Universidad Autnoma del Estado de Mxico

Facultad de Medicina

DIRECTORIO FACULTAD DE MEDICINA

E.G.O. I. ROBERTO CAMACHO BEIZA

GUA EJECUTIVA
PARA LA ELABORACIN DE
PROTOCOLOS DE TESIS Y PARTE DE
UNA INVESTIGACIN EN PROCESO

Director

E.G.O. I. ROBERTO BELTRN SALGADO

Subdirector Acadmico

ING. RENE CAMACHO GARCA

Subdirector Administrativo

M. en I.C. HUMBERTO PINZN POOT

Coordinador de Investigacin y Estudios de Posgrado
M.C. MARCO ANTONIO MENDIETA MAZN
Coordinador de Difusin Cultural, Extensin y Vinculacin

Ph. D. MARIO ENRIQUE ARCEO GUZMN

DIRECTORIO DE LA U.A.E.M.
Dr. en Q. Rafael Lpez Castaares

DEPARTAMENTO DE TITULACIN

Jefe del Departamento de Titulacin

Primera edicin. 1999

Derechos Reservados.
Universidad Autnoma del Estado de Mxico
Av. Instituto Literario No. 100 Ote. Toluca, Mx.
50000. MEXICO
Segunda edicin. 2004.

Impreso y hecho en Mxico

printed and made in Mxico
ISBN

INTRODUCCIN
Partiendo de la idea propuesta por Marcos Kaplan en
1975, de que la actividad cientfica es el fenmeno
sociocultural
complejo,
caracterizado
por
la
discontinuidad histrica, la dispersin, la difusividad de
sus factores y de sus resultados, se comprender que el
primer nivel de la estructura de la investigacin, o mejor
dicho, la base en la que puede sustentarse el desarrollo
de la investigacin son los trabajos de tesis en sus
diferentes niveles (Kaplan, 1987). Esta comprensin pone
en relieve, por s misma, la importancia de la tesis.
Los tesistas deben saber lo referente a la investigacin,
pues en el transcurso de una carrera han estudiado varios
aspectos de la investigacin. El problema es que, cuando
llega el momento para hacer la tesis, se preguntan qu es
realmente, cmo iniciarla y en seguida, se dan cuenta de
que toda la orientacin anterior no era funcional como
pareca (CEU, 1996).
La realizacin de una tesis es una parte importante de la
vida de todo universitario, por lo que surgen las
interrogantes sobre Cul es la funcin de la tesis?, por
qu se hace?. Por supuesto, es la base para un examen
recepcional; aparentemente por esta razn algunas
personas consideran que la elaboracin de la tesis es nada
ms un trmite para llegar a su ttulo profesional. En un
sentido, la tesis puede ser considerada as, pero
realmente es mucho ms, porque el examen recepcional
marca el momento de transicin a la propia vida
profesional; se deja de ser estudiante o pasante y se
convierte en profesionista (Farrand Rogers, 1995).

Iniciando, se emite el siguiente cuestionamiento: qu es

la tesis? En su forma original, la tesis fue una parte
esencial del proceso de una exposicin de la lgica entre
los griegos. La tesis fue la propuesta original, que se
expona con toda su argumentacin; en seguida se
present el argumento contrario, la anttesis; y
finalmente, reconciliaron ambos elementos para formar la
sntesis, que no era necesariamente un resumen corto,
sino una combinacin de ambos argumentos. En el
transcurso del tiempo, parece haber ocurrido un cambio
en el nfasis, de manera que la tesis hoy es ms bien la
sntesis de antes; o sea, que son las conclusiones del
argumento; as, la tesis es una expresin muy clara de las
ideas que los tesistas quieren compartir (CEU, 1996).
Estrictamente hablando, entonces la tesis es un trabajo,
donde el autor expone sus creencias o conclusiones. Sin
embargo, antes de plantear conclusiones, se requiere de
mucho trabajo y mucha reflexin porque una conclusin no
sale de la nada. Como extensin de la palabra, entonces,
tesis ahora significa todo lo que va antes de llegar a las
conclusiones (CEU, 1996).
La elaboracin de una tesis representa una oportunidad
para retomar lo estudiado durante los ltimos aos;
pensando con mayor profundidad acerca de lo aprendido,
ejercer las habilidades que se han adquirido; cuestionar
algunos aspectos, para investigar y profundizar lo que nos
parece importante y tambin es un pasaporte para el
empleo futuro (Farrand Rogers, 1995).
La tesis es un trabajo acadmico resultado del proceso de
formacin que todo estudiante inicia desde su ingreso a la
universidad. Quien realiza una tesis ha de ser capaz de
reflexionar y de investigar un problema terico o de la
4

realidad. Algunos consideran la tesis como un obstculo

para obtener un documento y otros como una opcin de
formacin adicional (Farrand Rogers, 1995).
La tesis, vista desde la perspectiva credencialista, es
considerada como un trmite administrativo pero que, de
ser posible, se busca evadir. En cambio, si la visualizamos
como parte inherente de un trabajo acadmico, es una
oportunidad para satisfacer nuestro deseo de formarnos
personalmente (Farrand Rogers, 1995).
La tesis se fundamenta en la investigacin; lo que implica
el desarrollo de ciertas habilidades desde el inicio de los
estudios; por lo que los estudiantes deben ser capaces de
encontrar ms de una respuesta para sus dudas, entonces
tienen que considerar las varias respuestas posibles,
contextualizarlas
dentro
de
sus
conocimientos,
reflexionar sobre todas las posibilidades y llegar a un
juicio final sobre cul les parece la respuesta ms
apropiada para la situacin analizada, por supuesto con
fundamento (Parent, 1996).
Desde este enfoque, una tesis se caracteriza por
considerar algn problema vinculado con alguna materia
del plan de estudios; se analiza de manera terica y
posteriormente se examina empricamente. Despus de
esta etapa, es cuestin de que el tesista emplee su juicio,
su experiencia y sus conocimientos para analizar,
seleccionar y exponer la explicacin ms convincente que
justifique
la
asociacin
entre
los
resultados
empricamente obtenidos y el contexto terico del que
parti (Parent, 1996).

El proceso de elaboracin de un trabajo de tesis es una

actividad sistemtica y planeada, que se sustenta en la
metodologa de la investigacin y que consta de 3 etapas:
1. Planeacin
2. Ejecucin
3. Evaluacin
La etapa de planeacin del trabajo de tesis est
integrado por dos fases: seleccin del tema y Diseo del
Protocolo.
La
fase de seleccin del tema consiste en la
identificacin de un rea o campo temtico relacionado
con la medicina que sea un sujeto de ser investigado. Se
inicia con la observacin (a travs de la experiencia
directa o por medio de expedientes o registros
preliminares) o investigacin bibliogrfica exhaustiva y
actualizada sobre ese campo o rea temtica; con el
propsito de identificar uno o varios problemas
susceptibles de estudiar que permitan plantear una
hiptesis tentativa o preliminar que despierte el inters
del alumno tesista; as como constatar que dicho problema
amerita continuar con el trabajo, o por el contrario,
abandonarlo.
La fase de diseo del protocolo, implica que el tesista
est convencido del tema que va a estudiar, as como
constatar que su problema de estudio le permitir
concluir satisfactoriamente la realizacin de su trabajo
de tesis. As, teniendo claros ambos aspectos y contando
ya con la tutela de un director de tesis, se requiere
elaborar un ndice de contenidos que le sirva de gua de
trabajo para la bsqueda, recoleccin y anlisis de
informacin bibliogrfica; misma que al disponerse en
fichas de trabajo le permitirn integrar el Marco
6

Terico-Conceptual que permita el planteamiento del

problema y la fundamentacin de la hiptesis definitiva.
Esta etapa culmina con la aprobacin del protocolo por
parte de la comisin dictaminadora.
La etapa de ejecucin; consiste en la realizacin de la
investigacin de acuerdo a la metodologa planteada en el
protocolo; debe aclararse que si sobre la marcha se
detectan errores de diseo, es tiempo de corregirlos,
previo aviso a la autoridad que ha otorgado la
autorizacin. En esta etapa se realiza la organizacin y
redaccin final del trabajo.
La etapa de Evaluacin; inicia desde que el tesista
somete la tesis concluida a revisin para su aprobacin y
culmina con la presentacin del examen recepcional que en
la actualidad cumple con los criterios de una rplica de
tesis.

EL PROTOCOLO DE TESIS
El protocolo de tesis es la manifestacin concreta de la
etapa de planeacin para la realizacin del trabajo de
tesis. Ha sido definido por Sosa de Martnez y Cols., como
un documento que contiene, con el mximo posible de
detalle, precisin y claridad pertinente, el plan de un
proyecto de investigacin cientfica; sin embargo se
deber tener presente que es el producto de un largo
proceso de trabajo serio, en el cual, tensiones y
conflictos, son asumidos crticamente, para hacer
inteligible el proceso constructivo de una visin
explicativa, fundamentada y racional, de los hechos
asumidos de un campo problemtico en un primer
momento.
LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA
ELABORACION DEL PROTOCOLO DE TESIS
El protocolo de tesis es el documento que explica cada
una de las etapas de la realizacin del estudio y establece
la secuencia detallada a seguirse en el desarrollo de la
investigacin y debe contestar a las dudas que pudieran
surgir.
La elaboracin del ndice para la realizacin del protocolo
debe contener los siguientes apartados:
Portada
Ttulo
ndice
Antecedentes en 10 a 15 cuartillas
Planteamiento del Problema en 2 cuartillas
Justificaciones
Hiptesis
Objetivos

Mtodo: que deber incluir

Diseo del estudio

Operacionalizacin de variables

Universo de trabajo y muestra

Instrumento de investigacin

Desarrollo del proyecto

Lmite de tiempo y espacio

Cronograma

Diseo de Anlisis
Implicaciones ticas
Organizacin
Presupuesto y Financiamiento
Bibliografa
Anexos

El porcentaje de avance del trabajo de Investigacin ser

definido por el Director de la tesina o el lder del cuerpo
acadmico y deber ser especificado en el diseo del
estudio.
LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA
ELABORACIN DEL PROTOCOLO PARA LA
PRESENTACIN DE PARTE DE UNA
INVESTIGACIN EN PROCESO

Como requisito para presentar este tipo de trabajo de

Investigacin, deber estar vinculado preferentemente a
un cuerpo acadmico y a un proyecto de Investigacin
registrado.

La elaboracin del ndice para la realizacin del protocolo

debe contener los siguientes apartados:
Portada
Ttulo
ndice
Antecedentes en 10 a 15 cuartillas
Planteamiento del Problema en 2 cuartillas
Justificaciones
Hiptesis
Objetivos
Mtodo: que deber incluir

Diseo del estudio

Operacionalizacin de variables

Universo de trabajo y muestra

Instrumento de investigacin

Desarrollo del proyecto

Lmite de tiempo y espacio

Cronograma

Diseo de anlisis
Implicaciones ticas
Organizacin
Presupuesto y Financiamiento
Bibliografa
Anexos

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PARTE DE UNA INVESTIGACIN EN PROCESO

Es el documento que sobre un objeto de estudio, da a
conocer la fundamentacin terico metodolgica y una
propuesta de intervencin.
La fundamentacin debe basarse en un enfoque terico
abordado durante los estudios, que permitir hacer
explcitos los fundamentos, principios, factores,
condiciones y acciones que determinan el objeto de
estudio y que guan el proyecto de investigacin. Por su
parte, la intervencin debe considerar la eleccin, el
diseo y en su caso, el desarrollo y evaluacin de los
estrategias definidas.

A continuacin se describirn las caractersticas

principales de las secciones de los esquemas anteriores.
Portada:
Nombre de la Universidad: UNIVERSIDAD AUTNOMA
DEL ESTADO DE MXICO

Antecedentes (en 10 a 15 cuartillas): Est integrado

por los estudios previos del problema y datos
estadsticos. Se sugiere que la informacin se recolecte a
travs de fichas bibliogrficas y de trabajo, debiendo
realizar un anlisis crtico de la literatura consultada,
preferentemente artculos de investigacin relacionados
con el tema.

Nombre de la Facultad: FACULTAD DE MEDICINA

Nombre de la Licenciatura: MEDICO CIRUJANO,
LICENCIADO
EN
NUTRICIN,
LICENCIADO
EN
TERAPIA
FISICA
O
LICENCIADO EN TERAPIA OCUPACIONAL
Nombre del
TITULACIN

Departamento:

DEPARTAMENTO

DE

Escudo de la Facultad
Ttulo del Protocolo de Investigacin

Planteamiento del problema (en 2 cuartillas): el

problema de investigacin consiste en decir clara y
concretamente lo que se va a investigar a travs de una
argumentacin para lo cual es necesario plantearlo
adecuadamente a partir de las siguientes etapas:
descripcin y caracterizacin, delimitacin y definicin, y
formulacin de la pregunta de investigacin, que debe
cumplir con los siguientes Criterios de Kerlinger:
Expresar una relacin entre dos o ms variables.
Formulado claramente, sin ambigedades y en
pregunta.
Implicar su posibilidad de realizacin.
Expresar tiempo y espacio.

Modalidad de Titulacin: Ejemplo: Tesis, Tesina

Justificaciones: son todas las razones de tipo cientfico,
poltico, administrativo, entre otras, que fundamentan la
realizacin del estudio.

Nombre del Alumno(s)

Nombre(s) del Director(es)

ndice: se indican los incisos o captulos de que consta el

protocolo especificando la pgina correspondiente.

Hiptesis: Es una explicacin provisional a un

cuestionamiento, basado en hechos sistematizados y sus
caractersticas son atingencia, brevedad, prediccin,
factibilidad y compatibilidad; es decir, consiste en la
respuesta a la pregunta formulada en el problema. No en
todos los estudios se postulan hiptesis, como es el caso
de los estudios diagnsticos, exploratorios y algunos
descriptivos, que no necesariamente tienen una hiptesis
explcita, aunque siempre est implcita. Sin embargo, a

11

12

Nombre(s) del Asesor(es)

Ttulo: debe ser breve, no sacrificando la claridad a
expensas de lo conciso, debe responder a las preguntas:
qu?, dnde?, cundo?

falta de hiptesis, es requisito indispensable contar con

preguntas de investigacin. Esta seccin debe incluir la
identificacin de los elementos de la hiptesis que a
continuacin se indican:
Unidad de observacin.
Variables del estudio: variable independiente y
variable dependiente.
Relacin lgica entre las variables.
Dimensin espacio-temporal.
Objetivos: son la finalidad de la investigacin; responde a
la pregunta para qu?. Los objetivos de la investigacin
se refieren a los aspectos (subproblemas) que se desea
estudiar o a los resultados intermedios que se esperan
obtener para dar respuesta final al problema, por lo que
se expresar un objetivo general y varios objetivos
especficos.

Diseo de Estudio: se clasifica al protocolo de acuerdo a

los siguientes criterios:
Accin del investigador sobre las variables.
Etapa de recoleccin de la informacin.
Cintica del estudio.
Cantidad de poblacin.
En esta seccin se describir brevemente el plan de
accin del investigador para alcanzar los objetivos del
estudio.

El Objetivo General consiste en lo que se pretende

realizar en la investigacin.
Los Objetivos Especficos indican lo que se pretende
realizar en cada una de las etapas de la investigacin.

Operacionalizacin de variables: consiste en llevar una

variable de un nivel abstracto a un nivel concreto, es
decir, que permita medirla o calificarla. En esta seccin,
por cada variable incluida en el estudio, se deber indicar:
Definicin terica
Definicin operacional; y en su caso, criterios
diagnsticos.
Nivel de medicin.
Indicadores.
tems de los instrumentos de investigacin
respectivos.

Mtodo: responde a la pregunta cmo?; por lo que

indican los pasos a seguir para llegar a la comprobacin o
no de la hiptesis e incluye la siguientes secciones que se
especificarn a continuacin:
Diseo del estudio.
Operacionalizacin de variables.
Universo del trabajo y muestra
Instrumento de investigacin.
Desarrollo del proyecto
Lmite de tiempo y espacio
Cronograma.
Diseo de anlisis

Universo del trabajo y muestra: en esta seccin se hace

referencia al nmero de unidades de observacin, es
decir, se debe especificar si se trabajar con poblacin
total o con muestra. Si ste es el caso, se incluir el
tamao y clculo de la muestra as como la tcnica de
muestreo utilizada especificando el procedimiento para la
seleccin de los sujetos que se incluirn en la muestra a
estudiar. Por otra parte, se deben detallar con exactitud
las caractersticas que debe reunir cada unidad de
observacin con el fin de no caer en el error de incluir
unidades que no sean tiles por no tener la informacin
buscada; por lo que se enlistarn claramente los criterios

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de inclusin; los criterios de exclusin y los criterios de

eliminacin.
Instrumentos de investigacin: esta seccin se destina a
diferentes aspectos del cuestionario, encuesta u hoja de
recoleccin de datos que se utilizar para realizar el
estudio y se integrar por tres incisos:
Descripcin del instrumento de investigacin.
Validacin del instrumento de investigacin.
Aplicacin del instrumento de investigacin.
Es importante especificar que el instrumento que se
utilizar para el desarrollo del estudio, deber
presentarse ntegramente en la seccin de anexos del
protocolo; y en caso de utilizacin de cuestionarios
validarse.
Desarrollo del Proyecto se enlistar el material que se
utilizar durante el desarrollo del estudio; teniendo
presente que en aquellos estudios que impliquen la
utilizacin de equipo mdico o de laboratorio deber
mencionarse las especificaciones.
Se describirn los mtodos, tcnicas o procedimientos
que se utilizarn para el desarrollo del estudio, por
ejemplo: la tcnica de entrevista, mtodo para registrar
presin arterial, o procedimiento para la toma de frotis
vaginal. Con referencias bibliogrficas y la especificacin
de los procesos de homogenizacin de tcnicas y
controles de calidad.
Lmite de tiempo y espacio: si la investigacin es
documental (a base de registros) se establecen dos
lmites de tiempo, el primero se refiere al tiempo en que
sucedieron los hechos registrados y el segundo referente
15

al tiempo que se requerir para la investigacin que se

est planeando, incluyendo la recoleccin, procesamiento
y anlisis de la informacin obtenida as como la redaccin
del trabajo de tesis. El lmite de espacio responde a la
pregunta Dnde?, y se refiere al rea fsica, lugar o
institucin donde se va realizar el estudio (archivo clnico,
laboratorio, escuela, etc.) para lo cual debe contarse con
la autorizacin respectiva.
Cronograma: Se elaborar un calendario de actividades a
realizar.
Diseo de anlisis: esta seccin hace referencia al
manejo global de los datos ya recolectados. Su
elaboracin se basar en la tcnica estadstica por lo que
se deben sealar los siguientes elementos:
Revisin y correccin de la informacin.
Clasificacin y Tabulacin de los datos.
Elaboracin de cuadros.
Estadsticos descriptivos a utilizarse.
Elaboracin de grficas.
Pruebas estadsticas a utilizar para asociar
variables.
Pruebas estadsticas a utilizar para contrastar las
hiptesis.
Implicaciones ticas: en esta seccin, se deber
reflexionar sobre los aspectos ticos del estudio, y en su
caso deber hacer mencin de la alternativa de solucin
que se propone. Es importante mencionar y anexar la
carta de consentimiento informado para aquellos
estudios que se realizarn teniendo como sujetos de
estudio a seres humanos.

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Organizacin: en esta seccin se incluye a las personas

que van a intervenir en la investigacin y cmo est
distribuido el trabajo, indicando en que etapa participa
cada uno. Tambin debern establecerse los crditos a
los que cada participante va a tener derecho.
Presupuesto y financiamiento: responde a las preguntas
de cunto costar? Y quin pagar?. El presupuesto
dar idea de si el trabajo est justificado desde el punto
de vista econmico. Adems se deber especificar la
fuente de los recursos econmicos.
Bibliografa: debe ser seleccionada cuidadosamente y
redactarse con precisin; incluyendo solamente aquellas
citas bibliogrficas que haya sido consultadas
personalmente. El sistema que se utilizar ser el de
referencia-nmero de Vancouver que consiste en que la
cita corresponde al nmero de referencia y se escribe
entre parntesis en el lugar correspondiente del texto.
Las referencias al final se colocan segn el orden de
aparicin en el trabajo. De lo anterior destacan dos
elementos fundamentales:
La forma en que se presentar la cita en el texto,
y
La forma en que se van a ordenar las referencias
al final del trabajo.

estructura de las referencias se sujetar a las indicadas

en los Lineamientos para la Publicacin de Artculos en
Revistas Mdicas.
Ejemplo de artculos de revista cientfica:
Rillo AG. Anlisis histrico del caduceo. Gac Md Mx
1993; 129(3):257-61.
Ejemplo de un libro:
Rillo AG, Hardy Prez A. Metodologa cientfica aplicada
a la investigacin en salud. Toluca, Mx.: Instituto de
Seguridad Social del Estado de Mxico y Municipios,
1998.
Anexos: Esta seccin incluye toda la informacin
contribuya a aclarar el protocolo, por ejemplo
instrumentos de recoleccin de datos, el cuestionario
ser aplicado, mapas, cuadros sinpticos, carta
consentimiento informado, etc.

Las citas se ordenarn numricamente de acuerdo con su

secuencia de aparicin en el texto, en el cual se ubica en
el lugar deseado el nmero arbigo de la referencia
correspondiente en forma de exponente y entre
parntesis. En la seccin de referencias bibliogrficas, se
enlistarn artculos cientficos, libros o cualquier
documento consultado que haya sido citado en el texto
del protocolo. Dicha lista ser orden de aparicin y la
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que
los
que
de

TRABAJO DE TESIS
Despus de haber sido aprobado el protocolo por la
comisin dictaminadora, el alumno tesista dar inicio a la
fase de ejecucin del proceso de elaboracin de proyecto
de investigacin que dar lugar al trabajo de tesis, es
decir, aplica cuestionarios, revisa expedientes, recolecta
datos. Adems, los procesa y analiza estadsticamente con
el propsito de obtener conclusiones para emitir
sugerencias.

Bibliografa Consultada

Posteriormente, redactar el trabajo de tesis que ser

entregado para su revisin, estando integrado por los
siguientes captulos:
Portada
Ttulo
ndice
Resumen estructurado en 250 palabras en espaol
e ingls.
Antecedentes actualizados en 10 a 15 cuartillas
Planteamiento del Problema.
Justificaciones.
Hiptesis.
Objetivos.
Mtodo
Implicaciones ticas
Resultados y Discusin
Conclusiones.
Recomendaciones
Bibliografa
Anexos.

19

AnderEgg E. Introduccin a las tcnicas de

investigacin social. 5 ed, Argentina: Humanitas;
1976.
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Caedo DL, Medina CA. Investigacin Clnica. Mxico:
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Centro de Estudios de la Universidad. Qu es la
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Dawson-Saunders B, Trapp RG. Bioestadstica mdica:
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Farrand J. Realizacin de la tesis, seminario de apoyo
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Rillo AG, Hardy PA. Metodologa cientfica aplicada a
la investigacin en salud. Toluca, Mx; Instituto de
Seguridad Social del Estado de Mxico y Municipios,
1998.

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21

GUA EJECUTIVA PARA LA ELABORACIN DE

PROTOCOLOS DE TESIS Y PARTE DE UNA
INVESTIGACIN EN PROCESO fue elaborada por el
Dr. Arturo Garca Rillo, Dr. Fausto Manuel Pinal Gonzlez
Dr. Ramn Arrizabalaga Amarelo, Dr. Mario Enrique
Arceo Guzmn, Dr. Miguel Fernndez Lpez, Dr.
Humberto Pinzn Poot y la Dra. Roxana Valds Ramos. Se
aprob por los H. Consejos Acadmico y de Gobierno de la
Facultad de Medicina de la Universidad Autnoma del
Estado de Mxico el mes de octubre del 2004.

22

23