DIRECTIVA DE FORMULACIN DEL PLAN ESTRATGICO DE LAS EMPRESAS

BAJO EL MBITO DE FONAFE

Aprobada mediante Acuerdo de Directorio N 003-2003/019-FONAFE
OBJETIVO
Lograr que la actuacin de la actividad empresarial del Estado se encuentre totalmente
alineada con las estrategias de desarrollo nacional, de manera que sirva de impulso y
motor de desarrollo.
Teniendo en cuenta que la herramienta de gestin de mediano y largo plazo aplicada
por FONAFE es el Plan Estratgico, se establece que los Planes Estratgicos de las
empresas debern estar alineados con las estrategias de FONAFE en su calidad de
encargado de dirigir la actividad empresarial del Estado. Este es un esquema piramidal
en el sentido que las estrategias del Estado estn incluidas en las estrategias de
FONAFE, as como las estrategias de FONAFE debern ser las lneas maestras de las
definidas por las empresas bajo su mbito.
Asimismo, esta Directiva establece una metodologa que permite contar con Planes
Estratgicos elaborados y presentados en forma homognea, de manera que se
consoliden y difundan fcilmente, en el marco de apoyar la estrategia de incremento
de transparencia en la gestin del Estado Peruano.
AMBITO
Los lineamientos de la presente Directiva son de aplicacin para todas las empresas
operativas bajo el mbito de FONAFE.
DEFINICIONES BASICAS
Los vocablos y siglas que se sealan en la presente Directiva, tendrn el significado
que se indica en el Glosario de Trminos, que como anexo es parte conformante del
presente documento.

CAPITULO I
DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.21.1 El Plan Estratgico Institucional
Es un instrumento orientador de la Gestin Institucional, formulado desde una
perspectiva temporal mayor al corto plazo, que enuncia la Misin, la Visin, los
Objetivos Estratgicos, las Estrategias, los Indicadores de Desempeo y las Metas
de una empresa.
2.21.2 Caractersticas tcnicas del Plan Estratgico Institucional
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El Plan Estratgico Institucional debe presentar las siguientes caractersticas

tcnicas:
(a) Ser un instrumento que trascienda el corto plazo, elaborado sobre la base de
una perspectiva temporal que abarque un perodo de cinco (5) aos.
(b) Estar articulado con el Plan Estratgico de FONAFE. Los Objetivos
Estratgicos que contenga deben guardar armona y contribuir al logro de los
Objetivos Estratgicos de FONAFE, los cuales son:

Modernizar la actividad empresarial del Estado.

Satisfacer las necesidades sociales para las que fueron creadas las
empresas del Estado.

Optimizar la aplicacin de recursos y de procesos.

Ser transparentes en la gestin.

(c)

Estar articulado con la Programacin Estratgica Sectorial. Los Objetivos

Estratgicos de la empresa deben guardar armona con los que contempla el
correspondiente Plan Estratgico Sectorial.

(d)

Recoger los fines contemplados en la Ley de creacin de la empresa,

recogiendo las modificaciones legales efectuadas a sus disposiciones
originarias, as como los nuevos roles asignados a la empresa por efecto de las
mismas.

(e)

Surgir del consenso institucional. La construccin de la Misin y la Visin

Institucional necesariamente supone un proceso previo de participacin
colectiva del personal representativo de la Empresa y, por ende, implica el
compromiso proactivo de todos los integrantes de la organizacin.

(f) No ser un documento acabado sino perfectible. Se debe ajustar anualmente de

acuerdo a las conclusiones y recomendaciones provenientes del anlisis de los
resultados obtenidos en los Indicadores de Desempeo y por la modificacin
y/o publicacin de dispositivos legales que se relacionen con el rol de la
empresa.
2.21.3 Formulacin del Plan Estratgico Institucional
La formulacin del Plan Estratgico Institucional es el procedimiento a travs del
cual una Empresa enuncia su Misin as como la Visin, los Objetivos
Estratgicos, las Estrategias, los Indicadores de Desempeo y las Metas que
desarrollar durante los prximos cinco (5) aos.
2.21.4 Estructura del Plan Estratgico Institucional
Para efectos de la presentacin del Plan Estratgico Institucional, deber
observarse la estructura bsica siguiente:
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a) Rol de la empresa
Debe mencionar el marco legal que regula el quehacer institucional (Ley de
Creacin, Estatuto y Reglamento de Organizacin y Funciones, bsicamente)
sealando la fecha de aprobacin de cada uno y las modificaciones.
Debe efectuarse una breve resea histrica institucional, desde su creacin a
la actualidad, hacindose nfasis en los episodios que hayan determinado la
disminucin, ampliacin y/o fortalecimiento de su mbito de competencia.
Deben citarse textualmente los fines y/o objetivos que persigue la empresa de
acuerdo a su Ley de creacin.
b) Misin
Se presenta el enunciado de la Misin.
c) Visin
Se presenta el enunciado de la Visin.
d) Diagnstico General
Debe exponerse la informacin resultante del Diagnstico Institucional, tanto en
los aspectos del Macroentorno, como en los del Microentorno.
e) Objetivos Estratgicos
Expresan los logros que se desean conseguir en un perodo determinado para
alcanzar la Visin. Se enumerarn los Objetivos Estratgicos de la empresa, el
perodo de ejecucin y los Objetivos Estratgicos de FONAFE y las Estrategias
del Sector con las que se relacionan.
f)

Estrategias
Se describe las Estrategias que llevar a cabo la empresa para el logro de sus
Objetivos Estratgicos y su relacin con cada uno de ellos.

g) Indicadores de Desempeo y Metas

Se enumeran los Indicadores de Desempeo y sus Metas para el perodo
establecido, as como los Objetivos Estratgicos de la empresa que cada
indicador est midiendo.
CAPITULO II
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
2.1 Responsabilidades
Institucionales
2.11

en

la

elaboracin

de

los

Planes

Estratgicos

La Gerencia General es responsable de la elaboracin y presentacin a su

Directorio del Plan Estratgico Institucional alineado a los Objetivos
Estratgicos de FONAFE y a las estrategias del Sector al que est adscrita
la empresa.

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2.12

La Gerencia General es responsable de presentar a FONAFE el Plan

Estratgico Institucional, con las aprobaciones de su Directorio y del Sector
al que est adscrita.

2.2 Plazos para la presentacin a FONAFE de los Planes Estratgicos

Institucionales
Los Gerentes Generales de las empresas debern presentar a FONAFE el
Proyecto de Plan Estratgico de acuerdo a lo establecido en los numerales 1.2 y
1.4 del presente documento, en un plazo que no exceda los 60 das calendario a
partir de la publicacin de la presente Directiva.
Las empresas coordinarn con FONAFE y con los Sectores las observaciones de
estos ltimos al Proyecto de Plan Estratgico.
Las Empresas debern incorporar a sus Planes Estratgicos las observaciones
mencionadas en el prrafo anterior y presentar a FONAFE en formato impreso los
referidos planes, con la opinin favorable del Sector al cual est adscrita, de
acuerdo a lo establecido en los numerales 1.4 y 2.1.2 del presente documento, en
un plazo que no exceda los 120 das calendario a partir de la publicacin de la
presente Directiva. (*)
(*) Prrafo modificado por Acuerdo de Directorio N 007-2004/006-FONAFE, cuyo
texto es el siguiente:
Las Empresas debern incorporar a sus Planes Estratgicos las observaciones
mencionadas en el prrafo anterior y presentar a FONAFE en formato impreso los
referidos planes, con la opinin favorable del Sector al cual est adscrita, de
acuerdo a lo establecido en los numerales 1.4 y 2.1.2 del presente documento, en
un plazo que no exceda el 31 de mayo de 2004.

Las Empresas debern remitir electrnicamente sus Planes Estratgicos a

FONAFE, de acuerdo a los formatos publicados en la pgina web de FONAFE
www.fonafe.gob.pe, en un plazo que no exceda los 120 das calendario a partir de
la publicacin de la presente Directiva. (*)
(*) Prrafo modificado por Acuerdo de Directorio N 007-2004/006-FONAFE, cuyo
texto es el siguiente:
Las Empresas debern remitir electrnicamente sus Planes Estratgicos a
FONAFE, de acuerdo a los formatos publicados en la pgina web de FONAFE
www.fonafe.gob.pe, en un plazo que no exceda el 31 de mayo de 2004.

CAPITULO III
DISPOSICIONES FINALES
3.1 El horizonte de cinco (5) aos a considerar en los Planes Estratgicos deber ser
de los aos 2004 al 2008.
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3.2

La Directiva para la Reformulacin de los Planes Estratgicos Institucionales

Perodo 2004 2006, Directiva N 003-2003-EF/68.01, aprobada por
Resolucin Directoral N 004-2003-EF/68.01 de la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico, rige complementariamente a la
presente Directiva, en aquello que resulte aplicable a las Empresas y que sea
posible de implementar en funcin a su naturaleza.

3.3 La presente Directiva entrar en vigencia al da siguiente de su publicacin en el

Diario Oficial El Peruano.

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GLOSARIO DE TERMINOS
a) FONAFE: Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado.
b) Empresas: empresas operativas con participacin mayoritaria del Estado, que se
encuentran bajo el mbito de FONAFE.
c) Misin: la imagen actual que enfoca los esfuerzos que realiza una determinada
empresa para perseguir sus fines. Consiste en la identificacin y consolidacin de
los propsitos, fines y lmites del servicio y/o funcin que desarrolla. Es la
declaracin fundamental del quehacer institucional que le da carcter constitutivo a
la organizacin y a su accionar. La Misin constituye la imagen actual que proyecta
la empresa.
El enunciado de la Misin se efecta antes de realizar el Diagnstico Institucional y
se retroalimenta del mismo posteriormente a su proposicin.
La redaccin de la Misin, se realiza respondiendo, entre otras, preguntas tales
como:
Quines conforman la empresa?
Qu busca la empresa?
Por qu lo hace?
Para quines trabaja?
Cules son los valores?
Cules son los Objetivos Estratgicos de FONAFE que son apoyados en la
empresa?
Cules son los Objetivos Estratgicos del Sector que son apoyados en la
empresa?
d) Visin: la imagen futura que una Empresa desarrolla sobre s misma, situndola
en una perspectiva de 5 aos. Constituye una declaracin que gua a la empresa
en un contexto interno y externo cambiante. El enunciado de la Visin impulsa a la
propia empresa y la motiva para lograr el cumplimiento de sus Objetivos
Estratgicos. La Visin constituye, por tanto, la imagen futura que desea proyectar
la empresa alineada a las estrategias, tanto de FONAFE como del Sector al que
est adscrita.
El enunciado de la Visin se efecta antes de realizar el Diagnstico Institucional y
se retroalimenta del mismo posteriormente a su proposicin.
La redaccin de la Visin se realiza respondiendo, entre otras, preguntas tales
como:
Cmo queremos que se vea la empresa en el futuro?
Qu quiere hacer la empresa en el futuro?
Cmo ve la empresa a la poblacin objetivo y/o usuarios para los que trabaja?
Cules son los Objetivos Estratgicos de FONAFE que sern apoyados en la
empresa?
Cules son los Objetivos Estratgicos del Sector que sern apoyados en la
empresa?
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e) Diagnstico Institucional: tiene como objetivo efectuar el Anlisis del

Macroambiente detallando el anlisis del Entorno General y Especfico de la
empresa, as como el del Microambiente, a fin de obtener la mayor cantidad de
informacin posible para definir correctamente las estrategias de la empresa.

Anlisis del Macroambiente :

Consiste en determinar qu factores exgenos -ms all de la empresacondicionan su desempeo, tanto en sus aspectos positivos (generalmente
denominados Oportunidades), como negativos (generalmente llamados
Amenazas).

Anlisis del Microambiente :

Consiste en identificar los factores endgenos que condicionan el desempeo
de la empresa, identificndose las Fortalezas y Debilidades que presenta en su
funcionamiento y operacin en relacin con su Misin.
Dichos factores, entre otros, pueden ser organizacionales, personales o
referidos a la infraestructura, tecnologa utilizada, nivel de acceso a la
informacin, situacin financiera y presupuestal.

Anlisis del Macroambiente - Anlisis del Entorno General

Debe researse los factores externos as como sus tendencias que pueden incidir
en la gestin de la organizacin, entre los que se pueden considerar:
Factores Econmicos
Factores Geogrficos
Factores Demogrficos
Factores Polticos
Factores Legales
Factores Sociales
Factores Culturales
Factores Tecnolgicos
Anlisis del Macroambiente - Anlisis del Entorno Especfico
Debe propender a explicar:
Quines son los usuarios o beneficiarios de la empresa y cules sus
expectativas respecto a los bienes o servicios brindados? Satisface la
empresa dichas expectativas?
Cules son los principales proveedores de la empresa?
Cules son las Entidades Pblicas o Privadas que prestan servicios y/o
productos similares?
Cules son las Entidades Pblicas o Privadas que se relacionan con la
empresa y en qu consiste esta relacin?
f) Objetivos Estratgicos: son los logros que una empresa -teniendo en cuenta su
Visin- quiere alcanzar en un plazo determinado, superando su problemtica
actual. Se enuncian teniendo en cuenta la Visin, la Misin, el Diagnstico
Institucional, los Objetivos Estratgicos de FONAFE y el Plan Estratgico Sectorial.
Los Objetivos Estratgicos deben reunir las siguientes caractersticas:
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Pertinentes: Deben referirse a los cambios, modificaciones o efectos que se

deben alcanzar en un plazo determinado, a fin de superar los problemas
identificados por la empresa, para llegar a realizar la Visin Institucional.

No deben ser confundidos con los medios para realizarlos, con los Indicadores
de Desempeo ni con las Metas, puesto que constituyen los logros a alcanzar.

Distinguibles: Su contenido conceptual no debe confundirse con el de otros,

permitiendo facilitar su posterior evaluacin. Tienen que ser entendidos por
todos.

Consensuales: En su determinacin debe participar, al menos, el personal

representativo de la empresa.

Mensurables: Deben permitir su expresin en trminos concretos para perodos

de tiempo especfico.

Factibles: Deben ser propuestos teniendo en cuenta el real potencial de la

empresa en el plazo establecido.

Flexibles: Deben poder ser modificados cuando surjan contingencias

inesperadas, sin que se pierda su sentido de direccin.

g) Estrategia: plan o patrn que tiene la empresa para alcanzar sus Objetivos
Estratgicos en un horizonte de cinco (5) aos. Se enuncia teniendo en cuenta la
Misin, la Visin y el Diagnstico Institucional del Macro y Microambiente.
h) Indicadores de Desempeo: datos estadsticos o relaciones de variables que
constituyen la forma de cuantificar en forma peridica el logro o grado de avance
de la empresa respecto al cumplimiento de los Objetivos Estratgicos definidos,
permitiendo su control y evaluacin, para realizar los ajustes necesarios a los
elementos que lo componen (Misin, Visin, Objetivos Estratgicos y Estrategias).
i)

Meta de los Indicadores de Desempeo: los resultados estratgicos que se

esperan alcanzar durante los prximos cinco (5) aos. Constituyen la expresin
-verificable- de un Indicador de Desempeo identificado por la empresa.
Las Metas deben reunir las siguientes caractersticas:
Razonables: deben ser factibles de ser cumplidas teniendo en cuenta las
Oportunidades detectadas y las Fortalezas de la empresa.
Motivadoras: deben exigir un grado de esfuerzo y compromiso para
alcanzarlas.
Claras: deben encontrarse especficamente determinadas a fin de evitar
confusin en los resultados esperados.
Auditables: deben ser susceptibles de ser verificadas.

j)

Planeamiento Estratgico: es un proceso y un instrumento.

En cuanto a proceso, constituye un conjunto de acciones que comprometen al

personal de una empresa en la bsqueda de las estrategias a adoptar para llegar a la
Visin de la Organizacin, teniendo en cuenta el potencial institucional actual y futuro.
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En cuanto a instrumento, constituye un marco conceptual que orienta la Gestin

Institucional con el objeto de llegar a realizar la Visin (Imagen Futura) de la empresa,
y se plasma en el Plan Estratgico Institucional.
k) Fortalezas: son las capacidades con las que cuenta la empresa para adaptarse y
aprovechar al mximo las ventajas que ofrece el entorno y enfrentar con mayores
posibilidades de xito las Amenazas que ste presenta.
l)

Debilidades: son las limitaciones o carencias que padece la empresa que no le

permiten el aprovechamiento de las Oportunidades que se consideran ventajosas
en el entorno y le impiden defenderse eficientemente de las Amenazas.

m) Oportunidades: son situaciones y/o factores externos, no controlables por la

empresa. Son factibles de ser aprovechados si se cumplen determinadas
condiciones al nivel de la empresa.
n) Amenazas: son situaciones y/o factores externos, no controlables por la empresa,
que podran perjudicar y/o limitar el desarrollo de la misma.

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