SEMINARIO DE GESTIN URBANA PARA EL DESARROLLO

DE LOS GOBIERNOS LOCALES

SISTEMA NACIONAL DE
INVERSION PUBLICA
Oficina de Programacin e Inversiones del Sector
Vivienda, Construccin y Saneamiento
OPI VIVIENDA
AYACUCHO, AGOSTO 2015
1

1. FASES Y ETAPAS DEL CICLO DEL PROYECTO

ETAPAS

FASES

Declaracin de
Viabilidad

PREINVERSION

Perfil

Factibilidad

POST
INVERSIN

INVERSION

Exped. Tcnico o
Estudio
Definitivo

Operacin y
Mantenimiento

Ejecucin

Evaluacin
Ex Post

Los PdT y TdR son parte de la pre inversin y debe ser desarrollado incluso
Menores.
El Estudio Definitivo puede estar conformado por: Expediente Tcnico
Especificaciones Tcnicas (bienes) y Trminos de Referencia (servicios).
2

para PIP
(obras),

NIVELES MNIMOS DE ESTUDIOS DE UN PIP

Nivel de
estudio

Monto de inversin

Contenido
mnimo

Aprobacin

Perfil Menor

Hasta S/. 1'200,000

Formato SNIP 04

Formato
SNIP 06

Perfil

Hasta S/. 20'000,000

Anexo
SNIP 05

Informe
Tcnico

Mayor a S/. 20'000,000

Anexo
SNIP 07

Informe
Tcnico

Anexo
CME

Informe
Tcnico

Factibilidad

Excepciones

Sustenta: UF
Aprueba: OPI y DGIP

Aprobacin: Informe Tcnico segn contenido del Anexo SNIP 16 y

Formato SNIP 06 para PIP Menores.
Viabilidad: Formato SNIP 09 para cada nivel de estudio.
3

REGISTROS DURANTE LA FASE DE INVERSIN

Estudio
Definitivo,
Expediente
Tcnico

Ejecucin
del PIP

Cierre del
PIP

F16 F17

F14

F16 F17 y F15

Estudio Definitivo:

Debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la

declaracin de viabilidad.

Previo a la aprobacin del ET o ED la UE debe remitir a la OPI el

Formato SNIP-15 y de corresponder el sustento de las variaciones
(F16 F17).

La UE es exclusivamente responsable por la informacin que

consigne en el Formato SNIP-15, el mismo que tiene carcter de
declaracin jurada.

Nota: De presentarse variaciones, previo al registro

del F15 se
4
deben registrar el F16 o F17 segn corresponda.

APLICACIONES SNIP ETAPA DE INVERSIN

2.1. Consistencia de un PIP (F15)
OBJETIVO:
Consistencia
de
parmetros
entre PIP
viable y ED

PIP viable

Estudio Definitivo

C1
C2

Cn

C1
C2

Cn

La Unidad Ejecutora presenta a OPI el Formato SNIP-15

Nota: Este Formato tiene el carcter de declaracin jurada y est diseado

para informar sobre la consistencia entre los parmetros y condiciones de la
declaracin de viabilidad del PIP y el Estudio Definitivo o Expediente
5
Tcnico.

APLICACIONES SNIP ETAPA DE INVERSIN

2.2. Modificaciones en la fase de inversin de un PIP
Formato SNIP 16:

Modificaciones No Sustanciales

OBJETIVO:
Registro de
variaciones en
precios y/o
cantidad, como
consecuencia de
las
modificaciones
no sustanciales
entre el PIP
viable y PIP
modificado.

Metas asociadas a la capacidad de

produccin del servicio

PIP
Viable

PIP
Modificado

Metrados
Tecnologa de produccin

Alternativa de solucin prevista en

el estudio de preinversin mediante
el que se otorg la viabilidad

Cambio en la localizacin
geogrfica del PIP
Modalidad de ejecucin
Plazo de ejecucin

Nota: Este Formato es responsabilidad de la OPI.

Justificacin e
impacto sobre
el monto de
inversin

2.3. Modificaciones del PIP en la fase de inversin

Modificaciones Sustanciales: Verificacin de Viabilidad (VV)

Cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de

pre inversin.
Cambio del mbito de influencia del PIP.
Cambio en el objetivo del PIP.
Previo a su ejecucin y Si el PIP
sigue siendo socialmente rentable.

Monto Declarado
viable

Variacin
Mxima

Inversin 3

40%

3 > Inversin 6

30%

Inversin > 6'

20%

La UE remite a la OPI el
sustento.
La OPI realiza la VV mediante
IT y remite el Formato SNIP
17 a la DGIP para su registro,
si las modificaciones no
sustanciales generaron
variaciones de inversin que
sobrepasan el umbral
permitido.7

2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIN DE UN PIP

Verificacin de Viabilidad:

Si el PIP pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad (tarifa u

cuotas, terrenos, etc.)

Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio o

componentes, inclusive si el monto de inversin no vara o disminuye.

La OPI deber remitir a la DGIP en el plazo mximo de 05 das hbiles,

copia del IT de la VV.

La DGIP tiene un plazo mximo de 10 das hbiles para registrar en el BP

las conclusiones y recomendaciones del IT de VV, salvo que emita
recomendaciones.

2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIN DE UN PIP

F17:

OBJETIVO:
Registro de
variaciones en
precios y/o
cantidad, como
consecuencia de
las modificaciones
sustanciales y/o
paso del umbral
de las variaciones
de inversin entre
el PIP viable y PIP
modificado.

Modificaciones Sustanciales

PIP
Viable

Cambio de alternativa de
solucin por otra NO prevista
en el estudio con el que se
obtuvo la viabilidad.
Cambio en el mbito de
influencia del PIP.
Cambio en el Objetivo

Previo a la elaboracin del

expediente tcnico

A nivel de expediente tcnico

Durante la ejecucin del PIP

PIP
Modificado

Justificacin
e impacto
sobre el
monto de
inversin

2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIN DE UN PIP

Registros ejecutados sin evaluacin:

La UE
Informa a la
OPI luego
de iniciado
su
ejecucin

Modificacin
NO
Sustancial
No se usa el
Formato SNIP-16

Modificacin
Sustancial
No procede la VV

OPI registra en
Modificaciones
ejecutadas sin
evaluacin.

DGIP registra en
Modificaciones
ejecutadas sin
evaluacin.

El rgano que declar la

viabilidad:
Realiza el anlisis para
determinar si existen o
no prdidas econmicas
que el Estado estara
asumiendo (Anexo SNIP
25).
Informa a OCI en cada
caso.

10
Nota: Si la DGIP declara viable el PIP le corresponde informar
al rgano de
control interno.

2.3. MODIFICACIONES EN LA FASE DE INVERSIN DE UN PIP

A Causa de Modificaciones Sustanciales:
Resultado de evaluacin Retiro de registro de
viabilidad (DGIP) o

Durante la
etapa de
elaboracin
del ET

La UE Informa
las
modificaciones
a OPI.

Deficiencias en
el estudio de
preinversin.

Deficiencias en
el Expediente
Tcnico.

Elaboracin de
Informe de Cierre
(UE) y registro en el
BP ( OPI).

Informa
al OCI

Reformula el ET de
acuerdo a lo
establecido en la fase
de preinversin (UE)

Nota: Si la DGIP declara viable el PIP la OPI deber remitir la informacin a la

DGIP para su registro.

Ejemplo: A causa de modificaciones no sustanciales el monto se

incrementa dentro de los % establecidos

Monto Viable

S/. 20000,000

Monto Est. Def.

20600,000

Adicional en ejecucin

Procedimiento SNIP

TOTAL

Fuente: DGIP

3200,000
23800,000

3%
16%
19%

1. FORMATO SNIP
16
2. FORMATO SNIP
15
1. FORMATO SNIP
16

UE Comunica a OPI la
modificacin antes de su
ejecucin

Se registra las modificaciones en el FORMATO

SNIP 16

Si la UE informa de las
modificacin luego de
haber iniciado su
ejecucin

La OPI registra en sin evaluacin Modificaciones

ejecutadas
Anlisis para determinar prdidas econmicas que
el estado estara asumiendo (Anexo SNIP 25)
Se informa al rgano de control respectivo.

Ejemplo : El PIP es objeto de modificaciones sustanciales durante elaboracin

del Estudio Definitivo
Monto Viable
Monto Est. Def.

S/. 10000,000

70%

17000,000

LA OPI DEBE DETERMINAR

CUL ES EL DEFICIENTE

Las modificaciones se
deben a deficiencias en
el Estudio de
Preinversin

Las modificaciones se
deben a que el Estudio
Definitivo no se
enmarc en lo aprobado
en la fase de
preinversin

La OPI puede solicitar a la DGPI el retiro

de viabilidad del PIP
La UF reformula el estudio.
Comunica a la UE el cierre del proyecto
para que realice las liquidaciones
Registra el Cierre del PIP (Formato SNIP
14)
Comunica a la UF para que se formule un
nuevo PIP.
La OPI comunica a la UE para que se
reformule el Estudio Definitivo de acuerdo
a lo establecido en la preinvesin.

En cualquiera de los casos la OPI debe informar al rgano de control respectivo.

Fuente: DGIP

Ejemplo: El monto de inversin aumenta o disminuye por actualizacin

de precios

Monto Viable

S/. 20000,000

Monto Est. Def.

23800,000

Adicional en ejecucin
por actualizacin precios

Procedimien
to SNIP

TOTAL

Fuente: DGIP

24300,000

El registro procede aun

cuando la UE informe
luego de haber ejecutado
dichos incrementos

500,000

19%

1. FORMATO SNIP
16
2. FORMATO SNIP
15

2.5%
Registro en Fase
de Inversin.

21.5%

La OPI registra las variaciones en

la Opcin Actualizacin de
precios
Adjunta las valorizaciones
firmadas por el responsable de la
supervisin.

Ejemplo: El monto de inversin disminuye como resultado del proceso

de seleccin

Monto Viable

S/. 20000,000

Monto Est. Def.

Adicional en ejecucin

Procedimien
to SNIP

Monto buena pro y contrato

Fuente: DGIP

19%

23800,000
500,000

Registro en Fase
de Inversin.

22420,000

El registro procede an
cuando la UE informe
luego de haber
adjudicado la buena pro

1. FORMATO SNIP
16
2. FORMATO SNIP
15

12.1%

La OPI registra las variaciones en la

Opcin Disminucin por proceso de
seleccin
Adjunta documento de adjudicacin
de Buena Pro con el nuevo monto.

Ejemplo: A causa de modificaciones NO SUSTANCIALES el monto se

incrementa por encima del % establecido

Monto Viable

S/. 20000,000

Monto Est. Def.

23000,000

Adicional en ejecucin
Procedimiento SNIP

TOTAL

2000,000
25000,000

UE Comunica a OPI la
modificacin antes de su
ejecucin (adjunta sustento
modificaciones propuestas)
Si la UE informa de las
modificacin
luego
de
haber iniciado su ejecucin

15%
10%

FORMATO SNIP 17
Informe Tcnico
(ANEXO SNIP 16)

25%

La OPI realiza una nueva evaluacin del PIP

Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificacin
de Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe
Tcnico (Anexo SNIP 16).

No procede verificacin de viabilidad.

La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluacin.
La DGPI lo registra en Registros ejecutados sin
evaluacin.
La OPI realiza anlisis para determinar prdidas
econmicas que el estado estara asumiendo
(Anexo SNIP 25).
Se informa al rgano de control respectivo.

Fuente: DGIP

1. FORMATO SNIP 16
2. FORMATO SNIP 15

Ejemplo: El PIP pierde alguna condicin necesaria para su sostenibilidad

Monto Viable

S/. 20000,000

Monto Est. Def.

23000,000

Adicional en ejecucin
TOTAL

23000,000

0%
15%

FORMATO SNIP 17
Informe Tcnico
(ANEXO SNIP 16)

Arreglos institucionales no previstos en el estudio (Ejemplo: Terreno proyectado para adquisicin, tarifas u cuotas).

Procedimiento
SNIP

15%

1. FORMATO SNIP
16
2. FORMATO SNIP
15

UE Comunica a OPI la
modificacin antes de su
ejecucin (adjunta sustento
modificaciones propuestas)
Si la UE informa de las
modificacin luego de
haber iniciado su ejecucin

Fuente: DGIP

La OPI realiza una nueva evaluacin del PIP

Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificacin
de Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe
Tcnico (Anexo SNIP 16)

No procede verificacin de viabilidad

La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluacin.
La DGPI lo registra en Registros ejecutados sin
evaluacin
La OPI realiza anlisis para determinar prdidas
econmicas que el Estado estara asumiendo
(Anexo SNIP 25)
Se informa al rgano de control respectivo.

Ejemplo: Se suprimen metas o componentes del PIP

Monto Viable
Monto Est. Def.

(80 conex) S/. 20000,000

(80 conex)

23000,000

Adicional en ejecucin

Procedimiento
SNIP

TOTAL ejecutado (50 conex)

UE Comunica a OPI la
modificacin antes de su
ejecucin
(adjunta
sustento
modificaciones
propuestas)
Si la UE informa de las
modificacin luego de
haber
iniciado
su
ejecucin

Fuente: DGIP

0
23000,000

15%
0%
15%

1. FORMATO SNIP 16
2. FORMATO SNIP 15

FORMATO SNIP 17
Informe Tcnico
(ANEXO SNIP 16)

La OPI realiza una nueva evaluacin del PIP

Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificacin
de Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe
Tcnico (Anexo SNIP 16)

No procede verificacin de viabilidad

La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluacin.
La DGPI lo registra en Registros ejecutados sin
evaluacin
La OPI realiza anlisis para determinar prdidas
econmicas que el estado estara asumiendo
(Anexo SNIP 25)
Se informa al rgano de control respectivo.

Ejemplo: El PIP es objeto de MODIFICACIONES SUSTANCIALES

durante la etapa de ejecucin

Monto Viable

S/. 20000,000

Monto Est. Def.

21000,000

Adicional en ejecucin
TOTAL

2000,000
23000,000

5%
10%

1. FORMATO SNIP
16
2. FORMATO SNIP
15
FORMATO SNIP 17
ANEXO SNIP 16
(Informe Tcnico)

15%

Procedimiento
SNIP

El PIP presenta cambio de alternativa por otra no prevista en el estudio de pre inversin

Fuente: DGIP

UE Comunica a OPI la
modificacin antes de su
ejecucin
(adjunta
sustento modificaciones
propuestas)
Si la UE informa de las
modificacin luego de
haber
iniciado
su
ejecucin

La OPI realiza una nueva evaluacin del PIP

Elabora y emite a DGPI el Informe de Verificacin de
Viabilidad (FORMATO SNIP 17) e Informe Tcnico
(Anexo SNIP 16)

No procede verificacin de viabilidad

La OPI informa a DGPI lo ejecutado sin evaluacin.
La DGPI lo registra en Registros ejecutados sin
evaluacin
La OPI realiza anlisis para determinar prdidas
econmicas que el estado estara asumiendo (Anexo
SNIP 25).
Se informa al rgano de control respectivo.

VIGENCIA DE LOS ESTUDIOS DE PRE INVERSIN, ESTUDIOS

DEFINITIVOS Y/O EXPEDIENTES TCNICOS

Los estudios de pre inversin declarados viables y los estudios

definitivos tienen vigencia mxima de 3 aos.

Transcurrido este plazo sin haber proseguido con la siguiente

etapa del ciclo del PIP, el ltimo estudio de pre inversin aprobado
deber volver a evaluarse.

Transcurrido este plazo para el ED sin haber iniciado la ejecucin

del PIP, la OPI y la DGIP, cuando corresponda debern evaluar
nuevamente el estudio de pre inversin que sustent la
declaracin de viabilidad del PIP.

20

DESACTIVACIN DE PROYECTOS

Luego de cumplido 01 ao de observado un estudio de pre inversin, sin

que se hubiese levantado las observaciones, tampoco registrado las
modificaciones en la Ficha de Registro, el PIP ser desactivado en el
Banco de Proyectos.

Se aplica a los PIP registrados en el Banco de Proyectos que no han tenido

ninguna evaluacin en el plazo de 01 ao.

Se aplica a los PIP viables que, tras (02) aos de declarada la viabilidad, no
cuenten con el registro del Formato SNIP 15 o con otros registros en la
Fase de Inversin.

21

DESACTIVACIN DE PROYECTOS
CASOS

Duplicidad de intervencin; cuando se informa a la DGIP que el PIP no se

ejecutar; cuando los estudios de pre inversin tienen ms de tres aos y no
han pasado a la fase de inversin, etc.

La Unidad Formuladora (UF) de un GGLL formule un PIP fuera de su

circunscripcin territorial (sin que exista un convenio previo que la autorice).

La persona que haya declarado la viabilidad de un PIP no sea el responsable

de OPI, por lo que no cuenta con las competencias legales para hacerlo, entre
otros.

22

FASE DE POST INVERSIN

Evaluacin
de
culminaci
n (plazo
mximo de 6
meses)

Evaluacin
de
resultados

Seguimien
to ex post

Estudio de
impactos

(3 a 5
primeros
aos).

POST INVERSIN

Operacin y
Mantenimiento

La UE tiene a su cargo la evaluacin ex post.

4 momentos de la evaluacin ex post.
Criterio: (i) Seleccin de DGIP y (ii) PIP con inversin superior a S/. 10 mlls.
TDRs para evaluacin de impactos y estudio de impactos requieren del VB de la
OPI.
23

3. Registro de Informacin de Obras Pblicas

INFObras

Segn la Directiva N 009-2011-CG/OEA, constituye una herramienta

diseada e implementada por la Contralora General de Repblica de
Per, busca fortalecer transparencia en gestin y control de obras
pblicas.

Permite ingresar informacin y realizar el seguimiento de un proyecto

de inversin de obra pblica en todas sus fases (pre inversin,
inversin y post inversin).

La informacin debe ser objetiva y verificable respecto de la ejecucin

de la obra y sus avances fsicos y presupuestales en tiempo real.

Se debe registrar obras pblicas que hayan iniciado actividades a partir

de 1 de enero del 2012 o que a partir de esa fecha estn en ejecucin
de actividades.
Segn normativa vigente, no existe monto mnimo, por tanto, toda obra
24
24
debe registrarse en INFObras

3. INFOBRAS

Indicadores de Avance de Obra:

Indicadores de avance de obra indican grado de avance fsico de obra con
respecto a planificado.
Objetivo es que la entidad identifique proyectos que se encuentran desfasados
(avance fsico y presupuestal) y requieran ajustes inmediatos:
Indicador Rojo: Proyecto se encuentra desfasado por ser mayor a 25% con
relacin a ratios de avance fsico real vs. programado o valorizado real vs.
valorizado programado.
Indicador Amarillo: Proyecto se encuentra dentro de rango de 11% a 25% con
relacin a ratios de avance fsico real vs. programado o valorizado real vs.
valorizado planificado.
Indicador Verde: Proyecto se encuentra en un desfase (<= 11 %) con relacin a
ratios de avance fsico real vs. programado o valorizado real vs. valorizado
planificado.
25
25

GRACIAS

26

26