ESTUDIO DE PRE INVERSION A NIVEL DE PERFIL

PROYECTO:

FORTALECIMIENTO Y MEJORAMIENTO DE LA
CALIDAD EDUCATIVA DEL DISTRITO DE VICTOR
LARCO TRUJILLO LA LIBERTAD

JUNIO - 2008

ABRIL - 2007
INDICE

I.

ASPECTOS GENERALES.....................................................................5
1.1
1.2
1.3
1.4

II.

Nombre del Proyecto.........................................................................6

Unidad Formuladora y Ejecutora.........................................................6
Participacin de Beneficiarios y de las entidades involucradas.................6
Marco de Referencia..........................................................................7

IDENTIFICACIN..............................................................................9
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5

III.

Diagnstico de la Situacin Actual......................................................10

Definicin del Problema y sus causas..................................................16
Objetivo del Proyecto........................................................................18
Anlisis de medios fundamentales......................................................20
Alternativas de Solucin....................................................................20

FORMULACIN Y EVALUACIN......................................................22

3.1 Anlisis de la Demanda.....................................................................23

3.2 Anlisis de la Oferta.........................................................................24
3.3 Balance Oferta-Demanda..................................................................25
3.4 Costos del Proyecto..........................................................................25
3.5 Beneficios.......................................................................................29
3.6 Evaluacin Social.............................................................................30
3.7 Anlisis de Sensibilidad.....................................................................33
3.8 Anlisis de Sostenibilidad..................................................................34
3.9 Alternativa Seleccionada ..................................................................34
3.10 Impacto Ambiental.........................................................................35
3.11 Matriz de Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada.........................37
IV. CONCLUSIONES Y ANEXOS................................................................38
4.1 Conclusiones y Recomendaciones......................................................39

ASPECTOS GENERALES

1.1

NOMBRE DEL PROYECTO

FORTALECIMIENTO Y MEJORAMIENTO
DISTRITO DE VICTOR LARCO.
Ubicacin
Departamento /Regin:
Provincia:
Distrito:
Regin Geogrfica:
Altitud:
1.2

DE

LA

CALIDAD

La Libertad
Trujillo
Vctor Larco
Costa (x)

EDUCATIVA

Sierra ()
Selva (
3 m.s.n.m.

DEL

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Unidad Formuladora:
Gobierno Local
Formulador del proyecto
Persona Responsable

Direccin de Desarrollo Econmico Local

Municipalidad Distrital de Vctor Larco
Herrera
Econ. Jos Santa Cruz Brenes
CPC Julio Reto Huertas

Unidad Ejecutora:
Gobierno Local
Persona Responsable

Direccin de Obras y Desarrollo Urbano

Municipalidad Distrital de Vctor Larco
MG. Miguel Sotomayor Rivera

1.3 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS

BENEFICIARIOS
Este proyecto ha generado una respuesta favorable y positiva de las diferentes
instituciones educativas, de los participantes en el presupuesto participativo del
Distrito de Vctor Larco Herrera, con el mbito de intervencin del mismo,
debido a que su concepcin surge ante el abandono por muchos aos de las
autoridades de la Direccin Regional de Educacin a las distintas Instituciones
Educativas, la misma que est relacionada con la problemtica de
Infraestructura y calidad de la educacin.
La identificacin, seleccin y preparacin del proyecto cuenta con la
participacin activa de la poblacin beneficiaria y de la Municipalidad Distrital
de Vctor Larco Herrera.
La Municipalidad Distrital de Vctor Larco Herrera a travs de la Direccin
de Desarrollo Econmico Local y la Direccin de Desarrollo Social, tiene la
responsabilidad de brindar asistencia tcnica y apoyo en el proceso de
implementacin del proyecto, en la elaboracin de los estudios definitivos, el
financiamiento para la ejecucin de las obras, y la identificacin de las
Instituciones Educativas donde se ejecutar el proyecto y las caractersticas de
las intervenciones a realizar.

1.4

MARCO DE REFERENCIA

1.4.1 Antecedentes del Proyecto

El Ministerio de Educacin, su problemtica es que la gran mayora de
Instituciones educativas cuentan con deficiencias, principalmente en la parte de
infraestructura en lo referente a mobiliario es menor.
El presente estudio nace como resultado de una necesidad sentida de la
poblacin, la misma que con el apoyo de la Municipalidad Distrital de Vctor Larco
Herrera, se procedi a su elaboracin en el marco del Instructivo para la proceso
participativo ao fiscal 2008 Instructivo N 001 2007 EF/ 76.01 aprobado
con resolucin directoral N 011 2007 EF/ 76.01".
La Municipalidad Distrital de Vctor Larco Herrera, ha seleccionado y priorizado el
Proyecto Fortalecimiento y Mejoramiento de La calidad educativa del Distrito de
Vctor Larco Herrera",
en el marco del Presupuesto Participativo, en
concordancia con sus criterios de elegibilidad establecidos. Asimismo, cuenta con
el compromiso del financiamiento de la Municipalidad Distrital.
La Municipalidad Distrital de Vctor Larco Herrera, a travs del Proyecto
Fortalecimiento y Mejoramiento de la calidad educativa del Distrito de Vctor
Larco Herrera ", incorpora una nueva forma de implementar la calidad de la
enseanza en los educandos, articulando la participacin de los diferentes
actores y buscando elevar la calidad de vida y la participacin ciudadana.
El propsito del Proyecto "Fortalecimiento y Mejoramiento de la calidad educativa
del Distrito de Vctor Larco Herrera est orientado a reducir el dficit de los
servicios educativos proporcionando recursos econmicos en las distintos
lugares del Distrito, con la finalidad de mejorar la accesibilidad a la educacin y
de sta manera mejorar el equipamiento y servicios; fortaleciendo el tejido
social, su organizacin local y mejorando la calidad ambiental del entorno.

1.4.2 Lineamientos de Poltica relacionados con el Proyecto

El Proyecto "Fortalecimiento y Mejoramiento de la calidad educativa del Distrito
de Vctor Larco Herrera se enmarca en:
El objetivo general del Sector Educacin para el mediano plazo, referente a
promover e impulsar la capacitacin y el desarrollo sostenible del Sistema
educativo del Distrito de Vctor Larco Herrera, fortaleciendo el tejido social en un
marco de gestin eficiente y eficaz.
El presente estudio se esta elaborando para resolver la problemtica de la oferta
de servicios educativos, estando enmarcado dentro de los objetivos de la
Municipalidad Distrital de Vctor Larco Herrera, adems de los lineamientos de
poltica del sector educacin se fortalecer la identidad nacional de los peruanos,
se restablecer la educacin artstica en las escuelas y se promover la cultura
desde la niez

Su formulacin y contenido se enmarca en la normatividad vigente del Sistema

Nacional de Inversin Pblica SNIP.

IDENTIFICACIN

2.1

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

2.1.1 Aspectos Geogrficos

rea
El Distrito de Vctor Larco Herrera tiene una superficie de 18.02 KM2.
Clima y Geologa
La zona presenta un clima templado, cuya temperatura mxima en verano
alcanza los 30C. y la temperatura mnima en invierno es de 11C. de otro lado,
la precipitacin pluvial es casi nula, no sobrepasa los 30 mm. en promedio anual,
la cual est relacionada con la formacin de alta nubosidad que existe en el
invierno, precipitando finas garas debido a la conocida influencia de las aguas
fras marinas que bordean la costa peruana.
Durante los meses de verano hay vientos fuertes del mar que soplan en horas de
la tarde, los cuales en combinacin con el sol intenso, el aire seco de estos
meses y la presencia de capas de arena origina el aumento de la evapotranspiracin, causando la erosin del suelo y pequeos remolinos de viento que
causan molestias a la poblacin.
2.1.3 Aspectos Demogrficos, Sociales y Econmicos.
Evolucin de la Poblacin:
El Distrito de Vctor Larco Herrera, segn el X Censo de Poblacin y V de Vivienda
de 2005, tiene una poblacin de 51,288 habitantes, distribuidos en 51,277
(99.88%) en poblacin Urbana y 61 habitantes (0.12%) en la zona rural.
Relacionando estos resultados con los obtenidos en el IX Censo de Poblacin y IV
de Vivienda del ao 1993, que registraba una poblacin de 42,169 habitantes,
obtenemos un incremento de 9,119 habitantes para el periodo 1993-2005, con
una tasa de crecimiento nter censal de 21.62%.
Concentracin de la Poblacin
Vctor Larco Herrera tiene una densidad de ocupacin de 2846.2 Hab/Km2.,
siendo el distrito con mayor crecimiento poblacional.
Composicin de la Poblacin
La poblacin del distrito de Vctor Larco Herrera al 2008 es de 54,427 habitantes
que representa el 14.91% de la poblacin de la Provincia de Trujillo.
La poblacin actual estimada en el mbito de influencia del proyecto asciende a
13,943 habitantes que representa el 25.62 de la poblacin total del distrito de
Vctor Larco Herrera.
Proyecciones Globales de Crecimiento Demogrfico 1995- 2015
De acuerdo a las proyecciones del INEI, la tendencia de la tasa media de
crecimiento en la Provincia de Trujillo tiende a crecer de 2.0%.

Las Caractersticas Socioeconmicas

En cuanto a las caractersticas socioeconmicas de la poblacin se observa que
slo un 75% tiene empleo fijo, un 25 % es eventual. Los lugares de sus
actividades laborales se encuentran predominantemente en el rea de Trujillo
representando (54%) y el resto en las otras zonas del Distrito (reas centrales,
este y sur respectivamente).
En cuanto a educacin se advierte un 3% de analfabetismo, un 3% con
educacin primaria, un, un 36% con secundaria completa, un 5% con educacin
superior incompleta y 53% con educacin superior. Este aumento en los niveles
de educacin de la poblacin no ha sido acompaado por un aumento en las
oportunidades laborales, trayendo como consecuencia que una mayora de la
poblacin se auto emplea en el Sector denominado informal en actividades
relacionadas al comercio.
Niveles de Ingreso
De acuerdo a la informacin brindada por los dirigentes de los distintos Sectores
y recabada en las visitas de campo a travs de encuestas locales, se ha estimado
que el ingreso promedio mensual de la familia es de S/ 1,000.00 mensual.
2.1.4 Servicios Pblicos
El distrito de Vctor Larco Herrera, cuenta con el sistema de abastecimiento de
agua potable y alcantarillado, el mismo que opera 24 horas continuas al da, y
ofrece cobertura al 100% de la poblacin; adems la totalidad de las familias
estn conectadas al servicio de energa elctrica en las viviendas y alumbrado
pblico, Asimismo, cuenta con la disponibilidad de servicio de telefona e
Internet.
En el mbito del Distrito de Vctor Larco Herrera, existen Centros Educativos y
varios centros de abastos adems de distintas postas medicas y clnicas
privadas .
2.1.5 Aspectos sobre Vivienda
En el Distrito de Vctor Larco Herrera, predominan las viviendas de dos piso
(80%), de material noble es decir paredes de ladrillo, bloquetas de cemento y
techos de concreto y las de un piso representan el 20 % estn construidas con
paredes de ladrillo y techos de concreto en el sector medio alto y de un solo
piso y de material rustico en su mayora en el sector bajo.
2.1.6 Acceso a la Poblacin
El acceso al Distrito de Vctor Larco Herrera, se realiza principalmente a travs de
la Av. Vctor Larco, que recorren longitudinalmente la totalidad del Distrito.
La circulacin vehicular en el Distrito, principalmente del servicio pblico (autos y
microbuses) se realiza a travs de la Av. Vctor Larco, que tiene una superficie de
rodadura asfaltada.

La Av. Vctor Larco, se constituye en la primera va en importancia para el

transito vehicular y peatonal, el mismo que interconecta a todos los sectores del
Distrito.

2.2.

DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

A.

PROBLEMA CENTRAL

El problema central se define como:

Inadecuadas condiciones para el desarrollo de la actividad educativa de
los alumnos del Distrito de Vctor Larco Herrera
El diagnstico de la situacin actual del mbito de intervencin, que describe y
explica en gran parte la condicin y estado de la realidad, ha permitido
establecer que el problema principal que afecta principalmente a la poblacin
estudiantil del Distrito de Vctor Larco herrera, son las inadecuadas
condiciones para el desarrollo de la actividad educativa de los alumnos
del Distrito de Vctor Larco Herrera , siendo la causa principal la inadecuada
Infraestructura educativa con caractersticas tcnicas y de diseo inadecuadas al
contexto urbano existente.
B.

ANLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA

Las principales causas del problema:

Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el
problema central estn:
(i)
Escasa disponibilidad de adecuados ambientes y recursos fsicos.
(ii)
Insuficientes e inadecuados materiales educativos.
(iii)
Deficiencia en la gestin educativa.
(iv)
Escasa capacitacin de la plana docente.
C.

ANLISIS DE EFECTOS

Efecto Final: Retrazo social, cultural y econmico en el Distrito de Vctor Larco

Herrera.
Efectos Directos:
1. Desmotivacin de la poblacin estudiantil.
2. Incapacidad de los alumnos para continuar sus estudios superiores.
Efectos Indirectos:
1. Altos niveles de desercin y repeticin escolar.
9

2. Significativos niveles de retrazo de los alumnos en el logro del aprendizaje.

3. Reducido logro de aprendizaje al finalizar sus estudios secundarios.
4. Incapacidad para leer y escribir correctamente as como desarrollar
problemas numricos.

GRAFICO N 1
10

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

2.3

OBJETIVO DEL PROYECTO

11

PROBLEMA CENTRAL
Inadecuadas
condiciones para el
desarrollo de la
actividad educativa de
los alumnos del Distrito
de Vctor Larco Herrera
A.

OBJETIVO CENTRAL
Adecuadas condiciones
para el desarrollo de la
actividad educativa de
los alumnos del Distrito
de Vctor Larco Herrera

OBJETIVO GENERAL

Objetivo central o propsito del proyecto: El Objetivo central del presente

proyecto consiste en contar con Adecuadas condiciones para el desarrollo
de la actividad educativa de los alumnos del Distrito de Vctor Larco
Herrera.
Dicho objetivo se enmarca en el objetivo general de la Municipalidad Distrital de
Vctor Larco Herrera para el periodo 2008, referente a promover e impulsar el
desarrollo humano sostenible, fortaleciendo las capacidades educativas en un
marco de gestin eficiente y eficaz.
Los medios para lograr los objetivos son:
1.
2.
3.
4.

B.

disponibilidad de adecuados ambientes y recursos fsicos.

Suficientes y adecuados materiales educativos.
Eficiencia en la gestin educativa.
Adecuada capacitacin de la plana docente.

ANALISIS DE FINES

Los fines a alcanzar:

El cumplimiento de los objetivos, generar consecuencias positivas para la
poblacin del Distrito de Vctor Larco Herrera que se manifestarn en las
acciones siguientes:
1. Avance social, cultural y econmico en el Distrito de Vctor larco Herrera.
2. Adecuada capacidad de los alumnos para continuar sus estudios
superiores.
3. Reduccin de los niveles de desercin y repeticin escolar.
4. Significativos niveles de logros del aprendizaje.
5. Capacidad para leer y escribir correctamente as como resolver problemas
numricos.
La concrecin de dichos objetivos permitir la mejora en el desarrollo humano y
el desarrollo econmico de la poblacin, y por consiguiente en la mejora de la
calidad de vida de la poblacin del Distrito de Vctor Larco Herrera.
GRAFICO N 2

12

ARBOL DE MEDIOS Y FINES

13

2.4

ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

14

2.5

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Mediante el anlisis del rbol de Problema y rbol de Objetivos, y asumiendo

consideraciones de orden tcnico, ambiental y de uso y costumbres de la
poblacin, se plantean las siguientes alternativas:
Alternativa 1:
1.- Habilitacin y acondicionamiento en las siguientes jardines municipales
Mi Nuevo Amanecer
Mi Cielito.
2.- Habilitacin, acondicionamiento y construccin de ambientes existentes en las
siguientes IE

3.4.5.6.7.-

I.E. Jos Antonio Encinas: construccin de veredas internas

I.E. Vctor Larco Herrera: construccin de veredas internas y el piso de
3 aulas.
I.E. Santa Edelmira: acabados de los baos de hombres y mujeres
I.E. Vctor Ral Haya de la Torre: habilitacin de 4 aulas
I.E. Augusto Alva Azcurra: habilitacin del aula de computo
I.E. Andrs Avelino Cceres:
I.E. Seor de Huaman:

Adquisicin de equipos y mobiliario.

Capacitacin a los docentes y alumnos en general.
Convenios interinstitucionales para el fomento de la ciencia y la cultura.
Programas de proyeccin cultural.
Programas de fomento y talleres productivos educativos.

Alternativa 2:
1.- Habilitacin y acondicionamiento en las siguientes jardines municipales
Mi Nuevo Amanecer
Mi Cielito.
2.- Habilitacin y acondicionamiento de ambientes existentes en las siguientes IE

I.E. Jos Antonio Encinas: construccin de veredas internas

I.E. Vctor Larco Herrera: construccin de veredas internas y el piso de
3 aulas.
I.E. Santa Edelmira: acabados de los baos de hombres y mujeres
I.E. Vctor Ral Haya de la Torre: habilitacin de 4 aulas
I.E. Augusto Alva Azcurra: habilitacin del aula de computo
I.E. Andrs Avelino Cceres:
I.E. Seor de Huaman:
15

3.4.5.6.7.-

Adquisicin de equipos y mobiliario.

Capacitacin a los docentes y alumnos en general.
Convenios interinstitucionales para el fomento de la ciencia y la cultura.
Programas de proyeccin cultural.
Programas de fomento y talleres productivos educativos.

El planteamiento de las alternativas a nivel tcnico, ha comprendido el anlisis de

los aspectos siguientes:
Mejores materiales.
Diseos tecnolgicos que respondan a los valores, costumbres, usos y
preferencias de los habitantes del Distrito de Vctor Larco Herrera.
Diseo tecnolgico adecuado a las condiciones ambientales especficas
(topografa, clima, intensidad solar, etc.)
Tecnologas ms apropiadas, tamaos ms econmicos y eficientes, etc.
Adems del anlisis de los aspectos sealados, han existido razones tcnicas y
econmicas por las cuales se han descartado a priori algunas alternativas de
solucin.

16

FORMULACIN Y EVALUACION

17

3.1

ANLISIS DE DEMANDA

El horizonte de evaluacin del proyecto se considera de 10 aos, el mismo que es

compatible con la vida til de los principales componentes.
Bajo estas condiciones, la demanda se estima en funcin a la necesidad de la
poblacin beneficiaria de disponer de adecuadas ofertas educativas con
infraestructura y servicios, para lo cual se asumen como variables de anlisis, la
poblacin del rea de influencia directa del proyecto, que se estima en 54,427
habitantes.
La proyeccin de la demanda para la situacin con proyecto se ha estima
considerando la formula y variables siguientes:
El Distrito de Vctor Larco Herrera tiene una superficie de 18.02 Km2 y registra
una poblacin de 54,427 habitantes de los cuales el 13,943 se encuentra en edad
escolar (0 a 15 aos). Con un porcentaje de 25.61%
La tasa de analfabetismo es de 1.7% mientras que la de los nios que no asisten
a la escuela es de 4.5% y la de los nios 9 a 15 aos con atraso escolar es de
4.6%

CUADRO 1

Proyeccin de la poblacin

Ao
Poblacin
0
54,427
1
55,516
2
56,626
3
57,759
4
58,914
5
60,092
6
61,294
7
62,520
8
63,770
9
65,046
10
66,346
Fuente inei

CUADRO 2

18

Proyeccin de la poblacin referencial

Ao
Poblacin
0
13,943
1
14,222
2
14,506
3
14,796
4
15,092
5
15,394
6
15,702
7
16,016
8
16,336
9
16,663
10
16,996
Fuente inei

3.2

ANLISIS DE OFERTA

3.3.1 Oferta Sin Proyecto

La oferta actual del servicio educativo esta dada por los actuales Instituciones
educativas del distrito, las mismos que brindan una restringida e inadecuada
capacidad estudiantil, debido a que la infraestructura se encuentra en mal estado
o inexistente adems de que la calidad del servicio es muy poca llegando a
ocasionar su mala preparacin para el futuro.

CUADRO 3

Proyeccin de la oferta
19

Ao
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Poblacin
13,312
13,578
13,850
14,127
14,410
14,698
14,992
15,292
15,598
15,910
16,228

3.3.2 Oferta Con Proyecto

La oferta del servicio educativo con proyecto estar dada para satisfacer la actual
demanda de alumnos con una calidad y equipamiento de acuerdo a los
estndares de calidad que estos tiempos modernos requiere. Dicho proyecto
estar destinado a infraestructura y equipamiento. Por lo tanto la oferta con
proyecto cubrir la demanda y mejorara la calidad del servicio

3.3

BALANCE OFERTA-DEMANDA

La comparacin de la oferta actual y la demanda proyectada, nos muestra que en

el Distrito de Vctor Larco Herrera existe un dficit del servicio educativo, por lo
que con el proyecto dicho dficit se reducir en un 100%.

CUADRO 4

20

BALANCE OFERTA DEMANDA

0
ALUMNOS
Demanda
Oferta S/P
Oferta C/P
Brecha
S/P
Brecha
C/P

3.4

10

13,943 14,222 14,506 14,796 15,092 15,394 15,702 16,016 16,336 16,663 16,996
13,312 13,578 13,850 14,127 14,410 14,698 14,992 15,292 15,598 15,910 16,228
13,943 14,222 14,506 14,796 15,092 15,394 15,702 16,016 16,339 16,663 16,996
-631

-644

-656

-669

-682

-696

-710

-724

-738

-753

-768

COSTOS DEL PROYECTO

En funcin a las actividades y metas descritas para el componente del proyecto,

se ha valorado los costos de cada una de las actividades de las alternativas
propuestas. Se han considerado como costos todos aquellos insumos, bienes o
recursos en lo que es necesario incurrir para ejecutar el proyecto y poner en
operacin la alternativa planteada con el fin de lograr el propsito del Proyecto.
Los costos se clasifican generalmente en dos categoras:
Costos de Inversin
Son los necesarios para dotar la capacidad operativa de los servicios educativos,
componentes principales del proyecto, y corresponden a los rubros siguientes:
Infraestructura.
Servicios profesionales.
Equipos.
Otros.
Costos de operacin
Son los costos en los que se incurre para mantener operativo los servicios
educativos.
Costos de Mantenimiento
Son los insumos y recursos que son necesarios para utilizar y mantener la
capacidad instalada de los servicios educativos.
3.4.1 Costos a Precios Privados
3.4.1.A.- Costos de Operacin y Mantenimiento sin proyecto a Precios
Privados

21

Corresponden a los gastos mnimos que la Municipalidad Distrital de Vctor Larco

Herrera asume bsicamente para mantener la situacin actual de los servicios
educativos con niveles aceptables de servicio y seguridad.

COSTOS SIN PROYECTO

Costos de operacin
CONCEPTOS
Remuneracin de la Coordinadora
Remuneracin de las Profesoras
Remuneracin personal de limpieza
Remuneracin de las Auxiliares
Servicio (agua, electricidad, telefona)
Gastos generales (administrativo)

MESES
10
10
10
10
10
10

N
1
10
3
8
1
1

P.U
700
500
400
350
100
200

P. Parcial
700
5.000
1.200
2.800
100
200

Privado
7.000
50.000
12.000
28.000
1.000
2.000

P. sociales
6.364
45.455
10.909
25.455
909
1.818

Total 01

100.000

90.909

P. sociales

Costos de mantenimiento
CONCEPTOS

MESES

P.U

P. Parcial

P.Privado

1
1

12
2

200
500

2.400
1.000

2.400
1.000

Total B

3.400

3.091

TOTAL

103.400

94.000

Bienes (art. de lim, pint, repuest.)

Gastos generales (reparaciones y otros)

2.182
909

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

A PRECIOS PRIVADOS PROYECTADO
SIN PROY

10

Inversin

Operacin
Mantenimiento

100,000

100,000

100,000

100,000

100,000

100,000

100,000

100,000

100,000

100,000

3,400

3,400

3,400

3,400

3,400

3,400

3,400

3,400

3,400

3,400

Total

103,400

103,400

103,400

103,400

103,400

103,400

103,400

103,400

103,400

103,400

3.4.1.B.- Costos de Operacin y Mantenimiento con proyecto a Precios

Privados
ALTERNATIVA 01

22

COSTOS CON PROYECTO

Costos de operacin - Alternativa 01
CONCEPTOS
Remuneracin de la Coordinadora
Remuneracin de las Profesoras
Remuneracin personal de limpieza
Remuneracin de las Auxiliares
Servicio (agua, electricidad, telefona)
Gastos generales (administrativo)

MESES
10
10
10
10
10
10

N
1
23
6
12
1
1

P.U
700
500
400
350
250
400

P. Parcial
700
11.500
2.400
4.200
250
400

P..Privado
7.000
115.000
24.000
42.000
2.500
4.000

P. sociales
6.364
104.545
21.818
38.182
2.273
3.636

Total 01

194.500

176.818

P. sociales

Costos de mantenimiento - Alternativa 01

CONCEPTOS
Bienes (art. de lim, pint, repuest.)
Gastos generales (reparaciones y otros)

MESES

P.U

P. Parcial

P.Privado

1
1

12
2

350
1.000

4.200
2.000

4.200
2.000

Total B

6.200

5.636

TOTAL

200.700

182.455

3.818
1.818

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

A PRECIOS PRIVADOS ALTERNATIVA 01

ALTERN 01

10

Inversin

400,000

Operacin

0,000

194,500

194,500

194,500

194,500

194,500

194,500

194,500

194,500

194,500

194,500

Mantenimiento

0,000

6,200

6,200

6,200

6,200

6,200

6,200

6,200

6,200

6,200

6,200

400,000

200,700

200,700

200,700

200,700

200,700

200,700

200,700

200,700

200,700

200,700

Total

ALTERNATIVA 02
COSTOS CON PROYECTO
Costos de operacin - Alternativa 02

23

CONCEPTOS
Remuneracin de la Coordinadora
Remuneracin de las Profesoras
Remuneracin personal de limpieza
Remuneracin de las Auxiliares
Servicio (agua, electricidad, telefona)
Gastos generales (administrativo)

MESES
10
10
10
10
10
10

N
1
27
8
16
1
1

P.U
700
500
400
350
400
500

P. Parcial
700
13.500
3.200
5.600
400
500

P.Privado
7.000
135.000
32.000
56.000
4.000
5.000

P. sociales
6.364
122.727
29.091
50.909
3.636
4.545

Total 01

239.000

217.273

P. sociales

Costos de mantenimiento - Alternativa 02

CONCEPTOS

MESES

P.U

P. Parcial

P.Privado

1
1

12
4

500
1.000

6.000
4.000

6.000
4.000

Total B

10.000

9.091

TOTAL

249.000

226.364

Bienes (art. de lim, pint, repuest.)

Gastos generales (reparaciones y otros)

5.455
3.636

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO

A PRECIOS PRIVADOS ALTERNATIVA 02
ALTERN 02

10

Inversin

510,000

Operacin

0,000

239,000

239,000

239,000

239,000

239,000

239,000

239,000

239,000

239,000

239,000

Mantenimiento

0,000

10,000

10,000

10,000

10,000

10,000

10,000

10,000

10,000

10,000

10,000

510,000

249,000

249,000

249,000

249,000

249,000

249,000

249,000

249,000

249,000

249,000

Total

3.4.1. b Costos de Inversin a Precios Privados y sociales

Los montos de los precios privados estn dados por los costos a precio de
mercado.
Los montos de inversin a precios sociales han sido transformados por los
factores de correccin segn la distribucin de mano de obra calificada (0.91) a
continuacin se presenta un resumen de los costos de inversin a precios
privados y a precios sociales para cada alternativa:
Los componentes del proyecto de Mejoramiento del Servicio de limpieza pblica
es como sigue:
ALTERNATIVA 01
Inversin - Alternativa 01
CONCEPTOS
MEJORAMIENTO DE LOS SIGUIENTES JARDINES
MUNICIPALES
Mi nuevo amanecer

P.U

P.Privado

5,000

5,000

P. sociales

4,545

24

Mi cielito
MEJORAMIENTO DE LAS DIFERENTES I.E.
Jos Antonio Encinas
Vctor Larco Herrera
Santa Edelmira

5,000

5,000

4,545

20,000
20,000
20,000

20,000
20,000
20,000

18,182
18,182
18,182

Vctor Ral Haya de la Torre

20,000

20,000

18,182

Augusto Alva Azcurra

20,000

20,000

18,182

Andrs Avelino Cceres

20,000

20,000

18,182

Seor de Huaman

10,000

10,000

9,091

Implementacin bibliografica de promocin y fomento de la lectura

15,000

15,000

13,636

Implementacin de la biblioteca virtual

20,000

20,000

18,182

Mobiliario y material didctico a las diferentes I.E.

5,000

5,000

4,545

Mobiliario y material didctico a jardines municipales

10,000

10,000

9,091

Capacitacin de afianzamiento a alumnos que egresan

22,000

22,000

20,000

Distribucin de material necesario para los estudios de los alumnos que

ingresan a la universidad

19,000

19,000

17,273

Capacitacin pedaggica para los docentes

15,000

15,000

13,636

Evaluacin de los mejores alumnos de los colegios estatales

10,000

10,000

9,091

Evaluacin del plan lector

8,000

8,000

7,273

Fomento al canto

5,000

5,000

4,545

Evaluacin anual de matemticas

5,000

5,000

4,545

Evaluacin anual de arte y creatividad

5,000

5,000

4,545

Fomento a las danzas tpicas y marinera

10,000

10,000

9,091

Convenios interinstitucionales para el fomento de la cultura y la ciencia

5,000

5,000

4,545

Capacitacin para la orientacin vocacional

5,000

5,000

4,545

Capacitacin al COPADE

5,000

5,000

4,545

16,000
45,000
365,000

16,000
45,000
365,000
30,000

14,545
37,815
331,818
27,273

395,000
2,000
3,000

359,091
1,818
2,727

EQUIPAMIENTO Y BIENES

DESARROLLO DE CAPACIDADES

Realizacin de actividades de monitoreo y seguimiento del aprendizaje para

los alumnos
Talleres productivos educativos
Sub total 01
Gastos generales
Sub total 02
Expediente Tcnico
Supervisin (3% sub total 02)
TOTAL

400,000

363,636

ALTERNATIVA 02

Inversin - Alternativa 02

25

CONCEPTOS
MEJORAMIENTO DE LOS SIGUIENTES JARDINES
MUNICIPALES
Mi nuevo amanecer
Mi cielito
Gotitas de amor
Jean Piaget
Rayitos de sol
Rayitos de luz
Angelitos del saber
MEJORAMIENTO DE LAS DIFERENTES I.E.
Jos Antonio Encinas
Vctor Lasrco Herrera
Santa Edelmira

P.U

P.Privado

P. sociales

8,000
8,000
8,000
8,000
8,000
8,000
8,000

8,000
8,000
8,000
8,000
8,000
8,000
8,000

7,273
7,273
7,273
7,273
7,273
7,273
7,273

25,000
25,000
25,000

25,000
25,000
25,000

22,727
22,727
22,727

Vctor Ral Haya de la Torre

25,000

25,000

22,727

Augusto Alva Azcurra

25,000

25,000

22,727

Andrs Avelino Cceres

25,000

25,000

22,727

Seor de Huaman

15,000

15,000

13,636

20,000

20,000

18,182

Implementacin bibliografica de promocin y fomento de la lectura

15,000

15,000

13,636

Implementacin de la biblioteca virtual

20,000

20,000

18,182

Mobiliario y material didctico a las diferentes I.E.

5,000

5,000

4,545

Mobiliario y material didctico a jardines municipales

10,000

10,000

9,091

Capacitacin de afianzamiento a alumnos que egresan

22,000

22,000

20,000

Distribucin de material necesario para los estudios de los alumnos que

ingresan a la universidad

19,000

19,000

17,273

Capacitacin pedaggica para los docentes

15,000

15,000

13,636

Evaluacin de los mejores alumnos de los colegios estatales

10,000

10,000

9,091

Evaluacin del plan lector

8,000

8,000

7,273

Fomento al canto

5,000

5,000

4,545

Evaluacin anual de matemticas

5,000

5,000

4,545

Evaluacin anual de arte y creatividad

5,000

5,000

4,545

Fomento a las danzas tpicas y marinera

10,000

10,000

9,091

Convenios interinstitucionales para el fomento de la cultura y la ciencia

5,000

5,000

4,545

Capacitacin para la orientacin vocacional

5,000

5,000

4,545

Capacitacin al COPADE

5,000

5,000

4,545

16,000
45,000
421,000

16,000
45,000
421,000
30,000

14,545
37,815
382,727
27,273

451,000
2,000

410,000
1,818

SERVICIO DE CONSULTORIA
Estudio del Parque Santa Edelmira
EQUIPAMIENTO Y BIENES

DESARROLLO DE CAPACIDADES

Realizacin de actividades de monitoreo y seguimiento del aprendizaje para

los alumnos
Talleres productivos educativos
Sub total 01
Gastos generales
Sub total 02
Expediente Tcnico

26

Supervisin (3% sub total 02)

3,000
TOTAL

456,000

2,727

414,545

3.5 BENEFICIOS
3.5.1 Beneficios Sin proyecto
Si no existe intervencin para mejorar las condiciones de la educacin en el
Distrito de Vctor Larco Herrera, la poblacin seguir percibiendo los mismos
efectos que la situacin actual, que implica que la calidad de oferta educativa
tanto de infraestructura como el desarrollo de capacidades es muy reducida. etc.,
por lo tanto los beneficios en trminos cualitativos son iguales que en la situacin
actual.
3.5.2 Beneficios Con Proyecto
En la situacin con proyecto los principales beneficiados sern los alumnos del
Distrito de Vctor Larco Herrera al contar con una adecuada infraestructura
educativa para que puedan desarrollar sus clases en forma adecuada y un sano
ambiente para su salud.
En el caso del desarrollo de capacidades se estar beneficiando a la poblacin
estudiantil de los ltimos aos de estudio y que se prepara para ingresar a
realizar estudios superiores.

3.6

EVALUACIN SOCIAL

Para la evaluacin del proyecto y sus componentes se utiliza la metodologa

Costo-Efectividad, debido a que los flujos de ingresos por los servicios educativos
son nulos ya que la educacin es gratuita, y por lo tanto no es posible
cuantificar ni valorar los ingresos por lo que no se puede desarrollar una
evaluacin econmico - financiera.
Sin embargo, el proyecto genera beneficios que pueden describirse
cualitativamente y con seguridad contribuyen significativamente al desarrollo y
crecimiento de la poblacin beneficiaria. Por lo tanto estos beneficios detectados
nos otorgan elementos de juicio para determinar la importancia y alcance del

27

proyecto de Mejoramiento de la oferta de los servicios educativos en el Distrito

de Vctor Larco Herrera, propuestas en el proyecto.
3.6.1 Metodologa Costo Efectividad
Se ha utilizado la metodologa Costo Efectividad, para comparar las alternativas
y tomar decisiones de conveniencia en relacin con el objetivo planteado,
procurando la mejor eficiencia econmica posible en la asignacin de los
recursos, puesto que si el nivel de satisfaccin de dichas alternativas es similar
(en naturaleza, intensidad y calidad), se espera que la ms conveniente
econmica y socialmente sea la que represente el menor costo por unidad de
beneficio cubierta.
3.6.2 COSTOS INCREMENTALES
Se comparar los diferentes costos que tendran las alternativas en el horizonte
del proyecto. Considerando que la inversin y los costos
de operacin y
mantenimiento de ambas alternativas, las brechas obtenidas son los gastos en
exceso que se tiene de cada alternativa respecto a los costos sin proyecto

COSTOS SIN PROYECTO

S/P

P. Privad

P. Social

0
1
2
3
4
5
6

103,400
103,400
103,400
103,400
103,400
103,400

94,000
94,000
94,000
94,000
94,000
94,000

28

7
8
9
10

103,400
103,400
103,400
103,400

94,000
94,000
94,000
94,000

COSTOS ALTERNATIVA 01

Alt 01

P.Privad

P.Social

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

400,000
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700

363,636
182,455
182,455
182,455
182,455
182,455
182,455
182,455
182,455
182,455
182,455

COSTOS ALTERNATIVA 02

Alt 02

P. Privad

P. Social

0
1
2
3
4
5
6

456,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000

414,545
226,364
226,364
226,364
226,364
226,364
226,364

29

7
8
9
10

249,000
249,000
249,000
249,000

226,364
226,364
226,364
226,364

COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS PRIVADOS

PRECIOS PRIVADOS
Increm

S/P

ALT 1

inc 01

ALT.2

inc 02

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

0
103,400
103,400
103,400
103,400
103,400
103,400
103,400
103,400
103,400
103,400

400,000
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700
200,700

400,000
97,300
97,300
97,300
97,300
97,300
97,300
97,300
97,300
97,300
97,300

456,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000
249,000

456,000
145,600
145,600
145,600
145,600
145,600
145,600
145,600
145,600
145,600
145,600

COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES

PRECIOS SOCIALES
Increm

S/P

ALT 1

inc 01

ALT.2

inc 02

0
1
2
3
4
5

0
94,000
94,000
94,000
94,000
94,000

363,636
182,455
182,455
182,455
182,455
182,455

363,636
88,455
88,455
88,455
88,455
88,455

414,545
226,364
226,364
226,364
226,364
226,364

414,545
132,364
132,364
132,364
132,364
132,364

30

6
7
8
9
10

3.7

94,000
94,000
94,000
94,000
94,000

182,455
182,455
182,455
182,455
182,455

88,455
88,455
88,455
88,455
88,455

226,364
226,364
226,364
226,364
226,364

132,364
132,364
132,364
132,364
132,364

ANALISIS DE SENSIBILIDAD

A travs de este anlisis se intenta medir el nivel de sensibilidad en la estimacin

de los indicadores de costos con relacin a la variacin del monto de inversin,
por ser esta la variable ms importante del proyecto. Adems, nos permite
calcular el valor mximo de variacin que puede ocurrir en los costos de
inversin sin que el ICE sobre pase el valor referencial
Se ha establecido un rango probable de variacin con relacin al valor medio
estimado, de acuerdo al detalle siguiente.
Los resultados obtenidos de la sensibilizacin para los escenarios antes
sealados, se muestran en los cuadros siguientes:

EVALUACIN ECONMICA: MTODO COSTO / EFECTIVIDAD A PRECIOS SOCIALES

ALTERNATIVA 01 DEL PROYECTO

ALTERNATIVA 02 DEL PROYECTO

AO

COSTOS

AO

COSTOS

363.636

463.636

88.455

132.364

88.455

132.364

88.455

132.364

88.455

132.364

88.455

132.364

88.455

132.364

88.455

132.364

31

88.455

132.364

9
10

88.455

132.364

88.455

10

132.364

Tasa de Dscto : 11%

Tasa de Dscto : 11%

Valor Actual

S/.884.568

Valor Actual

S/.1.243.158

TOTAL DE ALUMNOS

15.424

TOTAL DE ALUMNOS

15.424

COSTO / EFECTIVIDAD

57,35

COSTO / EFECTIVIDAD

80,60

CUADRO 12
Resultados del anlisis de sensibilidad
(En Nuevos Soles)
ANLISIS DE SENSIBILIDAD A PRECIOS SOCIALES
ALTERNATIVA 01
RESUMEN

ALTERNATIVA 02

COSTO / EFECT 01

-20%
-15%
-10%

S/.707.654
S/.751.883
S/.796.111

Variacin
de
costos
45,88
48,75
51,62

0%
10%
15%
20%

S/.884.568
S/.973.025
S/.1.017.253
S/.1.061.482

57,35
63,09
65,95
68,82

VAN 01

COSTO / EFECT 02

Variacin
de
alumnos
38,23
42,39
46,92

S/.994.527
S/.1.056.685
S/.1.118.842

Variacin
de
costos
64,48
68,51
72,54

70,09
77,59
86,03

S/.1.243.158
S/.1.367.474
S/.1.429.632
S/.1.491.790

80,60
88,66
92,69
96,72

VAN 02

Variacin de
alumnos
53,73
59,57
65,94
98,51
109,05
120,90

32

Los resultados del anlisis de sensibilidad del Cuadro 12, nos indican que ante un
incremento mayor de 15% en los costos de inversin del componente veredas, la
alternativa 1 sigue siendo la ms recomendable, debido a que el anlisis de
Costo Efectividad es menor a la alternativa 2.

3.8 ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

La sostenibilidad del proyecto se define como la habilidad del proyecto de
mantener su operacin, servicios y beneficios durante todo el horizonte de vida
del proyecto. Esto implica considerar en el tiempo y el marco econmico, social y
poltico en que el proyecto se desarrolla.
El anlisis de sostenibilidad del proyecto se ha realizado desde los siguientes
puntos de vista:
Institucional:
La Municipalidad Distrital de Vctor Larco Herrera, se ha comprometido al
financiamiento para la ejecucin del proyecto. Dichos aportes se realizaran al
100%.
Cabe resaltar que el municipio cuenta con experiencia para la implementacin de
este tipo de proyectos, as mismo dispone de equipamiento para las actividades
de operacin y mantenimiento y cuentan con capacidad de gestin para asumir
la operacin de las inversiones del presente proyecto.

33

La participacin de los beneficiarios comprende todo el ciclo del proyecto, ello

implica la identificacin, la preparacin del proyecto, la ejecucin y el
mantenimiento en la etapa de operacin.

3.9

ALTERNATIVA SELECCIONADA

Para seleccionar la mejor alternativa se evalan los resultados costo efectividad,

la sensibilidad y sostenibilidad. Para ello se observa la siguiente tabla
comparativa.
Tabla 1
Seleccin de Alternativa
Alternativa 1
Alternativa 2
S/. 884,568
S/. 1,243,158
VAC social
ICE
57.35
80.60
Sensibilidad de ICE
Si
Si
Sostenible
Si
Si
Como se aprecia en la tabla anterior, la alternativa 1 es la ms recomendable por
tener un menor costo efectividad.

3.10

ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL

La ejecucin del proyecto no producir efectos negativos que alteren o

modifiquen el medio ambiente de la localidad, porque se tendr en cuenta que
durante la ejecucin de la obra, no utilizar gran proporcin material que
contamine el medio ambiente, considerando que los materiales propios de una
construccin cuentan con parmetros establecidos para no contaminar el medio
ambiente.
Durante la operatividad la ejecucin de las obras planteadas, se mejoraran la
situacin fsica existente y ambiental de dicha institucin,

34

3.11 MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA

35

Componente o nivel de la
Lgica Vertical

Resumen Narrativo
Avance social, cultural y
econmico en el Distrito
de Vctor Larco Herrera

FIN

Adecuadas condiciones
para el desarrollo de la
actividad educativa de los
alumnos del Distrito de
Vctor Larco Herrera

OBJETIVO GENERAL

.
Servicio de terceros
obras.
Servicio de consultora.
Equipamiento y bienes.
Desarrollo de capacidades

COMPONENTES

ACTIVIDADES

Ejecucin y supervisin de
la Obra.
Liquidacin de Obra.

ndices Objetivamente
Verificables
Reducir en 10% las
Necesidades
educativas

Medios de Verificacin
Costos e Ingresos
calculados por el INEI

Cumplimiento de
estndares de calidad
del servicio educativo
Mejorar la calidad de
atencin educativa y
de los factores
ambientales
100% del total del
proyecto se realizara
en el Distrito de Vctor
Larco Herrera.

Costo Proyecto:
S/. 400,000
Financiamiento:
Munic. = 100%

Resultado de encuestas
que debe realizar la
Municipalidad
Formatos de supervisin
para el servicio
educacional.
Informacin de
Seguimiento de la
Municipalidad.

.
Informes de
Valorizaciones.
Informes de
Supervisin.

36

CONCLUSIONES

37

4.1.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

El proyecto Mejoramiento de la oferta de los servicios educativos en el Distrito

de Vctor Larco Herrera, tiene como objetivo brindar las Adecuadas condiciones
para el desarrollo de la actividad educativa de los alumnos del Distrito de Vctor
Larco Herrera.
La poblacin total beneficiaria actual se estima en 13,943 habitantes, los mismos
que estn comprendidos dentro del grupo socioeconmico medio.
Las Alternativas planteadas para la solucin del problema, desde el punto de
vista tecnolgico son apropiadas para la zona, y para el tipo de trfico que debe
soportar, y cumple con las exigencias y estndares establecidos en el Reglamento
Nacional de Construcciones.
El monto de inversin del proyecto a precios privados y precios sociales de la
Alternativa 1 (seleccionada) es: S/. 400,000 y S/. 363,636 respectivamente.
Los resultados de la evaluacin social del proyecto con la Metodologa Costo
Efectividad, establece que la Alternativa 1 es la de menor costo, a nivel global.
El proyecto es factible desde el punto de vista tcnico, econmico, social,
institucional y ambiental.
La sostenibilidad del proyecto, institucionalmente est garantizada con la
participacin de la Municipalidad Distrital de Vctor Larco y los Beneficiarios, en
todo el ciclo del proyecto.
Se recomienda la implementacin de la primera alternativa.

38

39

40

41

42

43

44

45

46

EL PERFIL DE CONSTRUCCION DE
PISTAS Y VEREDAS
La presente plantilla del Perfil de Construccin de Pistas y Veredas ha sido
diseada para explicar en qu consiste la metodologa para el desarrollo
de un primer nivel de estudios de preinversin: el Perfil. Su desarrollo
contiene los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil del Proyecto de
Inversin Pblica1.
Es importante sealar que todo Proyecto de Inversin Pblica es la
solucin a un problema u oportunidad. Entonces una inadecuada
identificacin del problema conlleva a soluciones equivocadas y por lo
tanto al mal uso de los recursos pblicos.
Para identificar un problema se realiza un diagnstico de la situacin
actual, que en este caso particular significa, plantear cules son las
condiciones actuales de las vas existentes.
Una vez realizado el diagnstico e identificado el problema, el siguiente
paso lgico ser analizar las alternativas de solucin y elegir la mejor, que
se convertir en el Proyecto.
En general, la secuencia que sigue el presente Caso Prctico es la
siguiente:

MODULO I
MODULO I
Aspectos
Aspectos
Generales
Generales

MODULO II
MODULO II
Identificaci
Identificaci
n
n

MODULO III
MODULO III
Formulacin
Formulacin
y Evaluacin
y Evaluacin

MODULO IV
MODULO IV
Conclusiones
Conclusiones

Anexo SNIP 05 Ministerio de Economa y Finanzas.

47

MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

48

1- ASPECTOS GENERALES
En este mdulo se desarrollan algunos aspectos generales del
proyecto tales como el nombre del proyecto, la ubicacin, la unidad
ejecutora y formuladora, la participacin de entidades involucradas y
de los beneficiarios.
1.1

Nombre del Proyecto:

Nombre del Proyecto: El nombre debe contener la siguiente informacin:

El tipo de intervencin: construccin o
rehabilitacin, mejoramiento y/o ampliacin,
etc.
El bien o servicio proporcionado por el
proyecto: pistas, veredas, etc.
La localizacin del proyecto: AAHH, barrio,
comunidad, etc.
Ubicacin:
Colocar la Regin, Provincia, Distrito, Localidad,
Regin Geogrfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicacin del proyecto.

1.2

Unidad Formuladora y Ejecutora

Unidad Formuladora:

Es la encargada de la formulacin del Estudio de

Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del
sector pblico.
Es la entidad encargada de la ejecucin del
Proyecto.

Unidad Ejecutora:
1.3

Participacin de
beneficiarios:

entidades

involucradas

de

los

Mencionar todas las instituciones pblicas y/o privadas que participan en

el proyecto. Tambin, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o
compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo:
Municipio, comunidad, Direccin Regional de Urbanismo, Ministerio de
Vivienda, etc.

1.4

Marco de referencia

Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto,

descripcin del mismo y como se enmarca en los lineamientos de
poltica sectorial - funcional y en el contexto regional y local.

49

MODULO 2
IDENTIFICACIN

50

2- IDENTIFICACION
Con este mdulo se identifica el problema que se trata de resolver con
el Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados
al problema. Para luego plantear qu es lo que se quiere lograr y
cules son los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las
alternativas que solucionan el problema y permiten alcanzar el
objetivo.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
Breve descripcin de las condiciones actuales de los servicios relacionados al
proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:

Localizacin del proyecto

Mencionar las vas comprendidas dentro del

mbito de intervencin del proyecto y
ubicacin del proyecto.
Aspectos Geogrficos
Describir la superficie, el clima y la geologa
Aspectos
Demogrficos, Estimacin de la Poblacin, su proyeccin, las
Sociales y Econmicos de la caractersticas socioeconmicas y nivel de
Poblacin
ingreso.
Se
puede
recurrir
a
fuentes
secundarias como INEI, MINSA, DIRECCIONES
REGIONALES.
Servicios Pblicos
Describir el acceso a los servicios de agua,
saneamiento, electrificacin, educacin y salud.
Aspectos sobre Vivienda
Acceso a la Poblacin

Explicar las caractersticas de la infraestructura

de las viviendas.
Mencionar a travs de que medios de
comunicacin se tiene acceso a zona de
estudio.

Caractersticas de las Vas

Detallar las caractersticas actuales de la (s)

va (s). Precisando los siguientes datos:
Longitud de la va (km)
Superficie
Ancho (ml)
Pendiente (%)
ndice Medio Diario Vehicular (IMD):
se sustenta a travs de un estudio
realizado en la zona o tomando como
referencia alguna zona con las
mismas condiciones.
Estado Actual de las Vas y Clasificar la(s) va(s) en estado bueno, malo
sus
Implicancias
en
la o regular; sustentando dicha informacin y
Poblacin
mencionar los problemas que enfrenta la
poblacin por esta situacin.
Describir tambin la existencia y el estado de
las redes de agua potable y alcantarillado.
Presentar informacin cualitativa y
cuantitativa.
51

2.2 Definicin del Problema y sus causas:

Definicin
del
Problema:
Principales
causas:

Es aquella situacin negativa que afronta la poblacin relacionada

con el servicio de transito vial.
No debe ser expresado como la ausencia de una solucin pues as
solo se encontrar una solucin aparentemente nica. Por
ejemplo: No existen veredas en la av. Principal.
Responden a la pregunta: Por qu ocurre este problema? Se
puede realizar una lluvia de ideas, esto consiste en hacer una
lista de ellas sin que sea necesario algn orden entre las ideas
que surjan.
Luego, se puede decidir eliminar una causa de la lista por diversos
motivos:
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes
que una causa del mismo.
No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el
caso de las causas cuya solucin est fuera de las posibilidades
de accin de la institucin ejecutora (porque es demasiado
costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos). No
obstante, y aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no
incluidas en el rbol de causas, es importante considerarlas como
un parmetro a tener en cuenta cuando se propongan las
alternativas.
No afecta a los usuarios o poblacin que se pretende beneficiar
con la solucin del problema sino a otros grupos sociales sobre
los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de
manera muy indirecta (en este caso, es particularmente
importante sustentar la afirmacin a travs de informacin).

Finalmente, se separan aquellas causas indirectas de ltimo nivel

que son las que se atacarn directamente con el proyecto.
Principales
efectos:

Responden a la pregunta: Qu suceder en el corto y

mediano plazo si no se soluciona el problema? La respuesta
a esta pregunta debe verse reflejada en una lluvia de
ideas similar a aquella realizada para definir las causas del
problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes
caractersticas:

Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo

que sera repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema
antes que un efecto del mismo.
No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es
de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente
importante sustentar la afirmacin).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no
es realmente un efecto del mismo, sino parte de l.
Presentar el rbol de causas efectos (rbol de problemas)

52

2.3 Objetivo del proyecto

Objetivo central:

Es lo que el Proyecto pretender logra al

finalizar la ejecucin. En la prctica es el
problema solucionado.
Medios de primer nivel:
Conjunto de acciones orientadas a mejorar el
nivel de transitabilidad. En la prctica son las
causas de primer nivel solucionadas.
Los medios fundamentales Son las acciones orientadas a enfrentar las
para lograr los objetivos:
causas del problema. Una manera sencilla de
verlo, es reemplazar las causas del problema
por actividades que permitan solucionarlas.
Los fines por alcanzar:
Son las consecuencias positivas para la
poblacin beneficiada por la ejecucin del
Proyecto. La forma ms sencilla es a travs de
la identificacin de los efectos deseados tras la
solucin del problema.
Presentar el rbol de medios y fines. (rbol de objetivos)
2.4 Anlisis de medios fundamentales
Clasificar los
medios
fundamentales
como
imprescindibles o
no imprescindibles.
Relacionar los
medios
fundamentales

Planteamiento
Acciones

Relacionar las
acciones

Es imprescindible cuando constituye el eje de la

solucin
del
problema
identificado;
los
no
imprescindibles si bien contribuirn con el logro del
objetivo central, no son tan necesarios para
alcanzarlo.

Segn su relacin, los medios fundamentales pueden

ser:
Mutuamente excluyentes.- No pueden ser
llevados a cabo al mismo tiempo.
Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.No
tienen
relacin
de
complementariedad ni de exclusin mutua.
de Caractersticas de las acciones:
Deben ser posibles de realizar.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
capacidades fsicas, tcnicas y operativas
disponibles.
Mostrar relacin con el objetivo central.
Estar enmarcadas en los lmites de accin de la
institucin ejecutora (recursos, facultades, etc.)
Segn su relacin pueden ser:
Mutuamente excluyentes.- Cuando slo se puede
elegir hacer una de ellas
Complementarias.- Deben llevarse
a cabo
conjuntamente.
Independientes.No
tienen
relacin
de
complementariedad ni de exclusin mutua.
NOTA:
Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
53

 Si son complementarias pueden incluirse en una o

ms alternativas.
Definir y Describir Agrupar las acciones considerando que:
las Alternativas de
Solucin
Cada alternativa debe contener por lo menos
una accin por cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean
mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
Las
acciones
mutuamente
excluyentes
vinculadas con el mismo medio debern formar
parte de alternativas diferentes.
Las
acciones
complementarias
pueden
realizarse en todas las alternativas.
2.5 Alternativas de solucin
Describir las alternativas existentes para la transitabilidad de la zona.
Considerando el problema central y las causas que lo generan. Adjuntar el
esquema del trazo proyectado.
Mediante el anlisis del rbol de Problema y rbol de Objetivos, y
asumiendo consideraciones de orden tcnico, ambiental y de uso y costumbres
de la poblacin, se plantearn las alternativas de solucin.
Las alternativas se logran a travs del conjunto de acciones posibles para
solucionar el problema, de tal manera que queden agrupadas en proyectos
alternativos que luego sern formulados y evaluados. Es importante mencionar
que ellos deben contener, por lo menos, una accin cualitativamente diferente.

54

MODULO 3

FORMULACIN Y EVALUACION

55

3-FORMULACION Y EVALUACION
Con este anlisis se busca estimar las metas de cada una de
las alternativas de solucin, y sus costos totales a precios de
mercado y precios sociales. Especficamente se analiza y
proyecta la demanda, la oferta y el dficit de la demanda que
el proyecto atender. Una vez que se ha conocido la brecha
se puede dimensionar las alternativas y as hacer el costeo
de las mismas.
3.1 Anlisis de la demanda
Horizonte del
El horizonte de evaluacin del proyecto es no
Proyecto
mayor a 10 aos segn el SNIP. Sin embargo, se
podr proponer un perodo mayor siempre y
cuando este debidamente sustentando ante la
Unidad evaluadora.
Demanda actual
Sobre la base de la informacin consignada en el
diagnstico, se establece que las calles
propuestas para su pavimentacin tienen bajo
flujo vehicular (menor a 50 vehculos por da),
por lo tanto las variables ahorro de tiempo de
las personas y ahorro en los costos de operacin
vehicular son poco significativas y no relevantes
para el anlisis y estimacin de la demanda y los
beneficios atribuibles al proyecto.
Bajo estas condiciones, la demanda se estima en
funcin a la necesidad de la poblacin
beneficiaria de disponer con reas de vas
pavimentadas y al flujo vehicular, para lo cual se
establecen como variables de anlisis a: la
poblacin del rea de influencia directa
del
proyecto (los que habitan en los lotes
colindantes con la va, para ambos lados) y el
ndice Medio Diario (mide el volumen de trfico
por da).
Para proyectar la poblacin se aplica la tasa de
crecimiento anual.
As mismo se debe proyectar el IMD, con la tasa
de crecimiento poblacin (aproximacin del
trafico de pasajeros) y/o crecimiento del PBI de
los productos ms representativos de la zona
(aproximacin del trfico de carga).

Demanda
proyectada

3.2

Anlisis de la Oferta

Oferta actual

Se detalla la oferta vial existente para el

trfico vehicular y peatonal, informacin
recabada del inventario vial.
Incluir la capacidad de transitabilidad como
consecuencia de sus superficies, de la
cantidad y porcentaje de pavimentos y
veredas.
56

Oferta con Proyecto

3.3

Se describe la oferta vial luego de poner en

servicio las vas construidas, rehabilitadas,
asfaltadas, etc.

Balance Oferta Demanda

Se presentan las caractersticas tcnicas de la situacin sin proyecto y

con proyecto.
3.4
3.4.1

Costos
Costos a precios privados

Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas

para contar con las condiciones adecuadas de transitabilidad peatonal
y vehicular. Se debe desagregar los costos por inversin y los costos
por operacin y mantenimiento del servicio.
Costos
Inversin

de Son los necesarios para dotar la capacidad operativa de

la pavimentacin de las vas y las veredas,
componentes principales del proyecto, y corresponden
a los rubros siguientes:
Maquinarias y Equipos
Servicios profesionales
Mano de Obra Calificada y No Calificada
Otros
Costos
de Son los insumos y recursos que son necesarios para
Mantenimiento utilizar y mantener la capacidad instalada de la
pavimentacin de las vas y las veredas, Se subdividen
a su vez en insumos y materiales, mano de obra
calificada y mano de obra no calificada.
Costos
sin
proyecto
Costos
con
proyecto
Costos
incrementales

Considera mantenimiento o conservacin optimizada,

necesaria para conservar la transitabilidad permanente.
Considera todos los costos del proceso de servicio para
la situacin con proyecto para el horizonte del proyecto.
Los costos incrementales son la diferencia de los costos
de la situacin con proyecto menos la situacin sin
proyecto.

57

3.4.2

Costos estimados a precios sociales

Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales se

debe aplicar un factor de correccin de la siguiente manera:
Costo a precio de mercado x Factor de correccin = Costos a precio social
Los factores de correccin2 son:
Bienes Transables y/o importados
Bienes No Transables
Mano de Obra No Calificada
Costa
Sierra
Selva
Mano de Obra Calificada
Combustibles

0.86
0.84
0.57
0.41
0.49
0.90
0.66

Tener presente que para corregir a precios, se requiere que los costos se
clasifiquen en bienes transables, bienes no transables y mano de obra, y
luego aplicar a stos los factores de correccin correspondientes.
3.5
Beneficios:
Identificar los beneficios:
Beneficios Incrementales

3.6

Describir los beneficios cualitativos

genera la situacin con proyecto y
proyecto.
Los beneficios incrementales son
diferencia entre los beneficios
proyecto
menos
los
beneficios
proyecto.

Evaluacin Social:

Para la evaluacin del proyecto y sus componentes se utiliza la

metodologa Costo-Efectividad, debido a que los flujos
vehiculares son poco significativos (IMD < 50 vehculos/da), y
por lo tanto no es relevante la cuantificacin y valoracin de
los costos operativos de los vehculos y costos por el valor del
tiempo.
Dicho criterio se asume en virtud de que no es posible
expresar los beneficios del proyecto en trminos monetarios,
ya que su medicin implica cierto grado de dificultad y costos,
que no ameritan realizarse para el tamao y caractersticas del
proyecto que se plantea.
2

Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin

establecidos por el MEF, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema
Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo SNIP 09.
Parmetros de Evaluacin.

58

que
sin
la
con
sin

Sin embargo, el proyecto genera beneficios que pueden

describirse cualitativamente y con seguridad contribuyen
significativamente al desarrollo y crecimiento de la poblacin
beneficiaria. Por lo tanto, estos beneficios detectados nos
otorgan elementos de juicio para determinar la importancia y
alcance del proyecto de pavimentacin de calles y
construccin de veredas, habilitacin de las reas verdes y
obras complementarias, propuestas en el proyecto.

METODOLOGIA
DE
EVALUACION
EFECTIVIDAD:
La evaluacin costo / efectividad es igual a :
ICE =

COSTO

_________VAC

Social____________
Promedio de la poblacin
beneficiada
Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE. Adems,
debe compararse el ICE de la alternativa seleccionada con el
ICE de la lnea de corte, y rechazar el proyecto si ste ultimo
es menor que el primero, caso contrario se acepta el proyecto.
La lnea de corte referencial que establece el MTC es:
Para pistas: S/.64/m2
Para veredas: S/.95/m2

3.7

Anlisis de sensibilidad:

El anlisis de sensibilidad muestra el grado de rentabilidad de las dos

alternativas y su comportamiento frente a diferentes escenarios que puedan
generar un cambio significativo en alguna variable que afecte ya sea los
beneficios o costos del proyecto. Adems, nos permite calcular el valor
mximo de variacin que puede ocurrir tanto en los costos de inversin
como en los costos de operacin y mantenimiento sin que el ICE sobre pase
el valor referencial del sector.
3.8

Sostenibilidad:

La sostenibilidad del proyecto se define como la habilidad del proyecto de

mantener su operacin, servicios y beneficios durante todo el horizonte de
vida del proyecto. Esto implica considerar los factores que contribuyen a la
sostenibilidad en el tiempo y el marco econmico, social y poltico en que el
proyecto se desarrolla.
3.9

Impacto ambiental:

Mencionar los impactos sobre el suelo y geologa, la flora, la fauna, paisaje,

cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud
poblacional. Indicando las Acciones de mitigacin.
Despus de identificar las principales variables afectadas, se deber
caracterizar el impacto ambiental que se producir, considerando cuatro
59

3.10

SUPUESTOS

MEDIOS DE
VERIFICACION

INDICADORES

RESUMEN DE
OBJETIVOS

categoras:
Tipo de efecto: que puede ser positivo, cuando el impacto favorece el
medio en el que se manifiesta; neutro, cuando no afecta el medio,
permitiendo slo la sostenibilidad del mismo; y, negativo, cuando el
impacto perjudica al medio, reduciendo o limitando las caractersticas
de los ecosistemas.
Temporalidad: considerando si los efectos son permanentes o
transitorios; y, en este ltimo caso, si son de corta, mediana o larga
duracin.
FIN
Espacio:
de acuerdo a si los efectos son de tipo local, regional o
PROPOSITO
nacional.
Magnitud:
considerando que los efectos pueden ser leves, moderados
COMPONENTES
o fuertes.
ACCIONES
Seleccin de alternativas:

Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos

sensible y ms sostenible.
Se recomienda presentar un cuadro resumen que permita comparar los
resultados de cada alternativa evaluada.
3.11 Matriz del Marco Lgico de la Alternativa
Seleccionada
El marco lgico permite mostrar un proyecto de una forma clara y
breve. El siguiente cuadro es un ejemplo de marco lgico. La
informacin que se ingresa en las filas y las columnas es la
siguiente:
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, ltimo nivel del
rbol de medios y fines. Esto se obtiene del mdulo de identificacin.
Fila 2: Cambio que generar el proyecto o el objetivo central a su
trmino. Esto se obtiene del mdulo de identificacin.
Fila 3: Lneas de accin del Proyecto o medios fundamentales. Se
obtiene del mdulo de identificacin.
Fila 4: Actividades del Proyecto para alcanzar los medios fundamentales
Columna 1: relaciona los objetivo con cada fila: el fin, el propsito,
productos y actividades respectivamente.
Columna 2: indicadores de verificacin del cumplimiento de los
objetivos propuesto en la primera columna. Describir las metas
propuestas para cada uno de los objetivos propuestos en la primera
columna. Las metas debes ser concretas, verificables y determinadas
para un plazo especfico.
Columna 3: fuentes de informacin necesarias para la construccin de
los indicadores propuestos en la segunda columna.
Columna 4: supuesto fuera de control del proyecto, de los cuales
depende el xito de lo propuesto en la primera columna.

60

61

MODULO 4

CONCLUSIONES Y ANEXOS

62

4.1 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la
siguiente accin a
realizar con relacin al ciclo del
proyecto.
Se debe incluir:
La definicin del problema central.
Una priorizacin de las alternativas evaluadas,
considerando:
El monto total de inversin requerido para cada una.
El CE o VANS estimado para cada una en el mdulo
de evaluacin.
Un breve resumen de los resultados obtenidos del
anlisis de sensibilidad.
Una breve descripcin de las principales actividades
y
los
resultados
esperados
de
la
alternativa
seleccionada, incluyendo aquellos vinculados con el
anlisis de sostenibilidad y el de impacto ambiental.
Finalmente, presentar una recomendacin sobre la
implementacin del proyecto o la profundizacin de un
nivel de estudio de pre - inversin mayor.

4.2 ANEXOS
Incluir como anexos cualquier informacin que precise
algunos de los puntos considerados en este Perfil.

63