Facultad de Ciencias

Econmicas y Administrativas

Metodologa de Investigacin

Profesor Juan Carlos Arango

02-2012

Tema 9.1.
Diseo metodolgico.
Tcnicas de recoleccin de
datos:
La entrevista, la encuesta y la
observacin

Problema
Bajo qu criterios
podemos disear algunas
tcnicas para
documentar nuestro
proyecto de
investigacin?

Objetivo
Ilustrar sobre los criterios
ms importantes para el
diseo de algunas
tcnicas de investigacin.

Contenido
1. Elementos preliminares
2. La entrevista
3. La encuesta
4. La observacin

Bibliografa

1. Elementos preliminares

Tcnicasde
deinvestigacin
investigacin
Tcnicas
Conjunto
Conjunto
de

Herramientas
Herramientas

Procedimientos
Procedimientos
para

Recoge
Recoge
rr

Genera
Genera
rr

Analiza
Analiza
rr

Informacin
Informacin

Present
Present
ar
ar

Instrumentos de medicin
Recurso usado por el investigador
para registrar datos sobre las
variables de inters.
Capturan la realidad
investigador desea.

que

Estandarizan y cuantifican los

datos.

el

(Heinemann, 2003,
p.90)

Qu medir?
Concept
os

Generados
en el
pensamien
to
Definicio
nes

Expresad
as a
travs del
lenguaje

Variables Expresiones
de las
/
magnitudes
Indicado
del hecho
que se mide
res
Realidad

Ejemplo
Concept
o

Competitivi
dad
empresaria
l

Definici
n

Capacidad de crecer
en un mercado
generando valores
agregados

Variable
s/
Indicado
res

No. de
productos
innovadores

Realidad

Las
Mipym
es

(Heinemann, 2003, p.91)

2. La
entrevista

La entrevista
es una tcnica
directa e
interactiva de
recoleccin de
datos, con una
intencionalidad y
un objetivo
implcito dado por
la investigacin.

Imagen tomada de ac

La entrevista
Tcnica orientada a obtener
informacin de forma oral y
personalizada
sobre
acontecimientos
vividos
y
aspectos subjetivos de los
informantes en relacin a la
(Folgueiras,
2009)
situacin
que
se
est
estudiando.

Los actores
Entrevista
dor:

Entrevista
do:

-Domina el
dilogo.
-Domina el
tema.
-Hace las
preguntas.
-Cierra la
conversaci
n

-Responde
preguntas.
-Tiene
informacin
de inters
para el
proyecto.
-Tiene
experiencia
en el tema.

Tcnica
Entrevist
a

Instrume
nto
Cuestion
ario

Herramie
nta
registro
Libreta
Audiovideo
grabaci
n

La relacin entre diseo

terico y la entrevista

Tema

Objetivo
s

Variables

Indicador
es

Pregunta
s
cuestion
ario

Ventajas

Desventajas

Amplio espectro de
aplicacin.

Artificialidad de la
situacin de medicin.

No limita los temas a un

espacio-tiempo.

Significados dados a las

respuestas.

Es posible centrar el
tema.
Puede aplicarse en
cualquier lugar y
momento (Flexibilidad).
Estandarizacin y
representatividad de los
resultados.
Observacin propia y
ajena.

Limitaciones en el
lenguaje.

Lectura de gestos y
actitudes.

ndices de no respuesta.
Posibilidad de
respuestas falsas.
Temas tabes.
(Con base en Heinemann, 2003,
p.101-3)

Tipos de entrevista

Por tipo de diseo

Estructurada

Preguntas cerradas
Cuestionario preestablecido,
secuenciado y dirigido.
Poco margen de accin al
entrevistado.

Semiestructu
rada

Se determina de antemano el
guin.
Permite hacer preguntas abiertas.
Requiere de atencin y escucha
para encauzar la conversacin.

Abierta o no
estructurada

No hay guin.
Las preguntas se construyen al
paso de la conversacin.
Muy buen manejo del tema por el
entrevistador.

Por tipo de pblico

Grupal
(Grupo
focal)

Individual

Por tipo de medio

comunicacional

Telefn
ica

Por
corree

Perso
nal

Por
correo
certific
ado

Fases de una entrevista

I. Diseo de
entrevista
II.
Desarrollo
de la
entrevista
III. Anlisis
e
interpretaci
n de datos

1. Definir objetivos de la
entrevista
2. Muestreo personas a
entrevistar (Directorio)
3. Diseo de cuestionario
1. Concertar citas y contactos
2. Realizar entrevista
3. Registro de informacin
1. Categorizar y codificar datos
recolectados
2. Crear una matriz y elaborar
representaciones grficas.
3. Elaborar conclusiones

(Con base en Folgueiras, 2009)

I. Diseo de
entrevista

1. Definir objetivos de la
entrevista
Qu informacin
requerimos?
Para qu nos servir esa
informacin?
Podremos responder la
pregunta de investigacin
con la informacin
recogida?

2. Muestreo personas a entrevistar

Con base en Folgueiras, 2009)

Muestreo terico: quines tienen informacin

de inters?

-Expertos, personas con todas las perspectivas del tema,

personas dispuestas a hablar del tema desde sus
experiencias

Bola de nieve
-Expertos nos recomiendan a otros, sistema de referidos a
travs de redes sociales naturales.

Elaborar directorio de contactos:

-Nombres y apellidos, cargo, profesin y empresa,
telfonos y correo-e

Redactar carta de presentacin:

-Presentar: el proyecto (ttulo y objetivo), la necesidad de
informacin, los autores, filiacin institucional.

3. Diseo de cuestionario
Organizacin y secuenciacin
3.1. de las preguntas
Contenido y naturaleza de las
3.2. preguntas

3.3. Formulacin de las preguntas

(Con base en Folgueiras,
2009)

El cuestionario es el
componente principal de la
entrevista

Consiste en un listado de
preguntas con las cuales el
investigador pretende

Pasos para
elaborar el
cuestionario

1.

2.

Derivar las preguntas de los objetivos del

Derivar las preguntas de los objetivos del
proyecto:
proyecto:
Ej: Perfilar los patrones de consumo de la
Ej: Perfilar los patrones de consumo de la
comunidad Gtica de Medelln. Categoras
comunidad
Gtica de tipologas
Medelln. Categoras
para las preguntas:
de ropa,
para
las
preguntas:
tipologas
de
ropa,
apariencia fsica, lugares visitados,
apariencia
fsica,
lugares visitados,
actividades
realizadas.
actividades realizadas.

Definir la cantidad de preguntas:

Definir
la cantidad de preguntas:
hacer una lista en caliente, luego
hacer una lista en caliente, luego
descartar, revisar y ordenar.
descartar, revisar y ordenar.

3.

4.

Comenzar con preguntas generales

Comenzar
con preguntas generales
simples, ello establece un ambiente
simples, ello establece un ambiente
favorable
entre
entrevistador
y
favorable
entre
entrevistador
y
entrevistado.
entrevistado.
Evitar el riesgo de preguntas que
Evitar el riesgo de preguntas que
incidan sobre otras. Poner primero las
incidan sobre otras. Poner primero las
ms generales y luego las especficas.
ms generales y luego las especficas.
Ej: Qu opina de la reforma en salud?
Ej:
Qu opina de la reforma en salud?
Est de acuerdo con intervenir las
Est de acuerdo con intervenir las
EPS? Por qu?
EPS? Por qu?

5.

Organizar las preguntas en orden

Organizar
las preguntas en orden
lgico, como siguiendo el hilo de
lgico, como siguiendo el hilo de
conversacin. Avisar al entrevistado
conversacin. Avisar al entrevistado
cuando se pasa de un tema a otro.
cuando se pasa de un tema a otro.
No use preguntas directas que
No
use preguntas directas que
incomoden al entrevistado.
incomoden
al entrevistado.

6.

Ej: En lugar de preguntar Qu opina del

Ej: En lugar de preguntar Qu opina del
matrimonio entre homosexuales?, debera
matrimonio
entre homosexuales?,
debera
decir Hay defensores
y detractores
del
decir
Hay
defensores
y
detractores
del
matrimonio homosexual. Qu opina?
matrimonio homosexual. Qu opina?

Pasos para elaborar el cuestionario

Evite expresiones
expresiones vagas
vagas que
que
Evite
llevenaarespuestas
respuestasvagas.
vagas.
lleven

7.

Ej: El consumo creci bastante este

Ej:
El consumo creci bastante este
ao, Cree que esto fue causado por
ao, Cree que esto fue causado por
qu?
qu?

Nouse
usepreguntas
preguntasque
quelleven
llevenaa
No
larespuesta.
respuesta.
la

8.

Ej: En lugar de preguntar Considera que la

Ej: En lugar de preguntar Considera que la
situacin de desempleo en el pas tiende a
situacin
de desempleo
en el pas son
tiende sus
a
empeorar?,
diga
Cules
empeorar?,
son
sus
proyecciones diga
sobre el Cules
empleo para
el 2012?
proyecciones sobre el empleo para el 2012?

II. Desarrollo de la
entrevista

1. Concertar citas y contactos

-Solicite la cita con la
suficiente antelacin.
-Verificar la hora, el lugar
y las condiciones en las
que podr desarrollarse
la reunin.
-Enve o lleve consigo, en
caso necesario, una
carta de presentacin.

investigador/entrevistad
or:
Presentarse
profesionalm
ente
Objetivo y
motivo de la
entrevista
Crear
condiciones
de confianza

ctos clave al realizar entrevistas

Llegar a tiempo a la cita y con la
documentacin necesaria.
Utilizar un espacio adecuado con buena
iluminacin y poco ruido.
Entregar con anticipacin las preguntas al
entrevistado.
Filmar o grabar slo con la autorizacin del
entrevistado.
Revisar y probar los equipos con
anticipacin.
Llevar los equipos y aditamentos
necesarios.
Ser respetuoso con el tiempo del
entrevistado.
Ser tico con la informacin recolectada:
respetar la confidencialidad de los
informantes.

Imagen tomada de ac

3. Registro de la informacin

Cercirese de la (s) herramienta (s) a usar

para el registro de la informacin
suministrada por el entrevistado. Verifique
asimismo los requerimientos adicionales
(pilas, cables, disponibilidad de energa,
USB, casetes, otros).

III. Anlisis e
interpretacin de
datos

Elaborar categoras y cdigos

Catego
ra

Criterio para
agrupar las
caractersticas
similares de
una realidad o
fenmeno.

Cdig
os

Conceptos
clave para
identificar
aspectos
particulares
de la
realidad.

Ejemplo

ci
i
n
Defi
n

Ca
r
s act
tic er
de a
s
cl
l
o
us s
te
r

El subrayado y las notas al

margen ayudan a establecer los
criterios para categorizar y

Matrices conceptuales
Categoras

Cdigos

Definiciones de
clster

Caractersticas de los
cluster
Condiciones existencia
cluster
Casos cluster
Normativa
Polticas cluster
internacional
Las matrices pueden ayudar a
Normativa colombiana

clasificar en niveles o cdigos de

menor rango las categoras
greusas de anlisis.

Matriz de relaciones
Autores

Definiciones de
clster

Sistemas de relaciones de
empresas e instituciones en
un espacio geogrfico
determinado.
Modalidad especfica de cierto
Albuquerque
tipo de integracin
empresarial.
Las matrices de relaciones sirven
Encadenamientos productivos
CEPAL
para clasificar
deinformacin
diversos nivelescon
y
respecto a uno
o varios criterios
complejidad.

Porter

del investigador.

Mapa semnticos
Poltica
Poltica
cluster
cluster
EE.UU.
EE.UU.

Definicin
Definicin
cluster M.
cluster M.
Porter
Porter

Caso cluster
Caso cluster
Definicin
tecnolgico
Definicin
tecnolgico
cluster F.
San Luis
cluster F.
San Luis
Albuquerque
(Silicon
Albuquerque
(Silicon
Valley)
Valley)
Los mapas son grficos que permiten ilustrar
las diferentes conexiones y relaciones entre
categoras y cdigos. As podemos identificar
la complejidad existente entre diversas
fuentes de informacin.

Herramientas para el
anlisis de datos
cualitativos

La ficha de lectura
Es una herramienta que permite
sistematizar la informacin
de los
documentos abordados, mediante los
datos
bsicos,
comentarios
del
investigador y palabras clave.
Clic AC para ver
formato de ficha digital

Programas de computacin para

el anlisis cualitativo de datos
Atlas-Ti
Etnogr
aph
Nvivo
Decision
Explorer
Ingrese a los enlaces para descargar
demos y tutoriales.

3. La
encuesta

Laencuesta
encuestasocial
social
La
Mtodo de obtencin
Mtodo de obtencin
de

Informacin
Informacin
mediante

Preguntas
Preguntas
Orales
Orales

Escritas
Escritas
Realizadas a

Universo
Universo

Muestra
Muestra

Personas
Personas
Con base en Briones, 2008,
p. 99.

Que se
Que se
ajustan al
ajustan al
problema de
problema de
investigaci
investigaci
n
n

Tcnica

Encuesta

Instrume
nto
Cuestiona
rio

Herramie
nta
registro
Formato
Digital
Impreso

Informacin que se puede obtener

por encuesta
Demogrfica
Socioeconmic
a
Conductas
Opiniones,
actitudes e
imgenes
sociales
Con base en Briones, 2008,
p. 99.

edad, sexo, estado civil,

residencia, etc.
Ocupacin, salario, ingresos,
escolaridad, movilidad social,
etc.
Participacin social, actividades
culturales, innovacin, hbitos
polticos, etc.
Orientaciones afectivas,
preferencias, predisposiciones a
actuar en favor o en contra,
representaciones, creencias,
etc.

Grandes etapas
de la encuesta

Determinarpoblaciones
poblacionesyy
Determinar
muestras.
muestras.

1.
2.

Diseoyyprueba
pruebade
decuestionario.
cuestionario.
Diseo

Aplicacin de
de cuestionario
cuestionario yy
Aplicacin
recoleccinde
dedatos.
datos.
3. recoleccin
Anlisis de los datos.

4. Anlisis de los datos.

Tareas del trabajo de encuestas al ejecutar el proyecto

de investigacin
1

Preparacin del marco poblacional con el cual se trabajar o del

cual se tomar la muestra.

Seleccin del tipo de muestra y determinacin de su tamao.

Elaboracin de los instrumentos para recoleccin de la

informacin.

Prueba de los instrumentos, y modificaciones y adaptaciones, si

son necesarias.

Seleccin y capacitacin de los entrevistadores o encargados de

la aplicacin de las pruebas.

Trabajo de campo para la recoleccin de la informacin.

Revisin de la informacin recogida.

Codificacin de la informacin.

Preparacin de un plan de anlisis.

10 Eleccin de un paquete estadstico adecuado.

11 Anlisis e interpretacin de resultados.
de lap.estructura del informe.
Con12
basePreparacin
en Briones, 2008,
104.13 Redaccin de informe final o de parciales.

LA
POBLACIN

PREGUNTA DE
PREGUNTA DE
INVESTIGACIN
INVESTIGACIN

LA MUESTRA
La pregunta de investigacin es el criterio
base para definir las UNIDADES DE ANLISIS
(individuos, grupos, procesos, situaciones,
otros) a encuestar.

Ejemplos

Pregunta

Cules son las

caractersticas socioeconmicas,
culturales y fsicas de
las mujeres indias
mayores de edad de
las ciudades de
Bombay y Calcuta?

El TLC ColombiaJapn generar

impactos negativos
en la industria
automotriz
colombiana?

Unidad de
anlisis errnea
Esposos de las
mujeres indias de
Bombay y Calcuta.
Error: y las mujeres
solteras o con
compaero
permanente? Los
hombres pueden
tener percepciones
distintas de las
mujeres.

Compradores
colombianos de autos.
Error: y los dueos,
presidentes y
gerentes de las
ensambladoras
Con base en Hernndez, Fernndez & Batipsta, 2010,
colombianas? Y los
p. 173.

Unidad de
anlisis
correcta
Mujeres indias que
vivan en Bombay y
Calcuta (Determinar
cul es la mayora de
edad).

Los dueos,
presidentes y
gerentes de las
ensambladoras
colombianas.
Director Proexport.
Ministerio de Turismo,

Tipos de
muestras

Probabilstic
as

No
probabilstic
as

Calcular error y
confianza
Aleatoriedad
Seleccin directa de
unidades a observar
No busca
representatividad

Webs para calcular

muestras

Calculadora de mues Calculadora de mues

tras 2
tras 1

Errores al escoger la
muestra
No elegir casos que
deberan estar.
Incluir casos que no estn
en la poblacin.
Seleccionar casos
inelegibles.
Tomado de Hernndez, Fernndez & Batipsta, 2010, p.
175.

Procedimientos para aplicar la

encuesta
Entrevist
as
directas

Con personas seleccionadas

directamente.

Cuestiona
rio
autoadmi
nistrado

Para que el encuestado lo

responda sin intervencin del
encuestador.

Por
telfono

Con base en Briones, 2008,

p. 99.

Por este medio el

entrevistador administra las
preguntas.

Tipos de
preguntas
Abiertas

Cerradas

Respuestas a
consideracin del
encuestado

Opciones de
respuesta

Modelo de encuesta
Modelo de
encuesta

Clic sobre el icono para abrir

desde la presentacin

Modelo de encuesta

Clic para ver en lena

modelo de encuesta

Una vez capturamos la informacin en los

formatos de encuesta procedemos a

Verificarlalacalidad
calidadde
delala
Verificar
informacinde
delas
lasencuestas
encuestas
informacin
diligenciadas.
diligenciadas.
Digitar lala informacin
informacin en
en una
una
Digitar
basede
dedatos:
datos:sbana
sbanade
dedatos.
datos.
base

1.
2.

Depurar datos digitados.

3. Depurar datos digitados.

Tabular:elaborar
elaborartablas
tablasde
desalida
salida
Tabular:
grficos.
4. yygrficos.

Modelo de sbana de datos

Modelo de
sbana de datos

Clic sobre el icono para abrir

desde la presentacin

Modelo de sbana de datos

Clic para ver en lnea modelo

Las sbanas
o bases de
(BD) estn
de sbana
dedatos
datos

conformadas de filas (encuestado) y columnas

(preguntas). stas ltimas se codifican para
un mejor procesamiento. Los cdigos de las
respuestas conforman el contenido de la
matriz.

Para procesar los datos

podemos usar:
Programas especializados en
estadstica

Excel: tablas y grficos

dinmicos, funciones
estadsticas.
Acces integrado con Excel

Herramientas en lnea

Ejemplos de datos presentados

en grficos y tablas

Los datos estadsticos se

analizan con:
Frecuencias, tendencia central,
Estadstica
variabilidad, razones y tasas.
descriptiva.
Pruebas de hiptesis, nivel de
Estadstica
significancia, distribucin
inferencial
muestral.
Coeficiente de correlacin de
Estadstica
Pearson, regresin lineal, Prueba
paramtrica
t, anlisis de varianza.
Estadstica no Coeficientes de correlacin, Chi
cuadrada.
paramtrica
Anlisis
multivariado

Herramientas para el
anlisis de datos
cuantitativos

Software ms
utilizados en
el anlisis
estadstico

Clic para leer

ms

R
SAS
SPSS
SPAD
Stata
Statgraphi
cs
Redatam
Minitab
Matlab
S-PLUS
LISREL
WinQSB
Excel

Webs para elaborar

encuestas
http://www.e-encuesta.com/i
ndex.do

Google Drive
http://www.encuestafacil
.com/
http://es.surveymonkey.
com/

4. La
observacin

Tcnica
Observaci
n

Instrume
nto
Diario o
bitcora de
campo

Herramie
nta
registro
-Cuaderno
-Libreta
-Audio

La observacin
No es mera contemplacin
(sentarse a ver el mundo y
tomar
notas);
implica
adentrarnos a profundidad en
situaciones sociales y mantener
un papel activo, as como una
reflexin permanente.
Estar
atento a los detalles, sucesos,
eventos e interacciones.

Planificacin del
proceso de
observacin

Qu voy a
observar? Por
qu?

La definicin
del problema

Cmo
observar?

Modalidad de
observacin

Dnde
observar?

El escenario

Qu
observar?

El enfoque

Cundo
observar?
Cmo
registrar?
Con qu
medios?
Cmo
analizar?

La
temporalizaci
n

(Tomado de Folgueiras, 2009, diap. 27)

Tcnicas de
registro
Tcnicas de
anlisis

Qu se observa?
*

Significados
Prcticas
Episodios
Encuentros
Papeles o roles
Relaciones
Grupos
Organizaciones
Comunidades
Subculturas
Estilos de vida

Ambiente fsico
(entorno)
Ambiente social y
humano
Actividades
(acciones)
Artefactos usados
Hechos relevantes
Retratos humanos

Sobre estas unidades de anlisis el investigador

elabora sus preguntas.
*Con base en Lofland et al., citado por Hernndez
et al., 2010, p. 410 y 412.

Debemos observar con

todos los sentidos

magen tomada de ac. 15

El buen observador debe

s
o
l
a
o
t
s
n
e
e
l
t
l
A eta
d

Sensibl
e

Re
fle
x
o iv

Habilidad para
interpretar
conductas no
v
e
r
bapara
les
Disciplina
r
tomar notas
e
b

base en Hernndez et al., 2010, p. 422)

Imagen tomada de ac. 20 oct. 2012.

Sa char

Grado de participacin del

observador

Hernndez et al., 2010, p. 417)

Ejemplo
Observar y documentar el proceso
de embalaje del banano tipo
exportacin en la Finca la
Esperanza asociada a Banacol
(Apartad, Ant.).
Investigador: participa en el
proceso
Investigador simplemente
observa proceso.

Imagen tomada de ac. 30

oct. 2012.

Grado de explicitacin del

observador

Observaci
Observaci
n
n
encubiert
encubiert
aa

Observaci
Observaci
n
n
parcial/
parcial/
conocida
conocida

omado de Folgueiras, 2009, diap. 28)

Observaci
Observaci
n
n
abierta
abierta

Ejemplo
Observar y documentar el
comportamiento de la trib
urbana Emos en el mall comercial
Villa de Aburr, Medelln.
Investigador: disfrazado de
Emo
Investigador encubierto.

Imagen tomada de ac. 30

oct. 2012.

Grado de sistematizacin
de la observacin

Observaci
Observaci
n
NO
n NO
sistemtica
sistemtica

Observaci
Observaci
n
n
sistemtica
sistemtica

Observaciones
espordicas

Observaciones
recurrentes

n base en Folgueiras, 2009, diap. 28)

Enfoque y amplitud de la
observacin

Observaci
n
descriptiv
a
(Dede
visin
general)
Inicio proyecto

Observac
in
focalizad
a
(Visin
ms
concreta)

Observac
in
selectiva
(Visin
en
detalles)

(Con base en Folgueiras, 2009, diap. 29)

Fin del
proyecto

Ejemplo
Observaci
n
descriptiv
a
(Puerto
de
Cartagen
a)

Observacin
focalizada
(Proceso de
embarque y
desembarqu
e de
contenedore
s)

Observacin
selectiva
(Sistema
acomodaci
n en los
buques)

Inicio proyecto
(Con base en Folgueiras, 2009, diap. 29)

Fin del
proyecto

El diario de campo

Es el formato ( en papel o digital)

en el cual el investigador registra
los distintos aspectos observados
de la realidad de inters y
relacionada con su objeto de
estudio.
Imagen tomada de ac. 28 oct

Modelo de diario de campo

Esquema diario
de campo

Clic sobre el icono para abrir

desde la presentacin

Modelo de diario de campo

Clic para ver

en lnea modelo diario de campo

Procesamiento de la informacin
del diario de campo

Categorizacin
Codificacin
Mapas y matrices de
relaciones

Bibliografa
Briones, G. Mtodos y tcnicas de investigacin para
las ciencias sociales. 4 ed. Mxico: Trillas, 2003. 112
p.
Folgeiras Bertomeu, P. (2009). Mtodos y tcnicas de
recogida y anlisis de informacin cualitativa.
Presentacin.
Disponible
en:
http://www.fvet.uba.ar/postgrado/especialidad/power_t
aller.pdf
Hernndez Sampieri, R., Fernndez Collado, C., &
Baptista
Lucio,
P.
(2006). Metodologa de la
investigacin. Mxico: McGraw Hill.
Heinemann,
K.
(2003).
Introduccin a la metodologa de la investigacin emp
rica en las ciencias del deporte
. Barcelona: Ed. Paidotribo.

jcarango72@gmail.co
m

Gracias!