INDICE

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Introduccin
Objetivo
Definicin
Ciclo de proyecto
Registro en el banco de proyectos
Sectores y niveles de gobierno
Aplicacin de las normas del SNIP
Convenios con gobiernos locales
Instrumentos metodolgicos
Organizacin
Funciones
Conclusiones
Bibliografa

CONSTRUCCION II

Pag.
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3
3
4
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10
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16
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26
26

INTRODUCCION
En el presente trabajo se realiza un anlisis de la normativa del sistema nacional de
inversin pblica, que se crea con la finalidad de optimizar el uso de los Recursos
Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de
los proyectos de inversin

CONSTRUCCION II

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

1. OBJETIVOS:
Analizar la normativa del sistema nacional de inversin pblica.
2. DEFINICION:
El SNIP es un sistema administrativo del Estado que a travs de un conjunto
de principios, mtodos, procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad
de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Con ello se busca:
Eficiencia: En la utilizacin de recursos de inversin.
Sostenibilidad: En la mejora de la calidad o ampliacin de la provisin
de los servicios pblicos intervenidos por los proyectos
Mayor impacto socio-econmico: Es decir, un mayor bienestar para la
poblacin.
La Inversin Pblica debe estar orientada a mejorar la capacidad prestadora
de servicios pblicos del Estado de forma que stos se brinden a los
ciudadanos de manera oportuna y eficaz. La mejora de la calidad de la
inversin debe orientarse a lograr que cada nuevo sol (S/.) invertido
produzca el mayor bienestar social. Esto se consigue con proyectos
sostenibles, que operen y brinden servicios a la comunidad
ininterrumpidamente.Hay diferentes actores en el SNIP y cada uno de ellos
es responsable de cumplir determinadas funciones a lo largo de la
preparacin, evaluacin ex ante, priorizacin, ejecucin y evaluacin ex post
de un proyecto.Conforman el SNIP:

El rgano Resolutivo

Las Unidades
Formuladoras (UF)
Las Oficinas de
Programacin e
Inversiones (OPI)

Las Unidades
Ejecutoras (UE)

CONSTRUCCION II

La ms alta autoridad ejecutiva de la unidad, (Alcaldes,

Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministerios, etc.)
rgano responsable de la formulacin de los estudios
de preinversin.
Encargadas de la evaluacin
viabilidad de los PIP.

y declaracin

de

Responsables
de
la
ejecucin,
operacin,
mantenimiento y evaluacin ex post de los PIP en las
diferentes entidades pblicas de todos los niveles de
Gobierno.

Las disposiciones del SNIP se aplican a ms de 1980 Unidades

Formuladoras (UF) y ms de 920 Oficinas de Programacin e Inversiones
(OPI) de alrededor de 850 entidades sujetas al sistema entre Ministerios,
Institutos, Escuelas Nacionales, Universidades Nacionales, Empresas de
FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Empresas de
Tratamiento Empresarial, etc.
3. CICLO DE PROYECTO:
El Ciclo de Proyecto contempla las Fases de Pre inversin, Inversin y Pos
inversin.
Durante la Fase de Pre inversin de un proyecto se identifica un problema
determinado y luego se analizan y evalan - en forma iterativa - alternativas
de solucin que permitan para encontrar la de mayor rentabilidad social.
En la Fase de Inversin se pone en marcha la ejecucin proyecto conforme
a los parmetros aprobados en la declaratoria de viabilidad para la
alternativa seleccionada de mientras que, en la Fase de Post Inversin, el
proyecto entra a operacin y mantenimiento y se efecta la evaluacin ex
post.

* La declaracin de viabilidad es un requisito obligatorio para la fase de

preinversion a la fase de inversin:

3.1.

PREINVERSION:

CONSTRUCCION II

La preinversin tiene como objetivo evaluar la conveniencia de

realizar un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) en particular, es decir,
exige contar con los estudios que sustenten que es socialmente
rentable, sostenible y concordante con los lineamientos de poltica
establecida por las autoridades correspondientes. Estos criterios
sustentan su declaracin de viabilidad, requisito indispensable para
iniciar su ejecucin.
Los estudios de preinversin se deben basar en un diagnstico del
rea de influencia del PIP, del servicio sobre el cual se intervendra,
as como de los grupos involucrados en todo el ciclo. Con sustento en
el diagnstico se definir el problema a solucionar, sus causas y sus
efectos; sobre esta base, se plantea el PIP y las alternativas de
solucin. Es necesario conocer la brecha de servicios que atender el
PIP, que ser el punto de referencia para dimensionar los recursos y
estimar los costos de inversin, operacin y mantenimiento.
Finalmente, se estimarn los flujos de beneficios y costos sociales
para definir su rentabilidad social. Es importante, as mismo,
demostrar la sostenibilidad en la provisin de los servicios objeto de
intervencin.
Es importante mencionar que no todos los proyectos requieren el
mismo nivel de anli-sis tcnico en la fase de preinversin: a mayor
magnitud de inversin, mayores sern los riesgos de prdida de
recursos y, consecuentemente, es mayor la necesidad de informacin
y estudios tcnicos que reduzcan la incertidumbre en la toma de
decisiones.
Los niveles de estudios de preinversin mnimos que deber tener un
proyecto para poder ser declarado viable son los siguientes:
MONTO DE UN PROYECTO

ESTUDIOS REQUERIDOS

Hasta S./ 1'200,000

Mayor a S./ 1'200,000 Hasta
S./ 10'000,000.00
Mayor a S./ 10'000,000.00

Perfil simplificado
Perfil
Factibilidad

La Unidad Formuladora (UF) es la responsable de formular los

estudios de pre-inversin del proyecto y puede ser cualquier oficina o
entidad del sector pblico (Ministerios, Gobiernos Nacionales,
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales) que sea designada
CONSTRUCCION II

formalmente en la entidad y registrada por la Oficina de Programacin

de Inversiones correspondiente.
Los PIP son registrados por la UF en el Banco de Proyectos del SNIP,
utilizando un formato estndar. De acuerdo con las competencias de
las OPI, el Banco asignar automticamente a la responsable de su
evaluacin; dicha OPI es la que declarar la viabilidad al PIP si
cumple con los criterios establecidos. La DGPM declara la viabilidad
de los PIP que son financiados con endeudamiento pblico.
El Banco de Proyectos es una herramienta informtica que permite
almacenar, actualizar, publicar y consultar informacin resumida,
relevante y estandarizada de los proyectos en su fase de pre
inversin.

CONSTRUCCION II

3.2.

INVERSION:
Una vez que un proyecto ha cumplido satisfactoriamente la fase de
preinversin, es decir, cuenta con los estudios de pre inversin (perfil,
pre factibilidad y factibilidad) y ha sido declarado viable por la OPI
correspondiente, se encuentra habilitado para ingresar a la Fase de
Inversin.
En esta fase se puede distinguir las etapas de: Diseo (el desarrollo
del estudio definitivo, expediente tcnico u otro documento
equivalente) y la ejecucin misma del proyecto, que debe ceirse a
los parmetros tcnicos, econmicos y ambientales con los cuales fue
declarado viable:
Diseo: Se elabora el estudio de detalle (o equivalente) del
proyecto, incluyendo la planificacin de la ejecucin, el
presupuesto, las metas fsicas proyectadas, las especificaciones
tcnicas, el programa de conservacin y reposicin de equipos y
los requerimientos estimados de personal para la operacin y
mantenimiento.
Ejecucin: Se realiza la implementacin de las actividades
programas y, segn caso, el desarrollo de la obra fsica. En esta
etapa se realizan las acciones del proyecto, la licitacin de los
bienes, servicios u obras a adquirir e implementar, el
seguimiento y control de los contratos as co-mo la revisin
peridica de los avances de la ejecucin del proyecto. El cierre
de la ejecucin del proyecto marca el fin de la Fase de Inversin
La Unidad Ejecutora (UE) es responsable de la elaboracin del
estudio de detalle (o equivalente), de la ejecucin, cierre y
transferencia del proyecto a la Entidad responsable de la operacin y
mantenimiento, cuando corresponda.

3.3.

POSTINVERSION:
La postinversin comprende la operacin y mantenimiento del
proyecto as como la evaluacin ex post. Esta ltima fase se inicia
cuando se ha cerrado la ejecucin del proyecto y ste ha sido
transferido a la Entidad responsable de su operacin y mantenimiento.
En esta fase, y durante todo su periodo de vida til, se concreta la
generacin de beneficios del proyecto.
Operacin y mantenimiento: En esta etapa se debe asegurar

CONSTRUCCION II

que el proyecto ha producido una mejora en la capacidad

prestadora de bienes o servicios pblicos de una Entidad de
acuerdo a las condiciones previstas en el estudio que sustent
su declaracin de viabilidad. Para ello, la Entidad responsable
de su operacin y mantenimiento, deber priorizar la
asignacin de los recursos necesarios para dichas acciones.
Evaluacin ex post: Es un proceso que permite investigar en
qu medida las metas alcanzadas por el proyecto se han
traducido en los resultados esperados en correlato con lo
previsto durante la fase de preinversin. Las Unidades
Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e
Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables por
las evaluaciones ex post de los PIP que ejecutan. En los PIP
cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un Perfil, la
evaluacin Ex post la puede realizar una agencia
independiente o un rgano distinto de la UE que pertenezca al
propio Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una muestra
representativa de los PIP cuya ejecucin haya finalizado. Los
estudios de evaluacin Ex post se considerar terminados
cuando cuenten con la conformidad por parte de la DGPI
respecto de la evaluacin efectuada.

4. REGISTROS EN EL BANCO DE PROYECTOS:

Deben realizarse los registros siguientes:
La DGPM establecer cdigos de acceso al Banco de Proyectos slo
para el ingreso de la informacin y el registro de las evaluaciones y
declaraciones de viabilidad.
En ningn caso deber registrarse nuevamente un mismo proyecto.
Si la OPI es informada o, de oficio, detecta la existencia de proyectos
duplicados formulados por UF bajo su mbito institucional,
desactivar aquel que constituya la solucin menos eficiente al
problema identificado. Si los proyectos duplicados han sido
formulados por UF de distintos mbitos institucionales, las OPI de
cada mbito institucional, coordinan la desactivacin del PIP menos
eficiente, lo comunican a la DGPM para que se proceda a su
desactivacin.
En el registro del Perfil de un PIP en el Banco de Proyectos, deber
incluirse en la Ficha de Registro del PIP los trminos de referencia o
el plan de trabajo, segn sea el caso, y el Informe de aprobacin de la
CONSTRUCCION II

OPI escaneados. En el registro del estudio de Factibilidad en el

Banco de Proyectos, deber incluirse en la Ficha de Registro del PIP
los trminos de referencia o el plan de trabajo, segn sea el caso, y el
Informe Tcnico de aprobacin del estudio de preinversin de nivel
anterior emitido por la OPI.
El registro del Responsable de OPI, designado por el rgano
Resolutivo, se solicita a la DGPM, deber comunicarse a la DGPM
para que la clave de acceso de la OPI del Gobierno Local que
encarga la evaluacin, sea remitida a la OPI encargada, a efectos de
que realice los registros que le correspondan.
La OPI registra y actualiza a las UF de su Sector, Gobierno Regional
o Local, directamente en el Banco de Proyectos, siempre que cumpla
con los requisitos. Asimismo, la OPI cancela la inscripcin de las UF
de su Sector, Gobierno Regional o Local, debiendo sealar la UF que
asumir la formulacin de los PIP que se encuentren en evaluacin y
que han venido siendo formulados por la UF cuya inscripcin se
cancela.
En caso que el Titular de una Entidad hubiera recibido la delegacin
de facultades, ste realiza la inscripcin de la UF de su Entidad y la
cancelacin de la misma.
Para el registro de la UE de un PIP, al momento de registrar dicho
PIP en el Banco de Proyectos, la UF deber tener en cuenta si
aquella tiene la capacidad tcnica y financiera, as como la
competencia legal para la ejecucin del PIP. En el marco de la
evaluacin del PIP, el rgano que declara la viabilidad del PIP deber
constatar el cumplimiento de lo antes dispuesto. La presente
disposicin tambin es de aplicacin a los PIP que cuenten con
declaratoria de viabilidad y, por tanto, se encuentren en la Fase de
Inversin, en consecuencia, en el caso que se trate de Unidades
Ejecutoras pertenecientes a un mbito institucional distinto al de la UF
que formul el PIP, solamente podr registrarla si cumple con lo
sealado en la presente disposicin y cuenta con la conformidad de la
Unidad Ejecutora propuesta.
El registro de una nueva fuente de financiamiento para un PIP
declarado viable por una OPI, estar a cargo de dicho rgano, salvo
que se trate de la fuente de financiamiento operaciones oficiales de
crdito.
En los casos en que la Unidad Ejecutora del PIP sea un Gobierno
Local no sujeto al SNIP, los registros que correspondan a la OPI
Institucional sern de responsabilidad del rgano que declar la

CONSTRUCCION II

viabilidad del proyecto o del que resulte competente, al momento del

registro.
La DGPM realizar las habilitaciones respectivas en el Banco de
Proyectos para el cumplimiento de lo dispuesto en el presente
artculo.
Luego de cumplido 01 (un) ao de observado un estudio de
preinversin, sin que se hubiesen levantado las observaciones ni se
hubiesen registrado las modificaciones correspondientes en la Ficha
de Registro de PIP (Formato SNIP-03), el PIP ser desactivado en el
Banco de Proyectos. Para solicitar a la DGPI la reactivacin del PIP
en el Banco de Proyectos, la UF deber sustentar el levantamiento de
las observaciones y contar con la opinin favorable del rgano al que
le corresponde la evaluacin del PIP en el momento en que se realiza
la solicitud para la reactivacin. La presente disposicin tambin es
aplicable a los PIP registrados en el Banco de Proyectos que no han
tenido ninguna evaluacin en el plazo anteriormente sealado. La
reactivacin del PIP en el Banco de Proyectos debe ser solicitada por
el rgano encargado de la evaluacin del PIP a la DGPI.
Lo dispuesto en el presente numeral tambin ser de aplicacin a los
PIP viables que, tras (02) aos de declarada la viabilidad, no cuenten
con el registro del Formato SNIP 15 o con otros registros en la Fase
de Inversin, segn corresponda. No ser posible la duplicacin de
PIP desactivados debido a lo dispuesto en el presente numeral, bajo
responsabilidad de la UF y de la OPI, de acuerdo a lo establecido en
la presente Directiva General.
5. SECTORES Y NIVELES DE GOBIERNO:
5.1.

5.2.

mbito Institucional de los Sectores: Cada uno de los Sectores

conformados para los fines del Sistema Nacional de Inversin
Pblica se encuentra bajo la responsabilidad de un Ministerio o un
Organismo Constitucionalmente Autnomo o un rgano
representativo de un conjunto de stos. Asimismo, para efectos del
Sistema Nacional de Inversin Pblica, cada Sector agrupa a las
empresas de servicios pblicos de propiedad o bajo administracin
de ms de un gobierno regional o gobierno local.
Responsabilidad Funcional de los Sectores: Los Sectores
evalan los Proyectos de Inversin Pblica que formulen las
Unidades Formuladoras del Gobierno Nacional o que se financien
con recursos provenientes de operaciones endeudamiento u otra

CONSTRUCCION II

10

5.3.

5.4.

que conlleve el aval o garanta del Estado, que se enmarquen en el

mbito de determinada funcin, programa o subprograma de la que
sean responsables, segn el Clasificador de Responsabilidad
Funcional del Sistema Nacional de Inversin Pblica que apruebe la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
mbito Institucional de los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales: Cada Gobierno Regional y Gobierno Local agrupa a las
entidades y empresas que le pertenecen o estn bajo su
administracin. Tienen la responsabilidad de formular y evaluar los
Proyectos de Inversin Pblica, de acuerdo a sus fines y
competencias, segn su nivel de gobierno.
Sectores y niveles de gobierno: La Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico aprueba el Clasificador
Institucional del Sistema Nacional de Inversin Pblica, en el cual se
sealan las Entidades que, para fines de dicho, conforman los
Sectores del Gobierno Nacional y los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales:
Agricultura
Comercio exterior y turismo
Congreso de la repblica
Consejo nacional de la magistratura
Contralora general
Defensa
Defensora del pueblo
Economa y finanzas
Educacin
Energa y minas
Interior
Jurado nacional de elecciones
Justicia
Ministerio pblico
Mujer y desarrollo social
Oficina nacional de procesos electorales
Poder judicial
Presidencia del consejo de ministros
Produccin
Registro nacional de identificacin y estado civil
Relaciones exteriores
Salud
Trabajo y promocin del empleo

CONSTRUCCION II

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5.5.

Transportes y comunicaciones
Tribunal constitucional
Vivienda, construccin y saneamiento
Universidades
Gobiernos regionales
Gobiernos locales
Gobiernos Locales: Los Gobiernos Locales se incorporan al mbito
de aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica, de acuerdo al cumplimiento de los requisitos establecidos
por el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Los
Gobiernos Locales, que se hayan venido incorporando al Sistema
Nacional de Inversin Pblica, en el marco de la normatividad
aplicable en el momento de su incorporacin, mantienen dicha
calidad de forma irreversible.

6. APLICACIN DE LAS NORMAS DEL SNIP:

Todas las Entidades sujetas a las disposiciones del Sistema Nacional
de Inversin Pblica estn en obligacin de aplicar las normas
contenidas en la Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversin Pblica y sus modificatorias, (Ley); el Reglamento del
Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado Decreto Supremo
N 102-2007-EF, (Reglamento); la presente Directiva y las que al
amparo de la Ley y el Reglamento dicten el Ministerio de Economa y
Finanzas y la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM).
La aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica alcanza, inclusive, a los proyectos formulados, financiados y/o
ejecutados por terceros, con sus propios recursos, cuando una
Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la
ejecucin, los gastos adicionales de operacin y mantenimiento. Lo
antes dispuesto tambin es de aplicacin a los proyectos que los
Gobiernos Locales no sujetos al SNIP prevean ejecutar y que luego
de su ejecucin vayan a ser transferidos para su operacin y
mantenimiento a una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP.
Asimismo, la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de
Inversin Pblica alcanza a los proyectos de inversin de las
instituciones perceptoras de cooperacin tcnica internacional,
cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir,
CONSTRUCCION II

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despus de la ejecucin, los gastos de operacin y mantenimiento en

el marco de lo dispuesto por la Primera Disposicin Complementaria
de la Ley N 27692, Ley de Creacin de la Agencia Peruana de
Cooperacin Internacional APCI.
En los supuestos sealados en los numerales 4.2 y 4.3 del presente
artculo, los proyectos debern ser formulados por la Entidad que
asumir los gastos de operacin y mantenimiento y de corresponder,
sern declarados viables por el rgano del SNIP que resulte
competente
7. CONVENIOS CON GOBIERNOS LOCALES:
7.1.

7.2.

Convenio para la evaluacin de PIP de Gobiernos Locales

sujetos al SNIP.
Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios
(Anexo SNIP-11) para la evaluacin y de corresponder, declaracin
de viabilidad de sus proyectos, con el Gobierno Regional en cuya
circunscripcin territorial se encuentran o con otro Gobierno Local
sujeto al SNIP que cuente con OPI y que sea colindante o se ubique
en la misma circunscripcin territorial de su Gobierno Regional. El
Gobierno Local que encarga la evaluacin, nicamente podr tener
vigente un Convenio de este tipo.
Para efectos de la aplicacin del presente numeral, el rgano
Resolutivo del Gobierno Local sujeto al SNIP que encarga la
evaluacin de sus proyectos, informar a la DGPM que no cuenta con
OPI y que las funciones de dicho rgano han sido encargadas
mediante el Convenio a que se refiere el presente numeral. Las
funciones que se encargan incluyen los registros en el BP
relacionados a la evaluacin del PIP, verificaciones de viabilidad y
todas las previstas en la presente Directiva que deban ser realizadas
por una OPI durante el Ciclo del Proyecto de un PIP. El registro del
presente Convenio en el Banco de Proyectos es de responsabilidad
de la OPI que recibe el encargo a que se refiere el presente numeral.
Convenio para la formulacin y evaluacin de PIP de un
Gobierno Local no sujeto al SNIP:
Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios
con Gobiernos Locales no sujetos al SNIP siempre que sean
colindantes o se ubiquen en la misma circunscripcin territorial de su
Gobierno Regional, para la formulacin, evaluacin y, de
corresponder, declaracin de viabilidad de los proyectos que los

CONSTRUCCION II

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7.3.

Gobiernos Locales no sujetos soliciten. La OPI del Gobierno Local

sujeto al SNIP es responsable de registrar el presente Convenio en el
Banco de Proyectos. Asimismo, la UF del Gobierno Local sujeto al
SNIP deber dejar constancia de dicho Convenio en la Ficha de
Registro del PIP en el Banco de Proyectos.
El Gobierno Local no sujeto al SNIP no podr suscribir el Convenio a
que se refiere el presente numeral, con ms de un Gobierno Local
sujeto al SNIP, salvo que el Convenio deje de tener efectos sea
porque lleg a su trmino sin que sea prorrogado o porque fue
resuelto. En caso que el Gobierno Local no sujeto al SNIP que
encarg la formulacin y evaluacin de sus PIP, se incorpore al
Sistema Nacional de Inversin Pblica en fecha posterior a la
suscripcin del Convenio sealado en el presente numeral, no podr
volver a formular los proyectos que hubieran sido rechazados por el
Gobierno Local que se encarg de su formulacin y evaluacin.
Convenio para la formulacin de PIP de competencia municipal
exclusiva:
Las UF de los Sectores del Gobierno Nacional y de los Gobiernos
Regionales podrn formular proyectos que sean de competencia
municipal exclusiva, siempre y cuando se celebren los convenios a
que se refiere el artculo 45 de la Ley N 27783, Ley de Bases de la
Descentralizacin. Las entidades debern sealar expresamente el
PIP objeto del Convenio y su registro en el Banco de Proyectos es de
responsabilidad de la UF que formular el proyecto de competencia
municipal exclusiva.

8. INSTRUMENTOS METODOLOGICOS:
8.1. GUAS, PAUTAS METODOLGICAS GENERALES:

Pautas para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de

PIP, a nivel de Perfil.
Pautas para la Incorporacin del Anlisis de Riesgo en PIP
Contenido Mnimo Especifico (CME 17) de estudios de preinversin
a nivel de perfil de Proyectos de Inversin Pblica de recuperacin
de servicios post desastre. RD N 003-2013-EF/63.01
Lineamientos Bsicos para la formulacin de Proyectos de
Inversin Pblica con enfoque territorial. RD N 003-2013-EF/63.01
Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP10) / Parmetros y Normas
Tcnicas para Formulacin (Anexo SNIP 09)

CONSTRUCCION II

14

Instrumentos Metodolgicos para la Evaluacin de las

Declaratorias de Viabilidad otorgadas en el Marco del Sistema
Nacional de Inversin Pblica. RD N 001-2010-EF/68.01 ( 04 de
Febrero de 2010 ),

8.2. GUAS, PAUTAS Y CASOS PRACTICOS POR TIPO PIP:

SALUD, DESARROLLO E INCLUSIN SOCIAL

Guas para formulacin y evaluacin social de PIP de:
Gua Simplificada para la Identificacin, Formulacin y
Evaluacin Social de Proyectos de Atencin Mdica Bsica de
Salud, a Nivel de Perfil
Instrumentos para la Orientacin de Inversiones en Salud
Listado Nacional de Establecimientos de Salud Estratgicos en
el Marco de las Redes de los Servicios de Salud, aprobado por
Resolucin Ministerial N 632-2012/MINSA
Contenidos Mnimos Especficos (CME 12) de estudios de
Preinversin a nivel de Perfil de Proyectos de Inversin Pblica
en Establecimientos de Salud Estratgicos del Ministerio de
Salud. Anexo de la R.D. N 008-2012-EF/63.01 , incorporado
por la RD N 010-2012-EF/63.01 (23 de Diciembre de 2012)
Inversin Pblica para enfrentar la desnutricin crnica
Infantil- Pautas Generales Lineamientos:
Lineamientos de Inversin para reducir la desnutricin crnica
Infantil, aprobada por RD N 010-2012-EF/63.01 (23 de
Diciembre de 2012)

8.3. EVALUACION EXPOST:

GUIAS PAUTAS GENERALES

Pautas Generales Evaluacin Ex Post

GUIAS PAUTAS CASOS SECTORIALES

SECTOR ENERGIA
SECTOR SALUD
SECTOR SANEAMIENTO
SECTOR TRANSPORTES

CONSTRUCCION II

15

9. ORGANIZACIN:
Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) el Ministerio de
Economa y Finanzas (MEF) a travs de la DGPM, as como los rganos
Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones de todos los
Sectores del Gobierno Nacional (OPI-GN), de los Gobiernos Regionales
(OPI-GR) y Gobiernos Locales (OPI-GL), o el que haga sus veces en
aplicacin del numeral 11.4 del artculo 11 de la Ley, as como las Unidades
Formuladoras (UF) y las Unidades Ejecutoras (UE) de cada Entidad.

SECTOR / GR / GL

MEF

RGANO
RESOLUTIVO
RELACION
INSTITUCIONAL

OFICINA DE
PROGRMACION E
INVERSION
RELACION
FUNCIONAL Y/O
INSTITUCIONAL

RELACION
TCNICO
FUNCIONAL

DIRECCION
GENERAL DE
PROGRAMACI
N MUTIANUAL
DEL SECTOR
PBLICO

UNIDADES
FORMULADORAS
UNIDADES
EJECUTORAS

9.1. RGANO RESOLUTIVO DEL SECTOR, GOBIERNO REGIONAL

GOBIERNO LOCAL:
El rgano Resolutivo es el Titular o la mxima autoridad ejecutiva en
cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local y le corresponde:
a. Para los Sectores, aprobar en el marco de los Lineamientos de
CONSTRUCCION II

16

b.

c.

d.

e.

f.

CONSTRUCCION II

Poltica del Sector, el Programa Multianual de Inversin Pblica.

Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en
el marco de los Lineamientos de Poltica Sectoriales Nacionales
y de sus Planes de Desarrollo Concertados, el Programa
Multianual de Inversin Pblica. Dicho Programa debe
considerar las competencias establecidas para cada nivel de
gobierno en la normatividad de la materia.
Designar al rgano encargado de realizar las funciones de la
Oficina de Programacin e Inversiones en su Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local e informar a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico la designacin del
funcionario responsable, el mismo que deber cumplir con el
perfil profesional que apruebe dicha Direccin, bajo
responsabilidad. En ningn caso, el rgano Resolutivo puede
designar como Oficina de Programacin e Inversiones a un
rgano que acta como Unidad Formuladora o Ejecutora.
Autorizar la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios
definitivos y la ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica
declarados viables. Dicho acto se entiende ya realizado respecto
a los proyectos aprobados en la Ley de Presupuesto. Estas
competencias pueden ser objeto de delegacin a favor de la
mxima autoridad administrativa de las Entidades clasificadas en
su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.
Asegurar las condiciones que permitan el adecuado
funcionamiento de la Oficina de Programacin e Inversiones,
velando por la calidad de los proyectos que se ejecuten en el
mbito de su competencia.
Para los Sectores, delegar la atribucin para evaluar y declarar
la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que se
enmarquen en la Responsabilidad Funcional a su cargo, a favor
de los Titulares de las Entidades clasificadas en su Sector, de
acuerdo al artculo 5 del presente Reglamento. En el caso de
los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, delegar la
atribucin para evaluar y declarar la viabilidad de los Proyectos
de Inversin Pblica que se enmarquen en sus fines y
competencias a favor de los Titulares de sus entidades adscritas
o bajo su administracin. Adicionalmente y bajo los mismos
parmetros, los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales podrn delegar dicha atribucin a las Unidades
Ejecutoras de las Entidades y Empresas bajo su mbito, solo en

17

el caso de proyectos enmarcados en conglomerados legalmente

autorizados y bajo responsabilidad del Titular o de la mxima
autoridad de la Entidad o Empresa a la cual la Unidad Ejecutora
pertenece. Toda delegacin se aprueba por Resolucin
fundamentada del rgano Resolutivo que corresponda, de
acuerdo a las condiciones mnimas establecidas por la Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
La delegacin a que se refiere el literal f) del numeral precedente,
incluye la facultad para aprobar los estudios de preinversin,
teniendo en cuenta los niveles mnimos de estudios que establezca
la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
9.2. OFICINA DE PROGRAMACIN E INVERSIN:
La Oficina de Programacin e Inversiones es el rgano tcnico del
Sistema Nacional de Inversin Pblica en cada Sector, Gobierno
Regional y Gobierno Local. En el nivel de Gobierno Nacional, sus
competencias estn relacionadas tanto al mbito institucional del
Sector, como a la Responsabilidad Funcional que le sea asignada.
En el nivel Regional o Local, sus competencias estn relacionadas al
mbito institucional del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el
marco de sus competencias, establecidas por la normatividad de la
materia. En consecuencia, le corresponde:
o Evaluar y emitir informes tcnicos sobre los estudios de
preinversin con independencia, objetividad y calidad
profesional.
o Aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos o programas de
inversin, incluyendo la autorizacin de conglomerados, de
acuerdo a los niveles mnimos de estudio requeridos, normas
tcnicas y procedimientos establecidos para tales fines, que no
sean financiados, total o parcialmente, con operaciones de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado.
o Aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos o programas de
inversin, incluyendo la autorizacin de conglomerados, cuando
haya recibido la delegacin.
o En los proyectos que, por su monto de inversin requieran ser
declarados viables con un estudio de Factibilidad, podr
autorizar la elaboracin de ste estudio sin requerir el estudio de
Prefactibilidad, siempre que en el Perfil se haya identificado y
definido la alternativa a ser analizada en el estudio de
CONSTRUCCION II

18

o
o

o
o
o

CONSTRUCCION II

Factibilidad.
En el caso de las Oficinas de Programacin e Inversiones
sectoriales, recomendar y solicitar a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico la declaracin de
viabilidad de los proyectos o programas de inversin, que sean
financiados con operaciones de endeudamiento u otra que
conlleve el aval o garanta del Estado.
Solicitar, cuando considere pertinente, la opinin tcnica de la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico, sobre los proyectos que evale.
Solicitar a las Unidades Formuladoras y/o Ejecutoras la
informacin que requiera del Proyecto de Inversin Pblica.
Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica,
verificando el cumplimiento de las normas y procedimientos
tcnicos del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Asimismo,
realiza el seguimiento de la ejecucin fsica y financiera de los
Proyectos de Inversin Pblica, buscando asegurar que sta sea
consistente con las condiciones y parmetros bajo las cuales fue
otorgada la viabilidad.
Aplicar las indicaciones que, en su calidad de ente tcnico
normativo, formule la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector
Pblico.
Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de
Proyectos, sobre los proyectos recibidos para su evaluacin.
Hacer recomendaciones y propuestas a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico, respecto de la
metodologa y parmetros de evaluacin de los Proyectos de
Inversin Pblica enmarcados bajo su responsabilidad funcional
e institucional.
Capacitar y brindar asistencia tcnica permanentemente al
personal tcnico encargado de la identificacin, formulacin,
evaluacin y seguimiento de proyectos en su Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local.
Elaborar y someter al rgano Resolutivo, el Programa Multianual
de Inversin Pblica del Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local, segn corresponda.
Velar por que los Proyectos de Inversin Pblica se enmarquen
en los Lineamientos de Poltica, en el Programa Multianual de
Inversin Pblica, en el Plan Estratgico Sectorial de carcter

19

Multianual y en los Planes de Desarrollo Regionales o Locales,

segn corresponda.
La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable
de la Oficina de Programacin e Inversiones tiene las
responsabilidades siguientes:
o Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los
formatos que correspondan.
o Visar los estudios de preinversin que apruebe, as como
aquellos que sustenten la declaratoria de viabilidad de los
proyectos, con la finalidad de determinar el estudio que debe ser
ejecutado en la fase de inversin.
o Velar por la aplicacin de las recomendaciones que, en su
calidad de ente tcnico normativo, formule la Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico, as como,
cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
9.3. UNIDADES FORMULADORAS Y EJECUTORAS:
La Unidad Formuladora es cualquier rgano o dependencia de las
Entidades a que se refiere el artculo 1 de la presente norma,
registrada ante la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico, a pedido de una Oficina de Programacin e
Inversiones. Su registro debe corresponder a criterios de
capacidades y especialidad. Es responsable de:
o Elaborar los estudios de preinversin, siendo responsable del
contenido de dichos estudios.
o Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de
Poltica dictados por el Sector responsable de la Funcin,
Programa o Subprograma en el que se enmarca el Proyecto de
Inversin Pblica, el Programa Multianual de Inversin Pblica,
el Plan Estratgico Sectorial de carcter Multianual y los Planes
de Desarrollo Regionales o Locales.
o En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, solamente pueden formular
proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de
Gobierno.
o Realizar, cuando corresponda, las coordinaciones y consultas
necesarias con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de
proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la
evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.
o Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y
CONSTRUCCION II

20

mantenimiento que genere el Proyecto de Inversin Pblica,

luego de su ejecucin, est a cargo de una entidad distinta a la
que pertenece la Unidad Formuladora, solicitar la opinin
favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su
evaluacin.
Est prohibido el fraccionamiento de proyectos, bajo responsabilidad
de la Unidad Formuladora.
La Unidad Ejecutora es cualquier rgano o dependencia de las
Entidades. con capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversin
Pblica de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente. Es la
responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna de las
acciones que se realizan en esta fase, sea realizada directamente
por otro rgano o dependencia de la Entidad. Asimismo, est a
cargo de la evaluacin ex post del proyecto.
10. FUNCIONES:
10.1. RGANO RESOLUTIVO:

CONSTRUCCION II

Aprueba, con acuerdo del Consejo Regional o Concejo

Municipal, segn corresponda, el Programa Multianual de
Inversin Pblica (PMIP), que forma parte de sus Planes.
Designa al rgano encargado de realizar las funciones de OPI
en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe ser uno
distinto a los rganos encargados de la formulacin y/o
ejecucin de los proyectos.
Designa al Responsable de la OPI, informando a la DGPM de
dicha designacin, la misma que debe recaer en una persona
que cumpla con el Perfil del Responsable de OPI aprobado con
la presente Directiva
Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en
conglomerados legalmente autorizados, puede delegar previa
opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar
la viabilidad a favor de las Unidades Ejecutoras de las Entidades
y Empresas bajo su mbito y bajo responsabilidad del Titular o
de la mxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual
pertenece la Unidad Ejecutora.
Autoriza la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios
definitivos, as como la ejecucin de los PIP declarados viables,
pudiendo realizar ambas autorizaciones en un solo acto. Los

21

proyectos viables aprobados en su Presupuesto Institucional de

Apertura se consideran ya autorizados y por lo tanto no
requieren una autorizacin expresa, salvo para aquellos PIP que
implican modificacin presupuestaria. Esta funcin puede ser
objeto de delegacin.
Vela por la aplicacin del Ciclo del Proyecto, bajo
responsabilidad.
Promueve la generacin y fortalecimiento de capacidades del
personal de la OPI de su Sector, Gobierno Regional o Local, as
como de sus UF y UE.

10.2. OFICINA DE PROGRAMACION E INVERSIN:

En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI
constituye el mximo rgano tcnico del SNIP. Tiene las
funciones siguientes:
o Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local, segn corresponda y lo somete a consideracin de su
rgano Resolutivo. Esta funcin la realiza la OPI Institucional.
o En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela
por que el PMIP se enmarque en las competencias de su nivel
de gobierno, en los Lineamientos de Poltica Sectoriales y en
los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan.
o Es responsable por mantener actualizada la informacin
registrada en el Banco de Proyectos y dems aplicativos
informticos del SNIP.
o Registra, actualiza y cancela el registro de las UF de su
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda, en el aplicativo del Banco de Proyectos.
o Promueve la capacitacin permanente del personal tcnico de
las UF y UE de su Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local, segn corresponda.
o Realiza el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin.
o Evala y emite informes tcnicos sobre los estudios de
preinversin.
o Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin
cuyas fuentes de financiamiento sean distintas a operaciones
de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del
Estado. En el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales, la OPI slo est facultada para evaluar y declarar la
CONSTRUCCION II

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viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que formulen

las UF pertenecientes o adscritas a su nivel de gobierno.
o Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que
se financien con recursos provenientes de operaciones de
endeudamiento.
o En el caso de los PIP y Programas de Inversin que se
financien con endeudamiento, la OPI Sectorial aprueba los
estudios de preinversin.
o Aprueba expresamente los trminos de referencia cuando la
UF contrate la elaboracin de los estudios de preinversin. En
caso dicha elaboracin sea realizada por la misma UF, la OPI
aprueba el plan de trabajo de la misma. La presente
disposicin no es aplicable a los proyectos conformantes de
un conglomerado.
o Informa a la DGPM sobre los PIP declarados viables.
o Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase
del Ciclo del Proyecto. En el caso de las OPI-GR y OPI-GL,
emite opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus
competencias.
o Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de
modificacin de la informacin de un estudio o registro de un
PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin le
corresponda. Para la aplicacin de la presente disposicin, la
OPI podr solicitar la informacin que considere necesaria a
los rganos involucrados.
La OPI, en el cumplimiento de sus funciones, es responsable de:
o Determinar si la intervencin propuesta se enmarca en la
definicin de PIP sealada en la presente norma y dems
normas del SNIP.
o Informar a la DGPM de los cambios producidos en su Sector,
Gobierno Regional o Gobierno Local que afecten al
Clasificador Institucional del SNIP
o Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP
registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin
geogrfica y componentes, que le haya sido remitido para
evaluacin, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos,
debiendo realizar las coordinaciones correspondientes y las
acciones dispuestas en la presente Directiva.
o La OPI-GR o la OPI-GL slo est facultada para evaluar los
PIP que formulen las UF pertenecientes o adscritas al
CONSTRUCCION II

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Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda.

o Implementar las acciones o recomendaciones que disponga la
DGPM, en su calidad de ms alta autoridad tcnico normativa.
La persona designada por el rgano Resolutivo como
Responsable de la OPI, tiene las responsabilidades indelegables
siguientes:
o Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, siendo
responsable por el anlisis y el resultado de la evaluacin que
estos contienen, as como los formatos que correspondan.
o Visar los estudios de preinversin.
o Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la
DGPM, en su calidad de ms alta autoridad tcnico normativa,
as como cumplir con los lineamientos que dicha Direccin
emita.
o La persona designada como Responsable de una OPI no
puede formar parte, directa o indirectamente, de ninguna UF o
UE de ninguna Entidad
10.3. UNIDADES FORMULADORAS (UF):
La UF tiene las siguientes funciones:
o Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra
en el Banco de Proyectos.
o Elabora los trminos de referencia cuando se contrate la
elaboracin de los estudios de preinversin, siendo
responsable por el contenido de dichos estudios. Asimismo,
elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los
estudios de preinversin la realice la propia UF. Para tales
efectos, deber tener en cuenta las Pautas de los trminos de
referencia o planes de trabajo para la elaboracin de estudios
de preinversin
o Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin
de la DGPM y de los dems rganos del SNIP toda la
informacin referente al PIP, en caso stos la soliciten.
o En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales,
solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en
las competencias de su nivel de Gobierno.
o Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la
entidad respectiva para evitar la duplicacin de proyectos,
como requisito previo a la remisin del estudio para la
CONSTRUCCION II

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evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.

o Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados por
terceros con sus propios recursos o por Gobiernos Locales no
sujetos al SNIP. En este caso, la UF correspondiente es
aquella que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que
asumir los gastos de operacin y mantenimiento del PIP.
o Informar a su OPI institucional de los proyectos presentados a
evaluacin ante la OPI responsable de la funcin en la que se
enmarca el PIP, en los casos que corresponda.
La UF, en el ejercicio de sus funciones, es responsable de:
Considerar, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros
y Normas Tcnicas para Formulacin, as como los
Parmetros de Evaluacin.
No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la
definicin de PIP contenida en la presente Directiva y dems
normas del SNIP.
Cuando el financiamiento de los gastos de operacin y
mantenimiento est a cargo de una entidad distinta a la que
pertenece la Unidad Formuladora del PIP, solicitar la opinin
favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para su
evaluacin, independientemente del nivel de estudio con el
que se pueda declarar la viabilidad.
Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas
por la OPI o por la DGPM, segn sea el caso.
Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de
Proyectos.
Verificar que se cuenta con el saneamiento fsico legal
correspondiente o se cuenta con los arreglos institucionales
respectivos para la implementacin del PIP, cuando
corresponda, a efectos de asegurar la sostenibilidad del PIP.
o En el caso de los GR y GL, verificar que la localizacin
geogrfica del PIP corresponda a su circunscripcin territorial,
salvo que se trate de un PIP de alcance intermunicipal o de
influencia interregional.
La persona registrada como Responsable de la UF tiene a su
cargo el cumplimiento de las funciones sealadas en el presente
artculo, independientemente, de que la Entidad contrate los
servicios de consultores externos para el apoyo en la formulacin
del PIP.

CONSTRUCCION II

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10.4. UNIDAD EJECUTADORA (UE):

La UE tiene las siguientes funciones:
o Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que
haga sus veces.
o Elabora el estudio definitivo, expediente tcnico u otro
documento equivalente, o supervisa su elaboracin, cuando
no sea realizado directamente por este rgano.
o Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.
La UE tiene las siguientes responsabilidades:
Ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la
viabilidad para elaborar directa o indirectamente los estudios
definitivos, expedientes tcnicos u otros documentos
equivalentes as como en la ejecucin del PIP, bajo
responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios.
Elaborar el Informe de Consistencia del Estudio Definitivo o
Expediente Tcnico detallado y el Informe de Cierre del PIP
o Informar oportunamente al rgano que declar la viabilidad
del PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de
inversin.
11. CONCLUSIONES:
Se analiz la normativa del sistema nacional de inversin pblica.
La creacin del SNIP se realiz con la finalidad de optimizar el uso de
los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el
establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas
tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de
inversin
12. BIBLIOGRAFA:
Ley N 27293, modificada por las Leyes N 28522 y 28802 y por el
Decreto Legislativo N1005.
Reglamento del SNIP, aprobado por DS N 102-2007-EF, modificado
por DS N185-2007-EF y DS N 038-2009-EF.
Directiva General del SNIP, aprobada por RD N 001-2011-EF/68.01

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