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seguro para obtener nuestro propsito, como una mediacin estable entre conocimiento y realidad.
La independencia objetiva del sujeto investigador: la nocin de mtodo
incluye tambin la idea de independencia objetiva del sujeto que lo pone en prctica; es decir, es caracterstico del mtodo, de cualquier mtodo, ofrecer un procedimiento objetivo que, de ser aplicado correctamente, debe ofrecer resultados
estimables sea quien sea quien lo ejecute.
Claridad y precisin de los conceptos y reglas aplicadas: todo mtodo debe
articularse de modo que su sentido no est sujeto a interpretacin, pues la claridad de sus reglas y de sus criterios de aplicacin son la garanta operativa de su
adecuada implementacin.
Reconocimiento de la comunidad cientfica: los mtodos, particularmente
aquellos que etiquetamos como mtodos cientficos, suelen gozar de reconocimiento pblico en el seno de la comunidad cientfica, la cual los avala como
garanta de validez.
Sin embargo, la nocin actual de mtodo ha rebajado notablemente sus aspiraciones frente al delirio cartesiano que lo conceba como una suerte de mediador
mgico entre conocimiento y verdad. La nocin unitaria de mtodo ha sido sustituida por la aceptacin de una pluralidad metdica irreductible que debe comprenderse en subordinacin a consideraciones ontolgico-epistemolgicas, metacientficas y a paradigmas tericos (Castro y Castro, 2001, en prensa). Actualmente, la nocin de mtodo se aproxima ms a la de protocolo de investigacin,
es decir, la explcita y pblica enunciacin del conjunto de conceptos, hiptesis,
instrumentos y mediciones que constituyen la norma de trabajo en el seno de una
investigacin y de una comunidad cientficas. Es decir, lo que valoramos hoy con
especial nfasis es la exposicin detallada del procedimiento a seguir y de su fundamentacin, por encima de su adecuacin a una forma estandarizada. Esta afirmacin, as lo creemos, puede mantenerse con solvencia en el mbito de las ciencias sociales y en buena medida en cierta investigacin de las ciencias de la
naturaleza.
No obstante, an en este marco profundamente revisado, la investigacin
cualitativa 2 (IC.), hoy por hoy, no posee un sistema metodolgico y tcnico suficientemente cerrado y consensuado que pueda presentarse como estndar de
control de calidad metodolgica y que unifique, en lo posible, la praxis investigadora. No debe interpretarse esta afirmacin como un sntoma de anhelo unificacionista o un lamento. Antes bien, como argumentaremos, esta situacin es el
resultado de un conjunto de factores algunos de los cuales constituyen lmites
estructurales a la institucionalizacin metodolgica de este tipo de investigacin,
a la vez que expresan su especificidad. Estos factores organizan en torno a tres
focos: a) a la falta de consenso terico y metodolgico dentro de la comunidad
cientfica, b) a la brecha existente entre teora psicolgica, sociolgica y semi2 Para una clarificacin del concepto investigacin cualitativa en la lnea argumental que se
utiliza en este artculo ver Castro, M. y Castro, L. 2001, cr. supra nota 1; para ampliar esta perspectiva, aunque con diferencias significativas, ver Ibaez, 1979, 1985; Ort, 1986, 1994; Alonso,
1998; Delgado y Gutirrez, 1994.
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ductible identidad epistemolgica y, en ocasiones, una superioridad epistemolgica y axiolgica. En este sentido, la IC. se presenta, segn autores y tradiciones,
asociada/identificada con: la sociologa crtica y dialctica, la sociologa comprensiva, la hermenutica, el psicoanlisis, la semitica, la fenomenologa, el
interaccionismo simblico y el pragmatismo, la etnografa... Mientras tanto, en
su sentido restringido, la IC. se presenta como un tipo de investigacin social
definida a partir del uso de un conjunto de tcnicas especficas: la entrevista en
profundidad o entrevista abierta semidirectiva deep interview, el grupo de discusin o dinmica de grupo focussed group, la observacin, cierto tipo de
anlisis (cualitativo) de contenido o las investigaciones de documentos personales y biogrficas. En esta acepcin, el perfil epistemolgico y terico es ms
bajo, adquiriendo un mayor protagonismo las cuestiones metodolgicas y tcnicas, y con ello todo lo relativo al diseo de la investigacin y a las estrategias
operativas para el trabajo de campo, el registro de la informacin y las consignas
para el anlisis de la informacin. En este sentido, la IC. se opone con mayor evidencia a la investigacin cuantitativa que utiliza instrumentos muy estructurados
para obtener informacin y procedimientos matemtico-estadsticos para su anlisis. Esta polarizacin, que puede rastrearse fcilmente en la bibliografa al uso,
nos da pie a plantear la segunda razn por la que la IC. cuenta con poco consenso terico y metodolgico: la brecha entre teora y prctica investigadora.
En un contexto tan poco acadmico y tan pragmtico como es el de la investigacin de mercados. Reuter (1995) y Valentine (1995) han sealado con acierto
esta circunstancia de capital importancia: el abismo que separa las complejas
construcciones tericas y los criterios operativos de investigacin. Aunque las
aportaciones de ambos autores no son plenamente coincidentes, s comparten la
preocupacin por un conjunto de hechos, algunos coyunturales, otros estructurales, que configuran un vaco metodolgico difcil de llenar.
En sntesis, y adaptados por nosotros, esos hechos son los siguientes: 1) la
investigacin cualitativa pone en juego un complejo sistema de conceptos y teoras con las que construye su objeto de investigacin y afronta la tarea de interpretarlo. Esos conceptos y teoras se sitan en un nivel de abstraccin muy rico,
pero muy elevado (motivaciones inconscientes, discurso social, imaginario
social, representacin social...), de suerte que, cuando queremos traducirlos en
fenmenos observables e identificables que puedan ser registrados, encontramos
enormes dificultades en su operacionalizacin. Por as decir, la IC. adolece de
una cierta inflacin terica y un notable subdesarrollo metodolgico; 2) aunque
pueda decirse lo mismo de otras orientaciones (nada hay ms abstruso que la refinada estadstica), la IC. pone en juego modelos tericos y disciplinas desarticulados y con cierta aura de esoterismo. Sin que ello suponga, en modo alguno,
una intencin deslegitimadora, hemos de asentir al afirmar que la IC. se sirve de
un buen nmero de saberes cientficamente proscritos, bordeando, casi siempre, las fronteras de la demarcacin cientfica ms ortodoxa. Aunque esta no sea
por s misma una razn suficiente para que la IC. deba abdicar de sus pretensiones gnoseolgicas, sin embargo hemos de admitir que es una circunstancia que
dificulta la institucionalizacin de los mtodos y de sus marcos tericos; 3) la
investigacin cualitativa tiende a representarse como un proceso no sistematiza-
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de obviarse. Para ellos es un hecho que, en el campo de la investigacin de 7 mercados, la IC. posee una imagen de saber esotrico y hermtico . La IC. es, as,
una suerte de caja negra cuyo contenido y lgica interna permanecen ocultos
por completo para la mayor parte de sus beneficiarios. Slo aquellos que poseen
este saber, los iniciados, comprenden su naturaleza y, de este modo, clientes,
empresas, instituciones... permanecen en la ignorancia acerca de lo que es el proceso de investigacin. Cmo se ha llegado a los resultados?, por qu se ha
seguido este proceso?... Para los autores, esta circunstancia es el resultado de la
complicidad de investigadores beneficiados por su aura de sabios irremplazables y de clientes preocupados, tan slo, por los resultados, particularmente si
les son propicios. No cabe duda de que estas reflexiones suponen un juicio de
intenciones que no es fcil demostrar, y que, adems, aparece contextualizado en
el campo de la investigacin comercial. Sin embargo, lo que subyace a esa crtica si puede ser rescatado: el saber es poder, el lenguaje tcnico es una forma de
dominacin y la oscuridad una defensa.
Una ltima dificultad se encuentra en algunos rasgos consustanciales al
diseo de la IC. Frente a la orientacin normativa de la nocin de mtodo la
investigacin cualitativa elabora diseos abiertos y flexibles. Por tal se entiende
la incorporacin sistemtica y planificada de resultados parciales al propio diseo de investigacin; esto significa que cada etapa de la investigacin condiciona
en tiempo real el desarrollo de las siguientes fases, por lo que la planificacin de
medios, los criterios muestrales, la seleccin de tcnicas, incluso elementos sustantivos como las hiptesis del proyecto, pueden verse alterados conforme avanza la investigacin. Por otra parte, la IC. es tanto ms potente cuanto ms concreto, limitado y denso sea el objeto de estudio, es decir, cuanto ms focalizada se
encuentre. Esta orientacin intensiva y focalizadora hace que cada proyecto
metodolgico se encuentre fuertemente contextualizado y sea muy dependiente
de las condiciones concretas y particulares en las que se desarrolla. Por orientacin holista se entiende la disposicin epistemolgica y metodolgica de la IC. a
contemplar y analizar los fenmenos como totalidades estructurales antes que
como agregados de partes independientes. Este rasgo viene a manifestar en un
plano de mayor abstraccin lo que antes hemos expuesto en trminos operativos:
en la medida en que cada fenmeno encuentra su sentido ms completo considerado en el seno de la estructura a la que pertenece, el proceso de interpretacin no
concluye hasta que no se le haya puesto en relacin con cada aspecto pertinente
de la totalidad totalidad que slo quedar iluminada despus de que se hayan
estudiado, a su vez, cada una de sus partes. Por ltimo, an a riesgo de repetirnos, debemos subrayar el carcter interpretativo de la IC. Se ha dicho ya que se
trata de un tipo de investigacin eminentemente hermenutica y que su orientacin holista define este trabajo de interpretacin de modo esencial. Pero no debe
7 Los autores citados circunscriben su afirmacin al campo de la investigacin de mercados y
la fundan en su experiencia profesional. Para reforzar esta afirmacin en el contexto comercial
espaol, Castro, M. La imagen de la IC en la investigacin de mercados, op. Cit. Nota 3. Ms all
del contexto comercial se conceder que algo de esto puede percibirse en la imprescindible obra de
Jess Ibanez.
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dejar de advertirse algo que creemos fundamental y muy singular de este tipo de
investigacin: la IC. intenta asumir y hacer manifiesta esta circularidad que,
por otra parte no le pertenece de modo exclusivo. La epistemologa actual viene
a subrayar esta circularidad entre empiria y teora, entre la parte y el todo, entre
la observacin y el instrumento, como una condicin consustancial a toda forma
de conocimiento. Pero mientras que la investigacin de corte objetivista y cientista tiende a obviar este problema y a trabajar como si el proceso de investigacin fuese lineal, secuencial y continuo, la IC. aborda el problema intentando
incorporar manifiestamente esta condicin epistemolgica al diseo metodolgico y tcnico, asumiendo al sujeto investigador como sujeto en proceso y a la
investigacin como fenmeno reflexivo.
2. EL OBJETO DE ESTUDIO. LA PERTINENCIA
DE LA METODOLOGA CUALITATIVA
La eficacia y adecuacin de la metodologa cualitativa depende de tres
circunstancias iniciales que caracterizan al tipo de objeto que es susceptible
de ser abordado desde esta perspectiva. As:
a) a mayor concrecin del objeto de estudio, mayor eficacia analtica de
la metodologa cualitativa: los diseos cualitativos que se enfrentan a
campos de investigacin muy abiertos pierden potencia analtica e interpretativa, so pena de requerir una planificacin y un desarrollo desproporcionado y alejado, por lo comn, de las posibilidades materiales de la
investigacin social ms frecuente.
b) a mayor densidad simblica y significativa del objeto de estudio,
mayor potencia analtica: cualquier fenmeno social es susceptible de
ser abordado cualitativamente; sin embargo, aquellos fenmenos que por
su naturaleza acumulan una mayor carga de significados, contenidos psicosociales y culturales en una limitada porcin de realidad acotable,
sern el objeto preferencial de esta metodologa.
c) a mayor precisin de los objetivos y, por tanto, a menor extensin de las
conclusiones, mayor validez de los resultados.
Ort (1986, 1994) ha sealado con lucidez las exigencias noemticas que
caracterizan a la investigacin cualitativa. El objeto cualitativo por antonomasia
es aquel que se encuentra sobredetermnado y supersaturado simblica, ideolgica e imaginariamente. Muchos productos y servicios en la esfera del consumo
cumplen ejemplarmente estos rasgos, por lo que la IC. resulta muy adecuada en
ese contexto. As ocurre, por ejemplo, al analizar una breve comunicacin publicitaria vg. la comunicacin corporativa de alguna gran empresa en la que, en
apenas veinte segundos, podemos encontrar un componente referencial expreso
nombre y logo de la empresa, sector de produccin, producto bandera,...
acompaado de recursos expresivos y retricos que proyectan una imagen diseada para suscitar la identificacin y el inters del target: por ejemplo, subra-
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yando el componente tcnico-cientfico de la compaa y su actividad; su respeto por la naturaleza y el medio ambiente; su compromiso social con los ms
necesitados; su origen arquetpico USA solutions, su penetracin en el mercado mundial, etc... Y todo ello sumamente comprimido espacio-temporalmente y
referido a un objeto concreto. Otro ejemplo de mxima densidad y concrecin lo
tenemos en las pruebas para el diseo de nuevos productos, tanto en su fase de
concepto como en las condiciones concretas del diseo del envase y el embalaje. En apenas unos centmetros, la presentacin de un producto contiene un sinfn de determinaciones proyectadas explcita e implcitamente a partir de innumerables elementos comunicativos: categora del producto, marca, precio,
orientacin especfica hacia un gnero, una edad, una clase social, un estilo de
vida, las condiciones estticas del diseo, aspectos funcionales, etc... As, cada
palabra, cada expresin y giro, cada cdigo y cada imagen, el color, la forma, el
tamao, el diseo, el precio, el punto de venta, su posicionamiento diferencial,
la disposicin en el lineal, la imagen de marca asociada, etc,.. .todo, absolutamente todo, comunica para convertir al producto en un ente n-dimensional cuidadosamente posicionado en el mercado e intencionalmente orientado hacia su
pblico objetivo.
Ms all del mbito de la investigacin de mercados y publicitaria, la IC.
puede mantener sus pretensiones gnoseolgicas siempre que afronte objetos de
investigacin que reproduzcan esta sobredeterminacin y superconcrecin.
Puede servir de ejemplo de esta clase de objetos la organizacin de una Unidad
de Cuidados Intensivos (UCI) hospitalaria. Una UCI es un espacio sobredeterminado y concreto, bien limitado espacialmente y cuyo origen y arqueologa
puede trazarse tambin con detalle. En primer lugar, una UCI est inserta en la
estructura funcional y simblica que representa la institucin hospitalaria, en
primera instancia, y en los servicios de salud pblica con sus consiguientes
compromisos tico-polticos y econmicos, en segunda. Hacia dentro, la UCI
es un espacio en el que convergen la ms sofisticada y aparatosa tecnologa con
los saberes prcticos y habilidades sociales ms enraizados en la naturaleza
humana, todo ello girando alrededor de la enfermedad y la muerte. Convoca la
UCI, al mismo tiempo, formas de organizacin social y laboral fuertemente
institucionalizadas y jerarquizadas con modelos de micro-interaccin social
espontnea e impredecible. Derechos y deberes, estructuras de poder, intereses
econmicos y acadmicos, las expectativas diversas de cada colectivo, sentimientos y temores, cargan y diversifican hasta el infinito las representaciones e
imgenes que con relacin a este pequeo espacio circulan permanentemente
en torno a l.
La IC. necesita de objetos de investigacin sumamente densos, sobredeterminados y concretos, con capacidad suficiente para excitar el conjunto fuerzas psicosociales que operan en un determinado espacio-tiempo social hasta hacerlas
manifiestas y visibles, y por tanto investigables 8.
8 Estas afirmaciones, sin embargo, no presuponen un objetivismo naturalista, por completo
fuera de nuestra posicin, que asume las aportaciones del constructivismo y de la ms reciente
sociologa del conocimiento (Cfr. Castro, M. y Castro. L., 2001, op. ct.)
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res, sustitucin del registro de hechos por el registro de opiniones...; cfr. Ort,
1986), como por razones estructurales insalvables (irreductibilidad del lenguaje a
su funcin denotativa, sesgo ideolgico en el diseo de los cuestionarios, reflexividad... (Ort, 1986).
Pero no es este el momento de hacer una crtica al uso de la estadstica en las
ciencias sociales, ni mucho menos pretender fundar la legitimidad de la investigacin cualitativa en una deslegitimacin de la investigacin cuantitativa
(Camarero, L. A. y del Val Cid, C., 1999). Es ese un camino equivocado 13.
Como ha sealado Ibez (1979; 1985), el modelo estadstico da lugar a la
formacin de muestras bajo el principio de isomorfa. Dos grupos son isomrficos si tienen, esencialmente, la misma estructura (Clapham, 1992). Entre ellos
existe una aplicacin biunvoca, que relaciona cada trmino con su imagen, y,
para determinado par de operadores, el resultado de operar dos orgenes con el
resultado de operar sus imgenes. Una muestra construida conforme al modelo
estadstico mantiene una relacin isomrfica con la poblacin que representa.
Esto significa, al menos idealmente, que la muestra reproduce como un microuniverso el conjunto de todas las clases de elementos presentes en el origen, as
como sus relaciones y proporciones bsicas. Una muestra as elaborada constituye una representacin por extensin y exhaustividad de la poblacin original.
Conviene retener estos conceptos para comprender en su singularidad el tipo
de representatividad propia de la investigacin cualitativa, pues, en buena medida, sta se funda en principios alternativos a los que acabamos de exponer.
3.2. Las condiciones de posibilidad de una representatividad diferente
de la representatividad estadstica
Como ya se ha sealado, en una parte de la literatura de tcnicas y mtodos
de investigacin social (Cfr. Ortega Martinez, 1990; Grande Esteban y Abascal
Fernandez, 1999; Soler Pujals, 1991; 1997; Aaker y Day, 1989; Gordon y Langmaid, 1988; Sarabia Snchez, 1999; Hague y Jackson, 1994), la investigacin
cualitativa se describe como un tipo de estudio en el que no es posible extrapolar
resultados a la poblacin de referencia; es decir, se da por supuesta la imposibilidad de inferir ms all de la muestra analizada cualquier informacin.
Evidentemente, quienes as se expresan lo hacen desde el punto de vista
cuantitativo. No cabe duda de que los estudios cualitativos no manejan muestras
de individuos u cualquier otra unidad muestral que cumplan con las exigencias
cuantitativas y cualitativas que hemos descrito en la seccin anterior. Las muestras utilizadas en este tipo de estudios son pequeas, al tiempo que las unidades
muestrales no han sido seleccionadas aleatoriamente. Por otra parte, el concepto
de poblacin, en muchos casos, exige una precisa matizacin.
Algunos autores se refieren a ese tipo de muestreo como no estadstico e
intencional (Garca Ferrando, 1986). Sin embargo, no resulta sencillo encontrar
13 Para la articulacin de las perspectivas cualitativa y cuantitativa: Ibez, 1979; 1985; Ort,
1986, 1994; Bericat, 1998; Conde, 1999; Castro y Castro, Ibdem.
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una exposicin razonada de a) por qu los estudios cualitativos no siguen los criterios de representatividad estadstica, b) si existe algn otro modelo terico y
metodolgico que pueda garantizar una cierta representatividad a las conclusiones de esos estudios y d) en caso de existir, qu fundamentos ontolgico-epistemolgicos y tericos le dan cobertura 14.
A continuacin vamos a intentar responder a estas cuestiones. Algunas de las
ideas fundamentales que vamos a exponer pueden encontrarse en otros textos
(Ibez, 1979, 1985; Ort, 1986, 1994; Alonso, 1998; Delgado y Gutirrez,
1994), sin embargo creemos que nuestra exposicin puede aportar una mayor
sistemacidad a las mismas, as como complementar algunos lagunas presentes en
la literatura.
Como ha afirmado Ibez (1979), la lgica de la inferencia en la investigacin cualitativa se sostiene en un conjunto de principios alternativos a los del
modelo de inferencia cuantitativo. As, las muestras con las que se trabaja en un
estudio cualitativo constituyen un modo de representacin homomrfico. Un
homomorfismo es una aplicacin entre dos estructuras algebraicas del mismo
tipo, pero a diferencia de lo que ocurre en la relacin isomrfica, la relacin entre
estructuras no es de identidad. Es decir, la muestra no reproduce en su seno la
totalidad de relaciones y estructuras presentes en la poblacin sino slo una parte de ellas epimorfismo (Clapham, 1992 ). Pero, cules? La representatividad cualitativa consiste en la reproduccin en la muestra de aquellas relaciones y estructuras pertinentes para una comprensin de la organizacin estructural de la poblacin-objeto. Conocer la organizacin estructural de una realidad
por ejemplo, la organizacin estructural de un grupo social exige reproducir
experimentalmente dicha estructura en sus elementos y relaciones pertinentes.
De este modo, frente a la isomorfa y a la representacin exhaustiva y por
extensin del modelo cuantitativo, nos encontramos con una relacin homomrfica y una representacin intensiva y por pertinencia en el modelo cualitativo.
Un ejemplo puede ayudarnos a aclarar las cosas. Al investigar la organizacin y estructura de una UCI de un gran hospital pblico, en sus dimensiones
fsicas, funcional, simblico-ideolgica e imaginaria (Castro, M. y Castro, L. Cfr.
supra nota 1), no pueden tenerse en cuenta, uno a uno, todos los actos mdicos
realizados por multitud de profesionales, ni pueden considerarse todos los ingresos, es decir, los pacientes cientos cada ao-, amn de sus familias. El estudio de
una organizacin como sta y, en ella, las particulares perspectivas del staff y de
los pacientes en torno a su funcionamiento, exige un trabajo de reduccin de la
complejidad que salve lo esencial y elimine lo accesorio o circunstancial. La
14 Cmo abordar el problema de la representatividad cualitativa es algo que puede afrontarse a
partir de varios presupuestos. Sin menoscabo de otras aproximaciones, nosotros hemos optado por
hacerlo desde la ptica estructuralista, cuyas aportaciones al campo del anlisis de textos ha sido
fundamental no slo para la crtica literaria sino tambin para una crtica de la cultura. No cabe
duda de que esta cuestin est enlazada con la discusin sobre la validez de los estudios cualitativos. Sin ambargo, aunque fundamental, ese debate suele traducirse en una galopante inflacin de
conceptos alternativos (Cfr. Ruiz Olabunaga, 1996:83 ss) que oscurecen ms que aclaran. Por
nuestra parte, preferimos remitirnos a una tradicin con suficiente arraigo y proximidad epistmica
a nuestro propios criterio para abordar el asunto de la representatividad.
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E.l
E.2
E.3
Ingreso en fase
aguda y/o terminal
E.4
E.l
E.2
E.3
E.4
Gradiente de fatalidad
Nota. Slo se recogen los rasgos ms relevantes, pero no nicos. Otros como la edad, la clase
social, la duracin o la reiteracin del ingreso no se recogen en esta tabla, aunque son de importancia en el modelo completo.
En esta tabla, cada una de las celdas vacas representa un tipo de enfermo y,
hasta cierto punto, un tipo de perspectiva y discurso. En su conjunto, la perspectiva de los pacientes, en general, tiende a cerrarse sobre s misma y a diferenciarse de otras, por ejemplo la del staff Pero en su interior, la categora enfermo
encierra una heterogeneidad que debe ser registrada. Esta tabla, pues, representa
un mapa de posiciones en la organizacin del campo de la enfermedad en la UCI
y, al mismo tiempo, de las virtuales formas discursivas, en parte homogneas , en
parte heterogneas, que les caracteriza en calidad de pacientes. La rentabilidad
del modelo slo quedar legitimada o rechazada al final del estudio por su rendi-
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una innecesaria violacin de su dignidad como ocurre, a veces, en enfermos terminales y crnicos. Ahora bien, esta polarizacin se ve transgredida no pocas
veces, como por ejemplo en pacientes con fuertes creencias religiosas que modulan la percepcin acerca de su propio proceso, en una u otra direccin.
Los mtodos y tcnicas cualitativos de investigacin social han sido definidos, con razn, como tcnicas de registro y anlisis de discursos sociales (Alonso, 1998) 15. La investigacin social cualitativa est orientada al registro e interpretacin de los discursos sociales adscritos a las distintas posiciones estructurales. Dichos discursos funcionan como formas estereotipadas de representar lo
real y de categorizar la conducta propia y ajena, dotadas de cierta estabilidad,
que contienen el conjunto de las representaciones sociales caractersticas de un
grupo social con relacin a un determinado estmulo u objeto. Lo que se produce
en el seno de un grupo de discusin es, precisamente, el acceso al discurso social
que constituye al grupo en cuestin; dicho acceso se produce a travs del habla
de los participantes, es decir, a travs del habla tomada como texto. As, mientras
la manifestacin emprica de la conversacin puede ser tenida como su actualizacin, el discurso puede ser concebido como la competencia del hablante en
trminos chomskyanos. Los discursos, pues, son el correlato expresivo y comunicativo de la homogeneidad caracterstica de una posicin socioestructural
con relacin a un objeto dado, y su anlisis es la condicin de posibilidad de la
exploracin del universo de representaciones que constituyen el imaginario
social del grupo. De esta manera, vemos cmo se encadena de modo coherente la
secuencia 1. posicin estructural + contexto situacional, 2. homogeneidad + heterogeneidad, 3. manifestacin discursiva + produccin emprica.
El ltimo principio sobre el que descansa la representatividad estructural nos
sita en un plano de anlisis semitico e informacional del que depende el criterio cuantitativo de clausura muestral. Segn hemos afirmado, la determinacin
de posiciones estructurales densa y precisamente descritas con relacin a un
objeto dado hace posible la aparicin de un grupo homogneo de individuos
cuya habla, convenientemente inducida y registrada a travs de las tcnicas apropiadas, nos dar acceso a los discursos sociales adscritos a esos perfiles sociales.
Dichos discursos, a su vez, nos proporcionarn el acceso a los universos simblicos, ideolgicos e imaginarios de los grupos, combinados con los intereses concretos de los actores en situacin. Pero, cundo podemos tener la certeza de que
nuestra informacin es suficiente?, cundo habr de dejar de entrevistar o leer
documentos y transcripciones?, cundo estar completo mi modelo interpretativo? La determinacin del tamao de la muestra de individuos o del corpus documental que ser analizado no puede hacerse, como en el modelo estadstico, a
priori. Para afrontar esta cuestin es necesario rescatar las aportaciones de la
semitica, particularmente los trabajos de Greimas (1987), con relacin a la
15 La nocin de discurso social es muy importante para la investigacin cualitativa. Sin embargo, puede introducir un sesgo lingstico que hay que vigilar. Como ya advertimos en otro lugar
(Castro y Castro Ibdem) lo discursivo no puede agotar el campo de lo imaginario, de modo que
aunque el acceso a los sistemas de representacin y a los imaginarios sociales est mediado lingsticamente, no podemos pensar que discurso e imagen (fantasias diurnas, sueos...) sean realidades ontolgicamente homogneas.
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fragmento del corpus y construyendo a partir de l un modelo con valor puramente operatorio y 2. en una segunda fase se procedera a la verificacin del
modelo provisional bien por saturacin del modelo (Propp, Lvi-Strauss), comparndolo sistemticamente con el resto del corpus, bien por sondeos (Dubois),
es decir, eligiendo aleatoriamente ciertas partes del corpus y comparando el
modelo provisional con lo que se encuentre en esos segmentos.
Por ltimo, la homogeneidad hace referencia a la necesidad de que el corpus
remita, realmente, a un modelo lingstico dotado de unidad semntica pues la
heterogeneidad no es reductible a un modelo de isotopas que vertebren su significacin. Este problema, como seala Greimas, se presenta con mayor dificultad
en los corpus colectivos, cuya unidad requiere una previa fundamentacin, pues
en los individuales cabe pensar en que la unidad psicosocial que es el sujeto
garantiza una unidad en la manifestacin discursiva.
Trataremos ahora de situar estas categoras de anlisis y estos requerimientos
metodolgicos en nuestro campo de trabajo, traducindolos a conceptos y procedimientos terico-metodolgicos vlidos para la IC. Por corpus podemos entender un conjunto de manifestaciones comunicativas de un determinado nmero de
individuos o un conjunto documental, registradas convenientemente, que van
a ser utilizadas como muestra del conjunto virtual de todas las posibles manifestaciones que dichos individuos, y en ltimo trmino su grupo o perfil social
definido en trminos estructurales, podran manifestar con relacin a un estmulo u objeto determinado. El propsito de la seleccin de ese corpus es acceder,
a partir de su anlisis, a las posibles formas discursivas estereotipadas, tpicas y
tpicas, que contienen las representaciones del imaginario social de tal grupo
con relacin con tal objeto.
La naturaleza lingstica aunque no slo lingstica del corpus transcripciones de entrevistas y grupos, documentos personales, artculos o publicaciones,
narraciones biogrficas... hace posible someter el material emprico a los criterios y exigencias expuestas por Greimas. La representatividad ha de entenderse
en este contexto como la potencialidad del corpus emprico para reproducir en su
seno las estructuras discursivas y las isotopas semnticas del discurso virtual
que, en un sentido arquetpico, constituye e instituye al grupo/posicin estructural. Por ejemplo, al descubrir los ejes fundamentales que vertebran el discurso de
los mdicos frente al de los pacientes o al de las enfermeras aun sabiendo que
cada uno de esos discursos encierra una diversidad desbordante.
La redundancia y la clausura, indicadores de la representatividad, se interpretan en nuestro trabajo como el hecho verificable de la reiteracin creciente del
material emprico. Al analizar el discurso de los mdicos vemos aparecer enseguida algunos conceptos, relaciones, criterios, opiniones, imgenes, ... que tienden a reiterarse y a precipitar como constituyentes subyacentes de la variabilidad
emprica del habla, manifestndose como su estructura profunda cuya interpretacin remite, a su vez, a un sistema de fuerzas y estructuras sociales. Al avanzar en el anlisis del corpus, la redundancia se hace cada vez ms ostensible con
relacin a esas estructuras e invariantes discursivas, de modo que las aportaciones de nuevo material emprico nuevas entrevistas, nuevos documentos... no
producen modificaciones estructurales relevantes. Cuando esto ocurre as, pode-
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mos sentirnos legitimados a clausurar nuestro modelo de representacin e interpretacin del discurso.
La exhaustividad seala la necesidad de que todas las categoras y rasgos pertinentes para el estudio las determinadas a priori, pero tambin las emergentes
a posteriori hayan sido examinadas en el corpus y representadas en el modelo
de interpretacin, as como que sus atributos, dimensiones y relaciones hayan
sido desplegados en todas sus posibilidades pertinentes. Por ejemplo, el anlisis
del discurso de los enfermos, como hemos visto, exige fragmentar esta posicin
discursiva en otras varias; stas aparecen como resultado de la intervencin combinada de un conjunto de rasgos cuyo efecto es el surgimiento de una red de posiciones parcialmente diferentes. Al recoger el material emprico y analizarlo, la
exhaustividad se traduce en la saturacin de cada una de esas posiciones y rasgos
que ha de quedar representada en el modelo interpretativo; se trata de una saturacin estructural, pues lo que se agota en el modelo es la diversidad de posiciones estructurales y discursivas, nunca los individuos adscritos a ellas ni las variaciones empricas del habla, inagotables por definicin y presentes en exceso.
Por ltimo, con relacin a la cuestin de la validez de los corpus colectivos
debemos recordar lo que hemos expuesto ms arriba acerca de la homogeneidad
que caracteriza, desde el punto de vista discursivo, a una determinada posicin
estructural siempre con relacin a un determinado objeto. La homogeneidad
discursiva quedara fundada en la homogeneidad psicosocial derivada de los
postulados estructurales que hemos venido defendiendo como fundamentos de
toda IC. y que no deben anular, en modo alguno la identidad del individuo como
actor social, sino que la incorpora como diferencia y contextualidad.
Concluimos esta seccin haciendo un mnimo balance acerca de la cuestin
de la representatividad en los estudios cualitativos. Todo lo expuesto apunta a la
existencia de un modelo alternativo al modelo estadstico con capacidad para
fundar, razonablemente, un tipo de investigacin inferencial, al que podemos
denominar cualitativo o estructural. Este modelo construye la representatividad
de las conclusiones de un estudio cualitativo sobre consolidados principios psicosociales y semiticos. Sin embargo, como se ha sealado en la primera seccin
de este artculo, queda un largo camino por recorrer en relacin con los procesos
y criterios de operacionalizacin del modelo metodolgico. Resulta imprescindible afrontar esta tarea de mayor concrecin procedimental si queremos convertir
los principios tericos en diseos de investigacin comunicables, replicables y
discutibles en la comunidad cientfica. Las siguientes pginas son una pequea
contribucin a este propsito.
4. LA DETERMINACIN DE LAS POSICIONES ESTRUCTURALES
En la seccin anterior se han expuesto los fundamentos de una representatividad estructural, no estadstica. Como se ha puesto de manifiesto, dicha representatividad descansa sobre la hiptesis metodolgica de la homogeneidad psicosocial y discursiva que caracteriza, como rasgo interno, a una determinada posicin estructural con relacin a un objeto dado.
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venientemente el diseo de la investigacin y, por ende, garantizar, al menos parcialmente, su xito. A lo que hay que aadir las consideraciones hechas a este respecto en la seccin segunda de este artculo.
4.2. Anlisis de rasgos pertinentes
Como ya sealamos con anterioridad, son las circunstancias concretas de
cada estudio y la naturaleza del objeto de investigacin las que determinan, en
cada caso, el listado de rasgos pertinentes. Son pertinentes aquellos rasgos que
permiten comprender cmo se organiza estructuralmente un campo social determinado con relacin a un objeto o estmulo de investigacin, y cuya mutacin
origina cambios significativos en dicha organizacin. Por ejemplo, el rasgo staff
vs. paciente, que define el tipo de relacin del individuo con la institucin resulta pertinente para la descripcin y comprensin de la organizacin UCI.
Toda investigacin cualitativa y ltimamente toda investigacin social
debe incluir un proceso de discusin de rasgos, fundado terica y metodolgicamente, que ofrezca como resultado un modelo, ms o menos complejo, de la
organizacin estructural del campo social que se investiga. Dicho modelo es, simultneamente, la condicin de posibilidad de dicha investigacin y una hiptesis que ha de ser testada.
A continuacin intentaremos establecer algunos criterios que permitan afrontar el diseo de la muestra y la discusin de rasgos pertinentes con un cierto
orden y rigor.
Desde el punto de vista de su naturaleza los rasgos pertinentes pueden ser
clasificados en dos grandes grupos:
Rasgos (variables) sociodemogrficos: son aquellos que permiten situar al
individuo en la estructuras sociales y demogrficas generales. Son variables
sociodemogrficas la edad, el sexo, la ocupacin, la clase social, el nivel de renta, el grado de formacin, etc.
Rasgos categoriales: son rasgos categoriales aquellos que definen una relacin entre los individuos y el objeto de estudio o entre los individuos y las determinaciones situacionales concretas. En nuestra investigacin sobre una UCI la
lista de rasgos categoriales es muy extensa; por ejemplo, podemos citar: ocupacin o relacin con la UCI (mdico, enfermero/a, celador, paciente...), tipo de
enfermedad, pronstico, duracin del ingreso, etc.. Es evidente que este tipo de
rasgos no puede ser determinado a priori pues cualquier rasgo, caracterstica o
atributo puede ser considerado rasgo categorial, y slo la definicin del objeto de
estudio y de la situacin concreta de anlisis hace emerger esta singularidad. As,
tener canas puede ser un rasgo categorial fundamental en un estudio sobre productos de coloracin para el cabello y resultar absurdo en una investigacin sobre
preferencias de los lectores de revistas de informacin general.
Ahora podemos sealar con ms precisin que una posicin estructural es el
resultado de combinar un grupo de rasgos sociodemogrficos y categoriales. El
resultado de esta combinacin debe ofrecernos un perfil social al que puedan ser
adscritos objetivamente individuos reales o cualquier otra clase de realidades,
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en su caso cuyos discursos van a ser analizados. Por ejemplo, una posicin
estructural/discursiva puede quedar definida del siguiente modo: mdicos intensivistas de ambos sexos, titulares, con ms de quince aos de experiencia y actitud favorable ante la limitacin del esfuerzo teraputico en enfermos terminales.
La determinacin de este perfil permite identificar por procedimientos objetivos
a individuos concretos que puedan encarnarlo. Sin embargo, es fcil confundir
esa combinacin de rasgos con los procedimientos de cruce sistemtico que
tantas veces se practican en el anlisis multivariante de la investigacin cuantitativa. No se trata aqu de fabricar todas las posibles combinaciones a partir de un
grupo de rasgos, representen stos, o no, a sectores reales de la poblacin. Lo que
se persigue en la IC. es la determinacin de aquellas posiciones estructurales
verdaderamente relevantes para el estudio; stas se objetivan a travs de una
mezcla de rasgos sociodemogrficos y categoriales y, una vez definidos, actan
como nodos de la urdimbre social y focos productores de significados discursivos singulares y singularizantes.
Los rasgos categoriales pueden definirse operacionalmente de tres modos
diferentes:
Rasgos categoriales factuales: son aquellos en los que la relacin sujetoobjeto-situacin se expresa a travs de la determinacin de un hecho. Por ejemplo, padecer una determinada enfermedad, haber perdido un familiar internado
en la UCI durante el ltimo ao, etc.
Rasgos categoriales conductuales: son aquellos en los que la relacin sujetoobjeto-situacin se expresa mediante una conducta o su repeticin, o una secuencia de comportamiento, como por ejemplo, un hbito. Por ejemplo, administrar
habitualmente un determinado frmaco, informar al paciente de determinado
modo acerca de su pronstico, recomendar como norma la sedacin del paciente
en determinadas circunstancias terminales, etc.
Rasgos categoriales actitudinales: son aquellos en los que la relacin sujetoobjeto-situacin se expresa a travs de una actitud. Por ejemplo, manifestar una
actitud favorable/desfavorable a la intervencin del criterio del paciente en la
determinacin del esfuerzo teraputico, sentir rechazo por la eutanasia, etc.
Hay que hacer notar que esta tipologa de rasgos se ve habitualmente excedida por la prctica de la investigacin, resultando difcil precisar el tipo al que
debe ajustarse la definicin de un rasgo. Ocurre as, por ejemplo, cada vez que
una variable sociodemogrfica, por razn del objeto de estudio, se convierte en
categorial. En nuestro estudio, la ocupacin es a la vez sociodemogrfica y categorial. Esta tipologa, como cualquier otra, debe tomarse como un instrumento
auxiliar y heurstico y no como norma.
Por ltimo, los rasgos pertinentes pueden ser contemplados tambin desde la
perspectiva de su incidencia homogeneizante, o por el contrario, diversificante. Hemos subrayado con insistencia que la representatividad de las conclusiones de un estudio cualitativo se funda, entre otros principios, en la homogeneidad
intragrupo. Posiciones estructurales diferentes producen posiciones discursivas
tambin diferentes, por lo que es sumamente importante perfilar con precisin
cada uno de los nodos, marcando las diferencias que fundan sus singularidades.
A este propsito resulta fundamental determinar el poder homogeneizante o
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gorial para un estudio determinado. Cabe sealar, sin embargo, algunos criterios
que orienten la valoracin de estos rasgos. A continuacin se presentan algunos
que pueden indicar un mayor poder diversificador y que a nuestro juicio pueden
tener especial inters, aunque sin aspirar, en modo alguno, a la exhaustividad.
Estos criterios se refieren a cuestiones factuales, conductuales y actitudinales,
reproduciendo la clasificacin presentada anteriormente:
que el rasgo, caracterstica o circunstancia que se expresa defina un
hecho cuya presencia/ausencia introduzca diferencias relevantes. Por
ejemplo, padecer una grave enfermedad crnica o sufrir un infarto.
que el rasgo, caracterstica o circunstancia que se expresa suponga, de
alguna manera, la existencia de una relacin jerrquica o de dominacin,
explcita o implcita. Por ejemplo, ser mdico frente a ser enfermero/a o
celador; y entre los mdicos, ser Jefe de Servicio, Adjunto y Residente.
que el rasgo, caracterstica o circunstancia que se expresa establezca diferencias en hbitos o comportamientos relevantes para el estudio. Por ejemplo, recomendar habitualmente el uso de ciertos farmacos controvertidos
en enfermos terminales.
que el rasgo, caracterstica o circunstancia que se expresa pueda interpretarse como la manifestacin de un fuerte posicionamiento actitudinal positivo o negativo con relacin al objeto de estudio o a otra circunstancia con
incidencia en la investigacin. Por ejemplo, manifestando un fuerte rechazo por la eutanasia.
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
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comprensin de la metodologa cualitativa, Revista POLTICA y SOCIEDAD.
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RESUMEN
Estas pginas han surgido como respuesta a una necesidad de clarificacin epistemolgica, terica y metodolgica. Los autores de este artculo trabajan, desde el segundo semestre de 1999, en una investigacin emprica cuyo objeto de anlisis es la Unidad de Cuidados Intensivos de un gran
Hospital del Servicio Pblico de Salud en Madrid. Esta UCI, como cualquier otra, es un espacio privilegiado en el que convergen aspectos funcionales, fsicos, discursivos e imaginarios que hacen de ella un objeto de altsima densidad simblica. Dicha investigacin se aborda, en su fase de
campo, desde una perspectiva cualitativa, cuyo diseo ha obligado a los
autores a afrontar una revisin de los fundamentos de esta metodologa.
Estas pginas representan una parte de ese esfuerzo de (auto)clarificacin.
Concretamente, el artculo afronta un conjunto de temas centrales para la
metodologa cualitativa tales como la falta de unidad terica y metodolgica, los rasgos especficos de los objetos de investigacin caractersticamente cualitativos y el problema de la representatividad de las conclusiones. En cierto modo, estas pginas presuponen las opiniones vertidas por
los autores en su ensayo Hacia una correcta comprensin de la metodologa cualitativa (en prensa, Revista POLTICA y SOCIEDAD) en el que se
afrontaba una clarificacin conceptual de esta perspectiva desde los planos
ontolgico-epistemolgico y terico.
ABSTRACT
These pages are an attempt of clarifying a whole set of epistemological, theoretical and methodological problems. Since the second half of
1999, the authors are engaged into an empirical research focused in the
Intensive Care Unit of one major Public Hospital of Madrid. This ICU, like
many others, is a privileged space full of symbolic density rooted on its
functional, physical and discursive features. The field work in progress
takes on a qualitative approach whose design has driven the authors to face
a rethinking of the very core of this methodology. In short, these notes
actually, field remarks show something of that need of auto-clarifying.
They deal with central subjects such as the lack of theoretical and methodological unity, the more relevant aspects of a true qualitative enquiry and
the fundamental question about the so-called conclusions representativity.
In some way, this article is a follow up of the essay Hacia una correcta
comprensin de la metodologa cualitativa (forthcoming: Revista POLTICA y SOCIEDAD, 2001), where the authors confronted a rather more philosophical elucidation of this perspective from their ontological, epistemological and theoretical dimensions.