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SUMARIO
1. CIENCIA POLTICA Y TEORA NORMATIVA.2. BEHAVTORALISMO, PLURALISMO Y PLURALISMO CRTICO.3. TEORA NORMATIVA DE LA DEMOCRACIA: LOS PRINCIPIOS BSICOS.
4 . LOS CRITERIOS DEL PROCESO DEMOCRTICO.5.
DEMOCRACIA Y
POLIARQUA.
6. DEMOCRACIA E IGUALDAD.REFERENCIAS.
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1.
ca, habida cuenta de que el desfase entre teora y prctica en modo alguno puede
servir de criterio de verdad o falsedad de la teora normativa. As, para Berns, Dahl
yerra en su planteamiento analtico toda vez que las cuestiones ticas no pueden ser
evitadas ni separadas de las cuestiones empricas (Berns, 1958: 830). Para Duncan y
Lukes, es inadecuado afirmar como hace el autor que nos ocupa, que una de las necesarias condiciones de la democracia es la participacin ciudadana, porque lo
que llamamos democracia suele funcionar con nivel relativamente bajo de participacin (Duncan y Lukes 1963: 157). Los crticos ms radicales sealaron, incluso,
que la tesis de Dahl de que la teora poltica normativa de la democracia necesita
como base una adecuada teora de orientacin emprica, implicaba una degradacin
del estatuto normativo y crtico de la teora de la democracia, volvindola apologtica de las democracias existentes, y en especial de la democracia americana de la
posguerra. As Davis, refirindose a Who Governs? (1961), habla del alto coste del
realismo de Dahl (Lae Davis 1964) como si el libre vuelo de la crtica normativa
viera cortadas sus alas merced a la inclusin de juicios empricamente fundamentados, cuando pasa de la pregunta qu es la democracia? a la de qu instituciones requiere la democracia? Y Lee denuncia la complacencia y conservadurismo de la
obra de Dahl derivados tanto del carcter descriptivo de su teora, cuanto, como veremos ms adelante, del concepto de poder disperso de su modelo pluralista, el cual
cerrara el sistema poltico democrtico al cambio y lo volvera ajeno a toda exhortacin moral (Lee, 1991: 137). Este ltimo aade, veremos que con muy escaso
fundamento, que la teora de Dahl constituye un intento de reconciliar ciertas caractersticas de participacin y distribucin del poder en USA con una defensa de las
instituciones representativas, funcionando de hecho como una ideologa justificativa
del sistema: Dahl no puede evitar el hecho de que de que ha reducido la distancia
entre los valores democrticos y las prcticas de la democracia reduciendo los estndares (Lee, 1991: 101, 155). Connolly, por su parte, subrayara que la posicin de
Dahl en su debate con los elitistas de los aos sesenta, es sel-fulfilling, esto es,
est determinada por posiciones poltico ideolgicas previas que determinan las opciones conceptuales y stas, a su vez, lastran todo el trabajo emprico (Connolly
1967: 49). Edelman, finalmente, asegurara que las conclusiones del proyecto de
Dahl ya estaban presentes en las asunciones y procedimientos previos, de tal suerte
que la recoleccin de datos no es sino la confirmacin de lo que ya ha sido previamente asumido (Edelman: 1970).
Sin embargo, y si bien luego nos referiremos a la autocrtica de Dahl de sus primeros anlisis de la democracia en Politics, Economics, and Welfare (1953), A Preface to Democratic Theory (1956) y Who Governs? (1961), desde el punto de vista
epistemolgico y metodolgico que aqu interesa, desde el comienzo de su trayectoria se apunta la necesaria conexin de la perspectiva emprica y normativa. En efecto, la posicin del autor fue siempre la de entender que diferentes problemas requieren diferentes metodologas o una diferente articulacin de metodologas. Frente al
furor positivista del behavioralismo su perspectiva fue, por emplear su propia expresin deliberada y desacomplejadamente eclctica (Dahl, 1997: 8). As mtodos y
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2.
Muchos de los malos entendidos respecto a la obra de Dahl proceden de una deficiente comprensin de su peculiar posicin en el seno de los movimientos fundacionales de la ciencia poltica americana, en especial la Revolucin conductista y el
pluralismo. Es preciso, sin embargo, prestar alguna atencin al original itinerario del
autor al respecto.
El conductismo en Ciencia Poltica (Behaviouralism) es una persectiva (approach) para el estudio del comportamiento poltico, centrado en la conducta de individos en situaciones polticas, mediante la formulacin y verificacin de hiptesis
concernientes a regularidades de comportamiento, ello no debe olvidarse, en diferentes contextos institucionales (Dahl, 1961: 764). Un lugar clsico de las tesis
behavioralistas es la teora del poder formulada por Dahl en los aos cincuenta y sesenta. Pues bien, inicialmente Dahl formul una teora disposicional del poder, esto
es, referida a las diferentes capacidades de cada individuo (Dahl, 1957). Ahora bien,
desde el punto de vista epistemolgico, nuestro autor parta, asimismo, y esto devena decisivo, de que nada poda ser asumido en lo que atae a las estructuras de poder con anterioridad al anlisis de los acontecimientos: esto es, como si no pudiera
haber una teora que alumbrase el contexto de decisin y accin de los actores con
carcter previo al anlisis emprico. Este empirismo behaviorista, derivado del positivismo lgico, pretenda que todos los hechos y procesos polticos deberan ser definidos en trminos de las operaciones mediante las que son aprehendidas.
Ahora bien, como quiera que sin teoras previas al anlisis no resulta posible
descubrir disposiciones y capacidades de los actores que son tericas en su naturaleza, Dahl se vera obligado a modificar de modo importante su concepto de poder. Y
as, un concepto causal reemplazar, en Who Governs? (Dahl, 1961), al inicialmente disposicional formulado en los aos cincuenta. Ahora bien, una cosa es decir que
A tiene poder sobre B, y otra muy distinta decir que la conducta de A causa la conducta de B. Pues el poder es disposicional, y el hecho de que sea o no ejercido, depende de determinadas circunstancias, entre ellas, por ejemplo, los recursos que proveen de mayor e menor capacidad de accin a los individuos. Esto es, el poder es
tambin una propiedad estructural, en el sentido de que su naturaleza y dimensiones
depende de las relaciones entre los individuos y del contexto en que se insertan. Por
eso Dahl, como Lindblom, y en general los neopluralistas procedern a la introduccin de un concepto parcialmente estructural de poder, esto es, el poder que se deriva de la posicin que ocupan los actores en la estructura, que los dota con recursos
diferentes y los somete a muy diferentes incentivos.
Pues bien, este dficit de una adecuada contextualizacin estructural de la accin del primer behavioralismo, conduca a Dahl al estudio, en la comunidad de
New Haven, de asuntos que eran polticos o pblicos por naturaleza, esto es discutidos por polticos en el mbito institucional, y as los anlisis se concentraban en determinados temas, key issues (Dahl, 1961; 1969) seleccionados por su relevancia en
cuanto al nmero de afectados, los costes o beneficios de la implementacin de pol31
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ticas etctera. Se comprobaba, de esta suerte, que muy pocos individuos eran decisivos en todos los asuntos, que los recursos y el poder no se acumulaban, y que todo el
mundo tena en alguna medida acceso a alguno de los recursos disponibles. En el
mismo argumento se encuentran, as, imbricados un concepto behavioralista con un
concepto empirista de poder, y la crtica del elitismo y el nacimiento del pluralismo,
sobre el que luego hemos de volver. El problema es que la decisin de estudiar asuntos considerados polticos en sentido tan evidente y pblico, no deja de remitir a los
juicios de valor de los investigadores acerca de los intereses individuales. Al respecto, Connolly y Lukes indicaron que los individuos podran poseer intereses latentes
no explicitados, e incluso intereses reales que eran contrarios a los intereses percibidos (Connolly 1983, Lukes 1974). Como subrayaran Bachrach and Baratz muchos
asuntos resultaban en New Haven excluidos de la agenda, y esas no decisiones eran
en realidad, de alguna manera, decisiones (Bacharch and Baratz, 1970). Ms all de
la inconsistencia del argumento de las no decisiones, lo cierto es que los graves
conflictos raciales y contra el pago de impuestos que estallaran aos ms tarde, revelaban tensiones latentes que el modelo behavioralista, atento a las solas dimensiones empricamente observables del poder, no haba acertado a descubrir.
Este mtodo behavioralista y su correlativo concepto de poder, conduca a problemticas asunciones como la distincin entre homo civicus (ciudadanos no participativos) y homo politicus (ciudadanos implicados regular y activamente en poltica).
En efecto, se entenda que, del hecho de que los primeros no presentaran demandas
explcitas a travs de la accin poltica de grupos de inters u otras modalidades, se
poda inferir que estaban razonablemente satisfechos no slo con las instituciones,
sino con las polticas pblicas implementadas por el gobierno municipal. La epistemologa positivista desconoca un hecho de notorio relieve tanto para la teora empricamente orientada como para la teora normativa; a saber: que los intereses del individuo constituyen slo parte de sus razones para actuar. Es preciso, adems, considerar las posibilidades que el contexto social y poltico deja abiertas a la accin, qu
recursos facilita el contexto para la misma a unos y otros individuos, en suma, es
preciso conocer la estructura de incentivos que pueden conducir o no a la superacin
de la pasividad, a la solucin de los problemas de la accin colectiva.
Pues bien, este extremo seria revisado posteriormente por Dahl en el prefacio de
1976 a Politics, Economics, and Welfare y en Dilemmas of pluralist Democracy
(1982) donde se aprecia con claridad una mayor preocupacin analtica por lo que
los actores pueden realizar en razn de estructuras econmicas y polticas que estn ms all de su control (Dahl, 1997: 12). Esto posee decisivas consecuencias
para la teora de orientacin emprica, al cubrir el dficit estructural del behavioralismo clsico, pero tambin para la teora normativa de la democracia, pues reclama
la elaboracin de la distincin entre poliarqua y democracia y una reflexin sustantiva sobre las instituciones mnimas necesarias para el proceso democrtico, la dotacin de recursos polticos y econmicos de los ciudadanos y las condiciones necesarias para la democratizacin. Lo cual, como luego veremos, llevara a la sustantivacin del problema de la igualdad econmica, pues la igualdad poltica requiere
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problemtica tesis pluralista de la igual accesibilidad del poder para todos los grupos, cuya competencia, adems, impedira el corporatismo y la concentracin monopolizadora. Posicin sta que parece residir en algn prrafo de A Preface to democratic theory: Defino como proceso poltico americano "normal" aquel en el
que existe una alta probabilidad de que todo grupo activo y legtimo en la poblacin
puede hacerse or con eficacia en el proceso de decisin (Dahl, 1956: 145). En ambos aspectos, sin embargo, la obra de Dahl se separara pronto de la de otros pluralistas y, frente al optimismo del equilibrio natural de la competicin entre grupos de
inters, la funcionalidad del consenso para la democracia y la igual capacidad de poder y acceso a recursos, subrayara, en primer lugar, las necesarias condiciones que
debe reunir el sistema poltico para su democratizacin, originndose en este sentido
la discusin en torno a la fijacin de las caractersticas de la poliarqua, as como la
reflexin que constituye el fulcro de su obra: los requisitos procedimentales e institucionales de la democracia.
En este orden de cosas uno de los ms importantes problemas de la inicial versin del pluralismo se refera a la hipervaloracin unilateral del consenso para la democracia. Pues si bien es cierto que, para Dahl, siempre fue necesario para el normal
funcionamiento de la poliarqua un determinado nivel de consenso, sin embargo,
desde los aos setenta, nuestro autor dej bien claro que aqul no puede obviar la
necesaria presencia del conflicto en la poltica democrtica. La razn es que un exceso de consenso constituye una importante restriccin en el abanico de alternativas
sometidas a debate pblico. Si las poliarquas se distinguen por abrigar una competicin de ideas, y no slo intereses, el consenso que ms all de las reglas de juego
pretende extenderse a las polticas pblicas, se traduce en una intolerable restriccin
de la competicin. De ah la ampliacin del pluralismo inicial de intereses al pluralismo ideolgico (Dahl & Lindblom 1976: XLII) y, posteriormente, cultural (Dahl
1989, 1997).
Sin embargo, debe repararse que ya en 1953, en la obra con Lindblom, se insiste
en la tendencia al descontrol de los polticos, a las dificultades de instrumentar la
responsabilidad (accountability), en especial del Presidente, y en los problemas crecientes planteados a la competicin en igualdad por el desarrollo de gigantescas organizaciones como los sindicatos, corporaciones y asociaciones agrcolas (Dahl &
Lindblom, 1953:498). Cierto que en A Preface to democratic Theory, sin duda su
ms optimista retrato de la democracia norteamericana, sta es considerada ocasionalmente como peculiar apaciguamiento estable de pequeos grupos (steady appeasement of relatively small groups (Dahl, 1956: 146). Pero Dahl, sin embargo,
nunca sostuvo que los grupos de inters en USA eran sustancialmente iguales en organizacin, recursos o poder como a veces, un tanto caricaturescamente, se atribuye
al pluralismo. Incluso el prrafo de A Preface citado en el que define el proceso poltico normal en USA como aquel en el que existe una alta probabilidad de que un
activo y legtimo grupo pueda hacerse or eficazmente en el proceso de decisin, resulta matizado a rengln seguido: ello no implica en modo alguno que todo grupo
tenga un similar control sobre las decisiones (Dahl, 1956: 145). La igualdad de
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3.
A resultas de lo antedicho, la obra de Dahl se centra en lo sucesivo en el desarrollo y profundizacin de la teora normativa, destinada a formular las exigencias
ideal tpicas de principios y procesos (la democracia) y la teora de orientacin emprica (la poliarqua) destinada a analizar los requisitos democrticos institucionales
en los sistemas polticos contemporneos. Comenzaremos por la dimensin norma36
tiva, refirindonos, ante todo, a los principios bsicos que informan la democracia
como ideal. Pues bien, las premisas que justifican la democracia son, para Dahl,
fundamentalmente cuatro:
1)
2)
3)
4)
Vemoslos brevemente.
El principio de la consideracin igualitaria de los intereses implica, ante todo,
que para que sea posible considerar de forma igualitaria los intereses de cada individuo en un proceso de adopcin de decisiones colectivas, deben ser equitativamente
tratados y divulgados los intereses de la totalidad de las personas involucradas en tales decisiones (Dahl, 1997: 107). La asuncin subyacente a este principio es de tipo
utilitarista: que el gobierno democrtico debe ofrecer un proceso adecuado de satisfaccin de los intereses de los ciudadanos, en el sentido de preocupaciones polticas
ms urgentes. Ahora bien, esto a su vez remite a la posibilidad real de que los ciudadanos puedan influir en el gobierno para que ste atienda sus demandas, es decir, a
un proceso democrtico de toma de decisiones.
Por su parte, el principio de igualdad intrnseca, supone la asuncin de que los
seres humanos son esencialmente iguales en lo fundamental. Siguiendo aqu al
Rawls de la Teora de la Justicia, Dahl asumir el postulado de que la igualdad intrnseca consiste en que cada individuo posea la capacidad de concebir su propia
idea de bien y adquirir, adems, un sentido de la Justicia. De esta suerte el principio
de la igualdad intrnseca se transforma en el principio categrico de la igualdad: todos y cada uno de los ciudadanos y ciudadanas estn cualificados para autogobernarse. Ninguno est, por principio, mejor cualificado que los otros como para que se
autoatribuya la adopcin de decisiones colectivas vinculantes. Luego para tomar decisiones colectivas obligatorias, es necesario un proceso de adopcin de las mismas
que sea capaz de realizar en la prctica el principio categrico de igualdad. De ello
se sigue, adems, que como quiera que nadie tiene derecho a someter a otro a su voluntad, nadie tiene que obedecer a un sistema poltico que no cuente con su consentimiento. An ms, el principio categrico de la igualdad implica que los individuos
deben obedecer las leyes que ellos mismos deciden, pues como quiera que vivir en
sociedad implica obedecer decisiones colectivas vinculantes para todos, la democracia debe maximizar las oportunidades de autogobierno de los individuos.
Ahora bien, siguiendo a Mili, para Dahl la democracia entendida como libertad
de autogobierno, debe valorarse tanto por su capacidad instrumental para la obtencin de determinados fines, cuanto por su potencial de modulacin y produccin de
preferencias. Es el principio de autonoma moral; a saber: la capacidad de cada uno
de ponerse a s mismo y revisar los propios fines, la capacidad de decisin sobre los
propios principios morales mediante un proceso de reflexin y deliberacin. Adems, la autonoma o autodeterminacin moral debe ser complementada con el prin37
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cipio de la autonoma personal que Dahl formula en clave utilitarista: cada individuo
debe ser normativamente considerado como el mejor juez de sus propios intereses o,
lo que es lo mismo, nadie est mejor calificado que uno mismo para saber si las polticas promueven sus intereses (Dahl, 1989: 103-130). Y ello, cabra aadir, aun
cuando desde el punto de vista emprico el individuo singular pueda desconocer parte de sus intereses objetivos y estos no coincidan con sus preferencias reveladas.
En sntesis: Dahl considera que 1) el Principio de consideracin igual de los intereses y 2) la Presuncin de la autonoma personal, constituyen premisas justificadoras del 3) Principio categrico de la igualdad. Pero este ltimo, a su vez, nos remite a la discusin del proceso que permita la realizacin prctica de estos principios;
esto es: el proceso democrtico.
4.
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Creacin institucional de oportunidades de influencia accesible para los ciudadanos en la fijacin de temas.
Incentivar la participacin en el debate poltico.
Manteniendo en todo momento la conexin entre los momentos normativo y
emprico de su obra Dahl postula soluciones que permiten mejorar la calidad de los
procesos vigentes articulando cuatro dimensiones fundamentales:
1.
2.
3.
4.
Educacin cvica.
Participacin poltica.
Informacin.
Deliberacin.
En este sentido, llama la atencin, por ejemplo, recuperando el concepto de pblico atento de Almond, sobre la necesidad de una masa crtica de ciudadanos informados lo bastante activa para estabilizar y afianzar el proceso democrtico
(Dahl, 1997: 407), para lo cual el desarrollo de las telecomunicaciones constituira
un buen soporte tcnico. En este orden de cosas, Dahl avanza en Democracy and its
critics la posibilidad de institucionalizar un minipopulus de alrededor de mil ciudadanos elegidos al azar con tareas de deliberacin permanente mediante internet sobre diversos temas y que aportaran a la opinin pblica ms amplia razones y argumentos sobre los grandes problemas en juego.
En lo que se refiere, en segundo lugar, a la igualdad de votos en la etapa decisoria, Dahl postula que, para garantizar la proteccin de los principios de la Igualdad
intrnseca de los ciudadanos y la presuncin de la autonoma personal, todos los ciudadanos deben de disponer de iguales oportunidades para expresar una opcin. Ahora bien, en contra de lo que suele entenderse, este criterio no exige, en rigor, que en
democracia se adopten todas las decisiones mediante voto mayoritario. De hecho, el
criterio de la igualdad de votos slo requiere que el gobierno por mayora sea evaluado desde las tres premisas y los cinco criterios citados del proceso democrtico.
Ahora bien, existen, sin embargo, slidas razones que justifican la adopcin del
principio de mayora como norma de adopcin de decisiones. Las ms importantes,
a juicio de Dahl, serian:
1. Argumento de Rae: la regla de la mayora maximiza el nmero de ciudadanos que disponen de autodeterminacin, esto es, de capacidad de participar en las leyes que ellos mismos deben obedecer. Pues si para aprobar una ley fuera necesario
una mayora superior a la mayora absoluta, una minora de bloqueo impedira a la
mayora adoptar la decisin deseada, con lo que el criterio de la minora se impondra a la mayora.
2. Argumento de May: la norma de mayora es la consecuencia lgica de los
requisitos de: a) resultar concluyente respecto a las alternativas sometidas a votacin; b) no favorecer a ningn votante en detrimento de otro; c) no favorecer a ninguna de las opciones sometidas a votacin en detrimento de otras; y c) favorecer las
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preferencias positivas sobre un tema, aun cuando fueran minoritarias, frente a la indiferencia de la mayora.
3. Argumento de Condorcet-Black: la regla de la mayora maximiza las posibilidades de producir decisiones correctas, pues la probabilidad de que la mayora est
en lo cierto aumenta progresivamente con su tamao. Ahora bien, si aumentamos la
exigencia a una mayora cualificada, una minora, que sera tanto ms pequea
cuanto mayor fuera la exigencia de la mayora requerida y por la tanto menor probabilidad de tener razn podra bloquearla e imponer su criterio.
4. Argumento de Brian Barry: la regla de la mayora maximiza la utilidad global, pues si cada miembro de la mayora obtuviera, de aprobarse la propuesta o ley,
una utilidad igual a la utilidad que pierde cada miembro de la minora, el beneficio
promedio que implican las leyes para los ciudadanos resulta maximizado, pues ninguna otra regla de decisin est en condiciones de generar mayor satisfaccin global
de las preferencias.
Estos argumentos, sin embargo, no resuelven definitivamente, a juicio de Dahl,
los problemas tcnicos (existencia de muchas opciones, mayoras cclicas, etc.), ni
los polticos (tirana de la mayora y necesidad de respeto de las minoras, pluripartidismo y sistema electoral proporcional, pluralidad de demos en el seno de un mismo
Estado y democracia consociativa, etc.), que relativizan la evidencia universal y
desaconsejan la adopcin de la norma de la mayora como regla nica de decisin
coherente con el proceso democrtico. De hecho, en la medida en que 1) el demos de
un pas est integrado por varios demoi o nacionalidades, 2) no existan altas expectativas de que la minora pueda en un plazo razonable devenir mayora, o 3) las decisiones de la mayora puedan afectar a los principios de la forma de vida propia de alguna minora, la regla de la mayora ve erosianada su legitimidad. En consecuencia,
frmulas alternativas como la democracia consociativa (basada en gobiernos de
gran coalicin con representantes de los diferentes grupos, veto mutuo, proporcionalidad en el reclutamiento de lites y alto grado de autonoma para cada grupo en materias de su inters) pasan a primer plano. Todo ello inserto en una problamtica que
se abre paso en la obra ltima de Dahl, de la mano de un patente influjo de M. Walzer: la reformulacin de la democracia ante las demandas de reconocimiento de la
diversad cultural de las sociedades contemporneas (Dahl, 1998). En suma, para
Dahl, no es cierto que la democracia, el proceso democrtico, exija la norma de la
mayora, pues en ocasiones los principios y valores democrticos pueden realizarse
de forma ms adecuada mediante otra regla decisoria. La regla de decisin a adoptar
en cada caso depende del contexto especfico y de la estructura de la situacin a la
que se aplica la regla decisoria.
Pasemos al tercer criterio, la posibilidad de formacin de juicio propio de todos
los ciudadanos. Esto es, la exigencia procedimental de que los ciudadanos deben
disponer de iguales y sustantivas oportunidades para comprender sus intereses, los
medios y los fines, conjuntamente con el bien comn que est enjuego en cada decisin. Esto pone en primer plano la discusin en torno a la relacin entre los intereses
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individuales y el bien comn y, en definitiva, el problema de los resultados del proceso democrtico. O, lo que es lo mismo, el debate entre un modelo procedimental
de democracia y un modelo sustantivo, que valga no por la adecuacin en la forma
de la toma de decisiones, sino porque consiga, de hecho, la realizacin del bien
comn.
La posicin de Dahl al respecto es, como puede colegirse de cuanto estamos
viendo, partidaria de una concepcin procedimental de la democracia. Las razones
fundamentales residen en que, para nuestro autor, por un lado, los medios forman
parte del fin, esto es, los procedimientos no estn desprovistos de significacin poltica y moral sustantiva; y que, por otro, los requerimientos sustantivos de la justicia
no estn reidos con los procedimientos democrticos formales. De hecho, seala
nuestro autor, si el procedimiento democrtico cumple los cinco requisitos que estamos examinando, es un proceso justo o, dicho de otra manera: es, en s mismo, una
forma de justicia (Dahl: 1997: 198). De este modo, frente a la pretensin de separar
los procedimientos democrticos como una supuesta forma desconectada del
fondo de los resultados respecto al bien comn, Dahl entiende que, a todos los
efectos, los medios son parte del fin y el proceso democrtico est ntimamente imbricado con los valores sustantivos de una sociedad democrtica.
En esta perspectiva, los derechos fundamentales no poseen un estatuto moral, ni
mucho menos una naturaleza ontolgica autnoma, desgajada respecto al proceso
democrtico. Es ms, el derecho de los ciudadanos al autogobierno, a la autodeterminacin mediante un proceso democrtico constituye un derecho fundamental del
que se derivan, a su vez, toda una serie de decisivos derechos polticos bsicos (libertad de expresin, reunin, asociacin, manifestacin, etc.). De esta forma se supera el falso dilema de la utilizacin con fines antidemocrticos, con el objetivo incluso de liquidacin del sistema democrtico, de los procedimientos de la democracia, toda vez que la sustantividad del autogobierno, del procedimiento como fin y
como medio, priva de toda legitimidad a esa eventual instrumentalizacin de los
procedimientos.
Pero, por otra parte, la consolidacin del sistema democrtico depende de que
en la cultura y valores polticos de la ciudadana se instale la conviccin de su conveniencia, sin cuyo apoyo poco futuro para la democracia cabe esperar. Ello ubica
asimismo la deliberacin en el ncleo mismo de e la democracia, habida cuenta que
los criterios del proceso democrtico slo podrn satisfacerse si los ciudadanos disponen de oportunidades reales para participar en un debate libre y pblico que los
determine. La democracia deliberativa se presenta as, en el ltimo Dahl, como corolario lgico de su modelo procedimental.
El cuarto criterio del proceso democrtico es el control final de la agenda. Esto
es, los ciudadanos deben contar con la oportunidad de resolver cmo se ordenarn
los temas objeto de las decisiones colectivas y obligatorias. El problema que se abre
al respecto es el de los criterios de la participacin y la representacin: qu temas se
debe reservar para s la ciudadana y cules otros puede delegar.
42
Pues bien, el problema de la participacin/representacin es abordado singularmente por Dahl desde la perspectiva de la escala, las dimensiones del sistema poltico polirquico. Este tema tratado por vez primera en el libro escrito conjuntamente
con Edward R. Tufte, Size and Democracy (Dahl and Tufte, 1974), y ser reelaborado en profundidad como uno de los temas centrales de Democracy and Its Critics
(Dahl, 1997). La reflexin de Dahl parte, como ya se ha visto, de una consideracin
escptica del mito del Agora y la democracia participativa griega, apuntando no solamente al hecho de que la vida poltica real de la polis distara mucho de sus proclamados ideales, sino a las limitaciones inherentes a la teora y prctica de la democracia ateniense como modelo. En sntesis, la democracia griega se vea limitada intrnsecamente a la regulacin de sistemas polticos pequeos (en constante conflicto
entre s) en razn de su concepto de ciudadana netamente excluyente, que asuma
de partida el alejamiento de la mayora de la poblacin de implicacin en la poltica,
y la negacin de toda pretensin universal de libertad, igualdad y garanta de los derechos humanos y polticos, restringidos a una minora de una polis especfica.
La llegada del Estado Nacional, siglos despus, con el cambio de escala trajo
consigo el Gobierno representativo y con ello consecuencias fundamentales para la
democracia. Entre ellas:
1. La democracia deviene democracia representativa a partir de la reformulacin de instituciones (parlamentos) ya existentes, lo que alterara la naturaleza de la
ciudadana y el proceso democrtico previstos en las teoras clsicas y republicanas.
2. Aparece la limitacin terica de la democracia participativa, pues la participacin efectiva de los ciudadanos disminuye de modo inevitable con el aumento de
escala.
3. Ello se traduce, a su vez, en el aumento de la dimensin territorial de los
Estados mediante la reestructuracin de las instituciones representativas histricas.
4. Con la nueva escala se produce el aumento de la diversidad cultural y poltica interna de las poliarquas, que requiere abordar el problema de la definicin monista o plural del pueblo del Estado.
5. Se produce asimismo un aumento del conflicto, producto de las divisiones
polticas y sociales, as como de la complejidad creciente de la poliarqua.
6. Todo ello conduce al desarrollo de un complejo conjunto de instituciones
que configuran la democracia representativa como poliarqua y devienen necesarias
para el funcionamiento de democracias en gran escala.
7. Ello urge la universalizacin de los derechos y garantas de los ciudadanos.
8. Y se produce un acelerado desarrollo del pluralismo social y organizativo
con la multiplicacin de grupos autnomos.
Veremos ms adelante los requisitos de la poliarqua, pero hemos de centrarnos
ahora, por ms que sea brevemente, en la posicin de Dahl sobre el binomio representacin/ participacin. El punto de partida es, como se ha visto, el tamao del territorio y el nmero de ciudadanos: su aumento multiplica exponencialmente el coste de la participacin. Los clculos ms elementales revelan, a su entender, las in43
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ellos, Dahl, habida cuenta que cualquier grupo de adultos excluido del demos (mujeres, minoras tnicas, etc.) quedara en precario respecto a la defensa de sus intereses
y, en virtud del antevisto Principio categrico de igualdad, propone un:
3. Principio categrico modificado de inclusin: el demos estar integrado
por todos los miembros adultos del Estado, excepto los residentes transitorios en el
pas y los disminuidos psquicos.
Examinados los cinco criterios que debe revestir un proceso democrtico, debemos pasar al anlisis de los requisitos de la democracia real o poliarqua y las condiciones de su democratizacin.
5.
DEMOCRACIA Y POLIARQUA
Derecho a voto.
Igualdad de voto.
Subordinacin de los funcionarios no elegidos a los elegidos.
Posibilidad de alternativa en el Gobierno.
Pluralidad de fuentes de informacin.
Oportunidad de polticas y candidatos alternativos.
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CRITERIOS
INSTITUCIONES
1. Funcionarios electos
2. Elecciones libres y limpias
I.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
II.
Funcionarios electos
Sufragio universal
Derecho a ocupar cargos pblicos
Libertad de expresin
Pluralidad de fuentes informacin
Libertad de asociacin
IGUALDAD DE VOTO
PARTICIPACIN
5. Libertad de expresin
6. Pluralidad fuentes informacin
7. Libertad de asociacin
III. AUTONOMA
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
3.
4.
5.
6.
7.
Funcionarios electos
Elecciones libres e imparciales
Sufragio universal
Derecho a ocupar cargos pblicos
Libertad de expresin
Pluralidad fuentes informacin
Libertad de asociacin
Sufragio universal
Derecho a ocupar cargos pblicos
Libertad de expresin
Pluralidad fuentes informacin
Libertad de asociacin
V.
INCLUSIN
Vistas las relaciones entre los principios del proceso democrtico y las instituciones de la poliarqua que los implementan, surge una nueva pregunta: cules son
las condiciones que favorecen la institucionalizacin de la poliarqua? Dahl dedica a
ello una de sus obras ms conocidas, Poliarchy. Participation and opposition (Dahl,
1971), y vuelve sobre ello en On Democracy (Dahl, 1998). En sntesis, tendramos
cinco condiciones mnimas:
1. Control del poder militar y de la polica por medio de cargos civiles electos.
2. Economa de mercado y cierto nivel de desarrollo econmico en el seno de
una sociedad moderna y pluralista. Esto es, una sociedad con poder econmico y poltico distribuido y que promueve actitudes y valores favorables a la democracia.
3. Bajos ndices de desigualdad econmica o bien igualdades y desigualdades
dispersas, no extremas ni acumulativas.
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6.
DEMOCRACIA E IGUALDAD
La democracia, en la teora de Dahl, cimenta su valor normativo, su superioridad frente a otras posibles formas de gobierno en que institucionaliza mejor que
ellos los valores de la libertad, la autonoma y autodeterminacin moral y la promocin de los intereses humanos compartidos. Y lo hace porque se sustenta sobre tres
clases de igualdad:
1. La igualdad moral intrnseca de todos los ciudadanos.
2. La igualdad de acceso a la autonoma y la autodeterminacin personal.
3. La igualdad poltica definida segn los cinco criterios del proceso democrtico.
Todo esto implica, a su vez, que las oportunidades para alcanzar tales bienes tienen que ser equitativas para todos los ciudadanos. O lo que es lo mismo, la democracia, el proceso democrtico, reclama y constituye un prerrequisito de la justicia
distributiva. La igualdad poltica es un medio indispensable para alcanzar una distribucin equitativa de la libertad de oportunidades, as como oportunidades iguales
para todos para la autonoma y la autodeterminacin. Por ello, ms all de la poliarqua, las exigencias normativas de la democracia empujan hacia el logro de una sociedad democrtica avanzada centrada en la reduccin de las desigualdades polticas.
Ahora bien, las causas de desigualdad poltica son fundamentalmente:
1. Diferencias de recursos econmicos.
2. Diferencias de recursos de poder.
3. Diferencias de informacin, formacin y capacidad cognitiva.
La democracia, esto es, la democracia avanzada y no meramente polirquica, requiere para Dahl la lucha sistemtica contra estos tres tipos de desigualdad. Especial
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ven implicados los ciudadanos en su vida cotidiana, ninguna resulta tan importante
como las empresas, es necesario plantear, de modo inexcusable, su democratizacin
interna.
La solucin de Dahl apunta a un sistema de empresas en propiedad colectiva y
democrticamente gobernado por los trabajadores (Dahl, 1985: 91). Se trata de un
modelo de cooperativas (self governing entreprises) que constituira, en todo
caso, una medida complementaria de las reformas estructurales del sistema fiscal y
la igualdad, toda vez que un sistema de empresas autogobernadas no podra ser un
orden igualitario autorregulado. As, sobre la base de experiencias como la danesa
bajo gobierno del Partido Socialdemcrata en los aos setenta o las cooperativas espaolas de Mondragn, Dahl defiende, fundamentalmente en A Preface, un sistema
de propiedad cooperativa de las empresas y un gobierno de las mismas verdaderamente democrtico que, de la mano de la participacin y la igualdad de voto de los
trabajadores, supere el horizonte de la mera democracia de accionistas.
La igualdad econmica, cimiento de la igualdad poltica y la democratizacin de
las empresas, apunta a una tensin reformista y democratizadora de la poliarqua
que cierra el complejo argumento emprico normativo de Dahl, y abre la puerta a los
nuevos desafos contemporneos. El problema que resta en aras de su implementacin es saber si una ciudadana tan dividida, plural y anmica posee la claridad de
visin y firmeza de propsito, para establecer la prioridad de la democracia, la igualdad poltica y los derechos necesarios para el autogobierno, por encima de los derechos de propiedad establecidos, y la superacin de la desigualdad econmica y la
autoridad antidemocrtica en el seno de las empresas (Dahl 1985: 163).
REFERENCIAS
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Artculos
Todos los artculos relevantes del autor estn recogidos en la antologa en dos volmenes:
(1997) Toward Democracy: A Journey. Reflections: 1940-1997. Vols. I & II Institute of
Governmental Studies Press: University of California, Berkeley.
Sobre el autor puede consultarse:
WALTER BERNS: On Robert Dahl's "Important Questions", American Political Science Review, nm. 52, 1958, pgs. 830-833.
WILLIAM E. CONNOLLY: Political Science and Ideology, Atherton, N. York, 1967.
KEITH DOWDING: Rational Choice and Political Power, Elgar, Aldershot, 1991.
G. DUNCAN & S. LUKES: The New Democracy, Political Studies, 11, 1963, pgs. 156-177.
M. EDELMAN: Research orientations, en H. KARIEL: Frontiers of Democratic Theory, Random, New York.
DONALD J. LEE: Poliarchy. The Political Theory of Robert Dahl, Gatland, N. York, 1991.
GREGOR MCLENNAN: Marxism, Pluralism and Beyond, Cambridge, Polity, 1989.
VAN DER MUHL: Robert Dahl and the Study of contemporary Democracy, APSR, 71, 1977,
pgs. 1070-1096.
VARGAS MACHUCA, RAMN: Robert Dahl: el poder de la Democracia, Claves, Madrid, 1994,
pgs. 44-54.
ALAN WARE: Robert Dahl, Political Scientist, Government and Opposition, 33, nm. 3,
1998.
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