Anne-Catherine Fase I

BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO
Universidad Nacional de Colombia Sede Manizales

Instituto de Estudios Ambientales
- IDEA -
P ROGRAMA DE INFORMACIN E INDICADORES DE

GESTIN DE RIESGOS
BID - CEPAL - IDEA
EJECUCIN DEL COMPONENTE II
Indicadores para la Gestin de Riesgos

OPERATION ATN/JF-7907-RG
AMENAZA, VULNERABILIDAD, RIESGO, DESASTRE,

MITIGACIN, PREVENCIN....
Primer acercamiento a conceptos, caractersticas y
metodologas de anlisis y evaluacin
Anne-Catherine Chardon & Juan Leonardo Gonzlez
Manizales - Colombia
Diciembre 16 de 2002
B ANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO

Universidad Nacional de Colombia - Sede Manizales
Instituto de Estudios Ambientales - IDEA
PRESENTACIN
En el marco general del proyecto Programa de Informacin e Indicadores de Gestin de

Riesgos desarrollado dentro de un convenio establecido entre el BID por un lado y el IDEA y la
CEPAL por el otro, el IDEA de la Universidad Nacional de Colombia, sede Manizales est a
cargo del componente II Indicadores para la Gestin de Riesgos y, como una de las primeras
etapas del trabajo, se realiz un anlisis conceptual.
Fue precisamente el propsito de nuestro grupo, el cual busc en publicaciones recientes, los
conceptos establecidos sobre Amenaza, Vulnerabilidad, Riesgo, Desastre, Mitigacin y
Prevencin principalmente. De igual manera, se evaluaron las variables planteadas como
caractersticas de cada uno de estos trminos y, cuando se pudo, tambin se consideraron
metodologas de evaluacin y anlisis de dichos conceptos.
A continuacin se presentar a manera de informe sinttico, un primer estado del arte de los
conceptos anteriormente mencionados, con sus caractersticas respectivas y luego se propondrn
para discusin, los conceptos tales cuales como se manejaran en el estudio.

ESTADO DEL ARTE
LA AMENAZA (Hazard):
Concepto:
La amenaza corresponde a un fenmeno de origen natural, socio-natural, tecnolgico o antrpico

en general, definido por su naturaleza, ubicacin, recurrencia, probabilidad de ocurrencia,
magnitud e intensidad (capacidad destructora).
El contexto de estudio
Amenazas naturales.
Se definen como aquellos elementos del ambiente biofsico que son peligrosos al hombre y que
estn causados por fuerzas extraas a l. Los principales estudios realizados sobre amenazas
naturales desde los ltimos 10 aos se han concentrado en Centro Amrica.
Diferentes estudios revisados acogen y trabajan el concepto de "amenazas naturales" como a
todos los fenmenos atmosfricos, hidrolgicos, geolgicos (especialmente ssmicos y
volcnicos) y a los incendios que por su ubicacin, severidad y frecuencia, tienen el potencial de
afectar adversamente al ser humano, a sus estructuras y a sus actividades. Se hace un nfasis en
que la condicin de "natural" excluye a todos los fenmenos causados exclusivamente por el
hombre como la contaminacin y los eventos naturales inducidos por el hombre a partir de sus
condiciones sociales; exclusin que deja a las investigaciones en curso carentes de otras formas
de anlisis de la amenaza.
La amenaza biofsica a su vez inducida por el hombre se establece como:
ATMOSFERICOS
Granizo
HIDROLOGICOS
Inundacin costera
Huracanes
Incendios
Tornados
Desertifcacin
Salinizacin
Sequa
Tormentas Tropicales
Erosin y sedimentacin
Desbordamiento de ros

Olas ciclnicas
SISMICOS
Fallas
Temblores
VOLCANICOS
Dispersiones laterales
Licuefaccin
Tsunamis
Tefra (cenizas, lapilli)

Gases
Flujos de lava
Seiches
Corrientes de fango
Proyectiles y explosiones laterales
Flujos piroclsticos
OTRAS AMENAZAS GEOLOGICAS/HIDROLOGICAS

Avalanchas de ripio
Suelos expansivos
Deslizamientos
Desprendimiento de rocas
INCENDIOS
Matorrales
Bosques
Deslizamientos submarinos
Hundimiento de tierra
Pastizales
Sabanas
El estudio de la amenaza est empalmado e inmerso en amplios estudios de vulnerabilidad donde

se vinculan otras variables de tipo social como la poblacin y la dispersin de sta sobre el
espacio estudiado generalmente una o varias cuencas hidrogrficas; pero de todos modos, las
variables fsicas todava en estos trabajos tienen un gran peso sobre la toma de decisiones hacia la
reduccin de la vulnerabilidad.
En Maskrey (1993), se citan definiciones tomadas de distintos autores:

Cardona O.D., (1993), Manejo ambiental y prevencin de desastres: dos temas asociados,
Anexos, in Los desastres no son naturales, La Red, pp. 75-93
Amenaza: Factor de riesgo externo de un sujeto o un sistema, representado por un peligro
latente asociado con un fenmeno fsico de origen natural, tecnolgico o provocado por el
hombre, que puede manifestarse en un sitio especfico y en un tiempo determinado, produciendo
efectos adversos en las personas, los bienes, y/o el medio ambiente. Matemticamente, se expresa
como la probabilidad de exceder un nivel de ocurrencia de un evento con una cierta intensidad,
en un sitio especfico y en un periodo de tiempo determinado.
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Cardona O.D. & Sarmiento J.P., Anlisis de vulnerabilidad y evaluacin de riesgo para la
salud de una poblacin en caso de desastre
Amenaza: Probabilidad de ocurrencia de un evento o resultado no deseable, con una cierta
intensidad en un cierto sitio y en un cierto periodo de tiempo. Est constituida por los factores de
riesgo externos, que pueden ser modificables, pero ms a menudo no lo son.
Cuny F.C., Disaster and development
Amenaza: Un evento de la naturaleza. Existen amenazas de dos tipos, primaria y secundaria. La
primera afecta asentamientos humanos. La segunda surge con posterioridad a la primera y
contribuye a aumentar las prdidas y el sufrimiento.
Blaikie (1996) considera que la amenaza es un fenmeno caracterizado por: Intensidad,

Severidad, Epoca, Periodos de regreso y Duracin.
El grupo de investigacin GRAVITY (2001) define la amenaza como un fenmeno potencial que
amenaza el ser humano y su entorno. Los autores precisan que en el caso de una amenaza de
origen natural, dicha amenaza corresponde a la interaccin potencial entre el hombre y eventos
naturales externos y representa la probabilidad de un evento.
Matemticamente, el grupo define el concepto de la siguiente manera:
Amenaza = Eventoi x Severidadi
Lapso de tiempo entre evento y evento
Donde la Severidad corresponde a la dimensin espacial afectada por el evento (size) y a la
energa y magnitud (strength) de dicho evento.
Caractersticas:
El grupo GRAVITY (2001) caracteriza la amenaza a travs de tres variables:

Tipo de amenaza
Probabilidad de ocurrencia (n de eventos/ao)
Severidad
DErcole et al. (1998) tienen una visin parecida a la anterior, puesto que definen la amenaza
por:
Tipo de evento
Intensidad
5

Frecuencia
El International Centre for Geohazards (2002), explica que los deslizamientos, como amenaza
particular, se genera por intervencin de las siguientes variables:
Precipitaciones
Actividad ssmica
Condiciones topogrficas y ngulos de pendiente
Tipo de suelo
Condicin hidrolgica
Vegetacin
Finalmente, Chen (2002) subraya que las amenazas no son independientes puesto que los eventos
pueden influir los unos sobre los otros.
Metodologa de evaluacin:
El International Centre for Geohazards (2002) propone que se haga un anlisis multivariado de
las variables relacionadas a una amenaza particular, a fin de clasificar los parmetros y atribuirles
un coeficiente.

LA VULNERABILIDAD (Vulnerability):
Concepto:
De manera general y como introduccin, se puede decir que la vulnerabilidad corresponde a la

probabilidad de que una comunidad, expuesta a una amenaza natural, tecnolgica o antrpica
ms generalmente, segn el grado de fragilidad de sus elementos (infraestructura, vivienda,
actividades productivas, grado de organizacin, sistemas de alerta, desarrollo poltico
institucional entre otros), pueda sufrir daos humanos y materiales en el momento del impacto
del fenmeno. La magnitud de estos daos estar asociado con el grado de vulnerabilidad. Una
forma resumida de definir la vulnerabilidad puede ser la probabilidad de que, debido a la
intensidad del evento y a la fragilidad de los elementos expuestos, ocurran daos en la economa,
la vida humana y el ambiente.
Este enfoque hacia la vulnerabilidad contempla factores fsicos, sociales, polticos, tecnolgicos,
ideolgicos, institucionales, culturales y educativos que, a su vez, se relacionan dentro de la
realidad de la vulnerabilidad.
La vulnerabilidad tiene expresiones distintas segn se trate de pases, de territorios subnacionales,
de rubros productivos, de comunidades o de hogares. En estos ltimos, por ejemplo, la
vulnerabilidad y los comportamientos demogrficos entre otras acompaan a la pobreza,
conformando un verdadero sndrome de desventaja social. Se consolida as un crculo de vida
desmedradas.
Varios autores (Davidson, 2000 y Michellier, 1999) consideran que en el campo de la

vulnerabilidad, es necesario contemplar por un lado, los elementos vulnerables (es decir
expuestos: poblacin, obras ingenieriles, bienes, actividades, lneas vitales, elementos sociales,
econmicos, culturales, ambientales) y por el otro, la vulnerabilidad como tal.
En Maskrey (1993), las definiciones del concepto de vulnerabilidad citados son:

Ser vulnerable: Ser susceptible de sufrir dao y tener dificultad en recuperarse de ello.
Inflexibilidad o incapacidad en adaptarse. Importa precisar que si los hombres no crean un
hbitat seguro es por necesidad extrema e ignorancia. La vulnerabilidad puede ser matizada,
puesto que se habla de vulnerabilidad progresiva cuando los elementos expuestos, con el tiempo,
se vuelven cada vez ms vulnerables (por ej: una edificacin que no sufre mantenimiento por
falta de recursos).
Adems, Maskrey precisa que la vulnerabilidad no se puede considerar sin una visin sistmica.
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Cuny habla de vulnerabilidad como la condicin en la cual, los asentamientos humanos o las
edificaciones se encuentran en peligro en virtud de su proximidad a una amenaza, la calidad de
la construccin o ambos factores.
Cardona y Sarmiento escriben que es el nivel o grado al cual un sujeto o elemento expuesto
puede verse afectado cuando est sometido a una amenaza, donde el sujeto amenazado es aquel
que compone el contexto social o material de una comunidad, como los habitantes y sus
propiedades, una actividad econmica, los servicios pblicos.
Wilches-Chaux G., (1988), La vulnerabilidad global:
Vulnerabilidad: Incapacidad de una comunidad para absorber mediante el autoajuste, los
efectos de un determinado cambio en su medio ambiente. Inflexibilidad ante el cambio.
Incapacidad de adaptarse al cambio que, para la comunidad, constituye por las razones
expuestas, un riesgo.
Cardona (1993) considera la vulnerabilidad como un factor de riesgo interno de un sujeto o
sistema expuesto a una amenaza, correspondiente a su predisposicin intrnseca a ser afectado o
a ser susceptible de sufrir una prdida. Es el grado estimado de dao o prdida de un elemento o
grupo de elementos expuestos como resultado de la ocurrencia de un fenmeno de una magnitud
o intensidad dada, expresado usualmente en una escala que vara desde cero, o sin daos, a uno,
o prdida total. La diferencia de la vulnerabilidad de los elementos expuestos ante un evento
peligroso determina el carcter selectivo de la severidad de las consecuencias de dicho evento
sobre los mismos.
En Blaikie (1996) como en GTZ (2002), la vulnerabilidad es considerada como la falta de acceso
de una familia, comunidad, sociedad, a los recursos que permiten seguridad frente a
determinadas amenazas. Tambin es vista como la incapacidad para anticipar, sobrevivir,
resistir y recuperarse del impacto de una amenaza (es decir, la capacidad de protegerse y
restablecer sus medios de vida), por tanto la vulnerabilidad depende en gran parte de la
flexibilidad de la comunidad.
Se precisa que con frecuencia se observan situaciones de asentamiento obligado en un lugar
peligroso, opuesto a opcin voluntaria o racionalidad limitada, porque la vulnerabilidad es el
resultado del juego de poder entre presiones polticas, sociales y econmicas.
Makrey (1998) recopila y analiza todos estos puntos de vista complementarios sobre la
vulnerabilidad, siguindole los pasos a la evolucin del concepto en los ltimos veinticinco aos.
El grupo GRAVITY (2002) define la vulnerabilidad como el nivel de gravedad hasta el cual una
comunidad, una estructura, un servicio o un rea geogrfico puede estar afectada, perturbada
por el impacto de una amenaza particular.
En el caso de territorios ya afectados en el pasado, el grupo precisa que entonces, la
vulnerabilidad corresponde a los daos observables resultantes de un desastre, solamente en el
campo humano (muertos y heridos).
Se subraya que la vulnerabilidad es propia de una regin y del tipo de amenaza.
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Cardona (2001a) expresa parte de las ideas anteriores, cuando escribe que la vulnerabilidad es la
predisposicin, susceptibilidad o factibilidad fsica, econmica, poltica o social que tiene una
comunidad de ser afectada o de sufrir daos en caso de que un fenmeno desestabilizador de
origen natural o antrpico se manifieste. Dicha comunidad carece entonces de la capacidad para
adaptarse o ajustarse a determinadas circunstancias.
La CEPAL y el BID (2000) tienen una visin un poco distinta de las anteriores, puesto que
introducen el aspecto probabilstico en el concepto, diciendo que la vulnerabilidad es la
probabilidad de que una comunidad expuesta a una amenaza natural, segn el grado de
fragilidad de sus elementos (infraestructura, vivienda, actividades productivas, grado de
organizacin, sistemas de alerta, desarrollo poltico-institucional...), pueda sufrir daos
humanos y materiales.
Caractersticas (factores):
En todas las fuentes consultadas (ver bibliografa), se describieron numerosos factores de

vulnerabilidad, los cuales fueron reunidos y clasificados permitiendo dar cuenta de la real
complejidad del concepto detallado de vulnerabilidad.
La vulnerabilidad se puede definir a travs de factores fsicos, naturales, ecolgicos,
tecnolgicos, sociales, econmicos, territoriales, culturales, educativos, funcionales, polticoinstitucionales y administrativos como temporales principalmente.
Los factores poltico-institucional-administrativos, econmicos, sociales y culturales
estrechamente vinculados: se condicionan unos a otros y con frecuencia se refuerzan entre s
estn
A continuacin, se presenta una lista exclusivamente descriptiva de posibles factores de

vulnerabilidad, segn el contexto considerado.
Factores fsicos
Ubicacin
Factores naturales
Naturaleza del fenmeno y su magnitud
Ecosistemas frgiles
Tipo de suelo
Erosin
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Fenmenos climticos globales: calentamiento genera elevacin del nivel del

mar, lo que vuelve ciertas costas e islas inhabitables por las inundaciones
Factores ecolgicos
Deterioro del Ambiente
Factores tecnolgicos
Tipo de vivienda
Fallas tcnicas en las construcciones (Altura, material, sistema constructivo,
efecto martillo, nivel de mantenimiento)
Calidad de las infraestructuras
Tratamiento y abastecimiento en agua
Factores sociales
Poblacin
IDH
Mortalidad al nacer
Mortalidad infantil
Esperanza de vida
Malnutricin
Marginalidad
Segregacin
Densidad de poblacin
Densidad poblacional
Crecimiento poblacional
Poblacin urbana
Densidad Poblacin Urbana
Crecimiento poblacin urbana en los 3 ltimos aos
Gnero
Edad
Incapacidad fsica
Organizacin comunitaria: Cooperativas, Asociaciones, ONGs, Lugar de culto
Capacidad de recuperacin
Factores econmicos
Recursos
Pobreza
PIB y su Crecimiento
Estructura productiva
Poca diversidad econmica
Marginalizacin de los mercados
Dependencia de situaciones econmicas externas
Necesidad de importaciones en el campo energtico y manufacturero
Endeudamiento de los pases
La apertura econmica
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La concentracin de las exportaciones

La periferialidad
Inversiones en salud, educacin, infraestructura...
El aumento de la deuda externa de ciertos pases los obliga a buscar exportar
materia prima y recursos naturales a cualquier precio: la presin sobre le medio
natural es fuerte
El desarrollo del turismo en las costas y la explotacin de la madera han
generado una presin fuerte sobre el suelo, aumentando la erosin
Presencia de ramas particulares de la economa: Turismo, Agricultura,
Transporte (redes de vas y sistemas de transporte)
Altos costos de flete
Falta de acceso a la propiedad
Perfiles de acceso de los hogares
Oportunidades de ingreso
Presupuesto del hogar
Acceso al mercado
Acceso a bancos,
Acceso a crditos,
Activos lquidos de emergencia que un hogar puede vender para comprar
alimentos, reconstruir su casa
La crisis econmica no permite hacerles mantenimiento a las construcciones
Capacidad de recuperacin
Factores territoriales
Capacidad de alcanzar un nivel apropiado de planeacin
Leyes que rigen la propiedad del suelo
Uso del suelo
Situaciones de riesgo real ya registradas en el sitio (desastres pasados)
Urbanizacin rpida
Hacinamiento de viviendas en los tugurios (perturba los procesos de drenaje y
filtracin del agua)
Guerras
Aislamiento del centro de salud y educacin
Falta de acceso a la propiedad
Factores culturales
Historia
Casta
Religin
Etnicidad
Clase y relacin de clase
Estructuras de dominio
Ideologa
Flexibilidad
Falta de tica
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Alto grado de fatalismo

Hbitos tradicionales dainos
No tener una visin multi-amenaza
El manejo de las basuras
Factores educativos
Tasa de Alfabetismo
Insuficiente fomento de una cultura de la prevencin
Acceso a la informacin
Factores funcionales
Capacidad de Respuesta de emergencia
Capacidad de evacuacin
Factores poltico-institucionales y administrativos
Patrn de desarrollo
Gobernabilidad
Estructuras democrticas dbiles (escasa participacin de la poblacin en los
procesos democrticos)
Iniquidad
Falta de voluntad poltica
Malversacin (Indicador de Corrupcin, Clientelismo)
No inclusin de Planes de Reduccin del Riesgo en los Planes de Desarrollo
Planes de Reduccin del Riesgo
Normas y tipos de Normas
Guerras
Asignacin de recursos por parte del Estado
Reforma agraria
Poltica alimenticia
Continuidad de las polticas
Polticas de Prevencin y Mitigacin
Inexistencia de Organismo Nacional de Prevencin y Atencin
Ubicacin Institucional de los organismos responsables (Ministerio,
Presidencia, Ejrcito...)
Existencia de estudios de impacto sobre la comunidad cuando se plantea un
proyecto: existe la norma/se aplica la norma
Inexistencia o fallas en el cdigo de construccin
Capacitacin del personal
Distribucin del presupuesto
Falta coordinacin
Falta o insuficiencia de mecanismos o instrumentos para la reparticin del
riesgo financiero (fondos para desastres, plizas de seguro)
Inexistencia de Institutos de Investigacin en los campos (fsico-natural,
hidrometeolgico, socio-econmico, tcnico/ingeniera, Ciencias Polticas,
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Sismologa/Volcanologa,
Cartografa/Geodesia,
Geografa,
Geofsica)
No tener una visin multi-amenaza
Periodicidad de la encuentros de los organismos operativos
Inexistencia de rgano Tcnico
Comits Local y Regional (tienen facultades reales y legales?)
Baja densidad de centros de salud y de educacin
Geologa,
Factores temporales
El Tiempo
Momento (tiempo y duracin) en que se presenta el evento
Importa precisar que la toma en cuenta de tal o cual factor de vulnerabilidad depende del tipo de
amenaza, de la escala espacial a la cual se est trabajando (nacional, regional o local) y
finalmente de la escala temporal contemplada (antes y/o durante y/o despus del impacto).
Muchos estudios recientes de vulnerabilidad a escala nacional insisten en comentar que
definitivamente, la pobreza aparece como el principal factor de vulnerabilidad.
Blaikie (1996) insiste en que los pasos para mitigar los efectos negativos de los factores polticoinstitucionales de vulnerabilidad son: generar conciencia poltica, la cual puede fomentar
voluntad poltica, la cual permite empezar procesos de gerencia, lo que lleva finalmente a
procesos paralelos e interactivos de promulgacin de leyes.
Metodologa de anlisis:
Briguglio (2000) plantea tres metodologas de elaboracin de un ndice de vulnerabilidad, para el

caso de territorios insulares pequeos, pero que pueden ser aplicadas a otros tipos de territorio:
1-Proceso de normalizacin
Identificar cada componente de vulnerabilidad
A partir del momento en que los componentes del ndice son medidos en diferentes unidades, las
observaciones deben ser estandarizadas o normalizadas, a fin de permitir promedios para
componer el ndice.
El autor atribuye el mismo peso a todos los componentes.
2- Cartografiar a una escala de categoras
Se utiliza para datos cualitativos y permite clasificarlos desde sus menos probable incidencia,
hacia la ms probable.
13

Esto deja mucho campo para la subjetividad.

3- Mtodo de regresin estadstica
Se asume que la volatilidad del PIB es una manifestacin de la vulnerabilidad y por tanto, puede
ser considerado como la vulnerabilidad. Se hace la regresin de la volatilidad del PIB hacia un
nmero de variables que son causas de vulnerabilidad. Los coeficientes atribuidos a estas
variables explicativas luego son consideradas como pesos para el promedio de los 3 componentes
de la vulnerabilidad.
Los componentes del ndice:

Los ndices econmicos de vulnerabilidad deben incluir un nmero relativamente pequeo de
variables: 3 4. La razn de esto es que muchas variables econmicas estn relacionadas las unas
con las otras y una variable puede representar a otras. Otro motivo es que unas variables son
vlidas para una parte del pas y otras no.
El autor cita un estudio de Kaly et al. (sin mencionar ms explicaciones sobre la publicacin)
donde se describen tres aspectos del factor ambiental de vulnerabilidad:
- El nivel de amenaza o presin sobre el entorno, lo que genera el subndice de exposicin a
amenazas.
- La resistencia interna (propia) del entorno frente a las amenazas (subndice de resistencia
intrnseca)
- La vulnerabilidad externa o resistencia, como resultado de la accin de fuerzas externas sobre el
entorno: subndice de degradacin ambiental que describe la integridad ecolgica o nivel de
degradacin de ecosistemas.
Este mtodo incluye 39 indicadores de amenaza, 5 de resistencia y 13 de integralidad ambiental
El autor explica los beneficios de la creacin de un ndice de vulnerabilidad, argumentando que el
ndice puede permitir solucionar los factores econmico y ambiental de vulnerabilidad y adems,
el ndice presenta una medicin de la vulnerabilidad basada en criterios de significado que
pueden ser tomados en cuenta por pases donantes y organizaciones en el momento de tomar
decisiones o de atribuir donaciones econmicas o de apoyar tcnicamente.
Sin embargo, se precisa que trabajar con indicadores presenta problemas, como la subjetividad de
su computacin, la escogencia de variables, el mtodo de evaluacin o el promedio que se
realiza: reas, desaparece la influencia de una variable en beneficio de otra
Davidson (2000) comenta que en el momento de crear un ndice, es importante plantearse tres
preguntas claves:
Cmo formular el indicador
A qu se tienen que parecer los resultados del indicador
Cmo utilizar el indicador
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El grupo GRAVITY (2001) propone realizar una regresin con todos los factores de
vulnerabilidad a fin de determinar los ms influyentes.
Michellier (1999) recuerda la forma de obtencin del Indicador de Desarrollo Humano utilizado
por el Banco Mundial y la FAO:
El Indice de Desarrollo Humano:
Nivel de Salud: Esperanza de Vida
Se miden de 0 (mx) a 1 (min)
Nivel de Instruccin: Tasa de Alfabetismo (2/3) y Nmero de aos de estudio (1/3)
Los Ingresos: PIB/habitante
IDH = 1 A + B + C
3
A
B
C
IDH: se mide de 0 (peor nivel) a 1 (mayor nivel)
Blaikie (1996, Maskrey (1998) y Cardona (2001) plantean un modelo de evaluacin de la

vulnerabilidad denominado Modelo de Presin:
Modelo de Presin:
Se obtiene de identificar las presiones y relaciones sociales desde lo global hacia lo local.
Global: Causas de fondo (estructuras sociales, polticas, econmicas). Procesos extensos
bien establecidos dentro de una sociedad y la economa mundial. Reflejan la distribucin
del poder en al sociedad. Como factores de presin, se tienen a procesos globales
(urbanizacin, deforestacin), el crecimiento demogrfico, el acceso a la tierra, las
operaciones de la economa mundial.
Nivel intermedio: Presiones dinmicas que corresponden a procesos y actividades que
traducen los efectos de las causas de fondo en vulnerabilidad de condiciones inseguras
(crecimiento de la poblacin, urbanizacin, densificacin, degradacin ambiental, falta de
tica.
Nivel Local: Condiciones de inseguridad que corresponden a formas especficas en las
cuales la vulnerabilidad de una poblacin se expresa en el tiempo y espacio junto con una
amenaza (fragilidad social, dao potencial, pobreza hacen que la poblacin no tenga otra
opcin).
15

ALGUNOS ENFOQUES Y METODOLOGA APLICADAS PARA ESTUDIOS DE

VULNERABILIDAD EN CENTRO AMRICA.
NOTA: Importa precisar que se utilizan los trminos de Vulnerabilidad Social o

Vulnerabilidad Fsica sin compartirlos, por qu tal cual estaban expresados en los documentos
consultados, ms adelante explicaremos porque es mucho ms apropiado y correcto hablar de
Factores sociales o fsicos de Vulnerabilidad.
VULNERABILIDAD SOCIAL
Los nuevos enfoques de desarrollo en los pases de Amrica Latina y el Caribe a partir de
acomodamiento a las polticas globales, se han expresado espacialmente en estos, enmarcando
escenarios rurales y urbanos en deterioro socioambiental administrados por gobiernos con una
incapacidad en sus planes de desarrollo, de materializar y hacer efectivos avances sociales. Es as
como en la dcada de los noventa, junto al incremento de la pobreza y la profundizacin de las
desigualdades, el fenmeno de la vulnerabilidad social se ha incrementado.
La vulnerabilidad social ha sido un enfoque desarrollado en trabajos de vulnerabilidad
demogrfica y medicin de la pobreza rural y urbana por parte de la CEPAL (1998), definiendo
este concepto de vulnerabilidad social como elemento para entender tanto las condiciones
objetivas de indefensin en que se encuentran los sectores subordinados de la sociedad, como la
percepcin subjetiva de inseguridad derivada de la modificacin radical de las reglas del juego
econmico- sociales.
Bsicamente, los anlisis de pobreza y desigualdad se han apoyado sobre la informacin
estadstica realizada en los lugares de estudio, con resultados que bien intentan dar una
explicacin de las condiciones actuales del lugar, pero que enfrentan diferentes problemas de
organizacin. Los estudios estadsticos han fallado en el momento en que se intenta compilar la
informacin proveniente de otros estudios y otras localidades para sintetizar a niveles regionales,
nacionales y transnacionales, el estudio de pobreza. El problema radica en una cuestin de escala
de anlisis recoger y juntar estudios de escalas de anlisis diferente, y en la forma como las
diferentes investigaciones han estructurado sus bases de datos y diseo de encuesta.
Los anteriores estudios han abordado el problema de la vulnerabilidad solamente desde lo social
en Amrica Latina. En otros casos, existen estudios donde se vincula el aspecto social alternando
con lo fsico, y que en gran medida hacen de sus resultados una aproximacin muy real hacia lo
que debera ser el abordaje de la vulnerabilidad.
En Costa Rica por ejemplo, el Centro Agronmico Tropical de Investigacin y Enseanza ha
diseado una metodologa de la medicin de la pobreza relacionando variables de deterioro
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ambiental y las relaciones de gnero. La investigacin se concentr en Cahuita-Limn, regin del

distrito de Talamanca, de llanuras aluviales de la costa caribe con diferentes problemas
ambientales (contaminacin) y que es diversa socio-culturalmente, con un bajo nivel de calidad
de vida a diferencia de otras regiones del pas, regin costera con problemas ambientales.
Para el anlisis de la pobreza como factor de vulnerabilidad, los enfoques tradicionales como la
LP (lnea de pobreza) y el NBI (necesidades bsicas insatisfechas) tienen que ser criticados,
puesto que sus propios resultados han llevado a pensar en la efectividad de tales herramientas;
pues estos mtodos no han tenido en cuenta los patrones socioculturales de las comunidades y sus
necesidades reales, ni tampoco relacionan variables de deterioro ambiental que son estrechamente
ligadas a la vida de la comunidad.
Con base a lo anterior, el mismo estudio propuso una nueva metodologa que incluye:
La recopilacin de censos para realizar el ndice de NBI y LP, tomando muestras

temporales mas amplias (1 ao) ya que las anteriores eran mensuales y en gran manera
distorsionaban los datos para observar la condicin de pobreza.
La bsqueda de informacin de diferentes entidades que no han oficializado sus informes
a niveles del cantn tales como acueducto, alcantarillado, servicios, educacin y salud.
El cuidado en la construccin de cuestionarios y un entrenamiento de los encuestadores
nativos.
El incremento de las visitas a las comunidades en estudio.
La identificacin de problemas ambientales y su relacin con la comunidad
La inclusin de otras herramientas como la participacin y la creatividad de la
comunidad.
El tema de la seguridad alimentaria ha orientado en algunos pases de Sudamrica los

estudios de la vulnerabilidad en Latinoamrica. Tal es el caso de los trabajos realizados por el
Comit de Seguridad Alimentaria, el cual propone una metodologa encaminada al anlisis
social pero que en cierta medida incorpora elementos fsicos.
Los sistemas nacionales de informacin y cartografa

sobre la inseguridad alimentaria y
vulnerabilidad realizados en 1998 refieren la vulnerabilidad como la gama de factores que hacen
que las personas queden expuestas a inseguridad alimentaria. El grado de vulnerabilidad de una
persona, un hogar o un grupo de personas est determinado por su exposicin a los factores de
riesgo y su capacidad para afrontar o resistir situaciones problemticas. Estos estudios se centran
en el anlisis de:
Contexto socioeconmico y poltico

Comportamiento de la economa alimentaria
Prcticas relacionadas con la atencin
Salud y saneamiento
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El sentido de estos sistemas de informacin es el anlisis y difusin de informacin sobre las

personas que padecen inseguridad alimentaria o corren el riesgo de padecerla: quines son, dnde
viven y a qu se debe su inseguridad alimentaria o su vulnerabilidad. Incluye el concepto de
"mapas del hambre".
Adems advierten de los problemas o los factores que potencian tanto el problema mismo como
la solucin a ste, destacando la falta de compromiso poltico, las limitaciones institucionales, las
limitaciones tcnicas derivadas de la falta de personal capacitado para manejar sistemas de
informacin y las limitaciones financieras de los gobiernos entre otros.
El vnculo entre el anlisis social y fsico se concentra en la creacin de una metodologa que
incorpora estudios sistmicos de monitoreo como:
El sistema de informacin agrcola. Estos sistemas de informacin, administrados con

frecuencia por el ministerio de agricultura o la oficina nacional de estadstica,
proporcionan informacin sobre diversos temas, como por ejemplo las modalidades de
produccin agrcola y su evolucin, el comercio agrcola, los insumos agrcolas, los
sistemas de cultivo y la cuanta de los ingresos rurales.
El sistema de informacin sobre la salud. Estos sistemas de informacin, que suelen
depender del ministerio de salud, abarcan datos clnicos y otra informacin del sector
sanitario. En muchos casos, estos datos incluyen subconjuntos de datos sobre indicadores
de la nutricin obtenidos mediante encuestas nacionales sobre nutricin o sistemas de
vigilancia y supervisin a cargo de una dependencia de nutricin cuya sede se encuentra
en el ministerio de salud o incluso, en algunos pases, en el ministerio de agricultura.
El sistema de informacin sobre la tierra, el agua y el clima. Estos sistemas
proporcionan informacin con referencias geogrficas sobre topografa, forma del relieve,
caractersticas de los suelos, clima, zonas agroecolgicas, disponibilidad y
aprovechamiento del agua, uso de la tierra y cubierta vegetal, tierras de cultivo, idoneidad
y productividad de la tierra, tenencia de la tierra, riego, derecho al agua e infraestructura.
Esta informacin, organizada en bases de datos de sistemas de informacin geogrfica
(SIG), es til para examinar algunos de los principales determinantes de la disponibilidad
de alimentos.
El sistema de alerta. El alcance de los sistemas de alerta, que permiten vigilar los
indicadores de la produccin agrcola durante la campaa agrcola para elaborar
oportunamente proyecciones sobre la oferta y la demanda internas de alimentos, puede
variar considerablemente.
El sistema de informacin sobre el mercado. Estos sistemas tienen por objeto aumentar
la eficiencia y la transparencia del mercado proporcionando informacin sobre los precios
de los insumos agrcolas y los productos bsicos, las oportunidades de comercializacin y
otra informacin pertinente para mejorar el funcionamiento de los mercados agrcolas.
Sistemas de evaluacin y cartografa de la vulnerabilidad. Estos sistemas producen
informes en los que se describen y analizan los factores de riesgo a los que estn
expuestos los grupos vulnerables de la poblacin.
18

En la actualidad, este tipo de estudio ha sido desarrollado en Per, donde se est trabajando en la
transmisin oportuna de informacin sobre situaciones potencialmente graves de escasez de
alimentos para mejorar la eficiencia y la eficacia de las intervenciones relacionadas con la
alimentacin y la nutricin en el pas.
VULNERABILIDAD FSICA
Centroamrica es seguramente una regin que concentra una gran cantidad de estudios de
vulnerabilidad fsica. Estudios que limitan el concepto de vulnerabilidad solo al hecho de la
fragilidad fsica de un asentamiento frente a un fenmeno natural y las posibilidades que ste
tiene para enfrentar antes, durante y despus dicho fenmeno natural. En muchas ocasiones, los
diversos estudios no contemplan alguna variable social ya sea de aspectos econmicos o de
participacin comunitaria. De todos modos, las metodologas que se proponen llegan a ser
eficientes dentro de los parmetros fsicos. El estudio, anlisis y monitoreo de las condiciones
biofsicas han alcanzado niveles de detalle y veracidad que no se tenan hace 20 aos. En este
sentido se aprecia que en los ltimos 10 aos se han incrementado los casos de desastres
naturales, situacin que obedece al incremento del monitoreo de eventos locales y regionales,
situacin que no exista o era reducida dcadas atrs.
En cuanto a las metodologas de anlisis fsico de la vulnerabilidad, se aprecia una diversidad de
tratamientos, en muchas ocasiones aceptados e implantados por diferentes investigadores e
institutos. Principalmente las metodologas aplicadas en estos estudios estn amparadas dentro de
los programas patrocinados por USAID y la OEA, cuando en 1982- 83 el fenmeno del Nio
incentiv la necesidad de contar con cooperacin tcnica para el manejo de amenazas naturales
en Latinoamrica. Esta cooperacin tcnica se ha concentrado en las evaluaciones de amenazas y
vulnerabilidad, en la incorporacin de medidas de mitigacin de riesgos en la formulacin de
proyectos de inversin, en el uso de sistemas de informacin geogrfica para la preparacin y
anlisis de mapas, y en la planificacin de cuencas urbanas para el manejo de las amenazas y los
recursos naturales.
Los estudios se han enmarcado en 3 mbitos, a veces conjuntos y en otras ocasiones individuales:
Evaluacin de amenazas naturales: es una evaluacin sobre la ubicacin,

severidad y posibilidad de que ocurra un evento natural dentro de un
perodo de tiempo determinado.
Evaluacin de vulnerabilidad: es una estimacin de las prdidas o daos
que puedan ser causados por un evento natural de cierta severidad,
incluyendo daos a la construccin, daos personales e interrupcin de las
actividades econmicas y del funcionamiento normal de las comunidades.
Evaluacin del riesgo: es una estimacin de la probabilidad de las
prdidas esperadas, dado un evento natural determinado.
19

Por otro lado las metodologas aplicadas se han concentrado en:
medidas estructurales para la mitigacin de los efectos de los desastres naturales son:
cdigos de construccin y especificaciones de materiales, reacondicionamiento de las
estructuras existentes para que sean ms resistentes a fenmenos y la construccin de
diques u otros mecanismos protectores.
medidas no estructurales que se concentran en identificar las zonas propensas a la

ocurrencia de fenmenos y en limitar su uso. Algunos ejemplos de estas medidas son:
zonificacin del uso de la tierra, incentivos tributarios, programas de seguros y
reubicacin de residentes fuera del rea de riesgo.
El programa OEA-ECHO, 1998 (Oficina Humanitaria de la Comunidad Europea) de reduccin

de vulnerabilidad a inundaciones y sistemas de alerta local en Centroamrica, junto a la
coordinacin nacional de la Comisin Permanente de Contingencias (COPECO) es uno de los
convenios que ms ha actuado en la preparacin de los documentos tcnicos con referencia a la
reduccin de la vulnerabilidad econmica y social a los peligros naturales y al mal manejo de
recursos naturales. En los ltimos 15 aos, el convenio ha llevado a cabo ms de 114 proyectos
para la reduccin de desastres en 32 Estados miembros, con la colaboracin y apoyo de
organizaciones internacionales, regionales, y nacionales. El convenio ha acumulado una base de
datos con ms de 1.600 casos sobre desastres declarados y sus impactos en Amrica Latina y el
Caribe desde 1960. Un anlisis de la base de datos muestra que las inundaciones son los eventos
ms comunes en los Estados miembros. De 1.671 desastres declarados en Latinoamrica y el
Caribe, ms del cincuenta por ciento fueron causados por inundaciones, lo que ha llevado a que
se generalicen los estudios de vulnerabilidad con nfasis en inundaciones.
Para el caso de la vulnerabilidad por inundacin, la metodologa diseada busca :
El anlisis hidrolgico, diseo del sistema de alerta y modelo del pronstico de

inundaciones al nivel de la cuenca.
La medicin hidrolgica, monitoreo y alerta local de inundaciones.
El anlisis de vulnerabilidad de la cuenca a inundaciones.
La planificacin para la reduccin de la vulnerabilidad e implementacin de medidas
de mitigacin.
La preparacin comunitaria, planes de emergencia, manejo de situaciones de
inundacin y rehabilitacin.
El modelo trabajado tiene en cuenta el nivel de escala en el anlisis de la inundacin (cuencas

hidrogrficas mayores o menores), lo cual es un aspecto importante dentro de la inclusin del
estudio o el empalme de este junto a otros realizados en otras regiones; aspecto con el cual no
cuentan actualmente los estudios de vulnerabilidad social-alimentaria por ejemplo.
20

Otro aspecto inmerso en este modelo es la posibilidad que brinda para proyectar a futuro la
vulnerabilidad a partir de el anlisis fsico de los eventos actuales y las dinmicas fsicas de los
asentamientos humanos, formulando proyectos enmarcados en:
Polticas para reducir la vulnerabilidad

Procesos de planificacin para el uso de informacin sobre peligros naturales
Proyectos para mitigar daos
Actividades de preparacin y respuesta a emergencias
Vale la pena aclarar que aunque los estudios han tenido nfasis en la inundacin, no se ha dejado
de lado otros eventos naturales potenciales que pueden ser gestores de la inundacin, como la
Sequa y la Desertificacin.
Dentro de las formulaciones para la reduccin de la vulnerabilidad, se tienen en cuenta varios
criterios. El primero es el establecimiento de la dinmica tanto espacial como temporal del
evento. En este sentido se dividen y comparan los Eventos de Gestacin Rpida vs. Eventos de
Gestacin Lenta:
La velocidad de gestacin de un evento es una variable importante ya que condiciona el perodo
de alerta. Por un lado los terremotos, derrumbes y crecidas repentinas, casi no dan preaviso. Los
tsunamis, que tienen perodos de alerta de horas o de minutos, o los huracanes y las inundaciones,
donde la posibilidad de ocurrencia se conoce con varias horas o das de anticipacin son casos
menos extremos. Los volcanes pueden erupcionar repentinamente, pero en general tiene perodos
de alerta de varias semanas o meses (el volcn Ruiz en Colombia dio seales de alarma por ms
de un ao antes de su destructiva erupcin en 1985). Otros eventos como la sequa,
desertificacin o el hundimiento de tierras actan lentamente durante meses o aos
El segundo comprende los eventos Controlables y los eventos Inmutables:
La intensidad de ocurrencia de algunos eventos puede ser alterada, si se toman las medidas
apropiadas. Para otro tipo de eventos, no se conoce una tecnologa que pueda alterar de modo
efectivo la ocurrencia en s. Por ejemplo, la canalizacin de un cauce fluvial puede reducir el rea
de inundaciones, pero no existe ningn mtodo capaz de moderar el temblor de tierra causado por
un terremoto.
Tercero es el anlisis de la Frecuencia y la. Severidad:
En lugares donde anualmente ocurren inundaciones, stas forman parte del paisaje por lo que se
disean y sitan proyectos teniendo en cuenta este factor. Por otro lado, en un rea con
posibilidades de ser afectada por un tsunami en los prximos 50 100 aos, es difcil estimular el
inters en la toma de medidas de reduccin de vulnerabilidad a pesar de que los daos puedan ser
catastrficos. Asimismo, la inversin en medidas intensivas de mitigacin puede no ser
econmicamente recomendable. Los eventos severos de baja o escasa frecuencia son los ms
difciles de mitigar y las medidas requeridas para reducir la vulnerabilidad pueden no ser
justificables econmicamente.
21

EL RIESGO (Risk)
Concepto:
Podemos considerar que el riego corresponde a un valor relativo probable de prdidas de toda
ndole en un sitio especfico vulnerable a una amenaza particular, en el momento del impacto de
sta y durante todo el perodo de recuperacin y reconstruccin que le sigue.
De manera general, los distintos autores consultados demostraron la evolucin del concepto a los
largo de las ltimas dos dcadas.
Maskrey (1993) propone las siguientes definiciones:

Primero asimilando el riesgo a la amenaza, diciendo que es un fenmeno de origen natural o
humano que significa un cambio en el medio ambiente que ocupa una comunidad determinada.
Agrega que existen distintos niveles de riesgo: Riesgo aceptable, razonable, factible
Tambin cita conceptos de otros autores, algunos mostrando mejor la complejidad de una
situacin de riesgo y su carcter probabilstico:
Diccionario lengua espaola: Contingencia o proximidad de un dao. Correr riesgo: estar una
cosa expuesta a perderse.
(Presidencia de la Repblica, ONAE, 1987): Grado de prdidas previstas en vidas humanas,
personas lesionadas o heridas, prdidas materiales y perturbaciones de la actividad econmica
debidas a un fenmeno determinado.
Cuny F.C., Disaster and development: El grado relativo de probabilidad de que ocurra un
evento amenazador.
Wilches-Chaux G., (1988), La vulnerabilidad global: Cualquier fenmeno de origen natural o
humano que signifique un cambio en el medio ambiente que ocupa una comunidad determinada,
que sea vulnerable a este fenmeno.
Anexos, in Los desastres no son naturales, La Red, pp. 75-93:
22

Es la probabilidad de exceder un valor especfico de consecuencias econmicas, sociales o

ambientales en un sitio particular y durante un tiempo de exposicin determinado. Se obtiene al
relacionar la amenaza o probabilidad de ocurrencia de un fenmeno con una intensidad
especfica, con la vulnerabilidad de los elementos expuestos. El riesgo puede ser de origen
natural, geolgico, hidrolgico o atmosfrico o tambin de origen tecnolgico o provocado por el
hombre.
Riesgo aceptable: Valor de probabilidad de consecuencias sociales, econmicas o ambientales
que, a juicio de la autoridad que regula este tipo de decisiones, es considerado lo suficientemente
bajo para permitir su uso en la planificacin, la formulacin de requerimientos de calidad de los
elementos expuestos o para fijar polticas sociales, econmicas y ambientales afines.
El grupo GRAVITY (2001) considera que el riesgo es la medida de las prdidas esperadas
debidas a un evento o ocurrencia de un evento (amenaza) de una magnitud particular que ocurre
en un rea dada y en un momento especfico. Nmero de heridos y muertos debidos al evento. Es
tambin el nmero esperado de vctimas al ao, para un pas dado.
Cardona (2001a) escribe que el riesgo es una idea compuesta por la eventualidad, el contexto y
las consecuencias, lo cual se materializa en la probabilidad de exceder un nivel de consecuencias
(materiales) econmicas, sociales o ambientales en un cierto sitio y durante un cierto periodo de
tiempo, siendo entonces la convolucin (concomitancia y mutuo condicionamiento) de la
amenaza y la vulnerabilidad.
Adems, el autor precisa que el riesgo es algo en la mente ntimamente ligado a la sicologa
personal o colectiva, aun cuando se intente a menudo darle un sentido de objetividad.
Cardona (2001b) considera el riesgo como un sistema en situacin de crisis potencial.
Matemticamente, los conceptos esquematizados del riesgo propuestos por los distintos autores
son los siguientes:
Para Cardona y Hurtado (2000):

Rie/t = (Ai,Ve)/t
i: intensidad
e: elementos expuestos
Para el caso especfico de un sismo como amenaza, los autores expresan:

Riesgo Relativo = Indice de Riesgo Ssmico Fsico + Indice de Contexto de Riesgo ssmico
23

Para Aboyomi (2002):

Riesgo = Vulnerabilidad x Frecuencia x Poblacin
Donde la frecuencia es el retorno temporal previsto posible de un evento, su probabilidad de
ocurrencia y la poblacin corresponde a la medida de la extensin/amplitud de las prdidas (el
nmero de personas expuestas a los efectos de una amenaza). Lo que le da al riesgo una doble
dimensin: espacial y temporal
Para el International Centre for Geohazards (2002):
Riesgo = Probabilidad de ocurrencia del evento x Vulnerabilidad x Consecuencia del fracaso
Para Chen (2002):

Riesgo = Probabilidad del Evento x Exposicin x Vulnerabilidad
Para GRAVITY (2001):

Riesgo = (Amenaza Prevencin) x [Poblacin x (Vulnerabilidad Mitigacin)]
Se puede simplificar: = Amenaza x Poblacin x Vulnerabilidad = Exposicin Fsica x
Vulnerabilidad
Poblacin: n de habitantes del rea.
Para Cardona (20001b):

Riesgo = Posibilidad de Ocurrencia de un Agente Detonante x Condiciones de Inestabilidad del
Sistema
El Internacional Centre for Geohazards (2002) considera que para analizar el riesgo, se requiere
seguir tres etapas: Identificacin del riesgo, Reduccin del riesgo y Medidas de transferencia del
riesgo (sobre todo a nivel financiero).
Cardona y Hurtado (2000) hablan de ndice de riesgo, el cual se divide en Amenaza (Indicadores
de Amenaza) y Vulnerabilidad (que se descompone en indicadores, los cuales se descomponen en
24

Componentes). Los autores advierten que es importante convertir todos los indicadores en una
misma unidad a travs de promedios y desviaciones.
Maskrey (1993) habla de la necesidad de realizar un estudio de Costo/Beneficio, a fin de evaluar

el riesgo:
Si el costo vale la pena: Riesgo controlable
Si el costo no vale la pena: Riesgo incontrolable
El grupo GRAVITY (2001) indica que para estudiar el riesgo, es necesario analizar y comparar el
riesgo esperado con respecto al riesgo realizado y luego, en el momento de escoger
indicadores de riesgo, importa preguntarse:
Tomar en cuenta el tamao de los pases o bien el nmero de habitantes?
Hablar del nmero de vctimas en porcentaje de la poblacin total o en nmero absoluto
(3 heridos en USA = 3 heridos en Paraguay?)?
El CRED decidi: densidad de vctimas = N de vctimas
rea expuesta
Para los autores, los indicadores de riesgo estn exclusivamente vinculados a las prdidas
humanas:
Nmero de personas muertas

% de poblacin muerta
Nmero de personas muertas/1.000 km2
Nmero de personas muertas/evento
% de personas muertas/evento
% de personas muertas en el rea afectada
rea afectada
% de personas muertas
nmero de personas afectadas
Michellier (1999) habla de dos nfasis posibles en la evaluacin del riesgo:

El enfoque tradicional Probabilstico:
Indice de riesgo = Indice de Amenaza x Indice de Vulnerabilidad
El enfoque Geogrfico a posteriori/fenomenolgico:
Indice de riesgo = Indice de Amenaza x Indice de Vuln. x Eventos ya ocurridos (nmero
de eventos y de vctimas)
25

En la pgina web http://www.fao.org/docrep/meeting/w8500s.htm, se encontr la siguiente

metodologa de evaluacin o de anlisis del riesgo:
El estudio considera que antes de plantear una metodologa para evaluar el riesgo, es importante
el establecimiento de criterios y prioridades de evaluacin. El anlisis multicriterio, o anlisis de
objetivos mltiples conflictivos representa una tcnica para la incorporacin explcita de los
diferentes objetivos y prioridades de la sociedad en la seleccin de proyectos. El anlisis implica
el establecimiento de un conjunto de objetivos y un subconjunto de atributos que representen
alternativas sociales, econmicas, polticas, de medio ambiente y otras finalidades generales que
deben ser satisfechas por proyectos especficos
Dentro del estudio de la amenaza, la informacin histrica obtenida tanto en informes escritos
como por intermedio de las narraciones de quienes han habitado el rea por mucho tiempo,
tambin ayuda a categorizar los potenciales eventos. En la evaluacin de la Vulnerabilidad, las
tcnicas empleadas incluyen el trazado de mapas de infraestructuras vitales y anlisis sectoriales
de vulnerabilidad para sectores tales como energa, transporte, agricultura, turismo y vivienda. En
Amrica Latina y en el Caribe, al evaluar una inversin, generalmente no se considera la
vulnerabilidad a amenazas naturales, sin embargo como parte del proceso normal de evaluacin,
se considera la vulnerabilidad a otro tipo de amenaza, tales como la fluctuacin de precios del
mercado y los costos de la materia prima. Por ltimo, en Evaluaciones de Riesgo se hace una
estimacin sobre las posibles prdidas ante un evento natural determinado.
Existen cuatro mtodos de evaluacin de riesgo cuando el rea de estudio carece de informacin
de toda ndole y que resulta ser necesaria: perodo de corte, ajuste de la tasa de descuento, teora
de juegos y anlisis de sensibilidad.
Perodo de corte: Este es el procedimiento ms duro para incorporar amenazas naturales

en el anlisis econmico. Es utilizado principalmente por organismos privados de
inversin, cuyo inters principal es el retorno de capital. Para ser factible econmicamente
bajo el mtodo de perodo de corte, un proyecto debe alcanzar beneficios que excedan los
costos en relativamente pocos aos. Para proyectos de alto riesgo, tales como aquellos con
alto riesgo de inundaciones o derrumbes, el perodo de corte podra ser de dos o tres aos.
La lgica de la regla del perodo de corte es que dada la incertidumbre de los costos y
beneficios ms all de la fecha de corte, stos deben ser ignorados al determinar la
factibilidad del proyecto. Para determinar el perodo de corte en el anlisis de
prefactibilidad, debe buscarse una idea aproximada del grado de riesgo. El mtodo es
apropiado en situaciones donde estn presentes tres condiciones: hay poca disponibilidad
de datos; los posibles eventos son de comienzo rpido, y existe un potencial de daos
graves.
Teora de Juegos. Hay dos estrategias que parten de la teora de juegos que se pueden
utilizar para introducir una evaluacin de riesgo dentro del anlisis econmico de los
proyectos: "Mximin-gain" y el "Mnimax-regret". Ambas estrategias pueden ser
aplicadas en las primeras etapas de la formulacin de proyectos, mientras se va
disponiendo de la informacin necesaria sobre los daos de los pasados eventos naturales.
Con esta informacin es posible estimar los beneficios resultantes de proyectos
26

alternativos equivalentes bajo diferentes grados de severidad de riesgos naturales. Los

enfoques de la teora de juegos resultan ms adecuados para eventos de corto plazo e
impacto inmediato, los cuales pueden ser clasificados fcilmente en escenarios de
menor/mayor dao.
Anlisis de sensibilidad. Usando este mtodo, un analista prueba el efecto de los cambios
en los valores de los parmetros claves (por ejemplo, cortando por la mitad los ingresos
de cuotas de admisin o duplicando los costos de mantenimiento) para determinar sus
efectos en el valor presente neto (VPN) y en los beneficios del proyecto. Para evaluar el
impacto de las amenazas naturales, se cambian los valores de acuerdo con la informacin
existente sobre eventos pasados, registros de daos, etc., de tal manera que se puedan
cuantificar los efectos de un posible evento natural en la factibilidad econmica del
proyecto. Con este tipo de anlisis, es posible determinar cunto puede cambiar un
parmetro clave antes de que el proyecto se vuelva no viable econmicamente. Este
anlisis tambin puede utilizarse para probar el efecto de las medidas de mitigacin.
El estudio del riesgo incluye tambin Tcnicas de Evaluacin Econmica:

Existen una serie de mtodos para evaluar los riesgos en el anlisis econmico de un proyecto.
Algunos de estos mtodos pueden ser aplicados cuando la informacin disponible sobre riesgos
es escasa; otros son apropiados cuando se puede obtener informacin sobre distribuciones de
probabilidad. Todos ellos pueden utilizarse para comparar diferentes proyectos o para comparar
alternativas dentro de un mismo proyecto.
Los mtodos utilizados cuando la informacin existente es limitada, pueden ser aplicados en los
niveles de perfil de proyecto, anlisis de prefactibilidad o factibilidad. Aquellos que usan
informacin probabilstica generalmente se aplican en estudios de factibilidad, pero tambin
pueden usarse en la etapa de prefactibilidad. En todos los casos, los mtodos deberan ser
aplicados lo ms tempranamente posible en el ciclo del proyecto.
27

EL DESASTRE (Disaster)
Concepto:
Makrey (1993) considera el desastre como la correlacin entre fenmenos naturales peligrosos y
determinadas condiciones socioeconmicas y fsicas vulnerables, y por tanto el desastre es
consecuencia extrema y no causa de un fenmeno. El autor enfatiza diciendo que a pesar de una
definicin general, el desastre es eminentemente social, puesto que teniendo en cuenta el
contexto social dado, es normal que un desastre ocurra, el cual corresponde entonces a un sistema
social en situacin de stress o de crisis en el tiempo y espacio, como un tipo de prueba
mxima de dicho sistema afectado por daos o prdidas fsicas y alteraciones en su
funcionamiento rutinario.
Maskrey contina diciendo que los desastres siempre interrumpen un cierto proceso de
desarrollo y se suman a los cotidianos desastres econmicos y polticos por los que atraviesan
ciertos pases, regiones, sectores, por tanto se podra resumir el origen de un desastre a
problemas irresueltos del desarrollo.
Finalmente, el autor aclara que un desastre siempre se considera como producto de algo
repentino, mientras es ms bien la consecuencia de un largo proceso sobre el cual influyen
factores de mltiples ndole.
El autor expresa matemticamente el concepto de la siguiente forma:
Desastre = Riesgo x Vulnerabilidad
Desastre = Riesgo x Vulnerabilidad
Preparacin
En estas expresiones matemticas, se observa una confusin grande sobre el concepto de riesgo,
puesto que se expresa independientemente de la vulnerabilidad...
En la misma publicacin, se citan definiciones de distintos autores donde todava existen grandes
confusiones entre desastre y fenmeno natural:
Diccionario lengua espaola: Desgracia grande, suceso infeliz y lamentable.
Presidencia de la Repblica, ONAE, 1987: Evento identificable en el tiempo y el espacio, en el
cual una comunidad ve afectado su funcionamiento normal, con prdidas de vida y daos de
magnitud en sus propiedades y servicios, que impiden el cumplimiento de las actividades
esenciales y normales de la sociedad.
28

Anexos, in Los desastres no son naturales, La Red, pp. 75-93: Evento de origen natural,
tecnolgico o provocado por el hombre, que causa alteraciones intensas en las personas, los
bienes, los servicios y/o el medio ambiente. Es la ocurrencia efectiva de un fenmeno peligroso
que, como consecuencia de la vulnerabilidad de los elementos expuestos causa efectos adversos
sobre los mismos.
Hewitt K., (1983), The idea of calamity in a technocratic age, en Interpretation of Calamity,
allen and Unwin, London: Eventos temporal y territorialmente segregados, en los cuales la
causalidad principal deriva de extremos en los procesos fsico-naturales.
La DRIDN (1992) considera que el desastre es la interrupcin de la capacidad de

funcionamiento de una sociedad que causa prdidas de vidas humanas, bienes materiales y
activos del medio ambiente, y supera la capacidad de la sociedad afectada para sobreponerse
por sus propios medios a este acontecimiento.
Blaikie (1996) insiste sobre el hecho de que se habla de desastre cuando la recuperacin despus
de un evento es improbable sin ayuda externa. El distingue los Desastres Repentinos de los
Desastres de Desarrollo Lento (hambruna, pandemia).
El grupo GRAVITY (2001) considera el desastre como un evento sbito catastrfico que produce
importantes daos, prdidas y desamparo.
Cardona (2001a) escribe que el desastre ocurre slo cuando las prdidas producidas por un
suceso, superan la capacidad de la poblacin de soportarlas o cuando los efectos impiden que
pueda recuperarse fcilmente y complementa diciendo que el desastre es la materializacin del
riesgo.
Caractersticas (Indicadores de Riesgo):
Tipo de evento
Localizacin
Intensidad
Evento identificable en el tiempo y espacio
Comunidad afectada en su funcionamiento normal (prdidas humanas y materiales
importantes)
Nmero de muertos (ciertos estudios mencionan una cifra mnima de 10)
29

Nmero de heridos
Nmero de personas que perdieron su vivienda (ciertos estudios mencionan una cifra
mnima de 100 personas damnificadas)
Nmero de personas afectadas (fuera de los muertos, heridos e sin techo)
Carcter imprevisto del fenmeno
Impreparacin de los gobiernos
Traumatismos sociales y polticas generales
Makrey (1993) afirma que los desastres se deben estudiar y analizar como parte de los procesos
sociales y econmicos puesto que constituyen el detonador de una situacin social, econmica y
poltica crtica previamente existente.
El grupo GRAVITY (2001) empieza advirtiendo que previo al estudio del desastre, es necesario
definir el rea espacial contemplado, puesto que dicho rea depende de lo que se quiere tomar en
cuenta: si se considera no ms el lugar de los daos o si se consideran tambin las causas del
evento, las cuales pueden corresponder a espacios distintos. La definicin temporal tambin
puede variar. Adems, es necesario diferenciar el rea de exposicin (por ej.: pases) del rea de
observacin (escala ms pequea: municipio, departamento).
El grupo sigue aconsejando que si el inters es modelizar el desastre, se tienen que respetar la
siguiente regla: identificar los datos apropiados a la mejor escala y con una precisin suficiente
para lograr el objetivo.
30

PREVENCIN, MITIGACIN, PREPARACIN, RESILIENCIA,

CAPACIDAD
Conceptos:
Fue principalmente en la publicacin de Maskrey (1993) que se encontraron algunas definiciones

de los distintos conceptos.
Prevencin: Decirle no al riesgo
La prevencin es el conjunto de medidas y acciones dispuestas con anticipacin con el fin de
evitar la ocurrencia de un impacto ambiental desfavorable o de reducir sus consecuencias sobre la
poblacin, los bienes y servicios y el medio ambiente.
Por tanto, para Cardona, la prevencin interviene sobre la amenaza.
Mitigacin: Decirle no a la vulnerabilidad

La mitigacin es la definicin de medidas de intervencin dirigidas a reducir o atenuar el riesgo.
La mitigacin es el resultado de la decisin poltica respecto de un nivel de riesgo aceptable
obtenido de un anlisis extensivo del mismo y bajo el criterio de que dicho riesgo es imposible de
reducir totalmente.
Por tanto, para Cardona, la mitigacin interviene sobre la amenaza como sobre la vulnerabilidad
e incluye entonces las acciones de prevencin.
Para el mismo autor, pero en su publicacin (2001a), se debe pensar y desarrollar la mitigacin
para relajar las tensiones expresas en el Modelo de Presin, relativo a la evaluacin de la
vulnerabilidad.
Preparacin: Reducir los efectos negativos del desastre (Maskrey, 1993)
Resiliencia: Capacidad de un sujeto para recuperarse una vez que haya sido afectado por un
impacto ambiental (Maskrey, 1993)
31

Capacidad: La capacidad de proteger una comunidad, vivienda y familia y de restablecer

algunas condiciones de ingresos necesarias a la vida cotidiana. (Gravity, 2001)
Finalmente, se presenta un esquema planteado por el CRED y el CIFEG (1997), con respecto a
los fines de una poltica de informacin sobre la gestin del riesgo, desde sus objetivos generales
(el desarrollo sostenible) hasta los temas muy especficos de conocimientos temticos
particulares, prevencin y preparacin a la emergencia.
EN FO Q UE I NTE G RAD O CEN TRA DO EN

EL DE SA RR OLL O SOS TEN I BLE
EN FOQ UE DE CO NJ UN TO CENT R AD O E N
EL TEM A D E L OS R IES GO S
EN FO QUE SE CT ORIA L O T EM TI CO
CO NO C IM IEN T O
SO BR E R I ESG O S
PR EV EN CI N
PREP ARA C I N A
LA U RG ENC IA
IN FO R M AC I N / FO R M AC I N
32

PROPUESTA DE CONCEPTOS
El anlisis de los distintos conceptos planteados en las pginas anteriores, ms las propias
reflexiones de los autores de este informe y las discusiones dentro del grupo del IDEA llevaron a
la formulacin de las siguientes propuestas conceptuales.
LA AMENAZA
La amenaza corresponde a un fenmeno de origen natural, socio-natural, tecnolgico o antrpico
en general, definido por su naturaleza, ubicacin, recurrencia, probabilidad de ocurrencia,
magnitud e intensidad (capacidad destructora).
Como ejemplos de amenaza, tenemos: inundacin, deslizamiento, sismo, erupcin volcnica,
sequa, explosin industrial, incendio, guerra, etc., en un contexto particular: presencia de estos
fenmenos en un espacio vulnerable.
La amenaza no existe en absoluto, lo que existe como tal es el fenmeno. Se habla de amenaza
porque existen elementos o una comunidad/sociedad amenazada o que sea considerada como tal
actualmente (si ya vive en el lugar bajo la influencia del fenmeno) o que podra serlo en un
futuro, si el espacio no est habitado todava (amenaza potencial). Por tanto, la amenaza es un
concepto construido, elaborado que no es esttico sino dinmico.
La dinmica de la amenaza corresponde al hecho de que un fenmeno puede representar o ser
considerado como una amenaza para una comunidad y no para otra o puede ser una amenaza para
una comunidad en un tiempo determinado y, ms adelante, perder este carcter.
Segn el contexto, se puede considerar que una amenaza acta sola o en sinergia con otras, tanto
en lo que la origina como en los impactos que genera.
LA VULNERABILIDAD
La probabilidad de que un sujeto o elemento expuesto a una amenaza natural, tecnolgica o

antrpica ms generalmente, sufra daos y prdidas humanas como materiales en el momento del
impacto del fenmeno, teniendo adems dificultad en recuperarse de ello, a corto, mediano o
largo plazo.
Esto significa que la vulnerabilidad tambin expresa la ineptitud en anticipar, la inflexibilidad del
elemento expuesto y su incapacidad a resistir o absorber el impacto (Resistencia) y adaptarse a
33

los cambios de toda ndole que ste genera, a fin de recuperarse y restablecer sus medios de vida
(Resiliencia).
La dimensin de los daos y el lapso durante el cual el elemento queda perturbado y
desestabilizado depende de la magnitud del impacto y del grado de vulnerabilidad.
Con este concepto, se entiende entonces que existen por un lado, los elementos vulnerables, es
decir expuestos, y por el otro, la vulnerabilidad como tal, expresada antes, durante y despus del
impacto.
La vulnerabilidad resulta del funcionamiento de un sistema, cuyos componentes son llamados

factores de vulnerabilidad, los cuales pertenecen a campos fsicos, naturales, ecolgicos,
tecnolgicos, sociales, econmicos, territoriales (uso del suelo, planeacin, polticas territoriales),
culturales, educativos, funcionales, poltico-institucionales y administrativos, coyunturales como
temporales principalmente.
Los factores de vulnerabilidad son propios de la comunidad (factores internos) o ligados a su
entorno (factores externos).
Como factores, se tienen entre otras a: Espacios fsicos expuestos a varias amenazas, nmero de
viviendas y personas en el sitio, calidad de las construcciones (materiales, sistemas
constructivos), fragilidad en la economa familiar, nivel de pobreza, falta de acceso al crdito y a
la propiedad, percepcin de la amenaza, falta de preparacin, corrupcin, falta de recursos...
Esto deja entender que no existen vulnerabilidades pertenecientes a campos especficos, sino que
la vulnerabilidad es una, dependiendo esto s, de factores distintos.
La expresin de los factores de vulnerabilidad permite subrayar que la vulnerabilidad es propia
de un tipo de amenaza y de un territorio o elemento expuesto en particular y por tanto, ser
diferente segn se trate de pases, territorios subnacionales, rubros productivos, comunidades,
hogares o individuos.
De lo anterior, se entiende que la vulnerabilidad es relativa y siempre necesita analizarse desde la
escala espacial ms micro que se pueda.
La sinergia entre factores de vulnerabilidad y el vnculo fuerte que existe entra la vulnerabilidad y
la amenaza que la revela, permite ilustrar que la vulnerabilidad es sumamente dinmica, es decir
que para una amenaza considerada y en un espacio dado, la vulnerabilidad vara en el tiempo,
cualitativa como cuantitativamente.
34

EL RIESGO
El concepto corresponde a un valor relativo probable de prdidas de toda ndole en un sitio

especfico vulnerable a una amenaza particular, en el momento del impacto de sta y durante todo
el perodo de recuperacin y reconstruccin que le sigue.
El riesgo resulta entonces del cruce probable en el espacio como en el tiempo de una amenaza de
magnitud determinada y de un elemento relativamente vulnerable a ella. Por tanto, la magnitud
del riesgo depende de la amenaza y del grado de vulnerabilidad.
Es difcil y con frecuencia imposible llegar a un nivel de riesgo 0, por tanto, el objetivo es
alcanzar el nivel de riesgo aceptable.
La aceptabilidad del riesgo por parte de una comunidad depende del grado esperado de
desestabilizacin y de la relacin costo/beneficio al comparar el costo de medidas de mitigacin
(donde se acta tanto sobre la amenaza como sobre la vulnerabilidad para disminuir el riesgo) y
el valor previsto del riesgo. Por tanto, el grado de aceptabilidad del riesgo es propio de una
comunidad y de su disposicin e intereses en asumirlo; esta visin le quita objetividad al riesgo y
lo vuelve an ms relativo.
Siendo el riesgo el resultado del cruce entre una amenaza y una sociedad vulnerable a ella, se
entiende que una situacin de riesgo es dinmica, es decir en constante evolucin y cambio,
aumentando o disminuyendo por causa de la amenaza o de la vulnerabilidad.
EL DESASTRE
Corresponde a consecuencias extremas reales del impacto de una amenaza de magnitud

especfica sobre un elemento con determinada vulnerabilidad a ella, generando una situacin de
crisis, es decir alteraciones extremas del funcionamiento habitual de dicho elemento por
desmesuradas prdidas humanas y materiales que superan su capacidad en soportarlas, lo que
demuestra su falta de preparacin (poca capacidad) y lo dejan por un tiempo, en un estado de
gran desamparo (poca resiliencia). La recuperacin y la salida de la crisis no son posibles sin
ayuda externa.
Un desastre nunca es repentino, puesto que siempre resulta del desarrollo progresivo de una
situacin de vulnerabilidad, la cual es revelada en el momento del impacto y de la evaluacin del
desastre.
El desastre no tiene lmites en el tiempo, es decir que las perturbaciones sufridas por el sistema
llamado comunidad durante las semanas, los meses y aos consecutivos al evento y debidas a
su ocurrencia, siguen siendo el desastre.
35

Por todo lo anterior, definitivamente, el desastre no es el fenmeno y no se puede hablar de los

efectos del desastre o de el impacto del desastre, puesto que el desastre es precisamente el
efecto, el impacto.
Por tanto, el desastre es la materializacin del riesgo, ya no se trata de una situacin probable,
sino que los daos y prdidas son bien reales y efectivos y, adems, de gran magnitud, generando
la gestin de una situacin distinta al del riesgo y determinada por otros parmetros.
LA PREVENCION
En teora, corresponde al conjunto de medidas y acciones estructurales y no-estructurales que
buscan evitar la creacin de una situacin de riesgo: es una visin prospectiva.
Las medidas se aplican a la amenaza y/o a la vulnerabilidad.
La visin actual de la prevencin es realista y no utopista, pues no pretende que no se generen
riesgos, sino que se crean niveles de riesgo los ms bajos posibles.
La prevencin tambin es considerada por ciertos autores como el conjunto de medidas y
acciones que, al contrario de la preparacin, son estructurales, incluyendo las medidas legislativas
y de ordenamiento territorial.
LA MITIGACION
Corresponde al conjunto de medidas y acciones estructurales y no-estructurales que buscan

disminuir los niveles de riesgo ya existentes: es una visin correctiva.
Como para el caso de la prevencin, las medidas se aplican a la amenaza y/o a la vulnerabilidad.
Ms que de la bsqueda de un nivel de riesgo 0, se intenta llegar a niveles de riesgo aceptable.
LA PREPARACION
Corresponde al conjunto de medidas y acciones que buscan preparar a la poblacin o a la

sociedad civil en general, a fin de disminuir su contexto de riesgo o, llegado el caso, de poder
enfrentar una situacin de siniestro de manera tal, que las consecuencias sean mnimas.
36

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38

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P ROGRAMA DE INFORMACIN E INDICADORES DE

EJECUCIN DEL COMPONENTE II

Indicadores para la Gestin de Riesgos

AMENAZA, VULNERABILIDAD, RIESGO, DESASTRE,

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