AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.

Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.

CHECKLIST PARA IDENTIFICAR LAS NECESIDADES

DE SERVICIOS EN AUDITORIA DE SISTEMAS

Nombre del Cliente (Empresa): ______________________________________

1. Talento Humano asignado a la Funcin de Sistemas de Informacin.
1.1

Cantidad de personas en el rea de Sistemas: __________

1.2

Perfil del personal de sistemas.

Perfil
Tecnlogos en Sistemas
Ingenieros de Sistemas
Especialistas en Telecomunicaciones.
Otros (Indique)

Cantidad

2. Plataformas de Hardware y Software utilizadas.

Plataforma
Sistemas Operacionales
Motores de Bases de Datos
Otras
Herramientas
de
Desarrollo
Software de Red.
Equipos Activos de la Red
Internet
Intranet
Extranet
Servidores
de
Correo
Electrnico
Firewalls
Servidores de Archivo
Mainframes
Minicomputares
Microcomputadores
E-business
Business Intelligence
Data Warehouse
Otras (indique)

Confidencial

Descripcin

Pgina 1

11/06/2015

AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.

Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.

3. Sistemas de Informacin ERPs (Enterprise Resource Planning) que utiliza la empresa.

No

Nombre del ERP

Mdulos Componentes

4. Portafolio de Aplicaciones o Mdulos de Sistemas de Informacin ERPs que estn en

produccin y su importancia para la empresa.
No

5.
No

Nombre de la Aplicacin

Importancia
Para la
Empresa (1)

Herramienta de
Desarrollo
Utilizada

Poseen
Programas
Fuentes ?
(2)

Portafolio de Aplicaciones o Mdulos de Sistemas de Informacin ERPs que estn en

desarrollo o implantacin y su importancia para la empresa.
Nombre de la Aplicacin

Confidencial

Importancia
Para la
Empresa (1)

Pgina 2

Herramienta de
Desarrollo
Utilizada

Poseen
Programas
Fuentes ?
(2)

11/06/2015

AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.

Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.

(1)

Importancia para los objetivos de la empresa. Utilice un numero entre 1 y 5 (1: la menor
importancia; 5: la mayor importancia).

(2)

Conteste SI o NO.

6.

Las actividades de procesamiento de datos que se realizan en la empresa.

No
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17

7.

Descripcin
Grabacin (captura de Datos)
Control de Entradas y Salidas.
Produccin de informacin (Procesamiento y actualizacin de
archivos).
Help Desk.
Soporte a usuarios de microcomputadores y LANs.
Mantenimiento de hardware.
Administracin de bases de datos (DBA)
Administracin de la Seguridad lgica (controles de acceso)
Planeacin estratgica de sistemas.
Administracin de contratos de terceras partes.
Definicin e implementacin de polticas de seguridad corporativas.
Anlisis y Diseo de Sistemas.
Construccin de Programas (Elaboracin de programas de
computador).
Mantenimiento de Software Aplicativo
Administracin de Telecomunicaciones.
Quality Assurance.
Otras.

Marque
con X
2( )
2( )
2( )
2(
2(
2(
2(
2(
2(
2(
2(
2(
2(

)
)
)
)
)
)
)
)
)
)

2(
2(
2(
2(

)
)
)
)

Servicios de procesamiento de datos que son contratados con terceros.

No
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13

Confidencial

Descripcin
Mantenimiento de hardware.
Administracin de los Centros de Procesamiento de Datos
Grabacin de Datos
Planeacin estratgica de sistemas.
Interventora de proyectos de sistemas.
Planeacin de Contingencias en Sistemas de Informacin.
Anlisis y Diseo de Sistemas.
Programacin de aplicaciones.
Mantenimiento de Software Aplicativo
Administracin y soporte tcnico en Telecomunicaciones.
Quality Assurance (Aseguramiento de calidad).
Seguridad en Sistemas de Informacin.
Otras (indquelas).
Pgina 3

Marque
con X
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
2( )
11/06/2015

AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.

Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.

8.

9.

Mdulos Componentes del Sistema de Informacin Comercial (Diligenciar nicamente

en empresas de servicios pblicos)
No

Descripcin

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

Facturacin.
Recaudos
Solicitudes de Servicios
Atencin al Suscriptor
Medidores
Financiacin de servicios y de deuda
Control de Perdidas y Fraudes
Cartera
Enlace Financiero
Seguridad y Administracin del sistema
Estadsticas
Auditoria de Sistemas
Administracin de Parmetros Generales
Facturacin en sitio
Otros (especifique)

Marque
con X

Servicios de Auditoria de Sistemas que solicita.

No
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

Confidencial

Descripcin

Marque
con X

Auditoria a la Organizacin y Funcionamiento de la Informtica de

la Empresa (Auditoria de Controles Generales de Sistemas de
Informacin)
Auditora de Sistemas ERPs y Aplicaciones en Produccin
Auditoria al Sistema de Informacin Comercial (Unicamente para
empresas de Servicios Pblicos)
Auditoria al Desarrollo de Sistemas (especifique)
Aseguramiento de Calidad del Software
Aseguramiento de Calidad de Bases de Datos
Desarrollo de Software de Auditoria (Especifique)
Diseo e implantacin de Controles en operaciones automatizadas
Diseo e implantacin de procedimientos de Administracin del
Riesgo (Mapas de Riesgo).
Otros Especifique

Pgina 4

11/06/2015

AUDISIS LTDA Auditores Consultores Gerenciales.

Encuesta para identificar necesidades de Auditoria de Sistemas.

10.

Periodicidad de los servicios de auditoria de Sistemas solicitados.

No
1
2
3
4

Descripcin

Marque
con X

Por una sola vez (trabajo puntual).

Por periodos Anuales
Asesora Permanente
Otro Especifique

Nombre del funcionario encuestado:__________________________________

Cargo: ____________________________________
Tel: _______________________________________
Direccin Fsica: ___________________________________________
Direccin Electrnica: ______________________
Fecha: _____________________________________.

Confidencial

Pgina 5

11/06/2015