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Guia de Supervisión Final
Guia de Supervisión Final
1.
PRESENTACION ----------------------------------------------------------------- 2
1.1
1.2
2.
3.
5.
4.
Propsito ------------------------------------------------------------------------------- 2
Objetivos ------------------------------------------------------------------------------- 2
INFORMES ------------------------------------------------------------------------ 23
5.1
1.
PRESENTACION
1.1 Propsito
El propsito de la gua es orientar a los Supervisores externos para la implementacin
de la intervencin integral en Saneamiento Ambiental Bsico Rural. Este instrumento
sirve para optimizar el uso de los recursos destinados a la inversin en el marco de los
principios de economa, priorizacin y eficiencia durante la fase de intervencin en
proyectos de saneamiento.
1.2 Objetivos
1.2.1 Objetivo General
El objetivo general de la presente gua es estructurar de manera sistemtica los
criterios, mtodos, normas y procedimientos tcnicos que permitan lograr
oportunidad, eficiencia y eficacia en la supervisin de proyectos de saneamiento,
lo que contribuir a la sostenibilidad de los servicios en saneamiento ambiental
bsico rural.
2.
1.2.2.1
1.2.2.2
1.2.2.3
1.2.2.4
1.2.2.5
1.2.2.6
Control Total de la
Calidad
Recursos
Insumos.
Materiales.
Equipo y
Herramientas.
Mano de Obra.
Asesora Tcnica.
Proceso
Producto
Obra Terminada.
Uso y mantenimiento
adecuado de los
Servicios.
Mejoramiento de
Hbitos de Higiene.
Gestin de los
Servicios
Procedimiento
constructivo
Promocin y
Organizacin.
Participacin
comunal.
Capacitacin.
Gnero.
Pre Operacin
Recepcin de
Obra.
Pruebas.
Educacin
Sanitaria.
DURANTE LA
OBRA
DESPUES DE
LA OBRA
Estas visitas tendrn una duracin de dos das de supervisin para poder abarcar
aspectos tcnicos administrativos en la ejecucin de las obras y aspectos sociales de
promocin, capacitacin y educacin sanitaria en coordinacin con los actores locales
como son los municipios y sectores de salud y educacin.
Cada Supervisor para poder cumplir satisfactoriamente con las labores encomendadas
tendr una carga de trabajo de hasta un mximo de 05 intervenciones integrales por
profesional al ao (coeficiente 1.00).
Supervisin
3.
AGENTES INTERVINIENTES
Asesorar y facilitar la supervisin externa en la evaluacin y la viabilidad tcnica financiera de los proyectos de saneamiento bsico integral rural a ser canalizados a
travs del Proyecto SANBASUR.
Contribuir para lograr la armona entre el personal del proyecto y el personal tcnico
de las instituciones con las que opera el Proyecto.
3.3 La Comunidad
Es el actor principal, quien asume un rol protagnico en el Proyecto. A ella estn
dirigidas las acciones de la intervencin; de ah, la necesidad de involucrar a varones y
mujeres en todo el proceso de intervencin. La comunidad organizada a travs de su
Junta Administradora de Servicios de Saneamiento JASS garantizar la sostenibilidad
de los servicios de saneamiento bsico.
4.
Aspectos de obra
Involucra las acciones de supervisin de infraestructura con la
construccin del sistema de abastecimiento de agua potable desde la
captacin hasta la conexin domiciliaria, bateas, letrinas domiciliarias;
incluyendo los mdulos sanitarios en el Centro Educativo y/o en el
Establecimiento de Salud. Esta supervisin concluye con la entrega,
recepcin y liquidacin hasta la inauguracin de obra que marca la
etapa siguiente del despus, teniendo el Supervisor Externo como
acciones especficas las siguientes:
12
13
16
Informe Tcnico:
Memoria descriptiva actualizada.
Especificaciones tcnicas finales.
Metrados finales y presupuesto de las partidas ejecutadas
Planos del replanteo de la red de distribucin y lnea de
conduccin finales
Padrn de usuarios final.
Registro fotogrfico.
Cuaderno de obra
18
Aspectos de capacitacin
Orientadas al desarrollo de competencias y capacidades del Consejo
Directivo de la JASS para la administracin, operacin y
mantenimiento, a travs de talleres de capacitacin. El Supervisor
verificar y dar conformidad al desarrollo y aprendizaje de estos
talleres en la comunidad a cargo del capacitador y/o promotor. Es
necesario verificar en el registro los participantes a estos talleres.
a. Taller de administracin, contabilidad y almacn.
El supervisor verificar que los miembros del Consejo Directivo de
la JASS, conozcan sus funciones referidas a la administracin,
como llenar el libro de actas, los recibos de ingresos y egresos,
como llevar el libro de caja y como controlar el almacn, as de
cmo llevarn el archivo documentario.
b. Taller de partes del sistema.
Verificar si los miembros del Consejo Directivo de las JASS
conocen las partes del sistema, pudiendo apoyarse solicitando se
dibuje o reconocindolas en el rotafolio. Es importante verificar el
aprendizaje posteriormente a travs de un recorrido al sistema
cuando ya este construido.
c. Taller de gasfitera y reparaciones
El supervisor explorar el conocimiento del Consejo Directivo de
la JASS sobre instalacin correcta de tuberas, procedimientos para
reparaciones, cambio de accesorios, relleno y compactacin de
zanjas.
19
4.2.2.3
20
Aspectos de obra.
Involucra aspectos de monitoreo al correcto funcionamiento del
sistema entregado e inaugurado, con visitas a la infraestructura, para
verificar la continuidad y calidad del servicio, en compaa de los
directivos del Consejo Directivo de la JASS, reforzando los aspectos
tcnicos que identifique con dificultades.
21
Aspectos de capacitacin.
Comprende todas las acciones que deber realizar el Supervisor en sus
visitas de seguimiento para identificar el funcionamiento y trabajo de
las JASS con acciones especficas como:
a. Taller de hbitos de higiene y seguimiento intradomiciliarios.
Este taller tiene como propsito que el Consejo Directivo de la
JASS, comprenda y asuma la importancia del seguimiento a las
familias para verificar el uso y mantenimiento de los servicios y
mejoramiento de los hbitos y prcticas de higiene. Para esto el
supervisor junto con los Directivos har la visita a las familias para
la verificacin del saneamiento intradomiciliario.
b. Monitoreo a la gestin de la JASS en indicadores como el cobro
de los servicios de agua, cloracin y desinfeccin del sistema y
funcionamiento del Concejo Directivo.
El supervisor verificar el trabajo del promotor/a, en relacin al
apoyo a la gestin, reuniones mensuales del Consejo Directivo,
asambleas de usuarios, cuotas familiares, libro de actas, registro de
caja, almacn, desinfeccin, operacin y mantenimiento.
c. Participacin en intercambios y concursos entre JASS.
Si es el caso verificar si el Consejo Directivo de la JASS, ha
participado en intercambios y concursos a nivel distrital, nmero de
miembros. Acompaamiento del promotor/a en la fase de
preparacin y desarrollo del evento.
4.2.3.3
5.
INFORMES
24
ANEXOS
INDICE DE ANEXOS
I. RELACIONADOS A LA EVALUACIN DE CAMPO Y DEL EXPEDIENTE
TCNICO DE OBRA
25
26
Anexo N 19
Anexo N 20
ANEXOS
RELACIONADOS A LA
EVALUACION DE CAMPO Y DEL
EXPEDIENTE TECNICO
ANEXOS
27
RELACIONADOS A LA EJECUCION
DE LA INTERVENCION INTEGRAL
ANEXOS
RELACIONADOS A LOS
INSTRUMENTOS DE SUPERVISION
INTEGRAL
28
29
ANEXO N 01
FICHA DE EVALUACION DE CAMPO
NOMBRE DE LA OBRA
Fecha de la visita
Altitud
D A T O S
G E N E R A L E S
Provincia
Comunidad
Poblacin Total de la Comunidad
msnm
Distrito
Sector o anexo
Establec.Salud:
Familias
Hasta
Tipo Via
Tiempo
Medio de transporte
Accesibilidad
Nucleado
Patrn
de Seminucleado
Asentamiento
Disperso
N
de
Familias
Beneficiarias Directas
Agua
Proteccin Fuente
Alcantarillado
Letrinas
Muy disperso
INFORMACION SOBRE SANEAMIENTO
Servicio Existente
Obra Nueva
Observaciones
Rehabilitacin Ampliacin
Recurso hdrico
N
Tipo de Fuente
Fondo Ladera
Aforo
(lt/seg)
Calidad de Fuente
Buena
Regular
Mala
Disponibilidad
SI
NO
Observaciones
SI
NO
SI
NO
SI
NO
Observaciones:
30
ANEXO N 02
CONSTANCIA DE OBSERVACIONES DEL
EXPEDIENTE TECNICO DE OBRA
1.
DATOS GENERALES
A. Nombre del Proyecto : ___________________________________________
B. Ubicacin :
Departamento
Provincia
Distrito
Casero y/o Comunidad
2.
OBSERVACIONES GENERALES:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3.
ACUERDOS Y CONCLUSIONES
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
4.
Se firma la presente en seal de conformidad a los ___ das del mes de _________
del 200____
______________________
Evaluador Gobierno
Regional Cusco
______________________
Evaluador SANBASUR
_____________________
_
Proyectista
ANEXO N 03
31
___________________
MINSA
5.1
Estudios preliminares
- Fuente de abastecimiento
Calidad
Aforos
- Poblacin
32
a.
b.
c.
d.
e.
Obras de captacin.
Pozos.
Planta de tratamiento, reservorios.
Tuberas de conduccin y de distribucin.
Equipos de bombeo.
20 a 30 aos.
20 a 30 aos.
20 a 30 aos.
20 a 30 aos.
5 a 10 aos.
- Poblacin futura
El proyectista podr adoptar el criterio mas conveniente para determinar
la poblacin futura, tomando en cuenta para ello datos censales u otra
fuente que refleje el crecimiento poblacional. El tiempo a considerar ser
para un perodo comprendido entre 20 y 30 aos.
Para un crecimiento aritmtico se emplear la siguiente frmula:
rt
Pf = Pa 1 +
1000
Donde:
Pf = Poblacin futura.
Pa= Poblacin actual.
r = coeficiente de crecimiento anual por mil habitantes.
t = Tiempo en aos correspondiente al perodo de diseo.
Dotaciones
Variaciones de Consumo.
Lneas de Conduccin.
34
Las redes debern ser diseadas para el caudal mximo horario y para el
abastecimiento por conexiones domiciliarias, sin embargo como un sistema
progresivo se podr considerar la instalacin de piletas pblicas.
Materiales.
Los coeficientes de rugosidad de las tuberas a usar sern:
utilizada.
Clculo Hidrulico.
ANEXOS
Plano de ubicacin.
Plano en planta de lnea de conduccin.
Plano de perfil longitudinal de lnea de conduccin.
Plano en planta de red de distribucin (con ubicacin de viviendas).
Diagrama de presiones del clculo hidrulico de la red de distribucin.
35
36
ANEXO N 5
ACTA DE INICIO DE OBRA
En la (el) Comunidad/Anexo/Sector de ____________________________________________
Distrito: ________________ Provincia: _________________ Departamento
del
Cusco,
siendo las _______________ horas del da _______________ del mes de _______________
_______________________ de ______, reunida la poblacin beneficiada para la ejecucin
del Proyecto: _______________________. Contando con la asistencia de las siguientes
autoridades locales:
_______________________
Gobierno Regional
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Ejecutor de Intervencin
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Municipio
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
MINSA
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Residente de Obra.
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Directiva Comunal
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Presidente (JASS )
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Secretario ( JASS )
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Tesorero ( JASS )
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
SANBASUR
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
_______________________
Fiscal (JASS)
Nombre: ________________
L.E. N : ________________
38
ANEXO N 06
ACTA DE CONCLUSIN DE LA OBRA
Por medio de la presente Acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo juramento
que en la fecha se ha culminado la obra: _____________________________________
ejecutada por ______________________________________________ y como
Residente de obra: ______________________________________________________
con recursos financiados por ______________________________________________ ,
a travs del Proyecto SANBASUR, a las ________ horas, del da _________, del mes
de _______________ de _________, en presencia de los miembros de la JASS
Presidente:
Secretario:
Tesorero:
Fiscal:
Vocal:
Supervisor:
__________________________
Presidente de la JASS
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Secretario de la JASS
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Tesorero de la JASS
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Presidente de la Comunidad
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Residente de Obra
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Ejecutor
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Autoridad Municipal
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Supervisor
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
__________________________
Ministerio de Salud (E.E.S.S.)
Nombre: __________________
L.E. N : __________________
ANEXO N 7
ACTA DE ENTREGA Y RECEPCION DE OBRA PARA LA
ADMINISTRACION, OPERACION Y MANTENIMIENTO
Proyecto: _____________________________________________________________
En la localidad de: ____________________ del Distrito de: _______________________,
Provincia de: ___________________________, del Departamento del Cusco, se procede
al acto de Entrega y Recepcin de Obra para la Administracin, Operacin y
Mantenimiento del sistema de saneamiento integral en presencia de las siguientes
personas:
MINSA (E.E.S.S.): _______________________________________________________
SANBASUR: ___________________________________________________________
Ejecutor de la Intervencin: _________________________________________________
Junta Administradora de Servicios de Saneamiento (JASS):
Presidente:
Secretario:
Tesorero:
Fiscal:
Vocal:
Supervisor:
Entregado
___________________________
Ejecutor
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Residente de Obra
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Supervisor
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Presidente de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Secretario de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Tesorero de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Fiscal de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Ministerio de Salud
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Autoridad Municipal
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
Recib Conforme:
41
ANEXO N 08
ACTA DE ENTREGA DE LETRINAS SANITARIAS, CONEXIONES
Y BATEAS DOMICILIARIAS
En la Comunidad de _____________________, Distrito de _______________, Provincia de
__________________________, del departamento del Cusco, se procede al acto de transferencia
de la obra: _________________________________________, por parte del Gobierno Regional
Cusco y el Proyecto SANBASUR a los miembros de la Junta Administradora de Servicios de
Saneamiento (JASS) y usuarios de la comunidad.
Para la construccin de las letrinas, conexiones y bateas domiciliarias en la comunidad se ha
contado con la siguiente participacin:
USUARIO
Letrinas:
Conexiones y bateas:
), conexiones (
), bateas (
Enterados de las clusulas anteriores, firmamos la presente acta en seal de conformidad a los
______ das del mes de ____________________________ de ________.
Entregado:
___________________________
MINSA (E.E.S.S.)
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Ejecutor
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Supervisor
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Presidente de la Comunidad
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Presidente de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Secretario de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Tesorero de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Fiscal de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
___________________________
Vocal de la JASS
Nombre: ____________________
L.E. N : ____________________
Recib Conforme:
43
ANEXO N 09
ACTA DE ENTREGA DEL MDULO SANITARIO
En la comunidad de _____________________, Distrito de ______________,
Provincia de __________________, del Departamento del Cusco, se procede al
acto
de
transferencia
de
la
obra:
______________________________________________________, por parte del
Proyecto SANBASUR al Centro Educativo y los miembros de la Junta
Administradora de los Servicios de Saneamiento (JASS).
Se hace entrega de 01 mdulo sanitario para centro educativo, constituido por:
1. _________________________________________________________________________
2. _________________________________________________________________________
3. _________________________________________________________________________
4. _________________________________________________________________________
5. _________________________________________________________________________
6. _________________________________________________________________________
7. _________________________________________________________________________
Enterados de la clusulas anteriores, firmamos la presente acta en seal de conformidad, a los
_____ das del mes de _________________ de ________.
Entregado:
_______________________
MINSA (E.E.S.S.)
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Autoridad Municipal
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Supervisor
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
Recib conforme:
_______________________
Director del CCEE
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_____t__________________
Tesorero de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Presidente de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
______________________
Secretario de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Presidente de la Comunidad
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Fiscal de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
45
ANEXO N
ACTA DE CONCLUSIN DE OBRA
(MDULOS SANITARIOS)
Por medio de la presente acta, los que al final suscribimos, declaramos bajo
juramento
que
en
la
fecha
se
ha
culminado
la
obra:
______________________________,
ubicada
en
el
Distrito
de
________________, Provincia de __________________, del Departamento del
Cusco, con recursos financiados a travs del Proyecto SANBASUR, con la
contribucin del Municipio Distrital de _____________________, y la
comunidad, en presencia de los miembros directivos.
Se hace entrega de 01 mdulo sanitario para centro educativo:
Presidente(a): _______________________________________ D.N.I N _________________
Secretario(a) : _______________________________________ D.N.I N _________________
Tesorero(a) : _______________________________________ D.N.I N _________________
Fiscal
_______________________
Presidente de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Presidente de la Comunidad
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Supervisor
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Secretario de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Director del CCEE
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
______________________
Ministerio de Salud (EESS)
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
46
_______________________
Tesorero de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Autoridad Municipal
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Fiscal de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
47
ANEXO N 10
INVENTARIO FSICO VALORIZADO DE MATERIALES SOBRANTES
Fecha: ______/______/______
Proyecto: ________________________________ CODIGO: ________________________
Ejecutor: ____________________________________________________________________
Artculo o Insumos
N
Descripcin
Unid
Existencias Fsicas
Precio
Cant.
Costo
Unit.
Observaciones
1
2
3
..
..
____________________________
Supervisor
Nombre: ________________________________
L.E. N : __________________
Por la Comunidad:
____________________________
Presidente(a) de la JASS
Nombre: ________________________________
L.E. N : __________________
____________________________
Presidente(a) de la Comunidad
Nombre: ________________________________
L.E. N : __________________
48
ANEXO N 11
ACTA DE ENTREGA DE MATERIALES SOBRANTES PARA LA
ADMINISTRACIN, OPERACIN Y MANTENIMIENTO
PROYECTO: _________________________________________________
En la localidad de: ____________________________ del Distrito de :
___________________,
Provincia
de
________________________,
Departamento del Cusco, se procede al acto de entrega de materiales sobrantes
para la administracin, operacin y mantenimiento del sistema de saneamiento por
parte del GOBIERNO REGIONAL CUSCO y el Proyecto SANBASUR a la
comunidad, representado por la Junta Administradora de Servicios de
Saneamiento (JASS).
Presidente(a) : _______________________________________ D.N.I N _________________
Secretario(a) : _______________________________________ D.N.I N _________________
Tesorero(a) : _______________________________________ D.N.I N _________________
Fiscal
Descripcin
Unidad
Cantidad
Descripcin
Unidad
Cantidad
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.
34.
_______________________
MINSA
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Presidente de la Comunidad
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
SANBASUR
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Presidente de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_____t__________________
______________________
Tesorero de la JASS
fiscal de la JASS
50
_______________________
Ejecutor
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Secretario de la JASS
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
_______________________
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
51
Nombre
:
____________________
DNI N
:
____________________
ANEXO N 12
CUADERNO DE ALMACEN
OBRA
JASS
UNIDAD:
INGRESO
FECHA
EGRESO
DETALLE
(Indicar N de Gua o
Factura)
CANTIDAD
NOMBRE Y
FIRMA
FECHA
CANTIDAD
DESTINO
SALDOS
NOMBRE Y
FIRMA
ANEXO N 13
MANIFIESTO DE GASTOS
Proyecto: __________________________
Ubicacin
: _________________
Comunidad
: _________________
Distrito
: _________________
Provincia
: _________________
Detalle
N
Razn Social o
Nombre
Concepto
Importe
S/.
Observaciones
Tuberas y Accesorios
Sub-total
Materiales Restantes
Sub-total
Herramientas y Equipo
Sub-total
Mano de Obra Calificada
Sub-total
Transporte
Sub-total
Total Gastos Generales
Sub-total
(*)Agrupar por rubros y en orden cronolgico la totalidad de documentos que acrediten los
gastos efectuados.
(**)
Por la presente los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aqu detallados,
estn previstos en el presupuesto aprobado y han sido utilizados en su integridad en la ejecucin
del presente proyecto.
ANEXO N 14
RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
Proyecto
: __________________________
Monto recibido de /COSUDE/GOBIERNO REGIONAL:
S/. _______
S/. _______
S/. _______
S/. _______
S/. _______
: __________
: __________
: ___________
Ubicacin
: ______________________________________
Comunidad
: ______________________________________
Distrito
: ______________________________________
Provincia
: ______________________________________
Presupuesto Analtico
Gastos Efectuados
Item
(Segn documento probatorio)
1.0
Costos directos
1.1
- Tubera PVC y accesorios
1.2
- Materiales restantes y Equipos
1.3
- Flete
1.3
- Mano de Obra Calificada
2.0
Gastos Generales de obra
3.0
Otros
Costo Total SANBASUR
Intereses generados
Aporte Comunal
Aporte Municipios (Preinversin)
Otros
Costo total del Proyecto
1era.
2da.
Rendicin Rendicin
3ra.
Rendicin
4ta.
Rendicin
5ta.
Rendicin
Total
% de
Ejecucin
Los que abajo suscribimos certificamos que los montos consignados en el presente informe han sido cancelados durante el proceso de ejecucin del proyecto con arreglo a los trminos y condiciones del convenio suscrito con
SANBASUR. Toda la documentacin sustentatoria de los gastos y el cuaderno de obra se mantienen en custodia del ejecutor.
Ejecutor
: __________________________________
V B Supervisor
Nombre
: __________________________________
Nombre
: ____________________________ Nombre
: ______________________________
L.E. N
: ______________________
L.E. N
: ______________________
: ______________________
54
L.E. N
ANEXO N 15
VALORIZACIN DE AVANCE DE OBRA
________
MES: ______________
Proyecto
: ________________________________
Ubicacin
: _________________________________________
Ejecutor de la Intervencin
: ________________________________
Comunidad
: _________________________________________
Distrito
: _________________________________________
Provincia
: _________________________________________
Avances
Presupuesto
Partida
Descripcin
Unid
Metrad
P. Unit.
S/.
Presup.
S/.
1 Rendicin
Valorizado
Metrado
S/.
2 Rendicin
Valorizado
Metrado
S/.
Saldo
3 Rendicin
Valorizado
Metrado
S/.
Acumulado
%
Metrado
Valorizad.
S/.
: __________________________________
: __________________________________
: ______________________
V B Supervisor
Nombre
L.E. N
55
ANEXO N 16
Ficha Resumen
(Breve descripcin de los trabajos ejecutados, principales ocurrencias en el mes que se informa, es
importante que en esta seccin el Ejecutor brinde informacin sustancial sobre el proceso de
ejecucin de la obra)
3.
Metas Logradas en el Perodo
(Indicar las partidas con sus respectivos metrados que se ejecutaron en el mes que se informa)
Partida
Descripcin
Unidad
Metrado
programado
Metrado
ejecutado
Saldo por
ejecutar
1.00
2.00
..
12.00
..
22.00
23.00
____________________________
Ejecutor de la Intervencin
Nombre: ______________________________
L.E. N : _______________
____________________________
Residente de Obra
Nombre: ______________________________
L.E. N : _______________
____________________________
Supervisor de Campo:
Nombre: ______________________________
L.E. N : _______________
ANEXO N 17
FICHA DE CONTROL DE LA PERMANENCIA DEL ING: RESIDENTE EN LA COMUNIDAD
Comunidad/Anexo/Sector:
Distrito: ____________________________ Provincia: ___________________________________________________
Mes:
Fecha
Ao:
Tiempo de trabajo
Conformidad de Autoridades de la Comunidad
en la comunidad
Miembro de la JASS
Presidente u otro Directivo Comunal
Todo el
Horas
da
Nombre y Apellidos
Firma
Nombre y Apellidos
Firma
Fecha
Tiempo de trabajo
Conformidad de Autoridades de la Comunidad
en la comunidad
Miembro de la JASS
Presidente u otro Directivo Comunal
Todo el
Horas
da
Nombre y Apellidos
Firma
Nombre y Apellidos
Firma
SBI
Ele
C. 11.04.02
58
ANEXO N 18
FICHA DE CONTROL DE LA PERMANENCIA DEL PROMOTOR/A EN LA COMUNIDAD
Comunidad/Anexo/Sector:
Distrito: ___________________________ Provincia: ___________________________________________________
Mes:
Fecha
Ao:
Tiempo de trabajo
Conformidad de Autoridades de la Comunidad
en la comunidad
Miembro de la JASS
Presidente u otro Directivo Comunal
Todo el
Horas
da
Nombre y Apellidos
Firma
Nombre y Apellidos
Firma
ANEXO N 19
INSTRUCTIVO PARA EL LLENADO DE LA FICHA DE SUPERVISIN INTEGRAL
1.
2.
3.
Objetivos:
Aplicacin de la ficha:
Ser aplicada por los supervisores del proyecto y el equipo tcnico COSUDE-SANBASUR
(responsables de reas), los supervisores y responsables de saneamiento y capacitacin del
MINSA/ DESA Cusco y los supervisores del Gobierno Regional Cusco como contrapartes del
Proyecto.
Frecuencia de la supervisin:
Los supervisores aplicarn la ficha en los diferentes momentos de la intervencin y debern preveer
la suficiente permanencia en la comunidad (2 das) para cumplir adecuadamente con las actividades
establecidas en la ficha de supervisin integral.
Duracin
No de visitas
1 mes
4 meses
6 meses
11 meses
01
06
03
10
Momento
Antes
Durante
Despus
Total
Fuentes de informacin:
La comunidad, las familias usuarias y el Consejo Directivo de la JASS.
4.
Medios de verificacin:
Diagnstico Comunitario, Expediente Tcnico-Social, padrn de usuarios, libro de actas y de
caja de la JASS, cuaderno de obra, informe del promotor, informe SID despus de la obra.
Mtodos:
Observacin directa y entrevistas grupales o individuales a los/as usuarios/as y directivos
comunales y de la JASS y representantes de las instituciones.
Estilo democrtico respetuoso y claro al hacer las preguntas en las entrevistas y utilizando un
lenguaje sencillo evitando los trminos tcnicos y siendo lo ms comprensible para los
entrevistados.
Durante las entrevistas y visitas a los(as) usuarios (as), escuchar y observar atentamente sin
emitir crticas negativas sobre prcticas de higiene inapropiadas o hbitos errneos.
5.
Al finalizar las entrevistas, con una actitud positiva y constructiva emitir las
recomendaciones necesarias a fin de mejorar las prcticas o hbitos de higiene considerados
errneos, respetando la realidad local..
El/la supervisor/a debe tener conocimiento de los contenidos y metodologas de promocin y de
capacitacin a la JASS y usuarios y de los diferentes temas a tratar en los talleres que se
encuentran en los 5 mdulos:
Hbitos de higiene.
Explicar el propsito de su visita como un/a observador/a del avance del proyecto a fin de
identificar los problemas, logros y dificultades en los diferentes momentos: Antes, Durante y
Despus y en los diferentes aspectos sociales y educativos
Se recomienda que en primer lugar, el/la supervisor/a se entreviste con la Directiva Comunal
y con el Consejo Directivo de la JASS y sus integrantes a fin de llenar los datos generales de
la ficha de supervisin integral.
Luego se entrevistar con el/la promotor/a, el/la Ing.Residente y el /la coordinador/a del
Interlocutor, responsables de saneamiento de la Municipalidad y del EESS.
La informacin recogida durante las entrevistas individuales o grupales, se llenar al concluir las
entrevistas: El/la Supervisor/a debe tener presente que la ficha de supervisin es una gua y de
ninguna manera un cuestionario.
La informacin se recoger mediante entrevistas, grupales y/o individuales, en un lenguaje
sencillo y accesible para los usuarios(as): Por ejemplo, no preguntar si usan el micro relleno
sanitario, sino dnde botan la basura, y verificarlo.
Las preguntas cerradas (SI/NO) se aplican para obtener slo una de las dos posibilidades.
Para anotar la respuesta correcta, el/la supervisor/a debe verificar mediante la observacin
directa, por ejemplo, respecto al uso de las letrinas observar su ubicacin y buen uso.
Para calificar el nivel de conocimiento o aprendizaje de los aspectos educativos de los usuarios y
miembros del Consejo Directivo de la JASS, el /la supervisor/a asistir al menos a un taller de
capacitacin y el puntaje de 1 a 4, establece el rango de menor (1) a mayor o mxima calificacin
(4).
1. DATOS GENERALES
Esta informacin se llenar antes de salir al campo, una sola vez para cada proyecto y si es necesario
actualizar los datos, se volver a llenar los datos generales y sirve para todos los momentos de la
intervencin: antes, durante y despus.
El nombre del proyecto y cdigo de la obra sern proporcionados por el Proyecto SANBASUR
Todos los datos sern verificados en el campo a travs de entrevistas a las autoridades comunales,
Consejo o Junta directiva de la JASS, Director y docente del Centro Educativo, Responsable del EESS
y Responsable de saneamiento de la municipalidad.
El Consejo Directivo o Junta Directiva esta constituido por el Presidente, Tesorero, Secretario y 2
vocales
La Asamblea General que son los usuarios inscritos que eligen a la Junta o consejo directivo y aportan
con la cuota familiar como retribucin a la Junta Directiva encargada de prestar los servicios de
saneamiento y de cubrir los costos de administracin, operacin y mantenimiento de dichos servicios.
UBICACIN GEOGRAFICA:
1.2
DATOS DE LA COMUNIDAD:
1.3
Se registran los datos del Presidente Comunal y del Teniente Gobernador y de los miembros del
Consejo Directivo de la JASS:
Verificar si ha habido cambios en los miembros del CD de la JASS y anotar los nuevos
nombres y apellidos.
Indicar el sexo, varn o mujer de los miembros del CD de la JASS y Directiva Comunal
DATOS DE LA INTERVENCIN:
Los datos se tomarn del expediente tcnico social y/o del diagnostico comunitario y estan
referidos a:
N total de familias de la comunidad especificando si es una comunidad, anexo o sector
N de las familias usuarias que se encuentran en el Diagnstico Comunitario y/o expediente
tcnicosocial.
La verificacin de la informacin se har con los miembros de la Directiva comunal y/o de la
JASS.
1.4
Los datos se verifican con la Direccin y/o Docentes del Centro Educativo.
Para cada Centro Educativo (Inicial y Primario) se registrar el nmero de la poblacin escolar,
diferenciando el nmero de varones y mujeres.
1.8
DATOS DE LA OBRA:
1.7
1.6
1.5
DATOS DE LA MUNICIPALIDAD
Indicar el nombre y apellido del Alcalde y Responsable o Coordinador (a) del Saneamiento de la
Municipalidad.
2. ANTES DE LA OBRA
2.1
ACCIONES DE PROMOCION:
Previa a la visita, el/la supervisor/a revisar los informes de el promotor/a, capacitador/a y los
llevar al campo para comparar la informacin contenida en el informe con lo observado y
verificando el cumplimiento de las actividades.
Indicar la fecha de constitucin del Consejo o Comit Directivo de la JASS
Para verificar la participacin de los usuarios a los talleres de promocin, el/la supervisor/a
efectuar entrevistas a las familias o entrevistas grupales a las que han participado en los talleres
y verificar el numero de participacin de varones y mujeres comparndolo con la relacin de los
asistentes a los talleres.
Para conocer la duracin del taller, se indicar la fecha de inicio y final del taller
Los talleres de reforzamiento se anotarn en los espacios en blanco e indicar la fecha de inicio y
final de los talleres de reforzamiento.
Mediante entrevistas a las familias o entrevistas grupales a los participantes de los talleres de
promocin se verificar el nivel del conocimiento, de mayor calificacin (4) a menor calificacin
(1) haciendo preguntas sobre los aspectos referidos a los temas tratados en los talleres de
promocin y sobre lo que han aprendido y asimilado con la siguiente tabla de valoracin:
Ejemplo
Calificacin
Parmetros
Del 80 a 100% conocen
Del 50 a 79% conocen
Del 21 a 49% conocen
Del 0 al 20% conocen
4
3
2
1
Calificacin
Parmetros
Del 80 a 100% conocen
Del 50 a 79% conocen
Del 21 a 49% conocen
Del 0 al 20% conocen
4
3
2
1
3. DURANTE LA OBRA
3.1
EJECUCIN DE OBRAS:
3.2
APORTE COMUNAL:
Los datos se verifican con la Direccin y/o Docentes del Centro Educativo.
La participacin en faenas ser proporcionado por el secretario del CD de la JASS en jornales o
numero de faenas acumuladas cuando sea posible y ser verificada comparndola con el avance
de la obra y mediante entrevistas a diversas fuentes (Promotor, Pres. Comunal, Pres. de la JASS,
Maestro de Obra, Ing. Residente).
El nivel de la participacin en las faenas se medir con los parmetros y calificacin siguientes:
Ejemplo
Calificacin
Parmetros
Del 80 al 100% cumple
Del 50 a 79% cumple
Del 21 a 49% cumple
Del 0 al 20% cumple
3.3
De 10 pers./8 a 10 cumplen
De 10 pers./ 6 a 7 cumplen
De 10 pers/ 4 a 5 cumplen
De 10 pers/0 a 3 cumplen
4
3
2
1
APORTE MUNICIPAL:
3.4
4
3
2
1
4
3
2
1
Esta informacin ser proporcionada por los integrantes de la JASS, Pres. Comunal e
instituciones interlocutoras y mediante entrevistas con las familias de la comunidad a fin de
evaluar la permanencia en la comunidad (min. 12 das por mes/ por obra) y revisando la ficha de
asistencia
3.6
4
3
2
1
Esta informacin ser proporcionada por entrevistas con el Presidente de la JASS, Pres.
Comunal, Director del Centro Educativo, Establecimiento de Salud y Municipio.
Entrevistas con las familias usuarios para medir la aceptacin por la comunidad.
Verificar los das de permanencia (min. 18 das por mes), revisando la ficha de asistencia y/o el
registro.
Verificar el trabajo de coordinacin interinstitucional.
El desempeo profesional se evaluar verificando el cumplimiento de los talleres de capacitacin
a usuarios y CD de la JASS y observando el desarrollo de un taller de capacitacin, por lo menos,
con la calificacin de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1):
Calificacin
Variables
Cumple con 4 variables
Cumple con 3 variables
Cumple con 2 variables
No cumple
3.7
4
3
2
1
INFORMACIN DE LA JASS:
Es necesario verificar si la JASS conoce y cumple con sus funciones mediante la fuente de
verificacin de los libros de actas y caja al da, padrn de usuarios, cuaderno de almacn y
mediante entrevistas a los usuarios para verificar si el CD de la JASS convoca a reuniones de
usuarios. Calificar de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1) el cumplimiento de las diferentes
variables:
Calificacin
Variables
Cumple con 4 variables
Cumple con 3 variables
Cumple con 2 variables
No cumple
4
3
2
1
3.8
CAPACITACIN A LA JASS
Calificacin
4
3
2
1
Parmetros
Del 80 a 100% conocen
Del 50 a 79% conocen
Del 21 a 49% conocen
Del 0 al 20% conocen
3.9
TALLERES DE PROMOCIN
Verificar la participacin efectiva en cada taller de promocin mediante entrevistas a los usuarios
y verificar en el libro de actas la relacin de participantes y diferenciarlos por sexo, varn
mujer.
Verificar que se han realizado 2 talleres de cada tema para que puedan asistir los varones y las
mujeres.
Verificar si los talleres se han desarrollado en asamblea comunal y si han participado todos
entrevistando a varones y mujeres que han asistido a los talleres y registrar en el libro de actas la
relacin de los participantes.
Verificar el nivel del conocimiento de los usuarios mediante entrevistas a las familias o entrevista
grupales que han participado a los talleres con los parmetros y calificacin siguientes:
Ejemplo
Calificacin
4
3
2
1
Parmetros
Del 80 a 100% conocen
Del 50 a 79% conocen
Del 21 a 49% conocen
Del 0 al 20% conocen
Esta informacin ser proporcionada por el director del Centro Educativo y algn miembro de la
APAFA.
A cada pregunta indicar y verificar por la observacin directa el (si) o (no.)
Calificacin
Variables
Participa activamente en la capacitacin a la Bueno
JASS y usuarios
Participa en un 50% de las actividades
Regular
No participa en ninguna actividad
Malo
4. DESPUS DE LA OBRA
4.1 FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA:
Verificar si la JASS conoce y aplica las medidas correctas de cloracin del agua.
Es necesario que el/la supervisor(a) realice la medicin del cloro residual y compruebe la
correcta cloracin del agua por la JASS.
Verificar la frecuencia de la cloracin por la JASS contenida en la ficha de control.
Antes de la salida al campo, el/la supervisor(a) se proporcionar el comparador de cloro y las
pastillas DPD y el da de la visita verificar el cloro residual en el sistema.
Indicar las fechas de las dos ltimas cloracin y desinfeccin.
Verificar la participacin del establecimiento de salud para la vigilancia de la calidad del agua.
Verificar el rol del municipio y si apoya a la gestin de la JASS.
10
Calificacin
4
3
2
1
Parmetros
Del 80 a 100% conocen
Del 50 a 79% conocen
Del 21 a 49% conocen
Del 0 al 20% conocen
Verificar mediante visitas y entrevistas al azar con una muestra de 10% del total de familias en la
comunidad para tener una apreciacin general del funcionamiento y buen uso del agua y letrinas.
Calificar de mayor puntaje (4) a menor puntaje (1)
Verificar mediante un recorrido casa por casa, lo ms disperso posible haciendo un promedio del
total visitado para calificar el buen uso del servicio con los parmetros siguientes:
Ejemplo
Calificacin
Parmetros
De 80 a 100% cumplen
De 50 a 79% cumplen
De 20 a 49% cumplen
De 0 al 20% cumplen
4
3
2
1
4
3
2
1
Verificar el funcionamiento del comit de salud del Centro educativo y el funcionamiento y uso
de los servicios higinicos, duchas y relleno sanitario.
11
La participacin del EESS considera la realizacin de las actividades del control y vigilancia de
la calidad del agua.
Indicar y verificar el (si) o (no)
12
Cdigo de la Obra:
1.1. Ubicacin geogrfica
Comunidad
Anexo
Sector:
1.2. Datos de la Comunidad
Nombre completo
DNI
Sexo
V M
Presidente Comunal
Teniente Gobernador
Miembros de la JASS
Presidente de JASS
Secretario
Tesorero
Fiscal
Vocal
Gasfitero 1
Gasfitero 2
Miembro del C.S.H.
Miembro del C.S.H.
N Total de familias de la comunidad
N de familias usuarias
Fecha de suscripcin de convenio comunal
Fecha de inicio de la Intervencin
Institucin:
Coordinador
Capacitador
N del C.E.
N de aulas
N de docentes
Nivel
Primario
Poblacin escolar total
N de Varones
N de Mujeres
Docente coordinador
Director
1.7. Datos del Establecimiento de Salud
Establecimiento de Salud al que pertenece
Inicial
13
Nivel
Primario
Poblacin escolar total
N de Varones
N de Mujeres
Docente coordinador
Director
1.6. Datos de la obra
N de captaciones
Unidades
N Reservorios
Unidades
Lnea de conduccin
Metros L.
Red de distribucin
Metros L.
N Bateas
Unidades
N de letrinas
Unidades
N de Mdulos en C.E.
Unidades
N de Mdulos en EE/SS
Unidades
Inicial
Nro de Visita
Fecha
Conocim.
S
i
N
o 1
Fecha Ejecucin
4
Fecha:
S
i
N
o
Conocim.
1
Inicio
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
Final
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
Fecha Ejecucin
4
Inicio
Final
_____/_____/2003
N de
participantes
V
N de participantes
CD JASS
Usuarios
V
M
V
M
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
Observaciones: _____________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________
Nro de Visita
% Avance
Estimado
Acumulado
14
Fecha
_____/_____/2003
1
2
3
4
3.4. DESEMPEO DEL MAESTRO DE
OBRA
Cumplimiento de sus tareas
Coordina con la JASS para las faenas
Calidad de la Obra
Buen trato y respeto a la comunidad
Permanencia en la comunidad
En das
3.5. DESEMPEO DEL RESIDENTE
Coordina con el supervisor
Coordina con la JASS la ejec. de faenas
Coordina con promotor la capacitacin a JASS
Coordina con el municipio
Armado de bomba
Instalacin
c.- Sistema de disposicin de excretas
Instalacin de letrinas Sanitarias
Desagues
d.- Mdulos sanitarios
Centro educativo.
Establecimiento de Salud
3.2. APORTE COMUNAL
Participacin en faenas
Nro de Faenas Ejecutadas
Aporte de materiales de la zona
Aporte de dinero en efectivo
Si
15
N
o
Calidad de Obra
Direccin tcnica en Obra
Oportunidad en la entrega de informes
Buen trato y respeto a la comunidad
Permanencia en la comunidad
3.6. DESEMPEO DEL PROMOTOR
Coordina con el Supervisor
Coordina con el Residente
Coordina con la JASS para las faenas
Convoca y coordina los talleres con la JASS
Coordina con el municipio
Coordina con el Establecimiento de Salud
Coordina con el (los) Centros Educativos
Cumplimiento de los talleres a usuarios
Buen trato y respeto a la comunidad
Permanencia en la comunidad
3.7. INFORMACIN DE LA JASS
Tiene Libro de actas
Tiene Libro de caja
Convoca a faenas
Convoca a reuniones de usuarios
Tiene Cuaderno de control de almacn al da
Conocim.
Fecha Ejecucin
4
Inicio
Final
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
/
En das
1
En das
1
N de participantes
CD JASS
Usuarios
V
M
V
M
N
o
Si
Conocim.
Fecha Ejecucin
Inicio
Final
Genero (roles)
Autoestima
N de participantes
Usuarios
V
M
/
/
/
/
/
/
/
/
3.10. EDUCACION PARA LA HIGIENE Y SANEAMIENTO EN CENTROS EDUCATIVOS
Si
No
Si
No
Nro de Visita
Fecha
_____/_____/2003
4.3. COBRO DE SERVICIOS/MOROSIDAD
Monto de cuota familiar
N de usuarios
N de usuarios morosos
4.4. FUNCIONES DE LA JASS
Realiza reuniones de JASS
Realiza asamblea de usuarios
Realiza reparaciones
Mantiene su libro de actas
Mantiene libro de caja
Si
16
No
Si
No
Tiene Servicio
Permanente
por horas
El agua presenta turbidez
El agua presenta sabor
El agua presenta color
Si
N
o
Conocim.
1
Fecha Ejecucin
4
Inicio
/
N de
participantes
Final
/
No
Si
17
No
ANEXO 20
INFORME DE SUPERVISIN
SUPERVISOR(ES)
FECHA DE SUPERVISIN
Distrito
Provincia :
Regin
:
:
:
:
:
:
:
:
:
2. BREVE DESCRIPCION DE LA META ANUAL.3. DOCUMENTOS TECNICOS.3.1 EXPEDIENTE TECNICO.3.2 CUADERNO DEL PROYECTO.4. RECURSOS UTILIZADOS.4.1 RECURSOS HUMANOS.A.- PERSONAL DEL PROYECTO.CATEGORIAS
CANTIDAD
CATEGORIA
Coordinador
18
CANTID
AD
Asistente Tcnico
Asistente Administrativo
Topgrafo
Maestro del Proyecto
Auxiliar
Ayudante
Otros
TOTAL
PERSONAL DE APOYO.-
TIPO
MARCA
MODELO
CAPAC.
EST. DE
II M
CODIGO
OPERATI MENSUA
PATRIM..
V.
L
COMENTARIO.-
MARCA
MODELO
SERIE
CODIGO
EST. DE
PATRIMON. OPERATIV.
COMENTARIO.-
5. AVANCE FISICO.(En forma descriptiva indicar los avances ejecutados en el periodo de Supervisin; en el caso
de proyectos viales o irrigaciones, indicar las progresivas).
5.1VALORIZACION MENSUAL DE LAS METAS FSICAS.-
19
20