PROCESO

MAYOR

DESCRIPCION DEL RIESGO[1]

RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS

PROBABILIDAD
IMPACTO
VALOR
CLASIFIC. VALOR

AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE
LOS CONTAINER SOBRE -10 GRADOS
C , CON LO CUAL SE PIERDE LA
CADENA DE FRIO. GENERANDO
MERMAS DE PRODUCTOS

Casi certeza
AUSENCIA DEL DOCUMENTO
SERNAPESCA QUE SUSTENTA LA
TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO QUE
GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA.
Y POSIBLES MERMAS

Improbable

Moderado

ERRORES EN LA APLICACIN DE
ESTANDARES DE CALIDAD DEL
PRODUCTO PARA SU POSTERIOR
DISTRIBUCION Y COMERCIALIZACION
5

ERRORES DE DIGITACIN PARA

EJECUTAR UN PAGO

Moderado
3

AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE
LOS CONTAINER SOBRE -10 GRADOS
C , CON LO CUAL SE PIERDE LA
CADENA DE FRIO. GENERANDO
MERMAS DE PRODUCTOS
AUSENCIA DEL DOCUMENTO
SERNAPESCA QUE SUSTENTA LA
TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO QUE
GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA.
Y POSIBLES MERMAS

5 Casi certeza

Improbable

Improbable

PERDIDA DEL PRODUCTO, DEBIDO A

ROBOS QUE PUDIESEN OCURRIR EN EL
PUERTO

CONSECUENCIA QUE LA FACTURA PASE

EL CONTROL DE REVISION Y ESTE NO
SEA COINDIDENTE CON DATOS DE LA
EMPRESA, MONTO DE FACTURACION,
CANTIDADES Y FECHAS

Improbable
2

AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE
LOS CONTAINER SOBRE -10 GRADOS
C , CON LO CUAL SE PIERDE LA
CADENA DE FRIO. GENERANDO
MERMAS DE PRODUCTOS
AUSENCIA DEL DOCUMENTO
SERNAPESCA QUE SUSTENTA LA
TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO QUE
GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA.
Y POSIBLES MERMAS

5 Casi certeza

Improbable

AUSENCIA DEL DOCUMENTO

SERNAPESCA QUE SUSTENTA LA
TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO QUE
GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA.
Y POSIBLES MERMAS

Improbable

MUY
IMPROBABLE

MUY
IMPROBABLE

MUY
IMPROBABLE

IMPROBABLE

5 Casi certeza

PERJUDICAR LAS RELACIONES

COMERCIALES PRODUCTO DE
ERRORES BANCARIOS

PERJUDICAR LAS RELACIONES

COMERCIALES PRODUCTO DE
ERRORES BANCARIOS
PERJUDICAR LAS RELACIONES
COMERCIALES PRODUCTO DE
ERRORES BANCARIOS

MANEJO INADECUADO DEL ARCHIVO Y

CUSTODIA DE DOCUMENTOS, QUE
PODRIA PERJUDICAR LA CORRECTA
INFORMACION FINANCIERA DE LA
EMPRESA

AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE
LOS CONTAINER SOBRE -10 GRADOS
C , CON LO CUAL SE PIERDE LA
CADENA DE FRIO. GENERANDO
MERMAS DE PRODUCTOS

AUSENCIA DEL DOCUMENTO

SERNAPESCA QUE SUSTENTA LA
TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO QUE
GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA.
Y POSIBLES MERMAS

Improbable

Improbable

Casi certeza

Casi certeza

Casi certeza

DESCOMPOSICION DEL PESCADO POR

SOBRETIEMPO DE ALMACNAJE, A
CAUSA DE PAROS PORTUARIO

CONTAMINACION CRUZADA Y/O

BIOLOGICA DEL PESCADO POR MALAS
PRACTICAS DE MANUPULACION DE
PRODUCTOS ACUICOLAS
CONTAMINACION CRUZADA Y/O
BIOLOGICA DEL PESCADO POR MALAS
PRACTICAS DE MANUPULACION DE
PRODUCTOS ACUICOLAS
CONTAMINACION CRUZADA Y/O
BIOLOGICA DEL PESCADO POR MALAS
PRACTICAS DE MANUPULACION DE
PRODUCTOS ACUICOLAS

Automatizado

MAYOR

Manual

REVISION DE TEMPERATURA DE CAMARA DE

FRIO Y DE CAMION A LA LLEGADA Y SALIDA .

MAYOR

Manual

Extremo

MAYOR

Manual

Catastrofico

SEVERIDAD
DEL RIESGO

Preventivo

Valor

CONTROLES CLAVES EXISTENTES

NIVEL EFICIENCIA
Clasificaci
DESCRIPCION DEL CONTROL[1]
Valor
n
Peri. Opor. Auto.
Permanente

DENTIFICADOS
IMPACTO
CLASIFIC.

MEDIA

Moderado

DOCUMENTACION PERIODICA DE LAS MUESTRAS

OBTENIDAS, PARA ASEGURAR EL CUMPLIMIENTO
DE LOS ESTANDARES DE CALIDAD E INOCUIDAD
DE LOS ALIMENTOS REQUERIDOS

Moderado

IMPLEMENTACIN DE UN SEGUNDO CONTROL

ADMINISTRATIVO SORPRESA PARA VISAR DCTOS
GENERADOS A PAGO.

Alto

GARANTIZAR LAS NEGOCIACIONES DE PRECIOS

FOB.

Catastrofico

25

Catastrofico

Moderado

10

INCLUIR CLAUSULAS DONDE EL REQUISITO DE

ENTREGA DE DOCUMENTO DE TRAZABILIDAD
SEA EXCLUYENTE.

Concuren
Preventiv
Correctivo
te
o

Extremo

REVISION, MEDICION Y CONTROL EN LA TOMA

DE MUESTRAS PERIODICAS, PARA ASEGURAR EL
CUMPLIMIENTO EFICAZ DE LA CALIDAD DEL
PRODUCTO A COMERCIALIZAR

Permanen Ocacio
Permanente
te
nal

35

Periodico

Catastrofico

Ocacional

25

Ocacion Permanen
Permanente
al
te

Preventivo

Automatizado

CONTAR CON MEDIDAS DE SEGURIDAD, COMO

EMPRESAS PRIVADAS DE VIGILANCIA QUE SEAN
CAPACES DE PREVENIR O CONTRALAR UN
DELITO

Permanente

Preventivo

Semi
Automatizado

CONOCER LAS BASES, MANUALES, E.T, Y

ASPECTOS LEGALES NECESARIOS PARA QUE AL
MOMENTO DE RECEPCIONAR LA FACTURA
DETECTAR ERRORES AL INSTANTE

Permanente

Correctivo

Semi
Automatizado

REVISION DE TEMPERATURA DE CAMARA DE

FRIO Y DE CAMION A LA LLEGADA Y SALIDA .

Preventivo

Automatizado

Extremo

Permanente

Catastrofico

REVISION DE TEMPERATURA DE CAMARA DE

FRIO Y DE CAMION A LA LLEGADA Y SALIDA .

25
INCLUIR CLAUSULAS DONDE EL REQUISITO DE
ENTREGA DE DOCUMENTO DE TRAZABILIDAD
SEA EXCLUYENTE.
Catastrofico

Alto
GARANTIZAR LAS NEGOCIACIONES DE PRECIOS
FOB.

10

Catastrofico

Moderado

Bajo
Menor

Catastrofico

Extremo

INCLUIR CLAUSULAS DONDE EL REQUISITO DE

ENTREGA DE DOCUMENTO DE TRAZABILIDAD
SEA EXCLUYENTE.
Catastrofico

Alto

10

Permanen
te

25

MAYOR

MAYOR

MAYOR

MAYOR

Preventi
vo

BAJO

REVISAR PERIODICAMENTE LA PAGINA WEB Y

LOS PERFILES DE INTERNET

Preventivo

ALTO

MANTENER UNA ADECUADA SUPERVISION DEL

PROCESO DE RECEPCION, TRASLADO Y ARCHIVO
DE DOCUMENTOS CONTABLES

Preventivo

REVISION DE TEMPERATURA DE CAMARA DE

FRIO Y DE CAMION A LA LLEGADA Y SALIDA .

Preventivo

Moderada

Mayor

Catastrofico

Extremo

25

Semi
Automatizado

Ocaciona
l

Moderada

MAYOR

Manual

Preventivo

TENER CUENTAS CORRIENTES EN AL MENOS 2

BANCOS DIFERENTES

MENOR

Semi
Automatizado

Periodico

BAJO

Periodico

Moderada

MAYOR

Semi
Automatizado

Ocacion
al

BAJO

SOLICITAR AL EJECUTIVO DE CUENTAS QUE LA

EMPRESA MANTENGA HABILITADOS TODOS LOS
MEDIOS POSIBLES PARA EFECTUAR PAGOS DE
PROVEEDORES Y TERCEROS EN GENERAL,
TANTO ELECTRONICA COMO MANUALMENTE

10

MAYOR

Automatizado

GARANTIZAR LAS NEGOCIACIONES DE PRECIOS

FOB.

Permanente

Alto

Permanente

Catastrofico

MAYOR

REALIZAR ACTUALIZACIONES EN MANUALES Y

PROCEDIMIENTOS EN LA MANIPULACION DE
PRODUCTOS ACUICOLAS.

Extremo

INSPECCIONES PERIODICAS DEL CUMPLIMIENTO

DE LAS BUENAS PRACTICAS DE MANUPULACION
DE PRODUCTOS ACUICOLAS E INCLUIR DENTRO
DE LAS METAS DE PRODUCCION.

25
Catastrofico

25
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

Manual

Catastrofico

Manual

Extremo

25

Manual

Catastrofico

Manual

Extremo

REALIZAR INDUCCIONES PERMANETE, DE LAS

BUENAS PRACTICAS ACUICOLAS AL PERSONAL
QUE TRABAJA DE MANERA DIRECTA E INDIRECTA
EN
LA
MANIPULACION
DE
PRODUCTOS
ACUICOLAS..

10

Preventivo

Permanente

Catastrofico

Preventivo

Permanente

Alto

CONTRATACION DE SEGUROS PARA CONTRA LOS

RIESGOS POR PERJUICIO POR PARALIZACION DE
ACTIVIDADES PORTUARIAS DEBIDO A CAUSAS
DE FUERZA MAYOR Y SEGUROS DE RIESGOS DE
SINIESTROS DE CARGAS Y DAOS POR
RESPONSABILIDAD CIVIL.

10

Preventivo

INCLUIR CLAUSULAS DONDE EL REQUISITO DE

ENTREGA DE DOCUMENTO DE TRAZABILIDAD
SEA EXCLUYENTE.

Correctivo

Alto

Permanente Permanente Permanente

Catastrofico

MAYOR

MAYOR

MAYOR

MAYOR

0
0
0
0
0
0
0

Por riesgo
especifico
Valor
Nivel

Por etapa
Valor

Nivel

MAYOR

Por Proceso
Valor

Nivel

4.375

MAYOR

5 MAYOR

5 MAYOR
3.75

MEDIA

2.5 MAYOR

3 MEDIA
3

MEDIA

5 MAYOR
Err:512

Err:512

Err:512

Err:512
Err:512

Err:512

Err:512

Err:512

Err:512

Err:512

Err:512

1 MENOR

0.8 MENOR

5 MAYOR

Err:512

Err:512

Err:512

0.75 MENOR

Err:512

Err:512

Err:512

Err:512

1.5 MENOR

1.15

MENOR

Err:512

Err:512

0.75 MENOR

1.6 MENOR

5 MAYOR

Err:512

Err:512

Err:512

Err:512
Err:512

2 MENOR
3.5

5 MAYOR

5 MAYOR

5 MAYOR

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MEDIA

Err:512

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RIESGOS ESPECIFICOS IDENTIFICADOS

PROBABILIDA
D

IMPACTO

AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE LOS

CONTAINER SOBRE -10 GRADOS C , CON LO
CUAL SE PIERDE LA CADENA DE FRIO.
GENERANDO MERMAS DE PRODUCTOS

5.00

5.00

AUSENCIA DEL DOCUMENTO SERNAPESCA QUE

SUSTENTA LA TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO
QUE GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA. Y
POSIBLES MERMAS

2.00

5.00

5.00

5.00

3.00

3.00

5.00

5.00

2.00

5.00

1.00

5.00

2.00

2.00

5.00

5.00

2.00

5.00

1.00

3.00

1.00

3.00

1.00

3.00

2.00

4.00

5.00

5.00

ERRORES EN LA APLICACIN DE ESTANDARES DE

CALIDAD DEL PRODUCTO PARA SU POSTERIOR
DISTRIBUCION Y COMERCIALIZACION
ERRORES DE DIGITACIN PARA EJECUTAR UN PAGO
AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE LOS
CONTAINER SOBRE -10 GRADOS C , CON LO
CUAL SE PIERDE LA CADENA DE FRIO.
GENERANDO MERMAS DE PRODUCTOS
AUSENCIA DEL DOCUMENTO SERNAPESCA QUE
SUSTENTA LA TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO
QUE GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA. Y
PERDIDA DEL PRODUCTO, DEBIDO A ROBOS QUE
PUDIESEN OCURRIR EN EL PUERTO
CONSECUENCIA QUE LA FACTURA PASE EL
CONTROL DE REVISION Y ESTE NO SEA
COINDIDENTE CON DATOS DE LA EMPRESA,
MONTO DE FACTURACION, CANTIDADES Y FECHAS
AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE LOS
CONTAINER SOBRE -10 GRADOS C , CON LO
CUAL SE PIERDE LA CADENA DE FRIO.
GENERANDO MERMAS DE PRODUCTOS
AUSENCIA DEL DOCUMENTO SERNAPESCA QUE
SUSTENTA LA TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO
QUE GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA. Y
PERJUDICAR LAS RELACIONES COMERCIALES
PRODUCTO DE ERRORES BANCARIOS
PERJUDICAR LAS RELACIONES COMERCIALES
PRODUCTO DE ERRORES BANCARIOS
PERJUDICAR LAS RELACIONES COMERCIALES
PRODUCTO DE ERRORES BANCARIOS
MANEJO INADECUADO DEL ARCHIVO Y CUSTODIA
DE DOCUMENTOS, QUE PODRIA PERJUDICAR LA
CORRECTA INFORMACION FINANCIERA DE LA
EMPRESA
AUMENTO DE LA TEMPERATURA DE LOS
CONTAINER SOBRE -10 GRADOS C , CON LO
CUAL SE PIERDE LA CADENA DE FRIO.
GENERANDO MERMAS DE PRODUCTOS

AUSENCIA DEL DOCUMENTO SERNAPESCA QUE

SUSTENTA LA TRAZABILIDAD DEL PESCADO, LO
QUE GENERA UN RETRASO EN LA ENTREGA. Y
POSIBLES MERMAS
DESCOMPOSICION DEL PESCADO POR
SOBRETIEMPO DE ALMACNAJE, A CAUSA DE PAROS
PORTUARIO
CONTAMINACION CRUZADA Y/O BIOLOGICA DEL
PESCADO POR MALAS PRACTICAS DE
MANUPULACION DE PRODUCTOS ACUICOLAS
CONTAMINACION CRUZADA Y/O BIOLOGICA DEL
PESCADO POR MALAS PRACTICAS DE
MANUPULACION DE PRODUCTOS ACUICOLAS
CONTAMINACION CRUZADA Y/O BIOLOGICA DEL
PESCADO POR MALAS PRACTICAS DE
MANUPULACION DE PRODUCTOS ACUICOLAS

2.00

5.00

2.00

5.00

5.00

5.00

5.00

5.00

5.00

5.00

DOS
SEVERIDAD
DEL RIESGO

Valor

Extremo

25
35

Alto

25
10

Extremo
Moderado

Moderado

Extremo

25
10
5

Alto
Moderado

Bajo

4
Extremo

25
10

Alto

BAJO

BAJO

BAJO

ALTO

8
Extremo

25

Alto

10
10
25
25
25

Alto

Extremo

Extremo

Extremo

Extremo
Alto
Moderado
Bajo

13-25
8-12
4-7
1-3

Automatizado
Semi Automatizado
Manual

Casi certeza
Probable
Moderado
Improbable
Muy improbable

Catastrofico
Mayor
Moderado
Menor
Insignificante

Permanente
Periodico
Ocacional

1
2
3
4
5
6
7
8
9

Preventivo
Correctivo
Concurente