AUDITORIA INFORMATICA METROPOLIS ANDINA, C.A.

AO 2015

AUDITORIA INFORMTICA

ORIGEN DE LA AUDITORIA

La presente auditoria se realiza en cumplimiento con la reunin de Accionistas

Anual de los Accionistas de la Empresa Metropolis Andina C.A.

OBJETIVOS Y ALCANCES

OBJETIVO GENERAL

Revisar y verificar los equipos de computacin y redes as como necesidades

bsicas a nivel de seguridad, avance tecnolgico, organizacin y gestin. La cual
va ligada de los niveles tecnolgicos al presente ao y futuro para as cumplir con
las expectativas.

OBJETIVOS ESPECIFICOS

Verificar el estado de los equipos de computacin y su mejoramiento.

Evaluar el nivel educacional del personal que labora en los distintos
departamentos de la empresa.
Verificar mantenimiento y reas donde estn ubicados los equipos.
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las
pc.
Determinar la veracidad de la informacin del sistema administrativo
Evaluar la forma como se administra los dispositivos de almacenamiento
bsico del rea informtica.
Establecer un medio de respaldo de la informacin manejada a travs del
sistema Administrativo Ventor.

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ANTECEDENTES

Metrpolis Andina C.A. es una compaa que inicio operaciones el 10 de

mayo del ao 2006, segn consta en documento notariado bajo el N 34 Tomo 6-A
del Registro Mercantil Primero del Estado Trujillo, ubicada en la Zona Industrial
Carmen Snchez de Jelambi, Calle Ana de Tejera Parcela 45, Local S/N.
Parroquia San Luis, Municipio Valera Estado Trujillo.

ENFOQUE A UTILIZAR

La presente accin de control, se realiza de acuerdo con la Ley Especial

contra los Delitos Informticos publicada en Gaceta Oficial de la Republica
Bolivariana de Venezuela, dada, firmada y sellada en el Palacio Federal
Legislativo, sede de la Asamblea Nacional, en Caracas a los cuatro das del mes
de septiembre de dos mil uno. Ao 191 de la Independencia y 142 de la
Federacin.

RELACION DE FUNCIONARIOS O PERSONAL A CARGO DEL AREA A

EXAMINAR

Apellidos y Nombres

Cargo

Domicilio

Jorge Valecillos

Gerente de Operaciones

Valera. Edif. Rumbos

Francisco Araujo

Gerente de Ventas

Valera. Edif. Los Alpes

LInangela Godoy

Coord. De Administracin

Trujillo. Sta Rosa

Yelitza Lpez

Analista de Cobranza

Carvajal. Resid. Las Tinajitas

Lisset Rosario

Facturadora

Valera. San Luis

Sandry Delgado

Analista Contable

Valera. Urb. Morn

Loreynys Vergara

Asistente

Valera. Las Acacias

Katiuska Garca

Analista de Ventas

Valera. La Beatriz

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CRONOGRAMA DE TRABAJO

PROGRAMA DE AUDITORIA
EMPRESA:
METROPOLIS ANDINA, C.A.
FASE
ACTIVIDAD
I.
VISITA
INICIAL

II Desarrollo de
la Auditoria

III Revisin
pre-informe

IV Informe

Solicitud de manuales
y documentacin
Elaboracin
de
cuestionarios
Informacin
del
recurso
humano y
estructuras
Entrevista y desarrollo
de cuestionarios
al
personal
Seguridad institucional
Infraestructura
y
estructura
Evaluacin del recurso
humano
Evaluacin tecnolgica
Revisin
de
los
papeles de trabajo.
Determinacin
del
diagnostico
e
implicancias.
Elaboracin de la carta
de gerencia.
laboracin
del
borrador.
Elaboracin
y
presentacin
del
informe.

FECHA:
29-06-15
HORAS
ESTIMADAS

PAGINA
ENCARGADOS

Coord. Admn.

Equipo Auditor

Equipo Auditor

10

Equipo Auditor

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DOCUMENTOS A SOLICITAR
Planos de red
Resumen curricular de los empleados para conocer su nivel educativo
Manuales de uso del Sistema Administrativo
Modelos de equipos de computacin utilizados
Tipos de licencias de sistema operativo actuales.
Planos de seguridad.

INFORMACIN DE LA EMPRESA

RESEA HISTORICA

Metrpolis Andina C.A. es una compaa que inicio operaciones el 10 de

mayo del ao 2006, segn consta en documento notariado bajo el N 34 Tomo 6-A
del Registro Mercantil Primero del Estado Trujillo, ubicada en la Zona Industrial
Carmen Snchez de Jelambi, Calle Ana de Tejera Parcela 45, Local S/N.
Parroquia San Luis, Municipio Valera Estado Trujillo.

Una Compaa en pleno crecimiento fundada el 01 de Diciembre 2006, con

un capital inicial de Bs 90.000,oo. En la actualidad es una de las principales
compaas de distribucin de consumo masivo del estado Trujillo. En Diciembre
de 2009, se convierte en unas de las primeras opciones de los pequeos y
medianos comerciantes para la compra de materia prima para sus respectivas
cadenas de supermercados, bodegas entre otros.

Actualmente Metrpolis Andina, C.A. cuenta con una cadena de clientes de

mucha trayectoria y gran solidez comercial en estado Trujillo, Supermercados
Ridolfo, Caracas La Plata, Las Acacias, Trujillo y Carvajal. En la Capital cuentan
con una amplia cantidad de clientes, en las zonas forneas de todo nuestro estado
Trujillo dan muestra de todas las ventajas que tiene para sus clientes. Dando
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pasos agigantados para ver la alta seguridad y calidad de nuestra gama de

productos que son de alta calidad para las necesidades de nuestro estado, y la
facilidades de pago acorde a las necesidades y satisfaccin de nuestra clientela.

MISIN

Satisfacer competitivamente el mercado detallista del pas, distribuyendo

productos de consumo masivo y afines, que proporcionen negocios atractivos para
nuestros clientes y as poder constituirnos como su proveedor preferido, todo en
consecuencia de excelentes y sanas relaciones win-win con nuestros proveedores
y grandes beneficios a nuestro talento humano, con la finalidad de generar alta
rentabilidad para la organizacin.

VISIN
Trabajamos por un futuro mejor para las personas, comprometindose todos a
aportar mejorar mejores soluciones a los clientes, crecimiento rentable a nuestros
accionistas y progreso para la sociedad. Expresemos nuestra Visin a travs de la
cultura corporativa y nuestra cultura se define a travs de los sietes Principales
Corporativos

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ORGANIGRAMA

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PRINCIPALES PROVEEDORES

PRINCIPALES PRODUCTOS

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REPORTE DE EQUIPOS DE COMPUTACIN

USUARIO

EQUIPO
AMD Semprom 1.80

G.OPERACIONES

Asrock N68-S
1 Gb Memoria Ram DDR3
Dual Core 2.6 Ghz LENOVO

COBRANZA

2 Gb RAM DDR2
Dual Core 2.6 Ghz LENOVO

FACTURACIN

2 Gb RAM DDR2
Dual Core 2.6 GHz LENOVO

LOGISTICA

2 Gb Ram DDR2
Dual Core 2.6 GHz

ADMON

Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
Dual Core 2.6 GHz

ACONTABLE

Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
Dual Core 2.6 GHz

ASISTENTE

Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
Dual Core 2.6 GHz

RRHH

Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
Dual Core 2.6 GHz

ADMON VENTAS

Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2
Dual Core 2.6 GHz

VENTAS

Biostar G41 M7
2 Gb Ram DDR2

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PLANO DE RED

15

ENTRADA
3
4
17

16

10
OPER.

VENTAS

11

12

2
13
5

1
14

6
8

BAOS
COCINA

ADMON.

7
9
ARCHIVO

LEYENDA
PTO

USUARIO

PTO

USUARIO

PTO

USUARIO

PTO

USUARIO

Servidor

A. Contable

11

A. Ventas

16

Invitado

Logstica

Asistente

12

Imp. Laser

17

Ventas

G. Operac.

Admn.

13

Invitado

18

Cobranza

RRHH

14

Invitado

19

Facturacin

10

Router Ina.

15

G. Ventas

20

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INFRAESTRUCTURA DE HARDWARE, SOFTWARE, REDES, SEGURIDAD

HARDWARE

SOFTWARE

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 SEGURIDAD

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AUDITORIA FISICA

1. Identificacin del informe

Auditoria fsica.

2. Identificacin del Cliente

Metropolis Andina, C.A.

3. Identificacin de la Entidad Auditada

Oficina de Administracin, Operaciones, Ventas

4. OBJETIVOS

Revisar la correcta utilizacin de los equipos

Verificar la condiciones de cada uno de los equipos
Verificar la estructura de distribucin de los equipos
Colaborar con la metodologa y mejoras
Brindar solucin a las personas que laboran en la oficina
Realizar una auditora que guie a la empresa para mejorar sus
instalaciones

Recomendar una toma de decisiones adecuada para que sea utilizada a

mediano o largo plazo para la institucin

Mostrar las deficiencias que actualmente estn en las oficinas

mencionadas.

5 HALLAZGOS POTENCIALES

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 No existe un calendario de mantenimiento en los computadores

Falta de ventilacin en la sala de computo
Conexin de internet psima, debido a la ubicacin geogrfica de la oficina.
Sistema administrativo estable, pero con errores de conectividad.
Infraestructura de la oficina no apta para el tipo de oficina.
6. ALCANCE DE LA AUDITORIA

Solucionar o brindar soluciones, deficiencias y eficacias para fortalecer la oficina,

con el riesgo mnimo de inversin mal distribuida as generar confiabilidad para los
usuarios

7. RECOMENDACIONES
Reubicacin del local
Implantacin de equipos de ultima generacin
Implantar equipos de ventilacin
Implantar salidas de emergencia.
Elaborar un calendario de mantenimiento de rutina peridico.
Capacitar al personal.

8. FECHA DEL INFORME

FECHAS

PLANEAMIENTO

EJECUCION

INFORME

29-06-2015

30-06-2015

04-07-2015

9. IDENTIFICACIN Y FIRMA DEL AUDITOR

APELLIDOS Y NOMBRES

CARGO

ING. BASTIDAS EVERRTY

AUDITOR SUPERIOR

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ING. CALDERA GABRIEL

AUDITOR SUPERIOR
CONCLUSIN

El diseo e instalacin de una red LAN se realiza con el fin facilitar el

almacenamiento y procesamiento de la informacin ya que permite compartir
programas, de igual manera, permite establecer los recursos a los que se pueden
acceder en la red como: unidades de almacenamiento, Internet, impresoras, DVD,
equipo para amplificacin de sonido, entre otros.

Todas estas caractersticas, permiten procesar la informacin y obtener

resultados positivos y aprovechar las ventajas que nos ofrecen las redes de
computadores, adems a travs de este tipo de red se puede ganar mucho tiempo
por que se disponen de varios equipos de cmputo para realizar mltiples tareas.

Es necesario el reestructura, ya que la estructura tecnologa cuenta con

aproximadamente 7 aos, y ya cumpli su ciclo de vida, y ya se notan las fallas
con respecto al intercambio de informacin entre las estaciones, as como
tambin, en la empresa no se cuenta con la organizacin necesaria y correcta en
el rea de redes y no se cumple con las normas establecidas para el correcto
funcionamiento de la misma.

No solo, la parte de red necesita actualizacin, los equipos tambin

requieren una actualizacin, pero debido a la escases de los equipos y el costo de
los mismos, es ms fiable y rentable cambiar solo las memorias de los equipos, ya
que son ms fciles de encontrar, se adjunta, la lista de los equipos actuales en la
empresa y los costos aproximados de las memorias, as como tambin de los
dems equipos necesarios para montar la nueva infraestructura de red.

Cabe resaltar, que uno de los principales actividades, es implantar una lnea
de corriente directa de la brekera para el Servidor y la Fotocopiadora, y una para
el rea de la cocina, para conectar el Microondas y la Nevera, que son los que
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tienen mayor consumo, as evitando los picos de corriente que afectan los equipos
de computacin.

Con respecto al Sistema Administrativo, luego de entrevistar al personal, se

observa que luego de la migracin a la versin nueva, se tuvo cambios tanto
positivos como negativos.

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INFORME FINAL DE AUDITORIA

METROPOLIS ANDINA, C.A.

Valera, 04 de Julio de 2015

Sres.
ACCIONISTAS
METROPOLIS ANDINA, C.A.

Reciban un cordial saludo, tenemos el agrado de dirigirnos a Ud. a efectos

de evaluar a consideracin del equipo auditor, el alcance del la Auditora de la
oficina de Metropolis Andina C.A., sobre la base del anlisis y procedimientos
detallados de todas las informaciones recopiladas y emitidos en el presente
informe, que a criterio es razonable.

Sntesis de la revisin realizada, clasificado en las siguientes secciones:

1. En el rea fsica

El contenido del informe ha sido dividido de la siguiente forma a efectos de

facilitar su Anlisis.

a. Situacin. Describe brevemente las debilidades resultantes de nuestro anlisis.

b. Efectos y/o implicancias probables. Enuncian los posibles riesgos a que se
encuentran expuestas las operaciones realizadas por la institucin.
c. ndice de importancia establecida. Indica con una calificacin del 0 al 3 el grado
crtico del problema y la oportunidad en que se deben tomar las acciones
correctivas del caso.

0 = Alto (acciones correctivas inmediatas)

1 = Alto (acciones preventivas inmediatas)
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2 = Medio (acciones diferidas correctivas)

3 = Bajo (acciones diferidas preventivas)

La aprobacin y puesta en prctica de estas sugerencias ayudarn a la

empresa a brindar un servicio ms eficiente a los empleados de la oficina.

Agradecemos la colaboracin prestada durante nuestra visita por todo el

personal de la oficina y quedamos a su disposicin para cualquier aclaracin y/o
ampliacin de la presente que estime necesaria.

Atentamente

ING. EVERTTY BASTIDAS

ING. GABRIEL CALDERA

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