GUA DE EVALUACIN DE PROCESOS

(NIVEL DE CRITICIDAD)

ANTECEDENTE
Da a da se presentan diferentes acontecimientos que se convierten en
contingencias provocando que las actividades cotidianas sufran cambios,
por tal motivo las instituciones generan Planes de Continuidad de
Negocios y Planes de Recuperacin ante Desastres con el fin de
minimizar el impacto de estos sucesos.
Contingencia: Evento que impacta las actividades normales de una
identidad.
BCP: Es el plan que se activa en una contingencia para continuar con la
operacin (Servicios y Productos), con los recursos mnimos necesarios.
DRP: Plan que recupera la infraestructura, procesos y/o operaciones
durante y despus de la contingencia.
BCM: Es la administracin de todos los planes que se generan. (BCP,
DRP, Planes de higiene y seguridad, de manejo de crisis y de
comunicacin).

RESULTADO DEL DIAGNSTICO

RR.HH
Total
Totalde
deProcesos
Procesos30
30
99 Catastrficos
Catastrficos
66 Mayores
Mayores
15
15Moderados
Moderados

Informacin
Informacinidentificada
identificada
Equipos
Equiposidentificados:
identificados: 44
Personal
Personalresponsable:
responsable:55

00 Menores
Menores
Coordinador
Coordinadorde
delalacontingencia:
contingencia:Estrella
EstrellaVzquez
Vzquez

Diagrama de Contexto Descripcin de funcionamiento Nombre

del Proceso
Entidades Externos que
influyen en el proceso

reas que tienen relacin

con el proceso

Roles del personal que

influyen en el proceso

Proceso

Aplicaciones o programas que tienen relacin con el proceso

Aplicaciones
Proyectos
reas
Internas

Agentes Externos

Warnings!

Roles
Proyecto
Planeado

MODELO DE REEVALUACIN DE
IMPORTANCIA DE PROCESOS
ID

rea de
Negocio

Proceso

Prdida
de
Ingresos

Penalizaciones

Costos
Adicionales

Prdidas
de
Clientes

Dependencia
con la
Aplicacin

Alternativa
al Proceso
de
Negocio

Backlog

Prdida
de
Imagen

Demandas
Legales

Prdida
De
Informacin

Contencin
en Tiempo

Total de
Puntos

Criticidad

FACTORES Y PONDERACIN
Factor

Perdida de Ingresos

Penalizaciones

Costos Adicionales

Prdidas de Clientes

Dependencia con la
Aplicacin

Alternativa al Proceso
de Negocio

Descripcin del Factor

Este factor hace referencia al monto que deja de

percibir Multiva por la no ejecucin del
proceso.
Este factor hace referencia al monto que se
aplica a Multiva en el momento de incurrir
en una falta o incumplimiento relacionado
con la ejecucin del proceso.
Este factor hace referencia a los costos que se
incurren si no se lleva a cabo el proceso
(despachos externos, contratacin de
personal/servicios).
Este factor hace referencia al impacto que se
tendr por la prdida de Clientes de
Multiva.

Este factor hace referencia a la dependencia

que existe entre el proceso y la aplicacin
que se utiliza para realizarlo.
Este factor hace referencia a las posibles
formas alternas de cumplir con el proceso
y que nos permiten una ruta diferente a la
original.

Ponderacin

Modificador

10

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

10

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

10

Si: 0
No: 7

Factor

Backlog

Prdida de Imagen

Demandas Legales

Prdida de Informacin

Contencin en tiempo

Descripcin del Factor

Este factor hace referencia a la cantidad de

trabajo que se acumula por el hecho de no
llevar a cabo el proceso.
Este factor hace referencia al deterioro de la
imagen con la cual el Cliente percibe a Multiva.

Este factor hace referencia a la posibilidad de

que se demande a Multiva por la no ejecucin
del proceso.

Este factor hace referencia a la posibilidad de

que se pierda informacin relevante durante la
recuperacin de los sistemas.

Este factor hace referencia a la cantidad

mxima de tiempo (horas de trabajo) que el
proceso puede soportar sin comprometer el
servicio.

Ponderacin

Modificador

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

Alta: 10
Media: 5
Baja: 2
N/A: 0

Menos de 24 Horas: 10
De 24 a 48 Horas: 7
De 48 a 72 Horas: 4
De 72 a 120 Horas: 1
Ms de 240 Horas: 0

FMULA DE PONDERACIN Y CALIFICACIN DE

CRITICIDAD
Vcr PPI * M PP * M PCA * M PC * M PDEP * M PALT * FA PB * M PIMA * M PDL * M PINFO * M *FA PCT * FT

Dnde:
Dnde:
Vcr =
Vcr
PPI
= =
PPPPI
= =
PP==
PCA
PCPCA
= =
PC ==
PDEP
PDEP
PALT
= =
PBPALT
= =
PB =
PIMA
PIMA
PDL
= =
PDL =
PINFO
PINFO
=
PCT
=
=
M PCT
=
FAM= =
FTFA
= =
FT =

Dominios de Recuperacin:
Dominios de Recuperacin:
Valoracin de la criticidad
Valoracinde
deprdida
la criticidad
Ponderador
de ingreso
Ponderador
prdida de ingreso
Ponderador
dede
penalizaciones
Ponderador
penalizaciones
Ponderador
dede
costo
adicional
Ponderador
costo de
adicional
Ponderador
dede
prdida
clientes
Ponderador
prdida de con
clientes
Ponderador
dede
dependencia
la aplicacin
Ponderador
dependencia
con la aplicacin
Ponderador
dede
mtodo
alternativo
Ponderador
mtodo alternativo
Ponderador
dede
backlog
Ponderador
backlog
Ponderador
dede
prdida
de imagen
Ponderador
prdida de
imagen
Ponderador
dede
demandas
legales
Ponderador
demandas
legales
Ponderador
dede
prdida
de informacin
Ponderador
prdida de
Ponderador
dede
contencin
deinformacin
tiempo
Ponderador de contencin de tiempo
Modificador
Modificador
Factor
de mtodo alternativo
Factor
mtodo alternativo
Factor
dede
tiempo
Factor de tiempo

DR01 en menos de 24 horas: ms de 748 puntos por encima del 85% del
DR01
en menos
de 24 horas: ms de 748 puntos por encima del 85% del
valor
mximo
obtenido.
valor mximo obtenido.
DR02 en menos de 48 horas: ms de 510 puntos por encima del 60% del
DR02
en menos
de y48menos
horas:del
ms
de 510 puntos por encima del 60% del
valor
mximo
obtenido
85%.
valor mximo obtenido y menos del 85%.
DR03 en menos de 72 horas: ms de 255 puntos por encima del 30% del
DR03
en menos
de y72menos
horas:del
ms
de 255 puntos por encima del 30% del
valor
mximo
obtenido
60%.
valor mximo obtenido y menos del 60%.
DR04 en menos de 1 semana: menos de 255 puntos por debajo del 30%
en menos
de 1 semana: menos de 255 puntos por debajo del 30%
del DR04
valor mximo
obtenido.
del valor mximo obtenido.

DR01

Tabla de clasificacin
Tabla de clasificacin
Ms de 748 puntos = Catastrfico
Ms
748 puntos
puntos==Mayor
Catastrfico
De
511de
a 748
De
511
a
748
puntos
=
Mayor
De 256 a 510 puntos = Moderado
De 256
510 puntos= =Menor
Moderado
Menos
dea255puntos
Menos de 255puntos = Menor

DR02
DR03

DR04
rbol de clasificacin

PLAN DE TRABAJO
Empresas

Coordinadores

Grupo Financiero
1. Jurdico
2. Auditoria
3. Contralora

Grupo Financiero
1.
2. Alejandro Rodrguez M.
3. Ivn Snchez H.

Banco
1. Admon y Finanzas*
2. Operaciones
3. Sistemas
4. Promocin*
5. Productos
6. Crdito

Banco
1. Estrella Vzquez G.
2. Jos Luis Hernndez P.
3. Jaime Snchez R.
4. Mauricio Santiago Ch.
5.
6. Carlos lvarez

Casa de Bolsa
1. Admon y Finanzas
2. Sistemas
3. Banca empresarial
4. Cambios
5. Banca Privada

Casa de Bolsa
1.
2. Jaime Snchez R.
3.
4. Leonardo Flores
5.

Operadora

Operadora

Seguros
1. Admon y Finanzas
2. Admon de Riesgos

Seguros
1.
2.

Tiempo (2 Meses)