Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Integracion de SG PDF
Integracion de SG PDF
Estudio a partir de un panel de expertos en el mbito del Centro Andaluz para la Excelencia en la
Gestin.
NDICE
1. Introduccin.................................................................................................. 2
1.1. Breve introduccin a la norma UNE 66177:2005. ............................................... 3
1.2. La gestin por procesos como va para la integracin...................................... 3
1.3. La gestin por procesos en la norma UNE 66177:2005...................................... 3
1.4. La necesidad de analizar el contexto para la integracin de sistemas................ 3
2. Objetivos. ...................................................................................................... 3
3. Metodologa utilizada en el estudio. ........................................................... 3
4. Desarrollo...................................................................................................... 3
4.1 Mtodo de anlisis de contexto para la integracin: Parmetros. ........................ 3
4.2 Mtodo de representacin de procesos de forma integrada ................................ 3
5. Conclusiones................................................................................................ 3
6. Referencias ................................................................................................... 3
Anexos .............................................................................................................. 3
ANEXO 1: Adaptacin a lista de chequeo del mtodo de evaluacin del nivel de madurez ... 3
ANEXO 2: Despliegue de los parmetros complejidad, alcance y riesgo en variables. .......... 3
ANEXO 3: Matrices de evaluacin para el anlisis de contexto para la integracin................ 3
Pgina 1 de 68
1. Introduccin.
En la actualidad, muchas son las organizaciones que han decidido abordar la
gestin de determinadas reas de gestin mediante la aplicacin de normas
reconocidas (nacionales y/o internacionales).
Estas normas constituyen sin duda referencias de gran utilidad que permiten
dar estructura y fundamento a la manera de llevar a cabo unas determinadas
actividades, y de ejercer un control sobre las mismas.
La calidad, el medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo son algunas
de las reas de gestin en las que fcil y rpidamente se pueden identificar
normas internacionales que son ampliamente utilizadas por muchas
organizaciones a nivel internacional.
En la siguiente figura se muestra grficamente la estructura de las normas
principalmente aplicadas en las reas de gestin de calidad (ISO 9001:2000),
gestin ambiental (ISO 14001) y la gestin de la seguridad y salud en el trabajo
(OHSAS 18001):
ESTRUCTURA
ISO 9001:2000
ESTRUCTURA
ISO 14001:2004
ESTRUCTURA
OHSAS 18001:2007
Mejora continua
4.6
Revisin por la
Direccin
Mejora continua
Poltica
medioambiental
4.2
4.6
Control y accin
correctora
ENFOQUE
COMN
D
C
Implantacin y
funcionamiento
Poltica de
Seguridad y
Salud Trabajo
4.2
4.3
Planificacin
4.5
Revisin por la
Direccin
4.3
Planificacin
4.5
4.4
Verificacin y
accin
correctora
Implementacin
y operacin
4.4
P Plan(Planificar)
D Do(Hacer)
C Check(Verificar)
A Act(Actuar)
Pgina 2 de 68
Son diversos los anlisis y estudios que hablan de dichas sinergias y de los
beneficios que se pueden derivar de ellas de cara a la integracin (reduccin
de papel, disminucin de la burocracia, mayor y mejor visin unitaria, mayor
equilibrio en el establecimiento de objetivos, clarificacin de responsabilidades,
etc.) [11][14][24][28][31].
No obstante, son pocos los estudios que aportan pautas o directrices acerca de
cmo llevar a cabo dicha integracin.
El objeto del trabajo que se recoge en el presente documento es precisamente
avanzar en esta cuestin bajo una premisa esencial: la gestin integrada es
ms eficaz y eficiente cuando esta se aborda mediante una gestin por
procesos.
Este hecho es avalado por algunas referencias como:
Norma UNE 66177:2005. Gua para la integracin de los sistemas de
gestin. Esta norma establece que la integracin depende del nivel
de madurez en la gestin por procesos, y en su apartado 5.3.1
considera la gestin por procesos como mejor mtodo para la
integracin de los sistemas de gestin [42].
Artculo sobre Modelos de implantacin de los sistemas integrados
de gestin de la calidad, el medio ambiente y la seguridad. Ferguson
Amores, Garca Rodrguez & Bornay Barrachina (2002).
Investigaciones Europeas, Vol. 8, N 1, 2002. En dicho artculo se
recogen las conclusiones de un estudio experimental que apunta que
la integracin sobre la base de los procesos de la organizacin es el
modo ms eficaz [15].
La norma UNE 66177:2005 proporciona directrices para desarrollar,
implantar y evaluar el proceso de integracin de los sistemas de gestin de
calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo.
Pgina 3 de 68
Pgina 4 de 68
Producto
PROCESO
CLIENTE
Las actividades que se realizan dentro del proceso, junto a los recursos
utilizados, permiten que el producto1 saliente (ya sea un bien tangible o un
servicio) disponga de una serie de caractersticas que le confieran una aptitud
para cumplir con los requisitos del cliente (ya sea cliente externo u otro proceso
de la organizacin). Esta es la visin del proceso desde el punto de vista de un
sistema de gestin de la calidad y de la norma ISO 9001.
No obstante, adems de permitir la dotacin de las caractersticas al producto
obtenido por el proceso, las actividades y recursos empleados afectan o
pueden afectar a otras partes relacionadas con el proceso, y en concreto a las
personas de la organizacin o al propio entorno ambiental [11].
Es decir, las mismas actividades y recursos que permiten obtener un producto
para un cliente (interno o externo), pueden ser origen de riesgos laborales a las
personas o de aspectos ambientales que se pudieran derivar en impactos en el
entorno [11].
En la siguiente figura se muestra grficamente este enfoque de orientacin
integrada de un proceso hacia sus partes interesadas o grupos de inters, en
relacin con las reas de gestin mencionadas (calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo) [11].
La norma familia de norma ISO 9000 considera el trmino producto como el resultado de un proceso,
existiendo cuatro categoras diferentes: servicios (ej, transporte), materiales (ej, lubricante), software (ej,
programa informtico, manual de usuario) y hardware (ej, parte mecnica de un motor).
Pgina 5 de 68
ISO 9000:2005
Productos
PROCESO
Riesgos
laborales
PERSONAS
CLIENTE
Aspectos
ambientales
SOCIEDAD
Pgina 6 de 68
A su vez, las actividades que se realizan en el seno del proceso son las
que deben conducir al mismo hacia la finalidad planteada. Cuando es
necesario describir tales actividades, se debera utilizar algn tipo de
soporte (papel o informtico) que reflejar eficazmente la informacin
necesaria, lo que tambin puede abordarse de manera integrada.
1.3. La gestin por procesos en la norma UNE 66177:2005.
La gestin por procesos es el fundamento que claramente rige la norma UNE
66177:2005. De hecho, su apartado 5.3.1 afirma que la aplicacin de la
gestin por procesos productivos normalmente conlleva cambios organizativos
(organigrama, responsabilidades, etc.) derivados de la necesidad de dotar a los
propietarios de los procesos de la responsabilidad, autoridad y capacidad
necesaria para su gestin, as como para la gestin unificada de los requisitos
y factores de los diferentes sistemas que se encuentran en cada proceso.
El esquema anteriormente planteado, con esa triple orientacin del proceso, se
hace notorio a travs de la descripcin en la norma UNE 66177:2005 de los
tres mtodos de integracin posibles (todos ellos basados en este
fundamento), y que se resumen en los siguientes cuadros.
MTODO BSICO
Poltica de gestin integrada, un solo Manual de Gestin.
Definicin de responsabilidades y funciones en los procesos crticos.
Algunos procesos integrados: Identificacin de aspectos legales,
documental, auditoras,
gestin
MTODO AVANZADO
Mapa de procesos que integra todos los procesos
en las diferentes reas de gestin.
Definicin completa de factores en los procesos
(propietarios, objetivos, indicadores, )
Revisin y mejora sistemtica de los procesos
considerando los requisitos de cada sistema.
Producto
Entradas
PROCESO
Riesgos
laborales
PERSONAS
CLIENTE
Aspectos
ambientales
SOCIEDAD
MTODO EXPERTO
Los objetivos e indicadores estn integrados, y se despliegan en los procesos.
Los procesos consideran la voz de todos sus grupos de inters.
La gestin por procesos se extiende a otras actividades (administrativas y
econmicas) y se involucran a proveedores.
Pgina 7 de 68
Madurez
Complejidad
Alcance
Riesgo
Pgina 8 de 68
2. Objetivos.
Los principales objetivos que se establecen con este estudio son los siguientes:
Analizar el contenido de la norma UNE 66177:2005 Gua para la
integracin de los sistemas de gestin, como va til para el
desarrollo de una estrategia y un plan de integracin.
Esto incluye:
o Analizar la metodologa para el anlisis de contexto
propuesta en la norma.
o Desplegar los parmetros objeto del anlisis de contexto de
manera que permita la mejora de la metodologa inicialmente
propuesta.
o Analizar la utilidad de la metodologa de anlisis de contexto
para la determinacin de la estrategia de integracin sobre la
base de los procesos.
Analizar cmo la gestin por procesos permite la integracin de
sistemas de gestin normalizados de la calidad, medio ambiente y la
seguridad y salud en el trabajo de manera ms eficaz, y cmo se
puede formalizar dicha integracin, en coherencia con el propio
principio de gestin por procesos y con lo establecido en la norma
UNE 66177:2005.
Pgina 9 de 68
Observaciones2
ALJARAFESA
AUTORIDAD
PORTUARIA DE
HUELVA
EASY INDUSTRIAL
SOLUTIONS
EMASESA
Empresa Metropolitana
de Abastecimiento y
Saneamiento de Aguas
de Sevilla
EMT, Empresa
Malaguea de
Transportes, S.A.M.
N de
expertos
1
Cuando se refiere a sistemas de calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo, se toman
como referencia las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHAS 18001.
Pgina 10 de 68
ISOTROL
LIMASA, Servicio de
Limpieza Integral de
Mlaga III, S.A.
MANTENIMIENTO Y
MONTAJES ELIMCO
PROCERAM
Pgina 11 de 68
Mtodo o modelo
existente
o Norma UNE
66177:2005
En sesiones presenciales
Aplicacin
Experimentacin
Validacin
En sesiones de trabajo
en empresa
El mtodo Delphi consiste en un mtodo general para estructurar el proceso de comunicacin grupal, de
modo que ste sea efectivo para permitir que un grupo de individuos que funcionan como un todo aborden
problemas complejos. Por consiguiente, mediante este proceso sistemtico se intenta lograr un
consenso de grupo que dar como resultado una investigacin ms abierta y profunda, ya que cada uno
de los miembros del grupo aporta nuevos aspectos que sern estudiados en las fases posteriores de la
investigacin.
Pgina 12 de 68
IAT
La gestin por procesos (aspectos bsicos
iniciales).
La norma UNE 66177:2005: Metodologa
para el anlisis de contexto para la
integracin: despliegue de parmetros.
EMPRESAS
Pgina 13 de 68
4. Desarrollo.
4.1 Mtodo de anlisis de contexto para la integracin: Parmetros.
Como ya se ha comentado anteriormente, la norma UNE 66177:2005 considera
necesaria la realizacin de un anlisis de contexto como primer paso para el
desarrollo de una estrategia y un plan de integracin.
Con este anlisis se persigue que una organizacin tenga conocimiento acerca
de:
o qu capacidad y experiencia posee para abordar el proceso de
integracin?
o cules son las necesidades y expectativas de sus clientes y otras
partes interesadas a las que debe satisfacer el sistema integrado?
o qu sistemas de gestin posee la organizacin para dar respuesta a
esas necesidades?
o qu riesgos tiene la integracin en la organizacin?
Por este motivo, el anlisis considera los siguientes cuatro parmetros:
Madurez
Complejidad
Alcance
Riesgo.
Pgina 14 de 68
Mejora de la
eficacia del SIG
Anlisis de
contexto
Nivel de
madurez segn
anexo C?
Mejora de nivel
de madurez
<2
Mtodo de
integracin segn
figura 3
Seleccin de
un mtodo
superior?
Mtodo bsico
No
Aplicar mtodo
segn la Norma
UNE 66177
Utilizar blindaje
del plan de
implantacin
Pgina 15 de 68
Inicial
Bsico
Avanzado
Experto
Premio
Parmetro COMPLEJIDAD
Este parmetro se refiere al nivel de exigencia de los grupos de inters
(principalmente implicados en los sistemas objeto de integracin). Se
entiende que mientras mayores sean las necesidades y expectativas
actuales y futuras de los grupos de inters afectados, mayor complejidad
se presenta para la integracin.
La norma UNE 66177:2005 identifica este parmetro e ilustra el mismo
con la indicacin de que existen diferentes tipos de requisitos: de cliente
(especialmente importante en ISO 9001), sociedad (especialmente
relevante en ISO 14001), personas (especialmente importante en
OHSAS 18001), tambin requisitos de los accionistas, propietarios o
societarios y otros sectoriales. Tambin se enmarca dentro de este
parmetro el anlisis de los requisitos establecidos internamente por la
propia organizacin.
Parmetro ALCANCE
Este parmetro se refiere a cun extenso son los sistemas de gestin
aplicados o que se desean aplicar.
Pgina 16 de 68
En este caso, la norma hace una breve mencin a aspectos que deben
ser objeto de anlisis por parte de la empresa:
o Inventario de sistemas y normas de gestin implantados.
o Productos/servicios afectados por los sistemas de gestin
actuales y futuros.
o Procesos involucrados en los sistemas de gestin y su
documentacin (mapa de procesos) para todos los sistemas.
Aunque la norma no lo indica, parece claro que todo lo anterior se refiere
al alcance de los sistemas actuales en la empresa que se desean
integrar. Aqu entraran aspectos como:
o Centros/instalaciones a los que afectan los sistemas.
o Productos/servicios dentro del alcance de dichos sistemas.
o Cantidad de personas involucradas/afectadas por los sistemas
actuales o a implantar e integrar.
o Repetitividad de las tareas o actividades desarrolladas en el
mbito de los sistemas.
o Etc.
Parmetro RIESGO
Este parmetro se refiere, segn la norma UNE 66177:2005, al riesgo
que la organizacin tiene en relacin con dos aspectos:
a) Potenciales incumplimientos legales.
En este caso, se referira a la cantidad y rigurosidad de los
requisitos legales aplicables, y las potenciales consecuencias de
que se produzcan incumplimientos.
b) Potenciales fallos o incidencias como consecuencia de la
integracin de sistemas.
En este caso, se referira a los posibles efectos que la
implantacin de un plan de integracin tendra en la organizacin.
La norma UNE 66177:2005 no aporta ms pistas sobre los tipos de
fallos o consecuencias de los inclumplimientos sealados. No obstante,
la integracin de sistemas de gestin podra afectar a aspectos como:
o Reasignacin de funciones y responsabilidades. Por ejemplo,
tendra ms riesgos la integracin en organizaciones con mayor
Autor: Miguel ngel Carmona Calvo (IAT)
Septiembre 2008
Pgina 17 de 68
Parmetro
Escala a emplear
Mtodo de evaluacin a
seguir
Madurez
Complejidad
No se aporta mtodo
Alcance
No se aporta mtodo
Riesgo
No se aporta mtodo
Pgina 18 de 68
MTODO DE
INTEGRACIN
Mejora de la
eficacia del SIG
Anlisis de
contexto
Experto
Avanzado
Nivel de
madurez segn
anexo C?
Mejora de nivel
de madurez
<2
Bsico
Bajo
Medio
Alto
Mtodo de
integracin segn
figura 3 (*)
Seleccin de
un mtodo
superior?
COMPLEJIDAD
ALCANCE
RIESGO
Mtodo bsico
Aplicar mtodo
segn la Norma
UNE 66177
No
Utilizar blindaje
del plan de
implantacin
Experto
Avanzado
Bsico
Bajo
Medio
Alto
COMPLEJIDAD
ALCANCE
RIESGO
Pgina 19 de 68
Experto
Avanzado
Bsico
Bajo
Medio
Alto
COMPLEJIDAD
Pgina 20 de 68
su
agregacin
por
parte
del
Pgina 21 de 68
Pgina 22 de 68
COMPLEJIDAD
Ejemplos de evidencias
Clientes
Pocos clientes. Alta fidelidad de los clientes (escasa rotacin). Clientes homogneos y uniformidad en
el establecimiento de requisitos. Existen pocos requisitos establecidos por los clientes y con escasa
definicin. Escasa dependencia de los clientes.
Valoracin
Valor
numrico
N considerable de clientes. Fidelidad media de los clientes (rotacin media). Existen algunos
segmentos de clientes y cierta diversidad en los requisitos demandados por stos. Establecimiento y
definicin media de requisitos. Dependencia moderada de los clientes.
Marcar con una X
Valoracin
Ejemplos de evidencias
Gran nmero de clientes. Baja fidelidad de los clientes (alta rotacin). Existen muchos segmentos de
clientes y una alta diversidad en el establecimiento de requisitos. Establecimiento y definicin de
Existe un nico centro o pocos centros. La dispersin geogafica es nula o escasa (local o provincial).
Centros
requisitos detallados y numerosos. Alta dependencia de los clientes (empresas tractoras) y posible
Existen adecuados medios de comunicacin entre los centros. La infraestructura es sencilla
intervencin en los procesos de la empresa.
(instalaciones, equipos de trabajo, ) y tiene un impacto/influencia bajo/a en los sistemas de gestin.
Las actividades son de bajo o ningn impacto en la comunidad (ambiental, laboral, econmica y
social). Incidencia leve en la vida pblica, apenas es vista como necesaria para el desarrollo de la
Existen
varios con
centros.
Existepblicas,
cierta dispersin
geogrfica
(regional/nacional)
sociedad. Escasa o ninguna
relacin
entidades
organizaciones
representativas
de la y las distancias son
medias. Existen medios de comunicacin entre los centros pero no son adecuados. La infraestructura
sociedad, y no es necesaria.
(instalaciones, equipos de trabajo, ) es de cierta envergadura y variedad, y tiene un
medio/a
en los sistemas
de gestin.
Las actividades puedenimpacto/influencia
ocasionar impactos
en la comunidad
(ambiental,
laboral, econmica y social).
Incidencia moderada en la vida pblica, es vista como inlfluyente para el desarrollo de la sociedad.
un granpblicas,
nmero organizaciones
de centros.
Existe
mucha dispersin
(nacional/internacional)
con
Marcar con una X
Ejemplos
de
evidencias
Algunas relacionesRIESGO
conHay
entidades
representativas
de la geogrfica
sociedad,
y/o se
consideran necesarias.grandes distancias entre centros. Existen muchas dificultades para disponer de medios de
comunicacin
eficaces entre
los centros.
Lade
infraestructura
(instalaciones,
equipos
de trabajo,
) eslegales derivados de
Nmero
pequeo
disposiciones legales
de aplicacin,
siendo
los requisitos
Legislacin
aplicable
tiene
gran envergadura
yen
complejidad
tiene
un/a alto/a
impacto/influencia
los sistemas
de Se dispone de una
Las actividades puedenvariada,
ocasionar
impactos
importantes
ladecomunidad
(ambiental,
laboral,
los mismos
carctery bajo/moderado
y de
baja complejidad. en
Sector
poco reglado.
gestin. muy significativa en
sistemtica
de identificacin
de losaltamente
requisitos inlfluyente
legales de aplicacin eficaz, con procesos bien definidos
econmica y social). Incidencia
la vida pblica
; o vista como
y acceso
a los textos
legales, organizaciones
y con seguimiento permanente o muy frecuente.
para el desarrollo de la sociedad. Muchas relaciones
con entidades
pblicas,
Nmero pequeo
productos
y servicios
ofrecidos
a clientes. Productos y servicios ofrecidos
Productos/Servicios
representativas de la sociedad,
y/o se de
consideran
muy
necesarias
y convenientes.
homogneos. N pequeo de lneas de produccin o prestacin de servicios. Volumen pequeo de
Nmero moderado de disposiciones legales de aplicacin, siendo los requisitos legales derivados de
negocio. Productos y servicios no sujetos a normalizacin. Productos y servicios destinados a un
los mismos elevado y de cierta complejidad. El sector est medianamente reglado. Se dispone de una
de sectores
reducido.
Pocos empleados (<50 nmero
trabajadores).
Pocasclientes
unidades
funcionales. Escasa variedad de puestos de
ALCANCE
Sociedad
Personas
Observaciones
Valor
numrico
Valoracin
Observaciones
Valor
numrico
Observaciones
sistemtica de identificacin de los requisitos legales de aplicacin medianamente eficaz, y con cierta
Proveedores
Colaboradores
Accionistas
(comits,
dereducido
mejora,
de
sugerencias,
personal
y la direccin
Lade
integracin
es es
demedio.
aplicacin
ungrupos
nmero
de reas sistemas
detienen
gestin.
Las reas demecanismos
gestin a de no conformidades,
reas de gestin
El nmero de accionistas
empresa
Las acaractersticas
de losreuniones,
accionistas
cierta
participacin
). La empresa
de una sistemtica eficaz para asegurar que las
integrar han sidomedia
adaptadas
previamente
aactividades,
normas
(ISO,dispone
UNE, ).
(Q, MA, SST,
RSE, )
heterogeneidad.
Exigencia/imposicin
de requisitos
poren
parte
de losreconocidas
accionistas.
personas adquieren las competencias necesarias cuando stas son requeridas. La comunicacin en la
organizacin
es fluida,
eficaz,
existen
canales
adecuados
para ello.
El nmero de accionistas
la empresa
Las
caractersticas
de
los
accionistas
tienen
alta (sistemas
Lade
integracin
es es
dealto.
aplicacin
a un nmero
moderado
de reas
de gestin
de gestin,
heterogeneidad. Alta exigencia/imposicin
requisitos
por las
parte
de los
normas de producto,deetc.).
No todas
reas
hanaccionistas.
sido adaptadas para el cumplimiento de a normas
#DIV/0!
(comits,
dealto
mejora,
reuniones,
sistemas
de sugerencias,
mecanismos
de no conformidades,
La integracin es de aplicacin
a ungrupos
nmero
de reas
de gestin
(sistemas
de gestin,
normas de
participacin en actividades, ) aunque no siempre estn estructurados. La empresa dispone de una
producto, etc.). Las reas no han sido nunca normalizadas o no existe normativa reguladora.
Procesos
sistemtica para asegurar que las personas adquieren las competencias necesarias cuando stas son
requeridas, pero no siempre se garantiza su eficacia. La comunicacin en la organizacin se efecta,
pero no siempre es eficaz.
abordar los posibles cambios esperados. La estructura organizativa es muy flexible, existe polivalencia
y hay
alta capacidad
de adaptacin.
Se cuenta
con sistemtica
para
a cabo la gestin del
El n de procesos/actividades
considerados
dentro
de las reas
de gestin
a integrar es
el llevar
total de
en que
la organizacin.
procesos/actividades de lacambio
empresa
pueden ser considerados en dichas reas de gestin. Los
procesos/actividades de las
reas con
de gestin
integrarhumanos
presentan
gran heterogeneidad
y y competencias)
Ladiferentes
empresa cuenta
algunosarecursos
necesarios
(en n, dedicacin
son, en general, complejospara
(muchas
actividades,
diferentes,
gran pero
interrelacin,
nrecursos
elevadod
e
abordar
los posiblesmuy
cambios
esperados,
necesita de
internos
y/o externos. La
funciones y personas, ). estructura organizativa es medianamente rgida, presenta cierta flexibilidad y cierta capacidad de
adaptacin. En algunas ocasiones, la empresa ha puesto en prctica mecanismos para la gestin del
ALCANCE
#DIV/0!
cambio.
#DIV/0!
La empresa no cuenta con los recursos humanos necesarios (en n, dedicacin y competencias) para
abordar los posibles cambios esperados por la integracin, o estos son muy escasos. La estructura
organizativa es rgida, muy normalizada, con puestos de trabajo muy definidos y poca flexibilidad. No
se cuenta con sistemtica alguna para llevar a cabo la gestin del cambio en la organizacin.
RIESGO
#DIV/0!
#DIV/0!
Pgina 23 de 68
La definicin de propietarios.
Pgina 24 de 68
Pgina 25 de 68
Pgina 26 de 68
Tipo
Documentacin
directamente
relacionada
Captulo 7.4 del manual
Procedimiento PR-xxxx
Ficha xxx
Instruccin
de
subcontratacin
Compras
Operativo
Documentacin
susceptible de
utilizar para la
integracin
PLANIFICACIN
IDENTIFICACIN DE
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DEL CLIENTE
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE RIESGOS LABORALES
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES
IDENTIFICACIN DE REQUISITOS
LEGALES Y REGLAMENTARIOS
GESTIN DE LOS
RECURSOS
Gestin de la informacin
y la comunicacin
Establecimiento y
planificacin de
objetivos
Gestin de las
competencias de las
Personas
Evaluacin del
Sistema
Gestin de la
infraestructura y la
tecnologa
Ofertas y
Contratos con
clientes
Planes de
emergencia
Gestin de
contaminantes
GRUPOS DE
DE INTERS
INTERS
GRUPOS
GRUPOS DE
DE INTERS
INTERS
GRUPOS
REALIZACIN DEL
PRODUCTO
Diseo
Compras
SEGUIMIENTO Y
MEDICIN DEL
PRODUCTO
MEDICIN
ANLISIS Y
MEJORA
Auditoras
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
DEL DESEMPEO
MEDIOAMBIENTAL
Control de equipos de
medicin
Control de No
Conformidades e
Incidencias
Satisfaccin del
cliente
Control Preventivo
(MEJORA)
Pgina 27 de 68
CLIENTE
CLIENTE
Descripcin?
ACTIVIDADES
DIAGRAMA DE
PROCESO
Qu actividades se realizan?
Quin realiza las actividades?
Cmo se realizan las actividades?
...
CARACTERSTICAS
FICHA DE
PROCESO
Cmo es el proceso?
Cul es su propsito?
Cmo se relaciona con el resto?
Cules son sus entradas y salidas?
Pgina 28 de 68
Lmites del proceso: Los lmites del proceso estn marcados por las
entradas y las salidas, as como por los proveedores (quienes dan las
entradas) y los clientes (quienes reciben las salidas). Esto permite
reforzar las interrelaciones con el resto de procesos, y es necesario
asegurarse de la coherencia con lo definido en el diagrama de proceso y
en el propio mapa de procesos. La exhaustividad en la definicin de las
entradas y salidas depender de la importancia de conocer los requisitos
para su cumplimiento.
Directriz para la integracin en este mbito:
En relacin con los lmites del proceso se sugiere que las entradas y
salidas se formulen sobre la base de las interacciones existentes para la
operacin del proceso, no solamente las materiales, sino incluyendo los
intangibles necesarios (informacin), que deben ser considerados para
asegurar el adecuado desempeo en los mbitos de seguridad y salud
laboral y de medioambiente.
Pgina 29 de 68
Indicadores del proceso: Son los indicadores que permiten hacer una
medicin y seguimiento de cmo el proceso se orienta hacia el
cumplimiento de su misin u objeto. Estos indicadores van a permitir
conocer la evolucin y las tendencias del proceso, as como planificar
los valores deseados para los mismos.
Directriz para la integracin en este mbito:
Los indicadores del proceso constituyen una parte esencial de todo
proceso. Miden el grado de cumplimiento de la misin y, por tanto, debe
considerarse la necesidad de establecer indicadores que midan el
desempeo ambiental y en seguridad y salud laboral. En la medida que
se determinen e identifiquen estos indicadores, se elevar la
importancia de estas materias a nivel del propietario del proceso.
Pgina 30 de 68
Pgina 31 de 68
Pgina 32 de 68
INTESA
FUSIN
Proceso de
Composicin
DP-753
Qu
Quin
Compuesto
Compuesto
Plan
Plande
de
Control
Control
Plan
Plandiario
diariode
de
Produccin
Produccin
Jefe de Fusin
Horno
Hornode
defusin:
fusin:
Carga
Carga
Combustin
Combustin
Extraccin
Extraccin
Vigilancia
Vigilanciacontinua
continuade
delos
los
parmetros
parmetrosdel
delproceso
proceso
PANEL
PANELDEL
DELHORNO
HORNO
Cada
Cada1/2
1/2hora
horacomparacin
comparacincon
con
parmetros
parmetrosyycumplimentar
cumplimentarHoja
Hoja
de
deMarcha
Marcha(FORM-753.1)
(FORM-753.1)
Operario de
Fusin
Se
Sesale
salede
de
los
losparmetros?
parmetros?
Actuar
Actuarsobre
sobrelas
las
variables
variablesde
de
control
controldel
delHorno
Horno
Existen
Existentendencias
tendencias
desfavorables?
desfavorables?
No
Proceso de
Fabricacin
Resolucin
Resolucinde
delalaNo
No
Conformidad
Conformidad
Vidrio
Vidriofundido
fundido
No
Parmetros
ParmetrosOK
OK
Informacin
Informacin
El Operario de Fusin vigila los parmetros establecidos en el Plan de Control, comparndolos con los mrgenes de control establecidos.
Las variables sobre las que puede ejercer el control son: alimentacin del horno para controlar y mantener una carga y extraccin de
vidrio fundido constante, caudal de combustible, caudal de aire de combustin y tiro de chimenea para optimizar el rendimiento trmico
Se contemplan los criterios operacionales de calidad, medio ambiente y seguridad y salud en el trabajo en el documento IT-753
Revisin: 03
Fecha 2001/02/23
Por mtodos estructurados se entiende aquellos que estn sujetos a unas pautas claramente definidas y
marcadas, que suelen requerir de forma importante de un soporte informatizado y que por tanto suelen
tener cierta complejidad. Estos mtodos suelen estar diseados por personas expertas. Normalmente su
implantacin requiere de algn tipo de asistencia externa a la organizacin.
Pgina 33 de 68
Pgina 34 de 68
No obstante, hay que matizar que desde el punto de vista de las normas de
referencia (ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001), slo la norma ISO
Autor: Miguel ngel Carmona Calvo (IAT)
Septiembre 2008
Pgina 35 de 68
Pgina 36 de 68
5. Conclusiones
Tras la aplicacin de la metodologa resultante para el anlisis de contexto se
llegaron a las siguientes conclusiones:
1. En relacin con la metodologa de anlisis de contexto basada en la norma
UNE 66177:2005 es importante destacar que:
o Se ha alcanzado una metodologa mejorada en la que, basndose en
los parmetros inicialmente propuestos, se ha introducido un
despliegue completo de todos ellos en un conjunto de variables, y se
ha aportado una caracterizacin de cada variable para la seleccin
del nivel en cada una de ellas (bajo, medio o alto).
o Adems, se ha aportado un esquema para la evaluacin (es decir,
para la utilizacin de las matrices resultantes). Considerando que los
criterios estn sujetos a cierta subjetividad, se ha adoptado un
esquema de evaluacin basado en el anlisis individual y en el
consenso, a fin de eliminar la posible subjetividad y llegar a
conclusiones acordadas.
Este esquema tiene su fundamentacin en su amplia utilizacin por
otros esquemas de evaluacin (como por ejemplo por EFQM, en la
norma UNE 66174, EVAMED [3][5], etc.) aportando rigurosidad, y
fundamentacin.
2. En relacin con la aplicacin de la metodologa mejorada de anlisis de
contexto basada en la norma UNE 66177:2005 por parte de las empresas
participantes se concluye que:
o Las empresas que aplicaron la metodologa consideraron que el
proceso de evaluacin se enriquece con el consenso, y permite la
clarificacin del marco contextual de la empresa por parte de los
profesionales participantes.
o Esta
metodologa
de
anlisis de contexto facilita
la identificacin de un
conjunto de puntos fuertes y
reas de mejora que
pueden dar sustento a una
determinada estrategia de
integracin, y facilitar en
este caso el apoyo de la
direccin.
Anlisis de contexto
Anlisis de contexto
(metodologa
(metodologaUNE
UNE
66177)
66177)
Identificacin
Identificacinde
de
estructura de procesos
estructura de procesos
Revisin por la
Revisin por la
Direccin
Direccin
D.
D.A.A.F.F.O.
O.
Seleccin
Seleccindel
del
mtodo
mtodo
Plan
Plande
deIntegracin
Integracin
Relacin de acciones a
Relacin de acciones a
acometer
acometer
Implantacin
Implantacin
Evaluacin
Evaluacindel
del
grado de avance
grado de avance
Programacin y Recursos
Programacin y Recursos
Pgina 37 de 68
Anlisis de contexto
(metodologa UNE
66177)
Identificacin de
estructura de procesos
D. A. F. O.
Seleccin del
mtodo (bsico,
avanzado, experto)
Seguimiento y
revisin del plan
Plan de Integracin
Relacin de acciones a
acometer
Implantacin
Programacin y Recursos
Pgina 38 de 68
PLANIFICACIN
IDENTIFICACIN DE
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DEL CLIENTE
IDENTIFICACIN Y EVALUACIN
DE ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES
GESTIN DE LOS
RECURSOS
GRUPOS DE
DE INTERS
INTERS
GRUPOS
Establecimiento y
planificacin de
objetivos
Gestin de la informacin
y la comunicacin
REALIZACIN DEL
PRODUCTO
Gestin de las
competencias de las
Personas
Ofertas y
Contratos con
clientes
Planes de
emergencia
Evaluacin del
Sistema
Gestin de la
infraestructura y la
tecnologa
Gestin de
contaminantes
Diseo
Compras
SEGUIMIENTO Y
MEDICIN DEL
PRODUCTO
MEDICIN
ANLISIS Y
MEJORA
Auditoras
Control de equipos de
medicin
Control de No
Conformidades e
Incidencias
GRUPOS DE
DE INTERS
INTERS
GRUPOS
Anlisis de contexto
(metodologa UNE
66177)
Revisin por la
Direccin
Satisfaccin del
cliente
Control Preventivo
(MEJORA)
D. A. F. O.
Establecimiento da
estrategia de
integracin
Plan de Integracin
Relacin de acciones a
acometer
Implantacin
Evaluacin del
grado de avance
Programacin y Recursos
Pgina 39 de 68
Anlisis especfico de
integracin en procesos
Para cada
elemento
Valoracin individual, PF y AM
Consenso
Pgina 40 de 68
6. Referencias
Artculos y publicaciones
[1]
Beltrn, J., Carmona, M.A., Carrasco, R., Rivas, M.A., Tejedor, F. Gua para una Gestin basada en
procesos. Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestin del Instituto Andaluz de Tecnologa. 2003.
ISBN 84-923464-7-7.
[2]
Beltrn, J.; Carmona, M.A.; Carrasco, R.; Rivas, M.A.; Tejedor, F.; Gua para la aplicacin de la norma EN
9100 en las industrias del sector aeronutico. Instituto Andaluz de Tecnologa, 2003.
[3]
Beltrn, J., La gestin de los procesos metrolgicos. Anlisis y integracin de un sistema de gestin de las
mediciones (ISO 10012:2003). Instituto Andaluz de Tecnologa. Ediciones AENOR 2004. ISBN 84-8143408-6.
[4]
Beltrn, J.; Gil, J.; La gestin basada en procesos en la industria complementaria del sector naval (ISO
9001:2000). Instituto Andaluz de Tecnologa. Ediciones AENOR, 2004.
[5]
[6]
Berger, C., Guillard, S.; Descripcin grfica de los procesos. 2001. ASOCIACIN ESPAOLA DE
NORMALIZACIN Y CERTIFICACIN ( AENOR )
[7]
Buiza, G.; Carmona, M.A.; Gua para una gestin basada en procesos en el sector de inyeccin del
plstico. Instituto Andaluz de Tecnologa. Ediciones AENOR, 2004.
[8]
Buiza, G.; Aguiar, E.; Gua de aplicacin. Requisitos de la norma UNE-EN ISO 9001:2000. procesos en las
empresas instaladoras. Instituto Andaluz de Tecnologa. Ediciones AENOR, 2006.
[9]
Caballero, Juan Sedn. Diseo en implantacin de un sistema de gestin por procesos: Los procesos
deben ser definibles, predecibles, repetitivos y entendidos por el personal correspondiente. Revista
Qualitas Hodie: Excelencia, desarrollo sostenible e innovacin, ISSN 1133-2417, N. 96, 2004 , pags. 6-10.
[10]
Clark, B. K. (2000). Quantifying the effects of process improvement on effort. IEEE Software, 17 (6), 6570.
[11]
Consejera de Empleo de la Junta de Andaluca. 2004. Gua para una Gestin Integrada de la calidad, el
medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo. Depsito Legal: CO-675-05. www.quality-sme.com.
[12]
Curtis, B., Kellner, M. I. y Over, J. (1992). Process modeling. Communications of the ACM, 35 (9), 75-90.
[13]
Dieste Tubo, scar. Tesis Doctoral. MAON: Un Mtodo de Anlisis Orientado a la Necesidad.
Universidad de Castilla-La Mancha. Escuela Superior de Informtica. Departamento de Informtica.
Pgina 41 de 68
[14]
Domingo, R.; Estudio de la integracin de sistemas certificados de calidad, medio ambiente y seguridad.
Tesis Doctoral. Escuela Tcnica Superior de Ingenieros Industriales. UNED. Madrid, 2006.
[15]
Ferguson, M.C.; Garca, M.; Bornay, M.M.; Modelos de implantacin de los sistemas integrados de gestin
de la calidad, el medio ambiente y la seguridad. Investigaciones Europeas de Direccin y Economa de la
Empresa, Vol. 8, n 1, 2002.
[16]
Garca Mireles, G. y Rodrguez Jacobo, J. (2001). Aplicacin del modelado de procesos en un curso de
ingeniera
de
software.
Revista
Electrnica
de
Investigacin
Educativa,
(2).
http://redie.uabc.mx/vol3no2/contenido-mireles.html
[17]
Grijalvo, M.; Prida Romero, B; Martn-Romo, C. La gestin por procesos y la mejora continua: nuevas
expectativas abiertas por la ISO 9000 (Versin 2000). Direccin y organizacin: Revista de direccin,
organizacin y administracin de empresas, ISSN 1132-175X, N 28, 2002 , pags. 5-11.
[18]
Hoyle, D., Thompson, J. Del aseguramiento a la gestin de la calidad: el enfoque basado en procesos.
2002. AENOR.
[19]
IAT; Gua para la implantacin de sistemas de indicadores. Norma UNE 66175:2003. AENOR, Madrid,
2006. ISBN: 84-8143-471-X.
[20]
Jimnez Quintana, C; Farias Valenzuela, L; Pinto, F.; Neriz Jara, L. Anlisis de Modelos de Procesos de
Negocios en relacin a la dimensin informtica. Ingeniera informtica, ISSN 0717-4195, N. 9, 2003.
[21]
[22]
[23]
[24]
Mathieu, S.; Sistemas de gestin integrados. Retroalimentacin y buenas prcticas. AFNOR; Revista ISO
Management, Vol. 3, n 4. Geneva, (Suiza), 2003. ISSN: 1681-6552.
[25]
Pearroya i Jolonch, J.; Medina Burrul, R.; Implantacin en cinco fases (Metodologa prctica para disear
y establecer un sistema de gestin por procesos). Qualitas Hodie, n 91- Noviembre 2003. Pp 16 21.
ISSN: 1133-2417.
[26]
Pires, A.M.; Machado, V.C.; Gestin por procesos en el diseo de las organizaciones. Informacin
tecnolgica, ISSN 0716-8756, Vol. 17, N. 1, 2006, pags. 35-44.
[27]
Ross, D., Schoman, A., Structured analysis for requirements definition, IEEE Transactions on Software
Engineering, Special Issue on Requirements Analysis, 1977, 3 (1), pp. 6-15.
[28]
Rubio, J.; Lpez, A.; Nebro, J. Los sistemas integrados de gestin de la calidad, el medio ambiente y la
prevencin de riesgos laborales. Conexiones, ventajas e inconvenientes, proceso, estructura y normas para
su diseo e implantacin. Universidad de Mlaga; Revista Interdisciplinar de Gestin Ambiental, agostoseptiembre. Madrid, 2002. ISSN: 1575-1317.
Pgina 42 de 68
[29]
Salgueiro,
Servicio de Calidad de la Atencin Sanitaria. Sescam. La Gestin por Procesos. TOLEDO. 21 de octubre
de 2002.
[31]
Soto, A.; Gonzlez, J.P; Martnez, F.; Lagares, A.; Moreno, J.M.; Velasco, D.; Gua para la integracin de
los sistemas de gestin de calidad, medio ambiente y prevencin de riesgos laborales. AEC. Madrid, 2000.
ISBN: 84-89359-21-0.
[32]
Trishchler, W. E. Mejora del Valor Aadido en los Procesos. 1996. Ediciones Gestin 2000.
[33]
Zaratiegui, Jos Ramn. La gestin por procesos: su papel e importancia en la empresa. Economa
industrial, ISSN 0422-2784, N 330, 1999 , pags. 81-88.
Normas
[34]
UNE-EN ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Fundamentos y vocabulario. AENOR. Madrid,
2005.
[35]
UNE-EN ISO 9001:2000 Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos. AENOR. Madrid, 2000.
[36]
UNE-EN ISO 9004:2000 Sistemas de gestin de la calidad. Directrices para la mejora del desempeo.
AENOR. Madrid, 2000.
[37]
UNE-EN ISO 14001:2004: Sistemas de gestin ambiental . Requisitos con orientacin para su uso.
AENOR. Madrid, 2004.
[38]
[39]
[40]
[41]
UNE 66176:2005 Sistemas de gestin de la calidad. Gua para la medicin, seguimiento y anlisis de la
satisfaccin del cliente. AENOR. Madrid, 2005.
[42]
UNE 66177:2005 Gua para la integracin de los sistemas de gestin. AENOR, Madrid, 2005.
[43]
UNE 66178:2004
UNE-EN ISO 19011:2002 Directrices para la auditora de los sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiental. AENOR. Madrid, 2002.
Pgina 43 de 68
[45]
UNE-ISO/TR 10017:2004 Orientacin sobre las tcnicas estadsticas para la norma ISO 9001:2000.
AENOR. Madrid, 2004.
[46]
Pgina 44 de 68
Anexos
Pgina 45 de 68
ANEXO 1: Adaptacin a lista de chequeo del mtodo de evaluacin del nivel de madurez.
Slo se alcanza un nivel de madurez cuando los tems que lo desarrollan estn todos marcados.
Parmetro: MADUREZ
Descripcin del Nivel de
Madurez
INICIAL: Sin
aproximacin formal:
La actividad o proceso se
realiza total o
parcialmente, pero no se
documenta de manera
adecuada.
BSICO: Aproximacin
reactiva:
La actividad o proceso se
realiza totalmente y se
documenta de manera
adecuada existiendo
mnimos datos de su
seguimiento y revisin
para la mejora.
AVANZADO:
Aproximacin del
Pgina 46 de 68
EXPERTO: nfasis en la
mejora continua:
La actividad o proceso se
realiza, se revisa y se
toman acciones derivadas
del anlisis de los datos.
El proceso es eficaz y
eficiente. Tendencia
mantenida a la mejora.
Pgina 47 de 68
PREMIO: Desempeo de
mejor en su clase:
La actividad se realiza y
se revisa teniendo en
cuenta lo que hacen los
mejores en el sector y
midiendo el nivel de
satisfaccin de las partes
afectadas y se toman
acciones derivadas del
seguimiento de la
revisin. Se mide la
eficacia y eficiencia de la
actividad y se mejora
continuamente para
optimizarla.
Los procesos estn optimizados y sus propietarios innovan con el fin de buscar nuevas
oportunidades de mejora, por ejemplo mediante actividades planificadas y actividades
de benchmarking.
Los procesos guan la organizacin hacia la total satisfaccin de los clientes y otras
partes interesadas.
Pgina 48 de 68
Importancia
Bajo
Alto
Clientes
10
o Pocos clientes.
o Clientes Homogneos.
o Escasa definicin de requisitos.
o Escasa dependencia de los clientes.
o Etc
Sociedad
o Las actividades son de bajo o ningn o Las actividades pueden ocasionar y o Las
actividades
pueden
impacto en la comunidad (ambiental, ocasionan algn impacto en la ocasionar y ocasionan impactos
laboral, ).
comunidad (ambiental, laboral, ).
importantes en la comunidad
o Existe escasa o ninguna relacin con o Existe algunas relaciones
con (ambiental, laboral, ).
entidades, instituciones pblicas, y entidades, instituciones pblicas, o Existe muchas relaciones con
no se es necesaria.
y/o se consideran necesarias.
entidades, instituciones pblicas,
o Etc
o Etc
y/o se consideran necesarias.
o Etc
o Algunos clientes.
o Muchos clientes.
o Existen
algunos
segmentos
de o Existen muchos segmentos de
clientes.
clientes.
o Definicin de requisitos media.
o Definicin de requisitos detallada
o Dependencia de los clientes media.
y numerosa.
o Etc
o Alto poder de los clientes
(empresas
tractoras).
Gran
dependencia.
o Etc
Pgina 49 de 68
El objetivo marcado era obtener un despliegue apropiado (y equilibrado) de los parmetros que se contemplan en la metodologa
de la norma UNE 66177:2005, de manera que facilitara un diagnstico o anlisis del contexto ms fundamentado y coherente,
considerando aquellos aspectos de la empresa que necesariamente deben ser objeto de anlisis.
o Para el despliegue, se considerarn las variables ya consensuadas (aparecen en las tablas en negrita).
o Para la caracterizacin de cada uno de los tres niveles, se tendr en cuenta los aspectos (atributos) relacionados en cada
variable a modo de sangra. Si es posible, se cuantificara.
Los resultados de cada empresa fueron remitidos a:
e-mail: carmona@iat.es
Fecha de envo: 4/6/2008
Prxima sesin (sesin 2): 5 de JUNIO de 2008
El resultado fue el envo de 5 respuestas por parte de las empresas.
A continuacin se muestran las variables consensuadas y las matrices de trabajo analizadas por las diferentes empesas
participantes:
Pgina 50 de 68
PARMETRO: COMPLEJIDAD
Definicin: Nivel de expectativas y necesidades de clientes y otras partes interesadas (en el momento actual y en el medio
plazo)
Variable
Importancia
(del 1 al 10)
Bajo
Clientes:
- Nmero.
- Tamao.
- Tipologa.
- Segmentacin.
- Nivel de exigencia.
- Dependencia
Sociedad:
- Impacto.
- Repercusin pblica (meditica).
- Integracin.
- Nmero de entidades pblicas y sociales.
- Tipologa de entidades pblicas y sociales.
Personal:
- Nmero de personas empleadas.
- Nmero de unidades funcionales.
- Diversidad de puestos de trabajo.
- Nivel de cualificacin /competencia.
Proveedores / Colaboradores:
- Nmero.
- Tipologa.
- Influencia en productos /servicios.
- Impacto ambiental.
Accionistas:
- Nmero.
- Tipologa.
Pgina 51 de 68
PARMETRO: ALCANCE
Definicin: Extensin de los sistemas de gestin.
Variable
Importancia
(del 1 al 10)
Bajo
Centros:
- Nmero.
- Dispersin geogrfica.
- Tipologa de infraestructuras.
Productos / Servicios (finales o a clientes externos):
- Nmero.
- Tipologa.
- Lneas de produccin / prestacin.
- Volumen de negocio.
- Nivel de normalizacin aplicable.
Sectores de clientes:
- Nmero.
Subcontratacin de actividades del negocio:
- Nmero.
- Volumen.
- Tipologa.
- Impacto ambiental.
reas de gestin:
- Nmero.
- Tipologa (Calidad, MA, SST, RSC, normas de
productos, otras...).
Procesos:
- Nmero afectado por la integracin.
- Tipologa.
- Caractersticas (n personas implicadas...).
Pgina 52 de 68
PARMETRO: RIESGO
Definicin: Nivel de riesgo debido a incumplimientos legales o fallos asociados al proceso de integracin.
Variable
Importancia
(del 1 al 10)
Bajo
Legislacin aplicable:
- Nmero de disposiciones legales (volumen).
- Nmero de requisitos legales aplicables.
- Sanciones previstas ante incumplimientos
(penales, administrativas, civiles).
- Tipologa del sector productivo.
- Grado de incumplimiento.
- Sistemtica de identificacin.
Impacto social y ambiental:
- Gravedad.
- Probabilidad de ocurrencia.
- Probabilidad de no deteccin antes de que
ocurra (mediante control).
Falta de implicacin del personal y la Direccin.
Pgina 53 de 68
ANEXO 3: Matrices de evaluacin para el anlisis de contexto para la integracin de sistemas de gestin normalizados,
sobre la base de la norma UNE 6177:2005.
Instrucciones generales
A1 Se designar un equipo de evaluacin de tres evaluadores de la empresa (que entre todos se disponga de una visin completa de los temas a tratar)
A2 El equipo tendr designado un COORDINADOR.
A3 Cada evaluador har una evaluacin individual, y remitir los datos de su evaluacin al COORDINADOR.
A4 Tras la evaluacin individual, el COORDINADOR preparar el consenso (ver instrucciones ms abajo)
A5 Se efectuar una reunin de consenso para unificar la evaluacin y eliminar desviaciones individuales. Cada evaluador llevar su evaluacin individual.
Pgina 54 de 68
B4 El evaluador podr indicar aquellas observaciones que considere relevantes en la columna establecida para ello, para justificar las evaluaciones realizadas.
C2 En la Hoja de Clculo "Consenso" se podrn modificar nicamente las casillas en color AZUL.
Estas casillas toman por defecto los datos de las evaluaciones individuales, pero pueden ser modificadas posteriormente para permitir el acercamiento de las
valoraciones efectuadas.
C3 El consenso se har:
Para el parmetro MADUREZ, se consensuar tem a tem. Se necesitan al menos dos "X" en un tem para que en el consenso aparezca ste marcado.
Para el resto de parmetros COMPLEJIDAD, ALCANCE y RIESGO, se consensuar variable a variable. El consenso se efecta mediante el PROMEDIO. Para
la evaluacin consensuada, se toma el valor promediado y se aplican los mismos criterios que en B3:
- Si el valor numrico del promedio > 2,3: ALTO
- Si el valor numrico del promedio < 1,4: BAJO
- Si el valor numrico del promedio est entre 1,4 y 2,3:MEDIO
Pgina 55 de 68
EVALUADOR
EMPRESA
MADUREZ
Ejemplos de evidencias
Marcar con
una X
Valor
numrico
INICIAL
Nivel no alcanzado
Valoracin
Pgina 56 de 68
Observaciones
Nivel no alcanzado
Pgina 57 de 68
Nivel no alcanzado
Pgina 58 de 68
Nivel no alcanzado
MADUREZ
INICIAL
COMPLEJIDAD
Ejemplos de evidencias
Marcar con
una X
Clientes
Pgina 59 de 68
Valoracin
Valor
numrico
Observaciones
Sociedad
Personas
Proveedores
Colaboradores
Pgina 60 de 68
ALCANCE
Ejemplos de evidencias
Centros
Marcar con
una X
Pgina 61 de 68
Valoracin
Valor
numrico
Observaciones
Productos/Servicios
Pgina 62 de 68
Compras
Nmero pequeo o nulo de compras/subcontratas de
Subcontratacin de actividades actividades del negocio. El volumen de las
del negocio
compras/subcontrataciones es pequeo. Las
compras/subcontrataciones son homogneas. Influencia
baja de los productos y servicios (incluido actividades)
ofrecidos por los proveedores en la empresa (en la
calidad, la seguridad, el medio ambiente, ).
Nmero moderado de compras/subcontratas de
actividades del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es medio. Las
compras/subcontrataciones tienen cierta
heterogeneidad. Influencia moderada de los productos y
servicios (incluido actividades) ofrecidos por los
proveedores en la empresa (en la calidad, la seguridad,
el medio ambiente, ).
Nmero alto de compras/subcontratas de actividades
del negocio. El volumen de las
compras/subcontrataciones es alto. Las
compras/subcontrataciones son heterogneas.
Influencia alta de los productos y servicios (incluido
actividades) ofrecidos por los proveedores en la
empresa (en la calidad, la seguridad, el medio ambiente,
).
reas de gestin
La integracin es de aplicacin a un nmero reducido de
(Q, MA, SST, RSE, )
reas de gestin. Las reas de gestin a integrar han
sido adaptadas previamente a normas reconocidas
(ISO, UNE, ).
La integracin es de aplicacin a un nmero moderado
de reas de gestin (sistemas de gestin, normas de
producto, etc.). No todas las reas han sido adaptadas
para el cumplimiento de a normas reconocidas (ISO,
UNE, ).
La integracin es de aplicacin a un nmero alto de
reas de gestin (sistemas de gestin, normas de
producto, etc.). Las reas no han sido nunca
normalizadas o no existe normativa reguladora.
Pgina 63 de 68
Procesos
RIESGO
Ejemplos de evidencias
Legislacin aplicable
Marcar con
una X
Pgina 64 de 68
Valoracin
Valor
numrico
Observaciones
Impacto de los
incumplimientos
Pgina 65 de 68
Recursos y cambios
organizativos
Pgina 66 de 68
CUADRO RESUMEN
MADUREZ
COMPLEJIDAD
ALCANCE
RIESGO
Mnimo:
MTODO RESULTANTE
Pgina 67 de 68
Pgina 68 de 68