominacin genrica slo aludira a
alguno de ellos, es decir, no es todo el texto el queda subrogado a la identidad del gnero, sino tan slo su participacin en uno u otro nivel del
acto comunicativo. Volviendo al ejemplo anterior, un texto es una carta
13
Es la crtica que Grard Genette dedica a uno de los principales representantes de la
tipologa textual, Klaus W. Hempfer. GENETTE, Gerard. Introduction larchitexte. Pars:
Seuil, 1979, pp. 78-82).
14
RAIBLE, Wolfgang. Was sind Gattungen?. Poetica, 1980, vol. 12, pp. 320-349
(Qu son los gneros? Una respuesta desde el punto el vista semitico y de la lingstica
textual. En: GARRIDO GALLARDO, Miguel A. (ed.). Teora de los gneros literarios.
Madrid: Arco Libros, 1988, pp. 303-339).

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por presentar determinadas caractersticas de enunciacin, en cambio es una

novela de formacin por referir una determinada temtica (evolucin individual de un carcter a partir de la relacin con su entorno) mediante una
determinada forma de exposicin (narracin en prosa que acostumbra a
seguir un orden cronolgico lineal). Tambin puede suceder que un texto
reclame su pertenencia a dos denominaciones genricas que aluden al mismo nivel del acto comunicativo, como ocurre con las formas lricas, que
en su gran mayora remiten al nivel sintctico. Ello ocurre porque en realidad los aspectos designados por cada denominacin son distintos aunque
pertenezcan a un mismo nivel (as, un gnero lrico puede remitir al aspecto fontico o al mtrico del nivel sintctico). Schaeffer concluye que
les noms de genre, loin de dterminer tous un mme objet qui serait le
texte ou mme un ou plusieurs niveaux invariants de ce texte, sont lis,
selon les noms, aux aspects divers des faits discursifs15. La relacin de
pertenencia entre texto y gnero es as sustituida por una diversidad de
relaciones complejas y heterogneas entre diversos aspectos del acto comunicativo y sus realizaciones textuales. Lo fundamental para lo que nos
ocupa es que la relacin texto-gnero cambia radicalmente si los niveles
implicados son los del mensaje emitido o los de las condiciones del acto
comunicativo. En el segundo caso, y slo en el segundo, la relacin textognero puede considerarse verdaderamente ejemplificativa: cualquier narracin es un ejemplo del gnero narracin (recit) por investir plenamente
las propiedades que caracterizan al gnero. La aparicin de una nueva
narracin no modifica la imagen preexistente del gnero porque sta alude
slo a las condiciones de enunciacin del acto comunicativo y no a los
rasgos temtico-formales del discurso. Adems, desde el momento en que
es designado como narracin, el texto queda ligado a prescripciones contrastivas que seleccionan algunos de sus rasgos para contraponerlo a las obras
pertenecientes al gnero dramtico16. Muy distinto es el caso de las clases
de genericidad ligadas al acto discursivo del texto. Aqu, donde los niveles implicados son el semntico y el sintctico, la aparicin de un nuevo
texto s tiene la facultad de modificar la imagen del gnero, lo que sucede
porque la identidad del gnero se basa en elementos sintagmticos modificables. Dado que el texto no es ejemplo del gnero sino que, por el contrario, contribuye a transformarlo, conformarlo y modificarlo, Schaeffer
denomina la relacin genrica que se establece en este caso como relacin
modulativa.
La distincin entre relaciones ejemplificativas y modulativas se superpone en parte a la que hiciera Todorov entre gnero y especie17. Pero Schaeffer
Quest-ce quun genre littraire?, op. cit., p. 119.
Ibidem, p. 167.
17
TZVETAN Todorov. El origen de los gneros. En Los gneros del discurso. Caracas: Monte Avila, 1991, pp. 47-64.
15
16

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no puede limitarse a hacer esta primera divisin teniendo en cuenta la

variedad de grados que se da dentro de la relacin modulativa. Mientras
en algunos gneros como el soneto el texto realiza tan plenamente los elementos atribuidos al gnero que casi parece reproducir una relacin ejemplificativa, en otros como la novela picaresca o el cuento fantstico la obra
responde slo a una parte de los elementos constitutivos del gnero. Para
hacer justicia a esta diversidad, Schaeffer ofrece una divisin en tres clases de relaciones modulativas que se mostrar poderosamente valiosa para
el objetivo aqu perseguido. La primera, a la que pertenecera el mencionado ejemplo del soneto, sera la clase aplicativa. Se trata de una genericidad cercana pero no coincidente con la relacin ejemplificativa, en la que
los presupuestos del gnero son aplicados al gnero al modo de leyes regulativas18. En un lugar intermedio se sita la clase genealgica, donde los
ejemplares del gnero mantienen vnculos textuales que los relacionan a
travs de la historia19. Dichos vnculos pueden manifestarse en forma de
prstamos, influencias o elementos paratextuales (prlogos, ttulos, etc).
Pertenecen obviamente a la clase genealgica los llamados gneros histricos, en los que la obra individual no se presenta nunca como ejemplo del
gnero, pero demuestra su pertenencia a ste por investir alguna de las
propiedades asociadas al trmino genrico. Ya se trate de la novela pastoril, el relato de fantasmas o el drama isabelino, el gnero conserva su identidad a travs de los elementos temtico-formales que se repiten con constantes variaciones en un determinado corpus textual. En la clase genealgica
la relevancia de la obra individual se mide precisamente por su capacidad
para modificar la imagen del gnero heredada20.
Existe una tercera clase dentro de las relaciones modulativas, una clase
en la que la distancia entre el texto individual y la identidad del trmino genrico aumenta hasta hacerse casi irreconocible su parentesco. Si en la primera clase o clase aplicativa el texto reproduce la prctica totalidad de los
elementos comprendidos por el gnero, y si la clase genealgica se contenta
Incluso los gneros que parecen reproducir sin excepcin en cada texto todos sus
elementos configuradores ceden un margen a la variacin (Quest-ce quun genre littraire?,
op. cit., pp. 167-171).
19
Schaeffer amplia la definicin del trmino vnculo hipertextual popularizada por
Grard Genette en Introduction larchitexte, entendiendo este vnculo como toute filiation
plausible quon peut etablir entre un texte et un ou plusieurs ensembles textuels antrieurs
ou contemporains dont, sur la foi de traits textuells ou dindex divers, il semble licite de
postuler quils ont fonctionn comme modles gnriques lors de la confection du texte en
question, soit quil les imite, soit quil sen carte, soit quil les mlange, soit quil les inverse
etc. (Ibidem, p. 174).
20
Cabra aadir a lo dicho por Schaeffer que, como daba ya a entender Marie-Laure
Ryan, el modelo de las familias de Wittgenstein es el idneo para el estudio de los gneros
genealgicos. RYAN, Marie-Laure. On the why, what and how of generic taxonomy.
Poetics, June 1981, vol. 10, nums. 2-3, pp. 109-126.
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con realizar un grupo variable de los mismos, en la tercera clase, la que

Schaeffer denomina analgica, la diferencia entre concepto genrico y texto
individual puede llegar al extremo de que ni uno slo de los elementos que
integran la definicin del gnero se manifieste en el texto. Los ejemplares de
la clase analgica no estn relacionados por vnculos hipertextuales como sucede
en la clase genealgica, en lugar de ello su comn filiacin al gnero se cimenta en un parecido casual indeterminado. Como punto de referencia, este
parecido precisa de un modelo ideal, una ficcin metatextual a la cual contraponer los textos individuales. Dicho modelo ideal no encuentra jams su
realizacin en la obra, existe slo como punto focal respecto al cual los textos individuales se sitan a mayor o menor distancia para afirmar su pertenencia al gnero. En ltima instancia, el texto no necesita atestiguar un nmero mnimo de elementos genricos para probar su filiacin, basta con que
sea colocado en perspectiva respecto al modelo ideal. Perteneceran a la
clase analgica las denominaciones genricas que se plantean desde la literatura comparada para establecer relaciones que superan el mbito de una determinada tradicin. Es el caso por ejemplo del cuento filosfico cuando se
aplica esta denominacin como etiqueta que abarca no slo el contexto europeo de autores como Swift o Diderot, relacionados por probados vnculos
genealgicos, sino tambin a tradiciones tan remotas como la literatura budista21. Pero tambin en el interior de una misma tradicin pueden surgir
denominaciones genricas que respondan a la clase analgica. En Del texto
al gnero22. Schaeffer aduce en este sentido el caso extremo de la pica germnica: resulta imposible sintetizar un grupo de elementos temtico-formales
que caractericen este gnero y se manifieste en los textos individuales que
reciben la denominacin genrica. La pica germnica es una abstraccin creada por la germanstica a finales del siglo XIX que no se fundamenta en la
existencia de vnculos genealgicos probados. Todas las evidencias demuestran la inexistencia de marcas textuales identificativas que permitan distinguir
el gnero de otras formas genricas pertenecientes al mismo contexto histrico como la pica artrica23.
Quest-ce quun genre littraire?, op. cit. p. 173.
SCHAEFFER, Jean-Marie. Del texto al gnero. En Teora de los gneros literarios, op. cit., pp. 155-179; (Du texte au genre. Notes sur la problmatique gnrique.
Potique, 1983, 53, pp. 3-18).
23
Desde luego no es Schaeffer el primero en proponer la nocin de modelo ideal o
Idealtyp como principio regulativo de un trmino genrico. Autores como Erwin Leibfried
(Identitt und Variation - Prolegomena zur kritischen Poetologie, Stuttgart, Metzler, 1970,
pp. 25-42) recurren ya al principio de un modelo cognitivo para explicar la formacin y
uso de las categoras genricas ms all de la realidad histrica de su manifestacin, es
decir, a partir de la inferencia de una forma arquetpica. Por otra parte, la lingstica cognitiva
ha superado desde hace tiempo la antigua nocin de categora entendida como el conjunto
de propiedades compartidas por todos sus miembros. En su lugar propone que la identidad
del conjunto dependa de un prototipo cuyas propiedades no se manifiestan necesariamen21
22

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Con el propsito de incidir en las diferencias existentes entre la genericidad analgica, la genealgica y la aplicativa, Schaeffer se hace eco de
la esttica de la recepcin y habla de una genericidad autorial y de una lectorial para designar los dos vectores del acto comunicativo que intervienen
en la formacin de la identidad genrica. La genericidad del texto depende en primer lugar del momento de su gestacin, esto es, del cmulo de
elementos que componen el horizonte referencial de un autor y su poca.
Pero en el momento de su recepcin por parte del lector, la cadena de
relaciones en la que el texto se inserta ha sido prolongada, a su contexto
original se ha sumado el tramo que va desde la gestacin de la obra hasta
su posterior recuperacin. Schaeffer llama a esta genericidad mediatizada
genericidad lectorial, pues en ella es el lector quien debe tomar conciencia
del lugar que ocupa la obra en el conjunto de una determinada tradicin
genrica. El papel predominante de una u otra genericidad se hace notar
en las tres clases de gneros modulativos. En los gneros regidos por la
modulacin aplicativa la genericidad autorial es la nica que desempea
un papel relevante: el texto resulta de la aplicacin consciente por parte
del autor de unas reglas determinadas y la importancia del contexto de
recepcin queda minimizada. Por el contrario, los gneros subsumidos a
una modulacin analgica se atienen exclusivamente a la genericidad lectorial, como demuestra el ya mencionado ejemplo de la pica germnica.
En esta clase de gneros el modelo ideal por el que se rige la identidad
del gnero responde fundamentalmente a una creacin del contexto referencial en el que se sita el receptor24. Pero es en la clase intermedia, la
de modulacin genealgica, donde el juego entre genericidad autorial y
lectorial adquiere verdadero protagonismo. Aqu la formacin del gnero
es el resultado del encuentro entre la idea inicial establecida en el momento de aparicin de la obra y la posterior recreacin de la misma por parte
te en todos los individuos (ROSCH, Eleonor. Principles of Categorization. En: ROSCH,
Eleonor; BLOOM LLOYD, Barbara (eds.). Cognition and Categorization. Hillside: L. Erlbaum, 1978, pp. 28-48; LAKOFF, George. Women, Fire, and Dangeorous Things. What
Categories Reveal about the Mind. Chicago / Londres: The University of Chicago Press,
1987, pp. 58 y ss. Tambin la moderna teora de los sistemas o teora emprica (Systemtheorie)
ha estudiado los gneros literarios a la luz del constructivismo radical que caracteriza su
planteamiento, esto es, como conceptos cuyos rasgos distintivos no deben rastrearse tanto
en el texto como ms bien en el proceso de reconstruccin de su sentido por parte del lector.
(JNOS, Lszlo; REINHOLD, Viehoff. Literarische Gattungen als kognitive Schemata.
Spiel, 1993, n. 12-2, pp. 230-251). A diferencia de lo que proponen estos distintos enfoques, Schaeffer est muy lejos de intentar hacer extensivo el modelo ideal al tipo de referente
que manejan todas las categoras genricas. Su exposicin cede espacio a la convivencia de
distintas lgicas clasificatorias y por lo tanto de distintas formas de relacin texto-gnero.
24
les classes analogiques font abstraction de la variabilit des contextes parce quelles
sont dentre de jeu lectoriales et que la question dune eventuelle tension entre gnricits
auctoriale et lectoriale en peut se poser leur sujet. SCHAEFFER, Jean-Marie. Quest-ce
quun genre littraire, op. cit. pp. 183-184.
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del receptor. Para los contemporneos de Racine sus tragedias eran clasificables bajo el mismo marbete genrico que las obras de Sfocles. Para el
observador moderno, que posee una ms amplia perspectiva sobre el desarrollo de la tragedia clasicista francesa, la coincidencia de los elementos
temtico-formales usados por ambos autores slo resulta sostenible asumiendo una acepcin menos restrictiva del concepto genrico25.
Si por un lado puede afirmarse que la distincin de Schaeffer entre
relaciones ejemplificativas y modulativas plantea una respuesta al mtodo
de adscripcin genrica empleado por la tipologa textual, por el otro su
definicin de la clase analgica da cuenta de la problemtica suscitada en
la comparatstica tras la superacin del principio de influencia como ltimo
garante de las relaciones genricas. Tanto la nocin de intertextualidad
propuesta por las corrientes postestructuralistas como la de transferencia
formulada por la teora de los polisistemas se postulan como medios de
fundamentar los casos de analoga como objeto de estudio de la literatura
comparada. Schaeffer, por su parte, da cabida a los fenmenos de analoga
en su tipologa de nombres genricos postulando una clase de gneros cuya
identidad no se deriva de las relaciones genealgicas contradas entre sus
miembros. Pese a la elegancia de su clasificacin sistemtica, no puede
afirmarse sin embargo que la propuesta de Schaeffer resuelva de forma satisfactoria las contradicciones planteadas por los fenmenos de analoga.
Afirma el autor francs que la identidad de los gneros analgicos depende
de un modelo ideal cuyas caractersticas no necesitan ser refrendadas por
el texto para que ste responda a la denominacin genrica, y aade que
ese modelo ideal es producto de una comunidad lectorial que lo proyecta
de forma retrospectiva sobre una determinada tradicin. Implica esta idea
que el modelo es independiente de la configuracin discursiva que presente el texto o, dicho de otro modo, que la obra no necesita acreditar la
presencia de determinadas marcas textuales para recibir la denominacin
genrica. Esta clara desvinculacin entre el modelo que presta su identidad al gnero y los textos individuales que reciben la denominacin genrica plantea serias dudas acerca del sentido y la utilidad que cabe conceder
a los gneros del tipo analgico. En efecto, la ausencia de elementos temtico-formales compartidos por los textos pertenecientes a un mismo gnero
25
El libro de Schaeffer ha inspirado trabajos posteriores consagrados a mostrar cmo el
referente del nombre genrico se modifica en funcin del uso que le da su contexto de
recepcin. As, MAC, Marielle. (Le nom du genre. Poetique, 2002, n. 132, pp. 401413) muestra cmo la denominacin genrica del ensayo ha visto cambiar su sentido a lo
largo de la historia a medida que variaban los niveles del acto comunicativo a los que haca
referencia el trmino genrico. Michael Gailliard constata tambin, a propsito del fragmento, quil est vain de vouloir dfinir les genres de faon monolitique, puisque son unit se
situe, telle est son originalit, du ct de la lecture (Le fragment comme genre. Poetique,
1999 n. 120, pp. 387-401, p. 401).

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suscita inevitablemente el interrogante de si existe un criterio que regule

el uso del trmino genrico. Resulta lcito preguntarse en funcin de qu
argumentos se aplican las denominaciones novela de formacin o cuento
filosfico a determinados textos de las literaturas orientales y no a otros
si efectivamente no existe vnculo alguno de dependencia entre el modelo
ideal que presta su identidad al gnero y el conjunto de marcas textuales
que presenta la obra individual. Por contra, la definicin de los gneros
analgicos propuesta por Schaeffer, implicara un uso indiscriminado de
los nombres genricos, lo que en ltima instancia abocara a los gneros
analgicos a un irremediable relativismo.
Es necesario por lo tanto fijar un criterio de pertinencia para los nombres de los gneros analgicos si no se les quiere privar de todo valor
descriptivo. Para dar con un posible solucin a este dilema debemos retroceder al debate suscitado hace dos dcadas y nunca definitivamente resuelto en el seno de las corrientes postestructuralistas con la difusin del
principio de intertextualidad. La imagen del intertexto pretenda iluminar
el hecho de que, en tanto que realizacin lingstica, todo texto asume la
existencia de una infinidad de textos precedentes. Los rasgos textuales de
una obra literaria remiten a los de obras anteriores, que a su vez remiten
a los de otras en un proceso de asociacin ilimitado26. Si bien el principio
de intertextualidad ofreca la posibilidad de superar la estrecha nocin de
influencia manejada por la comparatstica tradicional permitiendo relacionar elementos afines entre los que no media una relacin probada de influencia, tambin planteaba el riesgo evidente de una arbitraria asociacin
entre elementos heterogneos. Como posible respuesta a este peligro, Jonathan Culler propuso en su momento el concepto regulador de la presuposicin potica27. En tanto que acto comunicativo, el texto posee un enunciado
cuya comprensin presupone ciertos conocimientos. Esas presuposiciones
pueden ser de tipo lgico cuando se refieren a los juicios implicados en
una afirmacin o pragmtico cuando lo presupuesto son informaciones que
ataen al entorno del acto comunicativo. Culler denomina a las segundas
tambin presuposiciones poticas y alude con ellos a las informaciones cuyo
conocimiento da por sentado el texto. De esta forma, los poemas de Baudelaire presuponen el conocimiento de determinadas convenciones del lenguaje lrico para poder subvertirlas. Siguiendo la argumentacin de Culler, perteneceran tambin a la clase de las presuposiciones pragmticas
las que ataen a las convenciones genricas asumidas por el texto. Del mismo modo que una convencin genrica puede funcionar como presuposi26
GUILLN, Claudio. Entre lo uno y lo diverso, Introduccin a la literatura comparada (ayer y hoy). Barcelona: Tusquets, 2005, pp. 287-289.
27
CULLER, Jonathan. The Pursuit of signs. Semiotics, Literature, Deconstruction. Londres: Routledge & Kegan Paul, 1981, pp. 100-118.

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cin potica de un texto, tambin es cierto que un gnero literario asume

a su vez la existencia de determinadas premisas poticas. Es el caso por
ejemplo de la fbula, cuyo xito en el siglo de las luces se deriva de la
finalidad instructiva que la ilustracin concede a la literatura. Empleado
en este sentido, el trmino de presuposicin potica no coincide exactamente con el utilizado por Culler. Para empezar, a diferencia de lo que
sucede con el texto, la denominacin genrica no es un acto comunicativo
cuyo xito dependa de la previa asimilacin de determinados cdigos. Ms
bien se trata de una categora que alude a caractersticas pertenecientes a
distintos niveles del acto comunicativo realizado por el texto. Y, sin embargo, es evidente que esas caractersticas referidas por el nombre genrico estn vinculadas a un determinado horizonte potico y que, por lo tanto, la denominacin genrica asume los cdigos poticos de ese horizonte.
Existe pues una serie de premisas impuestas por las convicciones poticas
de una determinada poca en el uso de un trmino genrico, premisas que
pueden considerarse las autnticas presuposiciones poticos de una denominacin genrica. As, mientras la fbula encuentra su presuposicin potica
en la funcin didctica que la Ilustracin atribuye a la literatura, el drama
burgus lo hace en la prioridad que la esttica del sensualismo concede a
la conmocin del espectador. Una presuposicin potica est siempre ligada
al horizonte poetolgico de un contexto lectorial, pero no es necesariamente
exclusivo de este. Ni la funcin didctica ni la emotiva son exclusivas de
la primera y la segunda mitad del siglo XVIII europeos. S lo son sin embargo las formas de manifestacin que adoptan estos principios en el contexto de la literatura moderna occidental, donde la funcin didctica resulta de una recuperacin del prodesse et delectare horaciano al servicio del
ideal filosfico racionalista, y la emotiva se propugna como consecuencia
de un nuevo ideal artstico que desea emanciparse de la razn para fundar
una esttica como ciencia de los sentidos. Diremos en consecuencia que
las presuposiciones poticas se apoyan en categoras estructurales del texto
literario reducibles a un tratamiento sistemtico, pero que esas categoras
se actualizan siempre gracias a la manifestacin de componentes histricos
irreductibles a ese mismo propsito sistematizador28.
Aunque toda denominacin genrica implica la existencia de determinadas premisas poticas que han condicionado su uso, esas premisas desempean una funcin distinta dependiendo del tipo de nombre genrico que
las adopte. En los gneros que Schaeffer denomina genealgicos los tradicionalmente llamados gneros histricos la presuposicin potica se
28
Siguiendo a Eberhardt Lmmert (Bauformen des Erzhlens, op. cit., ver introduccin), cabra aadir que la identidad de los gneros literarios tradicionales slo puede trazarse a partir de esos componentes histricos y no de los elementos estructurales, razn por la
cual una potica de los gneros se diferenciar necesariamente siempre de una tipologa
textual.

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formula a travs de componentes histricamente delimitados que a su vez

se traducen en marcas textuales. La presencia de esas marcas textuales certifica la pertenencia del texto individual a la clase genrica, y sus variaciones son un indicio de la evolucin que experimenta el gnero. Volviendo
al ejemplo del drama burgus, la funcin emotiva (presuposicin potica),
expresada a travs de la esttica sensualista (componente histrico), se
concreta en determinados elementos que afectan a la estructura dramtica
y a su contenido (marcas textuales), tales como el estatus social de los
personajes o el nuevo sentido conferido a elementos tradicionales como la
catarsis. Muy distinta es la relacin que se establece entre la presuposicin
potica y los textos individuales en los llamados gneros analgicos. Tambin en este caso las presuposiciones se expresan en forma de componentes histricamente delimitados. Pero en lugar de traducirse en marcas textuales concretas, los componentes histricos inspiran la concepcin de un
modelo ideal por el que se rige la identidad del gnero: reciben la denominacin genrica todas las obras que se contemplan a la luz del modelo
ideal sin necesidad de que contengan elementos especficos que acrediten
la presencia de rasgos genricos. Esta independencia entre la identidad del
modelo genrico y la configuracin discursiva de los textos es la causa del
ya mencionado riesgo de relativismo que afecta a los gneros analgicos:
a causa de su naturaleza virtual, el modelo genrico puede en principio
ser proyectado sobre cualquier clase de variante textual sin importar cual
sea su origen o configuracin discursiva. Sin embargo, puesto que el modelo genrico se concibe a partir de las presuposiciones poticas vigentes
en un determinado contexto lectorial aunque no exclusivas de l, surge la posibilidad de que el texto asuma las mismas presuposiciones que
han inspirado el modelo. De este modo, la proyeccin del modelo ideal
no se adecuar en igualdad de condiciones a todos los textos, sino que
privilegiar los surgidos al amparo de las presuposiciones poticas que han
conformado el modelo. Texto y modelo mantienen de esta forma una relacin indirecta que facilita un criterio de pertinencia en el uso del nombre genrico.
Las denominaciones genricas que la literatura comparada emplea apoyndose en el establecimiento de relaciones analgicas pueden someterse
al mismo criterio de pertinencia. La novela designa una tradicin genrica
de la literatura occidental fundamentada en slidos vnculos genealgicos.
Sin embargo, aplicando la misma denominacin al mbito de la literatura
universal, la crtica occidental desprende el trmino de su significacin
histrica como gnero narrativo originado en la literatura europea durante
la baja edad media. Este uso del trmino genrico asume implcitamente
la existencia de un modelo ideal dotado de una serie de rasgos especficos.
Esos rasgos se basan no obstante a su vez en premisas poticas que han
mantenido su vigencia en la produccin literaria durante determinados peRLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

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riodos histricos. De este modo, la proyeccin del modelo genrico novela de formacin resulta de mayor pertinencia cuando se realiza sobre
una obra que, aun careciendo de todo vnculo genealgico probado con la
picaresca o la tradicin alemana del Wilhelm Meister, est condicionada
por las mismas presuposiciones poticas que conducen a la formacin del
modelo genrico. Por el contrario, el uso del nombre genrico pierde pertinencia cuando se aplica a un texto que escapa al influjo de esas presuposiciones. Es necesario puntualizar, sin embargo, que las presuposiciones
poticas no acotan la aplicacin del nombre genrico: simplemente se limitan a establecer una pauta de preferencia que regula sus condiciones de
uso. Desde el momento en que el crtico decide rebasar el mbito de las
relaciones textuales para establecer analogas entre elementos heterogneos
pierde valor la pretensin de un criterio que certifique de forma absoluta
la validez de sus afirmaciones. Lo que las presuposiciones poticas regulan no es por lo tanto la legitimidad en el uso del trmino genrico, sino
ms bien su operatividad: las conclusiones que cabe extraer del estudio
comparativo de un gnero analgico sern ms productivas cuanto mejor
se adecue el modelo ideal a los textos sobre los que se proyecta. A tenor
de lo expuesto resulta fcil comprender que el estudio de los gneros analgicos exige un riguroso conocimiento de las tradiciones poticas para
poder discriminar cuales son las presuposiciones que participan de forma
decisiva en el surgimiento de una denominacin genrica. En este sentido,
hace ya algn tiempo que la comparatstica ha ampliado su campo de investigacin al estudio de las tradiciones poticas29. Restan sin embargo por
explorar las posibilidades que ofrece el cotejo de modelos poticos diversos para el estudio de las denominaciones genricas.
LA NOVELLE

COMO GNERO ANALGICO

Por ltimo quisiera ilustrar el modo en que el concepto de presuposicin potica puede funcionar como criterio de pertinencia para los gneros
analgicos a partir de un ejemplo concreto. El trmino Novelle aparece a
finales del siglo XVIII en la literatura alemana para designar de forma
bastante vaga una forma narrativa que se quiere continuadora de la novella o novela corta romnica. Durante el siglo XIX el marbete genrico se
aplica de forma indistinta a cualquier relato de extensin media siendo
Buen ejemplo de ello es el pionero trabajo de Earl Miner que contrapone las tradiciones oriental y occidental con la intencin de esclarecer principios elementales en la formacin de una doctrina potica. Una de las principales conclusiones que Miner extrae de su
estudio comparativo es que la doctrina de toda tradicin potica se apoya siempre en el
mayor prestigio de un gnero literario (Comparative poetics, op. cit., p. 7). El mismo Schaeffer
ha mostrado tambin algunas de las posibles lneas de trabajo que se le ofrecen a la potica
comparada (SCHAEFFER, Jean-Marie. De deux facteurs institutionnels de la diferenciacin gnrique. En Textes et sens. Pars: Didier, 1996, pp. 49-66).
29

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imposible abstraer del inmenso corpus textual que recibe la denominacin

ningn rasgo identificativo concreto. Se consideran Novellen tanto las narraciones dramatizadas de Heinrich von Kleist como los cuentos fantsticos de Ludwig Tieck, las estampas realistas de Gottfried Keller o los relatos histricos de Gottfried Meyer: prcticamete toda la contribucin de la
literatura alemana decimonnica a la narrativa breve es susceptible de ser
adscrita al gnero. Pero si algo singulariza la historia de la Novelle es el
contraste entre este uso indiscriminado del trmino genrico para designar
textos de toda condicin y la existencia de una rigurosa doctrina terica
del gnero. Partiendo de las descripciones fragmentarias que proponen algunos autores del XIX (Friedrich Schlegel, Ludwig Tieck, Paul Heyse,...),
la germanstica plante en su momento una definicin dogmtica de la
Novelle como forma narrativa artstictamente elaborada y sujeta a una serie de rgidas prescripciones temtico-formales. Contra toda evidencia textual se pretendi hacer vlida esa imagen del gnero tanto para la narrativa alemana decimonnica como para su supuesta predecesora, la novela corta
romnica30. Aunque la evidente discrepancia entre esta concepcin dogmtica de la Novelle y la masa de textos que recibe la designacin genrica
impidi consensuar una nica definicin sistematizada del gnero, el amplio abanico de propuestas tericas puede sintetizarse en un conjunto limitado de rasgos genricos. Coincide la inmensa mayora de tericos del
gnero en que la Novelle es una composicin narrativa de extensin media
que refiere un suceso inaudito mediante una trama organizada en torno a
un punto central de inflexin (Wendepunkt) y/o a una Pointe final. Junto
a estos elementos centrales que de un modo u otro estn presentes en todas las aproximaciones tericas al gnero existen tambin otros recurrentemente invocados por la crtica tales como el marco narrativo (Rahmenerzhlung), los Leit-motiv, la distancia como forma de representacin o la
economa de medios. Con el paso del tiempo, el rigor normativo de esta
definicin fue relajndose y el mbito abarcado por la denominacin genrica se redujo al siglo XIX alemn e incluso a periodos ms limitados de
este como el realismo o la poca de Biedermeier. Pero aun adoptando la
variante menos restrictiva de la definicin genrica o acotando el mbito
de estudio a un periodo histrico delimitado, resulta imposible reunir un
conjunto de rasgos temtico-fomales que aglutine al conjunto de ejemplares pertecientes al gnero. En la Novelle teora y creacin discurren por
caminos dispares, lo que en principio parece privar a la denominacin
genrica de todo valor descriptivo. La imposibilidad de alcanzar una defi30
En el caso de la novela corta romnica el desacuerdo entre teora y creacin es tan
palmario que ya en su momento Walter, Pabst (Novellentheorie und Novellendichtung. Zur
Geschichte ihrer Antonomie in den romanischen Literaturen. Hamburgo: de Gruyter & Co,
1953) desmenta tajantemente la existencia de una forma pan romnica de la novela, desautorizando de este modo uno de los presupuestos fundamentales en la teora de la Novelle.

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nicin satisfactoria del gnero sera la causa de que la Novelle terminara

perdurando a partir de un determinado momento slo como problema, como
un trmino poco operativo cuya sola mencin invocaba el eco de enconadas polmicas. Pese a ello, no es menos cierto que el nombre genrico ha
mantenido una considerable funcin orientativa en el conocimiento de la
literatura alemana. Ello se debe a que, por muy inaprensible y problemtico que se presente el concepto al anlisis terico, existen determinadas
asociaciones que inevitablemente acompaan a su mencin y contribuyen a
emplazar cualquier texto en un horizonte concreto en cuanto es adscrito a
la denominacin genrica.
A tenor de las razones expuestas resulta fcil comprender por qu motivos el uso del trmino Novelle se rige conforme a la lgica propia de los
gneros analgicos. Antes que remitir a una forma genrica transmitida de
unas generaciones a otras y aplicada de forma consciente por los autores de
su poca con determinados fines artsticos, el trmino Novelle alude a una
entidad ideal concebida por una comunidad de lectores. Su referente no es
un conjunto de rasgos genricos que puedan ser reconocidos en la obra individual en forma de marcas textuales, sino el modelo proyectado retrospectivamente por un determinado horizonte lectorial. La identidad de ese modelo
genrico comienza a esbozarse a comienzos del siglo XIX, cuando algunos
autores empiezan a emplear el trmino Novelle para hacer referencia a una
supuesta tradicin romnica de la que se creen sucesores. El modelo ideal no
alcanza sin embargo su formulacin definitiva hasta que un siglo ms tarde
la germanstica completa su paulatino proceso de cristalizacin. Slo entonces termina la Novelle de perfilar la imagen por la que es an hoy reconocida. Resulta evidente, por lo tanto, que el estudio de la Novelle debe partir de
criterios distintos a los que rigen para otros gneros contemporneos como el
relato de detectives o el cuento maravilloso. En el caso de estos ltimos, las
obras pertenecientes a un mismo gnero estn vinculadas por relaciones genealgicas demostradas por la existencia de elementos textuales compartidos.
En la Novelle las relaciones entre los textos son slo de analoga con respecto a un modelo ideal que no obtiene nunca la plena realizacin. Por ello,
para ser designado como Novelle, un texto no necesita presentar una serie
de rasgos concretos, basta con que el contexto de recepcin lo site a la luz
del modelo ideal.
Genericidad analgica y genealgica no son categoras excluyentes para
Schaeffer, ambas clases de lgicas suelen convivir en el uso de un mismo
trmino genrico, pero hay siempre una que tiene predominancia sobre la otra.
Tambin en el caso de la Novelle es posible apuntar casos aislados de relaciones genealgicas entre los ejemplares del gnero, como la evidente impronta
del Decamern en Unterhaltungen deutscher Ausgewanderten de Goethe o el
Phantasus de Ludwig Tieck. Estos vnculos no son sin embargo determinantes en la formacin de la identidad genrica como tampoco lo es la recupeRLit, 2010, enero-junio, vol. LXXII, n.o 143, 11-32, ISSN: 0034-849X

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racin de ciertos motivos de la narrativa romance en los relatos de Heinrich

von Kleist, Achim von Arnim o Paul Heyse. Por contra, la genericidad analgica de la Novelle permite explicar muchas de sus particularidades. Para
empezar, la Novelle no est sometida al proceso de evolucin histrica que
caracteriza a los gneros genealgicos. La dinmica entre tradicin e innovacin no interviene aqu como lo hace en los gneros convencionales, donde
la modificacin de los rasgos genricos por parte del autor propicia la transformacin de la identidad genrica. La identidad de los gneros analgicos
escapa a este proceso evolutivo porque en ellos la conciencia genrica del autor
no desempaa una funcin relevante. Se explica as que la definicin de la
Novelle propuesta por Paul Ernst a finales del siglo XIX no difiera en lo
sustancial de la que ya haba formulado Friedrich Schlegel un siglo antes.
Otro rasgo singular de los gneros analgicos que se ve refrendado en la
Novelle es la invocacin de unos textos ejemplares como ilustracin arquetpica del ideal proyectado por el modelo genrico. La teora de la Novelle
localiza esos textos ejemplares fundamentalmente en la obra de Boccacio y
Cervantes. Tanto el Decameron como las Novelas Ejemplares son mencionados en las diferentes definiciones del gnero como realizaciones paradigmticas del ideal genrico. Tan importante es su influencia en la teora de la Novelle
como exigua en la narrativa alemana decimonnica, una circunstancia que
abunda en la radical discrepancia entre teora y creacin que caracteriza a los
gneros analgicos.
Concluiremos pues que el modo en que la teora de la Novelle maneja
el trmino genrico desde comienzos del siglo XIX no difiere en lo sustancial del que asume la moderna comparatstica cuando adscribe a un mismo
gnero textos pertenecientes a tradiciones entre las que no median vnculos probados de prstamo o influencia. Pero el reconocimiento de la genericidad analgica como principio fundamental por el que se rige el trmino Novelle no basta para solventar las dificultades que entraa su uso.
Dado que la identidad del gnero depende de un modelo ideal que no alcanza
nunca la plena realizacin en el texto, surge el interrogante de si existe
algn criterio que limite el uso del trmino genrico o si este puede aplicarse
a todo tipo de texto con independencia de cual sea su origen o configuracin
discursiva. Es aqu donde interviene el concepto de presuposicin potica
como complemento a la tipologa de lgicas genricas propuesta por Schaeffer. Pues si bien es cierto que el texto no necesita refrendar los componentes del modelo ideal para justificar su pertenencia a la Novelle, no lo
es menos que los elementos del modelo estn vinculados a un contexto
histrico condicionado por una serie de presuposiciones poticas. Se plantea as la posibilidad de establecer un criterio de pertinencia en el uso del
trmino Novelle que privilegie la proyeccin del modelo ideal sobre los
textos que comparten sus mismos presuposiciones poticas. De entre los
mltiples factores que pudieron condicionar la concepcin de un modelo
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genrico de la Novelle a comienzos del siglo XIX hay dos que destacan
por su decisiva incidencia en el progresivo reconocimiento artstico de los
gneros narrativos. Se trata de la preeminencia concedida a la forma dramtica y del tpico de la ilusin. Del primero da constancia Pierre Bourdieau en su conocido trabajo sobre las reglas de arte cuando muestra cmo
el gnero dramtico mantiene una clara hegemona en el campo literario
francs hasta finales del siglo XIX31. De forma an ms acusada que en
Francia, en Alemania el escritor de prestigio encuentra slo autntico reconocimiento artstico en los gneros escnicos, tenindose las formas narrativas en la mayora de los casos por una simple forma de entretenimiento
bien remunerada. En este contexto, no debe extraar que cualquier intento
de dignificacin de los gneros narrativos pasara por una emulacin de la
estructura dramtica y una renuncia a los vicios comnmente asociados al
relato: ausencia de rigor compositivo, ingerencia de la digresin, falta de
exigencia formal, vulgar naturalismo32. Tambin en la teora de la Novelle
son constantes las alusiones directas o indirectas al modelo compositivo del
drama y en concreto a los tpicos ms divulgados de la potica aristotlica. En este sentido, la crtica ha sealado ya el evidente paralelismo entre
la estructura dotada de un punto central de inflexin y una Pointe final
que prescribe la teora de la Novelle y la forma de organizacin dramtica
descrita por Aristteles con sus nociones de peripecia y anagnrisis33. Adems de la estructura dramtica, el modelo ideal de la Novelle toma como
elemento fundamental de referencia una tradicin potica exclusivamente
narrativa que se retrotrae al ltimo tercio del siglo XVIII. Muchos de los
tpicos que recorren la teora decimonnica de la Novelle se manifiestan
ya en el creciente inters del siglo anterior por las formas narrativas34. La
paulatina irrupcin de un nuevo sentido de la verosimilitud, reflejado en
la crtica de una narrativa exclusivamente instructiva y en la valorizacin
del verismo histrico y psicolgico, est en la base de un nuevo criterio
31
BOURDIEAU, Paul. Las reglas del arte. Gnesis y estructura del campo literario.
Barcelona: Anagrama, 1995, pp. 175-185.
32
En cualquiera de las formulaciones que experimenta a largo del siglo, el modelo ideal
incorpora el propsito, ms o menos explcito, de marcar distancia respecto a la tradicin
narrativa recurriendo a conceptos poticos importados de la estructura dramtica. La referencia al modelo dramtico se hace explcita en mltiples testimonios desde mediados de
siglo, entre los que destaca el de Theodor Storm, quien lleg a definir la Novelle como
hermana del drama (STORM, Theodor. Smtliche Werke. Goldammer, Peter (ed.). Berln:
Aufbau, 1992, vol. 4, pp.634-635).
33
WEING, Siegfried. Aristotelian Foundations of German Novella Theory. Seminar,
1998, n. 34, pp. 45-62; RATH, Wolfgang. Die Novelle. Gttingen: Vandenhoeck & Ruprecht,
2000, pp. pp. 27-35.
34
HERBST, Hildburg. Frhe Formen der deutschen Novelle im 18. Jahrhundert. Berln: Erich Schmidt, 1985, pp. 155-157); DEDERT, Hartmut. Vor einer Theorie der Novelle.
Die Erzhlung im Spiegel der aufklrischen Gattungsdiskussion. ZDP, 1993, n. 112 / 3,
pp. 481-508 (pp. 491 y ss.).

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GNEROS LITERARIOS Y LITERATURA COMPARADA

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esttico que cifra en la ilusin de realidad su ms alto valor35. Si es Diderot quien de forma ms clara defiende la paulatina sustitucin de la belle
nature por la vraie nature para la literatura francesa36, Jakob Engel y Justus Mser se hacen eco en el mbito germano de esta preocupacin por la
capacidad de la obra literaria para suscitar la ilusin de realidad. Los intentos posteriores de definir el contenido de la Novelle por su fijacin a
un suceso real o por la sntesis de lo verosmil y lo inaudito (de lo subjetivo y lo objetivo, de ideal y naturaleza...) no hacen sino prolongar tpicos tradicionalmente aplicados a la narrativa breve37. Al mismo tiempo, el
inters por la ilusin de realidad que suscita el relato remite a otro gran
tpico aristotlico, el de la verosimilitud, al que frecuentemente se alude
tambin en la teora decimonnica de la Novelle. Se trata, en definitiva,
de preocupaciones a las que no poda sustraerse ningn posicionamiento
terico sobre el relato breve en el contexto poetolgico de la literatura alemana entre los siglos XVIII y XIX.
La primaca de la forma dramtica y la funcin referencial del relato
constituyen por lo tanto los principales elementos referenciales en los que
se inspira la definicin de la Novelle. Pero al mismo tiempo, estos elementos se basan en presuposiciones del relato cuya vigencia se extiende a
la produccin narrativa de toda una poca: mientras la primaca de la forma dramtica se traduce en la importancia de la trama como elemento
vertebrador de la narracin, el tpico de la ilusin narrativa tiene su continuidad en la funcin referencial que asume al relato como forma de representacin literaria destinada a reflejar la realidad inmediata. Tanto el
peso estructural de la trama como la funcin referencial del relato son
presuposiciones que mantienen su influjo sobre la narrativa durante todo
el siglo XIX y empiezan slo a ver limitada su impronta con la irrupcin
de las vanguardias. Es posible establecer por lo tanto un vnculo indirecto
entre el modelo ideal de la Novelle y los textos individuales, teniendo en
cuenta que ambos quedan relacionados a travs de los prejuicios y convenciones poticas que conforman su horizonte histrico. De este modo, la
proyeccin del modelo ideal selecciona preferentemente los textos condicionados por las presuposiciones poticas que han inspirado sus propios
componentes. Por el contrario, el modelo ideal del gnero pierde pertinencia cuando se proyecta sobre narraciones en las que tanto el peso estructural de la trama como la funcin referencial del relato han dejado de
ser elementos relevantes para la interpretacin del texto, como sucede por
35
DIECKMANN, Herbert. Die Wandlung des Nachahmungsbegriffs. En Poetik und
Hermeneutik. Fink: Munich, 1983, n. 3, pp. 28-59.
36
En el eplogo a Les Bijoux indiscrets, cuya traduccin al alemn apareci en Zrich en
1772 como Moralische Erzhlungen und Idyllen von Diderot und S. Gessner.
37
De forma explcita invoca Schleiermacher a Diderot para refrendar el horizonte realista de la Novelle: (SCHLEIERMACHER, Friedrich. Tagebuch 1799-1800, recogido en
Wilhelm Dilthey. Leben Schleiermachers. Berlin: Ermann Mulert, 1870, vol. 1, p. 116).

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GERMN GARRIDO MIAMBRES

ejemplo con los textos de autores como Franz Kafka o Robert Musil. Dado
el carcter virtual del modelo genrico, nada impedira en principio estirar
el sentido de sus componentes hasta adecuarlo a la obra de estos autores38.
Ello no es bice sin embargo para conceder un mayor grado de pertinencia
en la adecuacin del modelo ideal a los textos que asumen como principios elementales de la narracin las mismas presuposiciones que han determinado la formacin del modelo. As, a pesar de su naturaleza eminentemente virtual, el modelo ideal de la Novelle conserva un valor descriptivo
y detenta una importante funcin heurstica como herramienta interpretativa del texto. Buena prueba de ello es que todava hoy el trmino Novelle circula como marbete genrico que crea una no por difusa menos cierta
expectativa en el lector, condiciona inevitablemente el conocimiento de la
narrativa alemana del XIX y ubica los textos que responden a la denominacin genrica en su contexto de procedencia.
El ejemplo de la Novelle permite poner de manifiesto que los nombres
genricos que se apoyan en el establecimiento de relaciones analgicas necesitan recurrir a un criterio de pertinencia para conservar un valor descriptivo,
siendo posible localizar ese criterio en la presuposicin potica. En el caso
de que modelo y texto compartan unas mismos presupuestos se establece entre ambos un vnculo indirecto que favorece la proyeccin del modelo genrico. Esta solucin permite superar en buena parte los riesgos que plantea la
analoga como procedimiento asociativo y de este modo se ofrece a la compartstica un instrumeto de gran utilidad para el cotejo de tradiciones genricas entre la que no median vnculos textuales probados. El caso de la Novelle
reviste un especial inters porque durante ms de un siglo la crtica especializada ha sostenido un estril debate acerca de la autntica identidad del gnero, siendo finalmente incapaz de alcanzar una definicin consensuada del
mismo. La imposibilidad de superar la brecha entre teora y creacin pareca
abogar en un principio a favor del definitivo descrdito del trmino Novelle dada su nula operatividad, pero los hechos corroboran que pese a todo el
nombre genrico contina desempeando una poderosa funcin ilustrativa para
el gran pblico. La constatacin de que el referente del trmino genrico es
un modelo ideal y de que aun as es posible fijar un criterio de pertinencia
para su uso permite por un lado explicar por qu razn el trmino Novelle
conserva todava hoy un importante valor descriptivo y por el otro dejar
constancia del gran partido que puede sacar la comparatstica moderna al
campo de la potica comparada.
Fecha de recepcin: 24 de noviembre de 2008
Fecha de aceptacin:10 de marzo de 2009
38
As lo pone de manifiesto Benno von Wiese en su anlisis de Der Hungerknstler de
Kafka cuando pone a prueba la nocin de suceso inaudito en la interpretacin de un texto
en el que nada sucede (Die deutsche Novelle von Goethe bis Kafka. Dsseldorf: Bagel,
1969, pp. 33-46 y 134-153).

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