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Historia y Clavos de Herraduras
Historia y Clavos de Herraduras
DEL HISTORIADOR
ROBERT BRENTANO
CARLO M. OPOLLA
VIVIAN H. GALBRAITH
LYNN T. WHITE, JR.
DONALD ROBERTSON
RAYMOND K . KENT
J. G. A. POCOCK
GEORGE F . E. RUDE
JAN VANSINA
THOMAS G. BARNES
ROBERT R. PALMER
JOHN WILLIAM WARD
JOSEPH R. LEVENSON
L. P. CURTIS, JR.
LAWRENCE W. LEVINE
RUDOLPH BINION
Compilaci6n de
L. P.
CuRTIS, JR .
D
FONDO DE CULTURA ECONOMICA
MEXICO
Titulo original:
The Histarian 's Workshop. Original Essays l7y Sixteen Histarians
1970, Alfred A. Knopf, Nueva York
D. R. 1975, FONDO DE CULTURA ECONOMIGA
D. R. 1986, FONDO DE CULTURA ECONOMIGA, S. A. DE
D. R. 1996, FONDO DE CULTURA ECONOMICA
Carretera Picacho-Ajusco 227; 14200 Mexico, D. F.
ISBN 968-16-2418-1
Impreso en Mexico
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Historia
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dad cl.asica, que tenia muy poco de la realidad y la vitalidad que halle en
Kroeber. De pronto, sobresaltado, vi que mi preparacion de historiador
tenia alarmantes limitaciones. Se me habia enseiiado a leer los textos con
espiritu cdtico, pero Kroeber era un sabio que lograba reconstruir e interpretar sociedades de gran interes que tenian pocos o ningunos textos escritos. Estaba avido por aplicar los metodos antropologicos a las culturas
letradas. Y como la relacion de un pueblo con su medio depende tanto
del estado de su tecnologia, Kroeber se interesaba enormemente en las
herramientas. ;_ Podria aplicarse su enfoque a la Edad Media? No se cuanto
habran aprendido los estudiantes en aquel semestre del otoiio de 1933,
pero desde entonces yo ya no he sido el mismo.
Por pura suerte, pronto descubd la asombrosa monografia sobre la historia del uso de la fuerza del caballo, obra del comandante Richard
Lefebvre des Noettes, publicada bacia menos de dos aiios. 2 Lefebvre des
Noettes descendia de una vieja familia de militares: uno de sus abuelos
habia sido mariscal de Napoleon. El se graduo en la famosa escuela de
caballeria de Saumur, vivio la vida de un oficial, y alrededor de 1910 se
retiro, con una pension militar para entregarse a su pasion : la historia
del arnes. Carecia de preparacion como historiador, pero habia pasado decadas entre caballos y los conocia como ningun erudito los ha conocido jamas.
Hans Delbri.ick 3 habia observado que, en la antigi.iedad, los jinetes siempre sostenian la lanza al fin al del antebrazo, en tanto que en la Edad
Media la lanza se sostenia, normalmente, bajo la axila derecha. Pero
Delbri.ick no tenia un verdadero sentido de la ventaja del nuevo metodo,
ni de la razon del cambio. Lefebvre des Noettes, educado como husar,
comprendio que en el nuevo metodo de ataque, el golpe no es asestado con
la fuerza de un biceps humano, sino con el impetu de un caballo al galope:
un inmenso aumento de violencia. Vio tambien que algo imprescindible
para el nuevo estilo de combate a caballo era el estribo. Por lo tanto, se
dedico a investigar el origen del estribo.
Observo en las imagenes greco-romanas el arnes de los caballos, y vio
que era asombrosamente deficiente en comparacion con el zambarco o el
arnes de collar rigido de epocas posteriores. Construyo algunos arneses
romanos y, experimentando, vio que un tiro de caballos equipados con
arneses modernos podia conducir una carga tres o cuatro veces mayor que
provistos de arneses antiguos. Sin duda, el nuevo metodo medieval de
aprovechar la fuerza del caballo bacia de este un animal no solo util para
la guerra sino para la economia, con vastas consecuencias para la produc2 R. Lefebvre des Noettes, L'atte/lage, le cheval de se/le a travers les ages, 2 vols.
(Paris, 1931) .
3 H. Delbriick, Geschichte der Kriegskrmst (Berlin, 1900), vol. I, p. 141.
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cion y los transportes en Europa. Asi, Lefebvre des Noettes decidio encontrar los principios del ames moderno.
Al leer el libro, me percate al punto de que Lefebvre des Noettes era
un genio cuyos atisbos esenciales sobrevivirian a toda critica. Pero tambien
estaba claro que sus herc:Uleos esfuerzos no estaban disciplinados por un
adecuado sentido critico historico. Como los textos para tales temas eran
casi inexistentes, el se volvio hacia la iconografla, pero dato erroneamente
un nfunero considerable de las representaciones que considero. Mas aun:
descuido grandes campos de testimonios arqueologicos, especialmente las
tumbas de guerreros con caballos totalmente equipados. Como resultado,
ninguna de sus conclusiones especificas resulta fidedigna, y mucho menos
sus argumentos por correlacionar los nuevos usos de la fuerza del caballo
con el general desenvolvimiento cultural de la alta Edad Media.
Determine ver que podia hacerse para ampliar y asegurar los testimonios
que el habia reunido. Segt1n las normas profesionales ortodoxas, la labor
era "imposible" ( eso me dijeron varios amigos), ya que cubria todas las
antiguas culturas ecuestres del Viejo Mundo, desde Japon hasta Irlanda y
Marruecos. Obviamente, nadie podia dominar todas las lenguas (vivas
y muertas) o todas las subdisciplinas de la arqueologia, la historia del
arte y la etimologia necesarias para semejante estudio. Por fortuna, Lefebvre
des Noettes no habia sido esterilizado intelectualmente aprendiendo en un
seminario lo que un erudito respetable no debe hacer. Estaba errado en
muchos detalles, pero supremamente acertado en lo fundamental. Decidi
que, si el pudo ser un garaiion, yo no seria un castrado.
Y, en realidad, aun a principios de los treintas estaba haciendose claro
para mas historiadores de los que estaban dispuestos a hacer algo concreto
al respecto, que la historia debia hacerse global, aunque ello significara
que el historiador individual, fuera de su campo original de especializacion,
en adelante habia de depender de la capacidad de los eruditos en otros
campos, mucho mas de lo que habia sido tradicional cuando la investigacion podia confinarse a limitadas comarcas que solo abarcaban unas cuantas lenguas. Sin embargo, en los treinta at1n habia vacilaciones al respecto,
lo que nos parece curiosamente arcaico, desde nuestro punto de vista, una
generacion despues. Por ejemplo, como era inevitable desde mi temprana
base de operaciones en Sicilia, algunos de mis primeros articulos se relacionaron con Bizancio. Esto preocupo a algunos de mis benefactores, quienes me apremiaron a apegarme a la "linea principal" y a no dejarme
arrastrar a los estudios bizantinos que, segt1n me aseguraron, eran "un
callejon sin salida". Yo no tenia intenciones de meterme a bizantinista
-mi amor siempre ha sido e1 occidente latino--, pero el recuerdo de tal
consejo me divierte cada vez que visito el soberbio "callejon sin salida"
de Dumbarton Oaks.
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Sobre todo, estan ligados a la palabra. Los textos lo son todo, y los otros
medios por los cuales los hombres han dejado testimonio de sus pensarnientos y pasiones, logros y fracasos, son descartados. El humanismo no
madurara mientras no sean consideradas y aprovechadas todas las posibles
fuentes de comunicaci6n.
Avanzando a tientas por el laberinto del Iodice Princeton y de los registros arqueol6gicos, gradualmente encontre mucho material para rectificar
la dataci6n hecha por Lefebvre des Noettes de la llegada a Europa tanto
del estribo como del arnes moderno. La dataci6n del estribo en ca. 730 me
perrniti6 confirmar la ~.. ..encia de la teoria clasica de Heinrich Brunner sobre
los origenes del feudalismo, publicada en 1887, tan vigorosamente discutida durante decadas. 4 Brunner hada partir el sistema feudal de una revoluci6n militar bajo Carlos Martel. En su opini6n, Martel habia derrotado
a los invasores musulmanes -montados- en Poitiers en 732, con fuerzas
de infanteria, pero habia comprendido que, para lograr una superioridad
permanente, debia cambiar las huestes francas, de infantes en jinetes. Con
tal fin, confisc6 grandes extensiones de tierras de la Iglesia, y las distribuy6
entre sus vasallos que hubiesen jurado luchar a caballo a una orden suya.
Estos guerreros dotados de tierras y montados habian de llegar a ser los
caballeros de la Edad Media.
Brunner estaba equivocado en algunos detalles. El ejercito invasor musulman no era de caballeria en parte considerable. La batalla de Poitiers
se dio en 733, no en 732, y sin embargo la primera confiscaci6n de tierras
de la Iglesia, y su distribuci6n entre los vasallos de Martel ocurri6 en 732.
Asi pues, dos indicios sefialan que la acci6n no fue provocada por la invasion musulmana. Brunner no tuvo la ventaja de la comprensi6n que Lefebvre des Noettes, como soldado profesional de caballeria, pudo tener
de las repercusiones del estribo. Ahora que yo podia precisar la fecha de
la llegada del estribo a la Galia, en cerca de 730, me qued6 en claro el
motivo de la Severa medida de Carlos Martel: tambien el fue un guerrero
profesional de gran capacidad; el o sus consejeros vieron que el estribo daba
una enorme ventaja al combatiente montado; la seguridad del reino exigia
un inmediato y costoso cambio del ejercito franco al nuevo estilo impuesto
por la tecnica militar. Los efectos de esta revoluci6n militar sobre la baja
Edad Media fueron evidentes, y casi incalculables.
Al descubrir en el Indice una burda pero convincente representaci6n de
collares de caballo y tirantes laterales en el Apocalipsis de Trier, ca. 800,
pude datar la aparici6n del ames moderno en Europa, un siglo antes de
la fecha dada por LefC!bvre des Noettes. Esto me llev6 a la historia de la
4 H. Brunner, "Der Reiterdients und die Anfange des _Lehnwesens", Zeitschrift der
Savigny-Stiftung fiir R echtsgeschichte, Germanistische A bteilrmg ( 1887), vol. 8, pp. 1-38.
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lo acepte sin negociar con Princeton. Las razones son varias. Los californianos en el exilio tienen una nostalgia incurable. En el verano de 1936,
de visita en mi casa, habia encontrado a mi futura esposa, quien a los dieciseis, ingresaria en ese otofi.o a Stanford. Ella aun no sabia que estaba destinada a ser mi mujer, pero a mi me pareci6 que seria mas sencillo informarla si yo le hablaba con la autoridad de un tniembro de la facultad de
Stanford. Y me pareci6 que quizas Stanford estuviese mas abierto que Princeton a las nuevas ideas.
Los resultados de la mudanza no me decepcionaron, ni personal ni profesionalmente. En Princeton, la mayor parte de mi tiempo libre no habia
sido dedicado a estudiar la tecnologia medieval, sino a extender y pulir mi
libro sobre Latin Monasticism in Norman Sicily/ 0 y antes de partir rumbo
a Stanford el manuscrito estaba ya en manos de la Academia Medieval.
Fue lo bastante aceptable para que, treinta afios despues, mereciera una
reimpresi6n. El conflicto inevitable se cernia abiertamente sobre Europa.
Yo me instale en Stanford con una nueva sensaci6n de libertad de seguir
mis propios intereses, asi en la investigaci6n como en la ensefi.anza.
La biblioteca de Stanford era muy mala para mis prop6sitos, pero empece
a buscar por mi parte y pronto descubri recursos muy considerables en la
zona de San Francisco, especialmente en Berkeley. Ademas, llegue a gozar
con la conversaci6n de dos notables historiadores de Berkeley. James Westphall Thompson era un hombre dotado de verdadero genio para cometer
errores; pero estaba poseido por un entusiasmo por el estudio de la Edad
Media tan fenomenal que superaba todos sus defectos . Ernst Kantorowicz
poseia la inteligencia mas aguda, la gama de conocimientos mas extensa y
el ingenio mas chispeante que haya yo conocido en un medievalista. Dificil
seria imaginar a dos hombres mas distintos, y sin embargo cada uno era un
buen amigo, y cada uno, a su manera, influy6 sobre mis ideas.
Para 1938 yo habia decidido que debia hacer un estudio de toda la bibliografla sobre la tecnica medieval, puesto que nadie lo habia hecho o sabia
como emprenderlo. Como suele ocurrir a los bibli6grafos, pronto me encontre bajo avalanchas de minusculas tarjetas, pero gradualmente empez6
a delinearse una pauta para el estudio "de campo". En 1940 publique un
articulo sobre generalidades, "Technology and Invention in the Middle
Ages" ,11 que estaba destinado a atraer a otros a este olvidado campo, y que
concluia con una bibliografla, con indicaciones de d6nde encontrar los materiales. Empero, en Europa nadie escuchaba; y en ese otofi.o, todos los norteamericanos de mi edad se registraron para el servicio militar .
El 7 de diciembre de 1941, los japoneses atacaron a Pearl Harbor, destruLynn White, Jr., Latin Monasticism in Norman Sicily (Cambridge, Mass., 1938).
Speculum, vol. 15 (1940), pp. 141-159. Hoy, con gran alegria de mi parte, esto esta
casi anticuado, pues el estudio del tema ha progresado notablemente.
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11
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HIST
yendo la flota norteamericana del Paci fico. Hoy es dificil recordar la ansiedad nacional de los afios subsiguientes. Yo no fui reclutado, pero todo
el sistema norteamericano de educacion superior fue casi enteramente modificado con propositos militares. Ya bien entrada 1942, se me ofrecio la presidencia del Mills College, en O akland. Mills tenia escaso presupuesto,
estaba endeudado y sus instalaciones eran deficientes. Su principal atractivo
era un profesorado de una calidad muy superior a los salarios que percibia.
Par entonces, Mills no era atractivo.
A pesar de todo, en un lluvioso dia de las vacaciones de diciembre, mi
mujer y yo partimos en tren rumbo a Oakland, para que un miembro del
cuerpo docente nos ensefiara el lugar, goteante y desierto. Al volver, deprimidos, a San Francisco, camino de Stanford, compramos otro periodico,
e1 cual vino a cambiar mi vida. En el, Henry Stimson, secretario de la Defensa, anunciaba oficialmente la suspension de la educacion subvencionada
"~i_entras ~uera necesario": era un lujo que e1 pais, agobiado, no podia permlhrse. M1 mujer se volvio bacia mi y me dijo : "Bueno, creo que iremos
a Mills". Ambos sentimos que, en un conflicto que en aquel momenta amenazaba con ser otra Guerra de los Treinta Afios, nuestro pais estaba en
peligro de destruir, en su interior, los valores que, de palabra, aseguraba
defender. Consideramos que un pequefio colegio para mujeres, como Mills,
estaria menos expuesto que cualquier otro tipo de college o universidad a
las presiones de la barbarie producidas par la guerra. Pensamos que, en
plena tormenta, podriamos ayudar a conservar casas preciosas para e1 futuro. No era aquella una decision agradable, pero valia la pena de tomarla.
Par fortuna, la guerra termin6 mucho antes de lo que par entonces podia
preverse.
Al aceptar su oferta, pedi a los administradores de Mills darse cuenta
de que cierta cantidad de investigaci6n hist6rica continua seria parte de mi
trabajo como presidente. En semejante institucion, e1 presidente debe decir
"no" mucho mas frecuentemente que "si''. Si el profesorado cree que se
trata de un investigador, aceptara su "no" con razonable elegancia. Si se
convence de que su presidente ya no lo es, la moral del cuerpo docente a
la larga queda par los suelos. Asi, durante los quince afios (1943-1958)
de mi presidencia de Mills, segui manteniendo mis credenciales de historiador medieval, aun bajo presiones casi irresistibles. Ocasionalmente lograba
reservarme la tarde de un sabado para trabajar en la biblioteca de Berkeley.
Siempre que viajaba, llevaba en un bolsillo tarjetas bibliograficas, para cotejarlas en las bibliotecas locales, entre dos compromisos. Fue arduo, pero
creo que ayud6 a mantener alto e1 animo de la comunidad del Mills College
en unos afios que siempre paredan de crisis, especialmente financiera. Y
me ayud6 a encontrar un nuevo empleo cuando hizo falta un nuevo empleo.
En febrero de 1957, gracias a Julian Bishko, de la Uriiversidad de Vir-
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una bella corona en su tumba. Creo que esta es la cosa mas util que he
escrito, en parte porque se vale exclusivamente de ilustraciones para mostrar
el resurgimiento, en el siglo xv, de la idea, par primera vez manifestada
en el Salterio de Utrecht, de que el progreso tecnologico es un aspecto de
la moralidad superior, idea que ningun contemporaneo parece haber puesto
en palabras, pese al hecho de que era entonces, y ha seguido siendolo, una
de las mayores fuerzas de la civilizacion occidental. No dudo de que quedan
por hacer muchos estudios similares, y de que cuando se hayan acumulado
mas, sabremos de que estamos hablando cuando tratemos de elucidar el
desarrollo de la tecnologia.
Una segunda rama de mi investigacion actual ha brotado de Medieval
Technology and Social Change. Dispersas par esta obra se hallaban indicaciones de los elementos tecnologicos llevados a la Europa medieval desde
las partes mas remotas de Asia. La soberbia obra de Joseph Needham 16
hace superfluo para la mayoria de nosotros hablar de tales temas de China;
mientras sus estudios sigan en proceso, solo podremos sugerirle ocasionalmente algun articulo o alguna correccion. Pero obviamente la Europa medieval tam bien estuvo en deuda con otras regiones distantes. Yo compile
el material tecnologico, en un ensayo intitulado "Tibet, India and Malaya
as Sources of Western Medieval Technology", 17 con resultados que a algunos les parecieron sorprendentes. Reflexionando sabre aquellos testimonios,
me percate de que mas, mucho mas que mera tecnologia partio de Ja India
bacia Occidente en el milenio anterior a Vasco da Gama; y sin embargo
no habia un estudio sistematico de estas intrusiones indostanicas ni de su
repercusion -de haberla- sabre la Edad Media. La cuestion me intereso
tanto mas cuanto que tales osmosis entre culturas parecen ocurrir normalmente par debajo del nivel de los registros escritos. Resulta un gran consuelo para un devoto difusionista encontrar bUfalos de agua en la Italia
del siglo xv, con la confianza de que no pueden ser resultado de invenciones paralelas. Espero poner algun dia cierto arden en este tema.
En relacion con mi trabajo anterior ha surgido un tercer ambito de estudio. El fin del siglo x y todo el XI fueron un tiempo de vastos cambios
en Europa: la revolucion agricola empezaba a hacer aumentar rapidamente
la poblacion; la incrementada productividad por campesino hada posible
que una mayor parte de la poblacion se fuera a las ciudades; estas, llenas
de energia, empezaban a inventar las maquinas y artefactos para ahorrar
trabajo, que en breve iniciarian un estilo de produccion industrial sin precedentes en ninguna parte del mundo, ni siquiera en China. Alin no podemos decir si la tecnologia fue la "causa" de todo esto o sencillamente una
16 ]. Needham, Science and Civilization in China, basta hoy cuatro volumenes en
cinco partes (Cambridge, Inglaterra, 1954-65).
1 7 American Historical Review, 65, 3 (abril de 1960), pp. 515526.
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