Manual Etica

2008
Biotica en Investigacin en
Ciencias Sociales
3er Taller organizado por el
Comit Asesor de Biotica de Fondecyt-CONICYT
Diciembre de 2007
Derechos reservados.
Una publicacin del Programa Fondecyt de CONICYT
ISBN : 978-956-7524-08-2
Ponencias / Comentarios / Declaraciones
Biotica en Investigacin
en C iencias S ociales
Comit
3do Taller organizado por el

Asesor de Biotica de Fondecyt-CONICYT
Diciembre
de
2007
Elizabeth Lira Kornfeld / Editora

Santiago 2008
Biotica
Nmina
de
en Investigacin en
Ciencias Sociales
Participantes
Niklas Bornhauser Correa
Psiclogo, Doctor en Filosofa, Universidad Complutense de
Madrid.
Profesor Universidad Andrs Bello.
Eugenio Cceres Contreras
Arquitecto, Master en Matrimonio y Familia, Universidad de
Navarra.
Profesor del Instituto de Ciencias de la Familia.
Director de investigacin y Relaciones internacionales, Universidad de los Andes.
Paola Gonzlez Carvajal
Arqueloga y Abogada, Universidad de Chile.
Profesora Universidad de Chile y Universidad Adolfo Ibez.
Miguel Kottow Lang
Mdico-cirujano, Doctor en Medicina, Magister en Sociologa.
Profesor Titular Universidad de Chile.
Red Latinoamericana de Biotica-UNESCO.
Comit Asesor de Biotica Fondecyt-CONICYT.
Elizabeth Lira Kornfeld
Psicloga, Magster en Ciencias del Desarrollo.
Directora Centro de tica, Universidad Alberto Hurtado.
Patricio Michaud Chacn
Mdico-Cirujano.
Profesor Titular Pontificia Universidad Catlica de Chile.
Profesor Universidad Diego Portales.
Comit de tica, Servicio de Salud Metropolitano Sur Oriente.
2008
CONICYT
Carlos Pea Gonzlez

Abogado, Estudios de Postgrado en Sociologa y Filosofa,
Pontificia Universidad Catlica de Chile.
Profesor de Derecho, Universidad de Chile.
Rector, Universidad Diego Portales.
Manuel Santos Alcntara
Mdico-cirujano, Doctor en Ciencias Biolgicas.
Profesor Adjunto, Pontificia Universidad Catlica de Chile.
Comit de Biotica, Facultad de Ciencias Biolgicas,
Pontificia Universidad Catlica de Chile.
Andrea Seelenfreund Hirsch
Arqueloga, Doctora de la Universidad de Otago, Nueva
Zelandia.
Profesora Universidad Academia de Humanismo Cristiano
Biotica
en Investigacin en
Ciencias Sociales
ndice
PRLOGO
Vivian Heyl Chiappini
INTRODUCCIN
Patricio Michaud Chacn
11
ELEMENTOS DE BIOTICA EN
INVESTIGACIN EN CIENCIAS SOCIALES
Miguel Kottow Lang
17
NOTAS SOBRE TICA, INVESTIGACIN

SOCIAL Y DERECHOS HUMANOS
Elizabeth Lira Kornfeld.
33
TICA Y DERECHO EN INVESTIGACIN

EN CIENCIAS SOCIALES
Carlos Pea Gonzlez
47
EL PROBLEMA DEL GENOCIDIO EN TIEMPOS ILUSTRADOS.

INTERPELACIONES LIMINARES DESDE UNA TICA
DEL PSICOANLISIS
Niklas Bornhauser Neuber
61
ASPECTOS TICOS EN LA INVESTIGACIN EN

CIENCIAS DE LA EDUCACIN
Eugenio Cceres Contreras
79
LA INVESTIGACIN ANTROPOLGICA Y ARQUEOLGICA

EN RAPA NUI Y SU RELACIN CON LA COMUNIDAD
Andrea Seelenfreund Hirsch
97
ASPECTOS BIOTICOS DE LOS ESTUDIOS GENTICOS

EN POBLACIONES ORIGINARIAS
Manuel Santos Alcntara
115
TRATAMIENTO JURDICO DE LOS RESTOS SEOS

INDGENAS EN CHILE: SU IMPLICANCIA
PARA LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Paola Gonzlez Carvajal
141
NO
OCRTAR
Biotica
en Investigacin en
Ciencias Sociales
Prlogo
Desde la Comisin Nacional de Investigacin Cientfica
y Tecnolgica CONICYT, saludamos con entusiasmo la
aparicin del Texto Biotica en Investigacin en Ciencias Sociales, como principal producto de la tercera versin del taller organizado en diciembre del ao pasado
por el Comit Asesor de Biotica de nuestro Programa
Fondecyt.
En aquella ocasin, los temas a debatir y las exposiciones
de los expertos, se centraron en el mbito de las Ciencias
Sociales, un rea que ocupa un importante lugar en el seno
de la comunidad cientfica y acadmica, y que tiene la singularidad de proyectarse significativamente sobre el debate y la opinin de amplios sectores de nuestro pas.
Estas jornadas de intensa actividad, nos ofrecieron una
oportunidad nica para conocer y compartir las principales perspectivas que desde diversas disciplinas de las
Ciencias Sociales- forman parte importante del trabajo
biotico en Chile y en todo el mundo.
Como expresamos en la apertura del taller, para CONICYT,
la apreciacin tica de los proyectos que financiamos tiene
una enorme relevancia. Esto ocurre no slo por los derechos de las personas que pudieran estar involucradas en
las tareas propias de la investigacin cientfica, sino porque
creemos que el alto reconocimiento que los chilenos brindamos a nuestros cientficos, est basado, entre otros elementos fundantes, en el irrestricto respeto a las normativas
disponibles y a las prcticas conscientes e informadas que
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han caracterizado a la investigacin cientfica en Chile, a lo

largo de su historia.
Como principal institucin del Estado en el mbito de las
polticas cientfico-tecnolgicas impulsadas por el pas,
nos corresponde, entonces, impulsar y promover un desarrollo cientfico nacional que considere los aspectos sociales como un componente insustituible y, en ese marco,
aportar al debate biotico orientado a la proteccin de los
derechos de las personas y sus comunidades, en cuanto
sujetos de investigacin.
Quisiera entregar nuestro reconocimiento a los autores de
estos importantes textos, los profesores Niklas Bornhauser, Eugenio Cceres, Paola Gonzlez, Miguel Kottow,
Patricio Michaud, Carlos Pea, Manuel Santos, Andrea
Seelenfreund y especialmente a su editora Elizabeth Lira,
los que provenientes de diversas reas del conocimiento, han entregado generosamente los resultados de sus
reflexiones y trabajos, para ponerlos a disposicin de la
comunidad cientfica y de todos los chilenos.
Esperamos que estos aportes contribuyan a fortalecer el
trabajo de nuestros cientficos y acadmicos, al interior de
una comunidad informada, responsable y consciente del
lugar que ocupa en la sociedad y en el desarrollo social,
cultural y econmico de Chile.
Vivian Heyl
Presidenta de CONICYT
Biotica
en Investigacin en
Ciencias Sociales
Introduccin
Hasta la segunda mitad del Siglo recin pasado, la tica estaba mayoritariamente reducida a la reflexin de los
filsofos y a libros que se albergaban en los estantes de
las Bibliotecas. Fue en los aos 1960-70, en que se produjo
un violento remezn, que como un temblor de tierra, los
hizo caer sobre los peridicos de esos das, en los que se
comentaban los escndalos en las investigaciones en seres
humanos.
Como consecuencia de ello, la tica baja de la pura reflexin filosfica a la consideracin de los problemas de
cada da y aparece la necesidad de tener en una mano la
noticia del da y en la otra, la reflexin tica, para unirlas
por ese puente, la biotica, trmino que acua Potter, en
su libro: Biotica un puente al futuro, entrelazando el
trmino Bios (ciencias de la vida) y Ethos (el respeto de
los valores de la vida.).
Esta contingencia de la biotica y la noticia del da, la comprobamos frecuentemente. Cuntas cartas y opiniones en
los peridicos, sobre la pldora del da despus, sobre el
derecho a la vida del no nacido, sobre la eutanasia, aparecen voces y pancartas en defensa de la vida, lo que me
parece necesario y respetable, sin embargo, qu ocurre
cuando se trata de la vida de los que ya estn vivos, y
que mueren por fro en invierno, o por la pobreza, o con
relacin a las limitaciones al acceso a los recursos de salud, entre otras tantas formas de una injusticia social? Son
menos las voces y pancartas que se levantan en la defensa
de esas vidas.
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Desde un punto de vista absolutamente personal, me queda la sensacin, como que se consideraran los problemas
ticos, unos de primera y otros de segunda clase.
Haciendo un smil como lo que ocurre en los aviones, pareciera que hay problemas ticos que viajan en primera
clase, con toda la dedicacin que a ellos se les da, y otros
que van ah, en turista, los de segunda clase y a los que
se les presta menos atencin e importancia Pero hay que
tener cuidado, porque en ocasiones, stos ltimos, comprometen a muchas ms personas.
Hago la reflexin anterior, porque con la tica de la investigacin tambin ocurre algo parecido. El remezn y la
noticia de la primera pgina, a la que antes hacia mencin,
eran hechos relacionados con la violacin de la dignidad
de personas enfermas que haban sido objeto de experimentacin inhumana.
Esto llev a tomar conciencia del problema y se proclama que los seres humanos no son conejillos de indias, sino
que, como personas, tienen una dignidad que es inviolable.
Sin embargo, a veces queda la sensacin, que la tica de
la investigacin se redujera a lo que tiene que ver con la
dignidad de las personas que estn enfermos, o con un voluntario sano y solamente en el campo de la biomedicina.
Como si la intimidad estuviera reducida slo al cuerpo,
como al pedirle a alguien que se quite la ropa.
Por otra parte, hay quienes ponen toda la preocupacin
en la tica de la investigacin que hace la Industria Far-
Biotica
en Investigacin en
Ciencias Sociales
macutica, como si sta fuera la de mayor importancia en

relacin con los seres humanos. Puede ser en la que participa el mayor nmero de probandos; pero no siempre
es la que puede provocar ms dao, y entonces surge la
pregunta Cul es el grado de preocupacin por las otras
investigaciones?
Un ejemplo muy cercano a nosotros, es el de la Ley N
20.120 publicada en nuestro pas el ao pasado, sobre
Investigacin Cientfica y que en su primer artculo, comienza por limitarla, solamente a las Investigaciones Biomdicas.
Habra que preguntarse Slo hay que pedir permiso a
una persona cuando se le va a introducir un tubo, o se
le va a sacar un trozo de piel, o se le va a dar un frmaco
nuevo? y Qu pasa cuando, como ocurre en las Ciencias
Sociales, no nos introducimos en su cuerpo fsico, sino
en su mente, sus sentimientos, sus deseos, sus valores su
alma, su espritu como se quiera llamar? Acaso no es una
intervencin sobre una persona? No es una intromisin en su intimidad, como para permitirnos no deliberar,
sobre la utilidad de esa investigacin para los sujetos o la
sociedad? Para no hacerle ver los riesgos y beneficios y a
pedirles autorizacin para hacerlo?
El concepto de poblaciones vulnerables o personas vulneradas, slo vale para la investigacin biomdica? Cuando se trata de estudiar problemas como adicciones, conductas anmalas, psicopatologa encubierta, relaciones
interpersonales y sociales, actitudes frente a la sexualidad,
las vivencias religiosas, entre otras, con frecuencia se realizan en establecimientos educacionales o en poblaciones
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de niveles socioeconmicos bajos. Acaso estos problemas

no los hay en otros grupos sociales? En este tipo de investigaciones no se puede dejar de preguntar si se est
cumpliendo con el principio biotico, que establece que es
la ciencia y no la vulnerabilidad, lo que debe determinar
la eleccin de la muestra a estudiar.
Hay otro hecho ms que no siempre se tiene presente en
las investigaciones en Ciencias Sociales y es que el investigador y el probando no estn solos en una isla desierta,
con frecuencia, en este tipo de investigaciones, hay otras
personas que se estn comprometiendo e implicando, su
familia, su grupo social, incluso en ocasiones su etnia, lo
que obliga a ser muy delicados en su diseo.
Por todo lo anterior es que la investigacin en Ciencias
Sociales debe tener una evaluacin tica como cualquier
otra y los Comits de tica, bajo cuyo patrocino o alero
institucional se est realizando, deben tomar conciencia
de esto.
Lo que he planteado no es una especulacin. Es producto
de lo que hemos comprobado en el anlisis de protocolos
en Fondecyt, y que nos ha llevado a realizar este Taller.
A manera de ejemplo Es aceptable que a los participantes en un focus group, se les diga que es posible que lo
que ah se dice, sea comentado afuera? Es una obligacin
tica del investigador, tratar de asegurar y poner todos
sus esfuerzos para que esto, no suceda. Si se les propone
filmarlos Se har sin que ellos sepan ni den su autorizacin?, es de tanta significacin el conocimiento que se va
a obtener para justificar estas conductas?
Biotica
en Investigacin en
Ciencias Sociales
Son aspectos que deben ser objeto de una seria consideracin por parte de los investigadores y de los Comits
de Biotica, los que en ciencias sociales, igual que en una
investigacin biomdica, deben dar una aprobacin debidamente justificada, ms all de la mera frase, que el estudio cumple con los principios ticos de una determinada
institucin.
No es mi nimo criticar a los Comits de Investigacin
en Ciencias Sociales ya que ello tambin es frecuente en
la Investigacin Biomdica y fue lo que nos llev a preocuparnos en los dos talleres anteriores hechos por este
Comit Asesor de Biotica.
As como hay Cdigos para estudios biomdicos y de los
cuales nos preocupamos en el Taller del ao pasado, el
material con relacin a la investigacin en Ciencias Sociales es escaso.
Sin embargo, hay referencias poco divulgadas, por ejemplo, en las pautas ticas para investigacin biomdica
del Council for Internacional Organizations of Medical
Sciences (CIOMS), en los comentarios a la pauta 6, con
relacin al consentimiento informado se hace referencia
a la retencin de informacin y engao. Sobre esto ltimo
dice: El engao deliberado a sujetos es considerablemente ms controvertido. Mentir a los sujetos es una tctica no
empleada comnmente en investigaciones biomdicas.
Sin embargo, los investigadores sociales y conductuales
algunas veces deliberadamente informan de manera engaosa a los sujetos para estudiar sus actitudes y comportamientos. Por ejemplo algunos cientficos han fingido ser
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pacientes para estudiar el comportamiento de los profesionales de la salud y sus pacientes en este contexto1.
Algunas personas sostienen que el engao deliberado
nunca debe aceptarse. Otros lo admitiran en ciertas circunstancias. Sin embargo, el engao no se justifica cuando
podra ocultar la posibilidad de que el sujeto se exponga a un riesgo superior al mnimo. Cuando el engao se
considera indispensable para el mtodo de estudio, los investigadores deben demostrar ante un comit de evaluacin tica que ningn otro mtodo de investigacin sera
suficiente, que podran resultar avances significativos de
la investigacin y que nada de lo que omiti, de divulgarse, ocasionara que una persona razonable rehusara
participar2.
Nos ha parecido necesario, por el debido respeto a la dignidad del ser humano, ocuparnos esta vez, en la reflexin
sobre la Investigacin en Ciencias Sociales, para introducir este aspecto en un debate que no siempre se hace y que
es una obligacin, a lo menos de los comits de evaluacin
tica de la investigacin, los que tienen el deber, de proteger a cada uno y a todos los participantes en los que se va
ha hacer una intervencin, de cualquier tipo que ella sea.

Patricio Michaud Ch.
Programa Regional de Biotica OPS/OMS Pautas ticas internacionales para la investigacin biomdica
en seres humanos, Santiago, LOM. 2003: 45-46.
Ibid.
E lementos de B iotica en
I nvestigacin en C iencias S ociales
Miguel Kottow L.
Captulo 1 Derechos Humanos: Marco tico de la Ciencia
Introduccin
En los albores de la ciencia moderna, cuando Galileo (1564-1642) inaugura la
experimentacin y enfatiza la cuantificacin como garante de certeza epistmica, queda tambin sentada la importancia de incorporar ciertos elementos
valricos al quehacer cientfico. En primer trmino, el conocimiento emprico
deba ser vlido, es decir, intersubjetivo, comprobable y aceptado por quienes
tienen la autoridad de incorporarlo al conocimiento vigente, lo que epistemlogos contemporneos con sensibilidad sociolgica han llamado estar en la
verdad o participar del conocimiento y del estilo de pensamiento vigentes y
aceptados en la sociedad en un momento dado1. El ejemplo de validez lo dio
el mismo Galileo cuando demostr el movimiento de traslacin de la Tierra a
pesar de la oposicin de la Iglesia, a la cual le neg, por cierto que no abiertamente, la autoridad para invalidar y rechazar sus resultados. En segundo
trmino, incorpora a la aventura cientfica el riesgo, sea por caer de la Torre de
Pisa durante sus experimentos de gravitacin, o sea por incurrir en el desagrado de las autoridades eclesisticas y sufrir penurias severas, como le ocurri a
su contemporneo y coterrneo Giordano Bruno (1548-1600) quien tanto irrit
a la Iglesia con su teora de mltiples mundos que termin en la hoguera.
Finalmente, comienza con Galileo la posibilidad de dar aplicacin prctica al
conocimiento, al entreverar el valor utilitario de la tcnica con el epistmico de
la ciencia, como lo demostr en el uso del telescopio para hacer observaciones
astronmicas.
Por la misma poca queda establecido el valor estratgico de la investigacin
cientfica, cuando Francis Bacon (1561-1626) proclama que es preciso conocer y
dominar la naturaleza para ponerla al servicio de las necesidades y del bienestar de los seres humanos: La ciencia del hombre es la medida de su potencia,
pues ignorar la causa es no poder producir el efecto. No se vence a la naturaleza sino obedecindola.2 Tres siglos ms tarde este pensamiento ser retomado por la filosofa pragmtica de Dewey, quien consideraba a Bacon como el
profeta del concepto pragmtico del conocimiento:
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en Investigacin en
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Puesto en el lenguaje de Bacon, significa que hasta ahora hemos sido razonablemente exitosos en controlar la naturaleza, mas no siendo nuestra ciencia tal
que este control se pueda aplicar en forma dominante y exitosa al alivio de la
condicin humana.3 Bacon llama a utilizar la ciencia, Dewey le reclama que
mejore el sino de la humanidad.
La Ciencia
no es Inmune a
Valoracin tica
La enorme expansin decimonnica de las ciencias naturales, reforzada por el

extremo empirismo de la escuela positivista de la primera mitad del siglo XX,
hizo pensar que la ciencia es un quehacer carente de valores y que persigue el
conocimiento sin entrar en deuda con la tica o con la sociedad en cuyo seno
trabaja, con frecuencia citndose a Max Weber (1864-1920) en apoyo de la neutralidad moral y la inmunidad frente a juicios de valor en materias cientficas.
Basta recordar, no obstante, que Weber se lamenta del desencantamiento del
mundo, es decir, de la primaca de, y la confianza en, la razn y del puesto
subalterno de los valores, para reconocer que el socilogo alemn no vea con
buenos ojos una ciencia independiente y autorreferente:
Es un presupuesto del trabajo cientfico que los resultados que entrega sean
importantes en el sentido ser conocimiento valioso`. Y all yacen todos nuestros problemas. Pues este presupuesto no es por su parte comprobable con los
medios de la ciencia. Su sentido ltimo slo puede ser interpretado, para luego
aceptar o rechazarlo de acuerdo a las propias posiciones fundamentales frente
a la vida.; Todas las ciencias naturales responden a la pregunta: Qu debemos hacer si deseamos dominar la vida tcnicamente.4
La ciencia no es un valor en s, sino que se engarza en un proyecto cultural que
la valida ora incondicionalmente en pocas racionales e instrumentales como
la actual, ora con menor entusiasmo cuando prima el humanismo, el naturalismo o la religiosidad.
Cierto es que Weber fue riguroso en exigir que el mtodo cientfico no se

infectara de imprecisiones, prejuicios, errores y falsedades, y no permita consideraciones de valor o transgresiones morales en la observacin, exploracin
y presentacin del trabajo cientfico, de modo que el mtodo, situado entre el
momento inicial de ponderar y seleccionar los encargos a la ciencia, y la evaluacin final de aplicar los resultados, es la etapa intermedia ticamente neutra de la investigacin. En los casi 100 aos transcurridos desde estos pensamientos, la ciencia se ha modificado profundamente en al menos 4 sentidos: a)
Acelera la investigacin utilizando animales, b) Inicia y expande los estudios
con seres humanos, c) Profundiza la exploracin de elementos moleculares,
submoleculares, atmicos y nanopartculas, lo cual lleva a desarrollar tcnicas
potencialmente modificadoras de la realidad, d) La investigacin se vuelve
crecientemente sofisticada y costosa, con la consiguiente concentracin de los
cientficos en ambientes econmicamente potentes, produciendo una expansin de la brecha epistmica.
Esta cuaternidad triza cualquier intento de alejar los juicios de valor, todo lo
contrario, ha hecho indispensable que el quehacer cientfico se someta a evaluaciones ticas y reconozca obedecer a intereses extracientficos. Una ilustracin convincente es el Proyecto Genoma Humano, cuyo propulsor principal
fue el Departamento de Energa de los EE.UU. que haba desarrollado intereses genticos a partir del estudio de mutaciones causadas por las bombas
atmicas de Hiroshima y Nagasaki.
El mero hecho de incorporar seres humanos a estudios que no sean destinados a su beneficio directo, exige una acuciosa ponderacin tica por cuanto
estos probandos estn siendo utilizados como medios para fines ajenos a ellos,
lo cual lesiona el ampliamente aceptado imperativo categrico kantiano en
su tercera versin: acta de tal modo que trates a la humanidad, tanto en tu
persona como en la persona de cualquier otro, siempre como fin, jams slo
como medio. Esta instrumentalizacin de las personas que son sometidas a
exploracin o experimentacin, unida a los riesgos que son inherentes a todo
estudio que involucra a seres humanos, son factores que deben comprometer a
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investigadores y evaluadores ticos a velar por la proteccin de estas personas,

en independencia de las caractersticas especficas del estudio.
En la historia de la epistemologa occidental se han dado varios intentos por
distinguir modos de conocer la realidad, desde Platn para quien conocer las
Ideas era la verdadera episteme, en tanto que la percepcin de la realidad no era
ms que opinin o doxa, pasando por Kant y su insistencia que la razn conoce
las percepciones pero no la realidad-en-s, por Dilthey y su clasificacin de las
ciencias en naturales y del espritu, hasta llegar a los positivistas y su negativa
a reconocer como conocimiento aquello que no es percibido y transformado en
proposiciones susceptibles de confirmacin o refutacin.
La idea que el conocimiento es la representacin mental de la realidad, un
espejo que refleja fidedignamente a la naturaleza, se vuelve menos plausible
a medida que la actividad cientfica es reconocida como una prctica social
dependiente de variables psicolgicas, acadmicas, culturales, econmicas y
polticas5. Esta inmersin de la ciencia en la realidad social significa que deja
de ser autoreferente, para asumir una serie de responsabilidades que son comunes a todas las prcticas sociales: debe rendir cuentas a la sociedad que la
sustenta, a la disciplina cientfica a la cual pretende contribuir, a los seres humanos involucrados en el proceso de investigacin, as como a todos aquellos
que indirecta o an lejanamente sern influidos por la actividad cientfica a
realizar. Concretamente, frente a la sociedad y a la ciencia, todo proyecto ha de
tener por objetivo generar bienes externos como conocimiento, reas de aplicabilidad, soluciones a problemas, debiendo comprometerse con el sentido y
la funcin que la ciencia recibe del proyecto social y cultural, como lo exigiese
Weber.
Estos bienes externos deben ser alcanzados de un modo probo y razonable,
cumpliendo los debidos requerimientos ticos y respetando la manida pero
vlida frmula de que el fin no puede justificar los medios, pues stos deben
ser ponderados en reconocimiento que las metas pudiesen ser inciertas y an
objetables. El cumplimiento del rigor tico genera los bienes internos de la
ciencia, que no se dejan influir por intereses particulares algunos. Los bienes
externos son de intercambio, no de generacin de bienes nuevos: se cumple
un servicio social y se recibe la compensacin acordada en forma de bienes
materiales, prestigio u otra prebenda. Los bienes internos, en cambio, son altruistas, constituyen un enriquecimiento social ofrecido por quienes realizan
sus actividades con excelencia tica ms all de lo normado. Como todo acto
supererogatorio, la generacin de bienes internos puede ser recomendada mas
no exigida.
Los requerimientos ticos a la investigacin con seres humanos se cien a lo
normado y acordado, gran parte de lo cual est codificado y es de pblico conocimiento6. Los principales ejes de evaluacin son la participacin voluntaria
y debidamente informada de los probandos, la proporcionalidad y ponderacin de riesgos, y la propuesta de posibles beneficios y beneficiarios 7.
Este apretado resumen se refiere a la trayectoria de la tica de investigacin en
ciencias naturales, especialmente la biomdica en animales y con seres humanos, pero ha tenido escasa aplicacin en ciencias sociales, donde se dan ciertas
peculiaridades que merecen su propio anlisis, en el entendido que estudios
sociolgicos, antropolgicos, psicolgicos y an en campos como la historia y
el derecho, al realizarse con participacin de personas, requieren ponderacin
de los posibles riesgos y daos a que ellas pudiesen estar expuestas, sea directamente o por desmedros a intereses y valores intangibles.
Aspectos ticos Especficos de la Investigacin en Ciencias

Sociales
Hay ciertos aspectos ticos que ataen particularmente las investigaciones en
ciencias sociales, donde se suele emplear encubrimientos que, segn algunos
investigadores, son ineludibles en estudios psicolgicos o sociolgicos. Ante
todo, en algunas investigaciones psicolgicas, el protocolo pretende engaar
al probando sobre las intenciones del estudio, a fin de no comprometer la es-
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pontaneidad de las respuestas. El caso emblemtico se dio con las exploraciones de obediencia a la autoridad de Milgram, donde los probandos eran incitados a provocar descargas elctricas de progresiva intensidad a un miembro
del grupo investigador que simulaba dolores y an la muerte. Lo engaoso y
conflictivo era que los probandos respondan voluntariamente a la incitacin
de enviar fuertes descargas sin saber que eran ficticias8.
Prctica frecuente es tambin algn grado de ocultamiento, sea del propsito
del estudio, de alguna parte del mtodo a emplear, de los resultados o de las
fuentes de informacin. Ello puede obedecer a un compromiso de confidencialidad, pero tambin ocurre como parte del proceso de investigacin, como
adoptar falsas identidades para ingresar al ambiente que se investiga. Las consecuencias negativas del ocultamiento es que impide la replicacin o confirmacin del estudio, sesga el procedimiento de consentimiento informado y hace
difcil ponderar los posibles beneficios y la correccin tica del estudio, por
cuanto quedan diversos elementos sin aclarar.
Las investigaciones de las ciencias sociales hacen uso de dos mtodos que pareceran eximirlas de un control tico riguroso. Por un lado, emplean estrategias
cualitativas, que son encuestas y entrevistas en profundidad, involucrando a
pocas personas y supuestamente no ponindolas en riesgo. Ello rara vez es as,
porque es precisamente la acuciosidad de la entrevista la que inevitablemente toca temas sensibles de orden sentimental, sexual, religioso o recordatorio,
pudiendo constituir para los probandos vivencias conflictivas o dolorosas que
obstaculizan su trabajo de olvido, de racionalizacin, de prdida o duelo, y
a las que es incorrecto someterlos a menos que el consentimiento informado
explcitamente haya sealado estas intrusiones en la privacidad. La otra distincin aducida como eximente de evaluacin tica es que las ciencias sociales
recurren con frecuencia al procedimiento narrativo que nada tiene que ver con
los mtodos cientficos tradicionales. No obstante, la narrativa sigue siendo
una forma de exploracin que busca llegar a resultados confiables que puedan
ser publicados y se incorporen al corpus de conocimientos de la disciplina. Por
ende, los investigadores han de cumplir con un manojo de responsabilidades
morales que incluyen la solvencia acadmica, la rendicin de cuentas por recursos de apoyo recibidos, la responsabilidad de no daar a los probandos,
y la responsabilidad ante la sociedad de todo proceso epistemolgico que no
slo vale por s mismo sino en el contexto cultural global.
Excelencia en Investigacin
La investigacin cientfica tanto biomdica como en ciencias sociales, tanto
cuantitativa como cualitativa, se cie a ciertos cnones ticos que son objetivamente evaluados a travs de Comits de Biotica en Investigacin asentados
en las instituciones que realizan la investigacin y complementados por organismos pblicos pertinentes, como hospitales, ministerios, fuentes de financiamiento y eventualmente otros. Por lo tanto, al tema del apropiado diseo del
protocolo y su realizacin por personas idneas y con medios acreditados que
han de asegurar la excelencia tcnica y de mtodo, se agrega una evaluacin
tica que vela, ante todo, por la proteccin de los probandos y muy especialmente por el resguardo de personas limitadas en el ejercicio de su autonoma.
La actividad cientfica ha tomado rumbos que requieren ser acuciosamente
evaluados.
Las investigaciones de alto costo migran desde los centros del saber a empresas comerciales especializadas en preparar y desarrollar proyectos cientficos
- las CRO- Contract Research Organizations y las SMO - Site Management
Organizations-; una segunda migracin ha llevado a desarrollar proyectos de
pases industrializados en naciones pobres donde supuestamente es ms fcil
reclutar probandos y se cree contar con un control tico menos severo9 10. Estas
investigaciones estn sometidas al sesgo 90:10, el 90% de los recursos disponibles para investigaciones sirviendo para estudiar el 10% de las enfermedades
que ms interesan a las poblaciones pudientes y segregando un grupo de afecciones endmicas desatendidas -neglected diseases- que continan devastando
a las naciones ms desposedas por cuanto no se desarrollan ni hacen accesibles vacunas y terapias eficaces11 12. Se destaca, finalmente, que la industria
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Biotica
en Investigacin en
Ciencias Sociales
farmacutica, patrocinante principal de la investigacin biomdica, est ms

preocupada de obtener patentes y modificaciones de agentes teraputicos ya
introducidos, a fin de mantener sus elevados niveles de lucro, con lo cual las
innovaciones significativas son minora.
Todas estas estrategias y polticas de la ciencia contempornea indican que el
grueso de las investigaciones no se realiza con miras a las necesidades de los
pases del Tercer Mundo a pesar de hospedarse all, de manera que se produce
un doble sesgo que traslada los beneficios a los pases patrocinantes pero deja
los efectos indeseables en las naciones que albergan los estudios. Estos desarrollos ahondan las brechas sanitarias, de informacin y econmicas, lo cual
hace imperioso que los pases afectados sean crticos y acuciosos en cuidar
que las investigaciones que se desarrollan en su seno cautelen los intereses
nacionales.
Con todas estas tendencias cuya estrategia principal ha sido cautelar los intereses de investigadores del Primer Mundo y de la gran industria, especialmente la farmacutica, pierde prioridad la excelencia del mtodo cuando los fines
ticos caen bajo la sospecha de ceder a presiones pragmticas.
Pertinencia del Quehacer Cientfico

La ponderacin de la excelencia de mtodo es caracterstica de las ciencias
naturales, donde la instrumentacin, la cuantificacin y la especializacin
permiten desarrollar un lenguaje epistemolgico riguroso y preciso. Como ya
sealado, esta excelencia cientfica ha de engarzarse en valores ticos que le
otorguen la solvencia moral de estar persiguiendo beneficios concretos para
los probandos, para el progreso cientfico, para las comunidades involucradas
y para el bien comn, al mismo tiempo tomando los resguardos para evitar
riesgos desproporcionados y sorpresivos. Las nuevas estrategias de la investigacin sugieren la necesidad de incorporar un tercer elemento de evaluacin,
referido a lo que Weber llamaba el sentido de la ciencia. Los pases menos de-
sarrollados, deficitarios en recursos para la investigacin propia, deben velar

porque la actividad cientfica a la que prestan escenario tenga sentido y valor
para la realidad socio-cultural nacional. Al anlisis tcnico y a la evaluacin
tica es preciso agregar el requerimiento de pertinencia, sobre todo para las
ciencias sociales cuya agenda de investigacin est por definicin dedicada a
la problemtica que aqueja a la sociedad y al desarrollo de conocimiento que
fortalece la identidad cultural de la comunidad.
Pertinencia o atingencia es la relacin que se establece entre un problema que
afecta a la sociedad y los esfuerzos por solucionarlo, en el caso de la investigacin cientfica es indagar y generar conocimientos que estn vinculados a
resolver dificultades que se dan en el seno de la sociedad y en su relacin con
el medio ambiente. Como la cantidad de problemas de una sociedad excede
la posibilidad de acometerlos, ser necesario dar prioridad a aquellos que son
ms urgentes por cuanto producen mayores daos o causan lesiones irreversibles. Esta jerarquizacin genera el criterio de la relevancia, mediante el cual
es posible decidir qu proyectos han de ser apoyados con mayor urgencia,
cuando no es posible financiar todos los meritorios.
A primera vista parece confirmarse que los criterios de pertinencia y relevancia se cargan de una fuerte dosis de subjetividad que difcilmente tiene cabida
en una actividad como la investigacin cientfica, adems que se insina como
ms fcil la aplicacin de atingencia a las investigacin biomdica que a la social, a pesar que sta por su naturaleza se compromete con problemas sociales
reales y por ende pertinentes de estudiar.
A fin de aplicar el criterio de pertinencia a disciplinas de muy diversa factura,
es posible distinguir una pertinencia externa y otra interna. Un proyecto es
externamente pertinente cuando su vnculo o su razn de ser est por fuera
de la disciplina que investiga, como hacer estudios oceanogrficos que ayudarn al Estado a mejor administrar los recursos martimos. Reconociendo que
existen muchas disciplinas heursticamente importantes pero que sin embargo
no tienen un vnculo muy directo con los problemas del mundo circundante,
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cabe pensar en una pertinencia interna, en la cual el estudio propuesto toma

importancia para el mejor conocimiento y desarrollo de la disciplina misma.
Tambin son de pertinencia interna o intrnseca los estudios que enriquecen el
acervo cultural de la sociedad y le ayudan a identificarse mejor, como ocurre
con investigaciones histricas y artsticas.
Con frecuencia se oye hablar de la sociedad tardo-moderna como una sociedad
compleja, que es un juicio descriptivo, pero que implica que es complicada, lo
cual es a su vez un juicio de valor. Las situaciones complicadas son problemticas, de modo que la tendencia futura va hacia la mayor necesidad de estudios
sociales para enfrentar lo que en lenguaje de Habermas es una razn pragmtica desbocada y una razn comunicativa atrofiada. La celebracin baconiana
de la ciencia como la va regia hacia el control de la naturaleza tiene que compartir espacio con la crisis social y ecolgica que clama por entender mejor
los procesos sociales para hacer posible la convivencia de los seres humanos
y la pervivencia de la humanidad. En este nuevo paradigma heurstico cobra
fundamental importancia la pertinencia del quehacer cientfico, ante todo para
naciones que no pueden esperar que otros les solucionen sus problemas ni
tienen los recursos suficientes para acometerlos todos simultneamente. La
pertinencia se convierte en un requerimiento tico comprometido ms con la
esclarecida eleccin de los proyectos cientficos que importan al pas, que con
la calidad tcnica de la investigacin.
El llamado a la pertinencia se est dejando or con creciente frecuencia, proviniendo tanto de pases del Tercer Mundo que ven con desazn la despreocupacin del mundo cientfico por los problemas locales y la incapacidad por
falta de recursos de desarrollar una ciencia propia, como tambin de organismos internacionales que enfrentan tareas socioeconmicas y ecolgicas ingentes sin contar con una poltica de despliegue cientfico que sea coherente
con las necesidades de las poblaciones desmedradas13. La evolucin de las
polticas cientficas internacionales sugiere la necesidad que los pases menos
desarrollados concentren su atencin en un quehacer cientfico atingente a su
realidad, lo cual significa un fomento de proyectos que no slo tengan diseos
impecables, sino que adems se inserten en las inquietudes y problemas que

la sociedad requiere solucionar. Las ciencias sociales y las humanidades estn
llamadas a jugar un papel substancialmente ms central en producir conocimientos sociales y culturales de importancia para el pas.
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Ciencias Sociales
N otas S obre tica , I nvestigacin

S ocial y D erechos H umanos
Elizabeth Lira K.
Captulo 2 N otas S obre tica , I nvestigacin S ocial y D erechos H umanos
Las ciencias sociales desde su origen dieron lugar a una polmica filosfica
y metodolgica acerca de las condiciones que constituyen y otorgan calidad
cientfica a la investigacin en los mbitos de su competencia. La discusin
acerca de la interferencia de la subjetividad en el quehacer investigativo calificado como cientfico tom aos. Diversos hallazgos originados en distintas
disciplinas demostraron que toda observacin incluye la mirada del observador y lo que ella conlleva, redefiniendo las nociones de objetividad vigentes
durante casi dos siglos. La inclusin explcita de las premisas de quin investiga (tericas, metodolgicas, ideolgicas) ha contribuido a una redefinicin
mucho ms compleja de la nocin de objetividad que fue durante aos un
sinnimo de verdadera ciencia. Hoy resulta obvio que las condiciones de los
investigadores, su disciplina, su contexto, su saber y experiencia, sus creencias
y valores construyen esa mirada particular que hace visible el objeto durante el
proceso de investigacin, mirada que forma parte de ese proceso.
El cuestionamiento de los paradigmas de la ciencia positiva ha generado
nuevos enfoques en distintas disciplinas. Se ha abordado la realidad social
fragmentndola con fines metodolgicos; se han utilizado combinaciones de
metodologas cuantitativas y cualitativas; se han tratado de manera eclctica
las oposiciones tericas y metodolgicas. Nuevas teoras han cuestionando las
visiones precedentes acerca del conocer y se han propuesto visiones multidisciplinarias impensadas1. Estas discusiones han facilitado el cuestionamiento
del autoritarismo de la ciencia acerca del conocimiento y su rol social. Han
cuestionado las nociones de objetividad y por cierto, de neutralidad, lo que ha
contribuido a esclarecer los lmites de la investigacin y los riesgos de transformarla en una forma de practicar teoras sin avanzar en nuevos conocimientos. Todo ello redunda en la calidad de los resultados, en su relevancia, en su
Ejemplo del desarrollo de investigaciones impensables aos atrs fue producido por el psicocoanalista chileno Ignacio Matte Blanco, al estudiar el inconsciente bajo el prisma de la teora de conjuntos,
proponiendo la teora de la bilgica sobre el funcionamiento de la mente. Ver de Ignacio Matte
Blanco Ignacio Expresin en lgica simblica de las caractersticas del sistema inconsciente o la
lgica del sistema inconsciente en Revista Latinoamericana de Psicoanlisis. Lima, Federacin
Psicoanaltica de Amrica Latina Siklos S.R.L 1994.
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contribucin al desarrollo del conocimiento y a la posibilidad de constituirse

en insumos para las polticas sociales en distintos mbitos. Por ello, el discernimiento acerca del uso de teoras y metodologas concierne a la responsabilidad del investigador y a su competencia y se constituye en el problema tico
inicial.
Sin embargo, estas discusiones casi nunca forman parte del anlisis que se
vincula a la tica de la investigacin y esta suele relacionarse ms bien, aunque solo recientemente con el reconocimiento y el respeto de los derechos de
las personas que se constituyen en sujetos de investigacin. En Fondecyt, en
los ltimos 3 aos, se ha exigido a todos los proyectos que hacen estudios
con personas una certificacin del comit de tica de la institucin a la que
pertenece el investigador con el fin de asegurar que se hagan efectivas las garantas sobre los derechos de las personas que son sujetos de investigacin.
Las exigencias apuntan a garantizar el cumplimiento de los estndares de la
tica de la investigacin establecidos en distintas instancias que son aplicables
a los proyectos en concurso. Dichas exigencias estn centradas principalmente
en la verificacin de las autorizaciones correspondientes para cada etapa del
proyecto y, por tanto, en el aseguramiento de que los sujetos de investigacin
han otorgado un consentimiento informado para ser objeto del estudio y para
que los datos obtenidos sean analizados por el tiempo que se ha autorizado,
garantizando su manejo confidencial y su custodia apropiada en el marco del
proyecto especfico. Sin embargo, estas exigencias no constituyen un trmite
burocrtico ms a completar durante el desarrollo del estudio, sino que se ha
buscado instalar formalmente procedimientos que garanticen el respeto de los
derechos de los sujetos de investigacin en cumplimiento de las leyes vigentes,
los estndares ticos de la investigacin con seres humanos y el respeto de los
derechos y la dignidad de las personas.
Algunas Consideraciones Sobre los Criterios Internacionales en

la tica de la Investigacin
La aproximacin a la tica en el mbito profesional y cientfico suele identificarse con la formulacin de algunos principios y estndares que regulan las conductas en el mbito del quehacer acadmico, profesional y cientfico. Muchos
profesionales estn familiarizados con los cdigos de tica de su profesin,
pero no necesariamente con los estndares de la investigacin cientfica. La
denominacin de este mbito como biotica suele vincularse a investigaciones
en biomedicina pero no est suficientemente difundida como un componente
de cualquier investigacin que se realice con seres humanos. Cabe preguntarse Cules son los principios que orientan e inspiran la conducta tica en las
ciencias sociales? Cul es la tica de la investigacin en las distintas disciplinas? Qu es lo que se debe normar? No resulta sencillo responder a estas
preguntas de manera especfica debido a que hay una diversidad de prcticas,
una escasez de normas escritas en las distintas disciplinas y un cierto consenso
implcito o explcito sobre los principios que regulan la actividad cientfica que
opera como un saber compartido, se transmite en la formacin universitaria y
en las prcticas de investigacin, aunque no siempre haya sido objeto de una
formacin sistemtica y especfica.
La tica de la investigacin en ciencias sociales se ha sustentado en la biotica como queda claro en otros trabajos presentados en este taller. Ha sido
desarrollada en los cdigos de tica de algunas disciplinas como es el caso
de la Psicologa y ha sido objeto de la preocupacin de distitos grupos de investigadores2. El Consejo de Investigacin Econmica y Social (Economic and
Social Research Council) propone un conjunto de principios y estndares sobre
la investigacin en ciencias sociales cualquiera sea su campo de aplicacin3.
American Psychological Association,.Ethical Principles of Psychologists and Code of Conduct. 2002

(Extrado el 20 Octubre 2008 de ww.apa.org/ethics/code2002.html.).
Sobre los estndares internacionales ver Ethics Research Framework publicado por The Economic
and Social Research Council en www.esrcsocietytoday.ac.uk (extraido el 20 de noviembre de 2007).
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Entre otras cosas, las disposiciones propuestas por este Consejo establecen que
toda investigacin debe ser diseada, revisada y evaluada para asegurar su
integridad y calidad por cientficos distintos de quienes llevan a cabo el estudio. Da gran importancia a la informacin sobre el estudio considerando como
requisito fundamental que el equipo de investigacin as como los sujetos del
estudio sean informados cabalmente acerca del propsito, los mtodos y los
usos posibles de la investigacin. Es decir, cada uno de los que forma o formar parte de la investigacin debe conocer en detalle cual es la participacin
que le corresponde y qu riesgos implica, si es que los hay. Debe garantizarse
el anonimato de los sujetos del estudio y la confidencialidad de la informacin
proporcionada por ellos. Los participantes en la investigacin deben hacerlo
voluntariamente, libres de toda coercin y deben estar cubiertos de sufrir algn dao a causa de su participacin. La independencia del estudio debe estar
clara para todos. Debe explicitarse cualquier conflicto de intereses o situacin
que pueda afectar a su imparcialidad.
Las instrucciones asociadas a estas regulaciones establecen que la investigacin debe responder a un diseo cientfico y que en ciertos tipos de estudios
deben contar con experiencias previas en animales, los que a su vez deben ser
investigados bajo condiciones protegidas en cumplimiento de los estndares
ticos aplicables a los estudios con animales. Debe responder al principio de
la proporcionalidad y considerar los riesgos predecibles, en relacin con los
beneficios posibles. Debe respetarse el derecho de las personas que son sujetos
de investigacin, debiendo prevalecer su inters y sus derechos por sobre los
intereses de la ciencia y de la sociedad.
Estos requerimientos deben ser garantizados mediante el consentimiento
informado de los sujetos de investigacin y debe respetarse la libertad del
individuo en cualquier momento del estudio, incluso para abandonarlo si as
lo decide. En el caso de las investigaciones clnicas se seala que los seres humanos no deben ser usados como medio para otro fin. Si se realiza investigacin sobre ellos el beneficio teraputico debe estar garantizado. En nign caso
se puede ejercer presin moral y psicolgica sobre los sujetos de investigacin

para obtener su participacin.
Los principios ticos bsicos en la investigacin con seres humanos implican a)
Respeto, sealndose que los que tienen libre determinacin, deben ser tratados de manera autnoma, y a los que carecen de esta por incapacidad mental
o fsica, falta de educacin, encarcelamiento o inestabilidad econmica tienen
derecho a precauciones adicionales. b)Beneficencia, se refiere a que se deben
maximizar los beneficios y reducir al mnimo el posible dao a los participantes c) Justicia. Es responsabilidad de los cientficos en el diseo de los estudios
distribuir equitativamente los riesgos y beneficios que generara la participacin en la investigacin4.
Estos principios han surgido de la prctica de la investigacin con seres humanos en las ltimas dcadas y forman parte de un saber acumulado que se
ha ido refinando y hacindose exigible precisamente al conocerse numerosas
investigaciones que se han realizado con seres humanos sin respetar sus derechos mnimos.
En esta ocasin me parece importante sealar que la tica de la investigacin
ha sido una preocupacin permanente de la UNESCO y que dicha preocupacin se ha plasmado en la Declaracin Universal sobre Biotica y Derechos Humanos publicada el 19 de octubre de 2005. En ella se deja establecido que los
avances en la ciencia y la tecnologa implican problemas ticos muy diversos
y han generado demandas crecientes para que se d una respuesta universal
a los problemas ticos que plantean esos adelantos5. Se seala que se hace
indispensable tener en cuenta en cada una de las investigaciones con seres
Ibid.
http://portal.unesco.org/es/ev.phpURL_ID=31058&URL_DO=DO_TOPIC&URL_SECTION=201.
html (Extrado 12 noviembre 2007).
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humanos el respeto debido a la dignidad de la persona humana as como el

respeto universal y la observancia de los derechos humanos y las libertades
fundamentales explicitando sus implicaciones6.
En el prembulo de la Declaracin se hace la historia de la declaraciones que
la preceden y en particular se hace referencia a los Pactos internacionales de
Derechos Civiles y Polticos y de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales
(1966), registrando las numerosas convenciones y declaraciones de Naciones
Unidas que han abogado por los derechos civiles y polticos de las mujeres, nios y de las minoras, de las personas con discapacidad. Se mencionan las declaraciones sobre la diversidad cultural de la UNESCO el Convenio de la OIT
(N 169) sobre pueblos indgenas y tribales en pases independientes del 27 de
junio de 1989 y otras declaraciones que hacen referencia a la responsabilidad
sobre la vida y las condiciones de vida de los seres humanos. Hace referencia
tambin a los instrumentos internacionales y regionales relativos a la biotica
enumerando los instrumentos, convenios y declaraciones incluyendo tambin
las Guas ticas internacionales para investigacin biomdica que involucra a
seres humanos del Consejo de Organizaciones Internacionales de Ciencias Mdicas, aprobadas en 1982 y enmendadas en 1993 y 2002, sealando que debe
entenderse compatible con el derecho internacional y las legislaciones nacionales de conformidad con el derecho relativo a los derechos humanos.
Los fundamentos de esta Declaracin se encuentran en la constitucin de la
UNESCO aprobada el 16 de noviembre de 1945 y en sus objetivos en relacin
con la definicin de principios universales basados en valores ticos comunes
que orienten los adelantos cientficos y el desarrollo tecnolgico y la transformacin social, a fin de determinar los desafos que surgen en el mbito de la
ciencia y la tecnologa teniendo en cuenta la responsabilidad de las generaciones actuales para con las generaciones venideras ()
Ibid.
La Declaracin enumera distintos elementos que se han tenido en cuenta para

esta formulacin entre ellos que los seres humanos forman parte integrante de la biosfera y de que desempean un importante papel en la proteccin
del prjimo y de otras formas de vida, en particular los animales () que las
decisiones relativas a las cuestiones ticas relacionadas con la medicina, las
ciencias de la vida y las tecnologas conexas pueden tener repercusiones en
los individuos, familias, grupos o comunidades y en la especie humana en su
conjunto () que la diversidad cultural, fuente de intercambios, innovacin y
creatividad, es necesaria para la especie humana y, en este sentido, constituye
un patrimonio comn de la humanidad, pero destacando a la vez que no se
debe invocar a expensas de los derechos humanos y las libertades fundamentales () Reconociendo que la conducta cientfica y tecnolgica poco tica ha
tenido repercusiones especiales en las comunidades indgenas y locales
La Declaracin indica la necesidad de elaborar nuevos enfoques desde una tica centrada en el mbito propio del trabajo del investigador hacia una visin
que incorpora la responsabilidad social con el fin de garantizar que el progreso de la ciencia y la tecnologa contribuya a la justicia y la equidad y sirva al
inters de la humanidad. En funcin de estos considerandos, la Declaracin
define que se refiere a las cuestiones ticas relacionadas con la medicina, las
ciencias de la vida y las tecnologas conexas aplicadas a los seres humanos, teniendo en cuenta sus dimensiones sociales, jurdicas y ambientales y que est
dirigida a los Estados as como a los individuos, grupos, comunidades, instituciones y empresas, pblicas y privadas y que ofrece un marco universal de
principios y procedimientos que sirvan de gua a los Estados en la formulacin
de legislaciones, polticas u otros instrumentos en el mbito de la biotica.
Se propone promover el respeto de la dignidad humana y proteger los derechos humanos, velando por el respeto de la vida de los seres humanos y
las libertades fundamentales, de conformidad con el derecho internacional
relativo a los derechos humanos y reconoce la importancia de la libertad
de investigacin cientfica. El conjunto de los objetivos es coherente con los
considerando enunciados previamente.
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Los principios que constituyen el fundamento de esta Declaracin son los

siguientes: el respeto de la dignidad humana, los derechos humanos y las libertades fundamentales y la consideracin que los intereses y el bienestar de la
persona, los que deberan tener prioridad con respecto al inters exclusivo de
la ciencia o la sociedad. Establece que al aplicar y fomentar el conocimiento
cientfico, la prctica mdica y las tecnologas conexas, se deberan potenciar al
mximo los beneficios directos e indirectos para los pacientes, los participantes
en las actividades de investigacin y otras personas concernidas, y se deberan
reducir al mximo los posibles efectos nocivos para dichas personas7.
La pregunta por la tica en la investigacin, como ya se dijo, hace referencia a
los principios como a los procedimientos que concretan el reconocimiento de
estos principios en el ejercicio especfico de los estudios con personas. En esto
concuerdan los cdigos de tica as como las sucesivas declaraciones mencionadas y la prctica de los investigadores.
La herramienta fundamental para reconocer y garantizar los derechos de las
personas en el mbito de la investigacin social es el Consentimiento Informado. Considerando los principios cautelados por este procedimiento cabe
preguntarse hilando ms fino Cuanto sabe realmente el entrevistado acerca
de la investigacin y sus objetivos cuando autoriza por escrito su propia participacin en el estudio, es decir, cuando acepta ser observado o interrogado
acerca de asuntos de su vida laboral o de su vida privada? Con cunto detalle
se le informa acerca del estudio? Cuntas veces se sustituye la informacin
por un formulario que seala suscintamente algunos elementos de la investigacin? Quin es responsable de informar? Se informa con ms detalle a
una persona con mayor nivel educacional? Se le explica que es una forma de
reconocer sus derechos o se le dice que la autorizacin que se le solicita es un
mero trmite para cumplir con los requisitos del estudio? Cmo se verifica
si la persona entiende a qu lo compromete dar su consentimiento? Cmo se
Ibid.
incluye y se informa en el caso de ofrecerse alguna remuneracin por su participacin? Qu otras consideraciones ticas habra que tener presente cuando
se investigan asuntos que afectan vitalmente a los entrevistados tales como
duelos, enfermedades terminales u otras situaciones penosas?
Posiblemente estas y otras preguntas anlogas pueden parecer obvias e innecesarias, sorprendentes, pertinentes o indispensables de acuerdo a la experiencia de cada cual. Hay situaciones que son comunes a toda investigacin y
otras especficas segn el tema investigado, el enfoque y la disciplina. Pero es
indudable que el consentimiento informado es un procedimiento que implica
establecer una relacin de respeto por la persona que participar en el estudio,
por su dignidad y sus derechos. Sin embargo, hay situaciones particulares que
requieren un anlisis mayor como es el caso del gran nmero de investigaciones sociales que se realizan como consultoras, una de las modalidades ms
comunes de la investigacin en ciencias sociales en nuestro medio. Pueden
caracterizarse como investigacin contratada por empresas, instituciones privadas o por el Estado (Ministerios y Servicios pblicos) que suele ser realizada
por universidades y organismos no gubernamentales. Por lo general son estudios breves y focalizados, a veces licitados en concursos pblicos, a veces solicitados por la institucin o empresa contratante. Esta modalidad representa
una parte importante de las investigaciones sociales que se realizan en el pas
en temas muy variados como delincuencia, seguridad ciudadana, consumo
de drogas, violencia domstica, maltrato infantil, estudios medioambientales
y otros. Casi siempre el contrato establece restricciones a la propiedad intelectual de los autores, limitando la difusin del estudio, sin que necesariamente
esto implique que sern publicados por la institucin contratante. Algunos
resultados pueden ser utilizados como insumos de polticas pblicas, pero
otros pueden terminar en un informe sin difusin alguna. Si la institucin contratante es una dependencia del Estado el informe podr ser consultado aos
despus en el Archivo Nacional. Algunos contratos introducen algunas consideraciones ticas, pero no es habitual que el proyecto de investigacin sea
analizado previamente por un comit de tica de las instituciones involucradas. La tica del estudio y la validez de sus resultados casi siempre dependen
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nicamente de la solvencia y competencia de los investigadores responsables.

Cabe preguntarse entonces Cul es el marco tico de una investigacin contratada ms all de la responsabilidad propia de los investigadores que la realizan? Qu consideraciones ticas, adems de las disposiciones legales y del
consentimiento informado, deben tenerse en cuenta acerca de los resultados
y de su utilizacin? Hay diferencias en esas consideraciones si el contratante
es el Estado, una empresa nacional o una empresa extranjera? Si los autores
forman parte de una consultora, de una ONG, de una unidad acadmica en
alguna universidad? Si los resultados del estudio tienen implicaciones para
los sujetos de la investigacin? De quin es la responsabilidad?
Las distintas formas de trabajo que se han mencionado originan distintas formas de presin sobre la investigacin que provienen de los contratantes ya
sean estas econmicas, polticas o sociales y se basan casi exclusivamente en
la tica del investigador. Se requiere desarrollar condiciones institucionales
que permitan garantizar el trabajo de esos investigadores y los derechos de los
sujetos en los distintos estudios que se lleven a cabo. Esas condiciones institucionales pueden expresarse de distintas maneras, pero no parece sostenible en
el tiempo hacer descansar las garantas ticas de la investigacin nicamente
en los investigadores, considerando que la mayor parte de las investigaciones
sociales que se llevan a cabo en el pas se hacen al margen de las evaluaciones
sobre los mnimos ticos que debieran ser asegurados.
A Modo de Conclusiones
Esta somera revisin acerca de los mnimos ticos en las investigaciones en
ciencia sociales requiere diferenciar el estado del arte en los distintos mbitos
cientficos y profesionales en Chile. La experiencia en Fondecyt indica que se
trata de un campo en desarrollo, con enormes diferencias entre las disciplinas,
sin embargo, carecemos de un estudio preciso que nos permita indicar las carencias y las potencialidades en este mbito.
Cabe recordar que en su artculo 23 la Declaracin Universal sobre Biotica y
Derechos Humanos UNESCO concluye que Para promover los principios
enunciados en la presente Declaracin y entender mejor los problemas planteados en el plano de la tica por los adelantos de la ciencia y la tecnologa,
en particular para los jvenes, los Estados deberan esforzarse no slo por fomentar la educacin y formacin relativas a la biotica en todos los planos,
sino tambin por estimular los programas de informacin y difusin de conocimientos sobre la biotica, objetivo que esperamos haber contribuido a
cumplir en este Taller.
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tica y D erecho en la
I nvestigacin en C iencias S ociales
Carlos Pea G.
Captulo 3 tica
D erecho
en la I nvestigacin en
C iencias S ociales
Preguntarse por el vnculo que media entre la tica y el derecho, por una parte,
y la investigacin en ciencias sociales, por la otra, es decir, abordar el tema de
este Seminario, equivale a preguntar si acaso la indagacin en el mbito de las
ciencias sociales se encuentra sometida a lmites externos a ella misma, lmites
que provienen de una fuente que habr que dilucidar, o si, en cambio, est
simplemente entregada a las circunstancias de su propio desenvolvimiento. La
investigacin en las ciencias sociales debe quedar entregada a las urgencias
de la propia disciplina o, en cambio, sometida a deberes normativos, ticos o
jurdicos, que los cultivadores de la disciplina deben cumplir y que los dems
podemos demandar? Esa es la pregunta que en lo que sigue intentar responder.
Para hacerlo, voy a distinguir cinco grupos de casos: en primer lugar aquellos que se derivan de la propia ndole epistemolgica, por decirlo as, de las
ciencias sociales; en segundo lugar, voy a analizar los casos que se relacionan
con lo que voy a denominar las consecuencias perlocucionarias de las investigaciones; en tercer lugar me referir a aquellos en que las condiciones procedimentales de la investigacin son ticamente sospechosas; en cuarto lugar
aludir, en trminos generales, a las situaciones en las que hay riesgo de bienes
jurdicos o sea bienes protegidos por la ley positiva; en fin, y por ltimo, voy
a examinar los casos en los que la autonoma de las instituciones morigera los
resultados de las investigaciones.
Comencemos entonces por los problemas ticos que derivan de la particular
situacin epistemolgica de las ciencias sociales.
Ante todo, cabra sealar que los contornos de significado de la expresin
ciencias sociales son algo difusos. Es claro que la sociologa y la antropologa son ciencias sociales y tambin es claro que las matemticas no lo son. Pero
existe una amplia gama de disciplinas -el derecho o la economa entre ellosque se encuentran en una zona ms bien gris y cuyo estatus epistemolgico
y disciplinario, por decirlo as, no es del todo claro. Por supuesto no hay que
alarmarse en demasa por esto -basta recordar que en el siglo XIX lo que hoy
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da llamamos sociologa disput su campo con la gran novela naturalista (Lepenies, 1988)- y quiz baste para salvar este punto convenir en que por ciencias sociales debemos entender las ciencias de la interaccin humana o, en un
sentido amplio, eso que alguna vez se llam ciencias de la cultura, es decir,
reflexiones descriptivas que incluyen la intencionalidad de los actores.
Es caracterizacin de las ciencias sociales como un campo reflexivo que incluye la intencionalidad de los actores- plantear un primer problema en relacin
con la tica que ha sido ampliamente tratado en la literatura.
Ocurre que las ciencias sociales cuando formulan sus descripciones o narran
sus teoras, no dejan inclume al objeto de su reflexin sino que, de alguna
manera, lo modifican. Por ejemplo, las teoras acerca del origen del estado que
se formulan a partir del siglo XVII me refiero a las teoras de Locke o Puffendorf- no son meras descripciones que uno pudiera falsar, son narraciones del
sentido que modelan el imaginario social y que, as, en vez de simplemente
describir el fenmeno del que se ocupan, ayudan a configurarlo (Taylor, 2005).
No sabemos cunto de la teora neoclsica ha contribuido a configurar ex ante
el capitalismo y cunto de ella simplemente lo describe ex post. Este fenmeno
-que ha sido ampliamente analizado en la literatura- subraya el hecho que
la dicotoma hecho- valor, que inspir buena parte de las descripciones positivistas, no se puede sostener en el mbito de las ciencias sociales (Putnam,
2002). Si eso es as de ah se sigue entonces que las teoras sociales poseen una
influencia pblica y una toma de posicin normativa que no puede refugiarse
tras el propsito ms o menos neutral de la bsqueda de la verdad.
Hay varios ejemplos que permiten ilustrar este primer aspecto de la relacin
entre las ciencias sociales y la vida prctica.
El ms conocido en la literatura (Ish-Shalom, 2006) es el caso de las teoras de
la modernizacin de Rostow. Como ustedes recuerdan Rostow sugiri que la
modernizacin econmica se produca mediante etapas incrementales y traera como consecuencia la mejora natural de las instituciones y eso motiv, bajo
Captulo 3 tica
D erecho
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la administracin Kennedy, el proyecto de la Alianza para el Progreso en las

Amricas. Por supuesto, Rostow cuando formul sus teoras de la modernizacin no estaba actuando como un cientfico que describa su objeto: sus teoras
acabaron promoviendo un enfoque normativo en el rea de la poltica internacional.
El otro ejemplo que suele ser citado en este mbito de asuntos, es el del movimiento law and society (Dezalay and Garth, 2002). Se trata de un enfoque terico acerca del derecho que sugiere -contra las teoras de inspiracin marxista
y a la vez contra la tradicin de la dogmtica jurdica- que el derecho puede
producir el cambio social y que, por lo mismo, el cambio en las metodologas
de enseanza en las escuelas de derecho y en la formacin de los jueces puede permitir, poco a poco, que la ley se acompase a los grandes procesos de
cambio. Esta teora sugiere que la dogmtica jurdica es una mala descripcin
del derecho y que hay que acercarse ms bien a la idea del derecho en accin.
Pues bien, esta teora legal desarrollada en importantes facultades de derecho
americanas, acab promoviendo la reforma de la enseanza legal en Chile e
influyendo durante un largo tiempo en la fisonoma de las profesiones jurdicas y en la lite del poder.
Ahora bien. Si lo anterior es as es decir, si las teoras e investigaciones de
las ciencias sociales son portadoras de puntos de vista normativos acerca de
la poltica y acerca de nuestra vida en comn, si no son, por decirlo as, axiolgicamente neutras- deben entonces ser controladas desde el punto de vista
tico o jurdico para impedir o moderar sus efectos pblicos?
Esa es la primera y ms general pregunta que debemos en esta parte responder.
Por supuesto, el hecho que las teoras e investigaciones de las ciencias sociales
puedan poseer ese alcance que hemos descrito, no justifican controles externos
de ninguna ndole. Y eso ocurre as no por razones relativas al estatus de la
ciencia, sino por simples razones de libertad de expresin. En una sociedad
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democrtica debe reconocerse a todas las personas -los cientistas sociales entre
ellos- el derecho a exponer y promover puntos de vista normativos de la ms
diversa ndole sin control ex ante alguno.
Sin embargo, y al mismo tiempo, eso obliga a distribuir los fondos y apoyos
pblicos para la investigacin de una manera especialmente cuidadosa. Porque si este tipo de investigaciones suelen promover tambin puntos de vista
normativos -y el derecho es un caso paradigmtico a este respecto- entonces
debe cuidarse la pluralidad de puntos de vista al tiempo de apoyar ese tipo de
investigaciones, aunque de nuevo esta pluralidad no viene demandada por
la ndole de la ciencia, sino por la naturaleza de la vida democrtica y de la
libertad de expresin.
Ahora bien, una vez despejado ese caso -que es sin duda el ms general de
todos- cabe analizar ahora otra situacin, distinta a esa, pero de una relevancia
parecida. Se trata, como dije, de los casos en que la investigacin posee consecuencias perlocucionarias.
Se trata de lo que, siguiendo a Merton, podemos llamar la profeca autocumplida de las ciencias sociales.
Como ustedes saben, las ciencias sociales cuando predicen la conducta humana pueden acabar inducindola. Si usted cree -como ejemplifica Mertonque va a haber inflacin, entonces tender a acaparar productos y la inflacin
inevitablemente se producir como habra ocurrido con la crisis de los treinta
(Merton, 1965). Si es cierto que los indecisos en una eleccin tienden a votar
por quien suponen ganar, entonces las encuestas en vez de indagar sobre los
resultados probables, los inducen (Delama, 2002).
Podemos denominar a esa dimensin de la investigacin social, dimensin
perlocucionaria (siguiendo una sugerencia de Austin, 1971). La dimensin
perlocucionaria es un caso flagrante de una investigacin que produce su objeto Admite esta dimensin de la investigacin social alguna moderacin tica
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o legal? A diferencia del caso anterior -que, como vimos, estaba reglado por los
principios relativos a la libertad de expresin- este caso debe estar sometido
al principio general de la igualdad de oportunidades. Si este tipo de investigaciones -en especial las relativas a la opinin pblica- modelan causalmente
la conducta, parece imprescindible someterlas a todas a las mismas reglas de
divulgacin, cuidando que en vez de influir el resultado lo predigan.
Ahora bien, fuera de los casos anteriores -en los que no es la actitud del investigador sino la propia ndole de la disciplina la que posee relevancia ticaexisten otros casos en los que los procedimientos plantean dilemas ticos. Los
ms notorios de estos ltimos casos son todos aquellos en los que el diseo de
la investigacin arriesga o pone en peligro bienes que estimamos intrnsecamente valiosos.
Un ejemplo de este tipo de casos -el tercer grupo que anunci al principio- se
encuentra en las famosas investigaciones que llev a cabo Stanley Milgram
sobre las condiciones de obediencia y desobediencia a la autoridad (Milgram,
1972). Como ustedes recuerdan, Milgram ejecut un experimento en el que emple a un conjunto de hombres adultos a quienes se les dijo que participaran
de una prueba que intentaba precisar los efectos del castigo sobre la memoria.
Los partcipes eran puestos al mando de un instrumento que produca aparentes descargas elctricas sobre otro sujeto (un colaborador que est al tanto
de los detalles) que finge no recordar una lista de trminos. El experimento
de Milgram reproduce exactamente una situacin de tortura bajo condiciones
de autoridad para un conjunto de partcipes ingenuos que, mediante rdenes
no coactivas, son obligados a aplicar descargas elctricas sucesivas a otro. Lo
ms llamativo del experimento de Milgram es que no admite la informacin
completa del partcipe en el experimento, sino que exige el engao. En otras
palabras, el partcipe ingenuo es informado de los detalles de la operacin en
la que particip slo despus que ella ha concluido, es decir, luego que l ha
vivido la experiencia de ser un torturador que sigue rdenes.
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En su informe del experimento, Milgram relata que luego de realizado se aseguraron de entregarle informacin completa a las vctimas, brindaron la oportunidad de discutir el experimento con sus realizadores y aseguraron el acceso
a las vctimas pasivas para que se comprobara que no haban sufrido dao
alguno.
Debe admitirse un experimento como ese a sabiendas de todos sus pormenores? Debera permitirse un experimento de esa ndole si mediara el consentimiento informado de los partcipes?
La objecin ms obvia al experimento de Milgram es que prescinde del consentimiento del partcipe y utiliza entonces a un ser humano como medio o
recurso para alcanzar informacin. El experimento entonces infringe lo que
Kant denomina la dignidad de un ser humano. Kant, siguiendo la tradicin
estoica, utiliza el concepto de dignidad para referirse a las cosas que no tienen
precio o equivalente alguno. El explica el concepto de dignidad de la siguiente
forma (Kant, 2002):
La humanidad misma es una dignidad; porque el hombre no puede ser utilizado nicamente como medio por ningn hombre (ni por otros, ni siquiera por
s mismo), sino siempre a la vez como fin, y en esto consiste precisamente su
dignidad (la personalidad), en virtud de la cual se eleva sobre todos los dems
seres del mundo que no son hombres y s que pueden utilizarse [...] As pues,
de igual modo que l no puede autoenajenarse por ningn precio (lo cual se
opondra al deber de la autoestima), tampoco puede obrar en contra de la autoestima de los dems hombres, que es igualmente necesaria; es decir, que est
obligado a reconocer prcticamente la dignidad de la humanidad en todos los
dems hombres, con lo cual reside en l un deber que se refiere al respeto que
se ha de profesar necesariamente a cualquier otro hombre.
El criterio de dignidad de Kant ha sido ampliamente reconocido en algunos
ordenamientos jurdicos. El caso paradigmtico es la carta constitucional alemana (la ley de Bonn del 49) en cuyo articulo 1 se establece que La dignidad
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de la persona es inviolable. Respetarla y protegerla es obligacin de todo poder pblico.

El criterio de dignidad de Kant merece ser examinado cuidadosamente.
Desde luego Kant no parece estar pensando en cualquier utilizacin de otro
como un medio. Si pido a mi hijo que lleve una carta a un determinado lugar, lo estoy empleando como un medio para alcanzar un fin que me interesa,
pero no estoy haciendo nada moralmente reprochable. Lo que impide que ese
acto sea reprochable es a primera vista el consentimiento informado de mi
hijo respecto de mi propsito. Por eso l no est siendo usado por m como
un mero medio que es la expresin exacta de Kant (para ejemplificar lo que
digo Kant utiliza el ejemplo de quien pide un crdito a otro a sabiendas que no
lo pagar). Pero, como lo muestra el caso de quien se contrata como esclavo o
el de la mujer que consiente en que se la discrimine o maltrate, hay un nmero
importante de casos en los que el consentimiento no anula la incorreccin de
la accin (Garzn Valds, s/f).
El criterio kantiano de dignidad humana, sin embargo, presenta un conjunto
de problemas que lo hacen a veces contraintuitivo. Los casos ms obvios se
presentan cuando la dignidad de un ser humano -que se supone es inconmensurable con respecto a cualesquier otro- se ve enfrentada al clculo utilitarista
que en el caso de la investigacin con fines de bienestar es especialmente relevante.
Supongo que un caso que pone en problemas al concepto de dignidad humana
se planteara con una investigacin como la de Milgram. Si sospecho que con
esa investigacin voy a obtener conocimientos relevantes que me permitirn
evitar la disposicin de algunos seres humanos a torturar a otros, es decir, si
sacrificando la dignidad de un puado de personas que participan engaadas
del experimento, puedo asegurar que habr menos torturadores en el mundo
deberamos sostener que entonces la investigacin se encuentra ticamente
justificada? Para el concepto kantiano de dignidad humana los nmeros no
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cuentan y una vida humana es inconmensurable con respecto a varias otras.

Un concepto utilitarista en cambio admite que hay casos en los que los nmeros cuentan sobretodo si la actividad que se realiza v.gr. una investigacin
social de amplio alcance- est inspirada en propsitos plausibles de bienestar
social (Cfr. Sanders, 1988).
En fin, a los tres grupos precedentes, cabe agregar todava aquellos casos en
los que se infringen bienes jurdicamente protegidos cules son, cabe preguntarse, estos casos?
Como ustedes saben casi todos los sistemas legales contemporneos cuentan
con un puado de derechos -los derechos fundamentales- que constituyen un
coto vedado a cualesquier injerencia estatal. Donde existe un derecho fundamental, existe, prima facie, un bien que bajo ninguna consideracin podra ser
maltratado.
Se encuentra la investigacin cientfica -la libre bsqueda de la verdad- entre
los derechos fundamentales?
En verdad no existe un derecho fundamental que proteja la libre investigacin
cientfica de manera directa; pero tanto en la constitucin de 1980 como en el
Pacto de derechos civiles y polticos del sistema de Naciones Unidas, en su
artculo 18 para ser ms preciso, existe el derecho fundamental a la libertad
de pensamiento y de conciencia y otros que se derivan de ellos como la libertad de enseanza. Conforme a ese derecho fundamental, nadie puede ser
coaccionado en razn de las investigaciones que emprenda o las opiniones
que posea o las que divulgue o ensee. El artculo 19, por su parte, garantiza
la ms amplia libertad de expresin (buscar, recibir y difundir ideas de toda
ndole mediante cualquier procedimiento); aunque permite restricciones para
proteger los derechos de los dems, la seguridad nacional, el orden pblico o
la moral pblicas.
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Si, como se viene diciendo, el derecho fundamental a la libertad de expresin

admite restricciones para proteger los derechos de los dems y la seguridad
nacional, entonces lo que cabe preguntarse es cmo se resuelven las probables
colisiones de derechos que en esta materia puedan plantearse.
Como siempre, en todas estas materias hay casos histricos que muestran
cmo es posible, por razones polticas o de lo que hoy da llamaramos seguridad estatal, establecer restricciones a la libre investigacin. El caso ms famoso
es el del Edicto de Nantes que junto con poner fin a la guerra entre catlicos y
protestantes prescribi que un conjunto de hechos, en especial los acontecidos
antes del 1585, fueran tratados como cosa no sucedida. El Edicto de Nantes
no es un arcasmo como lo prueba el hecho que todava existen en algunos
pases europeos reglas que impiden negar el holocausto u ofrecer evidencia
para la negacin. Lo mismo podra ocurrir si se promueven investigaciones
que tienen por objeto socavar las bases, por decirlo as, morales del estado de
derecho: investigaciones que desmienten la igualdad de los seres humanos,
que acrediten la inferioridad de ciertas etnias, etctera Tiene derecho la investigacin cientfica a averiguar y divulgar ese tipo de cosas? Aparentemente
s, despus de todo uno podra decir que la verdad nos har libres. Pero como
ha sugerido Habermas en sus anlisis sobre la clonacin (Habermas, 2001),
hay casos en que la verdad nos aherroja y nos impide disfrutar de los bienes
del estado democrtico. Si la incertidumbre acerca del destino y la imagen de
autonoma de los seres humanos es lo que hace posible un puado de instituciones que estimamos valiosas -como la libre expresin y la no discriminacinentonces debiramos moderar las investigaciones que desmedren esas bases.
Fuera de esos casos en los que la poltica de la memoria establece restricciones
a la libre investigacin, se encuentran otros casos en los que los derechos individuales establecen lmites razonables. Los casos ms obvios son los de investigaciones que infringen la privacidad de los datos personales, que distorsionan la imagen de una persona o infringen el espacio de la intimidad personal
mediante la divulgacin de datos que la persona hubiera preferido mantener
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en secreto. En todos esos casos la responsabilidad del investigador supone

asegurar el secreto de todo aquello cuya divulgacin no fue consentida.
Por ltimo, se encuentran los casos en que la autonoma institucional es esgrimida para morigerar o limitar las conclusiones de una investigacin cientfica.
Hay ejemplos tambin de esto: las investigaciones llevadas a cabo por cientficos acerca de los efectos del Levonorgestrel1 en programas alojados en instituciones catlicas o investigaciones de opinin pblica favorables al aborto, por
ejemplo, podran ser moderadas si contravienen los principios y las creencias
que estn a la base de esas instituciones. Por supuesto no hay problema alguno
si una institucin orienta sus investigaciones en base a sus creencias o principios si ello pertenece a su esfera de autogobierno. Distinto es el caso y merece ser analizado- cuando la institucin utiliza recursos pblicos directos para
emprender investigaciones cuyos resultados, esgrimiendo sus principios, trata
de morigerar. En este ltimo caso lo que cabra decidir es si acaso los recursos
pblicos estn destinados a proteger o promover las creencias institucionales
o si en cambio la libre investigacin cientfica. Si las rentas generales transferidas a esa institucin son una forma de promover la diversidad de creencias
o principios, me parece que no existe problema; pero si en cambio las rentas
generales fueron asignadas con fines de libre investigacin el asunto merece
ser reprochado.
Como ustedes ven, no es fcil inteligir las relaciones entre la tica y el derecho
y la investigacin en las ciencias sociales. En especial no es fcil hacerlo sin
efectuar distinciones de la ndole que sugiero. Los casos fciles la proteccin
de derechos individuales- estn acompaados de otra serie de hiptesis harto
ms complejas para cuya resolucin lo peor sera como prevena Wittgenstein- una dieta unilateral, o sea, creer que se puede resolver todo a partir de un
nico tipo de consideraciones.
Nota de la editora: el Levonorgestrel es una pildora que ha estado en debate si es abortiva y que es
conocida como pildora del da despus.
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Referencias
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E l P roblema del G enocidio

en T iempos I lustrados
I nterpelaciones L iminares D esde
tica
del
una
P sicoanlisis
Niklas Bornhauser N.
Captulo 4 E l P roblema
del
G enocidio
en
T iempos I lustrados
I. Introduccin
El propsito de este texto es doble. Por un lado, aspira a constituirse como
reflexin tica, o sea, considerar e interrogar, sobre la marcha de su devenir,
aquellas condiciones histricas que le son propias y que, en tanto tales, conciernen a un determinado marco epocal. Por el otro, ms que trabajar sobre la
presencia de valores centrales o fundamentales, procura ponerse a prueba a
travs del examen de ciertas situaciones liminares, que definen las fronteras
del contexto histrico en cuestin (Agamben, 2004). Los escenarios y las disposiciones correspondientes, las cuales tensan el conjunto de principios y valores comnmente transmitidos y aceptados, sern sondeadas desde el anlisis
de elementos rayanos o fronterizos, en definitiva, situados en los confines del
campo problemtico delimitado por la tica tradicional1.
Las reflexiones subsiguientes, destinadas a interrogar las posibilidades y limitaciones de una tica contempornea, es decir, tardomoderna (Zima, 2000;
Keupp, 1999), hipermoderna (Lipovetsky, 2004) o postmoderna (Lyotard,
1979; Welsch, 2000), tomarn como referente o punto de arranque el campo
de concentracin a Auschwitz, campo de concentracin que, junto otros que
tambin fueron creados en el contexto de la llamada accin Reinhard (Sobibor, Belzec, Kulmhof y Treblinka), sirvi hasta 1944 simultneamente a la
concentracin y aniquilacin, es decir, que reuna centralizacin, aglutinacin
y condensacin con exterminio, matanza y extincin.
Si bien concentracin y aniquilacin describen a procesos separados y obedecen a mecanismos diferentes, ambos convergen en una lgica especfica los
mecanismos de socializacin moderna. El campo de concentracin, segn
argumenta Sofsky, pertenece intrnsecamente a la historia de la sociedad moderna. En los campos de batalla y de matanza de las guerras de masas se puso
La idea del lmite no necesariamente apela a un allende, un ms all del mbito familiar y conocido,
sino que alude, tambin, a la posibilidad de que se trate de fronteras interiores, que delimitan una
extranjera interna, caracterizada por su carcter extrao, ajeno y desacostumbrado.
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a prueba la mortfera fuerza destructora de la tcnica moderna, mientras que

en los mataderos de los campos de concentracin se ensayaba el poder deletreo de las organizaciones modernas (Sofsky, 1993: 315).
Z. Bauman describi la aniquilacin sistemtica de los judos europeos como
una suerte de experimento o ensayo sociolgico, el cual ha puesto al descubierto propiedades o caractersticas de nuestra sociedad que no se habran dejado observar bajo condiciones no-experimentales y de otro modo no podran
haber sido probadas empricamente, lo que seala al Holocausto como ensayo
nico, singular, pero significativo y confiable del potencial destructivo latente
de la sociedad moderna (Bauman, 1992a: 25)2.
Concentracin y extincin, de acuerdo a lo anterior, llevan la marca inexorable
del progreso [Fortschritt] y, lejos de constituir un ejemplo de barbarie o de salvajismo, un quiebre radical de la civilizacin (moderna), representan, ms
bien, la puesta a prueba y el caso extremo de la Modernidad.
Por consiguiente, y en la medida en que la civilizacin moderna no solamente no ha logrado impedir ni el Holocausto3 ni los campos de concentracin,
sino que, al contrario, ha contribuido tanto a producir como a sustentarlos
(Adorno, 1971), se instala la pregunta por las variables y caractersticas de
la Modernidad que tornaron posible y contribuyeron a que se produjera dicho
fenmeno y que podran seguir operando y determinando las principales
modalidades de subjetivacin en la actualidad.
Ya Hannah Arendt (1986a) destac el carcter experimental de los campos de concentracin sealando que stos servan al aparato total de dominacin en cuanto laboratorios, en los cuales se ensayaba
la pertinencia y viabilidad de la demanda fundamental, planteada por los sistemas totalitarios, acerca de la posibilidad del dominio total del hombre y, en ltima instancia, de que todo era posible.
Se emplear, en lo que sigue la expresin holocausto, derivado de holkaustos, completamente

quemado, siguiendo una convencin terminolgica ampliamente establecida sin por ello negar la
pertinencia de sus diferencias con el vocablo sha, derivado de la lengua hebrea, ms prximo al
significado catstrofe. Con respecto a esta discusin vase, por ejemplo, Jckel (1998), Heil (2002)
y Friedlnder (1990).
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En la medida en que atae, al mismo tiempo, a la llamada esencia y a los lmites de la Modernidad, esta pregunta arroja, asimismo, la interrogante por
la posibilidad de que su eventual superacin se convierta en el punto de partida de una reflexin apta para trascender el escenario inocuo y arbitrario del
anything goes usualmente asociado a sta, transformndose, en su lugar, en el
suelo de un autntico debate tico acerca de la monstruosidad banal y cotidiana del asesinato industrial masivo y el peligro de que, dadas las condiciones
socioculturales actuales, se produzca el retorno de lo reprimido.
II.
Exterminio y Lgica Moderna
Un patrn4 interpretativo habitual y repetido del Holocausto consiste en inscribirlo en la secuencia de excesos, atrocidades y pogromos antisemitas, remitiendo a la larga historia de persecucin sufrida por el pueblo judo, la que se
remonta hasta la Edad Media temprana5
Dicha continuidad, si bien no est exenta de su respectiva justificacin historiogrfica, oculta y encubre un quiebre fundamental. As, por ejemplo, los pogromos6 de la llamada Reichskristallnacht o noche de los cristales rotos, acontecida
el 9 de noviembre de 1938, los cuales efectivamente pueden ser explicados a
La idea de patrn alude, simultneamente, a la nocin de padrn, registro, catastro e inscripcin, un

concepto fundamental para comprender la lgica especficamente moderna y la importancia concedida al registro, as como a modelo, molde, tendencia-repeticin. Al mismo tiempo evoca la figura
del patrn, del amo o seoro, tan familiar a los sistemas totalitarios erigidos en el seno de la Modernidad.
El antisemitismo, en tanto fenmeno global y de larga data, es una explicacin necesaria pero insuficiente del holocausto, ya que ste, como destaca H. Arendt (1986b), no tiene ni precedentes ni ejemplos histricos que se le semejen. El que el deseo de aniquilacin recaiga sobre los judos, de acuerdo
a Z. Bauman (1992a), guarda relacin con las condiciones constituyentes propias de la Modernidad
y no, como se ha pretendido, con un antisemitismo abstracto, indistinto y suprahistrico.
Un pogromo, del ruso norpom, demoler, consiste en el linchamiento multitudinario, espontneo

o premeditado, de un grupo particular, tnico, religioso u otro, acompaado de la destruccin o el
expolio de sus bienes (casas, tiendas, centros religiosos, etctera).
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partir de dicha sucesin, estn separados radicalmente de los espantosos asesinatos en masas cometidos pocos aos despus en los campos de exterminio.
Los pogromos, a diferencia de lo que sucedera con posterioridad en los campos de concentracin, se caracterizan por la irrupcin descontrolada y desenfrenada del odio y del resentimiento, lo que las convierte en manifestaciones
altamente disfuncionales a los propsitos de la organizacin del exterminio
masivo. No es casual que Heinrich Himmler, cabecilla de la SS, uno de los
principales organizadores del proceso de devastacin a gran escala, se haya
opuesto a los atropellos y las infracciones organizadas por Goebbels y los dems funcionarios del partido de la NSDAP (cfr. Hilberg, 1990: 44f.).
Los estallidos desenfrenados de destructividad no slo causaban un dao persistente en cuanto a la imagen que la Alemania nazi proyectaba al exterior,
sino que, ms an, alteraban de manera fundamental el funcionamiento racional, eficiente, desprovisto de fricciones de la perfeccionada maquinaria de
exterminio que estaba en vas de ser puesta en marcha.
Las matanzas masivas sistemticas y organizadas, a diferencia de las irrupciones puntuales e impredecibles de agresividad, como no ignoraba el propio
Himmler, deban ser organizadas de manera ms silenciosa y eficiente: El
crimen moderno bajo la forma del asesinato en masas se caracteriza por la ausencia total de espontaneidad y la primaca de planificacin racional, framente calculadora, que poco o nada dejaba al azar, suprimiendo toda animosidad
social y todo motivo personal (Bauman, 1992a: 105f.).
El exterminio, en ese sentido, ha de ser inscrito en un registro histrico nuevo,
ya que se sostiene en una racionalidad instrumental glida y orientada a fines,
sostenida por la organizacin especficamente moderna del estado.
El genocidio moderno, siguiendo con lo anterior, no habra sido posible sin
la existencia del estado nacional moderno, centralizado, dotado de una burocracia eficiente, capaz de trascender la aparicin contextual e inestable de
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procesos sociales locales o regionales. Tampoco habra sido posible sin la idea
de cambio y orden inherentes a la Modernidad, la cual se impone como tarea,
desde sus principios, restaurar el orden, una tarea nunca plenamente realizada. Su meta consiste en la aniquilacin de toda forma de ambivalencia y extranjera con el propsito de restablecer la homogeneidad unitaria del cuerpo
socio-simblico (Adorno, 1973). La Modernidad se constituye expresamente
en oposicin al excremento, la deyeccin y el exceso7, problema que se dedica
a combatir sistemticamente y que desprecia insondablemente, tal como se expresa en el enunciado de un conocido oficial de la SS, que design a Auschwitz
como el anus mundi (Kielar, 1979).
Con este viraje epocal, la figura del experto o del tecnlogo social experiment
una revalorizacin tan drstica como significativa. La medicina, en la medida
en que lograba mantener intactas sus pretensiones de ser una ciencia fctica,
emprica, gracias a disponer de una fuerza definitoria suficiente, capaz de determinar la norma y su desviacin, lleg a adoptar una funcin decisiva y de
liderazgo en el canon de las ciencias modernas reunidas en torno a la consecucin de los ideales modernos8.
M. Foucault (1977) ha relacionado estos desarrollos relativamente recientes
con la superacin del umbral biolgico moderno en el siglo XIX tardo, que
La idea del exceso evoca el sin-sentido, el excedente, el residuo, lo abyecto, lo que rebasa el dominio,
transparente y calmo, de la racionalidad clsica.
Polticamente, la prctica de la Modernidad es representada por el estado-nacin, cuya tarea consiste

en organizase como unidad, como entidad unitaria y homognea, capaz de integrar hasta los restos
ms inasimilables. El modo especfico de socializacin asociado es la clasificacin en amigos y enemigos, la conformacin de un esquema binario compuesto por interior y exterior, que promete dotar
a los poderes amos de la capacidad de discriminar decisiva y ciertamente entre el bien y el mal, entre
lo verdadero y lo falso (cfr. Bauman, 1992b, p.73ff.). Ser amigo o enemigo se convierte en formas
condicionadas de subjetivacin, mientras que los extraos son precisamente aquellos que atraviesan
transversalmente a dicha distincin, convirtindose en prototipos de lo indecible e indecidible, en
exceso del orden, en lo excepcional, forneo y ambivalente. En tanto desechos del orden, stos deben
desaparecer sin rastros ni residuos, algo que es garantizado por medios especficamente modernos,
es decir, tecnolgicos y burocrticos.
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designa el momento histrico en el cual lo biolgico, por primera vez, se refleja

en lo poltico y se hace poltica sirvindose de categoras cientfico-mdicas.
Las formas de poder emergentes en este contexto, el bio-poder, respectivamente, el bio-poder de la poblacin y los conceptos de higiene racial y social,
as como de eugenesia estn estrechamente relacionados con el racismo estatal
del nacionalsocialismo (Foucault, 1993). De manera significativa, la maquinaria letal al comienzo de la guerra primeramente fue probada en enfermos
psquicos (accin T4) antes de ser aplicada definitivamente en los campos de
concentracin del Este de Europa.
Desde un punto de vista funcionalista, el destino de los judos estuvo sellado
a partir del momento en el cual el primer decreto de lneas directrices o Richtlinienerla fue formulado por un funcionario pblico alemn. Para los burcratas, figura emblemtica del proceso de modernizacin, el Holocausto solamente fue un problema cualquiera, una tarea racional que deba ser resuelta con la
mayor objetividad y acuciosidad. Con el propsito de garantizar lo anterior,
todos los aparatos estatales, sin admitir excepcin alguna, siguiendo la lgica
de la divisin (racional) del trabajo, fueron incluidos en el proceso.
Sin embargo, an ms espeluznante que la presencia de la dominacin burocrtica, propia de las sociedades modernas, resulta la inversin total entre
medios y fines, transformacin acontecida a lo largo del proceso del exterminio. De este modo, la organizacin burocrtica del Holocausto desarroll una
dinmica propia y se convirti en un fin en s. Todava en el ao 1944, cuando
el desenlace de la guerra ya estaba decidido, con el frente des Este desplazndose inconteniblemente hacia Berln, fueron asesinados ms de 400.000 judos
hngaros en las cmaras de gas de Auschwitz/Birkenau, un hecho que ilustra,
de manera escalofriante, que el Holocausto, una vez iniciado y puesto en marcha, deba ser ejecutado hasta el final, independientemente de consideraciones
militares, econmicas u otras.
En este lugar nos encontramos con una caracterstica crucial ya sea del poder
absoluto o de su cristalizacin y petrificacin bajo los modos de dominacin
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totalitaria, a saber, su tendencia hacia la propia suspensin, su inclinacin a

consumirse, a destruirse a s mismo.
Es por ello que el poder soberano requiere, para asegurar su inauguracin,
perpetuacin y maximizacin, generar sus desvos y descarros, a los cuales
consume y de los que se nutre. Tal como Bataille (1978: 7-43) resalt en su
anlisis del fascismo, el sistema de homogeneidad total, basado en la funcionalidad pura, la productividad, la economa racional y la disciplina, en un determinado punto de su desarrollo inevitablemente se convierte en su contrario,
en heteronoma total, en violencia irrestricta, indomeada y excesiva.
La participacin y cooperacin forzosas de las vctimas cambiaron el estatuto
de las mismas, tal como ya fue sealado por H. Arendt (1986b) en sus informes
del proceso Eichmann a comienzos de los aos 60. Los arquitectos del genocidio aprovecharon sistemticamente la racionalidad de las vctimas, tambin
llamada de la sobrevivencia (Baumann) con el propsito de maximizar sus
logros o beneficios con un mnimo de costos.
Resulta evidente que en un sistema de ese tipo, en el cual las distinciones entre vctimas y ejecutores, entre culpables e inocentes se tornan borrosas9, la
existencia de los mrtires se torna imposible. El martirio bajo las condiciones
anteriormente descritas se vuelve inaplicable, ya que supone el recuerdo y el
duelo, dos categoras elementales brutalmente suprimidas por la maquinaria
del asesinato industrial masivo empeada en destruir hasta las cenizas de los
muertos.
Con ello se desdibujan las lneas divisorias, se corren las fronteras, se traspasan ciertos lmites establecidos, abriendo el especio de la revuelta y de la subversin.
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III.
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Organizacin y Orden de los Campos de Concentracin
La expresin campo de concentracin, Konzentrationslager (KZ), es frecuentemente empleada como sinnimo aplicable a todos los campos nacionalsocialistas. Sin embargo, aparte de los llamados KZ existan campos de exterminio
y un enorme nmero de campos de trabajo y de prisioneros de guerra. Las
reflexiones siguientes se concentrarn nicamente en los KZ en su estructura
ms propia, cuya historia, que se extiende desde 1933 hasta 1945, puede ser
dividida, a grandes rasgos, en 3 perodos.
La primera fase, que se extiende entre 1933 y 1936, abarca el levantamiento, la
construccin y consolidacin de los KZ, los cuales en un inicio servan, ante
todo, para neutralizar eventuales enemigos polticos internos. Surgan ms o
menos espontneamente y de manera provisora y no obedecan a planificaciones supraordenadas, inscribindose en la lgica del terror improvisado.
Recin en 1934, cuando la SS asume la administracin de los KZ, su funcin
originaria se vio alterada de fondo al transformarse de instrumento represivo
de alcances limitados, creado para contribuir a la consolidacin y el establecimiento de un nuevo sistema, en institucin central estable y permanente,
destinada al encarcelamiento preventivo de todos aquellos que el sistema a
futuro definira como sus enemigos.
El inspector de los KZ, Theodor Eicke, comandante de Dachau, suerte de KZmodelo, reorganiz el sistema de los campos al formalizar y estandarizar su
administracin de acuerdo a 4 dimensiones principales: 1. clasificacin de los
presos, 2. introduccin del trabajo como medio de la ejecucin de la detencin
terrorista, 3. sistematizacin de un sistema jerrquico y escalonado de castigos
y, finalmente, 4. gestacin de la legislacin estandarizada aplicable a transgresiones severas.
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El segundo perodo (1936 - 1942), que se distingue, en lo fundamental, por una

considerable expansin y propagacin del sistema de los campos, se relaciona
con la preparacin y el inicio de la guerra.
En 1936 en adelante, la SS comenz con la planificacin y el levantamiento
de nuevos KZ: El mismo ao se construy Sachsenhausen, un ao despus
Buchenwald, en 1938 Flossenbrg, despus de la ocupacin de Austria, Mauthausen y en 1939 Ravensbrck. El terror se extendi a otros grupos, anteriormente no considerados, a saber, gitanos, ociosos, criminales profesionales, antisociales y homosexuales.
El comienzo de la guerra signific un corte radical, en la medida en que, aunque mantuvo intocados los principios de organizacin, modific de raz las
funciones de los KZ y la estructura de los presos.
Los KZ se llenaron progresivamente de presos extranjeros, particularmente
polacos y ciudadanos de la Unin Sovitica, mientras que, simultneamente,
se generaban las normas de una poltica poblacional racial.
Finalmente, a partir de 1941, en el marco de la Accin Reinhard, los grandes
campos de exterminio en el Este fueron la ltima e irrevocable consecuencia de
la an incipiente prctica de exterminio.
Por ltimo, cabe distinguir una tercera fase, que se extiende desde 1942 hasta
1944/45, en la cual acontecieron diversos cambios paralelos, entre ellos el exterminio masivo de la poblacin juda en Europa, el uso sistemtico de los presos en la industria armamentista y la conformacin de campos de concentracin externos que trajo consigo un incremento drstico del nmero de presos.
A partir del invierno 1941/42, los campos de Auschwitz y Majdanek fueron
incluidos en el asesinato programtico y metdico de los judos en Europa.
Si bien se entrecruzaron la poltica del genocidio con el programa del uso sistemtico de la fuerza laboral, aquel, instaurndose como objetivo primordial,
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siempre mantuvo su prioridad indiscutida y ello, a pesar de la flagrante escasez de fuerza laboral.
En resumen, la revisin de la historia abreviada de la organizacin de los KZ
evidencia una caracterstica especfica de su estructura organizacional: prontamente despus de 1933, el sadismo espontneo y arbitrario de las primeras e improvisadas instalaciones, destinadas a la detencin y la reclusin de
elementos contrarios a la ideologa dominante, es reemplazado por un entramado de poderes estrictamente regulado, abusivo y cruel. Los campos de
concentracin, conforme a los propsitos de la ciencia moderna, no solamente
sirven a la abolicin y degradacin sistemtica de lo humano, sino tambin
contribuyeron al experimento monstruoso de eliminar la espontaneidad como
forma de comportamiento humano bajo condiciones cientficamente exactas
y de convertir el hombre en una cosa, que se comportar de la misma manera es decir, se tornar predecible y controlable bajo condiciones idnticas
(Arendt, 1986a: 676f.).
El campo de concentracin se corresponde con el modelo de sociedad propio
del dominio totalitario, en tanto microcosmos representa el sueo cientfico y
legislativo de la dominacin y de la calculabilidad absolutas. La dominacin
totalitaria, en la medida en que se torna absoluta, tal como se seal con anterioridad, desemboca inevitablemente en su autoaniquilacin, develando que
sus fines son estrictamente absurdos, ya que estos solamente pueden realizarse si todo, inclusivo los poderes amos, son destruidos.
Por razones de formato y de tiempo tendr que quedar pendiente la comprobacin, el anlisis de algunos aspectos de la vida en los KZ mediante, principalmente la organizacin del espacio y del tiempo, como ste se pone al servicio de la discriminacin y de la aniquilacin de la integridad psquica y moral
de los presos.
Toda la sistematizacin del ejercicio del terror y de la violencia absoluta culminaba en la supresin de la frontera entre la muerte y la vida. Los presos, tal
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como consta a partir de los numerosos ejemplos aportados por la literatura

testimonial, existan al modo de cadveres vivientes, situados en una especie de zona intermedia, situada entre la vida y la muerte. Dado que en una
organizacin total como sta todo apunta y est orientado hacia la muerte, sta
paradojalmente se vuelve superflua. As, el Muselmann (Agamben, 2002), en
tanto figura emblemtica de los presos del KZ, da cuenta de la transformacin
antropolgica del hombre. nicamente capaz de reacciones mecnicas, involuntarias, capturado en un estado de agona mental y de abandono social, la
unidad corporal se disuelve, espritu y conciencia experimentan una inmolacin interna, el alma se destruye y se desintegra en apata absoluta.
Empero, a la vez, la muerte seala el lmite del poder absoluto. Dado que no
puede disolver definitivamente la muerte, el factum antisocial en s, ste siempre tiene que definir nuevos grupos victimarios, entregndose a una vorgine
incontenible e insaciable de destructibilidad, en ltima instancia exterminndose a s misma.
IV.
Discusin
Despus de este somero y sucinto anlisis de la lgica de los KZ, se torna imperativo volver a plantear la pregunta por las condiciones actuales de socializacin y los peligros inherentes a stos de volver a experimentar los horrores
del Holocausto.
En efecto, el Holocausto, en la medida en que ste es tanto la culminacin
como el punto de inversin de la Modernidad, puede servir de punto de arranque para esbozar los principios de una tica postmoderna. Acontece y culmina
en l el intento de crear e imponer, de manera sistemtica, el orden racional
total, aniquilando todo rastro de ambivalencia o borrosidad, mientras que, por
otro lado, significa el fracaso rotundo y categrico de este intento. La fantasa
del imperio absoluto e irrestricto de un orden total es evidenciada como ficcin
ominosa, siniestra, que inevitablemente desemboca en el suicido. A propsito
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del Holocausto, la Modernidad ilustrada admite su propia imposibilidad, subrayando la necesidad de generar otra manera de relacionarse con la ambigedad y el equvoco irreductibles. Esta posibilidad consiste en el reconocimiento
inexorable ya sea de la multiplicidad o de la falta de sentido, de la anomala,
la irregularidad y la extraeza, la comprobacin de su irreductibilidad radical.
Asumiendo la contingencia como destino o porvenir, Geschick, lo extrao, lo
chocante y peregrino se puede convertir en categora decisiva de una tica contempornea, capaz de superar los convencionales esquemas amigo-enemigo,
interno-externo, propio-ajeno, basado en las relaciones de oposicin heredadas por la tradicin.
La superacin del estado-nacin, el derrumbamiento de las fronteras conceptuales heredadas de la metafsica occidental clsica, la agilizacin y globalizacin de los procesos de intercambio, la aceleracin de los flujos de capital, la
movilidad subjetiva y la celeridad de las relaciones trascienden sobradamente
las fronteras nacionales volviendo a dicho concepto vetusto y obsoleto. De esta
manera, lo extrao deviene familiar y conocido, incluso propio y distintivo de
toda subjetividad contempornea. La falta de races y el carcter atpico deviene categora fundante de la subjetividad, el destino es experimentado a
partir de la experiencia de lo ajeno y forneo. Toda caracterizacin territorial y
geogrfica de lo extrao, que antiguamente lo describan como algo o alguien
que llega hoy y se queda maana (Simmel, 1908), devienen insuficientes. La
progresiva e incontenible diferenciacin del tejido sociosimblico convierte a
todos los sujetos en carentes de una morada nica, obligndolos a ocupar mltiples y diversos lugares que habitar.
Por lo tanto, el anlisis de las condiciones modernas de los KZ devela que la
funcin de aquel residuo indecible, situado en los mismos lmites del lenguaje,
consiste precisamente en impedir que el orden simblico retorne a s mismo,
es decir, que en el plano del lenguaje se produzca la identidad consigo mismo
en el sentido de la anulacin de la diferencia. Aquella discrepancia inconmovible, ese resto imposible de decir, que, en el caso del sujeto, se traduce en un
lugar de des-conocimiento {Verkennen} primordial, sera entonces lo que nos
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constituye como parltres y que, como consecuencia, nos permite y nos hace
hablar y trabajar y vivir. El hundimiento de la subjetividad filosfica, su dispersin, en el interior de un lenguaje que la desposee, pero que la multiplica
en el espacio de su vaco da cuenta del fin del sujeto como forma soberana y
primera y obliga a repensar a ste justamente a partir de su fractura y desvanecimiento. Lo impensado e impensable, en consecuencia, en su espesor oscuro e
impenetrable, se torna nada menos que la condicin de lo subjetivo.
Articulando esta particularidad del campo simblico, a saber, el hecho de que
ste en s siempre ya est agujereado, coartado, lisiado, estructurado en torno
a un ncleo xtimo (Lacan, 1959-60), una imposibilidad lgica, con la lgica
constitutiva del sujeto a propsito de su inscripcin en el lenguaje y su ulterior
relacin con ste, significa que el alcance del sentido desborda infinitamente
los signos manipulados por el individuo (Foucault, 1995: 188), confrontndolo, una y otra vez, con la existencia de un plusdesentido, un exceso simblico, lmite final y conclusivo del proceso psicoanaltico, frontera infranqueable.
Los modos contemporneos de subjetivacin, a pulsin, bajo cualquiera de sus
formas, estn inextricablemente arraigados en lo no-pensado, innombrado,
que se presenta bajo la forma de una exterioridad o extranjera interior [inneres
Ausland] soberana. El sujeto, al verse confrontado con la experiencia de das
Unheimliche, se (re)encuentra con algo extrao, forneo, dentro de s mismo,
vindose obligado a reconocer, al interior de su propia subjetividad, la existencia de un mbito impropio, perteneciente a una otredad insubordinada e irreductible, impenetrable e ininteligible el pensamiento no-fundado, la sombra
de la racionalidad clsica, a partir de lo cual el sujeto se constituye y vive su
humanidad como un desagarro (Morey, 1983: 111).
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A spectos ticos en la I nvestigacin

en C iencias de la E ducacin
Eugenio Cceres C.
Captulo 5 A spectos ticos
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La Persona, Eje y Centro de las Ciencias de la Educacin

A la pregunta qu eres? se contesta soy persona porque es lo que somos
antes que cualquier otra cosa y tambin porque representa el deber de llegar a
ser lo que somos y de colaborar a que otros lleguen a ser lo que sean. Aqu est
el foco de esta intervencin: si cuando hablamos de aspectos ticos en las
ciencias siempre nos referimos a las personas, esta condicin adquiere especial
relevancia en el mbito de las Ciencias de la Educacin.
Diversos autores, Jacques Maritain entre ellos1, reconocen como primera finalidad de la educacin, la de formar a la persona a travs de guiar el desarrollo
dinmico por el cual la persona se forma a s misma y deviene en serlo en
cuanto conocimiento, juicio y virtudes morales insertas en una determinada
herencia espiritual y en una civilizacin. Se dice entonces que la educacin es
un arte moral o, ms bien, una sabidura prctica a la cual se incorpora un fin
primario, ni ms ni menos, la conquista por cada quien de su libertad interior
y espiritual.
En este contexto, la educacin tiene tres posibles sentidos: uno general, el de
ser un proceso mediante el cual una persona es formada y conducida a su perfeccionamiento (modalidades formal, informal y no formal) y otros dos particulares, el de ser la formacin que diversos agentes educativos, padres, profesores y otros realizan con la infancia y con la juventud y el de ser la tarea de las
escuelas (modalidad formal). En todo caso, en estas tres acepciones cabe el entenderla como un arte que por su propia naturaleza pertenece a los dominios
de la moral y de la sabidura prctica y para ella son vlidas, en consecuencia,
todas las consideraciones ticas presentes en la investigacin cientfica.
La obvia pregunta es entonces la de las especficas consideraciones ticas de
las Ciencias de la Educacin y a ella se responde sealando que en stas el eje
principal est en la formacin de las personas en las categoras no secuenciales
de persona formada, de persona en formacin y de persona formadora.
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Son personas sujeto y objeto, tambin personas fin y medio, cuatro dimensiones que se traspasan a las Ciencias de la Educacin y que se insertan en su bsica constitucin de persona digna, libre y singular que por su natural apertura
slo puede ser en otro y con otro y origen de su derecho inalienable de ser
tratada como persona pues as le corresponde por su propia naturaleza. Esta
cuestin la reconocen las instituciones humanas en los enunciados y considerandos en que se basan las declaraciones y pactos vinculados a los derechos
humanos que precisan la presencia de una libertad social que exige al estado
inhibirse frente a la persona en lo que son sus campos propios y s le solicitan que otorgue las condiciones que posibiliten su eficaz cooperacin para su
mejor desarrollo. Es su propia naturaleza la que la hace sujeto de derechos y
deberes fundamentales que merecen reconocimiento, respeto y proteccin por
parte de la sociedad y de los estados.
El primero de los derechos de la persona es el de ser tratada como tal y de
ste derivan todos los dems, el de elegir su estado de vida, el de educarse
y el de fundar una familia, entre otros. A la vez, es fundamento dinmico y
abierto a futuras determinaciones de nuevos derechos humanos de acuerdo a
las circunstancias histricas y culturales en las cuales lo relevante es no perder
las caractersticas esenciales de dignidad, libertad y singularidad de la persona humana que por ser de su naturaleza, son intransables e insoslayables.
Conviene asimismo, prever la posible interferencia de esos nuevos derechos
humanos con teoras y posiciones que atentan contra los esenciales derechos
de las personas, entre ellos el de educarse bien que antes se defina slo como
el de educarse.
Sesenta aos atrs, en 1948, la Declaracin Universal de Derechos Humanos2
indicaba en su prrafo inicial que la libertad, la justicia y la paz tienen por base
el reconocimiento de la dignidad intrnseca y de los derechos iguales e inalienables de
todos los miembros de la familia humana y se asuma como deber el de esforzarse para que se promuevan, mediante la enseanza y la educacin, el respeto a esos
derechos y libertades. Es la formulacin descriptiva de todo aquello que afecta
de modo constitutivo al hombre por el simple hecho de ser persona humana,
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colocndolo en la referencia de la educacin de la persona como sujeto de derechos y deberes en su doble dimensin individual y social.
En todo caso, el consenso acerca de la necesidad de una educacin moral no
significa consenso acerca del contenido de tal formacin ni tampoco consenso en torno a las tcnicas y metodologas que deben aplicarse porque son
distintos los conceptos de persona en los cuales se originan. Toda educacin
presupone una fundamentacin antropolgica, a su vez antropologa y tica
se implican entre ellas, y si reconocemos a la persona como ser singular e irrepetible, como racional y libre y capaz de abrirse a los otros, la educacin moral
que no es adoctrinamiento ni manipulacin, se entender como educacin de
la libertad.
De este modo, el tema de los aspectos ticos en las Ciencias de la Educacin
se acerca, centra y concentra, en mirar a la persona en lo que es, conjuncin de
cuerpo y espritu que considera la naturaleza racional del varn y de la mujer
y su ndole personal de sujeto humano inteligente, libre, amoroso, creativo
y contemplativo, abierto a la realidad de poder decir soy de m mismo o
yo soy mo con autopertenencia en la voluntad y autoconciencia en la inteligencia. Las Ciencias de la Educacin tienen como sujeto-objeto a la persona
humana entendida como sujeto moral o fin en s mismo y a su personalidad
conformada por la integracin de sus caractersticas cognoscitivas, afectivas,
volitivas y fsicas.
En este contexto la pregunta qu es la persona? que es la que se hace un cientista educacional, no la caracteriza de buena manera pues sta se configura, en
sentido estricto y decisivo, como un quin y es en esta contraposicin entre
qu y quin, entre algo y alguien, entre el otro y el yo, que radica la cabal
diferencia que la distingue de los otros seres. En todo caso, bien sabemos que
ese yo para ser entendido a cabalidad requiere ser visto desde un t, desde
el contigo ms todava en la natural relacin que se da en las Ciencias de la
Educacin entre personas formadoras y personas en formacin.
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ste viene a ser el sentido general y ms frecuente de la pregunta qu y quin

es la persona?, a saber, qu tiene la naturaleza humana, ya conocida en cierta
medida, que la hace apta para tales o cuales manifestaciones? o qu es lo que
hace posible que la persona siendo lo que es, acte de este modo o de aquel
otro?
La respuesta se vincula a tres atributos importantes de la persona humana, los
de dignidad, libertad y singularidad.
En el caso de la persona digna, importa enfatizar que lo que debiera ser la
persona va a estar siempre vinculado al comportarse como tal y a su reconocimiento por parte de la sociedad. Persona es un nombre de dignidad seala
Toms de Aquino agregando que ella es lo ms perfecto que existe en la naturaleza. Dignidad significa entonces valor en s y por s y representa que la
persona humana vale en s y por s y que no es simplemente un medio y que
si no se coloca en el nivel que le otorga su propia dignidad, no est a la altura
de su propia sustancia ya que es capaz de sentir necesidades morales y tiene el
correlativo derecho a satisfacerlas.
En el caso de la persona libre, cabe recordar la definicin de Frankl, es el ser
que siempre decide lo que es, es decir se define a travs de una eleccin en el pleno ejercicio de su originaria libertad la que segn Cadaha3 se presenta como
fundamental marcada por la apertura, la actividad y la posesin, como de eleccin marcada por la multiplicidad de posibilidades y la consecuente deliberacin y decisin, como moral marcada por el dominio o seoro sobre el yo y su
circunstancia y como poltica marcada por la afirmacin de un ordenamiento
que facilite el desarrollo de las otras caractersticas enunciadas.
En el caso de la persona singular, no caben en una sociedad justa, ni los privilegios, ni las discriminaciones por razn de sexo, posicin social, religin, raza,
ideologas ya que segn el mismo autor, esta igualdad esencial no significa
que en cada hombre no exista algo especfico y propio que lo distinga de los
dems y lo haga maravillosamente irrepetible y que esta singularidad exige un
trato singular.
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Qu Pasa con las Ciencias de la Educacin y la tica

En el marco ms propio de las Ciencias de la Educacin otra natural vinculacin de ella con la tica se da segn algunos autores, Follari entre ellos segn
lo menciona Danuletto4, en su entendimiento como un conjunto terico en el
cual el objeto de las diferentes ciencias no son partes distintas de la realidad,
sino distintas ciencias que miran y analizan el mismo mundo emprico desde
interrogantes diferentes, ocupndose de lo que las cosas son y tambin de lo
que deben ser. Este doble aspecto de estudio de lo empricamente observable,
los hechos, y de construccin de conocimientos que resuelven problemas
tericos y prcticos, las ideas, las colocan en una directa relacin con el plano neto de la tica.
Por otra parte, cabe indicar que an se duda de la existencia de las Ciencias de
la Educacin y, de hecho, el sustantivo educacin no define por s mismo su
carcter cientfico que s se determina, por ejemplo, en los de Biologa, Matemtica o Filosofa. Se estima que aqullas no existen por s mismas sino que
se estructuran con el aporte de otras ciencias como ciencias aplicadas al sector
educacin o se las vincula exclusivamente con la pedagoga o la didctica. En
todo caso, este enfoque representa tratar al hecho o acto educativo de un
modo cientfico an cuando se le mira u observa desde otras disciplinas,
la Sociologa, la Psicologa, la Economa y las Ciencias Polticas entre otras,
como categoras tericas que se aplican a la educacin, cada una de ellas con su
propia tica terica y aplicada que es lo que interesa ahora destacar.
Otros autores limitan el mbito de trabajo de las Ciencias de la Educacin considerndolas como un conocimiento bsico cuyo objetivo es el de generar y
ordenar el conocimiento cientfico sobre los hechos y actos educativos, tal
como funcionan en la prctica educacional y no sobre su deber ser dejando
sus fines fuera del anlisis y priorizando slo sus medios.
En el enfoque que describe y explica Zambrano5 las Ciencias de la Educacin
asumen como su objeto ms propio el hecho educativo configurado por un
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tiempo de decir, los discursos, y por un tiempo de hacer, las prcticas, ambos
insertos en determinadas condiciones de cultura. Esto presupone sujetos que
la entregan y la reciben en un marco tico que entrega elementos para juzgar
lo que se tiene que hacer y orientar los comportamientos debidos adems de
identificar qu se debe o no hacer en una determinada circunstancia. Se tiene
en cuenta que toda tica tiene una fuerte dimensin subjetiva (sus principios
y normas estn colocados en un sujeto con su propia manera de ser y su propio
estilo de conducta), que los principios morales residen en una determinada
cultura (se ligan unas con otras) y que las situaciones cambiantes originan soluciones y costumbres cambiantes (tica relativa an cuando no cambien los principios por lo que no es correcto vincular el relativismo moral a que las opiniones morales
sean diferentes).
Los discursos y las prcticas del acto educativo como referencias importantes
de las Ciencias de la Educacin representan, por una parte, acciones concretas
que hoy tienen lugar en muy diversos espacios (las escuelas y tambin la ciudad y sus elementos culturales) y por la otra, la comprensin y reflexin sobre
ellas en los grupos de investigacin orientadas en una doble dimensin, la de
comprender lo que sucede en los escenarios de la educacin y la de producir
explicacin sobre los fenmenos educativos. En este contexto, interesa entonces el anlisis del hecho educativo en su mltiple y compleja fenomenologa y
focalizado en la pregunta clave qu sucede cuando se educa a un sujeto?
Otra perspectiva la entrega el que no puede dejarse de lado la relacin intrnseca del acto educativo con las condiciones sociales del educar, por ejemplo, el
gran inters que hoy existe por el estudio de los aprendizajes en los que confluyen los sujetos-fin y los objetos-medio y condiciones de enseanza consistentes con ellos como bien lo demuestra la aplicacin del SIMCE y los diferentes
anlisis que se efectan de sus resultados. Aparecen otras dos dimensiones
posibles de las Ciencias de la Educacin complementarias de las recin enunciadas, la del anlisis del hecho educativo desde sus mltiples e interactivas
dimensiones y la de la descripcin y explicacin de lo que sucede en el sujeto
y su educacin.
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Lo que importa sealar ahora es que todas estas dimensiones se vinculan con
la tica como cuerpo sistemtico de normas que rigen la conducta humana en
lo que representan sus juicios (decisiones de razn a las que se aplica voluntad), sus actos, su reflexin y su saber, sus criterios acerca de lo bueno y de lo
malo en su dimensin objetiva y subjetiva, su reflexin y su saber en torno al
deber ser de las cosas y al cmo ellas son. Este marco tico orienta el comportamiento considerando el bien que se obtendr para s y los dems y tambin el
cmo obtenerlo pues no basta con querer ser bueno si no se sabe cmo serlo.
En el anlisis que efecta Gonzlez vila6 se indica que como no existen acuerdos sustantivos acerca de lo que es o no cientfico y de lo que constituye la
tarea cientfica en trminos de sus mtodos y de su capacidad explicativa de
las distintas metodologas y de sus sujetos ejecutores, la incidencia de la tica
debiera revisarse desde la amplia diversidad de enfoques que a ella concurren.
En el caso de las Ciencias de la Educacin debiera tenerse presente que los
conocimientos generados importan al medio social por s mismos y tambin
por la influencia cultural que conllevan y por su mayor o menor aceptacin
por parte de las comunidades cientficas. Es el aspecto de credibilidad uno de
los relevantes y sta requiere bondad cientfica como determinacin surgida
de un juicio tico. Existe consenso que buena ciencia significa adecuada oportunidad y pertinencia apreciadas a travs de un juicio crtico y que la razn
cientfica es inseparable de la razn tica.
Otro elemento que vincula con cercana a las Ciencias de la Educacin con la
tica es la caracterstica de interaccin propia de su proceso de produccin,
originada en las relaciones persona formadora-persona en formacin e investigador- investigado y en stas adquiere plena validez la caracterstica de
singularidad que ya se marc como esencial de la persona humana y que tambin puede expresarse como un planteamiento de la tica en cuanto las personas -yo y el otro- son sujetos y objetos desde la postura del investigador y la de
las personas investigadas. Es ver a la persona en su dignidad y cultura como
el eje de la accin investigadora y es uno de los aspectos que agrega especial
complejidad a la investigacin en Ciencias de la Educacin, an cuando ellas
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en Investigacin en
Ciencias Sociales
comparten muchos aspectos ticos aplicables a las ciencias en general, entre

otros, sus relaciones con los valores de verdad y de justicia, su prctica como
prctica de la libertad y la consideracin de la individualidad y subjetividad
de los sujetos como en cuanto seres personales y sociales.
Cul tica o Cules ticas?

El juicio tico depende casi siempre de una sola concepcin y el basar el anlisis slo en ella como razn nica de argumentacin puede ser insuficiente y
dificulta el alcanzar acuerdos por lo que es recomendable el autntico debate
tico al que concurren una multiplicidad de juicios ticos quizs aportados por
los diferentes analistas que concurren al proceso investigativo en sus diversas
fases y constituidos por la adecuada determinacin de los requerimientos ticos de las investigaciones.
Entre stos y tal como los sintetizan varios autores, de todas maneras, confluyen los tpicos factores ya consensuados y caracterizados por la literatura
especializada6 7, es decir, el valor social y cientfico de la investigacin que implica un juicio sobre la importancia social y cientfica de la intervencin que se
propone y del saber esperado en la referencia de los recursos a utilizar y de
los beneficios privados y sociales a alcanzar; la validez cientfica de la propuesta,
de su proceso de ejecucin y del conocimiento originado en trminos de la
consistencia y pertinencia planteadas; la correcta seleccin de los sujetos, en todo
escogidos en funcin de las interrogantes y objetivos cientficos; la adecuada
proporcin riesgo-beneficio determinada en relacin a los principios de no-maleficencia y beneficencia; la evaluacin independiente que asegure la ausencia de
posibles conflictos de intereses ejercida en las fases de seleccin, seguimiento
y final de la ejecucin; el consentimiento informado que asegure la compatibilidad del estudio con los valores e intereses de los participantes y el respeto a los
sujetos participantes en trminos de voluntariedad, confidencialidad, completa
informacin y reconocimiento.
C iencias
de la
E ducacin
Se trata entonces de minimizar los riesgos de errores en la labor de investigacin en las Ciencias de la Educacin que siempre involucra a las personas, en
especial en los que se relacionan con el elemento planteado como eje central
del anlisis, la persona humana, que predetermina la consideracin de su propia subjetividad en su trato como objeto. A este aspecto colabora significativamente su amplia participacin a travs de entregarles oportunidades de
participacin, por ejemplo en el caso de las encuestas, el planteamiento de las
preguntas, la definicin del tipo de preguntas y la informacin precisa acerca
de qu manera los resultados podran serles tiles8.
Si la tica trata de las costumbres y modos de ser de la persona humana que
inserta su tica en el contexto de su cultura y en su relacin con otras personas,
la otra obvia pregunta acerca de cul es la tica con que trabajan las Ciencias
de la Educacin bien puede responderse que, en funcin de lo expresado anteriormente, la tica a considerar es ms una tica aplicada que una tica terica.
Es la primera mencionada, la que estudia las acciones humanas limitada a un
tipo de acciones nicamente, en este caso el hecho educativo, generando una
tica educativa referida a las acciones que el educador realiza en cuanto tal y
que puede abarcar otros aspectos de la vida de estas personas, como son los
familiares y culturales. Por su parte, la tica terica estudia la accin humana
desde el punto de vista de su bondad o maldad y la fundamentacin filosfica
y antropolgica de la conducta correcta lo que, en el caso de las Ciencias de la
Educacin, representa una precisa vinculacin con el medio social y cultural
que casi obliga a su necesario carcter de inter y transdisciplinar y a su relacin
multilateral con otras diversas ciencias, cada una de ellas con su propio conjunto terico especializado y sus propias realidades de estudio cientfico.
No puede dejarse de lado que en el factor epistemolgico de la investigacin
en Ciencias de la Educacin inciden premisas de orden ontolgico y gnoseolgico, las primeras referidas a las ideas que se tienen sobre la realidad general
y especfica y las segundas a las ideas que se tienen sobre la naturaleza del
conocimiento base de la investigacin y sobre los conocimientos que de ella
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resulten y con ambas premisas se liga un aspecto tico aplicado a las caractersticas de todo orden del objeto de la investigacin.
El Investigador, los Instrumentos y los Principios en sus

Referencias ticas
La actuacin de los educadores, sean stos padres, profesores u otros agentes,
es una actuacin humana en la que adems de lo referido a las cosas externas
como productos de la accin y la produccin de objetos interesa tambin el
cierto efecto que la accin origina en el agente.
Pardo8 plantea una dimensin distinta cuando seala que si bien el investigador educacional mediante su trabajo produce estudios u otros objetos como
efectos externos, genera simultneamente otros efectos internos conformados
por las habilidades que desarrolla en s mismo con su trabajar cotidiano, posibles de considerar desde lo que le deja como habilidad prctica de su oficio as
como desde el punto de vista de lo correcto de sus acciones. Un investigador
que trabaje bien, junto con adquirir la buena habilidad para manejar sus instrumentos de trabajo, se hace una persona buena porque ha actuado bien en
su actividad profesional.
Este segundo efecto de la actividad humana tambin interesa a la tica y es
el que permite calificar como buenos los actos de la persona que contribuyen
a su crecimiento interior y lo habilitan para una nueva actuacin posterior
correcta puesto que si la accin humana tiene un fin natural, hay acciones que
son conformes a la naturaleza de un ser y otras que no lo son y es entonces la
propia naturaleza humana la que posibilita distinguir conductas correctas o
incorrectas.
En general, el investigador emplea instrumentos definidos por una planificacin racional y los transforma en objeto de anlisis y las soluciones que da a las
situaciones que le suponen necesidades suelen estar mediadas por el empleo
C iencias
de la
E ducacin
de instrumentos cuya valoracin se refiere, en lo principal, a su eficacia en

conseguir el fin que se pretende. Desde la tica, los instrumentos han de ser
eficaces para conseguir sus objetivos y no es aceptable que no lo sean pues as
no permiten el logro de los fines estimados. Sin embargo, la tcnica como conjunto instrumental, si bien sabe cmo conseguir fines, no est en condiciones
de juzgar sobre ellos, cuestin que es propia de la tica que s puede juzgar
la eficacia de los medios y de los fines mismos. De hecho, el juicio tico debe
necesariamente incluir a ambos y determinar as su plena moralidad pues no
caben fines buenos si los medios no lo son, as como tampoco es aceptable
la aplicacin de buenos medios para la consecucin de fines incorrectos. As
entonces, una accin tcnica en la investigacin en Ciencias de la Educacin,
al igual que en otras ciencias, no est regida solamente por imperativos tcnicos sino por un contexto tico de la accin humana y por la aceptabilidad
tica de la propia accin tcnica, en tanto que tiene un contenido de bondad o
maldad.
Una cuestin estrechamente ligada a las intervenciones y a los instrumentos
que stas requieren y que son caracterstica general de la investigacin en las
Ciencias de la Educacin, es la referida al respeto como cualidad tica.
En una limitada comparacin de stas con las Ciencias de la Salud, bien puede
entenderse que su rol principal es el de ayudar a que la vida humana se desarrolle de modo normal cuando la enfermedad de la ignorancia pone en peligro
el modo de vivir cotidiano como una de las colaboraciones que las personas
pueden prestarse unas a otras en sociedad para alcanzar la vida buena. Existe
un compromiso tico por parte del cientista educacional de atender al enfermo de ignorancia en el marco del respeto que merece por el simple hecho de
ser persona y a diferencia del significado corriente de la palabra respeto que
representa la no intromisin en la vida de los dems, en el caso de la atencin
educativa su significado tiene un marcado carcter positivo pues implica la
atencin dedicada para ayuda y beneficio de quienes estn en formacin.
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Ciencias Sociales
Desde este punto de vista, la duda a resolver es la de si el respeto real y efectivo representa o no el meterse con las personas. De modo coherente con el
objetivo profesional de la educacin que es la formacin de personas, la actitud
de respeto tiene por objeto al individuo necesitado de formacin personal y de
formacin cognitiva en trminos de cultura y de capacidades. Cabe entonces
la accin del educador ya no slo en trminos de una actitud contemplativa de
reflexin y de anlisis terico sino que de una actitud de conocer la naturaleza
personal para modificarla. Es quizs un nuevo encuadre de la investigacin
en Ciencias de la Educacin pues cambia la relacin hombre-naturaleza y adquiere relevancia el plantear las materias y temas educativos, cuidando eso s
que tal planteamiento educacional no se entienda como la simple intervencin
tcnica sobre una materia, la persona, para poder cumplir los deseos de otras
personas.
Finalmente, en cuanto a los principios, cabe sealar que segn el autor recin mencionado9, junto al fundamental de autonoma entendido como la
libertad frente a presiones externas, aspecto que recogen las Ciencias de la
Educacin, tambin han de tenerse en cuenta los de beneficencia, no maleficencia y justicia, en el contexto del bien estimado como algo ontolgicamente superior y deseable por naturaleza. En las intervenciones planteadas
en la investigacin en esta disciplina, debe cuidarse que la beneficencia, ms
que hacer el bien a los dems, no se reduzca a hacer a los dems lo que ellos
quieren y que no suceda a la inversa con la no maleficencia y que la tica
aplicada en ellas no se reduzca a un simple conflicto de intereses entre quienes
slo desean cosas distintas.
Asimismo, debe cuidarse que la aplicacin de estos principios se realice de
modo amplio y genrico y que sus entendimientos no sean reduccionistas ya
que suele tenerse a la autonoma como la sola obligacin del investigador de
tener en cuenta a los investigados para la mejor atencin de stos, o a la beneficencia como el solo intento de ayudar a quienes lo necesitan, o a la no maleficencia como el solo afn de no daar a quien requiere ayuda, o a la justicia
como la sola no discriminacin. Interesa comentar el caso muy usual en la in-
C iencias
de la
E ducacin
vestigacin en las Ciencias de la Educacin, el de los grupos-control al cual,

de alguna manera u otra, se le niegan los beneficios de la intervencin que se
estima como positiva, a lo menos durante el periodo de ejecucin del proyecto.
Esta situacin para nada es satisfactoria en trmino de las decisiones que implica y demuestra que en la simple aplicacin de los principios no existira un
contenido intrnseco suficiente como para bastarse a s misma.
En la identificacin de una visin unitaria del actuar humano y de la tica
en la investigacin en Ciencias de la Educacin, Pardo9 se refiere a distintos
modelos que describe en funcin de sus caractersticas deontolgicas (existen
deberes no vinculados a la realidad que s estn en la intimidad e inciden en el
ejercicio profesional), o consecuentalistas (se analizan los resultados de la accin
del investigador como parmetros de su evaluacin), o de ticas de tercera persona (se coloca la decisin ideal en una persona no implicada en la situacin que
se estudia o analiza), o de las ticas de modelos (se mira la conducta profesional
y se la aprecia en funcin de expectativas predeterminadas o ideales acerca
del comportamiento profesional), o de la tica de la virtud (coloca a las virtudes
como ejes de orientacin de las conductas profesionales enlazando sus aspectos ticos con los ontolgicos como gua).
En este contexto cabe entonces sealar, finalmente, que los perfiles ticos de
la investigacin en Ciencias de la Educacin debieran reconocer los intereses
de las personas y de su medio social junto con respetar sus caractersticas culturales y relacionar sus materias y temas de investigacin con el saber personal y colectivo integrando el saber con el saber hacer en torno al hecho
educativo bien hecho para el mejor bien de las personas, eje en el cual se
han formulado los anteriores comentarios, persona en permanente formacin,
siempre hacindose ms digna, ms libre y ms singular.
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Ciencias Sociales
Referencias
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C iencias
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Cuestiones Fundamentales, EUNSA, Pamplona, 1987.
95
L a I nvestigacin A rqueolgica
A ntropolgica M dica en R apanui :
C uestiones ticas y la C omunidad
Andrea Seelenfreund H.
Captulo 6 L a I nvestigacin A rqueolgica A ntropolgica M dica
en
R apanui
Para el presente Taller se me solicit hablar sobre biotica en el contexto de

Isla de Pascua. Sin embargo, ms que de biotica quisiera referirme al tema
de tica en su sentido ms amplio. La relacin entre tica e investigacin y comunidad es uno de los temas ms importantes que enfrenta el antroplogo y
arquelogo en la actualidad. La falta de reconocimiento de ello puede resultar
en la merma de la dignidad de las personas y en conflictos de intereses.
Cul ha sido la situacin en tanto a tica se refiere respecto de los proyectos
arqueo/antropolgicos realizados en la isla? Quin ha evaluado los proyectos en torno a este eje? Tal como menciona Rovaletti (2006) una rpida mirada
en internet basta para percatarse que el tema tico recin empieza a perfilarse
en nuestro medio en los ltimos dos o tres aos. Con sorpresa nuestros estudiantes que realizan estudios de postgrado en otros pases comentan que
sus proyectos de tesis deben pasar por un comit de tica, que los estudiantes
de pregrado en otros pases no pueden realizar trabajos de terreno, por una
cuestin tica, que el trabajo con comunidades originarias en algunos pases
esta prcticamente vedado, pues genera mucho ruido al interior de los departamentos acadmicos.
En primer lugar, quiero exponer un marco contextual de cmo se ha ido desarrollando en el tiempo la investigacin antropolgica y arqueolgica en la isla, y
cmo ha ido repercutiendo en la forma en que la poblacin rapanui se enfrenta
al investigador arquelogo o antroplogo. Partir presentando un resumen de
cmo se ha dado la investigacin en la isla, en trminos de equipos de investigacin y temticas abordadas. A partir de esa historia, voy a contextualizar lo que
se ha hecho para luego exponer algunos ejemplos concretos de conflictos que
han surgido, para finalizar con una breve reflexin de lo que a mi juicio debieran ser los parmetros para una buena y fructfera relacin entre el investigador
social, en este caso arquelogos y antroplogos, y la poblacin local.
Aunque la poblacin rapanui no se considera americana, participa de los procesos polticos y culturales de Chile, por tanto la relacin entre la comunidad
islea y las expediciones cientficas (arqueolgicas y mdicas) no han estado
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ajenas a esta dinmica social. Las relaciones con el Estado en el mbito institucional han estado cruzadas por una serie de desencuentros, los cuales tambin
han repercutido en la relacin que se ha establecido entre la comunidad islea
y la comunidad arqueolgica nacional en particular, pero que no slo se restringe a sta.
Poco se ha reflexionado respecto a la investigacin antropolgica y arqueolgica en Rapanui y el papel que ha jugado en el proceso de construccin identitario rapanui o en su desarrollo econmico. El grueso de las investigaciones
en y sobre Isla de Pascua, desde los estudios ms tempranos, muestran que el
acercamiento que tuvieron los diversos cientficos a la isla estuvo en su gran
mayora centrado en descifrar las interrogantes acerca de las construcciones
megalticas de la Isla de Pascua. Los trabajos etnolgicos que ah se desarrollaron se mantuvieron relegados por mucho tiempo bajo esta lnea investigativa,
y desde un punto de vista del rescatismo, o sea estudiando al sujeto como
vestigios vivientes de un pasado glorioso y misterioso, de una sociedad supuestamente a punto de desaparecer o extinguirse, sin dar mayor relevancia a
los contextos sociales y polticos en que estaban insertos los rapanui, o de los
procesos de occidentalizacin que estaban viviendo. En caso de estar presentes
como personas, las descripciones se limitaban a meras caracterizaciones acerca
de cmo vivan en relacin a su pasado.
Las dos grandes expediciones cientficas de principios de siglo XX, conducidas
una por Katherine Routledge en 1914 y la otra por A. Mtraux y H. Lavachery
en 1934 siguen esta misma lnea de pensamiento. Estos primeros estudios
combinan antropologa y arqueologa siempre con un enfoque rescatista en
donde, los rapanui casi no tenan nada qu ensear -ms all de unos cuantos
que recordaban el tiempo antiguo,- puesto que estaban en un acelerado procesos de aculturacin. Mtraux (1940) seala las angustiosas condiciones para
el trabajo etnogrfico que presentaba la isla en el momento en que la visit.
Asimismo estas expediciones ya desde el siglo XIX contaban con permisos y
el beneplcito del Estado para el traslado de objetos arqueolgicos de la Isla a
museos en Chile, Europa o Estados Unidos:
en
R apanui
1870 La corbeta OHiggins, Embarcan un moai de Hanga Piko, dos tablillas y un bastn con grabados rongo rongo, entre otros objetos, para el
Museo Nacional de Historia Natural.
1872 3 de Enero. Llega el barco francs La Flore, al mando del contralmirante de Lapelin (6 das). Derriban los moai de Vaihu, y llevan la
cabeza de uno de ellos a Francia.
1914 29 de Marzo. Llega la inglesa Katherine Routledge en su yate
Mana. Permanece 15 meses en la isla. Llevan el moai Tita Hanga o te
Henua (marcador de territorio) del Motu Nui, al Museo Pitt Rivers de
Londres.
1934 28 de Julio. Misin franco-belga (hasta el 2 de Enero de 1935) encabezada por el etnlogo francs Alfred Mtraux y el arquelogo belga
Henri Lavachery, junto al mdico chileno Israel Drapkin . El moai Pou
Hakanononga es llevado a Bruselas.
Tanto la administracin de la compaa explotadora y posteriormente la administracin por parte de la armada, bajo cnones fuertemente colonialistas no
slo fomentaron sino que ayudaron a difundir la imagen de una poblacin en
franco proceso de desaparicin y donde el patrimonio arqueolgico se consideraba distanciado de su poblacin, como si los rapanui no tuvieran relacin
alguna con los objetos de la cultura material en la isla.
La expedicin noruega de 1955-56 liderada por Thor Heyerdahl, en este sentido marca un hito importante en el desarrollo de la investigacin en la isla.
El objetivo de la expedicin era encontrar vestigios de culturas americanas
en polinesia, sin embargo, ms all de su enfoque o importancia en trminos
cientficos, creemos que esta expedicin marca un importante giro en la relacin investigador/rapanui. Esta expedicin permaneci casi un ao en la isla,
y estableci estrechos lazos con la poblacin, aparte de incluir a los rapanui
en el proceso de investigacin. Ms de 70 personas de la isla estuvieron in-
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volucradas de una u otra manera con el equipo noruego (Martinsson Wallin

2007), quienes pudieron tener acceso a travs de ella a gran cantidad de bienes
escasos en la isla.
Recin a comienzos de los aos 60 y hasta fines de los 70 se inician, en rigor,
las investigaciones arqueolgicas con apoyo financiero del Estado chileno, que
van de la mano de proyectos de restauracin y puesta en valor de sitios monumentales. Estos trabajos fueron una consecuencia directa de la expedicin
noruega, en tanto fueron dos miembros del equipo, el arquelogo norteamericano William Mulloy y el chileno Gonzalo Figueroa, quienes vuelven a la
isla para iniciar un programa de investigacin y puesta en valor de los sitios
arqueolgicos de la isla.
En los aos sesenta visitaron la isla especialistas de UNESCO y del Fondo
Mundial de Monumentos, para sentar las bases de un plan de desarrollo en la
isla, basado en la calidad de sus recursos arqueolgicos y la fragilidad de su
ambiente. Los esfuerzos estatales en arqueologa en los aos setenta y ochenta
y hasta el presente se centraron principalmente en trabajos de restauracin de
sitios monumentales. Las investigaciones arqueolgicas que se realizaron en
esos aos estaban en su mayora supeditadas a los trabajos de restauracin,
y constituyeron la principal fuente de trabajo remunerado para las familias
isleas. Cada uno de estos proyectos daba trabajo a cuadrillas de entre 20 y 30
hombres por lapsos de entre 6 meses y un ao, situacin que marca a su vez la
concepcin islea de lo que se entenda por arqueologa: trabajo estable bien
remunerado para un gran nmero de personas.
En la tabla 1 se presenta un cuadro resumen sobre los temas que han sido abordado en la investigacin cientfica en la isla en la ltima dcada, informacin
que hemos extrado y recopilado principalmente a partir de actas de congresos
y hemos ordenado de acuerdo al pas de origen del o los investigadores responsables.
en
R apanui
Los datos que entregamos en la tabla 1, si bien pueden adolecer de algunas

omisiones, en general nos permiten visualizar de manera bastante completa
el estado de la investigacin en Isla de Pascua, entre los aos 1995 a 2007. Observamos que la gran mayora de los trabajos de arqueologa corresponden a
investigaciones lideradas por equipos extranjeros (87 % del total), y la mayor
parte de los investigadores tampoco han sido chilenos. Si bien la legislacin
del pas exige la integracin o participacin de un profesional chileno a manera de contraparte, muchas veces este no pasa a ser ms que un nombre en el
papel. En cuanto a las investigaciones en bioantropologa hay una total ausencia de investigadores nacionales.
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Tabla 1: Temticas amplias de las investigaciones realizadas en Isla de Pascua de

acuerdo al pas de origen o que provee el financiamiento a los investigadores.
1997
EEUU
Arizona
2000
Hawaii
ARQUEOLOGA
ANTROPOLOGA
/HISTORIA
CHILE
AUSTRALIA
CONSERVACIN
EEUU
N. ZELANDA
9
1
5
1
EE.UU.
POLONIA/
CHILE
FRANCIA
SUECIA
JAPON
EEUU
NZ
1
2
1
5
1
EE.UU.
EE.UU.
FRANCIA
1
1
BELGICA
SUECIA
1
1
CHILE
AUSTRALIA
ESPAA
CANADA
CHILE
NORUEGA
1
1
1
1
7
1
FRANCIA
CHILE
SUECIA
1
1
1
EEUU
CHILE
BELGICA
EEUU
ALEMANIA
5
1
6
1
FRANCIA
EEUU
FRANCIA
CHILE
SUECIA
ALEMANIA
N. ZELANDA
JAPON
BELGICA
OSTEOLOGA
1
1
EE.UU.
ITALIA/CHILE
4
1
CHILE
EE.UU.
CHILE
CHILE / ORG.
NTERNACIONAL
2
2
EEUU
ESPAA
NORUEGA
EE.UU.
CHILE
3
1
1
1
1
EEUU
ALEMANIA
2
1
25
3
CHILE
AUSTRALIA
14
2
EEUU
FRANCIA
ESPAA
NORUEGA
CANADA
6
1
2
2
1
EE.UU.
CHILE / ORG.
NTERNACIONAL
CHILE
ALEMANIA
6
3
1
1
1
2
2004
Chile
2007
Suecia
totales
3
3
EE.UU.
EE.UU.
ITALIA/CHILE
10
1
3
1
(Tabla elaborada en base a las Actas de Congresos organizados por la Easter Island Foundation en 1997,
2000, 2004 y 2007 y que han servido de espacio prioritario, pero no exclusivo, para presentar los resultados
de las investigaciones realizadas en Isla de Pascua.)
en
R apanui
En lo que respecta a la investigacin en conservacin, tampoco se observa

presencia muy importante de financiamiento o investigadores chilenos, sin
embargo en este caso los trabajos realizados han contado con autoras y colaboraciones permanentes de colegas nacionales. En cambio, hay una diferencia
bastante interesante en lo que se refiere a los trabajos de investigacin en antropologa social/cultural donde la presencia de investigadores chilenos marca un 55% del total de trabajos presentados en estos congresos.
No es este el espacio para preguntar por las causas de esta distribucin, sin
embargo el hecho tiene trascendencia respecto de cmo se ha construido la
imagen y relacin con y hacia el arquelogo y antroplogo desde la poblacin
rapanui, en la actualidad.
Acostumbrados a los grandes proyectos de restauracin, con alto requerimiento de mano de obra local, a partir de los aos 80, stos se hacen cada vez
menos frecuentes. Se desarrolla una arqueologa orientada a la resolucin de
problemas y testeo de hiptesis, acorde tambin con lo que es el desarrollo
propio de la disciplina. Con ello se han ido acabando lo que podramos llamar
mega-proyectos, y la fuente de trabajo para muchos isleos. Por el contrario,
vemos la llegada de profesionales autosuficientes que no recurren a mano de
obra local, y que no reciben financiamiento del Estado o de organismos internacionales (UNESCO, World Monuments Fund). Se financian en gran medida
por la presencia de turistas peculiares, turistas que pagan por la experiencia y
el privilegio de formar parte de un proyecto de investigacin en un lugar con
historia. Esto ha significado cada vez menor participacin de la poblacin local
en los procesos, y por ende afectando de manera importante la visin que se
tiene de la disciplina y de los arquelogos. Son proyectos autnomos, que no
requieren de mano de obra local, que no comparten con la poblacin local, y
que sin embargo intervienen en los lugares de sus familias, de sus antepasados
y quizs se llevan los restos a su pas? Despojan a la isla de su patrimonio?
En 1981, frente a un proyecto de recuperacin de restos seos humanos por un
equipo de la Universidad de Wyoming en el cual el Museo de la Isla, entonces
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dirigido por un Rapanui, actuaba como contraparte, surge la pregunta enunciada por un miembro del Consejo de Ancianos: y que me dira Ud. si yo fuera
a Wyoming, a su pueblo, y me dirigiera al cementerio donde estn sus abuelos y me
pusiera a sacar los huesos para estudiarlos? No cree que al menos Ud. debiera pedir
permiso e informarnos de lo que quiere hacer y para qu?
Pienso que esta pregunta no puede ser ms clara para entender lo que ha pasado en relacin a los trabajos de arqueologa realizados en la isla. Efectivamente, todos cumplan con los permisos de rigor, otorgados por el Consejo de
Monumentos Nacionales y la Direccin de Fronteras y Lmites del Estado, y
contaban con una contrapartida institucional chilena, incluso algunos de ellos
incorporan como parte de su equipo a algn arquelogo local. Sin embargo, la
presencia de los investigadores extranjeros en varias ocasiones como la detallada, causan suspicacia y malestar en la poblacin local.
Un segundo caso, donde la situacin lleg a un conflicto bastante violento,
sucedi el ao 2001 cuando un equipo de arquelogos que llevaba ya varias
campaas de trabajo en la isla fue violentamente atacado por un grupo de personalidades rapanui, incluidos los miembros del Consejo de Ancianos.
Segn el jefe del equipo, un arquelogo norteamericano, no haba explicacin
para tal agresin, en tanto haba hecho todo lo posible para establecer una
relacin fluida con la comunidad, tena todos los permisos del Consejo de Monumentos de Santiago, e incluso haba incorporado a una investigadora local
como parte de su equipo de terreno, y contaba con una institucin chilena que
haca las veces de contrapartida institucional. Se vio objeto de amenazas, destruccin de evidencias, vejaciones y finalmente fue objeto de un cobro de un
impuesto local para poder continuar con su trabajo de investigacin. Qu
hechos puntuales o que circunstancias llevaron a la poblacin a reaccionar de
este modo ante la presencia de este investigador y su equipo?
En el caso especfico de los conflictos que se generaron el ao 2001, en mi opinin, stos estn directamente relacionados con la falta de incorporacin de
en
R apanui
mano de obra local, y dependencia exclusiva de mano de obra de turistas voluntarios que pagan por participar en una expedicin cientfica a algn lugar
extico del mundo. Puede que a nosotros no nos parezca una mala manera de
financiar un terreno, pero qu ha pasado en el imaginario rapanui, cuando
ellos han sido desplazados de un espacio que genera acceso a bienes y riquezas
y donde la incorporacin de uno o dos investigadores locales no parece ser
ms que maquillaje para la obtencin de los permisos de rigor?
En cambio, el Proyecto UNESCO-Japn para la conservacin de sitios arqueolgicos de la isla, que se desarroll durante el ao 2005, signific una participacin mayoritaria de isleos en los trabajos de restauracin y mantencin
preventiva. El hecho que esto no se convirtiera en un programa permanente,
con el apoyo del Estado, revivi el recelo de la poblacin respecto del escaso
compromiso de Chile por la isla, y el rechazo a los investigadores individuales
(vase tambin Ramrez 1998, 2007).
Pensamos que como resultado de este proceso y enmarcado dentro de una
visin de mundo en la cual an subsisten en la cultura importantes rasgos del
orden social y econmico polinsico, vemos que la arqueologa y el arquelogo
han pasado de ser actores que podramos catalogar como dadores de dones
(segn el concepto de Mauss 1970, vase tambin Castro 2006:101 para una
discusin del tema en el contexto rapanui) a actores que se marginan de un
proceso entendido bajo los cnones de las reciprocidades, para transformarse
en actores que ocultan informacin y se enriquecen a costa del rapanui.
Los trabajos antropolgicos/etnogrficos realizados en Isla de Pascua, a diferencia de los trabajos de investigacin arqueolgica no han generado ruido ni
conflictos. Si bien las temticas en un principio quizs s estuvieron ligadas a
la idea de una cultura en desaparicin, posteriormente stas se reorientaron
a investigar la relacin de los rapanui con los forasteros, con quienes se han
relacionado y se siguen relacionando, trabajos de sumo inters y relevancia
enfocados a los procesos de modernizacin (occidentalizacin) que ha enfrentado la sociedad islea.
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En los ltimos aos, los trabajos antropolgicos se han multiplicado, siendo

frecuente encontrarse en la isla con antroplogos muy jvenes investigando
temas de identidad, de juventud, globalizacin, de educacin, mdicos, y polticos. La acogida y el inters de la poblacin respecto de los antroplogos ha
sido radicalmente diferente. En general, pareciera que la investigacin antropolgica en Isla de Pascua no se ve traspasada por sospechas sobre intereses
ocultos o expectativas no cumplidas. El antroplogo, que por general trabaja
solo, y al menos en la isla nunca particip del circuito de la generacin de
bienes que generaban los proyectos de arqueologa ya sea para el sustento o el
prestigio y por ende no participaban en los mismos circuitos de obligaciones
recprocas y por el hecho de tener que conversar y compartir con la comunidad, pasa a ser un personaje aceptado, que no parece tener motivos ocultos y
que comparte sus experiencias. A su vez, han sido un medio de difusin de los
problemas que experimenta el isleo, lo que convierte al investigador en un
aliado, alguien comprometido con la causa rapanui. Al menos creo que esa es
la visin que se ha construido del antroplogo en la isla.
Las polticas nacionales en torno a la isla a lo largo de su historia reciente han
sido ambivalentes, de abandono y contradictorias. Como ejemplo solo podemos mencionar el temprano nombramiento de la isla Monumento Nacional al
mismo tiempo que se autorizaba a todas estas misiones extranjeras al traslado
de importantes piezas del patrimonio arqueolgico de la isla a museos en el
extranjero.
Hoy en da, en el momento que la isla avanza hacia un proceso de bsqueda
de autonoma administrativa surgen en forma recurrente dos temas o esferas
en las cuales se observan conflictos u oposicin: uno es el tema del manejo
patrimonial y el otro el manejo de temas de la salud.
Aunque pueda parecer extrao estos mbitos tienen en su base una historia
comn, cuyo vnculo lo podemos encontrar en la administracin de la isla a
principios de siglo. As como se autorizaban las expediciones cientficas ar-
en
R apanui
queolgicas/etnogrficas, tambin se efectuaban grandes expediciones mdicas a la isla.

Estamos muy de acuerdo con Fajreldin (2007) quien plantea que el proceso
de conversin de lo mdico en un tema poltico reivindicativo; est vinculando
a la supervivencia de Rapa Nui a las estructuras polticas y mitolgicas de la
Polinesia. De la misma manera pensamos que en el imaginario rapanui hay
una fuerte asociacin entre aspectos de orden simblico relacionados con los
sitios arqueolgicos, y la prctica de la arqueologa con elementos ancestrales
relacionados con el mana, y la produccin y circulacin de bienes.
Entre los grandes operativos o expediciones mdicas a la isla, debemos mencionar a la Expedicin Mdica Canadiense a Isla de Pascua de 1964-1965, que
fue dirigida por el mdico Dr. Stanley C. Skoryna de la Universidad de McGill,
cuyo objetivo general era estudiar el rol e interaccin entre medio ambiente y
factores hereditarios en poblaciones en aislamiento extremo.
Como objetivos especficos se planteaban 1) realizar estudios multidisciplinarios de poblaciones nativas 2) estudiar metodologas para la recoleccin y
conservacin de muestras biolgicas en condiciones de campo extremas y 3)
asistir a la poblacin con problemas mdicos.
Con el advenimiento del turismo, el recurso bsico sobre el cual se est basando su desarrollo econmico, es el patrimonio arqueolgico, en un principio
fuertemente asociado a un turismo incipiente y muy de elite.
Otro operativo mdico tuvo lugar el ao 2002, por la Universidad de Iowa, y
es aqu donde quiero enlazar con un ltimo conflicto que se gener en la isla,
que tiene races en el actuar tico de un equipo de investigacin, que fue denunciado y dado a conocer por una investigacin antropolgica. En este caso
entramos al tema de la biotica y su aplicacin en investigaciones en pueblos
originarios.
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Al igual que en la antropologa o en la arqueologa, el mundo de la investigacin biomdica y gentica debe relacionarse con quienes les proveen de
material las personas desde un tica fundamental - autonoma, informacin,
consentimiento informado, y ser co-partcipe de la investigacin.
El caso especfico al que me voy a referir fue presentado por las antroplogas
Mnica Weisner y Valentina Fajreldin en el Congreso Nacional de Antropologa el ao 2004 en San Felipe y se refiere a un operativo oftalmolgico en el cual
participaron cinco mdicos chilenos de la sociedad chilena de oftalmologa y
un equipo de la Universidad de Iowa, EE.UU.. Estos efectuaron una visita a
la isla y ofrecieron exmenes oftalmolgicos gratuitos y entrega de lentes a la
poblacin mayor de 60 aos. El anuncio fue hecho por la televisin local contando con todos los permisos de las autoridades locales.
Lo que no se dijo, fue que simultneamente se iban a tomar muestras de sangre
a los isleos, para una investigacin de la Universidad de Iowa. Segn se lee
en la pgina web de la Universidad de Iowa, dicho operativo tena como objetivo comparar entre grupos con degeneracin macular de un pas desarrollado con otros cuyo aislamiento y pool gentico presentaran casi nulos ndices
de la enfermedad. Tampoco se inform a la comunidad para qu se iban a
usar las muestras de sangre, circulando teoras tales como vienen a investigar
la raz de Hotu Matua a vienen a hacer exmenes de rutina sobre cncer, o
que quieren comercializar nuestra sangre pura. (Weisner y Fajreldin 2007:271272). Lo preocupante en todo caso es que, oficialmente se cumplieron con los
protocolos de biotica. Los pacientes firmaron un documento de consentimiento, sin embargo como la mayora era mayor de 60 aos, con un manejo
precario del espaol y pocas habilidades de lectura, y tal como ellos mismos
informaron sin posibilidad de leer el documento.
Han transcurrido 4 aos desde esa toma de muestras. Buscando en los registros de publicaciones, a la fecha no he encontrado ningn trabajo cientfico con
los resultados de dicha investigacin. No quiero entrar en el anlisis antropo-
en
R apanui
lgico de lo que signific este operativo para la poblacin rapanui, pues fue
tratado de forma exhaustiva en el trabajo de Weisner y Fajreldin (2007).
Para mi es ms que preocupante que este operativo haya contado con todos
los permisos de rigor extendidos por los organismo estatales de nuestro pas1,
donde intereses transnacionales que actan de forma encubierta conllevan repercusiones importantes para la vida en la isla, pero tambin en las relaciones
polticas entre la isla y el Estado, mas all del mero campo mdico.
En febrero del 2008, un sujeto es detenido en el aeropuerto de la isla por portar muestras de sangre de varios donantes que seran usados para un estudio
gentico sobre migraciones financiado por la National Geographic Society. Al
parecer no contaba con los permisos de la Gobernacin Provincial. Nos preocupa que pareciera estar crendose una imagen de Chile como terreno fcil
para equipos extranjeros, para hacer estudios en grupos de genes de poblaciones originarias, cosa que en los Estados Unidos sera prohibido. Resulta muy
sintomtica y preocupante la afirmacin de uno de los participantes del operativo oftalmolgico a Isla de Pascua: este viaje nos ha abierto los ojos a la presencia
de otra tribu en Chile, que podra ser til para un estudio futuro (http://webeye.
ophth.uiowa.edu/dept/IAEyeNws/IaEye03/faculty.htm).
A Manera de Reflexin Final2

He querido mostrar estos dos casos pues creo que ambos comparten ciertos
elementos que son las que finalmente generan los conflictos. Muchas veces
se escucha el planteamiento que los estudios biomdicos conllevan riesgo de
dao fsico y por lo tanto se pone nfasis en el respeto de los derechos de las
personas y el consentimiento informado.
1
En este Taller nos enteramos por parte del Dr. Manuel Santos, miembro del Comit de Biotica de la
Facultad de Ciencias Biolgicas de la Pontificia Universidad Catlica de Chile,. que dicho proyecto
no haba sido aprobado por la Comisin de Biotica en Chile.
Agradezco a Jos Miguel Ramrez la lectura y comentarios al texto.
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En cambio, en Ciencias Sociales no generaran dao: el nfasis se centra en

proteger la confidencialidad (conductas ilegales, comportamiento sexual, sida
o enfermedades mentales).
Sin embargo, como hemos observado, la comunidad rapanui incorpor las expediciones cientficas extranjeras de los aos 30, 50 y 60, as como lo fueron
los misioneros hace 150 aos, y la Compaa Explotadora de Isla de Pascua,
dentro de la lgica de sus propias prcticas sociales y simblicas, a travs de
la distribucin de bienes (bienes de intercambio que traa el barco en los aos
50 y remuneraciones en la dcada de los 60 y 70) que siguiendo la lgica de
los grandes hombres gener expectativas en torno a lo que era y deba ser la
arqueologa. Cuando a mediados de los 90 y principios de los 80 se rompe
esta dinmica, se generan los conflictos entre investigadores y actores locales.
Esto ha ocurrido a pesar de que todas las investigaciones fueron realizadas
por equipos que cuentan con todos los permisos de rigor que la ley les exige.
Sin embargo, cuando dejan de obedecer a los intereses de la poblacin o de
sus necesidades, un permiso dado en el continente no valida nada. Las incursiones mdicas, tanto extranjeras como nacionales, han actuado de manera
paternalista o colonialista, sin prcticas bioticas elementales. Tal como planteaban Weisner y Fajreldin (2007) no podemos estar ms de acuerdo en que en
Rapanui la constante a lo largo de su historia ha sido la de las transgresiones
a lo que se entiende por consentimiento informado, respeto por la propiedad
intelectual, por los recursos bioantropolgicos y recursos arqueolgicos. Sin
embargo, todas las expediciones tanto arqueolgicas como mdicas han contado con el beneplcito del Estado.
Los sitios arqueolgicos son un tema tan altamente sensible como la sangre.
La sangre es parte inherente a la nocin de supervivencia en la construccin
identitaria rapanui, en especial por los estigmas relativos a la enfermedad que
han aquejado la poblacin (lepra, dengue, fiebre amarilla).
Las expresiones identitarias de la cultura Rapa Nui han sido resignificadas
por la etnia a travs del tiempo producto de un proceso histrico colonialista,
en
R apanui
en el que la cultura ha debido reconstruirse a partir de la memoria y los vestigios arqueolgicos, en un proceso de sobrevivencia cultural, en un contexto
histrico en el que las necesidades bsicas eran negadas, y las necesidades de
orden social para el desarrollo cultural, eran impensadas. Una y otra vez, el
Rapa Nui fue rescatando su memoria y re-editando su conocimiento cultural
expresado mediante rasgos diacrticos como cantos, lengua, historia oral, y
particularmente hoy en da a travs de los sitios arqueolgicos, que se consideran propiedad de las familias, de acuerdo a los lugares de procedencia de
los fundadores de cada uno de los apellidos. Los sitios arqueolgicos son en la
actualidad elementos primordiales en la construccin identitaria rapanui, adems de constituir parte del recurso bsico que alimenta el turismo y por ende
la circulacin de bienes dentro de la isla. Adems, son repositorios del mana,
al igual que la sangre que proviene de los antepasados.
Pensamos que los casos de conflicto en arqueologa expuestos anteriormente
son un excelente ejemplo de la ausencia de la discusin en el ejercicio de nuestra profesin y ms an de una introspeccin sobre cmo somos percibidos
o apropiados por las propias comunidades. En el comn de nuestro ejercicio
profesional no se discute el tema, y en especial cuando se trata de ejercer el
trabajo al interior de una comunidad nativa, pocos y muy recientes han sido
los esfuerzos para dar a conocer lo que se est haciendo y ms importante
an incorporar de manera efectiva a la poblacin local en la produccin del
conocimiento. Ahora hay arquelogos rapanui, y estn participando progresivamente en la investigacin, con financiamiento gestionado por ellos mismos.
Naturalmente, ellos sern el vehculo de un cambio profundo, en tanto tomen
las riendas de la investigacin arqueolgica y del ejercicio profesional en Rapa
Nui. Es de esperar que puedan influir en las polticas de manejo de la isla.
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REFERENCIAS
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Rapanui 1864-1914. Rapanui Press, Museum Store, Isla de Pascua.
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Martinsson Wallin H. 2007: Aku Aku from afar. Rapanui Press, Museum
Store, Isla de Pascua.
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Mauss M. 1970 Lo sagrado y lo profano, Seix Barral.
5.
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Gestin. Inst. Estudios Indgenas Universidad de la Frontera Unesco.
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del 5 Congreso Chileno de Antropologa Simposio Antropologa Mdica.
pp 268 - 276 San Felipe.
A spectos B ioticos de los E studios

G enticos en P oblaciones O riginarias
Manuel Santos A.
Captulo 7 A spectos B ioticos
de los
E studios G enticos
en
P oblaciones O riginarias
Introduccin
Una gran cantidad de investigaciones cientficas con seres humanos a nivel
biomdico y social, que en la actualidad se realizan en nuestro pas, se basan
en estudios genticos. Estas investigaciones han generado informacin fundamental para nuestro pas como sucede con el conocimiento actual sobre la
estructura gentica de la poblacin chilena y la contribucin de los pueblos
indgenas a ella [Rocco et al., 2002]. Dado que los estudios genticos en personas presentan peculiaridades relacionadas con la obtencin de datos ntimos,
ello ha motivado una reflexin biotica sobre la forma de obtencin y manejo
posterior de los datos genticos aportados por las personas en el mbito de la
investigacin [Haga & Willard, 2006]. Ello es particularmente relevante en lo
relacionado con los aspectos bioticos de la informacin gentica obtenida de
las poblaciones originarias, que pudieran sentirse vulneradas por este tipo de
investigaciones cientficas.
En este artculo abordaremos los aspectos ms importantes del conocimiento
del Genoma Humano y su impacto en el mbito de la Biotica, y en forma
especfica los aspectos bioticos de la investigacin gentica en pueblos originarios.
1.- El Genoma humano

Las caractersticas observables de un individuo (fenotipo) estn determinadas
por los genes y el ambiente. El conjunto de genes de un individuo corresponde
al genotipo. La totalidad de la informacin gentica es lo que se llama genoma.
La informacin gentica se encuentra codificada en pequeos trozos de la molcula de ADN. El ADN (cido desoxirribonucleico) es una molcula semejante a una escalera doblada en forma de hlice. Los largeros de la escalera estn formados por molculas de azcar unidas a fosfato y los peldaos estn
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formados por molculas denominadas bases nitrogenadas (o letras). Existen

4 bases nitrogenadas en el ADN: A (adenina); G (guanosina); T (timina) y C
(citosina). Siempre A se une con T y G con C, por tanto existen slo dos tipos
de peldaos: A-T y G-C. Toda la informacin gentica reside en la ordenacin
particular (o secuencia) de estas 4 letras. Los genes corresponden a segmentos de esta molcula de ADN, con una funcin particular y caracterizados por
una secuencia especfica y nica de miles- desde 1.500 hasta 2.000.000 de estas
4 letras. Generalmente, los genes codifican para diferentes tipos de RNAs (cidos ribonucleicos), que se utilizan para la sntesis de protenas. Estas protenas
juegan un rol en la estructura o en el metabolismo celular (a travs de las enzimas) [Santos, 2004].
Las clulas humanas contienen aproximadamente 1,5 mt de ADN, que est dividido en 46 segmentos que a su vez, constituyen los 46 cromosomas. Cada cromosoma est formado por una molcula de ADN. En los 22 pares de cromosomas autosmicos humanos y en el par sexual X e Y, existen aproximadamente
25.000 genes. El cromosoma Y determina el sexo masculino y slo se transmite
por va paterna. El llamado Proyecto del Genoma Humano (PGH) acaba de
descifrar la secuencia de todo el ADN humano (que contiene alrededor de 3.2
billones de bases nitrogenadas) y est terminando de conocer los ~25.000 genes normales y est intentando conocer genes involucrados en enfermedades,
entre los que destacan los genes relacionados con Cncer, por ejemplo, Cncer de mama (http://www.ornl.gov/hgmis/home.html/ 01/06/2008). Slo
alrededor del 2.5 % del Genoma Humano est involucrado en codificar informacin (los ~25.000 genes) (ADN codognico), el resto, es decir, la inmensa
mayora del ADN humano es no codognico y de funcin desconocida [Little,
2005]. Tambin existe ADN en el citoplasma celular. Se trata del genoma mitocondrial que es codognico y contiene alrededor de 16.600 bases nitrogenadas
(de secuencia conocida) y 37 genes (conocidos) involucrados con la funcin
energtica mitocondrial, que a diferencia del genoma nuclear- que es aportado
por el padre y por la madre-, el genoma mitocondrial es heredado exclusivamente por va materna.
de los
E studios G enticos
en
Se estima que terminada las iniciativas, los Proyectos Genoma, Proteoma (estudio de la estructura y funcin de todas las protenas celulares [De Vera et al.,
2006]) y Metabolmica (estudio de las interacciones del proteoma a nivel del
metabolismo celular [Oresic M et al., 2006]) se podr comprender el funcionamiento biolgico de un ser vivo.
El conocimiento del genoma humano trae consigo el peligro de considerar que
todas las caractersticas biolgicas normales y patolgicas de un ser humano
radican en sus genes (reduccionismo gentico) y que son slo ellos los que
determinan tales caractersticas (determinismo gentico). Sin embargo, conviene sealar que, por una parte, los genes no actan por separado sino que
necesitan interactuar entre ellos y que es el ambiente quien modula, e incluso
determina el cmo se desarrolla su potencialidad. Ello se resume en la llamada
Ecuacin fundamental de la Gentica:
GENOTIPO + AMBIENTE ----------> FENOTIPO
Es decir, todo fenotipo es el resultado de un genotipo que se expresa en un
determinado ambiente y de las interacciones entre ellos. En otras palabras, no
basta el genoma para producir las caractersticas biolgicas normales y patolgicas (las enfermedades) de los seres humanos [Ahn et al., 2006]. Tambin es
importante sealar los cambios epigenticos, es decir aquellas modificaciones
que sufre el material gentico sin que se altere la secuencia de sus genes, tales
como algunos cambios qumicos que sufre la molcula de ADN sin que se
altere su secuencia (como por ejemplo la metilacin de algunas bases nitrogenadas) y que puede resultar en cambios fenotpicos normales o patolgicos
sorprendentes [Feinberg, 2007]. Estas consideraciones son particularmente
importantes destacarlas puesto que cada vez ms, tanto investigadores del
rea biomdica y social, pacientes y pblico en general, estiman que el conocimiento de un dato gentico puede determinar irrevocablemente la aparicin
de una condicin sicolgica, social o enfermedad. Por otra parte, tampoco es
apropiado definir a un ser humano solamente por sus caracteres biolgicos,
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sin considerar los aspectos filosficos que escapan al mbito cientfico reduccionista.
El Proyecto del Genoma Humano tiene un profundo impacto a nivel tico, legal
y social (ELSI), por lo que un monto significativo de sus fondos est dedicado
a analizar estas implicancias (ver http://www.ornl.gov/sci/techresources/
Human_Genome/elsi/elsi.shtml /01/06/2008). Una de estas implicancias se
refiere al acceso a la informacin gentica de las personas. Desde el punto de
vista mdico, el conocimiento de la constitucin gentica de una persona ayudar a prevenir el desarrollo de enfermedades futuras. En un tiempo no muy
lejano el actual perfil bioqumico ser reemplazado por un perfil gentico.
Tambin, el genoma humano permitir obtener nuevas drogas basadas en la
informacin gentica individual y contribuir al desarrollo de la terapia gnica
que permite corregir defectos genticos especficos. Socialmente, el genoma
humano puede contribuir a resolver problemas tan serios como la identificacin de detenidos desaparecidos. Por otra parte, est ayudando a desterrar la
discriminacin racial demostrando que no tiene sustento biolgico (la similitud entre los genomas de individuos de etnias diferentes es ms del 99%).
Un aspecto muy controvertido corresponde al debate relacionado a las ideas
eugensicas. El conocimiento de los genes humanos podra llevar a intentar mejorar genticamente a seres humanos para que cumplan ciertos roles (Mundo
feliz de Huxley) o mejorar algunas caractersticas socialmente importantes,
como la inteligencia. En el futuro, los padres tendrn la posibilidad de introducir genes a sus hijos (al estado embrionario) para que sus hijos tengan mejores caractersticas genticas. Ante esta disyuntiva de hijos a pedido, nuestra
sociedad tendr que debatir aspectos tan importantes como el concepto que se
tiene de los hijos y la naturaleza humana de los embriones [Santos, 2006 a].
2.- Polimorfismos genticos: variacin del ADN entre los individuos.

Los genomas de distintos seres humanos pertenecientes a diferentes etnias,
si bien son mayoritariamente iguales (sobre el 99.9%), las pequeas diferen-
de los
E studios G enticos
en
cias radican especialmente a nivel del ADN no codognico. Muchas de estas

diferencias constituyen los polimorfismos genticos. La existencia de ms de
una forma de ADN constituye un polimorfismo gentico [Santos, 2006b]. Estas
variaciones genmicas pueden involucrar a la secuencia del ADN, pero no tendran efecto en el fenotipo, sin embargo constituyen marcadores genticos
de los individuos. A modo de ejemplo, la mayora de la poblacin humana
posee una letra A en un determinado lugar del genoma y otra parte de la poblacin tiene all una C (es decir, polimorfismo de letras simples), o bien, en
las vecindades de un gen determinado de un cromosoma especfico (por ejemplo, cromosoma 1), una persona tenga las letras AC repetidas 4 veces en uno
de sus cromosomas 1 y repetidas 6 veces en su otro cromosoma 1 homlogo.
En la actualidad, se ha encontrado que los genomas de 2 seres humanos difieren en alrededor de 2.5 por 106 sitios en su ADN (es decir 1 de cada 1.300
letras presenta un cambio simple). Ellos constituyen los denominados Polimorfismos de Nucletidos Simples (SNPs) y representan uno de los polimorfismos ms frecuentes, existiendo ms de 10 millones de SNPs en el genoma
humano. Otro tipo de polimorfismo muy utilizado como marcador gentico
corresponde a los microsatlites. Ellos corresponden a secuencias cortas de 2 a
4 letras (por ejemplo las 2 letras AC) repetidas en tandem y esparcidas en
el genoma humano, llegando a constituir el 3% de l.
Las diferencias a nivel de los polimorfismos genticos entre distintas poblaciones humanas se utilizan para estimar distancias genticas en trminos evolutivos. Y a su vez, permiten construir rboles genticos que representan la
historia evolutiva de los genes a partir de genes presentes en los organismos
ancestrales [Santos, 2006b].
3.- Estudios de polimorfismos genticos en poblaciones humanas en Chile.

En Chile se han realizado numerosos estudios conducentes a conocer la estructura gentica de la poblacin chilena. El grupo de investigacin liderado
por R. Cruz-Coke y F. Rothhammer, connotados genetistas chilenos, no slo
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han evaluado la poblacin chilena actual, incluyendo poblaciones originarias,

sino que tambin poblaciones antiguas (tales como momias del norte chileno).
Estos estudios han incluido determinacin de polimorfismos genticos y nos
han permitido conocer la composicin gentica actual de la poblacin chilena,
y el aporte gentico especfico de los pueblos originarios [Cruz-Coke, 1989;
Rothhammer F & Moraga M, 2001; Rocco P et al., 2002].
4.- El Proyecto Genogrfico.

Desde el ao 2005, la National Geographic Society e IBM estn desarrollando el Proyecto Genogrfico, que intenta conocer las huellas genticas del poblamiento humano (https://www3.nationalgeographic.com/genographic/
01/06/2008). El proyecto es liderado por el Dr. S. Wells, investigador de la
National Geographic Society, est financiado por The Waitt Family Foundation, involucra a 10 laboratorios cientficos en todo el mundo (uno en Brasil
para Sudamrica) y tiene una duracin de 5 aos.
El objetivo central del proyecto es obtener muestras de ADN de alrededor de
100.000 personas, incluyendo indgenas y pblico general de todo el mundo,
para mapear cmo la humanidad pobl la tierra.
Los fundamentos cientficos del Proyecto, se basan en que los estudios de
ADN de individuos pertenecientes a distintas poblaciones humanas actuales,
revelan que la humanidad descendera de un ancestro que vivi en Africa,
alrededor de 60.000 aos atrs. Los datos del registro fsil apoya esta visin.
El cmo a partir del ancestro africano se lleg al hombre actual est escrito en
el ADN, como lo muestran los estudios genticos de poblaciones humanas
actuales utilizando el ADN mitocondrial (de transmisin materna) y el ADN
del cromosoma Y (de transmisin paterna). Biolgicamente, lo nico que se
transmite de una generacin a otra es el material gentico: el ADN. La mayora
de l sufre recombinacin (nuevas combinaciones de genes entre los cromosomas homlogos maternos y paternos), durante la formacin de los gametos
de los
E studios G enticos
en
(espermatozoides y vulos). Sin embargo, existen sectores del ADN que permanecen inalterados a travs de las generaciones, aunque puede ser alterada
ocasionalmente por mutaciones, constituyendo los polimorfismos genticos.
Estos sectores llegan a ser marcadores genticos de los individuos, cuya
comparacin mediante tcnicas genticas permiten trazar las historias evolutivas a travs del tiempo. Poblaciones humanas diferentes, portan diferentes
marcadores genticos. Su seguimiento a travs del tiempo, permite construir
un rbol gentico cuya raz corresponde a un ancestro africano, con muchas
ramas actualmente no dilucidadas. Estos marcadores genticos permitirn trazar las huellas migratorias desde Africa a todos los continentes. Uno de los
problemas existentes para abordar el proyecto es la mezcla de las poblaciones,
lo que lleva a mezcla de los marcadores genticos. Para intentar resolver este
problema se debera contar con muestras de ADN de poblaciones indgenas.
Mientras ms aisladas estas poblaciones, es decir mientras menor sea el grado
de mezcla gentica, mayor ser la informacin que se obtendr de los marcadores genticos [Santos, 2006b].
Existe otro proyecto genmico en curso con objetivos similares. Se trata del
Proyecto de la Diversidad Genmica Humana. [Cavalli-Sforza, 2005]. Este
proyecto cientfico internacional busca comprender las bases genticas de la
unidad y diversidad de la especie humana completa. Para ello, el proyecto iniciado hace 14 aos, centralizado en The Morrison Institute de la Universidad
de Standford, USA y liderado por el genetista, el Dr. L. Cavalli-Sforza, est
colectando muestras de ADN y de clulas provenientes de poblaciones indgenas de partes seleccionadas del mundo.
Los estudios genticos que involucran poblaciones indgenas han suscitado
cuestionamientos relacionados con los aspectos bioticos de incluir este tipo
de poblaciones en investigaciones biomdicas y antropolgicas.
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Biotica
en Investigacin en
Ciencias Sociales
5.- Biotica y estudios genticos humanos.

5.a.- Generalidades sobre Biotica y modelos de resolucin de problemas.
Segn la Real Academia de la Lengua Espaola (2008) (http://www.rae.es/
01/06/2008), la Biotica es la aplicacin de la tica a las ciencias de la vida.
Para la Enciclopedia de Biotica [Reich, 1978], se trata del estudio sistemtico
de la conducta humana en el mbito de las ciencias de la vida y del cuidado de
la salud, examinada a la luz de los valores y de los principios morales. Un tpico especfico que aborda la biotica es aquello relacionado con la investigacin
en seres humanos pertenecientes a grupos originarios.
Para la resolucin de problemas, la Biotica dispone de varios modelos entre
los que destacan: los modelos Principialista, Utilitarista, Deontolgico, Casustico, Personalista, Sociobiologista. La biotica no puede prescindir de una
concepcin del hombre, es decir de una antropologa de base en cuanto ser
la base del modelo tico que se utilizar. En nuestro pas, los modelos ms
utilizados corresponden al principialista y el personalista [Santos, 2006c]. La
biotica principialista [Beauchamp & Childress, 2001], se fundamenta en los
siguientes principios: 1) Principio de Autonoma, basado en que los individuos poseen la capacidad de deliberar y actuar en consecuencia. Este principio
se ve reflejado en el Consentimiento Informado; 2) Principio de Beneficiencia, la investigacin slo debe realizarse cuando se estima que los beneficios
del estudio sobrepasan los riesgos y que los resultados mejorarn el bienestar
del individuo. 3) Principio de No Maleficiencia el estudio slo debe realizarse
cuando no produzca dao; 4) Principio de Justicia que establece que todas
las personas tienen derecho a igual calidad de salud; 5) Principio de la Confidencialidad, que surge del secreto mdico, presente siempre en la tica mdica
desde el juramento hipocrtico. Es necesario jerarquizar estos principios a la
hora de tomar decisiones. La biotica personalista [Sgreccia, 1994] se basa en
la persona humana y su bien. Corresponde a la expresin de una reflexin racional sobre la persona humana en su dimensin fsica y espiritual, y que es el
centro de la actividad biomdica como sujeto y objeto de la misma.
de los
E studios G enticos
en
5.b.- Declaraciones Internacionales relacionadas con los estudios genticos

humanos. Las dos primeras declaraciones fueron analizadas anteriormente
[Santos, 2007].
5.b.1.- Declaracin Universal de Genoma Humano y los Derechos Humanos.
El 11 de Noviembre de 1997 la UNESCO publica la Declaracin Universal de
Genoma Humano y los Derechos Humanos. (http://portal.unesco.org/es/
ev.php-URL_ID=13177&URL_DO=DO_TOPIC&URL_SECTION=201.html,
01/06/2008), que sostiene que el genoma humano es la base fundamental de
los seres humanos y de su dignidad intrnseca, y que es patrimonio de toda la
humanidad. Establece adems que toda investigacin, tratamiento o diagnstico relacionado con el genoma, debe contar con un consentimiento informado,
que los datos genticos deben ser confidenciales, que nadie puede ser discriminado por su informacin gentica, y condena toda prctica eugensica.
5.b.2.- Declaracin Internacional sobre los Datos Genticos Humanos.
Dado que la recoleccin, utilizacin, tratamiento y conservacin de los datos
genticos humanos pueden entraar riesgos para los derechos humanos y la
dignidad de las personas, el 16 de Octubre de 2003, la UNESCO publica la Declaracin Internacional sobre los Datos Genticos Humanos (http://unesdoc.
unesco.org/images/0013/001361/136112so.pdf, 01/06/2008). En ella se menciona la singularidad y sensibilidad especial que presentan los datos genticos
humanos, en tanto ellos revelan predisposiciones genticas, pueden tener implicancias para todo un grupo familiar, que se pueden perpetuar a travs de
las generaciones, pueden tener relevancia en forma posterior a la obtencin de
la muestra y pueden tener implicancias culturales para las personas o grupos
sociales.
5.b.3.- Declaracin universal de Biotica de la UNESCO.
En octubre de 2005 la UNESCO publica la Declaracin universal de Biotica
(http://unesdoc.unesco.org/images/0014/001461/146180S.pdf 01/06/2008).
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en Investigacin en
Ciencias Sociales
La Declaracin trata de las cuestiones ticas relacionadas con la medicina, las

ciencias de la vida y las tecnologas conexas aplicadas a los seres humanos,
teniendo en cuenta sus dimensiones sociales, jurdicas y ambientales. La Declaracin intenta: promover el respeto de la dignidad humana y proteger los
derechos humanos, velando por el respeto de la vida de los seres humanos
y las libertades fundamentales, de conformidad con el derecho internacional
relativo a los derechos humanos; reconocer la importancia de la libertad de investigacin cientfica y las repercusiones beneficiosas del desarrollo cientfico y
tecnolgico, destacando al mismo tiempo la necesidad de que esa investigacin
y los consiguientes adelantos se realicen en el marco de los principios ticos
enunciados en esta Declaracin y respeten la dignidad humana, los derechos
humanos y las libertades fundamentales; promover un acceso equitativo a los
adelantos de la medicina, la ciencia y la tecnologa, as como la ms amplia circulacin posible y un rpido aprovechamiento compartido de los conocimientos relativos a esos adelantos y de sus correspondientes beneficios, prestando
una especial atencin a las necesidades de los pases en desarrollo; salvaguardar y promover los intereses de las generaciones presentes y venideras. En su
artculo 10 se refiere a Igualdad, justicia y equidad: Se habr de respetar la
igualdad fundamental de todos los seres humanos en dignidad y derechos, de
tal modo que sean tratados con justicia y equidad; en el Artculo 11 en relacin
a No discriminacin y no estigmatizacin, seala que Ningn individuo o
grupo debera ser sometido por ningn motivo, en violacin de la dignidad humana, los derechos humanos y las libertades fundamentales, a discriminacin
o estigmatizacin alguna y finalmente en el Artculo 12 relacionado al Respeto
de la diversidad cultural y del pluralismo Se debera tener debidamente en
cuenta la importancia de la diversidad cultural y del pluralismo.
6.- Estudios genticos especficos en poblaciones indgenas: algunos casos

emblemticos.
A continuacin se mencionan algunos casos emblemticos en que la relacin
entre los investigadores y los pueblos indgenas ha sido difcil por razones
bioticas.
de los
E studios G enticos
en
61.- El caso de los Hagahai.

El pueblo hagahai es un grupo indgena de Papua Nueva Guinea, que vivi
aisladamente hasta 1984, cuando un grupo de investigadores encontraron que
miembros de la tribu portaban un gen que predispone a la leucemia. En 1991,
los Institutos Nacionales de la Salud de los Estados Unidos de Amrica solicitaron la proteccin mediante patente de una lnea celular obtenida a partir del
ADN de un donante hagahai (patente estadounidense nmero 5397696). La
patente, a la que posteriormente se renunci, levant una controversia sobre
si se haba obtenido o deba haberse obtenido el consentimiento del donante
antes de patentarse la lnea celular resultante. Sin embargo, el hecho de que
el material gentico proviniera de un grupo tnico hizo que el caso resultara
particularmente delicado, y dio lugar a acusaciones de biopiratera. (http://
biopropiedad.tripod.com/hagahai.htm/ 01/06/2008).
6.2.- El caso de indgenas Arhuacas.
Brigadas de salud colombianas extrajeron muestras genticas de 36 pueblos indgenas, particularmente Arhuacas, sin su consentimiento, con la justificacin
de determinar la incidencia de determinada enfermedad. (http://www.bioeticaunbosque.edu.co/publicaciones/biosyethos18_bioetica.htm /01/06/2008)
6.3.- Estudio de artritis en comunidades Nuu-Chah-Nulth de Canad.
Entre 1982 y 1985, el Dr. Richard Ward realiz un estudio financiado por
Health Canad (USD 330.000), buscando alguna predisposicin gentica a la
Artritis. Para ello, se tomaron muestras de sangre a 883 (de 2.300 adultos) de
las comunidades Nuu-Chah-Nulth. El estudio no prob la hiptesis y el 2005,
luego de una discusin pblica las muestras volvieron al hospital regional de
la comunidad. (http://www.cbc.ca/news/story/2000/09/21/bc_nuuchahnulth000921.html /01006/2008)
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6.4.- Estudio gentico de toda la poblacin de Islandia.

En Diciembre de 1998, despus de un candente debate, el Parlamento de Islandia aprob un proyecto de ley permitiendo la creacin de una base de datos
centralizada conteniendo la informacin genealgica, gentica y mdica personal de todos los ciudadanos islndicos. Seguidamente, el Parlamento le otorg
un contrato exclusivo a la compaa biomdica deCODE genetics, dndole a
deCODE acceso a los registros nacionales de salud. Ms o menos un ao antes
del proyecto de ley, deCODE firm un acuerdo con la gigantesca corporacin
farmacutica suiza Hoffman-LaRoche, en anticipacin del contrato. deCODE
explic que estaba investigando genes asociados con ms de 30 enfermedades, 12 de las cuales estaran financiadas por Hoffman-LaRoche. Entre ellas,
ataques del corazn, enfisema, enfermedad de Alzheimer y otras. Para investigar a estas enfermedades, deCODE comenz a trabajar con el ADN donado
voluntariamente por pequeos grupos de islandeses. Ms tarde, la compaa
lanz una campaa pblica para atraer a muchos ms donantes de ADN. El 1
de Enero del 2000, deCODE anunci que casi haba completado la produccin
del Libro de los Islandeses el cual contiene una base de datos genealgicos
extensa de todos los ciudadanos islandeses, pasados y presentes, y que estaba planeando publicarlo en el sitio de Internet (http://www.actionbioscience.
org/esp/genomic/hlodan.html /01/06/2008).
6.5.- El Caso de las comunidades Karitiana y Surui de Brasil.
El gobierno de Brasil ha denunciado la venta ilegal de material gentico de sus
pueblos indgenas Karitiana y Surui por el Instituto Norteamericano Coriell,
que corresponde al mayor banco de clulas humanas del mundo. Especficamente, se venden a 85 dlares cada lnea celular. (http://www.rebelion.org/
noticia.php?id=7955 /01/06/2008).
6.6.- El caso de los grupos de indgenas de pueblos del pacfico.
Los indgenas desde los maores de Nueva Zelandia a los nativos de Alaska,
han sufrido de casos de mal uso de la informacin gentica e intentos de pa-
de los
E studios G enticos
en
tentamiento de genes, que se ha resumido en un libro disponible en la web

Pacific genes and life patent book, by H.H. Lei (http://www.earthcall.org/
en/publications/index.html /01/06/2008).
6.7.- Casos chilenos.
Recientemente, informaciones de prensa dieron cuenta de dos situaciones
relacionadas con investigaciones biomdicas genticas y pueblos originarios
chilenos: la primera de ellas apareci en El Mercurio del Lunes 3 de Diciembre
de 2007 y haca referencia a que investigadores a cargo del Proyecto Genogrfico estaban solicitando permisos para realizar estudios en comunidades
mapuches y rapanus. Posteriormente otra informacin aparecida en El Mercurio del 22 de Febrero de 2008 destacaba que las autoridades locales de salud
de Valdivia decidan suspender un proyecto de investigacin alimentario que
tomaba muestras de sangre a mapuches rurales, luego que un parlamentario
mapuche denunciara que se trataba de robo de patrimonio gentico.
Hace algn tiempo atrs, la sede de Medicina Norte de la Universidad de Chile fue testigo de una peculiar ceremonia mapuche. Al ritmo del cultrn y las
trutrucas una veintena de mapuches pertenecientes al Conacin acusaron pblicamente a un investigador de la Universidad de Chile, de extraer sangre
indgena para investigaciones genticas ligadas al mundialmente cuestionado
Proyecto de la Diversidad Genmica. Cuatro das despus de la protesta, el
investigador contest negando su participacin en dicho proyecto e indicando
en un fax dirigido a Conadi, expresando que Desde hace ms de tres dcadas,
en Chile se llevan a cabo investigaciones con el objeto de establecer la composicin gentica de la poblacin. Estos estudios no tienen por finalidad patentar
genes. (http://members.tripod.com/~shats/n10/linvestigacion.htm).
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7.- Cuestionamientos bioticos a los estudios genticos en pueblos originarios.

Los estudios genticos en pueblos originarios han suscitado algunos problemas bioticos que han generado debates nacionales e internacionales. Por
ejemplo, en el Caso del estudio gentico en la poblacin de Islandia, resaltan
los siguientes problemas bioticos: las violaciones de la privacidad mdica y
personal, la estereotipificacin mdica de individuos, familias o de la poblacin entera, la discriminacin basada en datos mdicos o genticos, un monopolio en la investigacin mdica y en la produccin de drogas por parte de
compaas grandes. Los islandeses se preguntan: Quin tiene el derecho de
ganar acceso y usar nuestra informacin gentica individual?, Quin controla
la informacin?, Si los registros mdicos son utilizados como un recurso comunitario, no deben entonces estar a la disposicin de cualquier organismo de
investigacin en la comunidad?, Las medicinas descubiertas durante los estudios de gentica poblaciones sern disponibles sin costo a los participantes de
los estudios?, Puede alguien tener propiedad de porciones de nuestro cdigo
gentico a travs de patentes, registros de autor o algo similar?, Debemos
permitir exmenes genticos? Cun confiables son cientficamente?, Cmo
ser percibido un individuo cuyos exmenes genticos detectan un desorden
potencial?, Llevar la informacin a casos de discriminacin en las industrias
o en las instituciones?
En relacin a los aspectos bioticos del Proyecto Genogrfico, las instituciones
responsables del Proyecto Genogrfico han sostenido pblicamente que los
resultados del proyecto sern pblicos, que no sern patentados, que no existe relacin del proyecto con ninguna investigacin mdica, ni con compaas
farmacuticas ni de seguros. La participacin de las personas en el proyecto es
voluntaria y annima, conlleva un pago de USD 50.00, y considera la firma de
un Consentimiento Informado. La participacin de indgenas en este tipo de
proyectos ha sido seriamente cuestionada por varias agrupaciones de pueblos
indgenas de todo el mundo, que temen que la caracterizacin gentica de sus
miembros se torne en otro elemento de discriminacin y eventual manipula-
de los
E studios G enticos
en
cin. Para muchos de estos pueblos, la informacin obtenida en el proyecto

se constituye en una forma de biopiratera y biocolonialismo. (http:/www.
indians.org/welter/genome.htm 01/06/2008). De acuerdo a los responsables
del Proyecto, con los fondos recaudados por parte del pblico general que voluntariamente participa, se crear un fondo que sostendr proyectos de educacin y cultura de los pueblos indgenas participante en el estudio.
8.- Declaraciones Internacionales relacionadas con los derechos de los pueblos originarios y el manejo de datos genticos.
8.1.- Declaracin del Mataatua de los Derechos Intelectuales y Culturales de
los Pueblos Indgenas.
El ao 1993 las Naciones Unidas decret el Ao Internacional de los Pueblos
Indgenas del Mundo y en Junio de 1993, apareci la Declaracin del Mataatua de los Derechos Intelectuales y Culturales de los Pueblos Indgenas
(Nueva Zelandia), que destacan el valor del conocimiento indgena, biodiversidad y biotecnologa, el manejo tradicional ambiental, artes, msica, lenguaje
y otras formas culturales, espirituales y fsicas (http://www.prodiversitas.
bioetica.org/doc23.htm 01/06/2008).
8.2.- Declaracin de Ukupseni.
En Noviembre de 1997, se hizo pblica la Declaracin de Ukupseni, emitida
en Panam sobre el Proyecto de Diversidad del Genoma Humano. En ella, las
Organizaciones de los pueblos indgenas reunidos en la comunidad Ukupseni, Kuna Yala, declaran: que estas investigaciones y proyectos desarrollados
atentan contra la vida humana y en particular violenta la integridad gentica de los pueblos indgenas y sus valores; que en el proceso de recoleccin
gentica basado en los engaos y el aprovechamiento de la marginalidad y
pobreza, se atropellan los derechos humanos fundamentales, y los derechos
colectivos. Muchas veces con el consentimiento de los gobiernos estatales; que
estas investigaciones son un acto de piratera, robo y constituyen una agresin
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a los pueblos indgenas; que todo acto de financiamiento a estas investigaciones constituye un atentado contra la humanidad y un abierto atropello a los
pueblos indgenas; que teniendo evidencia de que intensas investigaciones ya
se han realizado y se continan haciendo en nuestras comunidades, exigimos:
la suspensin inmediata de estas actividades y la devolucin completa de las
colecciones genticas almacenadas: Material gentico original, las lneas celulares aisladas y los datos obtenidos de estas investigaciones; que solicitamos
a la comunidad cientfica internacional que condenen cualquier investigacin
que se haya realizado en contra de los valores humanos y principios morales
cientficamente reconocidos, y que violan las normas internacionales de cdigos ticos descritos en las Declaraciones de Nremberg y Helsinki; que condenamos todo intento de comercializacin de material gentico o lneas genticas
de seres humanos y en particular de los pueblos indgenas; que rechazamos la
utilizacin de mecanismos existentes en el sistema de la legalizacin de propiedad intelectual y patentes que tiendan a la apropiacin de conocimientos y de
material gentico, cualquiera que sea su origen y en especial el proveniente de
nuestras comunidades; que para nosotros el uso del llamado consentimiento
individual constituye un atropello a nuestras culturas y el desconocimiento
de nuestros derechos colectivos; que los Pueblos Indgenas no nos oponemos
al desarrollo y usos de nuevas Tecnologas siempre y cuando esto no atente
contra las relaciones armnicas y los principios de solidaridad y derechos fundamentales universalmente reconocidos y que condenamos tambin la participacin activa de algunas universidades, as como de organismos no gubernamentales que en complicidad con las grandes transnacionales atentan contra
la integridad espiritual, material y poltica de los pueblos indgenas. (http://
www.prodiversitas.bioetica.org/doc33.htm 01/06/2008).
Similar posicin ha adoptado el Consejo de Pueblos Indgenas sobre Biocolonialismo (Indigenous Peoples Council on Biocolonialism, IPCB; http://www.
ipcb.org 01/06/2008), que est en una permanente campaa para detener el
Proyecto Genogrfico de la Nacional Geographic Society (http://www.ipcb.
org/issues/human_genetics/index.html 01/06/2008).
de los
E studios G enticos
en
8.3.- Declaracin de la ONU sobre los Derechos de los Pueblos Indgenas.

La Declaracin sobre los Derechos de los Pueblos Indgenas fue adoptada por
una mayora de los Estados representados en las Naciones Unidas el 13 de
Septiembre de 2007. (http://alainet.org/active/19631 01/06/2008). La Declaracin establece un marco universal de estndares mnimos para la dignidad,
bienestar y derechos de los pueblos indgenas del mundo. La Declaracin aborda, entre otras temticas los derechos individuales y colectivos incluyendo aspectos referentes a la identidad cultural, la educacin, el empleo y el idioma.
La Declaracin tambin condena la discriminacin contra los pueblos indgenas y promueve su plena y efectiva participacin en todos los asuntos que les
ataen. De igual manera, la declaracin garantiza su derecho a la diferencia y
al logro de sus propias prioridades en cuanto al desarrollo econmico, social y
cultural. La declaracin estimula explcitamente las relaciones de cooperacin
entre los Estados y los Pueblos Indgenas.
8.4.- Declaracin Ibero-Latinamericana sobre tica y Gentica de Manzanillo
(1996) revisada en Buenos Aires (1998).
En el marco del II Encuentro Latinoamericano de Biotica y Gentica que se
realiz en Buenos Aires, Argentina en el ao 2000 [Bergel & Cant, 2000], se
emiti una declaracin especfica sobre tica y Gentica en que se enfatiza la
voluntariedad para la realizacin de los estudios genticos en las personas y el
respeto por la cultura, tradiciones y valores propios de cada pueblo.
9.- Normativa biotica internacional y la investigacin gentica en pueblos

originarios. Algunos aspectos especficos.
9.1.- Pautas ticas del Consejo de Organizaciones Internacionales de las Ciencias Mdicas (CIOMS).
En el tem 10 de las Pautas ticas Internacionales para la Investigacin y Experimentacin Biomdica en Seres Humanos de la Organizacin Mundial de la
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Salud (Ginebra 2002), preparadas por el Consejo de Organizaciones Internacionales de las Ciencias Mdicas (CIOMS) en colaboracin con la Organizacin
Mundial de la Salud (http://www.cioms.ch/pautas_eticas_internacionales.
htm 01/06/2008) sobre Investigacin en poblaciones y comunidades con recursos limitados establece que: Antes de realizar una investigacin en una
poblacin o comunidad con recursos limitados, el patrocinador y el investigador deben hacer todos los esfuerzos para garantizar que: la investigacin
responde a las necesidades de salud y prioridades de la poblacin o comunidad en que se realizar; y -cualquier intervencin o producto desarrollado, o
conocimiento generado, estar disponible razonablemente para beneficio de
aquella poblacin comunidad.
9.2.- Consentimiento informado individual v/s comunitario.
Uno de los aspectos bioticos centrales en cualquiera investigacin con seres
humanos, es el consentimiento informado [Michaud, P., 2006]. Ejerciendo el
principio biotico de autonoma, este consentimiento debe obtenerse para
cada individuo, sin embargo, en el caso de poblaciones indgenas es necesario
considerar tambin el consentimiento que debe dar la comunidad para desarrollar cualquiera investigacin en alguno de sus miembros. Es decir, estn
en juego dos derechos: los individuales y los colectivos o comunitarios. Al
respecto, conviene sealar que la Declaracin de Ukupseni, especifica que
para los pueblos indgenas el uso del llamado consentimiento individual
constituye un atropello a nuestras culturas y el desconocimiento de nuestros
derechos colectivos.
10.- Situacin legal en Chile sobre investigacin gentica en pueblos indgenas.

En Chile no existe una legislacin especfica sobre investigacin gentica a nivel biomdico y/o social en pueblos indgenas chilenos.
de los
E studios G enticos
en
10.1.- Ley Indgena:

La ley N 19.253 o Ley Indgena que data desde 1993, no trata especficamente el tema. (ver http://www.uta.cl/masma/patri_edu/PDF/LeyIndigena.PDF /01/06/2008).
10.2.- Ley de investigacin en seres humanos y el genoma y la clonacin:
Desde el 20 de Septiembre del 2006, Chile cuenta con la Ley N 20.120, que
Fija normas sobre la investigacin en seres humanos, legisla sobre el genoma
humano y prohbe la clonacin (http://www.camara.cl/ /01/06/2008). Esta
ley si bien no trata particularmente la situacin de los pueblos originarios, se
refiere especficamente a los estudios genticos que pueden llevarse a cabo en
nuestro pas. En sus artculos ms relevantes establece que:
Artculo 1.- Esta ley tiene por finalidad proteger la vida de los seres humanos, desde el momento de la concepcin, su integridad fsica y psquica,
as como su diversidad e identidad gentica, en relacin con la investigacin
cientfica biomdica y sus aplicaciones clnicas.
Artculo 8.- El conocimiento del genoma humano es patrimonio comn de la
humanidad. En consecuencia, nadie puede atribuirse ni constituir propiedad
sobre el mismo ni sobre parte de l. El conocimiento de la estructura de un gen
y de las secuencias totales o parciales de ADN no son patentables. Los procesos biotecnolgicos derivados del conocimiento del genoma humano, as como
los productos obtenidos directamente de ellos, diagnsticos o teraputicos, son
patentables segn las reglas generales.
Artculo 9.- Slo se podr investigar y determinar la identidad gentica de
un ser humano si se cuenta con su consentimiento previo e informado o, en su
defecto, el de aquel que deba suplir su voluntad en conformidad con la ley. Lo
anterior es sin perjuicio de la facultad de los tribunales de justicia, en la forma
y en los casos establecidos en la ley.
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Artculo 11.- Toda investigacin cientfica en un ser humano deber contar

con su consentimiento previo, expreso, libre e informado, o, en su defecto, el de
aquel que deba suplir su voluntad en conformidad con la ley.
Artculo 12.- La informacin gentica de un ser humano ser reservada. Lo
anterior es sin perjuicio de las facultades de los tribunales de justicia, en los
casos y en la forma establecidos en la ley. Asimismo, para los efectos de esta
ley, resultan plenamente aplicables las disposiciones sobre secreto profesional.
Artculo 13.- La recopilacin, almacenamiento, tratamiento y difusin del genoma de las personas se ajustar a las disposiciones de la ley N 19.628, sobre
proteccin de datos de carcter personal. Los datos del genoma humano que
permitan la identificacin de una persona debern ser encriptados para su almacenamiento y transmisin. La encriptacin podr omitirse temporalmente
por razones de utilidad pblica.
10.3.- CONADI e investigacin gentica en pueblos indgenas:
Las informaciones aparecidas recientemente en la prensa sobre reclamos de
pueblos indgenas por investigaciones genticas que se estaran llevando a
cabo con miembros de sus comunidades en nuestro pas, motivaron a la CONADI (Comisin Nacional de Desarrollo Indgena) a realizar una primera
Jornada de Reflexin sobre Biotica y Pueblos Indgenas desarrollada en
Temuco el 30 de Abril de 2008. Ello muestra la preocupacin que tiene este
organismo gubernamental sobre el tema especfico.
de los
E studios G enticos
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Consideraciones finales:
En nuestro pas y en el mundo se estn realizando muchas investigaciones
cientficas a nivel biomdico y social con personas pertenecientes a poblaciones indgenas y utilizando estudios genticos. La informacin obtenida ya
est aportando conocimiento fundamental sobre cmo ocurri el poblamiento
humano de la tierra y ms especficamente en el caso nuestro, cul es la estructura gentica de la poblacin chilena actual y su origen y desarrollo. El
conocimiento aportado por el genoma de las poblaciones indgenas, sin dudas,
redundar en beneficios para mejorar la calidad de vida de estas personas y de
todos los seres humanos. Para evitar su potencial mal uso, la sociedad deber
mantenerse debidamente informada de los acontecimientos, realizar debates
valricos y oponerse a todo intento de discriminacin por las caractersticas
genticas. La educacin de las futuras generaciones que se enfrentarn a estos
debates es fundamental.
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Sgreccia E Manual de Biotica, Diana, Mxico, 1994.
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T ratamiento J urdico de los

R estos seos I ndgenas en C hile :
I mplicancia para la
I nvestigacin C ientfica
su
Paola Gonzlez C.
Captulo 8 T ratamiento J urdico
de los
R estos seos I ndgenas
en
C hile
Introduccin
En el presente trabajo, realizamos una breve revisin del tratamiento jurdico
que se otorga en Chile a los restos seos humanos de naturaleza indgena, y
cmo este ordenamiento incide en el desarrollo de la investigacin cientfica.
Una distincin bsica en esta materia es de orden temporal, resultando diferente el tratamiento otorgado a los cementerios histricos indgenas de aqul
aplicado a los restos seos humanos arqueolgicos, los cuales pertenecen al
estado y son monumentos nacionales por el slo ministerio de la ley. Veremos
que en la legislacin actual existen ambigedades y lagunas que dificultan
la determinacin de este lmite temporal entre los monumentos arqueolgicos y los cementerios histricos indgenas, abriendo con ello una brecha que
eventualmente puede derivar en conflictos entre las comunidades indgenas
actuales y los especialistas en estudios prehispnicos. Nos detendremos tambin en casos concretos, como la realizacin de la Central Hidroelctrica Ralco
y las opiniones vertidas por la CONADI frente a la inundacin de cementerios
histricos indgenas por las obras de este proyecto, que dan luces sobre las
profundas implicancias sociales y ticas que presenta este tema a medida que
la vinculacin entre los pueblos indgenas y sus cementerios se hace ms evidente y cercana temporalmente.
A fin de aportar a la discusin se revisar tambin la ley NAGPRA*, relativa a la
proteccin de tumbas de pueblos indgenas de Estados Unidos y repatriacin
de restos seos indgenas, desde el punto de vista de sus aportes, y tambin
nos detendremos en los problemas suscitados en este pas por la aplicacin
de NAGPRA, que revelan una tensin entre los intereses de las comunidades
indgenas y los propios de la comunidad cientfica de Estados Unidos, interesada en la reconstruccin de la prehistoria americana. Finalmente, se analizar
un caso de repatriacin de restos seos indgenas arqueolgicos, de origen
Nota de la editora: NAGPRA: Native American Graves Protection and Repatriation Act, Acta de
Proteccin y Repatriacin de Tumbas Americanas Nativas.
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chileno, desde Estados Unidos, como efecto concreto de la puesta en marcha

de la ley NAGPRA.
Esperamos con este trabajo aportar elementos que enriquezcan la discusin
y permitan avanzar en el establecimiento de criterios que concilien el debido
respeto a los pueblos originarios de nuestro pas, en particular, su vinculacin
a los restos seos de sus antepasados, y por otro, el enriquecimiento de nuestro patrimonio cultural, que requiere que la investigacin cientfica acerca de
nuestra prehistoria sea protegida y garantizada.
I.
Distinciones Previas
Antes de examinar con mayor detalle el marco de proteccin jurdica que regula la investigacin de restos seos indgenas en nuestro pas, sean estos de
naturaleza arqueolgica o histrica, consideramos de inters referirnos brevemente a la Ley 20.120 Sobre la investigacin cientfica en el ser humano, su genoma,
y prohibe la clonacion humana (2006) con el fin de clarificar su objeto y mbito
de aplicacin, el cual se diferencia de la materia abordada en el presente artculo.
En efecto, el artculo 1 de la citada ley seala que su finalidad es proteger la
vida de los seres humanos, desde el momento de la concepcin, su integridad fsica y
psquica, as como su diversidad e identidad gentica, en relacin con la investigacin
cientfica biomdica y sus aplicaciones clnicas. A partir del examen de esta disposicin resulta claro que se aplica a personas, es decir, hombres y mujeres que
se encuentran, al momento de realizar las investigaciones de que trata la Ley
20.120, con vida. Nuestro ordenamiento jurdico es muy preciso en establecer
claramente los lmites entre los cuales puede considerarse que una persona
es tal y vive, resultando especialmente importante esta distincin en materia
penal.
de los
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En el mismo sentido, la ley 20.120 agrega que toda investigacin cientfica en

seres humanos que implique algn tipo de intervencin fsica o psquica deber ser
realizada siempre por profesionales idneos en la materia, justificarse en su objetivo
y metodologa y ajustarse en todo a lo dispuesto en esta ley. (artculo 10 inciso 1).
Es decir, se trata de investigaciones relativas a individuos o comunidades que
detentan la calidad de personas, esto es, se encuentran en la actualidad vivos.
La misma disposicin agrega que no podr desarrollarse una investigacin cientfica si hay antecedentes que permitan suponer que existe un riesgo de destruccin,
muerte o lesin corporal grave y duradera para un ser humano., aportando de este
modo mayor claridad sobre el mbito de aplicacin de esta ley y el bien jurdico protegido. Por lo mismo resulta lgico que el artculo 11, establezca como
una obligacin del investigador interesado en realizar estudios cientficos en
el ser humano o su genoma que cuente con su consentimiento previo, expreso,
libre e informado.
Ahora bien, el objeto de inters del presente trabajo se refiere a las normas protectoras o marco regulatorio que norma la investigacin de los restos seos de
los pueblos originarios de Chile, sean stos de naturaleza histrica o arqueolgica, distincin que resulta de gran trascendencia, como veremos ms adelante.
II.
Los Restos seos Humanos de Naturaleza Arqueolgica
son Monumentos Nacionales: Ley N17.288
En efecto, nuestra legislacin ha protegido todas las evidencias materiales, de
naturaleza arqueolgica, de la vida y cultura de los pueblos originarios de
nuestro pas, con el fin de preservar, conocer y difundir esta herencia cultural
a las nuevas generaciones. Estas evidencias fueron declaradas entonces monumentos nacionales. Intentaremos explicar las caractersticas y los efectos de
esta categorizacin legal en los prrafos siguientes.
La accin de tutela del Estado sobre los monumentos se justifica por ser stos
obras irreproducibles que integran el patrimonio histrico y cultural de una
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Nacin. La desaparicin o destruccin de un monumento produce el empobrecimiento o menoscabo de una nacin en su aspecto espiritual, como tambin en el cultural y econmico, y, adems socava el acervo cultural y los sentimientos del pueblo
(Revetria, M., 1977, p.86).
El patrimonio cultural, expresado en sus monumentos nacionales, contribuye
a construir una nacin porque une en torno a valores y smbolos compartidos.
La tarea de proteger el bien comn patrimonial compromete a todos los miembros de un pas y al mismo tiempo les enriquece y mejora su calidad de vida.
La identidad de un pueblo debe enraizarse en el legado de sus antepasados,
de lo contrario se condena a padecer una suerte de amnesia y disociacin que
atentar siempre contra su desarrollo en el futuro.
Ahora bien, el bien jurdico protegido por la ley N17.288 comprende a los
monumentos nacionales. Los que pueden ser definidos como bienes materiales
que por su inters histrico, cientfico, artstico y en general, cultural, que ellos tienen,
han sido sometidos - mediante un procedimiento establecido o por el slo ministerio
de la ley - a la proteccin y tuicin del Estado con el objeto de que sean conservados
debidamente, imponiendo por tal motivo, a sus propietarios particulares ciertas limitaciones en su derecho de dominio (Revetria, M., 1977, p.91). A esta definicin
puede agregarse que es el Consejo de Monumentos Nacionales el organismo
estatal encargado de hacer efectiva la proteccin y tutela estatal sobre dichos
monumentos.
1. Fragilidad y carcter de recurso no renovable del patrimonio cultural

Los monumentos arqueolgicos, dentro de los cuales estn incluidos los restos seos de los pueblos originarios de nuestro pas, de pocas precolombinas
e histrica1, forman parte de nuestro patrimonio cultural. Y hemos de tener
Con las precisiones temporales que discutiremos ms adelante.
de los
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C hile
siempre presente en esta discusin que dicho patrimonio es un recurso no renovable en su esencia (OKeefe, P. y Prott, L, 1984). Por ello es urgente generar polticas eficaces, mecanismos econmicos y legales para la conservacin y
manejo de este patrimonio. La preservacin de la diversidad cultural es importante como una fuente de trabajo creativo y cualquier prdida significativa del
patrimonio cultural es una prdida irreparable para las futuras generaciones.
A diferencia de los recursos naturales de ndole biolgico que, salvo graves
atentados a su ciclo natural, estn sujetos a renovaciones peridicas, los recursos culturales que configuran el patrimonio cultural tangible (monumentos,
sitios arqueolgicos, obras de arte, etc.) e intangible (idioma, costumbres) se
consideran no renovables porque constituyen creaciones de la mente humana,
cuya singularidad hace que una vez desaparecidas no sea posible reproducirlas de manera idntica.
Esta situacin es an ms dramtica tratndose de patrimonio cultural arqueolgico, tanto cultural como biolgico, donde la desaparicin de sus ejecutores
y contextos de uso originales hace virtualmente imposible que luego de su
destruccin ellos sean recuperados. A esto se debe que las medidas concebidas para su proteccin sean an ms severas y acuciosas. En los recursos
arqueolgicos el dao es especialmente serio porque, al tratarse de un recurso
no renovable, las reservas arqueolgicas pueden ser totalmente destruidas. En
cambio, las modernas obras de arte aunque no pueden ser reemplazadas si se
destruyen, al menos se suman a un stock general de patrimonio cultural.
Entonces, debido a la fragilidad del patrimonio cultural arqueolgico es indispensable la accin de la tutela del Estado para proteger su integridad. Esta
proteccin supone aceptar un concepto moderno de la misin del Estado, reconocer un justo intervencionismo estatal y la existencia de limitaciones al derecho de propiedad en favor del bien comn.
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2. Definicin de Monumentos Arqueolgicos y Sitios Arqueolgicos

El artculo 21 de la Ley 17.288 define a esta clase de monumento, sealando
al respecto que por el solo ministerio de la ley, son Monumentos Arqueolgicos de
propiedad del Estado los lugares, ruinas, yacimientos y piezas antropo - arqueolgicas
que existan sobre o bajo la superficie del territorio nacional. Para los efectos de la presente ley quedan comprendidas tambin las piezas paleontolgicas y los lugares donde
se hallaren
Este concepto debe ser complementado con lo expresado por el artculo 1 de
la Ley N17.288, en el sentido de que son monumentos arqueolgicos tambin
los enterratorios o cementerios u otros restos de los aborgenes, las piezas u objetos
antropo-arqueolgicos, paleontolgicos, que existan bajo o sobre la superficie del territorio nacional o en la plataforma submarina de sus aguas jurisdiccionales y cuya
conservacin interesa a la historia, al arte o a la ciencia. Estas disposiciones son
importantes porque establecen claramente que los restos seos de los pueblos
originarios, de naturaleza arqueolgica, son monumentos nacionales por el
slo ministerio de la ley y pertenecen al Estado.
Tanto los bienes muebles como inmuebles pueden ser monumentos arqueolgicos, ya que la definicin incluye objetos antropo- arqueolgicos y tambin
ruinas y enterratorios. La ciencia arqueolgica ha usado la evidencia material
(artefactos, restos humanos, estructuras, restos de animales y plantas) para
descubrir cmo vivieron los hombres y mujeres cuando no existan registros
escritos, o bien, cuando la documentacin escrita es incompleta. Sus resultados
revelan la gran vitalidad de la humanidad, la infinita variedad de sus aproximaciones a la existencia y la versatilidad de la adaptacin humana al medio
ambiente fsico y cultural.
La arqueologa se interesa en la informacin aportada por restos materiales del
pasado humano. Pero debemos enfatizar que la arqueologa moderna logra
conocimientos a travs de objetos y sitios arqueolgicos, pero el conocimiento
no debe ser confundido con los objetos o sitios en s mismos. La informacin
es obtenida no slo a travs del estudio del objeto, sino tambin analizando las
de los
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relaciones entre los objetos y la informacin cultural y biolgica, entre s. Los

restos materiales son de inters arqueolgico si a travs de su estudio cientfico y anlisis puede ser obtenida informacin relativa a la vida o actividades
del pasado humano. As, la mayora de los objetos de perodos prehistricos
poseen claramente un inters arqueolgico dado que pueden aportar informacin relativa a su manufactura, tecnologa, ideologa, etc. La ubicacin y
contexto de dichos tems es de gran valor a un estudioso porque establecen la
contemporaneidad de dichos objetos. Los restos seos, en tanto, son enormemente relevantes para la reconstruccin de las culturas pasadas al permitirnos
reconstruir y obtener informacin acerca de aspectos tan trascendentes como
las relaciones de gnero, la ideologa, estatus, calidad de vida y actividades
desarrolladas por estas poblaciones ancestrales, entre otras.
En nuestra legislacin, y a diferencia de los monumentos histricos, santuarios
de la naturaleza y zonas tpicas, los monumentos arqueolgicos no requieren
de declaracin expresa por rgano administrativo alguno, sino que son tales
por el slo ministerio de la ley. Tambin por el slo ministerio de la ley los monumentos arqueolgicos son propiedad del Estado, de acuerdo a lo expresado
por el artculo 21.
En cuanto a la definicin de sitio arqueolgico, lamentablemente, ni la Ley
N17.288 ni su Reglamento definen este trmino. Este concepto, sin embargo,
es ampliamente usado por la disciplina arqueolgica y ha sido recogido por
numerosas legislaciones. Por ejemplo el Acta de Preservacin de Objetos de
Inters Arqueolgico y Paleontolgico de Fiji (1940) define este concepto como
el sitio o lugar donde fueran descubiertos o existan objetos de inters arqueolgico,
histrico o cientfico. Las legislaciones de Gana, Brunei, Israel, Kenia, Nigeria y
Paquistn emplean conceptos similares.
La Norwhest Territories Archaelogical Sites Regulations de Estados Unidos2 mejora la definicin anterior al definir al sitio arqueolgico como un lugar u obra
N.W.T. Rev. Ord. SOR/60-30 (1974).
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de importancia, inters o significancia arqueolgica, etnolgica o histrica, o bien, un

lugar donde un especimen arqueolgico es encontrado, y que incluye agrupaciones de
piedras a manera de lpida o seal. Esta definicin es interesante ya que no se
basa nicamente en la existencia de objetos arqueolgicos, sino tambin en
otro tipo de materialidades que aportan informacin de inters arqueolgico.
Afortunadamente, la definicin legal de monumento arqueolgico de la Ley
17.288, aunque carece de sistematicidad, es lo bastante amplia como para incluir todo tipo de sitios arqueolgicos y tampoco se centra nicamente en la
existencia de objetos de inters arqueolgico.
3. Propiedad estatal de los Monumentos Arqueolgicos y sus efectos

De acuerdo a lo expresado, en nuestra legislacin, y a diferencia de los monumentos histricos, santuarios de la naturaleza y zonas tpicas, los monumentos
arqueolgicos no requieren de declaracin expresa por rgano administrativo
alguno, sino que son tales por el slo ministerio de la ley. Tambin por el slo
ministerio de la ley los monumentos arqueolgicos son propiedad del Estado,
de acuerdo a lo expresado por el artculo 21. No es ajeno a nuestro ordenamiento jurdico que el Estado establezca un dominio pblico especial sobre
determinados bienes, es el caso, por ejemplo, de la propiedad estatal sobre
los yacimientos mineros. Incluso, se excluyen determinados yacimientos del
rgimen de concesiones mineras, estableciendo un dominio pblico de carcter patrimonial, sobre ellos (Lira, S., 1994). En mi opinin, el fundamento de
este rgimen de propiedad pblica de los monumentos arqueolgicos radica
en que, al igual que en el caso de ciertas sustancias minerales consideradas
estratgicas, tales monumentos poseen un valor intrnseco y nicamente bajo
tutela directa del Estado pueden ser debidamente protegidos. Se trata de bienes incomerciables, que condensan nuestra herencia cultural. Si formaran parte del patrimonio del dueo del inmueble donde se encuentren, resulta fcil
imaginar la rapidez con que desapareceran los vestigios de nuestro pasado
histrico y prehispnico, sin alcanzar a ser adecuadamente estudiados por los
especialistas en la materia.
de los
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C hile
Debemos considerar tambin que, pese a ser propiedad del Estado, estos monumentos han sido constantemente destruidos o comercializados ilegalmente,
debido al desconocimiento del la Ley N17.288, y a la falta de recursos del
Consejo de Monumentos Nacionales para fiscalizar adecuadamente la proteccin de estos monumentos nacionales.
No debe olvidarse que, en esta materia, el derecho de propiedad del propietario del predio en que se encuentra el sitio arqueolgico, ve legtimamente limitado su dominio por la funcin social de la propiedad. Adems, es de comn
ocurrencia en derecho comparado la propiedad estatal de los monumentos
arqueolgicos. Tal es el caso de Mxico, Per, Ecuador y numerosos pases de
Europa, Asia, frica y Oceana.
III. Tratamiento jurdico de los restos humanos indgenas en la

legislacin chilena
Una vez explicado el carcter de monumento nacional de los restos seos de
los pueblos originarios, de naturaleza arqueolgica, es necesario que distingamos tambin la situacin jurdica de estos restos humanos cuando su data es
ms reciente. El tratamiento jurdico que un pas otorgue a los restos humanos
de sus poblaciones indgenas no es un tema menor. Por el contrario, se trata
de leyes de un hondo contenido humano y un tratamiento inadecuado de este
tema puede conducir a graves fisuras en la convivencia y armona nacional.
Es una caracterstica comn del ser humano tratar a sus muertos con respeto,
a menudo utilizando elaborados rituales acordes con su sistema de creencias.
Debe realizarse un esfuerzo por establecer en forma precisa las relaciones entre la legislacin sobre vestigios antropolgicos y arqueolgicos y el empleo
que hacen de estos sitios u objetos los pueblos indgenas. Como veremos existe
todava un largo camino que recorrer en esta materia, dado que la legislacin
existente es vaga, incompleta y confusa.
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1. Tratamiento de los restos seos indgenas: Relaciones entre la Ley

Indgena N19.253, la Ley de Monumentos Nacionales N17.288 y las normas
sanitarias.
A continuacin examinaremos las normas jurdicas que regulan la excavacin
con fines cientficos de los restos seos indgenas en la legislacin chilena. Es
importante destacar que existen diferencias muy marcadas en el tratamiento
de estos restos dependiendo de la datacin o antigedad que stos presenten.
De acuerdo a lo establecido por el artculo 29 letra c) de la Ley Indgena
N19.253, la excavacin de cementerios histricos indgenas con fines cientficos requerir informe previo de la CONADI y consentimiento de la comunidad involucrada, cindose, posteriormente, por el procedimiento establecido
en la Ley N17.288 y su Reglamento.
En tanto, el artculo 14 del Reglamento de la Ley Indgena N19.253 sobre Proteccin del patrimonio histrico de las culturas indgenas complementa el artculo
29 letra c) de la Ley 19.253 sealando lo siguiente: El consentimiento para la
excavacin de cementerios indgenas que debe proporcionar previamente la comunidad
involucrada, a que se refiere la letra c) del artculo 29 de la Ley N19.253, se expresar
por medio de un acuerdo formal tomado por la respectiva Comunidad Indgena a que se
refiere el artculo 9 y siguientes de dicha ley. Dicho acuerdo ser notificado al Director
Nacional de la CONADI, quien lo transmitir al Consejo de Monumentos Nacionales
para dar cumplimiento al procedimiento establecido en la Ley 17.288.
El artculo 14 de este Reglamento seala que una vez obtenida la autorizacin
de la comunidad indgena involucrada para realizar excavaciones cientficas
en cementerios histricos indgenas, estos antecedentes se notifican al Director Nacional de la CONADI, quien a su vez, da cuenta de ello al Consejo de
Monumentos Nacionales para que, en adelante, se proceda de acuerdo a lo
sealado en el la Ley N17.288 y su reglamento sobre Excavaciones y/o prospecciones arqueolgicas, antropolgicas y paleontolgicas.
de los
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C hile
No obstante, existe un punto de gran relevancia que no fue abordado por la

ley, cual es, establecer el criterio que permita discernir cundo estamos frente a
un cementerio histrico indgena que requiera para su excavacin del permiso
de la comunidad indgena afectada, y cundo un cementerio est fuera del
mbito de competencia de la Ley Indgena y dentro de la esfera de los Monumentos Nacionales protegidos por la Ley N17.288. En efecto, el artculo 15 del
Reglamento en anlisis solo agrega que la determinacin de que se trata de un
cementerio histrico indgena se har conforme a la legislacin vigente.
Sin embargo, no existe ninguna disposicin legal en la Ley Indgena N19.253
ni en alguno de sus reglamentos que defina el concepto de cementerio histrico indgena. Lo mismo puede decirse de la Ley N17.288 y su reglamento.
Al consultar sobre este punto en el Consejo de Monumentos Nacionales se nos
seal3 que, ante la ausencia de un concepto legal de cementerio histrico
indgena, y en el contexto de la evaluacin de impacto ambiental del Proyecto
Central Hidroelctrica Ralco, el Consejo de Monumentos Nacionales se vio en
la necesidad de definir un criterio que permitiera distinguir entre cementerios
histricos indgenas y cementerios arqueolgicos. Para establecer este criterio
se recurri a las definiciones establecidas en el Anteproyecto de Ley sobre la
Proteccin y Fomento del Patrimonio Monumental de la Nacin, versin Marzo de 1997. En el Ttulo Preliminar, artculo 2 letra k) de dicho anteproyecto
se define al cementerio o enterratorio arqueolgico de la siguiente forma:
Para los efectos de la presente Ley se entender por: letra k): Cementerio o
Enterratorio Arqueolgico: Todos los sitios y estructuras que tengan una funcin o sentido funerario, los restos humanos y objetos funerarios o sagrados
que en ellos se encuentren, del perodo Prehispnico, Colonial y Republicano
que no tengan un uso actual, y que estn sobre o bajo la superficie del territorio
nacional.
NOL, Mara Elena, Consejo de Monumentos Nacionales, Comunicacin Personal,

Diciembre de 2000.
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Entonces, de acuerdo a la interpretacin del Consejo de Monumentos Nacionales, el punto central al momento de discriminar si estamos o no frente a
un cementerio arqueolgico indgena es su uso actual. Ser un cementerio arqueolgico indgena cuando no exista una vinculacin evidente con poblaciones indgenas actuales, quedando entonces fuera de la esfera de competencia
de la Ley N19.253. En general, la competencia del Consejo de Monumentos
Nacionales se extiende hasta cementerios republicanos sin uso actual. Si se
trata de un cementerio indgena de uso actual donde tambin existen tumbas
indgenas arqueolgicas, la competencia ser compartida entre la Corporacin
Nacional de Desarrollo Indgena y el Consejo de Monumentos Nacionales.
Si un cementerio indgena posee solamente un uso actual las excavaciones en
su interior son competencia del Servicio Nacional de Salud y requieren de la
autorizacin de la comunidad indgena involucrada, de acuerdo a lo sealado
por el artculo 29 letra c) de la Ley N19.253.
A este respecto, es de inters recordar que el artculo 144 del Cdigo Sanitario
establece que:
la exhumacin, transporte internacional, internacin y traslado de una localidad a otra del territorio nacional de cadveres o restos humanos, slo podr
efectuarse con la autorizacin del Director General de Salud. Las exhumaciones que decrete la Justicia Ordinaria se exceptan de esta obligacin.
En tanto, el Reglamento General de Cementerios N357 (1970), en su artculo
2 letra a) define el concepto de cementerio, sealando que se trata de un establecimiento destinado a la inhumacin o a la incineracin de cadveres o de restos humanos y a la conservacin de cenizas provenientes de incineraciones. El artculo 15
del citado Reglamento se refiere especficamente a los cementerios indgenas,
incluyndolos de esta forma dentro del mbito de competencia del Servicio
Nacional de Salud. Al respecto seala que habr dos clases de cementerios. Los
generales o pblicos y los particulares. Los primeros son los que pertenecen a alguna
Institucin del Estado, como por ejemplo los de propiedad del Servicio Nacional de
Salud y los de propiedad de las Municipalidades. Son cementerios particulares, los de
de los
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cultos religiosos determinados, como los catlicos y otros, los de colonias extranjeras,
los de comunidades religiosas, los indgenas, los de corporaciones o fundaciones de
Beneficencia, etc.
En nuestra opinin, y a modo de conclusin, lo que se desprende del conjunto
de normas citadas respecto al tratamiento legislativo de los restos humanos
indgenas es que debe hacerse una serie de distinciones antes de establecer
su tratamiento especfico. En primer trmino, los restos humanos indgenas
encontrados en un cementerio arqueolgico, esto es, un cementerio cuya data
no exceda del perodo republicano y que no cuente con uso actual, caen dentro
del mbito de la Ley N17.288, considerndose Monumento Arqueolgico, de
propiedad del Estado, por el slo ministerio de la ley (Artculo 21 Ley 17.288).
En tanto, los restos humanos indgenas presentes en cementerios posteriores
al perodo republicano, que cuenten o no con un uso actual, caen dentro del
mbito de competencia del Servicio Nacional de Salud y su exhumacin debe
ceirse a las normas pertinentes del Cdigo Sanitario y el Reglamento General
de Cementerios. En cuanto a la excavacin de cementerios histricos indgenas
con fines cientficos, stos requerirn informe previo de la CONADI y autorizacin de la comunidad indgena involucrada cuando sean posteriores al perodo republicano y exista una vinculacin evidente con la comunidad4 de que
se trate. Esto, sin perjuicio, de la competencia general del Servicio Nacional de
Salud.
Ahora bien, debemos agregar que el hecho que la interpretacin administrativa aplicada por el Consejo de Monumentos Nacionales, acerca de cundo ha
de entenderse que estamos frente a un cementerio arqueolgico, se base en un
Anteproyecto de ley y no en una ley propiamente tal, le resta solidez a esta
sistematizacin. Por otra parte, queda en evidencia la existencia de una gran
cantidad de lagunas legales y de una notoria falta de coordinacin entre los
Debemos recordar que, a este respecto, la ley se refiere a la comunidad involucrada, sin definir
que debe entenderse por tal, pero con la especificacin que debe tratarse de una comunidad indgena
constituda de acuerdo al artculo 9 de la Ley N19.253.
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cuerpos legales mencionados: Ley de Monumentos Nacionales N17.288 y su

Reglamento; Ley Indgena N19.253 y su Reglamento y Reglamento General
de Cementerios.
Es evidente que no se ha desarrollado ningn esfuerzo legislativo coherente
por darle un tratamiento unitario y a la altura de lo que merecen los restos
humanos de nuestros antepasados amerindios. Muchas preguntas quedan sin
respuesta, por ejemplo, Qu tratamiento legal deben recibir los restos humanos indgenas de tumbas aisladas, que tcnicamente no entran dentro de la
definicin legal de cementerios? Qu profundidad temporal comprende la
expresin cementerios histricos indgenas utilizada por la Ley N19.253? Qu
debe entenderse por comunidad involucrada?
No debemos olvidar que aunque para los especialistas los restos materiales
del pasado cuentan nicamente con una importancia cientfica, esttica o histrica, para los pueblos originarios estos restos representan el centro de su
identidad personal y su sistema religioso. La excavacin de restos humanos
es un tema especialmente sensible para los pueblos indgenas quienes sienten
que las sepulturas de sus ancestros reciben menos proteccin que la otorgada
a la sociedad general. Por ejemplo, los indgenas americanos manifiestan una
genuina indignacin frente al trabajo de campo arqueolgico, especialmente
en lo relativo a la excavacin de sepulturas. El hallazgo fortuito de sepulturas
indgenas mientras se realiza una obra, genera que estos restos humanos no
sean incluidos dentro de la definicin legal de cementerios quedando su
proteccin determinada por su carcter de vestigios arqueolgicos. Cualquier
exhumacin en tierras tradicionalmente ocupadas por pueblos indgenas puede constituir un problema religioso y una ofensa para estos grupos, por lo que
un tratamiento poco sensitivo por parte de las autoridades slo aumenta el
conflicto. A este respecto, es de inters recordar lo expresado por la CONADI
durante el proceso de evaluacin ambiental de la Central Hidroelctrica Ralco,
que afect una gran parte del territorio del pueblo pehuenche, incluidos sus
cementerios5.
de los
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2. Opiniones de CONADI en la evaluacin de la Central Hidroelctrica Ralco

relativas a la afectacin de cementerios indgenas.
Para que la CONADI sea considerada como organismo con competencia ambiental en la evaluacin del impacto de determinados proyectos o actividades
considerados por la Ley N19.3006, es necesario que dichos proyectos o actividades generen reasentamiento de comunidades humanas, o alteracin significativa
de los sistemas de vida y costumbres de los grupos humanos7, y siempre que afecte
a poblacin, comunidades o grupos humanos protegidos por leyes especiales8. En tal
caso, la CONADI debe ser integrada al Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental y emitir su opinin sobre las materias pertinentes a su competencia9.
El proyecto Central Hidroelctrica Ralco cumpli con estos supuestos, razn
por la cual, en mayo de 1996, la CONADI entrega el Primer Informe de Observaciones de CONADI al Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto Ralco10, Oficio
N239. En este documento se abordan aspectos culturales e identitarios que
son relevantes para nuestro tema de estudio, esto es, el tratamiento jurdico o
proteccin de los cementerios y restos seos indgenas.
En trminos generales, este informe enfatiza que la relocalizacin del pueblo
pehuenche, desde su territorio ancestral, y las compensaciones propuestas por
ENDESA deben dar cuenta no slo de aspectos econmicos o sociales sino que
deben considerar la particular relacin que la cultura pehuenche tiene con su
tierra, siendo sta la base de su identidad. La conclusin del informe de Observaciones de la CONADI se refiere insistentemente al impacto del Proyecto Ral-
Ver Namuncura D., 1999.
Artculo 10, Ley sobre Bases Generales del Medio Ambiente N19.300.
Artculo 11 letra c), Ley sobre Bases Generales del Medio Ambiente N19.300.
Artculo 8 letra e) del Reglamento del Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental.
Ver Gonzlez, P., 2003.
10
Informe de Observaciones de la CONADI al Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto Central

Hidroelctrica Ralco de la Empresa Nacional de Electricidad S.A, 31 de Mayo de 1996. En: Namuncura, D., 1999, p.87-92.
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co sobre la supervivencia de la cultura pehuenche, en su dimensin material,

simblica e ideolgica, sealando al respecto que los antecedentes que aporta el
propio Estudio de Impacto Ambiental son preocupantes pues seala como probables
impactos: la desestructuracin de la comunidad y del sistema productivo, la interrupcin de las fiestas ceremoniales, la alteracin del territorio tnico y sus simbolismos, y
las perturbaciones emocionales que ello acarrear en las familias indgenas. Lo anterior
se une a la destruccin y/o intervencin de cementerios y sitios sagrados de la comunidad, lo que en cualquier cultura es causa de profundas dolencias.11 Finalmente,
el informe reflexiona acerca de este proceso que generar la expulsin de las
familias de sus lugares de origen con la consiguiente desestructuracin de su
cultura y su final extincin en pocas dcadas, catalogndolo como etnocidio.
El Informe de Observaciones de CONADI que comentamos, adems estableci
un conjunto de Aclaraciones, entre las cuales destacamos la solicitud de localizar los sitios de inters histrico y arqueolgico, particularmente cementerios.
Sealando al respecto que desde el punto de vista del valor cultural, los cementerios son sitios sagrados cuya destruccin no es compensable. La distincin debe ser
hecha en funcin de evitar su mero tratamiento como sitios histricos o arqueolgicos.
El Estudio de Impacto Ambiental debe dar cuenta, desde un punto de vista intercultural, del impacto en la salud de las familias indgenas, derivado de la destruccin
y/o intervencin en sus cementerios y el eventual reasentamiento en zonas extraas
a ellas. Ello porque desde el punto de vista de sus costumbres, creencias y rituales, se
trata de mbitos sagrados de la vida familiar y colectiva, ntimamente vinculados con
su concepcin de salud (bien y mal). Luego, el EIA debe establecer claramente si
considera compensables tales impactos, cmo y en qu medida.12
El 14 de febrero de 1997, el proponente ENDESA presenta a CONAMA el
Addendum solicitado. Posteriormente, el 7 de marzo de 1997, CONADI entrega su segundo informe donde se plantean las observaciones al Addendum de
11
NAMUNCURA, D., Op. Cit. p.88.
12
Informe de Observaciones de la CONADI al Estudio de Impacto Ambiental del Proyecto Central

Hidroelctrica Ralco de la Empresa Nacional de Electricidad S.A, 31 de Mayo de 1996. En: Namuncura, Domingo, Op. Cit. p.91.
de los
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ENDESA. Este Informe recomienda rechazar el Estudio de Impacto Ambiental

del Proyecto Central Hidroelctrica Ralco, en virtud de no dar cumplimiento a
las disposiciones de la Ley General de Bases del Medio Ambiente y de los artculos 1 y
13 de la Ley Indgena. Es decir, en virtud de tratarse de un proyecto ilegal en el cual
no puede comprometerse el Estado13.
En una seccin de este informe de la CONADI, denominado Opinin Global sobre el plan de relocalizacin propuesto en el Addendum al Estudio de Impacto
Ambiental del Proyecto Ralco se hace referencia a aspectos vinculados con el
patrimonio cultural indgena que sern irremediablemente afectados por el
proyecto Ralco. Se refiere a una parte de los cementerios indgenas que quedarn bajo agua. El Informe de la CONADI seala al respecto lo siguiente La
proposicin de la ENDESA de conservar bajo agua los cementerios de uso actual,
si bien permite obviar el tema del consentimiento expreso de las familias para la realizacin de excavaciones, coloca a la empresa en la necesidad de hacerse responsable tanto
por los impactos presentes como por las contingencias futuras respecto a tales sitios.
En ninguna parte del pas se observa que los cementerios en uso sean expropiados para
construir conjuntos residenciales y luego se declaren en conservacin bajo tierra
Precisamente, lo que define a un cementerio como tal no es su inmersin bajo tierra
sino la posibilidad de contacto de los vivientes a travs de un espacio habilitado para
ello con los restos de los difuntos14.
Numerosas consideraciones llevaron a la Direccin de CONADI a la categrica conclusin de rechazo al proyecto en su conjunto. De acuerdo a lo sealado
por Namuncura15 este informe de la CONADI no fue bien recibido por la CONAMA, ya que este organismo consider que la CONADI excedi el tipo de
consulta formulada, por cuanto no le corresponda opinar sobre los aspectos
13
Oficio N08/80, Observaciones de la CONADI en relacin al Addendum del Estudio de Impacto

Ambiental del Proyecto Central Hidroelctrica Ralco En: Namuncura, D., Op. Cit. p.102.
14
Ibdem, p.108.
15
NAMUNCURA, D., Op.Cit. p.110.
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ambientales del proyecto, sino nicamente sobre la propuesta de relocalizacin, y tampoco le corresponda a la CONADI opinar sobre la juricidad del
proyecto. Esta situacin aceler la decisin gubernamental de efectuar cambios en la plana directiva de la CONADI que termina con la salida de su Director Nacional, Mauricio Huenchulaf y su reemplazo por Domingo Namuncura,
en marzo de 1997.
Recogemos estas opiniones porque dan cuenta de la gran complejidad que
presenta nuestro tema en anlisis, y de sus mltiples aristas, donde se encuentran involucrados aspectos socio-culturales, ticos y cientficos, que demandan
una seria reflexin por parte de todos los actores. No nos extenderemos mayormente sobre este proceso de evaluacin ambiental en particular, slo agregaremos que la calificacin ambiental del proyecto fue favorable, no obstante,
el proceso de evaluacin dej en evidencia graves falencias en la concepcin
legislativa de la Corporacin Nacional de Desarrollo Indgena (CONADI) y
de la CONAMA, especialmente en lo relativo a su ausencia de autonoma respecto del Ejecutivo16, pero ese es un tema que excede los objetivos del presente
artculo. Con esta seccin esperamos ilustrar que a medida que la vinculacin
de la comunidad indgena con los cementerios se hace ms evidente los niveles
de complejidad aumentan notoriamente y no podemos aplicar la normativa
propia de las evidencias arqueolgicas, por el contrario, debemos respetar y
proteger esta profunda vinculacin entre los pueblos indgenas y sus cementerios, caracterstica por dems universal a toda la humanidad.
16
No es casual que al final del proceso hayan sido sacados de sus cargos dos Directores Nacionales de
la CONADI, y renunciara la Directora Ejecutiva de la CONAMA.
de los
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3. Algunas experiencias en derecho comparado: La Native American Graves

Protection and Repatriation Act (NAGPRA).
En derecho comparado se aprecian importantes iniciativas legislativas en torno al tema que nos ocupa. Una experiencia particularmente interesante fue
llevada a cabo en Estados Unidos, donde se produjo un cambio de orientacin
evidente en el tratamiento legislativo de los restos humanos de los indgenas
americanos, el cual refleja una profunda reflexin por parte de los legisladores
norteamericanos y una evolucin en el trato otorgado a los pueblos originarios
por parte de la sociedad norteamericana.
Debemos tener presente que el nfasis otorgado en nuestros das a temas tales
como la no discriminacin, los derechos humanos, y el tratamiento legislativo
igualitario de las minoras, ha sido recogido en muchos instrumentos internacionales y stos pueden ser utilizados por los grupos indgenas para defender
un tratamiento igualitario de los restos humanos de sus antepasados. Ahora
bien, es importante conciliar este aspecto con los legtimos intereses de la investigacin cientfica. La arqueologa obtiene valiosa informacin acerca del
pasado mediante el estudio de los restos seos. La necesidad de conciliar estos
dos focos de inters, hace an ms necesario que nuestros legisladores inicien
un estudio profundo y lcido del tema, donde sean odos los diversos actores
y se elimine la vaguedad que caracteriza la actual legislacin. Pensamos que
esto contribuir a una mejor convivencia con los pueblos indgenas y al acrecentamiento de nuestro patrimonio cultural, al protegerse y garantizarse tambin la investigacin cientfica acerca de nuestra prehistoria. En mi opinin, la
legislacin sobre restos humanos indgenas debe lograr que el respeto al ser
humano camine a la par con el avance cientfico.
Consideramos de inters examinar a continuacin, brevemente, la legislacin
norteamericana sobre proteccin de sepulturas y objetos culturales indgenas,
a fin de procurarnos otros elementos de juicio que permitan enriquecer la discusin y darnos una mejor perspectiva para juzgar el tratamiento legislativo
que nuestro pas ha dado al tema.
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La ley denominada NAGPRA (The Native American Graves Protection and Repatriation Act: Specific Management Prescriptions for Native American Burial Remains
and Cultural Objects) de 1992, protege las sepulturas de los indgenas americanos y ciertos artefactos culturales, situados en tierras federales y tribales, de
las excavaciones ilegales17. El objetivo de esta ley es asegurar que los restos humanos sean tratados, en todo tiempo, con dignidad y respeto, y protege los derechos de posesin de los indgenas americanos, de los objetos necesarios para
preservar o renovar su religin y cultura tradicional. La ley NAGPRA tambin
otorga a los descendientes vivos o a las tribus culturalmente relacionadas ciertos derechos de propiedad y control sobre las sepulturas e tems culturales
descubiertos en tierras indgenas o federales. El mbito de aplicacin de esta
ley comprende los descubrimientos fortuitos y las excavaciones intencionales,
as como la remocin, ya sea, de restos humanos de los indgenas americanos
o de tems culturales, situados en tierras indgenas y federales.
NAGPRA define cuatro clases de tems culturales de los indgenas americanos bajo su proteccin: restos humanos, objetos funerarios, objetos sagrados
y objetos del patrimonio cultural. De especial inters nos parece la definicin
del trmino restos humanos, como los restos fsicos de un cuerpo humano de
una persona de ancestros amerindios. Cualquier resto humano de un indgena
americano encontrado, ya sea en un cementerio, o como huesos aislados no
asociados a un sitio funerario, est bajo la proteccin de NAGPRA.
Destacaremos tambin el sistema de propiedad y control de los indgenas
americanos sobre ciertos tems culturales. Como se dijo, NAGPRA establece
que los tems culturales de los indgenas americanos descubiertos en tierras
indgenas o tribales deben ser posedos y controlados por los indgenas o tribus indgenas que tengan la ms estrecha relacin con estos tems culturales18.
17
Ver STERN, Walter, Petroglyphs and Lithic Scatters: Management Prescriptions for Historical, Cultural, and Archaeological Resources MS. Modrall, Sperling, Roehl, Harris & Sisk, P.A. Alburquerque, Nuevo Mjico. Paper 3, Copyright, 1996, p. 3-29.
18
A este respecto es importante tener en mente el concepto de comunidad involucrada utilizada por
la Ley Indgena N19.253, que no cuenta con definicin legal.
de los
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La propiedad y el derecho a ser notificados del hallazgo de restos humanos y

objetos funerarios asociados se otorga a los descendientes en lnea recta del
indgena americano muerto cuyos restos u ofrenda funeraria fuesen encontrados. En caso de que los descendientes lineales no sean encontrados, y en
relacin a los objetos funerarios, objetos sagrados y objetos del patrimonio
cultural, NAGPRA especifica que su propiedad y control corresponder a los
siguientes titulares:
a)
A la tribu indgena sobre cuyo territorio tales objetos o restos fueron encontrados.
b)
A la tribu indgena que posea la filiacin cultural ms estrecha con los restos
u objetos,
c)
Si la filiacin cultural de los objetos no puede ser razonablemente establecida y siempre que los objetos fueran descubiertos en tierras federales
y fueran reconocidos por un fallo final de la Indian Claims Commission o
de la United States Court of Claims como tierras indgenas de alguna tribu,
estos pertenecern a:
la tribu indgena que reconocidamente ocup originalmente el rea en
que los restos u objetos fueron descubiertos, o
si puede ser determinado que una tribu diversa tuvo una relacin cultural
ms fuerte con los restos u objetos, esta tribu indgena debe demostrar
esta relacin ms fuerte, y al ser informada del hallazgo, debe presentar
una demanda por dichos restos u objetos.
Con respecto a los tems culturales encontrados en tierras federales, la filiacin

cultural, probablemente, es el criterio ms aceptado para determinar el derecho de propiedad de una tribu. De acuerdo a lo sealado por Stern19, la historia
legislativa de NAGPRA sugiere que la evidencia de filiacin cultural puede
19
STERN, 1996, p. 3-33.
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incluir evidencia geogrfica, de parentesco, biolgica, arqueolgica, antropolgica,

lingstica, de la tradicin oral o evidencia histrica, o cualquier otra informacin relevante u opinin experta. En general, NAGPRA exige que exista continuidad
entre las tribus indgenas actuales y los restos humanos o materiales culturales
de tribus histricas o prehistricas.
Nos hemos extendido en describir los conceptos usados por esta legislacin
estadounidense y su peculiar sistema de propiedad de los restos humanos e
tems materiales, porque encontramos muy interesante la forma en que se determina a la tribu indgena de mayor filiacin cultural con los restos humanos,
pensamos que criterios similares debiesen ser empleados en la determinacin
de lo que la Ley N19.253 denomina comunidad involucrada, la cual debe otorgar su autorizacin para la excavacin cientfica de cementerios histricos indgenas. Asimismo, nos parece muy apropiado que se incluya dentro del mbito
de proteccin a cualquier resto humano de los pueblos amerindios, aunque se
encuentre aislado y no forme parte de un cementerio, debiendo ser atendido
este razonamiento por nuestra legislacin. Me parece que debe primar en esta
materia un criterio cualitativo ms que cuantitativo, ya que se trata de los restos de un ser humano. Nos parece que el carcter colectivo de los enterratorios
no constituye un requisito de fondo que justifique un tratamiento diferente al
que ha de serle dado a una sepultura individual, sobre todo si consideramos
que estamos frente a cosmovisiones diversas a la occidental, con su propia
conceptualizacin de la muerte.
Finalmente, agregaremos que una grave deficiencia que se percibe en la proteccin jurdica que otorga la Ley Indgena N19.253 a los cementerios indgenas
de uso actual, es que carece de mecanismos o procedimientos destinados a hacer efectiva esta proteccin. Una va vlida para superar esta situacin, y que
es aplicable tambin a los lugares de inters antropolgico o histrico indgena,
que no se encuentran declarados como Monumentos Nacionales, es que la CONADI defina lugares de inters patrimonial para que sean protegidos por alguna de las categoras de proteccin legal establecidas por la Ley de Monumentos
Nacionales N17.288, tales como, Monumento Histrico o Zona Tpica.
de los
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4. Conflictos Entre la Aplicacin Prctica de la Ley NAGPRA y la Realizacin

de Investigaciones cientficas en Restos seos Arqueolgicos: el Caso del
Hombre de Kennewick
Consideramos de inters interiorizarnos un poco en la aplicacin prctica de
esta ley norteamericana y la aparente colisin de intereses suscitada entre la
comunidad cientfica dedicada al estudio y reconstruccin del pasado prehispnico y los intereses de las comunidades indgenas actuales de Norteamrica.
En efecto, muchos investigadores norteamericanos han experimentado una legtima inquietud frente a lo que han percibido como un peligro para el desarrollo de la investigacin cientfica de los pueblos amerindios prehispnicos,
expresando incluso que esta ley ha bloqueado la bsqueda de respuestas acerca
de la prehistoria de Amrica20. Con el objeto de comprender de mejor manera
los alcances de esta discusin terico-jurdica generada por la aplicacin de
NAGPRA en Estados Unidos, y, paralelamente, enriquecer la reflexin acerca
de la situacin chilena en esta materia, examinaremos a continuacin un caso
emblemtico: el hombre de Kennewick.
El Hombre de Kennewick fue encontrado en Julio de 1996 bajo la superficie
del lago Wallula, y, basndose en las disposiciones de NAGPRA, cinco pueblos
indgenas norteamericanos (Nez Perce, Umatilla, Yakama, Wannapum, y Colville) reclamaron los restos como suyos, para ser sepultados segn su uso tradicional. Slo los Umatillas continuaron el procedimiento posterior en la Corte.
Entre 1998 y 2000, el Departamento del Interior y el National Park Service, en
cooperacin con el Cuerpo de Ingenieros, agencia federal responsable de los
restos de Kennewick, condujeron una serie de exmenes cientficos. El esqueleto de Kennewick fue examinado, medido y datado usando mtodos y tcnicas
modernas, las que incluyeron anlisis de ADN. Se realizaron tambin una serie
de anlisis arqueolgicos, biolgicos, histricos y lingsticos a fin de determinar la filiacin cultural de los restos. En febrero de 2004, la United States Court
of Appeals (Ninth Circuit) determin que no estaba claramente establecida la
20
Ver al respecto Clarke, 1999.
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ligazn cultural entre las tribus y los esqueletos, autorizando que los estudios
cientficos de los restos continuaran. De este modo, se determin que los restos tenan una antigedad de unos 9.300 A.P y que se trataba de un individuo
caucasoide de sexo masculino de edad mediana. Luego de numerosos anlisis
se concluy que no era posible establecer alguna asociacin con poblaciones
indgenas americanas modernas. En efecto, la diversidad biolgica entre esqueletos arcaicos en las Amricas hace muy complejo establecer una relacin estrecha del hombre de Kennewick con cualquier tribu nativa moderna de Estados
Unidos. Los esqueletos de antigedad mayor a 8.000 aos evidencian una gran
diferenciacin fsica de la propia de las tribus americanas modernas. Finalmente, en el mismo ao 2004, la Corte rechaz la reclamacin de las tribus Umatilla,
Colville,Yakama, Nez Perce sobre los restos del hombre de Kennewick, ya que
ellos fueron incapaces de probar su filiacin con esta osamenta.
Una conclusin importante que aport este caso es que resulta esencial para
otorgar la custodia y posesin de restos seos arqueolgicos a tribus indgenas
actuales, establecer antes la filiacin cultural entre estas poblaciones actuales
y los restos seos de que se trate. De acuerdo a NAGPRA, si un resto humano
es encontrado en tierras federales y su filiacin cultural a un pueblo indgena
norteamericano puede ser establecida, la tribu puede reclamarla. En el caso en
estudio, la tribu Umatilla solicit la custodia de estos restos, con el objeto de reenterrarlos de acuerdo a sus tradiciones tribales. Sin embargo, su reclamacin
fue contrastada por investigadores quienes estudiaron estos restos seos; estos
anlisis determinaron que el hombre de Kennewick no tuvo una conexin directa con tribus nativas modernas, por lo cual las disposiciones de NAGPRA
no fueron aplicadas.
Es importante destacar que el hombre de Kennewick es un hombre indgena
americano, pese a que no sea posible establecer una filiacin con pueblos indgenas actuales. Y esta situacin no es un caso aislado, en muchas situaciones
no va a ser posible trazar un vnculo con poblaciones originarias contemporneas, dado que han existido numerosos procesos de extincin tnica por
guerra y epidemias, reasentamientos, mestizaje, etc. Es por ello que la inves-
de los
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tigacin cientfica sobre esta clase de materialidades no debe ser restringida,

sino por el contrario, muchas veces ser la nica va posible para reconstruir
la historia de nuestro continente, y con ello enriquecer la identidad y el patrimonio cultural de nuestros pases americanos. Si se entregara la posesin y
custodia de los restos seos indgenas arqueolgicos a poblaciones originarias
modernas, de manera apresurada y poco reflexiva, sin antes establecer claramente su filiacin cultural con estos restos humanos, no se estara contribuyendo ciertamente ni a la reflexin cientfica ni a los procesos identitarios de
estas comunidades.
5. Efectos de la Ley NAGPRA en Chile: El Proceso de Repatriacin de Restos

seos Indgenas Arqueolgicos desde Estados Unidos
A continuacin nos referiremos a un caso reciente de repatriacin de restos
seos indgenas arqueolgicos, de origen chileno, desde Estados Unidos, como
una expresin concreta del cumplimiento de los mandatos legales de la ley
NAGPRA y su implicancia para el desarrollo de los estudios cientficos acerca
de los pueblos precolombinos en nuestro pas.
En el mes de noviembre de 2007, la momia de una mujer y los crneos de una
mujer y un nio que formaban parte de las colecciones del Museo Nacional
del Indgena Americano (NMAI) fueron repatriados a Chile, encargndose el
reentierro de estos restos seos a dos comunidades indgenas chilenas. Las
comunidades indgenas involucradas en este proceso fueron la comunidad
Atacamea de San Francisco de Chiu Chiu, en la Regin de Antofagasta, y
ciertas agrupaciones Aymaras en Arica, en la Regin de Arica y Parinacota. Su
eleccin se debe a que se asumi que estas comunidades estaban vinculadas
culturalmente con estos restos seos21. En este proceso participaron representantes de pueblos indgenas del norte de Chile, el gobierno chileno mediante
21
Dejamos constancia de que en este proceso de repatriacin no estaban incluidos los contextos funerarios que acompaaban a estas osamentas, los cuales an forman parte de las colecciones del Museo
Nacional del Indio Americano (NMAI).
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el Consejo de Monumentos Nacionales (CMN) y la Corporacin Nacional de

Desarrollo Indgena (CONADI), y por otra parte, la Embajada de Estados Unidos.
Con el fin de aportar un marco jurdico a esta actividad, se suscribi un acuerdo entre el Consejo de Monumentos Nacionales (CMN) y el Museo Nacional
del Indgena Americano22 (NMAI). Se indica en el citado documento que el
NMAI ha tomado una posicin pro activa al repatriar los restos humanos bajo su
posesin, a sus descendientes y/o lugares de origen23. Agregando en sus considerandos que esta entidad estima que el trato respetuoso y la buena disposicin de
los restos humanos constituye un derecho humano bsico y atendido el hecho que
el NMAI tiene restos humanos originarios de la localidad de Chiu Chiu, y de la
localidad de Arica, como parte de su coleccin acuerda, devolver a las comunidades indgenas, bajo la autoridad del CMN, estos restos seos. El CMN por
su parte se comprometi a respaldar y facilitar este retorno de restos humanos
a las comunidades indgenas residentes a los que estn culturalmente afiliados
dentro de la Repblica de Chile. El texto agrega que el CMN conviene en hacer
esfuerzos de buena fe para asegurar que la disposicin de los restos humanos responda a los deseos de las comunidades indgenas que estn cultural y/o geogrficamente
afiliados, en cada caso en particular24. El CMN asume tambin la obligacin de
identificar y consultar con las comunidades indgenas de la regin acerca de la disposicin de los restos considerando que no existen descendientes histricos directos con
vida. El acuerdo seala tambin en su numeral Sexto, que el CMN ejecutar
salvaguardias para asegurar que los restos humanos no queden a disposicin para su
venta, exhibicin o investigaciones que no estn relacionadas con determinar el grupo
indgena al que estn culturalmente afiliados, o cualquier otra reparticin.
22
Ver Memorando de Acuerdo entre el Consejo de Monumentos Nacionales de Chile y el Museo Nacional del Indgena Americano, una institucin smithsoniana de los Estados Unidos de Amrica,
suscrito en Santiago de Chile, el da 27 de agosto de 2007.
23
El subrayado y destacado es nuestro.
24
El subrayado y destacado es nuestro.
de los
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Acerca de este proceso de repatriacin y reentierro de restos seos indgenas

arqueolgicos chilenos por parte de ciertas comunidades indgenas de nuestro
pas, es menester sealar que, si bien resulta evidente la buena fe en el actuar
de las entidades involucradas, tanto chilenas como extranjeras, nos asaltan algunas dudas acerca del grado de vinculacin existente entre estos restos seos
y las comunidades encargadas del reentierro de estas osamentas. Al parecer,
del texto del convenio suscrito entre el NMAI y el CMN se deriva que un criterio gravitante en la asignacin o determinacin de esta filiacin cultural fue
de tipo geogrfico, es decir, estos restos fueron entregados a comunidades que
actualmente habitan en los lugares de origen de estas osamentas. No se cont
en este proceso con la realizacin de anlisis cientficos exhaustivos acerca de
los contextos arqueolgicos, biolgicos y culturales, y los antecedentes relativos a las comunidades indgenas destinatarias de estas osamentas. En nuestra
opinin, este proceder no se condice con los lineamientos de NAGPRA, los
cuales exigen que la continuidad entre las tribus indgenas actuales y los restos
humanos o materiales culturales de tribus histricas o prehistricas sea fehacientemente establecida.
Es por tanto, urgente que nuestros legisladores aborden derechamente el tema
de establecer criterios claros e inequvocos para establecer la filiacin cultural
entre restos seos arqueolgicos y pueblos indgenas actuales, delimitando
tambin claramente la extensin temporal de los monumentos arqueolgicos.
III.
Conclusiones Preliminares
En el presente trabajo hemos intentado ahondar en un tema complejo y con

mltiples aristas ticas, desde una perspectiva jurdica, destacando tambin
que un enfoque restrictivo o liviano puede afectar al desarrollo de la reconstruccin cientfica de nuestra prehistoria. El tratamiento que un pas otorgue a
los restos seos indgenas, sean estos de naturaleza actual, histrica o arqueolgica es un tema fundamental, y deben ser atendidas las visiones de todos y
cada uno de los grupos de inters involucrados.
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De la revisin de las normas jurdicas en actual vigencia en nuestro pas se

llega a la conclusin que contamos con una legislacin vaga y que presenta
numerosas lagunas. Debe realizarse entonces un esfuerzo por delimitar claramente lo que debe entenderse como restos seos indgenas de naturaleza arqueolgica, los cuales pertenecen al Estado y son monumentos nacionales por
el slo ministerio de la ley, y aquellos que presentan una vinculacin evidente
con comunidades indgenas actuales. Para ello es necesario realizar un trabajo
multidisciplinario destinado a establecer criterios que sirvan de base para realizar esta discriminacin. El debido respeto por los restos seos indgenas de
pueblos originarios actuales no debe ser vulnerado y el Estado debe proceder
a este respecto de igual modo que con los cementerios actuales no indgenas.
Es decir, debe asegurar su preservacin como espacio sagrado y la posibilidad
de contacto con las poblaciones actuales, estos espacios deben permanecer
inalterados.
Por otra parte, la investigacin cientfica sobre los restos bioantropolgicos
de naturaleza arqueolgica constituye una gran herramienta para el esclarecimiento de nuestra prehistoria, y los resultados de estos estudios nos aportan nuevos y esclarecedores antecedentes que enriquecen nuestro patrimonio
cultural, y de paso, el sentido de identidad, no slo de los pueblos originarios
actuales sino de toda la sociedad chilena.
Por otra parte, una tarea pendiente de parte del estado, es disminuir la brecha existente en la actualidad entre el conocimiento cientfico, generado por
los especialistas en prehistoria americana y la comunidad, de modo que los
nuevos resultados sean prontamente conocidos y divulgados. Pensamos que
esta es una va de acercamiento y mutua comprensin que puede aclarar los
reparos y resquemores existentes en la actualidad respecto de los especialistas
en bioarqueologa.
Es importante tambin detenernos en el carcter de Chile como un pas multitnico y en el alto grado de mestizaje de nuestra poblacin podemos sostener
que los pueblos indgenas actuales y la poblacin que compone la sociedad
de los
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C hile
chilena son radicalmente diferentes? Y si la respuesta es negativa es correcto

limitar el estudio y esclarecimiento de nuestro pasado prehispnico, restringiendo o eliminando el amplio campo de estudios constituido por los anlisis
bioantropolgicos, de naturaleza arqueolgica? En definitiva, qu debemos
entender por indgena americano?
Otro problema latente que debemos tener presente en el tratamiento de este
tema, es el camino abierto por la Ley Indgena N19.253 para la configuracin
de nuevas etnas. Esta ley, aplica a este respecto un criterio muy amplio, valorando fuertemente el sentimiento subjetivo de autoidentificarse como indgena. Un caso ejemplificador lo configura el reciente reconocimiento de la etna
Diaguita, donde existi una escasa retroalimentacin entre los ejecutores de
este proyecto de ley, y los conocimientos manejados por los arquelogos del
rea. Frente a esta vaguedad de criterios y falta de certeza respecto a lo que
conforma efectivamente una identidad o pueblo indgena, resulta doblemente
necesaria una rigurosa investigacin cientfica acerca de nuestro pasado, la
que debe, por cierto incluir a los componentes bioantropolgicos. No debemos
olvidar, que lo que est en juego, en ltimo trmino, es la defensa y promocin
del patrimonio cultural de nuestro pas, que debemos preservar tambin para
las nuevas generaciones. El rol del patrimonio cultural en el establecimiento
de la identidad cultural de los estados es un tema fundamental. Mientras la
apreciacin de otras culturas lleva a una mejor comprensin entre los pueblos,
la individualidad de cada desarrollo cultural puede tambin contribuir al sentido de identidad nacional.
Es por esto, y por todo lo expresado en los prrafos precedentes que defendemos la legitimidad y evidente rol social que cumple la investigacin cientfica
de los monumentos arqueolgicos, los cuales, como se explic anteriormente,
incluyen en su seno a los restos bioantropolgicos.

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Captulo 1 Derechos Humanos: Marco tico de la Ciencia

Cierto es que Weber fue riguroso en exigir que el mtodo cientfico no se

investigadores y evaluadores ticos a velar por la proteccin de estas personas,

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Aspectos ticos Especficos de la Investigacin en Ciencias

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farmacutica, patrocinante principal de la investigacin biomdica, est ms

Pertinencia del Quehacer Cientfico

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sarrollados, deficitarios en recursos para la investigacin propia, deben velar

cabe pensar en una pertinencia interna, en la cual el estudio propuesto toma

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impecables, sino que adems se inserten en las inquietudes y problemas que

Fleck L. Entstehung und Entwicklung einer wissenschaftlichen. Tatsache.

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10. Ruiz Ibarreta D, Lheureux K & Rodrguez-Cerezo E. Industry funded

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12. Hunt P. Neglected diseases: A human rights analysis. Special topics in

N otas S obre tica , I nvestigacin

Captulo 2 N otas S obre tica , I nvestigacin S ocial y D erechos H umanos

contribucin al desarrollo del conocimiento y a la posibilidad de constituirse

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Algunas Consideraciones Sobre los Criterios Internacionales en

American Psychological Association,.Ethical Principles of Psychologists and Code of Conduct. 2002

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se puede ejercer presin moral y psicolgica sobre los sujetos de investigacin

humanos el respeto debido a la dignidad de la persona humana as como el

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La Declaracin enumera distintos elementos que se han tenido en cuenta para

Los principios que constituyen el fundamento de esta Declaracin son los

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nicamente de la solvencia y competencia de los investigadores responsables.

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la administracin Kennedy, el proyecto de la Alianza para el Progreso en las

de la persona es inviolable. Respetarla y protegerla es obligacin de todo poder pblico.

cuentan y una vida humana es inconmensurable con respecto a varias otras.

Si, como se viene diciendo, el derecho fundamental a la libertad de expresin

en secreto. En todos esos casos la responsabilidad del investigador supone

Austin (1971) Palabras y acciones, Paids.

Delama (2002) Demoscopia y libre albedro, en Comunicacin y Sociedad,

Dezalay and Garth (2002) The internalization of palace wars. Lawyers,