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PREPARACION
B. EJECUCION
C. ELABORACION DEL INFORME
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PREPARACIN
Definir objetivos y alcance
Definir el equipo auditor y su lder
Aclarar roles y responsabilidades
Determinar la viabilidad de la auditora
Revisin preliminar de documentos
Preparar un plan de la auditoria/revisin
Preparar documentos de trabajo
Roles y Responsabilidades
Cinco preguntas bsicas tienen que ser respondidas:
1. Personal externo o de la empresa?
b) Obtener informacin de
antecedentes relevantes
g) Coordinar la preparacin
de los documentos de
trabajo
f) Preparar y comunicar el
plan de auditora
l) Hacer recomendaciones
para el mejoramiento del
SGA (si est acordado en
el alcance de la auditora)
c)
d)
e)
f)
g)
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a)
b)
c)
d)
e)
11
f)
g)
h)
i)
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d) Proveer el acceso a los medios, personal, informacin relevante y registros como los requieren los auditores,
f) Recibir una copia del reporte de auditora a menos que ste sea
excluido especficamente por el cliente.
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preliminar de la documentacin
Esto asegura que el equipo auditor tenga un conocimiento
bsico de la empresa, su organizacin y documentos
relevantes, previo a la visita de la empresa.
En los contactos iniciales se pide a la empresa la
documentacin sobre su trabajo ambiental y sus impactos
ambientales
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flujo etc.)
Informacin sobre procesos de produccin (flujos de
materiales)
Informacin sobre qumicos y materia prima que se usa
Informacin sobre descargas, emisiones, desechos etc.
(existe en el SGA)
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Plan de Auditora
Durante la fase de preparacin se realiza un plan
Plan de Auditora
Criterios
Unidades
funcionales y de organizacin. Documentos de referencia.
Asuntos/aspectos medioambientales de alta prioridad
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Plan de Auditora
Descripcin de trabajo:
Requisitos de confidencialidad.
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Documentos de Trabajo
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Descripciones Temticas
CONSTRUCCION: Las diferentes reas de inters estn listados de tal
manera que el auditor tenga una buena idea de lo que se debe investigar
durante la visita
Autorizaciones de
Comentario
Referencia
- efluentes de proceso
- efluentes sanitarios
- drenaje de aguas superficiales
Mantenimiento y calibracin de
- Muestreador de muestras compuestas
- equipamientos de mediciones de caudal
- indicador de pH
Procedimientos analticos
Guardando registros e informando
Entrenamiento de los operadores
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Cuestionario
CONSTRUCCION: Las diferentes reas de inters se tratan formulando
preguntas relevantes que el auditor pueda contestar en cada rea
Ejemplo:
SI
NO
Protocolo
CONSTRUCCION: Gua de auditora e informacin de los Estndares estn
escritos junto con los temas a revisar
Comentarios
Referencias
ETAPAS DE UNA
AUDITORIA
1. PREPARACIN
2. EJECUCIN
3. ELABORACIN DE INFORME
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Ejecucin
Reunin de Apertura
Recopilacin y verificacin de la informacin
Hallazgos
Preparacin de Conclusiones
Reunin de clausura
30
b)
c)
Proveer un resumen corto de los mtodos y procedimientos a ser usados para conducir la auditora,
d)
31
e)
f)
g)
h)
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Ejecucin de la Auditora
Papel y responsabilidad de los guas y observadores
a)
b)
c)
d)
e)
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Ejecucin de la Auditora
Recopilacin y verificacin de la informacin
Es recomendable que la evidencia sea recolectada a travs
de:
entrevistas
examen de documentos (registros, procedimientos,
elaboracin y manejo de instrucciones de operacin)
observacin de actividades y condiciones.
Es recomendable que la informacin obtenida sea verificada
con la informacin de apoyo a partir de fuentes
independientes, tales como:
observaciones
registros
mediciones existentes.
Se recomienda que los auditores examinen
programas de muestreo
el sistema de aseguramiento de calidad.
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Ejecucin de la Auditora
Herramientas de la Auditora
Ejecucin de la Auditora
Herramientas de la Auditora
Escuchando
Cree un buen ambiente
No tenga prejuicios y est
emocionalmente estable
Escuche la respuesta del
auditado
Trate de comprender la
situacin desde el punto de vista
del auditado
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Ejecucin de la Auditora
Herramientas de la Auditora
Escuchando
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Ejecucin de la Auditora
Herramientas de la Auditora
Observando
Evidencia objetiva
Evidencia subjetiva
Evidencia objetiva es informacin
que puede ser verificada por
hechos.
Estos hechos pueden ser obtenidos
por observacin, medicin, pruebas,
o por otras medidas similares
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Ejecucin de la Auditora
Herramientas de la Auditora
Observando
Evidencia subjetiva es una
informacin que se presenta sin
evidencia objetiva. Puede ser correcto,
o puede ser falso.
Comunicacin no-verbal, como
gestos, postura, y comportamiento
pueden ser buenos indicadores, dado
que el auditor las comprenda. Sin
embargo, no son nada mas que
indicadores.
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Ejecucin de la Auditora
Herramientas de la Auditora
Auditando Comportamiento
Acte con cortesa
Tome apuntes
Evale si usted ha recibido alguna
evidencia objetiva
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Resolver todo
desacuerdo antes de
que el auditor lder
publique el reporte
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ETAPAS DE UNA
AUDITORIA
1. PREPARACIN
2. EJECUCIN
3. ELABORACIN DE INFORME
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ELABORACIN DEL
INFORME
Informe de la Auditora
y otra documentacin
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