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INDICE GENERAL

I EL MARCO TERICO Y SU FUNCIN EN LAS CIENCIAS SOCIALES

p. 3

1. La ciencia y el conocimiento acumulado

3
1.1. Conocimiento vulgar, comn o cotidiano
3
1.2. Conocimiento cientfico (ciencia, pensamiento cientfico y
conocimiento acumulado) 6
1.3. Ciencias formales y ciencias fcticas
8
1.4. Ciencia bsica y aplicada 9
1.5. Los componentes de la ciencia y las disciplinas cientficas 10
1.5.1. Universo de trabajo u objeto de estudio
12
1.5.2. El Mtodo y los procesos metdicos
13
1.5.2.1. El racionalismo y el mtodo hipottico-deductivo 14
1.5.2.2. El empirismo o realismo y el mtodo inductivo
15
1.5.2.3. La funcin metdica de las hiptesis 17
2. Conceptualizacin y caracterizacin de la teora y el marco terico
2.1. La teora
20
2.2. Los conceptos
22
2.3. El marco terico aplicado
23
3. La esfera del conocimiento cientfico y el marco terico
4. Sobre las leyes de las ciencias sociales

20

26

31

II. LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO

32

1. Focalizacin del problema de investigacin (metodologa de la

sistemas).
33
2. La delimitacin provisional del problema de investigacin
37
2.1. Delimitacin temporal del tema u objeto de estudio
39
2.2. Delimitacin espacial del tema u objeto de estudio
39
2.3. Delimitacin del nivel de investigacin
40
2.4. Delimitacin (y elaboracin) del marco terico
41

teora de

3. Realizacin de la investigacin exploratoria

42
3.1. Localizacin y seleccin de material documental y elaboracin de la
bibliografa de trabajo
42
3.2. Fichado, procesamiento y anlisis de la informacin recuperada
42
3.3. Redaccin del ensayo exploratorio o marco terico del problema de
investigacin
44
3.4. Elaboracin de la sntesis conceptual de la investigacin
47
3.5. Operacionalizacin de conceptos y glosario de trminos
48
4. La investigacin de campo (elaboracin del diagnstico)
4.1. Delimitacin formal del problema de investigacin
4.2. Metodologa y tcnicas de la investigacin de campo
4.3. Consideraciones finales 53

BIBLIOGRAFA
Lmina
Lmina
Lmina
Lmina

1 p. 11
2
27
3
35
4
38

55

49
50

51

I EL MARCO TERICO Y SU FUNCIN EN LAS CIENCIAS

SOCIALES

1. La ciencia y el conocimiento acumulado

En los inicios del segundo milenio de la civilizacin contempornea, la curiosidad
intelectual y la necesidad de resolver los problemas prcticos de su vida cotidiana
continan siendo las dos nicas razones por las cuales el ser humano investiga, y
por las cuales crea y recrea el conocimiento.
Ello es as porque, desde sus orgenes hasta el momento actual, los seres
humanos son los nicos organismos vivientes que no se adaptan de manera
mecnica e irreflexiva a la naturaleza para la realizacin de su existencia, sino que
la moldean y transforman para lograr la satisfaccin de sus necesidades materiales
y espirituales.
Tanto el campesino que labra la tierra conforme a tcnicas ancestrales, con el fin
de obtener una cosecha cualquiera; as como el indgena que en un tronco de
rbol talla una tosca figura totmica para despus adorarla como un dios tribal,
cumplen con la tarea de satisfacer necesidades: el primero busca alimento y
sustento para su supervivencia material, mientras el segundo intenta darle un
significado ritual a las fuerzas de la naturaleza que no comprende, pero respeta y
an teme.
La curiosidad innata de la humanidad por saber ms de s misma y de la realidad
en la cual subsiste y que ella misma crea; de darle respuesta a los grandes
interrogantes sobre su pasado, su presente y futuro son, asimismo, los acicates
principales para la tarea permanente de la investigacin y su resultado plausible: el
conocimiento cientfico; es decir, acumulado, metdico, analtico sistemtico y
verificable.1_/

1.1. Conocimiento vulgar, comn o cotidiano

Por lo tanto debe reconocerse que no todo tipo de saber creado, descubierto y
aplicado cumple con los requisitos antes enunciados. Todos los grupos humanos,
en cualquier poca y lugar, crean constantemente formas y expresiones de
conocimiento para tratar de explicar y transformar la naturaleza y an sus propias
modalidades de organizacin social, econmica, poltica y cultural. Lo anterior
partiendo de la propuesta terica de que toda sociedad humana est constituida

. Mario Bunge. La ciencia, su mtodo y su filosofa. Buenos Aires, Ediciones Siglo Veinte, 1979, p. 23-25

4
por seres vivos agrupados en tres sistemas artificiales: la economa, la poltica y la
cultura.2_/
Este conocimiento vulgar o comn, empero, adolece de los requisitos
indispensables para ser duradero, confiable, verificable, transmisible y sobre todo,
trascendente para la humanidad en su conjunto. Las limitaciones principales de
este conocimiento cotidiano, parcial y limitado a la circunstancia del grupo y/o
individuo que lo genera y pone en prctica son, entre otras, que:
a). Crea y mantiene un esquema de aprehensin y apropiacin de la realidad
basado en sensaciones, prejuicios y valores subjetivos e ideolgicos, propios de
cada persona y acaso de su comunidad cercana, pero que no intercambia sus
experiencias ni asimila y utiliza las de otros ms all de su entorno geogrfico,
temporal, social o lingstico inmediato;
b). Basa su saber y entendimiento, sus tareas y procedimientos en hechos aislados
y procesos inconexos, pero no es capaz de correlacionarlos con otros eventos o
fenmenos o con un sistema mayor de conocimiento que los sustenta y explica;
c). Su interrelacin con el medio ambiente que le rodea se establece a partir de la
repeticin de procedimientos que no cambian (o cambian muy poco) ni se adaptan
al constante desarrollo y evolucin de las fuerzas productivas que la sociedad y la
civilizacin crean, en cualquier otra parte del planeta;
d). Este aislamiento es quiz el principal motivo de que dicho saber no trascienda
debido fundamentalmente a que no se transmite y difunde bajo una terminologa
comn, precisa y especializada, sino bajo descriptores lingsticos vagos y sin
referentes concretos o conceptuales para el resto de los seres humanos.
e). Esta sabidura, por tanto, por muy sofisticada y precisa que fuese para resolver
un problema o definir un evento observado, mantiene una aproximacin a la
realidad que es nica, casustica, dispersa y quiz irrepetible como tal, por lo que
corre el riesgo de no ser reproducida, acumulable o aprovechada por el resto de la
Humanidad.
La carencia principal de este tipo de saber, por muy alto grado de potencial
resolutivo que pudiese alcanzar en un momento y lugar cualquiera, es su
incapacidad para trascender la inmediatez de quien o quienes lo crearon, y para
transformarse en patrimonio socializado de la Humanidad e incidir sobre su
desarrollo y perfeccionamiento de manera duradera.

. Mario Bunge. Ciencia y desarrollo. Buenos Aires, Ed. Siglo Veinte, 1980, p. 32

5
En el campo de la medicina, por ejemplo, de escaso o nulo provecho resultara el
descubrimiento de un medicamento elaborado por un individuo o un grupo social
aislado, que curase enfermedades crnico-degenerativas como el Mal de Parkinson
o la Diabetes Mellitus, si dicho remedio y sus beneficios fueran un secreto no
compartido que se perdiese tras la desaparicin de sus creadores.
En ese caso habra conocimiento preciso, focalizado y aplicado pero no cientfico,
en el sentido de saber acumulado que trasciende y crea escuela mediante un
sistema organizado y perdurable, para no partir de cero en cada nueva situacin
con similar problemtica.
Con todo, lo anterior implica la humildad de reconocer que no solamente el saber
acumulado en los libros o en un documento cualquiera es el portador de la verdad,
o cuando menos de su mejor aproximacin. Implica tambin darle su lugar al
conocimiento cotidiano pero preciso o adecuado que los seres humanos y los
grupos sociales, por humildes o rupestres que pudiesen parecer al hombre
educado, han creado a lo largo de su existencia para transformar su entorno
natural y social.
Ello significa, adems, abandonar el prejuicioso etnocentrismo que las sociedades
occidentales sostienen sobre su civilizacin y sus formas y expresiones culturales,
consideradas como las mximas representantes y las ms evolucionadas de la
historia mundial, para aceptar que cada grupo social, por aislado que se encuentre
o atrasado que nos parezca, crea no solamente su propia cultura -acorde con su
circunstancia histrica, social geogrfica o poltica- sino tambin el conocimiento
aplicado para resolver la problemtica que su realidad le impone.
Este conocimiento autctono la mayora de las ocasiones no ha llegado hasta
nosotros precisamente por el aislamiento de sus creadores pero tambin por el
desprecio de las sociedades modernas que tienden a descalificar, nulificar o an
borrar la visin de los grupos sociales tradicionales o indgenas.
Sin embargo, debe reconocerse que el conocimiento vulgar o cotidiano no se
socializa a un nivel de trascendencia, ms all de la comunidad en la cual se crea;
no se acumula de manera sistemtica como parte de una disciplina o rea del
conocimiento humano; no es comprensible ni asimilable por parte de la comunidad
internacional ni ubica los hechos estudiados u observados en concordancia con un
marco mayor de saber. Por lo tanto no desarrolla un lenguaje especializado que
pudiese ser entendido y aplicado por el resto de los seres humanos. Es apenas un
esfuerzo disperso y fragmentado del cual en muy pocas ocasiones queda huella.

1.2. Conocimiento cientfico (ciencia, pensamiento cientfico y

conocimiento acumulado)
Haciendo justicia a las formas de sabidura vulgares o cotidianas, el terico Paul
Feyerabend 3_/ seala que la ciencia no es superior a otras formas de
conocimiento, en el sentido de no despreciar esquemas diferentes de aprehensin
de la realidad que se aplican consuetudinariamente por parte de un individuo o un
grupo social.
Sin embargo la ciencia, como tal, s mantiene un conjunto de ventajas y
caractersticas que definen su esencia y le dan la capacidad para laborar sobre
procesos de anlisis y entendimiento de la realidad que son acumulados y
acumulables.
El conocimiento es cientfico no tanto porque se ha conseguido acumular un
conjunto de experiencias y discernimientos sobre un tema cualquiera, sino porque
esta acumulacin se da conforme a ciertas reglas que lo distinguen del llamado
conocimiento vulgar.
En su sentido ms amplio el vocablo ciencia (del latn scire, que significa conocer)
se emplea para referirse a cualquier tipo de conocimiento sistematizado que existe
sobre un campo o rea de la realidad natural o social, pero suele aplicarse
fundamentalmente a la organizacin y sistematizacin de la experiencia sensorial
verificable de manera objetiva en dicha realidad.
La ciencia, seala Madeleine Grawitz4_/, es el conocimiento metdico cuyo
contenido es indefectiblemente cierto y universalmente vlido; cierta forma
razonada y sistemtica de aprehender lo real. Pero tambin apunta que es todo
cuerpo de conocimiento metdicamente organizado...conjunto de conocimiento
establecido de forma sistemtica, de referencia universal y susceptible de ser
verificado.5_/
Los elementos relevantes que se privilegian en esta definicin son, por tanto, el
mtodo para la obtencin del conocimiento, la sistematizacin y organizacin del
mismo bajo la forma de un sistema explicativo y, sobre todo la verificabilidad, es
decir la posibilidad de comprobar en la realidad estudiada si el contenido de una
teora es verdadero, para que con ello adquiera la pretendida validez universal,
es decir aceptada por la sociedad en su conjunto.
3

. Paul Feyerabend. Contra el mtodo. Esquema de una teora anarquista del conocimiento. Barcelona,
editorial Ariel, 2a reimpresin, 1981. Citado por: Alan F. Chalmers. Qu es esa cosa llamada Ciencia.
Mxico, Siglo XXI editores, 8 edicin, 1989, p.195.
4
. Madeleine Grawitz. Mtodos y tcnicas de las ciencias sociales. Barcelona, Editorial Hispano Europea,
1975, vol. 1, p. 28
5
. Ibid.

7
Otro autor define a la ciencia como el conocimiento organizado de los fenmenos
naturales y el estudio racional de las relaciones existentes ente los conceptos con
los que expresamos esos fenmenos.6_/, mientras que Alan F. Chalmers, por su
parte, seala que la finalidad de la ciencia es producir teoras que constituyan
mecanismos o instrumentos convenientes para relacionar un conjunto de
situaciones o fenmenos observables con otros.7_/
Lo anterior implica privilegiar el componente sistema como elemento primordial
del pensamiento cientfico que, a partir de uno o varios postulados fundamentales,
establece un esquema interrelacionado de conceptos que en conjunto explicitan
una porcin de la realidad.
Con base en estos postulados Mario Bunge define a la ciencia como conocimiento
racional, sistemtico, exacto, verificable y por consiguiente falible... (mediante la
cual el hombre consigue) ...una reconstruccin conceptual del mundo... 8_/.
Bunge plantea un inventario de las principales caractersticas de la ciencia, entre
las cuales sobresale la de facticidad, es decir, que parte de los hechos, los respeta
y vuelve a ellos; pero agrega que si bien la ciencia da cuenta de los hechos, no se
queda en ellos sino que los racionaliza explicndolos por medio de hiptesis,
(enunciados de leyes) y sistemas de hiptesis o sntesis conceptuales llamadas
teoras.9_/
Otros descriptores de la ciencia, segn este terico, son el anlisis, como
herramienta para construir estas sntesis tericas (es decir la dualidad anlisissntesis, como comprensin de la esencia del fenmeno estudiado); as como la
utilizacin de un lenguaje especializado y artificial que inventa smbolos
convencionales, claros y precisos para explicar y definir un fenmeno.
Sin embargo, las dos caractersticas fundamentales del conocimiento cientfico,
segn este autor, son la racionalidad y la objetividad.
La racionalidad significa que el conocimiento cientfico est:
a). Constituido por juicios, raciocinios y conceptos y no por sensaciones
b). Que dichos juicios se combinan con reglas lgicas para producir nuevas ideas
c). Que estos elementos se organizan en sistemas de ideas; en conjuntos
ordenados de proposiciones que dan origen a las teoras
6

. William Cecil Dampier. Historia de la ciencia y sus relaciones con la filosofa y la religin. Madrid,
Tecns, 1992, p. 17
7
. Alan F. Chalmers. Qu es esa cosa llamada ciencia?". Mxico, Siglo XXI Editores, p. 205-206
8
Mario Bunge. La ciencia...op. cit. p. 9
9
Ibid. p. 18-19

8
La objetividad implica que:
a). Concuerda aproximadamente con su objeto; busca la verdad fctica
b). Verifica la adaptacin de las ideas a los hechos (observacin
experimentacin). 10_/

Con estos postulados los tericos de la epistemologa11_/ establecen que los

objetivos de la ciencia son, entre otros, postular un modelo conceptual de la
naturaleza con el que se pueda predecir exactamente el comportamiento
observable en ella, 12_/ pero se aclara que si bien el propsito es hacer
predicciones de los acontecimientos de la naturaleza, el fin ltimo es la
supervivencia del hombre13_/.
Esta resulta una interpretacin de la ciencia como actividad al servicio de la raza
humana, en cuanto, quiz de manera muy idealizada, se la aplica al mejoramiento
de nuestro medio natural y artificial14_/; frase romntica que en ocasiones choca
con la aplicacin instrumental del conocimiento cientfico para fines militares o
industriales, pero que es la causante de grandes desastres ecolgicos, sociales o
incluso genocidios.

1.3. Ciencias formales y ciencias fcticas

Los principios de la facticidad y la verificacin, acentuados por todos los tericos
para examinar el trabajo y compromiso del conocimiento cientfico, exigen
establecer la diferencia existente entre las llamadas ciencias formales o ideales
(lgica y matemtica) y las ciencias fcticas o materiales (ciencias exactas o
naturales y ciencias sociales).
Las diferencias principales entre ciencias formales y fcticas son, entre otras:
Que las primeras trabajan con objetos conceptuales o entes formales abstractos
que no se ocupan de los hechos (aunque ayuden a explicarlos, como el caso del
uso de las matemticas para medir un fenmeno como la pobreza o el desempleo)
y que slo existen y se procesan en la mente humana en concordancia con su
propio esquema terico-deductivo.
Los objetos de estudio de las ciencias formales no son cosas ni procesos reales
sino variables lgicas o formas en las cuales se puede verter un surtido

10

. Ibid. p. 15
. Rama de la filosofa que trata de los problemas que rodean a la teora del conocimiento.
12
. Marshall Walker. EL pensamiento cientfico: Mxico, Ed. Grijalbo, 1968, p. 27
13
. Ibid.
14
. Mario Bunge. La ciencia... op. cit. p. 9
11

9
ilimitado de contenidos15_/ ya sea conceptuales (un teorema) o empricas (una
cifra sobre un fenmeno social como el aborto o la desercin escolar en Mxico).
Ello determina que las ciencias formales deban demostrar sus supuestos o
hiptesis mediante su propio modelo terico, su lgica y sus reglas de inferencia
deductiva, pero no comprobarlos en la realidad mediante un trabajo metdico de
observacin y experimentacin, como deben hacerlo las ciencias fcticas.
Estas, por su parte, trabajan con entes o conceptos extracientficos directamente
relacionados con la realidad circundante; ya sea de la naturaleza o de la sociedad,
que son smbolos interpretados de ella. De stos, como apunta Bunge, adems de
la racionalidad , exigimos de los enunciados de las ciencias fcticas que sean
verificables en la experiencia...nicamente despus de que haya pasado las
pruebas de la verificacin emprica podr considerarse que un enunciado es
adecuado a su objeto, o sea, que es verdadero.16_/
De esta necesidad de verificar cualquier supuesto, hiptesis o teora sobre nuestra
realidad natural o social, nacen todos los trabajos de la investigacin cientfica,
bsica o aplicada.

1.4. Ciencia bsica y aplicada

La pertinencia de establecer una distincin entre ciencia bsica o pura frente a la
ciencia prctica o aplicada nace, de manera un tanto convencional, del objetivo
final que persigue cualquier pesquisa cientfica, que por tanto tambin puede ser
investigacin pura o bsica o bien investigacin prctica o aplicada.
Como ya se dijo, el ser humano slo investiga por razones intelectuales (curiosidad
por saber ms) y por razones prcticas (resolver un problema que se le presenta
durante la creacin y recreacin de su existencia).
De ah que la comunidad cientfica enfatice el hecho de un tipo de investigacin
que no busca precisamente resolver un problema de la realidad, sino simplemente
avanzar ms en el conocimiento de algo o en el perfeccionamiento de una teora.
De esto se establece que la ciencia bsica o pura se ocupa de la postulacin y
verificacin de modelos parciales de las leyes del universo,17_/ sin ms inters
que avanzar en el perfeccionamiento de dicho modelo; ahondar en el conocimiento
de las leyes que rigen un fenmeno o proceso.

15

. Ibid. p. 10
. Ibid. p. 13
17
. Marshall Walkers...op. cit. p. 185
16

10
La ciencia aplicada, por su parte, utilizando los modelos, conceptos y resultados
de la ciencia bsica, se dedica a utilizarlos para establecer predicciones que son de
uso directo para la poblacin en general.18_/
Tal distincin, empero, resulta un tanto artificial y convencional pues, como
sealan algunos estudiosos, un avance en la ciencia y la investigacin pura traer
inevitablemente conclusiones que ayudarn a resolver problemas prcticos,
mientras que la ciencia o la investigacin aplicada sobre el anlisis de un fenmeno
de la realidad implicar, tambin aumentar el nivel de conocimiento conceptual y a
enriquecer las teoras de la ciencia pura.

1.5. Los componentes de la ciencia y las disciplinas cientficas

Debido a la creciente especializacin de las fuerzas productivas de la humanidad, y
a la permanente y mltiple divisin social del trabajo manual e intelectual, a partir
de la filosofa se han desarrollado un conjunto de ciencias fcticas, tanto naturales
o exactas como sociales o humanas, que han evolucionado a lo largo del ltimo
milenio hasta establecerse como parcelas de anlisis y estudio de una porcin
cada vez ms pequea pero ms profunda de la realidad que nos circunda.
De stas deben distinguirse las naturales o exactas como la qumica, la fsica, la
astronoma, la medicina o la biologa, entre otras, y llamadas ciencias sociales,
humanas o del hombre que nos ocupan.
AL respecto Jean Piaget seala que no es posible distinguirlas y separarlas como
tales, por lo cual propone, a cambio, la clasificacin de:
a). ciencias nomotticas, (disciplinas que tratan de deducir leyes o relaciones

cuantitativas y que estudian el aspecto general, regular y repetitivo de los

fenmenos y que pueden, si no enunciar leyes, al menos generalizar y, a veces,
prever19_/) como la sicologa, la sociologa, la etnologa, la lingstica y la
demografa
b). las ciencias histricas
c). las ciencias jurdicas
d). las ciencias filosficas20_/
Con todo y las polmicas de carcter filosfico sobre cmo denominar a las
ciencias dedicadas al anlisis del ser humano, su realidad y sus tres sistemas
artificiales ya mencionados21, en la actualidad se reconocen, grosso modo, a la
18

. Ibid.
. Madeleine Grawitzop. cit. p. 295
20
. Jean Piaget. La situation des sciences de lhomme dans le systme des sciences. Citado por: Madeleine
Grawitz. Op. cit. p. 90
21
. Cfr. cita n 2 de esta monografa. Mario Bunge. Ciencia y desarrollo...
19

11
historia, economa, estadstica, sociologa, antropologa, etnologa, sicologa social,
psicoanlisis, geografa, demografa, economa poltica, ciencia poltica, ciencias de
la comunicacin y la lingstica como algunas de las principales disciplinas que, a
su vez, se encuentran en un permanente proceso de subdivisiones disciplinarias
para focalizar con mayor rigor y cercana el anlisis de una porcin cada vez ms
precisa de la realidad.
Los tres elementos constitutivos de la ciencia en general, de cada ciencia o
disciplina en particular y, por ende, de un tema o problema de investigacin
cualquiera son los siguientes:
1. Universo de trabajo u objeto de estudio
2. mtodo
3. Teora (que por su importancia se examinar como unidad independiente en el
siguiente punto de este trabajo)
Estos elementos de la ciencia, hay que enfatizarlo, se encuentran
permanentemente interrelacionados e interdependientes entre s pues conforman,
en un conjunto indivisible, su carcter y su esencia, as como la forma en la cual
opera y realiza su tarea de acumular conocimiento de manera ordenada, metdica
y sistemtica. (Lmina 1).

ELEMENTOS DE LA CIENCIA

AREA O UNIVERSO DE
TRABAJO
(qu estudia)
OBJETO DE ESTUDIO

MTODO
Cmo lo estudia)
HERRAMIENTAS Y
TCNICAS. DE
INVESTIGACION

TEORA
(Con qu lo estudia)
INSTRUMENTOS
CONCEPTUALES

LMINA 1

12

1.5.1. Universo de trabajo u objeto de estudio

El primer componente de la ciencia es el universo de trabajo u objeto de estudio,
(tambin llamado rea o campo de trabajo o inters) es decir, el tema genrico al
cual dedica su atencin y sobre el cual centra sus tareas de investigacin para el
descubrimiento de su esencia, la causalidad de sus fenmenos y la descripcin de
sus efectos sobre la humanidad.
Dentro de las ciencias sociales este universo de trabajo o parcela no es exclusiva
o excluyente puesto que, estando todas ellas enfocadas hacia el hombre y su
realidad, tratan de dirigir sus tareas hacia un aspecto especfico del mismo, pero
con un enfoque que por necesidad resulta ser, casi siempre, multi, inter y
transdisciplinario, es decir, que utiliza las herramientas conceptuales y los procesos
metdicos de disciplinas afines para el esclarecimiento de su objeto de anlisis.
AL respecto Felipe Pardinas apunta que en ciencias sociales el rea general de su
estudio y atencin son las conductas de los grupos humanos pero cada una de
ellas, dentro de esa rea general, se enfoca a una especfica caracterizada
precisamente por la clase de conductas que estudia ms peculiarmente. 22_/
Por ello en la actualidad se determina que el universo de trabajo u objeto de
estudio sea aquella porcin de la realidad social sobre la cual una o varias
disciplinas trabajan e investigan, desde varios frentes temticos y enfoques,
para tratar de esclarecer sus fenmenos ms relevantes.
As, un mismo grupo social es susceptible de ser estudiado en cuanto a sus formas
y expresiones culturales (antropologa), en cuanto a su sistema y modo de
producir y apropiarse de la riqueza social (economa) o en cuanto a sus relaciones
de poder y formas de organizacin (ciencia poltica).
Esto ha dado lugar a la creacin de disciplinas hbridas como la sociologa
poltica, producto de la conjuncin entre la sociologa y la ciencia poltica; de la
sicolingstica, derivada de la sicologa y la lingstica; de la sicologa social, que se
nutre tanto de la sicologa clnica como de la sociologa; o de la sociologa de la
poblacin derivada de la demografa y la sociologa, por citar algunos ejemplos.
Vase por otro lado el ejemplo del tema pobreza extrema; tambin llamada
marginalidad, que se analiza desde la perspectiva de la economa poltica, de las
relaciones de los pobres con el poder, el Estado y los gobiernos, pero tambin
desde la visin de la sicologa social o de las culturas tradicionales para explicar
sus causas y sus efectos sobre una porcin de la sociedad mexicana.

22

. Felipe Pardinas...op. cit. p. 39

13

1.5.2. El Mtodo
Otro de los componentes de la ciencia en general y de toda ciencia particular es el
mtodo, el cual, desde una perspectiva filosfica, est constituido por el conjunto
de operaciones intelectuales por las que una disciplina trata de alcanzar la verdad
que persigue, las demuestra y las verifica23_/, en una perspectiva que lo entiende
como el procedimiento lgico inherente a todo sistema cientfico; como un
conjunto de reglas que conlleva procesos y formas de razonamiento y de
percepcin de la realidad, e decir la posicin de la mente (sujeto) ante el objeto
estudiado.
El mtodo, segn este enfoque, es un proceso intelectual que coordina y ejecuta:
a). Las metodologas aplicadas por cada una de las disciplinas cientficas, como un
conjunto de reglas y procesos de razonamiento, percepcin y prediccin
b). Operaciones y tcnicas de observacin y experimentacin (recoleccin de
informacin) para el estudio sistemtico del objeto de estudio
c). Un plan de trabajo organizado y sistemtico para el logro de los fines
anteriores.24_/, al que tambin se le llama definicin del problema, diseo o
protocolo de investigacin.
Sin embargo, para el socilogo estadounidense C. Wright Mills25_/, la investigacin
es un proceso de artesana intelectual que no debe ser dominada por la utilizacin
de un mtodo rgido que la frenara en lugar de impulsarla por lo cual, para este
autor, el mtodo tiene que ver con el modo de formular y resolver cuestiones con
cierta seguridad de que las soluciones son ms o menos duraderas.
Cada ciencia o disciplina en particular cuenta con un mtodo de trabajo, es decir
con los modos de realizar y comunicar los resultados experimentales y tericos, as
como los procedimientos para alcanzar sus fines.
Esto define a la metodologa que, en primer lugar, conlleva un conjunto de
procedimientos lgicos y racionales por medio de los cuales se acomoda y
desglosa el objeto de estudio (el todo y sus partes relevantes) con el fin de
abordar su anlisis segn dicha manera de enfrentar y esclarecer la esencia del
fenmeno estudiado.

23

. Ibid. p. 290
. Ibid. p. 291
25
. C. Wright Mills. La imaginacin sociolgica. Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 3 edicin, 1975,
p. 135
24

14
En segundo lugar se encuentran los procedimientos prcticos de trabajo como las
tcnicas para la observacin y la experimentacin de su objeto de estudio, a travs
de las cuales se recolecta y procesa el material informativo considerado relevante
para explicarlo.
Ambos rubros, el intelectual y el prctico, estn derivados ciertamente de los dos
grandes procesos metdicos cientficos que son el deductivo y el inductivo.
La utilizacin de un mtodo en particular, por parte de un investigador cualquiera,
va a estar determinada tanto por el objeto de estudio (la realidad o fenmeno a
analizar) como por el tipo de enfoque racionalista o hipottico-deductivo, frente al
realista (empirista) o inductivo que se privilegie para la realizacin de su
investigacin.
Este debate, que se remonta a los sofistas, Platn y Aristteles en la antigua
Grecia hasta nuestros das, tiene que ver con las dos grandes doctrinas filosficas
que pretenden explicar la relacin entre el sujeto (el ser humano que investiga) y
el objeto (el fenmeno o evento natural o social estudiado) mediante un modo
especfico de razonamiento y aprehensin de la realidad.

1.5.2.1. El racionalismo y el mtodo hipottico-deductivo

El racionalismo establece que slo mediante la razn se pueden descubrir ciertas
verdades universales, innatas y evidentes (premisas y axiomas26_/), de las que es
posible deducir el resto de contenidos de la filosofa y de las ciencias. Estas
verdades evidentes, por tanto, no derivan de la experiencia sino del propio proceso
de racionalizacin que crea un sistema conceptual analtico y coherente para
explicar la realidad.
Para el racionalismo todo proceso de investigacin cientfica y el criterio de la
verdad alcanzada mediante sta no depende de los sentidos sino del intelecto. Por
tanto las construcciones lgicas y los esquemas conceptuales forman los procesos
de un pensamiento que parte de lo general para aplicarse a lo particular.
Mediante este esquema, toda investigacin iniciara a partir de un cuerpo terico
cuyos conceptos seran utilizados como herramientas analticas (marco de
referencia) con el fin de elaborar hiptesis que sirvieran para estudiar un
fenmeno o evento que se presente en la realidad.
As, por ejemplo, para analizar las causas y los efectos de la delincuencia juvenil
en el Distrito Federal, debera primero recurrirse a las teoras que, de manera ms
26

. Axioma, que es un trmino proveniente de la lgica y las matemticas, en las ciencias fcticas (naturales y
sociales)9090 se define como un principio bsico que es asumido como verdadero sin recurrir a demostracin
alguna en el sistema de que forma parte. Por lo tanto ha de interpretarse como verdad evidente en s mismo.

15
o menos cercana en tiempo, espacio y enfoque terico, han estudiado y explicado
este fenmeno con anterioridad ya sea en Mxico, Amrica Latina o el resto del
mundo.
Esto implicara conformar un marco de referencia o modelo terico que
permitiera al investigador contrastarlo con la realidad emprica de un caso
especfico de delincuencia juvenil en la ciudad de Mxico, como el de los llamados
(de manera imprecisa) chavos banda, hasta ubicar las caractersticas de este
fenmeno especfico en la tipologa ya establecida por dicho modelo. Esto a su vez
permitira no slo describir y explicar el fenmeno chavos banda sino adems
predecir en qu momento y bajo qu elementos causales aparece o desaparece.
Lo anterior permitira adems comprobar si los postulados de la teora utilizada son
verdaderos, en funcin de que han sido probados y verificados mediante dicha
investigacin emprica o aplicada en el D.F.
La crtica que se le hace a este proceso metdico es su esquema de trabajo y
comprensin del mundo a partir de unas premisas ltimas, postulados o axiomas
que, segn dicen los positivistas, no es posible comprobar en la realidad y
mediante la verificacin, por lo cual muchos de sus postulados se convierten en
asunto de fe o meros dogmas que deforman o impiden la bsqueda de los datos
concretos que explican un fenmeno.

1.5.2.2. El empirismo o realismo y el mtodo inductivo

Por su parte el empirismo o realismo, (del griego empeiriks=experto, que se
forma del vocablo compuesto en=en y pera=experiencia) es la doctrina filosfica
que admite a la experiencia como la fuente primordial del conocimiento, por lo que
un sujeto slo puede llegar a elaborar dicho conocimiento despus de estar en
contacto con la realidad sensible y los elementos que sta aporta.
Para el realismo o tambin llamado inductivismo las teoras cientficas se derivan,
de algn modo riguroso, de los hechos de la experiencia adquiridos mediante la
observacin y la experimentacin, por lo que, se afirma, las opiniones y
preferencias personales y las imaginaciones no tienen cabida en la ciencia. El
conocimiento cientfico es conocimiento fiable porque es conocimiento
objetivamente probado.27_/
Segn este autor, para el inductivismo ingenuo, los enunciados observacionales
a los que se llega mediante una investigacin emprica, forman la base de la que
se derivan las leyes y teoras que constituyen el conocimiento cientfico.28_/
27
28

. Alan F. Chalmers. Op. cit. p. 12

. Ibid. p. 13

16
En la tarea de investigacin mediante el mtodo inductivo, el procedimiento
consiste en obtener explicaciones y predicciones generales partiendo de conductas
particulares29_/
Bajo estas premisas cualquier investigacin sobre un fenmeno (como el citado de
los llamados chavos banda) debera partir de:
a). Seleccin de ciertas caractersticas o datos objetivos del fenmeno (chavos
banda o delincuentes juveniles) que el investigador considera relevantes;
b). Anlisis de dichos datos recolectados mediante la observacin y la
experimentacin, para desentraar la naturaleza y esencia, las causas y efectos del
fenmeno;
c). Establecimiento de generalizaciones, leyes o teoras sobre todos aquellos
fenmenos similares al estudiado de la delincuencia juvenil en la ciudad de Mxico,
mediante un proceso de razonamiento inductivo que generaliza a partir del
anlisis de una multitud de casos similares que responden a los mismos elementos
causales.
La gran crtica a este enfoque metdico es que, pese a partir de los hechos
(observacin de los delincuentes juveniles de la ciudad de Mxico) para tratar de
generalizar, los llamados enunciados observacionales (es decir los resultados de
la investigacin sobre los chavos banda que pretenden aplicarse a fenmenos
similares) se elaborarn siempre en el lenguaje de alguna teora ya establecida, lo
cual demuestra que las teoras preceden a la observacin.30_/
Pero tambin, en una postura de tolerancia cientfica, como seala Dampier: hoy
en da se opta por una posicin intermedia entre estos dos extremos:...a pesar de
que comnmente se miran con cierto aire de desprecio las teoras en
contraposicin a los hechos slidos, ninguna ley emprica que se base nicamente
en los hechos puede inspirar confianza, como la inspira, en cambio, la explicacin
racional de una ley mediante una teora aceptada.31_/
Tan es as que muchas instituciones pblicas y privadas han establecido la
necesidad de ubicar sus tareas y los resultados de ellas dentro del marco de una
teora que les d sustento y credibilidad, ms all de los simples datos o nmeros
fros que no siempre tienen un referente conceptual preciso.

29

. Felipe Pardinas. Metodologa y tcnicas de investigacin en ciencias sociales. Mxico, Ed. Siglo XXI,
17 edicin, 1977, p. 41
30
. Alan F. Chalmers. Op. cit. p. 48
31
. William Cecil Dampier. Historia de la ciencia... op. cit. p. 493

17
El propio Sistema Nacional para el desarrollo Integral de la Familia (DIF), ha
desarrollado un Manual para el Diseo de Modelos de Intervencin de Asistencia
Social a partir de la sistematizacin de la experiencia el cual establece que la
sistematizacin de experiencias es un proceso permanente y acumulativo de
creacin de conocimientos a partir de la articulacin de la teora y la prctica en el
proceso de intervencin de la realidad. Este proceso confronta la prctica con la
teora, por lo que enriquece y modifica a ambas.32_/

1.5.2.3. La funcin metdica de las hiptesis

Tanto desde la perspectiva del mtodo racionalista o deductivo como del inductivo
o empirista, la hiptesis es el instrumento toral y el eje sobre el cual gira todo el
proceso de la investigacin.
Etimolgicamente hiptesis designa la base o fundamento de algo aunque, en la
actualidad, de manera comn se la define como un enunciado o proposicin que
antecede a otros, constituyendo precisamente su fundamento.
Desde la perspectiva del mtodo cientfico el concepto hiptesis es sinnimo de
postulado, pero se le distingue del axioma en que ste se considera una verdad
evidente33_/, mientras que la hiptesis es un postulado o propuesta que puede o
no admitirse, a reserva de ser comprobada o probada mediante la observacin y
la experimentacin.
En el proceso de investigacin aplicada una hiptesis es apenas una respuesta
sugerida a un problema34_/ de manera apriorstica, es decir una explicacin
provisional y tentativa que se le asigna a un problema de investigacin. Esta
hiptesis, por tanto, debe sujetarse a la comprobacin mediante la tarea de
observar y, si es posible, experimentar sobre el objeto o sujeto que se est
estudiando.
Desde el inicio hasta el fin de la investigacin la hiptesis sirve de gua:
a). Para la clase de datos que deben ser recogidos para poder responder a la
pregunta formulada al comienzo de la investigacin. Ello implica que una hiptesis
ayuda a seleccionar los hechos considerados relevantes para explicar el problema
que se estudia.

32

. Manual para el Diseo de Modelos de Intervencin de Asistencia Social. (A partir de la sistematizacin

de la experiencia. Mxico, SNDIF s/e, p. 11
33
. Cfr. citas 46, 47
34
. Claire Selltiz et. al. Op. cit. p. 52

18
b). Para analizar e interpretar los datos recolectados, que presumiblemente
contienen la informacin necesaria para resolver (en trminos acadmicos, se
entiende) el problema estudiado.
c). Para la forma en que debe organizarse ms eficientemente el anlisis, en
funcin precisamente del tipo de pregunta-respuesta que la hiptesis ha
planteado.
En este sentido la hiptesis cumple una funcin metdica primordial pues orienta y
define el trabajo y los procedimientos de anlisis que se llevarn a cabo.
Sin embargo los metodlogos alertan sobre el hecho de que no contar con
hiptesis de ninguna manera invalida una investigacin o no permite su inicio pues
un tipo muy importante de investigacin tiene como objetivo (precisamente) la
formulacin de hiptesis de carcter significativo sobre un determinado
asunto35_/; en especial si se est abordando un estudio sobre un tema novedoso
o de los llamados de frontera, por lo cual es una falacia afirmar que para
comenzar la investigacin ya se debe contar con hiptesis.
Al respecto Grawitz apunta que la hiptesis no siempre se formula
inmediatamente en forma verificable, es decir, de forma precisa. El investigador
se contenta a veces con indicar simplemente unas esferas en las que se puede
realizar investigaciones o algunas clases de variables a observar, porque parecen
ofrecer regularidades,36_/ es decir recurrencias en la aparicin o desarrollo de un
fenmeno susceptibles de tener el mismo origen o causa.
Lo que cualquier investigador s debe tomar en cuenta es que, aunque de manera
poco precisa o nebulosa; quiz todava de manera bastante provisional, en su
mente debe existir alguna pregunta sobre el fenmeno que piensa analizar, as
como las posibles soluciones que su conocimiento mayor o menor del tema le
sugiere.
Lo anterior podra ser denominado, metafricamente hablando, una especie de
embrin de lo que ms adelante, despus que se haya realizado una
investigacin exploratoria del tema, se transformar en una o varias hiptesis
formalmente constituidas de acuerdo con los siguientes requisitos:
a). Deben ser conceptualmente claras, especficas, precisas y empricas. Lo que
implica formularlas (redactarlas) como proposiciones o juicios cientficos, tangibles
y cercanos conceptualmente al tema estudiado pero evitando los juicios de valor y
las especulaciones subjetivas sobre el mismo.
35
36

Claire Selltiz. Op. cit. p. 52

. Madeleine Grawitz. Op. cit. p. 349

19

b). Deben estar relacionadas con una teora de la cual derivan, y con tcnicas de
anlisis, medida e interpretacin disponibles para su verificacin.
Ahora bien, debe enfatizarse el hecho de que los objetivos que se buscan y el nivel
de investigacin realizada (exploratoria, descriptiva o de anlisis de relacin
causal) determinan la clase de comprobacin que se alcance de una o varias
hiptesis.
Ello es as porque, en un primer escaln, la investigacin exploratoria tiene
como objetivo la formulacin de un problema para posibilitar una investigacin
ms precisa o el desarrollo de una hiptesis37_/. Esto significa que dicho tipo de
estudio tiene una perspectiva limitada, provisional que, por tanto, aunque pretenda
responder a un interrogante que ya existe en la mente del investigador, en
ocasiones no cuenta con hiptesis formalmente construidas y sistematizadas de
acuerdo con los requisitos arriba mencionados.
En el segundo escaln la investigacin descriptiva,38_/ como su nombre lo indica,
tiene como objetivo central la descripcin o explicacin de las caractersticas de un
grupo, fenmeno o evento, (el qu); conocer su ubicacin, (el dnde), sus
orgenes, evolucin y tendencias (el cundo), as como dar cuenta de sus
principales efectos o manifestaciones sobre la sociedad en la cual se presenta (el
cmo).
EL tercer y ms completo escaln de la investigacin es el de los anlisis de
relacin causal o llamados tambin de comprobacin de hiptesis causales39_/
los cuales, grosso modo, se plantean como objetivo central contestar a la pregunta
que falta en el anterior escaln: el por qu, es decir las causas o los elementos
causales que dieron origen al fenmeno que se estudia.
As, en el primer nivel puede o no haber hiptesis y pueden o no comprobarse
pues es apenas un aspecto preparatorio de la investigacin. En este nivel ser
precisamente dnde, como resultado del estudio exploratorio, se procesen,
modifiquen, agreguen, afinen o desechen hiptesis.
En el segundo escaln la comprobacin de hiptesis se efecta, la mayora de las
veces, mediante un esquema racional de convalidacin logrado mediante los
datos que, al explicar y describir el fenmeno, prueban que se tena o no razn
sobre las manifestaciones del fenmeno (el qu, cmo, cuando y dnde).

37

. Claire Selltiz. Op. cit. p. 69

. Ibid. p. 67
39
. Ibid. p. 100
38

20
En el tercer nivel, que subsume necesariamente a los dos anteriores, el objetivo
central es, aparte de describir el fenmeno, probar que las hiptesis propuestas
(como las respuestas sugeridas al problema estudiado) responden no solamente a
los efectos, es decir a las manifestaciones, sino a las causas del mismo. Esto
reafirma las conclusiones de que no es posible armar una investigacin de
comprobacin causal si antes no se han llevado a cabo las dos anteriores.
Una hiptesis as confirmada se puede transformar en una ley cientfica que
establezca una relacin entre dos o ms variables, y al estudiar un conjunto de
leyes se pueden hallar algunas regularidades entre ellas que den lugar a unos
principios generales con los cuales se constituya una teora.

2. Conceptualizacin y caracterizacin de la teora y el marco

terico
2.1. La teora
Segn Felipe Pardinas, una teora es un conjunto de proposiciones lgicamente
articuladas que tiene como fin la explicacin y prediccin de las conductas de un
rea determinada de fenmenos,40_/ integrada por tres clases de elementos:
a). Los postulados, que son definiciones de trminos indispensables para la
estructuracin del sistema terico y que son aceptados por convencin y sin
pruebas, 41_/ como por ejemplo el concepto funcin o sistema social, de la
teora funcionalista, o el de modo de produccin o superestructura del
materialismo histrico, por citar dos ejemplos.
b). Los axiomas, que son proposiciones lgicamente derivadas de los postulados,
que no son producto de la experiencia (de la observacin o la experimentacin)
sino del raciocinio y formulan principios tericos generales deducidos de los
postulados,42_/ cual es el caso del axioma status rol o estrato del funcionalismo
o fuerzas productivas o formacin social del materialismo histrico.
c). Los teoremas o hiptesis, que son proposiciones derivadas de los axiomas. Los
teoremas son los axiomas ya comprobados por la experiencia mientras que las
hiptesis son aquellas que sern sujetas del proceso de verificacin43_/, como por
ejemplo un estudio de caso de Delincuencia y control social de los adolescentes
de clase media en el D.F. o El ejrcito industrial de reserva de la planta industrial
en Monterrey, Nuevo Len, de las teoras ya sealadas, respectivamente.
40

. Felipe Pardinas... op. cit. p. 39

. Ibid. p.40
42
. Ibid,
43
. Ibid.
41

21
Ambas investigaciones utilizan conceptos operativos o definiciones de trabajo
mucho ms especficas que, de ser probadas mediante un anlisis de
comprobacin causal (comprobacin de hiptesis), pasaran a formar parte del
conjunto de teoremas de las citadas escuelas funcionalista y del materialismo
histrico (tambin llamado sociologa marxista).
Ahora bien, desde otro enfoque se afirma que la teora es un sistema de
conocimiento verdadero inferido en forma lgica a partir de determinados
principios y que describe un cierto dominio de objetos. Sus componentes son:
1). Un conjunto de conceptos aplicados en esa teora
2). El modo de construccin lgica de la teora, su estructura y tipo de vnculo
entre las proposiciones (tericas) que postula
3). La regin de los objetos ideales con los cuales opera la teora, sin dirigirse a la
realidad (es decir sus postulados o proposiciones ltimas)
4). La amplitud y sistema de la teora
5). Un todo sistemtico desarrollado o sistema de principios bsicos, de juicios y
leyes de diferente generalidad que son construcciones simblicas de
transformacin de la experiencia.44_/
En este enfoque se privilegia no tanto una categorizacin detallada de sus
postulados sino el sistema que sostiene a la teora, su andamiaje lgico y su
estructura explicativa que, como se apunta, es una construccin simblica y
conceptual que ha logrado trascender los hechos de la experiencia para
racionalizarlos mediante abstracciones lgicamente interrelacionadas.
Lo anterior determina que una teora no es una simple yuxtaposicin de conceptos
o un mero glosario de trminos, sino un sistema organizado y coherente que
explica una porcin de la realidad mediante un esquema hipottico-deductivo el
cual, sin embargo, somete sus postulados a la verificacin mediante la experiencia
que dan la observacin y la experimentacin.
Por lo tanto, para que una teora sea cientficamente admisible debe relacionar de
manera razonable muchos hechos en apariencia independientes en una estructura
mental coherente. As mismo debe permitir hacer predicciones de nuevas
relaciones y fenmenos que se puedan comprobar experimentalmente.

44

. Metodologa del conocimiento cientfico. Mxico, Ed. Grijalbo, 5 edicin, 1979, p. 345

22
Las teoras encierran a menudo una pretensin realista que conlleva la nocin de
modelo, como una abstraccin mental que se utiliza para poder explicar algunos
fenmenos y para reconstruir por aproximacin los rasgos del objeto que
pretende estudiarse.

2.2. Los conceptos

Ahora bien, como seala Madeleine Grawitz, toda ciencia se apoya en teoras, y
stas en conceptos,45_/ por lo cual resulta pertinente enfatizar, as sea
brevemente, la funcin y significado de stos, que constituyen la materia prima
de cualquier teora y su propuesta explicativa.
Desde una perspectiva epistemolgica todo concepto es una abstraccin46_/, un
pensamiento y un medio de conocimiento que representa a la actividad prctica o
a un fenmeno u objeto singular, pero el cual, poco a poco, se eleva y se despoja
de los aspectos singulares del objeto real para convertirse en una abstraccin de
carcter universal, es decir, con una pretensin generalizante.
Este enfoque, por supuesto, hace referencia al paradigma47_/ weberiano que
establece la figura terico-metodolgica del tipo ideal,48_/ precisamente como
una abstraccin que subsume en su contenido al mundo real del cual fue
entresacado, con base en la observacin de muchos objetos o fenmenos
particulares.
Sin embargo este tipo ideal, ya formulado, no representa ms a dichos objetos o
fenmenos sino que se ha transformado, mediante el proceso de abstraccin, en
un concepto lmite que nos sirve tanto para clasificar una porcin de la realidad,
as como en forma de herramienta-concepto para analizar casos similares.
Segn el socilogo Henri Lefebvre, la formacin de un concepto en el intelecto
humano significa que se ha penetrado ms all de lo inmediato sensible (la
realidad, el objeto real), para alcanzar un grado superior de objetividad donde la
45

. Madeleine Grawitz...op. cit. p. 24

. Abstraccin (del latn abstrahere, destacar, sustraer o abstraer) es un trmino que conlleva la realizacin de
una operacin intelectual para aislar un determinado elemento, excluyendo a otros que puedan encontrarse
interrelacionados con l. Ello implica ignorar y hacer a un lado a otros, con el fin de destacar al elemento
abstrado del conjunto en que se encuentra.
47
. Un paradigma (del latn paradigma: modelo o ejemplo) es un conjunto de problemas definidos sobre
un rea del saber, constituido por un patrn o matriz de valores, teoras, leyes, mtodos y tcnicas para su
solucin, que adopta una comunidad cientfica. La llamada ciencia normal que realiza dicha comunidad
articula y desarrolla dicho paradigma o modelo que, mediante similares procedimientos basados en analogas,
intenta analizar, explicar y resolver el comportamiento de algunos aspectos del mundo real.. Cfr. Alan F.
Chalmers...op. cit. p. 128-133
46

48

. Max Weber. Sobre la teora de las ciencias sociales: Barcelona, Ediciones Pennsula, 1977, p. 60

23
lgica del concepto es una lgica de la esencia, es decir de la cualidad esencial del
objeto o fenmeno estudiado,49_/ propuesta metodolgica que se asemeja
bastante a la del materialismo histrico que propone partir del objeto real (en su
forma) para elevarse al objeto pensado (comprensin de su esencia).
Sin embargo los tericos establecen que a mayor extensin (cobertura conceptual,
podra decirse) menor comprensin (escasa focalizacin) de un concepto que
forma parte de una teora.
La extensin (el trmino animal, por ejemplo) refiere al grado de generalizacin
que alcanza el concepto por lo cual, entre ms abstracto sea, tiene menos
comprensin o especificidad para aplicarse a casos reales (perro de raza Basset
Hound, por ejemplo), porque su definicin en extremo laxa abarca a una
diversidad de objetos o fenmenos que define y conceptualiza en sus rasgos
comunes ms genricos, pero sin abordar ni describir sus particularidades.
En el mbito prctico o de investigacin aplicada, empero, el concepto es una
representacin racional que define y explica los atributos esenciales de una clase
de fenmenos u objetos; una abstraccin obtenida de acontecimientos observados
o una representacin abreviada de una diversidad de hechos50_/ que, sin embargo,
ha pasado a formar parte de un todo que explica una porcin de la realidad (el
universo de trabajo de una ciencia o disciplina).

2.3. El marco terico aplicado

Desde una postura purista, tcnicamente hablando no existe ninguna diferencia
entre la teora y el marco terico. Sin embargo, el marco terico aplicado,
tambin llamado marco terico y conceptual, marco conceptual, marco de
referencia y hasta marco contextual, es una acentuacin convencional y una forma
de aplicacin de una teora --o una parte de stacomo herramienta de anlisis
para la resolucin de un problema de investigacin especfico.
En el campo de las ciencias sociales, empero, hablar de marco terico en singular
es apenas una arbitrariedad pues no existe un Marco terico, (as, con
maysculas) de una disciplina social, como ocurre en la mayora de los casos en
las ciencias exactas como la qumica, la biologa, la fsica o la histologa.
Ello porque las llamadas ciencias sociales o del hombre, debido a su tardo
desarrollo y a su profunda interrelacin y su utilizacin en el mbito de la
ideologa, los intereses materiales, el reparto del poder o de la riqueza social entre
los individuos, han generado mltiples enfoques, perspectivas y postulados que
49
50

. Citado en: Madeleine Grawitz...op. cit. p.21

. Claire Selltiz et. al. Mtodos de investigacin en las relaciones sociales.Madrid, Ed. Rialp, 1965, p. 58

24
chocan con otros similares que responden a imperativos, intereses e ideologas
diferentes, cuando no excluyentes y hasta antagnicos.
Pese a ello se reconoce que las disciplinas sociales han logrado construir (en
algunas ocasiones de manera paralela a sus opositoras) verdaderas teoras que,
partiendo de postulados, proposiciones y axiomas diferentes, han construido
corpus sistematizados de saber que explican una porcin de la conducta humana.
Por lo tanto, al momento de la realizacin de una investigacin se establece una
clara distincin entre los tipos de conceptos tericos utilizados como herramientas
de este proceso:
a). Conceptos en trminos abstractos y significacin general, utilizados para unir el
estudio que se va a realizar con la teora de la cual se est partiendo, lo que
permite al investigador plantear hiptesis derivadas de estudios anteriores y sus
conclusiones.
b). Conceptos en trminos operativos de lo que se intenta estudiar o medir, los
que servirn para recolectar informacin de hechos observables.51_/ Estos
conceptos se denominan definiciones de trabajo, las cuales sern adecuadas si los
instrumentos o procedimientos basados en ellas logran recolectar datos que
constituyan indicadores satisfactorios de los conceptos que intentan
representar.52_/
Lo anterior define qu tanto, hacia un nivel general de significacin o abstraccin
de una teora, es necesario elevarse para encontrar el marco terico aplicado y
los conceptos pertinentes con los cuales proceder a analizar esa parte de la
realidad que interesa desentraar.
La investigacin aplicada demanda que, si ya existen conocimientos relevantes
sobre el problema de investigacin, la formulacin del mismo contendr hiptesis
como gua para recoger informacin y analizar los datos. EL marco terico ms
preciso permite elaborar hiptesis sobre el problema.53_/
Ello es as porque, para realizar un estudio sobre Formas de conducta desviada de
los nios de la calle de la Ciudad de Len, Guanajuato, --por citar un ejemplo-- no
necesariamente debemos remitirnos a los fundamentos ms abstractos de la
teora de la accin social del terico Talcott Parsons, sino que buscaremos dentro
del parmetro de esta teora aquellas categoras ms cercanas y concretas que

51

. Ibid. p. 59
. Ibid. p. 61
53
. Claire Selltiz et. al. Op. cit. p. 61
52

25
hagan referencia a fenmeno de la conducta desviada o disfuncional de ciertos
estratos sociales marginales de las sociedades urbanas.
Como bien lo apunta Ral Rojas Soriano, En el marco terico y conceptual...deben
estar presentes aquellos elementos tericos y conceptos bsicos que permitan
alcanzar la comprensin y explicacin cientfica del problema objeto de
estudio...(y en el cual)... pueden definirse en forma explcita los conceptos que
utilizaremos en nuestra investigacin para analizar e interpretar la informacin que
recopilamos.54_/
As, de manera convencional y para efectos prcticos, puede decirse que el marco
terico es aquella porcin del conocimiento cientfico utilizada como herramienta
conceptual aplicada (a nivel de abstracciones y definiciones) que gua los
procedimientos de razonamiento metdico, analtico y de seleccin, recoleccin,
organizacin, jerarquizacin e interpretacin de los elementos que conforman
nuestro objeto de estudio.
Esta propuesta enfatiza el carcter dual del trabajo cientfico, como un conjunto de
razonamientos y procesos intelectuales diversos, as como aquellas actividades
prcticas con las cuales se realiza cualquier investigacin emprica mediante la
utilizacin del marco terico aplicado a los trabajos de observacin y
experimentacin de un objeto de estudio.
Segn el Manual para el diseo de modelos de intervencin de asistencia social (a
partir de necesidades detectadas) del SNDIF55_/ el marco terico es el conjunto
de conceptos, definiciones y proposiciones relacionadas lgicamente entre s, que
presentan un punto de vista sistemtico de los fenmenos o eventos con el objeto
de explicar la realidad.
Este marco terico, segn el citado Manual, se integra con los enfoques tericos y
estudios que se refieren al problema objeto del modelo de intervencin, y sirve
para explicar el problema y orientar la intervencin ya que, de acuerdo con el
marco explicativo que se desarrolle, las soluciones sern diferentes.
De las anteriores definiciones se concluye que el marco terico, como una porcin
del conocimiento cientfico que se aplica a la resolucin de un problema de
investigacin, cumple la funcin de convertirse en punto de partida o de referencia
para abordar aquella parte de la realidad que an se desconoce.

54

. Ral Rojas Soriano. Mtodos para la investigacin social. Una propuesta dialctica. Mxico, Editorial
Plaza y Valds, 92 edicin, 1989, p. 51-53
55
. Manual para el diseo de modelos de intervencin de asistencia social. Sistema para el Desarrollo Integral
de la Familia, Subdireccin de desarrollo de modelos, Edicin interna s/f, p. 24

26
Lo anterior implica abordar el anlisis de un fenmeno u objeto de estudio
novedoso o bien investigar un aspecto o parte hasta ahora no estudiado de uno ya
conocido. Tambin puede ser que un objeto de estudio ya analizado quisiera ser
abordado y explicitado para actualizarlo en tiempo, o bien desde otra vertiente
analtica, terica o incluso de otra disciplina.
Otra funcin del marco terico consiste tanto en la determinacin del tipo de
estudio que se realizar, as como la seleccin y delimitacin del mismo tema ya
que permite precisar:
a). La perspectiva desde la cual se estudia un tema o fenmeno
b). Los elementos del tema que se consideran, en funcin de esta teora, ms
relevantes para explicitarlo, describirlo e incluso predecirlo
c). Los instrumentos tericos de anlisis (las herramientas conceptuales) de los
elementos que se han recolectados sobre el tema investigado 56_/

3. La esfera del conocimiento cientfico y el marco terico

Pese a todas las explicaciones anteriores queda an por responder la pregunta que
cualquier investigador se hace al momento de iniciar su tarea: cmo construir el
marco terico, como una sntesis conceptual que cumpla con el requisito de ser
pertinente y directamente interrelacionado con el objeto de estudio. Esto significa
precisar con rigor metodolgico el cmo y el qu escoger de una teora que se va a
utilizar precisamente como marco de referencia para abordar un fenmeno.
La otra pregunta a contestar es de qu manera aplicar dicha porcin terica pura
o abstracta como el conjunto de herramienta conceptuales aplicadas con las
cuales se aborda, analiza e interpreta un problema de investigacin.
Este proceso intelectual de un primer acopio de informacin y organizacin de los
elementos de anlisis se puede explicar mediante la figura conceptual de La
esfera del conocimiento cientfico y el marco terico. (Lmina 2).
Dicha figura presenta de manera grfica el trabajo de racionalizacin mediante el
cual se elabora la operacionalizacin de conceptos y la creacin de definiciones
de trabajo para una investigacin cualquiera.

56

. Francisco Gmezjara y Nicols Prez R. El diseo de la investigacin social. Mxico, Ediciones Nueva
Sociologa, 4 edicin 1982, p. 17-24

27

ESFERA DEL CO NO CIM IENTO

CIENTFICO
M ARC O T E RIC O
-C O NC E P T U AL
M ARC O T E RIC O
-E M P RIC O

C O NC E P T O S

INV E S T IG AC I N AP L IC AD A
C O NC E P T O S O P E R AT IV O S
E S T UD IO S D E C AS O

FR O NTER A DEL
CO N O CIM IEN TO

AB S T R AC C IO NE S

D E F IN IC IO NE S

D E F IN IC IO NE S D E T R AB AJ O

RE ALID AD

?
L M INA 2

OBJETO DE ESTUDIO
O
PRO BLEM A DE INVES TIG AC IN

T
E
O
R

29
Como ya se explic lneas arriba, la ciencia avanza en lo que puede definirse como
una espiral sin fin que arranca desde una base de conocimiento previo acumulado
(teora o concreto pensado), para abordar o iniciar el anlisis de aquella parte de la
realidad todava no conocida (concreto real) la cual, despus de ser explicada y
resuelta --acadmicamente hablando-- se convierte en la nueva base de
avanzada desde la cual se reinicia el mismo procedimiento ad infinitum.
Ahora bien, en un corte transversal de esta espiral como el representado en la
lmina 2, (que es apenas un instante en la evolucin del saber), se puede
visualizar la esfera del conocimiento cientfico que se presenta en un lugar y un
momento histrico cualquiera, de acuerdo al desarrollo de sus fuerzas productivas.
En esta esfera se delinea con claridad la frontera del conocimiento que separa a
lo conocido, estudiado y desentraado de lo desconocido, en un horizonte
cambiante que todos los das se modifica y ajusta pues, a cada nuevo
descubrimiento se abren nuevas dudas, campos e interrogantes que vuelven a
desplazar esta frontera u horizonte entre lo ya sabido y lo ignoto (Realidad ? ).
En las ciencias sociales este proceso se acenta por la propia dinmica cambiante
de la humanidad y sus estructuras creadas pues, tan pronto como se esclarece una
porcin de la realidad, de inmediato se crea un nuevo horizonte de elementos
inditos, incluso sobre un mismo rubro ya investigado.
Vase el ejemplo de las investigaciones que nos daban cifras y datos sobre nios
de la calle, sobre las madres solteras o la vejez publicadas durante los aos
setenta-ochenta, las cuales en su momento desentraaron y describieron las
principales caractersticas de estos fenmenos, con el fin de predecirlos y
atacarlos.
Hoy algunos de estos anlisis han perdido su vigencia explicativa y su capacidad
de predictibilidad pues la sociedad mexicana, en nmero y caractersticas
sociolgicas, se ha modificado y tanto los efectos como las causas de dichos
fenmenos han cambiado tambin.
Entonces para qu perder el tiempo en la llamada revisin previa de literatura
para conocer los estudios anteriores que se han hecho sobre el fenmeno que
deseamos analizar? O bien para qu revisar lo que teoras de hace aos o
dcadas han planteado, sistematizado y conceptualizado respecto de nuestro tema
de estudio?
Esta tarea de mirar hacia atrs (antecedentes empricos) y hacia arriba
(antecedentes terico-conceptuales), y que forma parte de la investigacin
exploratoria se efecta por tres razones indispensables que permiten a todo

30
investigador no partir de cero ni pretender reinventar la ciencia y el entendimiento
del mundo:
a). Revisar y, en su caso, reutilizar y/o adaptar el mtodo de anlisis y las tcnicas
para la recoleccin, procesamiento e interpretacin de la informacin que ya
probaron su eficacia para desentraar un fenmeno y una porcin de la realidad.
b). Recuperar y en su caso adaptar y reutilizar la teora (y sus conceptos
puros o abstracciones) que se ha probado en una realidad, pues su pertinencia
y su poder explicativo e hipottico-predictivo como tal est fuera de duda y puede,
por tanto, ser nuevamente aprovechada tomando aquellos tipos ideales o
conceptos lmite que podran aplicarse en un nuevo estudio semejante u
orientado hacia fenmenos similares (Marco terico-conceptual ).
c). Conocer y recuperar las conclusiones, es decir las explicaciones que un estudio
pasado prob como las causas de un estudio de caso pues precisamente donde
dicho anlisis termin se supone que debera comenzar uno nuevo, tomndolo
como la frontera del conocimiento o el grado mayor de aproximacin que la
ciencia ha alcanzado sobre el estudio de un fenmeno (marco terico-emprico ).
As, aunque formalmente se habla del marco terico de una investigacin como un
todo unitario, la prctica de la investigacin aplicada determina que se encuentra
dividido en:
1). Un marco terico-conceptual integrado por el sistema explicativo de un
fenmeno, as como sus conceptos puros, que son definiciones y
abstracciones susceptibles de ser aplicadas en cualquier otro estudio sobre
temtica similar.
2). Un marco terico-emprico integrado por las investigaciones aplicadas o
estudios de caso que, habiendo aplicado ellas mismas conceptos puros para
explicar un evento real, convalidaron su valor analtico-explicativo y permitieron
establecer conclusiones y comprobar hiptesis que de inmediato pasaron a formar
parte de la teora original, enriquecindola y amplindola.
3). Los datos, cifras y nmeros recolectados y convalidados de dichas
investigaciones (estudios de caso) que nos permiten saber el estado en que se
encuentra --en cuanto a conocimiento acumulado real-- el tema que vamos a
abordar.
Estos elementos se van a combinar, mediante el trabajo de conceptualizacin y
elaboracin de definiciones de trabajo, para utilizarlos, junto con el mtodo,
como las herramientas analticas de un nuevo objeto de estudio o problema de
investigacin pero que cuenta, por as decirlo, con antecedentes de conocimiento

31
acumulado que ayudaran a explicitarlo y que, por tanto, no pueden ser ignorados
o soslayadas so pena de repetir el trabajo que ya est hecho.
Por ltimo, es preciso apuntar algunas consideraciones sobre el llamado marco
contextual o marco histrico-contextual que algunos investigadores proponen
como punto de partida y sustento para investigar fenmenos donde no existe una
teora desarrollada, o sobre los cuales hay apenas ideas vagas o investigaciones
escasas y dbiles que no han aportado resultados convincentes.
En primer lugar, para elaborar este marco contextual debe partirse del
convencimiento de que al respecto no hay teorizaciones vlidas y comprobadas,
para llevar a cabo el siguiente procedimiento:
Hacia arriba (en cuanto al conocimiento acumulado sobre alguna ciencia o
disciplina) existe algn cuerpo terico-conceptual, definiciones o conceptos que se
pudiesen aplicar al caso que se pretende estudiar? Es decir se puede englobar o
encasillar nuestro objeto de estudio en el marco de alguna teora ms o menos
validada? Esto incluye el paso audaz a veces criticado, de tomar prestado de
otra disciplina conceptos y teoras que podran aplicarse a la que estamos
estudiando.
Hacia atrs (en cuanto a investigaciones aplicadas) existen antecedentes de
estudios de caso historiogrficos, cronolgicos o descriptivos que hubiesen
abordado dicho tema o uno similar, ya sea en nuestro pas o en alguna parte del
mundo?. Es decir existen estudios que, partiendo apenas de hechos empricos
hayan recuperado datos, cifras y conclusiones sobre una temtica igual o de
similar caracterstica a la que se investiga?
En el poco probable caso de que, en efecto, no existieran antecedentes tericoconceptuales ni investigaciones empricas (en Mxico, Amrica Latina o el resto del
mundo) que sirvieran de manera ms o menos precisa para guiar nuestra
investigacin actual, el mtodo cientfico seala que deben recuperarse:
Los datos, las cifras y el conocimiento hemerogrfico, periodstico, historiogrficodocumental o historiogrfico-oral, costumbres, creencias, prcticas, tradiciones,
leyendas o mitos populares y en general cualquier tipo de elemento informativo o
conocimiento comn que pudiese convertirse en un referente de experiencia. As
lo determina, por ejemplo, el Manual para el diseo de modelos de intervencin
de asistencia social a partir de la sistematizacin de la experiencia57_/ del SNDIF.
El objetivo de esta recoleccin de informacin vaga, comn, poco precisa pero ms
o menos pertinente es el de reconstruir los antecedentes histricos, el origen, la
57

. Manual de diseo...op. cit.

32
evolucin las tendencias y el estado actual que guarda un determinado fenmeno
y del cual no existe un conocimiento sistematizado formal.
Se construye as un marco referencial, marco histrico-contextual o mero
contexto en el cual ha aparecido y se manifiesta nuestro objeto de estudio.
Este marco, por vago o impreciso que pudiese parecer, y sin ser un cuerpo
sistemtico de conocimientos conceptualizados, es decir un marco terico
constituido, nos sirve como el punto de partida precisamente para poder elaborar,
despus de la investigacin, conclusiones vlidas que algn da pudiesen
transformarse en una teorizacin validada Y que podra despus utilizarse para
posteriores estudios de ndole similar.

4. Sobre las leyes de las ciencias sociales

La ciencia es legal, seala Mario Bunge, pues busca leyes de la naturaleza y la
cultura...inserta los hechos singulares en pautas generales llamadas leyes
naturales o leyes sociales. 58_/
Otro autor apunta que para la ciencia las leyes son enunciados generales ( o
enunciados universales) que expresan afirmaciones acerca de las propiedades o el
comportamiento de algn aspecto del universo, sin importar el tiempo y el lugar
especficos en que stos ocurran o se manifiesten59_/
Sin embargo existe el viejo reclamo de que en el campo de la cultura y lo humano
no es posible crear un slo cuerpo de leyes que explique de una nica manera el
desarrollo general de la sociedad; debido sobre todo a la dinmica cambiante de la
misma y a la perspectiva valorativa e ideolgica desde la cual se la investiga.
Incluso se afirma que una ciencia experimental (como la social) nunca podr
tener por tarea el establecimiento de normas e ideales....60
Por tal motivo, aunque en ciencias sociales se postulen y apliquen leyes para
explicar un fenmeno, tienen la desventaja de ser vlidas slo para la teora
especfica que las postul y quiz prob desde su propio e impugnado marco
terico-deductivo, por lo cual carece de validez universal y otras escuelas o
corrientes del pensamiento no le reconocen su capacidad explicativa y predictiva.
Esta limitante habr de tomarse en cuenta durante la utilizacin de una teora
cualquiera que postula leyes para tratar de explicar y resolver un fenmeno que
ocurre en el mbito de las relaciones humanas.
58

. Mario Bunge. La ciencia, su mtodo.... op. cit. p.28

.Alan F. Chalmers...op. cit. p. 14
60
. Max Weber...op. cit. p. 9
59

33

II. LA ELABORACIN DEL MARCO TERICO

El punto de partida para toda investigacin es la seleccin del objeto de estudio;
su delimitacin a dimensiones manejables en el plan de trabajo y, por ltimo, la
construccin o elaboracin del marco terico o marco de referencia desde el cual
se le va a analizar, describir o incluso explicitar sus elementos causales 61_/
mediante la elaboracin de hiptesis de trabajo.
Sin embargo, cuando a un investigador miembro de una institucin (el SNDIF, por
citar un ejemplo cercano) se le encarga analizar un fenmeno --como el de las
madres solteras adolescentes de Monterrey, Nuevo Len con el fin de elaborar
un diagnstico que permita construir y ejecutar un modelo de intervencin para
proporcionarles asistencia social, el conflicto inicial de seleccionar el problema de
investigacin queda superado.
No as en aquellos casos en los cuales un estudiante debe elegir un tema
trascendente y de inters social para realizar su tesis, o bien cuando un
investigador debe abrir una nueva lnea de estudio temtica que requiere la difcil
decisin de escoger un fenmeno de entre una lista casi interminable.
Lo anterior determina que, en la prctica, la focalizacin del problema; su
delimitacin provisional y la elaboracin del marco terico, constituyan lo que se
ha denominado como investigacin exploratoria o formulativa62_/; que subsume
adems el acopio inicial y tentativo de informacin concreta (emprica) sobre el
objeto de estudio o sobre fenmenos afines y cercanos que sirvan de referencia.
Como ya se mencion, la investigacin exploratoria tiene como objetivo la
formulacin de un problema para posibilitar una investigacin ms precisa o el
desarrollo de una hiptesis.63_/ Por lo tanto, al estar formulada como una
pesquisa provisional, de meros preparativos y sin hiptesis formales ni
herramientas conceptuales precisas, errneamente no se le incluye como parte de
la investigacin misma. As, sta se va a asumir slo a partir de que ya se
construyeron los cimientos tericos y metodolgicos que se van a usar en ella,
producto precisamente de esta investigacin exploratoria.
Sin embargo es en extremo importante pues tiene como objetivo central saber
qu es lo que se ha escrito, recuperado, analizado y, sobre todo, qu conclusiones
se han alcanzado sobre un tema a estudiar, as como tambin encontrar el lazo
que une a ese tema con el conocimiento ya sistematizado mediante teoras.

61

. Claire Selltiz. Op. cit. p. 63

Ibid. p.69-72
63
. Ibid.
62

34
As, lo que se pretende en esta etapa preliminar de la investigacin es apropiarse
intelectualmente del conocimiento ajeno para reinstrumentalizarlo y reutilizarlo, ya
operacionalizado, (en forma de un ensayo terico de anlisis, crtica y sntesis, as
como un glosario de trminos) de acuerdo con las necesidades y caractersticas
tanto del objeto de estudio como de quien lo investiga.
Esto nos muestra hasta qu punto la investigacin cientfica resulta un concepto
convencional y relativo pues todo investigador, por bisoo o avezado que sea,
requiere iniciar dicha tarea estudiando, conociendo y aprendiendo lo que otros han
escrito y tematizado sobre su disciplina de trabajo en general y sobre su objeto de
estudio en particular, con el fin de elaborar su marco terico sobre el mismo.
La diferencia es de matices pues la tarea de estudiar implica realizar una
investigacin documental y elaborar un ensayo crtico al respecto, mientras que
investigar implica un proceso de estudio y aprendizaje, tanto de un fenmeno real
como de los antecedentes documentales ya validados que sobre l existen.
Esta investigacin exploratoria, de mero estudio, aprendizaje y reflexin, se lleva a
cabo mediante la llamada revisin previa de literatura que en la actualidad,
merced al desarrollo de la telemtica y de las tecnologas digitales, debe hacerse
extensiva no slo a documentos convencionales como libros, artculos de revista o
peridicos sino a cualquier tipo de material audiovisual que proporciona
informacin; ya sea un videograma, disco compacto o el archivo virtual que se
baja de Internet. Mientras tanto, paralelo e interrelacionado con este proceso, es
necesario identificar y delimitar de manera provisional nuestro objeto de estudio.

1. Focalizacin del problema de investigacin (metodologa

de la teora de sistemas)
Para formular correctamente un problema de investigacin se requiere un
ejercicio intelectual de focalizacin de un fenmeno y su abstraccin de entre un
conjunto de elementos sistmicos de los cuales indisolublemente forma parte.
Al respecto el terico alemn Ludwig Von Bertalanffy postul que un sistema
consiste en un conjunto ordenado de elementos cuya forma especfica de
interrelacin, interaccin y cohesin conforma un todo que se relaciona con el
exterior. Este sistema cuenta con insumos iniciales de input; con un proceso de
transformacin de dichos insumos y un final o output que genera un producto o
fenmeno cualitativamente diferente respecto de sus componentes iniciales.64_/

64

. Ludwig von Bertalanffy. teora general de sistemas. Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1987, citado
por: Carmen Carrin Carranza. Gua tcnica de teora de sistemas aplicada a la asistencia social. Mxico,
SNDIF, paper s/e, s/f, p. 4-6

35
Por lo tanto, desde la perspectiva de la teora general de sistemas puede
explicarse la constitucin (causalidad) de un fenmeno social por las partes ligadas
e interactuantes entre s que lo conforman, as como por la interaccin de todas
ellas como un bloque unitario frente a su entorno o medio ambiente.65_/
Ahora bien, los elementos y las interacciones de los sistemas reales postulados
por dicha teora no se perciben directamente sino a travs de una esquematizacin
o abstraccin de los mismos. (Nadie ha visto nunca a la plusvala, la lucha de
clases o un estrato social como objetos tangibles, pero se entienden y explican
como construcciones conceptuales que refieren a sistemas o partes de un
sistema presentes en la sociedad).
Para fines metdicos, el anterior paradigma permite afirmar que en una estructura
social como la mexicana, un fenmeno como el de los nios de la calle, la
delincuencia juvenil o la violencia urbana no aparece ni es posible analizarlo
aislado del medio, es decir del sistema del cual forma parte y en el cual interacta
en un esquema de interdependencia orgnica.
As, la formulacin o focalizacin de un problema consiste, como antecedente de
su delimitacin rigurosa, en un proceso intelectual para entresacar o abstraer de
entre un conjunto mayor (sistema social) aquel fenmeno que de manera
convencional y arbitraria se construye conceptualmente para estudiarlo. Ello
porque, a diferencia de las ciencias exactas, en las ciencias sociales no podemos
tomar a un grupo social y aislarlo, suspenderlo en el tiempo y el espacio, colocarlo
en una laminilla y manipularlo para describirlo o explicar la causalidad de sus
procesos.
Por lo tanto ese fenmeno, ya convertido metdicamente en un problema de
investigacin, no deja de formar parte ni de estar contaminado o influido por la
presencia, interaccin o interpenetracin de elementos causales y efectos que se
interrelacionan de manera ms o menos profunda con l.
Al respecto vase el ejemplo de la lmina 3, en la cual se representa el esquema
de focalizacin de un problema de investigacin, el cual se ha construido de
manera convencional y arbitraria para analizar la interrelacin entre embarazo,
aborto y madres solteras adolescentes.
El objetivo de esta investigacin sera descubrir las mltiples causas que obligan a
muchas mujeres adolescentes a recurrir al aborto para terminar con un embarazo
no deseado, poniendo en grave riesgo su salud; frente a aquellas que asumen el
riesgo de la maternidad y optan por dar a luz un hijo fuera del matrimonio, pese a
enfrentar un futuro incierto para ambos.
65

. Ibid. p. 9

36

FOCALIZACIN SISTMICA DE UN PROBLEMA DE

INVESTIGACIN

Violencia
intrafamiliar

Cultura y
religiosidad

Programas gubernamentales
de
Planificacin familiar

Pobreza
extrema
Desercin
escolar

LAMINA 3

Ausencia de
figura paterna

38
Como se puede observar en dicha lmina, en la vida real el fenmeno maternidad
y aborto en solteras adolescentes no aparece diferenciado e independiente del
marco social en el cual se encuentra. Por tal motivo, para analizarlo se construye
conceptualmente como un problema de investigacin que agrupa de manera
convencional a diversos elementos fenomnicos que son, por un lado, efectos y
por el otro elementos causales del problema social focalizado.
En el ejemplo citado se encuentran las categoras principales de anlisis que son:
Mujeres menores de 20 aos (adolescentes) con embarazo y con hijos fuera del
matrimonio y el aborto inducido entre este grupo de poblacin.
Sin embargo, como se ve en la citada lmina, en la construccin y explicacin del
problema de estudio convergen un conjunto de elementos de la realidad que, de
una u otra forma y de manera ms o menos acusada intervienen para configurarlo.
Estos elementos, (pobreza extrema, ausencia de figura paterna, desercin escolar,
entre otros) son aquellos que han sido identificados como relevantes mediante la
observacin emprica pero, tambin hay que sealarlo, casi siempre dicha
identificacin es producto de la perspectiva del investigador, de su ideologa, sus
valores y de la teora que en funcin de stos utilice para analizar dicho tema o
constructo.
Ello porque en la realidad social los elementos demogrficos, polticos, culturales,
econmicos, ideolgicos o de sicologa social que se interrelacionan e interactan
con el fenmeno del embarazo en adolescentes son mltiples, pero de los cuales
solamente se entresacan y eligen para investigarse aquellos que, desde la ptica
del investigador y su marco terico, son relevantes para explicarlo y describirlo.
AL respecto Max Weber sealaba que, para evitar este sesgo de favoritismo
intelectual hacia ciertos elementos por encima de otros, que podra desvirtuar la
investigacin y sus resultados, en ella deban esclarecerse el enfoque y el inters
del investigador para estar alerta con respecto a esta desviacin provocado por su
ideologa y sus valores.66_/
Todo tema de investigacin, entonces, por preciso que fuese, se construye de
manera intelectualmente arbitraria a partir de:
1. Los intereses intelectuales, valorativos y prcticos que se persiguen
2. El enfoque o la teora que se utiliza, en funcin del marco de referencia e
ideolgico del investigador

66

. Max Weber...op. cit. p.36-37

39
3. La inclusin de dos o ms variables67_/, tanto para encontrar los efectos como
los elementos causales del fenmeno estudiado.

2. La delimitacin provisional del problema de investigacin

Ya elegido y focalizado el tema de investigacin, el paso siguiente es la
elaboracin de un plan de trabajo que, como primer punto, tiene la tarea de
establecer la delimitacin provisional del tema o definicin del problema.
Esta definicin consiste, como seala Selltiz, en reducir el problema a trminos
concretos y explcitos;... a una dimensin manejable;68_/ sobre todo cuando se
trata de asuntos o fenmenos socialmente complejos que pueden contener
mltiples interrelaciones y componentes que los afectan y definen.
Otros tericos sealan que el primer paso de toda investigacin es reducir el
problema elegido o asignado por medio de categoras concretas y actuales, es
decir mediante conceptos explicativos lo ms precisos posible y descriptores
empricos lo ms actuales posible.
En cualquier caso esta reduccin es tambin convencional pues un fenmeno
complejo y con mltiples vertientes difcilmente podr ser manejado y resuelto por
un solo investigador quien, por fuerza y en funcin de su capacidad intelectual y
los recursos a su alcance, deber delimitarlo lo ms posible con el fin de darle
viabilidad a su trabajo.
AL respecto Gomezjara apunta que la delimitacin del rea o campo de estudio
significa marcar las fronteras del estudio a travs de varias dimensiones mediante
dos procesos:
a). Sealando los elementos que le son propios al tema, como sus caractersticas
histricas, geogrficas, estructurales y
b). Comparando el tema con hechos anlogos, a travs de semejanzas y
diferencias, es decir mediante su ubicacin terica.69_/

67

. Una variable es un factor que vara en relacin con otros, y es una herramienta de anlisis creada a partir
de conceptos que alteran sus montos pero no su esencia en diferentes sujetos investigados, como por ejemplo
el trmino ingreso, que vara de un asalariado a otro. Existen variables independientes (la causa probable
del fenmeno) y variables dependientes (el efecto o el fenmeno mismo que estamos investigando). Cfr.
Gmezjara...op. cit. p. 29-31
68
. Claire Selltiz et. al. op. cit. p. 47
69
. Francisco Gmezjara...op. cit. p.16-17

40
El autor citado seala tambin que los elementos de cada dimensin podran ser,
(grosso modo): una dimensin temporal, una geogrfica-administrativa, una
econmica-poltica, una psicosocial, una demogrfica y terica.
En esta reflexin, sin embargo, se proponen los componentes genricos de la
Lmina 4 para delimitar cualquier tema de investigacin:
Ello porque, ya focalizado conceptualmente en cuanto a los elementos
intervinientes que lo conforman, queda la tarea de ubicar nuestro tema o
problema de investigacin en un lugar y en un tiempo especficos en los cuales
ocurre y/o se manifiesta, dentro de una estructura social especfica (lo que la
sociologa marxista llama una sociedad histricamente determinada). Pero
tambin respecto del marco terico que sustenta la investigacin y el nivel de sta,
que puede ser exploratoria, descriptiva o de anlisis de relacin causal.
Ciertamente ningn fenmeno social ocurre al margen o fuera de la realidad
histrica y del sistema del cual forma parte, en el cual se ha creado o en el cual se
manifiesta e interacta. Por tal motivo la delimitacin del mismo como un
problema de investigacin construido conceptualmente deber partir de las
vertientes tiempo-espacio y marco terico-nivel de investigacin.

LMINA 4

28

2.1. Delimitacin temporal del tema u objeto de estudio

En ocasiones la temporalidad del tema de investigacin se autodelimita pues, si se
est analizando, por ejemplo Las polticas de asistencia social durante el rgimen
Zedillista, se da por sentado que se va a estudiar el periodo 1994-2000.
As, aun cuando dicha investigacin inicie con antecedentes histricos recientes del
tema asistencia social en Mxico, (analizar los tres ltimos sexenio, por ejemplo),
el grueso y el centro de ella estar conformado por la descripcin y explicacin del
fenmeno dentro de los parmetros temporales del primero de diciembre de 1994
al 31 de noviembre del ao 2000.
Sin embargo, si se tratase del tema ya sealado del embarazo y aborto en
mujeres adolescentes solteras el problema de cmo definir la temporalidad del
mismo se complica pues corresponde al investigador elegir y fijar de manera ms
o menos arbitraria, aunque racional y pertinente, el inicio de su investigacin,
siempre en funcin del consejo metdico de utilizar categoras concretas y
actuales.
Habra entonces que preguntarse si en el citado estudio valdra la pena remontarse
o incluir antecedentes, por citar un ejemplo, del embarazo no deseado y la tasa de
aborto en adolescentes durante el rgimen del General Manuel Avila Camacho; o si
dicho estudio debe iniciarse revisando los antecedentes desde 1990 o 1995.
En cualquier caso la eleccin de la temporalidad del tema y la fijacin de sus
orgenes como punto de partida de una investigacin es arbitraria pero, como ya
se apunt, debe ser tambin pertinente, es decir actual y lo ms directamente
relacionada con nuestro tema.
De otra manera, iniciar una investigacin a partir de antecedentes en extremo
remotos slo significara perder tiempo y recursos en un anlisis exploratorio que
hiciese referencia o partiese de datos ya obsoletos o de una realidad social que ya
no existe para tratar de explicar el fenmeno en sus manifestaciones y elementos
causales actuales.

2.2. Delimitacin espacial del tema u objeto de estudio

En cuanto a la espacialidad existe el supuesto de que esta dimensin hace
referencia nicamente al rea geogrfica, lo cual conlleva un error de apreciacin:
En efecto, si se investigara, por ejemplo, el tema del embarazo y aborto en
adolescentes solteras en Monterrey, Nuevo Len, resulta evidente que el espacio
geogrfico est autodelimitado en el ttulo de la investigacin, y no queda ms que
precisar si se estudiar solamente el rea administrativa de dicha ciudad o tambin

29
su rea conurbada con otros municipios, en funcin de que sta manifiesta ms o
menos la misma problemtica y similar configuracin de causa y efectos sociales
del citado fenmeno.
Sin embargo la delimitacin de la espacialidad de un problema de investigacin, en
funcin de lo expuesto en la lmina 3, va ms all de un rea geogrfica o
territorial, para tratar de dilucidar cual sera el probable espacio social de un
fenmeno como el de las adolescentes solteras que abortan o dan a luz hijos fuera
del matrimonio en la ciudad de Monterrey:
Esto conlleva un trabajo intelectual y de observacin emprica para poder
identificar e incluir, dentro del constructo o problema de investigacin, aquellos
elementos que podran estar interviniendo en la aparicin y evolucin del mismo.
Vale decir, cul sera el espacio socioeconmico, sociopoltico y sociocultural70_/
de un problema tan complejo como el mencionado?
Debera incluirse, como parte del problema maternidad y aborto en solteras
adolescentes, el espacio que ocupan las relaciones y la violencia intrafamiliar, o
el espacio de las polticas gubernamentales de planificacin familiar, o bien el de
la pobreza extrema o la ausencia de la figura paterna en una familia
desestructurada que ciertamente afecta la conducta de los adolescentes?
La respuesta la tiene el investigador despus de haber evaluado, mediante la
observacin preliminar del tema y la lectura de documentos referentes al mismo
(la investigacin exploratoria), si tal o cual fenmeno que se interrelaciona e
interacta con nuestro tema es relevante para explicar su origen y/o evolucin.
Este es el espacio social conformado por los elementos protagnicos que de una
u otra manera intervienen para configurar un fenmeno que aparece o que se
desea circunscribir a un rea geogrfica especfica.

2.3. Delimitacin del nivel de investigacin

La delimitacin del nivel de la investigacin refiere, en esencia, al simple hecho de
elegir hasta dnde se desea llegar en el nivel de profundizacin del estudio, en
funcin de lo que los metodlogos llaman los tipos o escalones de la
investigacin.
Como se examin en detalle en la primera parte de esta monografa, en un primer
escaln, la investigacin exploratoria tiene como objetivo la formulacin de un
problema para posibilitar una investigacin ms precisa o el desarrollo de una

70

. Cfr. Mario Bunge. ciencia y desarrollo... op. cit. p. 32

30
hiptesis71_/, es decir, explorar y sistematizar los antecedentes del tema (u otros
similares), con el fin de elaborar un marco de referencia para su posterior anlisis.
En el segundo escaln la investigacin descriptiva,72_/ utiliza lo recuperado en la
exploratoria como la base a partir de la cual darse a la tarea de describir y explicar
las caractersticas de un grupo, fenmeno o evento, (el qu); dar a conocer su
ubicacin, (el dnde), sus orgenes, evolucin y tendencias (el cundo), as como
dar cuenta de sus principales efectos o manifestaciones (el cmo).
EL tercer y ms completo escaln de la investigacin es el de los anlisis de
relacin causal 73_/ que subsume a los dos anteriores y tiene como propsito
contestar la pregunta que falta en los anteriores: el por qu, es decir las causas o
los elementos causales que dieron origen al fenmeno que se estudia.
As, el tipo de estudio delimita de manera formal a la investigacin que pretende
realizarse pues determina qu tanto se va a profundizar (y a trabajar) en el
esclarecimiento de su esencia y los factores que le dieron origen.

2.4. Delimitacin y elaboracin del marco terico

Adicional a las tres vertientes anteriores se encuentra el marco terico aplicado
que, como punto de referencia conceptual, establece las fronteras del enfoque, la
perspectiva, la escuela y el sistema explicativo para abordar y esclarecer el
fenmeno investigado.
Ya en el punto 2.3. de la parte primera de esta monografa se conceptualiz y
caracteriz el marco terico, sus componentes y su funcin especfica como gua
y punto de partida y llegada de toda investigacin, pero queda todava el problema
de cmo construirlo en forma de una herramienta conceptual y emprica que
pueda utilizarse en la tarea de abordar y explicitar un fenmeno cualquiera.
El marco terico de una investigacin, (que despus se transformar, aun con
cambios, en el marco terico y quiz en el primer captulo de una obra, un libro o
un documento) se construye, como ya se haba mencionado, a partir de la
revisin previa de literatura y la apropiacin intelectual del conocimiento
acumulado, es decir mediante:

71

. Claire Selltiz. Op. cit. p. 69

. Ibid. p. 67
73
. Ibid. p. 100
72

31

3. Realizacin de la investigacin exploratoria

La revisin previa de literatura, que constituye en s la investigacin exploratoria,
conlleva tanto tareas intelectuales, de aprendizaje y razonamiento como
actividades prcticas de carcter artesanal.
Con stas se construye el marco terico aplicado de un fenmeno de estudio, bajo
la modalidad de un informe de investigacin documental que es, a su vez, una
monografa temtica de anlisis, sntesis e interpretacin de un tema (o lo que los
socilogos estadounidenses llaman review essay, es decir un ensayo-resea cuya
traduccin acadmica formal sera la de una resea bibliogrfica-temtica).
La receta metdica al respecto es sencilla. Mientras que una resea
bibliogrfica es un ensayo crtico que expone y describe todos temas principales
de un libro o documento, la resea bibliogrfica-temtica es un ensayo crticoanaltico que expone y describe todo lo que muchos libros o documentos afirman
sobre un tema en particular.

3.1. Localizacin y seleccin de material documental y

elaboracin de bibliografa de trabajo
La primera actividad de la investigacin exploratoria consiste en seleccionar, en
libreras, bibliotecas y fuentes de informacin documental (audiovisual, real o
virtual), un listado con la bibliografa y la hemerografa, tan exhaustivas como
sea posible, de las cuales se pretende obtener el conocimiento acumulado sobre
nuestro objeto de estudio.
De cada documento deber elaborarse una ficha bibliogrfica independiente con
los datos que son: autor (por sus apellidos), ttulo, lugar de edicin, editorial,
nmero de edicin, ao de edicin y nmero total de pginas.
Estas fichas debern ser ordenadas segn el primer apellido del autor, de la A a la
Z, para despus transcribirse como la bibliografa consultada en el informe de
investigacin.

3.2. Fichado, procesamiento y anlisis de la informacin

recuperada
La segunda tarea consiste en la revisin, lectura y estudio de dichos documentos,
as como la elaboracin de fichas con las citas textuales que recuperen los
elementos explicativos tanto conceptuales (definiciones) como empricos (datos,
nmeros, montos, porcentajes, estadsticas, etc.) que, a nuestro juicio, se
relacionan con nuestro tema o bien ayudan a explicar su relacin con un cuerpo
general de conocimientos ya establecido.

32
Al respecto vase el citado ejemplo de un estudio sobre Los chavos banda, que
no es ni remotamente una categora cientfica pertinente para analizar las formas
de comportamiento (cultural, delictivo, lingstico, social, de participacin poltica,
entre otros) de grupos de adolescentes ms o menos organizados en las reas
urbanas del pas.
Aqu se buscar informacin documental que nos permita ubicar al fenmeno
chavos banda dentro de los parmetros de una teora que explique algunas de
sus conductas agresivas y contestatarias en el seno de la sociedad urbana, as
como aquellos datos numricos y estadsticos (empricos) que las autoridades y los
estudiosos han recolectado para tratar de ubicar, medir o cuantificar dicho
fenmeno y su evolucin.
Luego entonces deber buscarse aquella bibliografa que trate, si no de manera
directa sobre el tema que nos ocupa (es decir con la misma temporalidad y
espacialidad de nuestro fenmeno de estudio), s cuando menos que haga
referencia a una problemtica similar, o alrededor de nuestro problema de
investigacin, es decir que trate o describa un fenmeno con similares
caractersticas, aun cuando dicho estudio no se haya realizado en nuestro entorno
social ms prximo, con el fin de rescatar su marco conceptual y sus conclusiones.
Aqu cabe aclarar que la elaboracin de fichas de trabajo con citas textuales (y
otras de apoyo como las de comentarios sobre aquellas) pueden ser redactadas
a mano o a mquina en hojas tamao media carta; elaboradas en un archivo
electrnico con procesador de texto o cargadas en una base de datos
computarizada: de cualquier manera ser un archivo de citas que pueden utilizarse
nicamente en funcin del talento del investigador y el nivel de profundizacin con
el cual ste ha realizado la investigacin exploratoria y recolectado y procesado
cierta cantidad de informacin pertinente.
As, una tarea posterior es la de clasificar esas fichas de texto transcrito o
textuales para ordenarlas y sistematizarlas en funcin de su capacidad
explicativa, con base en un esquema intelectual que va de lo general a lo particular
y de lo anterior a lo posterior y que persigue, como producto final, utilizarlas como
apoyo documental para la elaboracin de la monografa temtica o resea
bibliogrfica temtica.
Por lo tanto, las fichas acumuladas debern ser separadas en dos grupos:
a). Citas con definiciones, abstracciones y conceptos puros, no contaminados
con explicaciones o descripciones de casos concretos.

33
Este cmulo de citas conceptuales deber ser, a su vez, clasificado segn un
ordenamiento que agrupe los conceptos ms genricos y los ms particulares o
focalizados sobre un subtema o especto especfico del problema de investigacin.
Esto ltimo se hace integrando las fichas seleccionadas en cada apartado o
subtema en los cuales se ha dividido provisionalmente nuestro problema de
investigacin y que servir despus para elaborar el esquema, que es el ndice
tentativo de la investigacin y, ms adelante, del documento ya terminado (el
ndice de un libro, por ejemplo).
b). Citas con datos empricos sobre nuestro tema o temas afines (datos, cifras,
estadsticas, etc.), que hagan referencia a casos reales (estudios de caso) en
nuestro pas, ya sea en fuentes acadmicas o en informacin periodstica,
estadstica y censal tanto del gobierno como de instituciones privadas.
Este cmulo de fichas deber ser ordenado mediante un procedimiento que va de
lo anterior a lo posterior (en temporalidad, es decir de los datos ms remotos a los
ms actuales), pero tambin mediante el esquema metdico que va de lo general
a lo particular (es decir datos genricos del tema hasta aquellos que enumeran,
describen a dan cifras sobre un aspecto o faceta especfica del fenmeno
estudiado).

3.3. Redaccin del ensayo exploratorio o marco terico del

problema de investigacin
La tercera etapa de este trabajo de artesana intelectual es la de utilizar la
informacin terica (conceptos) y emprica (datos) como citas de apoyo
acadmico para redactar la monografa bibliogrfica-temtica que ser el marco
terico aplicado de la investigacin que apenas se inicia.
Cuando, por ejemplo, se est estructurando el marco terico referencial de un
fenmeno social con el fin de disear un modelo de intervencin de asistencia
social, (como los aplicados por el SNDIF) este ensayo exploratorio sera, de hecho,
un modelo o una representacin abstracta de un fenmeno, destinada a explicar
la realidad o actuar sobre ella.74_/
Este marco terico, as, se considera una representacin simblica o explicativa
de un proceso social que surge de la identificacin de sus componentes, sus
relaciones y sus manifestaciones internas y externas de la problemtica en que se
intervendr, para derivar procedimientos y actividades con una estructura lgica.
75_/
74
75

. Manual para el diseo de modelos...op. cit. p. 8

. Ibid.

34
Aqu debe hacerse hincapi en la funcin y uso de las fichas textuales recolectadas
pues slo existen tres razones por las cuales se cita a un autor, una obra, un
documento o un dato concreto (es decir las tres nicas razones por las cuales
podramos citar la informacin conceptual y emprica recolectada):
Se cita siempre con el fin de afirmar (o reafirmar), negar (refutar) o comparar
algo, ya sea un fenmeno o un evento o incluso un razonamiento.
Por tal motivo debe enfatizarse el hecho de que una resea bibliogrficatemtica o cualquier informe de investigacin documental no es tan slo un
collage o conjunto de citas yuxtapuestas ms o menos ordenadas. Esto
equivaldra a una simple fusilata de autores ajenos.
Por el contrario, incluir una cita en un escrito implica saber para qu se le va a
usar, es decir con qu propsito explicativo o de reforzamiento de lo que se
argumenta se coloc ah, y eso por supuesto requiere que cada cita (ya sea
textual o parafraseada libremente) sea seguida de un comentario en el cual se
afirma, se niega o se compara algo. Las citas, entonces, constituyen un refuerzo
del hilo conductor de una exposicin que enlace las ideas y conceptos de
manera coherente, de forma que expliquen clara y sencillamente lo que se
76
pretende decir... _/.
Al respecto, en el citado Manual del SNDIF se seala que la integracin de la
informacin requiere generar ideas y conceptos que a veces no se encuentran
relacionadas en la bibliografa revisada, de manera que sirvan para explicar los
problemas de la realidad sobre los que el modelo va a intervenir.77_/
Esto significa que las citas y la informacin recolectada deben servir
precisamente para un propsito explicativo y argumentativo que, al generar
reflexionas basadas en analogas e inferencias, de como resultado nuevas ideas
sobre el tema estudiado y proposiciones tericas adicionales sobre la explicacin
ms racional del mismo.
As, para redactar la monografa bibliogrfica-temtica (que conceptualiza el marco
terico del tema a investigar, o bien del modelo que se desea aplicar)) se debern
aplicar en principio los conceptos ms amplios o genricos que respondan a las
primeras interrogantes que deben ser contestadas:
qu es o en qu consiste nuestro fenmeno estudiado?, de qu trata?, cmo se
caracteriza?
cules son sus principales componentes o partes?, cuntas

76
77

. Ibid. p. 27
. Ibid.

35
definiciones hay sobre l? De las existentes hay diferencias entre un autor y otro?
cules son stas?
Estas reflexiones debern ser desarrolladas (redactadas) en la parte introductoria
de la monografa, bajo la forma de un planteamiento general del tema estudiado.
Por ejemplo, en el caso del fenmeno chavos banda deber redactarse una
conceptualizacin general desde la perspectiva y definicin de algn terico,
utilizando para ello los trminos cientficos ms precisos posible.
Deber tambin explicarse en qu consiste este fenmeno y cules son sus
principales caractersticas, pero no en funcin del vocablo chavo banda sino de
acuerdo con aquella teora que explique las formas de organizacin, convivencia,
valores, actitudes, conducta social y hasta delincuencia juvenil, as como resear lo
que diversos autores han afirmado sobre este tema y si ste muestra variantes y
tendencias en sus causas y efectos.
Lo anterior se redacta en forma de un ensayo explicativo-argumentativo que
pretende ubicar tanto al lector como a quien lo escribe en la perspectiva de lo que
se ha tematizado y teorizado sobre este problema de investigacin.
Del planteamiento general se pasar a explicar lo particular, es decir las
particularidades o aspectos especficos del fenmeno que conceptualmente ya
fueron identificados y explicados por algunos autores.
Aqu ser inevitable comenzar a utilizar las citas empricas con aquellos datos,
cifras y montos que muestran las dimensiones generales del fenmeno estudiado y
su evolucin en tiempo-espacio: dnde y cundo nace o se origina el fenmeno?
cules fueron sus primeras manifestaciones? cunto ha crecido? muestra
tendencias y variantes o permanece inmutable? cul es su estado actual? (o
diagnstico).
Como puede verse, el hilo conductor del escrito monogrfico llamado marco
terico consiste en la descripcin-explicacin conceptual de lo que es el fenmeno
estudiado, as como los datos empricos que, bajo la forma de conclusiones de
estudios de caso nos ayuden a esclarecer el estado en el cual se encuentra ste,
as como el conocimiento cientfico sobre el mismo.
Dicho de otra manera, mediante esta monografa se han reconstruido los
antecedentes terico-conceptuales y terico-empricos de nuestro problema de
investigacin; todo lo que se ha estudiado y esclarecido y las conclusiones a la que
se ha llegado sobre el mismo.

36
Esto permite tambin conocer:
a). Dnde est ubicada la frontera del conocimiento respecto al tema estudiado y,
con ello, arrancar o iniciar nuestra investigacin justo donde los antecesores
terminaron.
b). Hasta dnde ha llegado la ciencia y los tericos en cunto a esclarecer el
origen, las causas y efectos del fenmeno, y aquellas partes, situaciones o
aspectos poco o nada estudiados del mismo.
c). Identificar tambin aquello que todava est por hacerse o investigarse sobre el
fenmeno o algunos aspectos novedosos del mismo, (que es precisamente la
justificacin acadmica de la investigacin).
d). Cules, de todas las teoras y definiciones recolectadas, se van a utilizar como
las herramientas conceptales analticas (el modelo abstracto) para abordar y
resolver el fenmeno.
As, todo lo anterior debe quedar claramente establecido mediante una redaccin
ensaystica que cuente con:

Una introduccin o planteamiento general del tema reseado.

Un desglose temtico que explique y describa cules son las partes

principales y partes subordinadas, es decir de los diferentes aspectos,
facetas o subtemas que conforman al tema general, as como su evolucin y
estado actual.

Las conclusiones analticas a las que se ha llegado mediante esta resea

bibliogrfica-temtica del tema que se comienza a investigar.

3.4. Elaboracin de la sntesis conceptual del problema de

investigacin
Por tal motivo, y como ltimo punto de las conclusiones de la monografa, deber
redactarse una sntesis conceptual y una interpretacin de lo que el investigador
piensa que es el fenmeno analizado, escrita bajo la forma de una explicacin de
lo concreto pensado, es decir de lo que el investigador ha racionalizado y
concluido sobre el fenmeno que lo ocupa.
Esta conceptualizacin del investigador, hay que remarcarlo, ciertamente est
basada en el conocimiento ajeno, pero se ha reinstrumentalizado y
operacionalizado en funcin de:

37
a). El grado de entendimiento, ideologa, el punto de vista y apropiacin que ste
ha hecho de las teorizaciones ajenas.
b). El uso que, como herramienta analtica, le va a dar para resolver,
intelectualmente hablando, un problema de investigacin basado en un fenmeno
de la realidad que inexorablemente cuenta con antecedentes de estudio.
Por tal motivo la monografa bibliogrfica-temtica que contiene el marco terico
aplicado de un tema slo cumplir sus fines si permite:

Encontrarle, metafricamente hablando, una

acadmica al fenmeno que se va a investigar.

Reelaborar y afinar la delimitacin provisional ya hecha, con el fin de

redimensionarla, ya sea porque no hay informacin emprica sobre lo que
se desea investigar; porque ya se ha investigado el fenmeno o la parte de
ste que se deseaba abordar; o bien porque el enfoque provisional estaba
en extremo vago y general.

Elaborar nuevas y mejores hiptesis, convalidadas por la teora que va a

utilizarse en la investigacin que se inicia, mediante el modelo conceptual
que se ha construido.

Precisar los objetivos de la investigacin, para no repetir aquellos que ya

estn cubiertos y tratar de esclarecer aquellos que no han encontrado
respuestas.

Elaborar, como parte del plan de trabajo, un esquema del contenido

temtico de la investigacin, es decir un ndice tentativo pero ms preciso
de las partes (principales y subordinadas) en las cuales se ha dividido el
todo a investigar.

paternidad

terica

Recurdese que este ndice tentativo se convertir, an con modificaciones, en el

ndice final del informe de investigacin, sea ste un libro, un artculo cientfico o
bien un diagnstico operativo sobre el tema estudiado.

3.5. Operacionalizacin de conceptos y elaboracin del

glosario de trminos
Por ltimo, y en forma de un glosario de trminos, se presentar un listado con
todos aquellos conceptos, definiciones y abstracciones que explican al fenmeno
estudiado o sus antecedentes, en forma de un diccionario donde se explique el
lxico cientfico que ser utilizado para abordar el problema de investigacin.

38
Cada concepto deber fundamentarse en una cita textual, pero reinterpretado en
funcin del uso prctico que como herramienta de anlisis se le dar en el
transcurso de la investigacin. Por tanto cada vocablo incluido en el glosario
deber contar con su fuente, es decir con los datos del libro o documento del
cual se obtuvo, as como la pgina exacta de la cual se entresac dicha cita.
Como se expresa visualmente en la lmina 4, las dimensiones ya sealadas
establecen las fronteras de nuestro tema de estudio, en el sentido real de delimitar
sus alcances, prever sus limitaciones y encasillar su contenido dentro de
parmetros claramente establecidos, con el fin de orientar la investigacin, dirigir
la bsqueda de los datos y hacer ms eficiente la tarea de explicar un fenmeno.
Tal cual se expresa en la cita del Manual para el diseo de modelos de
intervencin de asistencia social (a partir de necesidades detectadas) del
SNDIF78_/, el marco terico aplicado a dichos propsitos es el conjunto de
conceptos, definiciones y proposiciones relacionadas lgicamente entre s, que
presentan un punto de vista sistemtico de los fenmenos o eventos con el objeto
de explicar la realidad.
Este marco terico, ya elaborado de acuerdo a las necesidades del fenmeno
estudiado, se presenta como un ensayo que desglosa propositivamente los
enfoques conceptuales y estudios que refieren y explican el problema objeto del
modelo de intervencin.

4. La investigacin de campo (elaboracin del diagnstico)

Tal como se mencion al principio, la elaboracin del marco terico que explica un
fenmeno social no es el fin sino apenas el comienzo de la investigacin aplicada
directamente sobre nuestro objeto de estudio.
Esto implica ir a la realidad social que se desea analizar, con las herramientas
tericas de anlisis ya construidas y con una rigurosa delimitacin del problema,
a realizar la denominada investigacin de campo.
El proceso metdico subyacente en dicha investigacin es el de contrastacin,
que no es ms que el ejercicio intelectual de contrastar o comparar el modelo
conceptual ya construido, que explica tericamente el fenmeno estudiado y sus
antecedentes, con el fenmeno en tiempo-espacio real.
Esto sera un equivalente al diagnstico que el Manual para el diseo de
modelos de intervencin de asistencia social (A partir de necesidades detectadas)
establece como una forma de investigacin de campo, en la cual lo que se busca
78

. Ibid. p. 24

39
es comparar dos situaciones dadas, esta comparacin se establece entre lo que
hemos llegado a conocer de la informacin terica revisada y la informacin
emprica.79_/
Dicho Manual establece adems que es necesario elaborar un diagnstico (es
decir la investigacin de campo) cuando no se tengan los suficientes elementos de
la realidad para sustentar el modelo o los conocimientos generados por estudios e
investigaciones no se encuentren actualizados.80_/
Lo cual es muy probable porque, aunque ya se cuente con un marco terico slido,
con informacin conceptual y emprica, lo ms probable es que sta no est
directamente relacionada con el fenmeno estudiado (por ejemplo, se pudo haber
estudiado a los chavos banda del D.F., pero no los de Tijuana o Cd. Jurez).
Tambin puede ocurrir que la informacin recuperada documentalmente ya no
est lo suficientemente actualizada como para poder explicar el fenmeno en su
condicin actual (por ejemplo, los datos sobre embarazo y aborto en adolescentes
solteras en Monterrey, Nuevo Len, sean de varios aos atrs).
El objetivo de la investigacin de campo o de la elaboracin del diagnstico es
simple: Buscar aquellas similitudes y diferencias que nos llevaran a constatar si
nuestro problema de investigacin y su explicacin terica, construidos para
desentraar la esencia de uno o varios fenmenos, se ajusta a las especificaciones
de la realidad dinmica y cambiante sobre la cual se desea intervenir; lo que
equivaldra a validar aquello que la teora recuperada seala al respecto.

4.1. Delimitacin formal del problema de investigacin

Cualquiera que sea el medio y la tcnica a utilizar deber siempre contarse con el
plan de trabajo formal de la investigacin, tambin llamado diseo de
investigacin. Ello porque no debe olvidarse que uno de los objetivos de la
investigacin exploratoria y la integracin del marco terico del tema a estudiar era
precisamente formular y delimitar con mayor rigor dicho plan de trabajo.
Las partes de este plan o proyecto son:

79
80

Planteamiento del problema- Donde se describa qu es lo que se va a

hacer, es decir a investigar, precisando su espacialidad, temporalidad y nivel
de investigacin

. Ibid. . p. 30
. Ibid.

40

Objetivos de la investigacin (tericos y prcticos)-Donde se describa con

qu fines se est realizando la investigacin y a qu resultados tericos
(comprobacin de hiptesis) y prcticos (brindar asistencia social, por
ejemplo) se desea alcanzar

Justificacin e importancia de la investigacin a realizar-Donde se explique

por qu razones (presupuestales, cientficas, prcticas) debe hacerse la
investigacin y cul es la importancia de sus resultados previstos, en
trminos de su impacto sobre una poblacin

Metodologa-Donde se describan los mtodos y las tcnicas para la

recoleccin, anlisis, procesamiento e interpretacin de la informacin

Hiptesis de trabajo-Es decir las respuestas sugeridas a priori sobre las

preguntas que se han formulado sobre el tema de investigacin, sus causas
y efectos

Esquema (ndice tentativo del contenido de la investigacin)-Donde se

describa el contenido temtico de la investigacin, o las partes en que, para
efectos del anlisis, se ha dividido el todo a investigar

Agenda de procedimientos o cronograma-Donde se describa, mediante una

grfica interrelacionada, los pasos y procedimientos de investigacin
programados para realizarse en periodos de tiempo determinados.

Bibliografa-Donde se presente un listado, alfabticamente ordenado por el

apellido del autor, de los documentos utilizados como materiales de
consulta durante la realizacin de la investigacin documental.

4.2. Metodologa y tcnicas de la investigacin de campo

La metodologa y las tcnicas de la investigacin de campo, que se llevar a cabo
despus de haber realizado la delimitacin formal del problema de estudio
incluyen, grosso modo:
a). Un levantamiento de datos de tipo censal, que abarque (mediante aplicacin
de cuestionarios o entrevista individualizada) a la totalidad de los individuos que
deben ser estudiados porque forman parte del fenmeno (una comunidad de nios
indigentes drogadictos, por ejemplo).
b). Una recoleccin y procesamiento de datos mediante encuestas, para el estudio
de una muestra de poblacin, en aquellos casos en los cuales sta es muy
extensa y no es posible entrevistar a la totalidad ( por ejemplo un estudio sobre las

41
condiciones de pobreza extrema en una regin geogrfica como La montaa, en
el estado de Guerrero).
c). Un anlisis basado en la tcnica de historias de vida, mediante entrevistas
focalizadas y detalladas a casos o sujetos considerados como relevantes para
explicar un fenmeno; en especial a lderes naturales, de opinin y personajes
relevantes del medio estudiado (sacerdotes, profesores, mdicos, caciques,
polticos y funcionarios) e individuos representativos de la problemtica estudiada,
como por ejemplo jvenes drogadictos, madres solteras, nios de la calle.
d). Un estudio mediante la llamada observacin participante (muy utilizada por la
antropologa social) en la cual el investigador y su equipo de trabajo conviven e
interactan con los individuos analizados con el fin de tomar notas y descubrir cul
es la dinmica especfica de sus interrelaciones y los patrones que expliquen sus
valores, actitudes y comportamiento.
Los tipos de estudios citados no son excluyentes pero corresponder al
investigador determinar, (en funcin de lo que se haya concluido en el marco
terico, y el nivel de investigacin que se va a realizar) cul o cules de stos
instrumentos metdicos y de tcnicas de investigacin sern utilizados para el
acercamiento definitivo y de primera mano al objeto de estudio.
En cualquier caso y tcnica elegida, deber partirse de un listado de elementos
temticos, un cuestionario o un guin de entrevista que cuente, de manera
genrica, con tres bloques de preguntas que permitan recuperar la informacin
lo ms precisa y actualizada posible, siempre en funcin de lo que se est
buscando, es decir, de los datos que nos permitan reconstruir las condiciones y el
estado actual del fenmeno estudiado:

Un bloque de preguntas individualizadas con los datos relativos a la persona

encuestada, observada o interrogada (sexo, edad, estado civil, grado de
escolaridad, etc.), lo cual permita recuperar las caractersticas primarias y
fsicas de la poblacin objeto de estudio. Esto permite saber cuntos son y
cual es su estructura por bloques de edad, por citar un ejemplo.

Un bloque de preguntas de tipo socioeconmico, sociopoltico y

sociocultural, para ubicar al individuo estudiado en el marco de la estructura
grupal donde acta y se desempea. (empleo-desempleo, ingreso, gasto
familiar, tipo de vivienda, satisfactores bsicos, uso y acceso a medios de
comunicacin, etc.)

Un bloque de preguntas sobre las variables dependientes, es decir, sobre

los datos concretos que interesa recuperar para explicar y describir el
fenmeno estudiado (tipo de discapacidad, nivel de pobreza, vicios y

42
adicciones, grado de vulnerabilidad, aislamiento social, productivo o
geogrfico, potencialidades individuales o de grupo, etc.)
Corresponder al investigador y su equipo, por ltimo, recolectar mediante la
observacin in situ aquella informacin contextual histrica, fsica-geogrfica,
servicios pblicos, medios y vas de comunicacin, recursos naturales, expresiones
culturales y valores psicosociales susceptibles de incidir, de una u otra manera, en
la configuracin de las condiciones de vida de la poblacin estudiada.
Con esta metodologa habr de llevarse a cabo la recopilacin de la informacin
primaria y secundaria, tanto interna como externa de la situacin que se
analiza81_/, antes de pasar al proceso final de elaborar el diagnstico
participativo y proceder al diseo definitivo del modelo de intervencin que ser
instrumentado.

4.3. Consideraciones finales

Segn el Manual para el diseo de modelos de intervencin de asistencia social (A
partir de necesidades detectadas), dichos modelos se desarrollan a partir de dos
variantes: a). La sistematizacin de la experiencia de instituciones, programas,
proyectos, servicios y b). A partir de problemas y necesidades detectadas. Y
apunta que para el diseo de estos ltimos se trabaja a partir de una metodologa
derivada de la investigacin social.82_/
Sin embargo debe enfatizarse el hecho de que esta metodologa, reseada en la
presente monografa a travs de la conceptualizacin y la gua para la elaboracin
del marco terico, es susceptible de ser utilizada tambin para orientar la
sistematizacin de la experiencia.
Ello porque, como bien se apunta en el citado Manual, la sistematizacin de
experiencias es un proceso permanente y acumulativo de creacin de
conocimientos a partir de la articulacin de la teora y la prctica en el proceso de
intervencin de la realidad. Este proceso confronta la prctica con la teora, por lo
que enriquece y modifica a ambas83_/.
Por lo tanto, un marco terico que explicase conceptualmente un fenmeno de
vulnerabilidad social, se imbricara de manera ideal con la sistematizacin de la
experiencia, pues sta implica reflexin y anlisis acerca del conocimiento prctico
que ya existe, que fue probado y aplicado84_/.
81

. Ibid.
. Ibid. p. 12
83
. Ibid.
84
. Ibid.
82

43
Lo anterior pone de manifiesto que todo proceso de recuperacin y sistematizacin
de experiencias empricas en materia de asistencia social presupone ligarlas,
formalizarlas y agregarles rigor cientfico en funcin de un marco de referencia
conceptual que las ubica y explica desde una perspectiva terica.
Esto, a fin de cuentas, sera un camino de doble vertiente pues la prctica ms
humilde y cotidiana de asistencia social conlleva tambin el esfuerzo de
conceptualizar y sistematizar el conocimiento generado durante su ejercicio, lo que
a la postre permite enriquecer la teora que se us para clasificar dicha prctica,
as como crear un nuevo marco de referencia que puede y debe utilizarse para
posteriores misiones en esta noble tarea.

44

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