LA ESTRUCTURA DEL

NUEVO PROCESO PENAL

CPP de Baja California

de Setiembre de 2007,
reformado 2009

Etapas del nuevo proceso penal

ETAPA DE INVESTIGACIN
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA DE JUICIO
ETAPA DE IMPUGNACIN
ETAPA DE EJECUCIN

El conocimiento de
las etapas del proceso
No todos los sistemas tienen una misma organizacin
procesal
El efectivo cumplimiento de los principios y las garantas
depende de las modalidades de la organizacin procesal
El estudio de la estructura y los trmites no garantiza una
comprensin del proceso penal
La lgica de la organizacin del proceso corresponde al
tratamiento (solucin o redefinicin) de conflictos entre
seres humanos, por ello siempre estn en juego las
garantas

DIAGRAMA DEL PROCESO PENAL

NoticiaCriminal
Criminal
Noticia
Denuncia-flagrancia-querella
Denuncia-flagrancia-querella

DE BAJA CALIFORNIA
Etapa Intermedia
-299 ss.

Etapa de investigacin
209 ss.

-Archivo
224 y 225
-Principio
Oportunidad
79 ss.

-Imputacin
--declaracin
preparatoria
-274
-vinculacin a
proceso 281
-medidas
cautelares -167

Acusacin
294
Otros
requerimientos
288

Medidas alternativas
-195 ss y 200 ss.

Audiencia
intermedia
-307

-medidas
alternas
-acuerdos
probatorios
-exclusion
probatoria
313 y 314

Juez de Garanta

ETAPA DE
JUICIO
-316 ss.
JUICIO
ORAL
-354 ss.
Sentencia
371 ss.

Tribunal de
Juicio Oral

Etapa de investigacin
FINALIDAD art 221
La etapa de investigacin tiene por objeto el
esclarecimiento de los hechos materia de la
denuncia o querella, la obtencin de la
informacin y la recoleccin de los elementos
que permitan fundar la acusacin, contra una o
varias personas a las que se les impute la
comisin de un delito o en su caso determinar
el archivo definitivo
Constituye un lmite al poder conferido a los
rganos encargados de la investigacin

Ejercicio de la accin penal

Obligatoriedad de ejercicio de la accin
-79 y 222
Criterios de oportunidad -79
Archivo temporal -224
Archivo definitivo -225

Etapa de investigacin
TIPO DE ACTIVIDADES
Actividades puras de investigacin -236 a 269
Decisiones que fluyen sobre la marcha del procedimiento
Vinculacin al proceso -278 y 283
Sobreseimiento -289

Anticipos de prueba -266

Decisiones o autorizaciones que pueden afectar derechos
constitucionales o garantas procesales -234
Intervenciones telefnicas, cateos, incomunicaciones,
resoluciones sobre excepciones, etc

Etapa de investigacin
CARACTERSTICAS
Es una fase de investigacin que debe ser creativa y
no rutinaria como en el sistema escrito
Corresponde realizarla al Ministerio Pblico -227
Juez adopta decisiones de garanta y control -234
La audiencia de vinculacin a proceso -278 y 283
Deben existir amplias posibilidades de defensa
-147, 229 par 1, 231, etc.
Participacin de la vctima -119.III, 224 par 2, 231,
etc.
Debe cumplirse en determinado plazo -286

Actividad probatoria en la investigacin

Facultades de la polica arts. 111, 112

Recibir noticias de delito, recopilar informacin, cuidar rastros e instrumentos de los
delitos, entrevistas, reunir informacin de urgencia, practicar diligencias para
individualizar autores y partcipes de delitos, etc.
Facultades del MP arts. 104, 222, 227
Promover y dirigir la investigacin, y realizar por s mismos o encomendar a la
polica todas las diligencias de investigacin que consideren conducentes al
esclarecimiento de los hechos
Facultad de hacer uso de apercibimientos, fuerza pblica y multas (105)
Mantener reserva y realizar diligencias de investigacin sin conocimiento del
acusado (229, 280)
Facultades de la vctima u ofendido -Arts. 119.III, 224 par. 2, 231
Solicitar todas las diligencias pertinentes y tiles para esclarecer hechos
Constituirse en acusador coadyuvante
Facultades del imputado y la defensa Arts. 107 par. ult.,121, 147, 148, 229, y 231
Solicitar todas las diligencias pertinentes y tiles para esclarecer hechos
Exigir la entrega o exhibicin de documentos, objetos e informes de terceros
Solicitar al juez que dicte las instrucciones para que sus peritos puedan cumplir su
funcin

Mecanismos de control
Juez de Garanta Arts. 226, 234, 265

Facultades iniciales del MP

Prueba anticipada -266

Denuncia
Querella
Flagrancia

Investigacin -236 ss.

ADMITE

Valor de actuaciones -285

Medidas alternas
-Archivo temporal -224
-Archivo definitivo -225
-criterio oportunidad -79

Control judicial
ante oposicin de vctima
-226 y 81

Imputacin
Arts. 274 ss

La imputacin
Formulacin de la imputacin art. 274
es la comunicacin que el Ministerio Pblico
efecta al imputado, en presencia del juez, de que
desarrolla una investigacin en su contra respecto
de uno o ms hechos determinados.

Efectos de la imputacin art. 279

I. Suspende el curso de la prescripcin de la accin
penal o pretensin punitiva
II. El Ministerio Pblico pierde la facultad de
archivar temporalmente la investigacin.

Imputacin con detenido

en flagrancia o caso urgente
Art. 166 par 1 y 275 par 3

Audiencia
Control
detencin

Si no ratifican se deja
en libertad y se convoca
a otra audiencia
Si ratifican, en misma
audiencia MP formula
imputacin, solicita
medidas cautelares y
vinculacin a proceso

Imputacin con aprehendido

por orden judicial
Art. 159, 160 y 275 par 4

Audiencia
para
solicitar y
expedir
orden

Audiencia
para
imputacin,
medidas
cautelares y
vinculacin

Presentacin
espontnea art. 158

Imputacin a sujeto en libertad

Art. 276

MP solicita audiencia
mencionando imputado,
defensor si lo hay,
fecha y forma comisin
del delito y
participacin del
imputado

Audiencia
para
imputacin,
medidas
cautelares y
vinculacin

Requisitos para vincular a proceso

Art. 281
I. Que se haya formulado la imputacin.
II.- Que el imputado haya rendido su declaracin
preparatoria o manifestado su deseo de no declarar.
III. Que de los antecedentes de la investigacin
expuestos por el Ministerio Pblico, se desprenda la
existencia del cuerpo del delito y la probable
responsabilidad del imputado en el delito de que se
trate. (concepto en par. antepenltimo)
IV. Que no se encuentre demostrada, mas all de toda
duda razonable, una causa de extincin de la accin
penal o una excluyente de incriminacin.

Vinculacin a proceso
Arts 274 ss.

Imputacin
Arts. 274

-Primer
momento
art. 278
-verificar
derechos del
imputado
-control de la
detencin -175
-MP expone
delito y
participacin del
imputado
-aclaraciones
-declaracin
preparatoria
-ampliacin del
plazo art.283

283 par 2
Imputado no pide
ampliacin plazo
-MP motiva vinculacin
-defensa expone
-Juez resuelve
-MP abre debate medidas
cautelares

283 par 3
Imputado pide
ampliar plazo
-MP puede pedir
Medidas cautelares
-Juez convoca una
segunda audiencia

Segundo momento
Art. 283 par 3 y 284
-desahogo prueba
-debate sobre prueba
y MP motiva vinculacin
-Juez resuelve sobre
vinculacin

Medidas cautelares
Tipo de medidas art 167
I. Garanta econmica
II. La prohibicin de salir de determinado lugar
III. Someterse al cuidado o vigilancia de una persona o institucin
IV. Obligacin de presentarse peridicamente en determinado lugar
V. Colocacin de localizadores electrnicos
VI. El arraigo en casa de habitacin
VII. Prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar
ciertos lugares
VIII. Prohibicin de convivir, acercarse o comunicarse con personas
determinadas
IX. La separacin del domicilio en ciertos casos
X. La suspensin de derechos
XI. Internamiento en centro psiquitrico
XII. La prisin preventiva.

Medidas cautelares
Requisitos de aplicacin
Que imputado haya rendido declaracin preparatoria o ejercido
derecho al silencio -168 par. 1
Presuncin razonable que el imputado constituye un riesgo para la
sociedad, la vctima o el ofendido-168 par. 2

Riesgo para la sociedad

Hay riesgo para la sociedad cuando haya presuncin razonable de
que el imputado se puede sustraer a la accin de la justicia, o que
ste puede obstaculizar la investigacin o el proceso, o exista
riesgo para la vctima u otra persona. -170

Casos de aplicacin de la prisin preventiva

En delitos graves -art. 155
En los dems casos, cuando concurren presupuestos del 168

Terminacin de la prisin preventiva

Causales -181
Prrroga -182

Cierre de la investigacin
El cierre -287
Por vencimiento de plazo o antes
Posibilidad de prrroga

Solicitudes del MP -288

Solicitar el sobreseimiento
Solicitar la suspensin del proceso
Formular la acusacin

Consecuencias si MP no cierra
investigacin
287 par 2

Reapertura de la investigacin
Artculo 293.- Reapertura de la investigacin.- Hasta antes del fin
de la audiencia intermedia, las partes podrn reiterar la solicitud de
diligencias precisas de investigacin que hubieren formulado al
Ministerio Pblico despus de dictado el auto de vinculacin a
proceso y ste las hubiera rechazado.
Si el Juez acepta la solicitud, ordenar al Ministerio Pblico reabrir la
investigacin y proceder al cumplimiento de las diligencias, en el
plazo estrictamente necesario para ello el cual no podr exceder de
quince das. En dicha audiencia, el Ministerio Pblico podr solicitar
la ampliacin del plazo, por una sola vez, hasta por quince das ms.
El Juez no decretar ni renovar aquellas diligencias que en su
oportunidad se hubieren ordenado a peticin de las partes y no se
hubieren cumplido por negligencia o hecho imputable a ellas;
tampoco las que fueren manifiestamente impertinentes; las que
tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y notorios, o aquellas
que hubieren sido solicitadas con fines puramente dilatorios

Causales de sobreseimiento
Art. 289

I. El hecho no se cometi o no constituye delito;

II. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado;
III. El imputado est exento de responsabilidad penal;
IV. Agotada la investigacin, el Ministerio Pblico estime que no
cuenta con los elementos suficientes para fundar una acusacin;
V. Se hubiere extinguido la accin penal por alguno de los motivos
establecidos en la ley;
VI. Una nueva ley suprima el carcter de ilcito al hecho por el cual
se viene siguiendo el proceso;
VII. El hecho de que se trate haya sido materia de un proceso penal
en el que se hubiera dictado sentencia firme respecto del imputado;
VIII. En los dems casos en que lo disponga la ley.

Causales de suspensin del proceso

Art. 292
I. Cuando no se haya cumplido con alguna de las
condiciones de procedibilidad legalmente
establecidas o para el juzgamiento penal se
requiera la resolucin previa de una cuestin civil.
II. Cuando se declare formalmente al imputado
sustrado a la accin de la justicia.
III. Despus de cometido el delito, el imputado
sufra trastorno mental transitorio.
IV. En los dems casos en que la ley expresamente
lo ordene.

Contenido de la acusacin
art.294

I. La identificacin del acusado;

II. La identificacin, en su caso, de la vctima u
ofendido;
III. Los hechos atribuidos y sus modalidades, as
como su calificacin jurdica;
IV. La mencin de las circunstancias modificatorias
de la responsabilidad penal que concurrieren, aun
subsidiariamente de la acusacin principal;
V. La autora o participacin que se atribuye al
imputado;
Cont

Contenido de la acusacin
art.294

VI. Los medios de prueba que el Ministerio Pblico

se propone producir en el juicio oral;
VII. La pena que el Ministerio Pblico solicite y los
medios de prueba relativos a la individualizacin de
la misma;
VIII. El dao que, en su caso, se considere se haya
causado a la vctima u ofendido, y los medios de
prueba que ofrezcan para acreditarlo; y
IX. En su caso, la solicitud de que se aplique el
procedimiento abreviado.

Clasificacin jurdica
Acusacin subsidiaria
El agente del Ministerio Pblico podr hacer
valer pretensiones alternativas y tambin
formular una distinta calificacin jurdica de los
hechos precisados en el auto de vinculacin a
proceso. Art. 295

Variaciones en la clasificacin jurdica

EL juez en la vinculacin a proceso -281 par.
penltima
En juicio por el MP -356
Imposibilidad de variar en sentencia -379

Etapa intermedia
FINALIDADES
El ofrecimiento y admisin de pruebas, as
como la depuracin de los hechos
controvertidos que sern materia de juicio
oral art. 299
Busca adoptar una determinada solucin para
el caso, soluciones alternas arts -195 ss y 200
ss.
Preparar la celebracin del juicio
Determinar la o las personas acusadas
Admisibilidad y exclusin de pruebas para el
juicio -311 y 314
Resolver excepciones -305 y 310
Acuerdos probatorios -313

Etapa Intermedia
ACUSACION
294

Notificaciones
Previas
300

301
Actuaciones
de la vctima
-acusacin
coadyuvante
-ofrecer prueba
-accion
Contra tercero
-87 y 302 bis

10 das antes
de audiencia

304
Imputado
-sealar vicios
-excepciones
-ofrecer prueba
-pedir medidas
alternas

AUDIENCIA INTERMEDIA
-se celebra entre 20 y 30 das
despus de notificacin -300
-Tercero civil contesta por
escrito demanda -302bis1
-pretensiones de las
partes -308
-excepciones -310
-debate sobre pruebas -311
-unin o separacin juicios
-acuerdos probatorios -313
-exclusiones probatorias -314
-MEDIDAS ALTERNAS195 y 200
-prueba anticipada -266 final

Antes del inicio

de audiencia
u oralmente en
audiencia

Notificar actuaciones
de vctima 5 das
antes de audiencia 303

Resolucin
de apertura
a juicio

Actuaciones de la vctima
Sealar vicios materiales y formales a la acusacin -301.I
Formular la acusacin coadyuvante -301 y 302
Le son aplicables las reglas de la acusacin
Ofrecer prueba para el juicio

Formular la demanda coadyuvante para la reparacin del

dao
-87, y 301.III
Requisitos
I. Nombre y domicilio del accionante
II. Nombre y domicilio de los terceros demandados y el vnculo
de stos con el imputado
III. Los motivos en que se basa la accin, el carcter que se
invoca, os daos y perjuicios sufridos
IV. El monto de cada una de las partidas
V. Los medios de prueba que ofrezca para ser desahogados en el
juicio

Etapa intermedia
LA AUDIENCIA INTERMEDIA
Se realiza con caractersticas similares a las del
juicio arts. 307 y 309
Constituye una actuacin oral, concurren las partes
y el tribunal, con el fin de exponer sus puntos de
vista sobre las solicitudes formuladas por el
Ministerio Pblico y el querellante.
Hay inmediacin
Hay publicidad
Hay contradictorio, estn presentes las partes,
escuchando las alegaciones, con posibilidades de
contestacin y rplicas
Hay continuidad y concentracin, al realizarse de
manera ininterrumpida y, se facilita la realizacin
de otros principios como la identidad fsica del
juzgador y el deber de fundamentar las
resoluciones judiciales.

Desarrollo de audiencia intermedia

-Pretensiones de las partes -308
Exposicin sinttica de pretensiones
Imputado ofrece prueba si no lo ha hecho
Tercero demandado expone, si no se le declara rebelde y se
tendrn confesos hechos de demanda

-Correccin vicios -301.I y 304.I

-Excepciones 305 y 310
-Debate sobre pruebas -311
-Unin o separacin juicios -312
-Acuerdos probatorios -313
-Exclusiones probatorias -314
-MEDIDAS ALTERNAS
195 y 200
-Recibir prueba anticipada -266 in fine

Etapa intermedia
DECISIN FINAL
RESOLUCIN DE APERTURA A JUICIO -315
Determinar el Tribunal de Juicio Oral
Indicar acusaciones admitidas
Los acuerdos probatorios
Las pruebas admitidas para el juicio y para la audiencia de
individualizacin de sanciones
Las personas que deben ser citadas a juicio, indicando a
quienes hay que pagarles gastos
SOBRESEIMIENTO
SUSPENSIN DEL PROCESO A PRUEBA
ACOGER PROCESO ABREVIADO
OTROS

Etapa de juicio
IMPORTANCIA
Es la fase ms trascendente del proceso
Derecho Constitucional de Juicio Previo
El juicio es la etapa de decisin de las cuestiones
esenciales del proceso. Se realizar sobre la base de la
acusacin y asegurar la concrecin de los principios
de oralidad, inmediacin, publicidad, concentracin,
igualdad, contradiccin y continuidad.. art. 316

Etapa de Juicio
Condenatoria
Resolucin inicial
del Tribunal de Juicio
-318 par 2

Audiencia de
Juicio Oral
Absolutoria

Nombre de Jueces
Fecha Juicio Oral
Citaciones

Inmediacin
Publicidad
Continuidad
Oralidad
Libertad prueba
Libre valoracin prueba

Etapa de juicio
LOS PRINCIPIOS DEL JUICIO

Oralidad -327
Contradiccin -3, 6, 7, 316, etc.
Igualdad -12, 13, 316
Inmediacin -319
Concentracin y continuidad 324 y 325
Publicidad -321
Libertad probatoria -330
Legalidad de la prueba -19, 331
Libre valoracin de la prueba -20, 333

Momentos de la etapa de juicio

Constataciones iniciales
Alegatos de apertura
Produccin de la prueba
Alegatos de clausura
Deliberacin
Determinacin de la responsabilidad
Fijacin de la pena

Etapa de juicio
CONSTATACIONES INICIALES -358 par 1
Constatar presencia de MP, imputado, defensor,
y dems intervinientes
Constatar presencia de testigos, peritos,
intrpretes y otros
Disponer que peritos y testigos abandonen sala
Disponer comparecencia de testigos o peritos
que no hayan concurrido 358 par 2. y 338

Etapa de juicio
ALEGATOS DE APERTURA
CONSTITUCIN DEL OBJETO DE DEBATE
El presidente seala las acusaciones objeto del juicio,
acuerdos probatorios y previene al imputado estar
atento -358 par 3
Seguidamente MP expone acusacin -358 par 4
Exposicin optativa de la defensa -358 par 4
Reclasificacin jurdica -356
Incidentes -354
En cualquier momento se recibe declaracin del
imputado (derecho de defensa material) ver 359

Etapa de juicio
PRODUCCIN DE LA PRUEBA

Principio de libertad probatoria -330bj

Prueba de cargo- Prueba de la defensa -360
Declaraciones de testigos -361 y 362
Declaraciones de peritos -361 y 362
Lectura declaraciones anteriores -363 y 365
Declaraciones anteriores del imputado -364 y 298
Prueba documental -366
Otros medios de prueba -366
Prueba superviniente -368
Constitucin del tribunal en lugar distinto -369

Etapa de juicio
ALEGATOS DE CLAUSURA -370
Posiciones fcticas y jurdicas de cada parte
(Ministerio Pblico, acusador coadyuvante,
demandado, defensa)
Anlisis de la prueba, argumentaciones
jurdicas
Momento de concretar pretensiones
Rplicas y contra-argumentaciones

Etapa de juicio
CLAUSURA Y DECISION FINAL
Deliberacin: Los jueces se retiran a deliberar hasta por 48 hrs.
-371
Notificacin del dispositivo: El Tribunal regresa a la Sala, leen la
parte resolutiva de absolucin o condena y brindan sintticamente
los fundamentos -372
Si condenan, se convoca dentro de 5 das a audiencia de
individualizacin de sanciones, salvo que se renuncie -380, 381,
385
Redaccin de sentencia: En el transcurso de una y otra audiencia
deben redactar la sentencia, si renuncian a la segunda audiencia se
cita para lectura de sentencia. 380 par 1 in fine
Si absuelven, se levantan medidas cautelares, y pueden diferir
hasta 5 das redaccin de sentencia -373, 377

Etapa de juicio
REQUISITOS DE LA SENTENCIA -375
I. La mencin del Tribunal y la fecha de su emisin;
II. La identificacin de la vctima u ofendido, y del imputado;
III. La enunciacin breve de los hechos y circunstancias que hubieren sido
objeto de la acusacin; en su caso, los daos y perjuicios reclamados, la
pretensin reparatoria y las defensas del imputado;
IV. La exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos y
circunstancias que se dieren por probados y de la valoracin de los medios
de prueba que fundamentaren dichas conclusiones;
V. Las razones que sirvieren para calificar jurdicamente cada uno de los
hechos y sus circunstancias, as como para fundar la resolucin;
VI. La resolucin que condenare o absolviere a cada uno de los imputados
por cada uno de los delitos que la acusacin les hubiere atribuido; la que se
pronunciare sobre la reparacin del dao y fijare el monto de las
indemnizaciones a que hubiere lugar, y
VII. La firma de quienes hayan intervenido en la resolucin.