Manual Denuncia Ciudadana 2013 PDF

Defensora del Pueblo
Jr. Ucayali N 394 - 398

Lima 01-Per
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Primera edicin, Lima, Per, abril de 2013.
300 ejemplares
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per
N 2013-06572
Este documento ha sido elaborado por el Programa de tca Pblica, Prevencin
de la Corrupcin y Poltcas Pblicas adscrito a la Adjunta para la Prevencin de
Confictos Sociales y la Gobernabilidad de la Defensora del Pueblo.
Diseo, diagramaciones e ilustraciones: Insttuto Peruano de Educacin en
Derechos Humanos y la Paz.
Diseo de cartula: Leonardo Espinoza Becerra.
Correccin de estlo: Dany Cruz Guerrero.
La presente publicacin se realiz con el auspicio de una canasta de fondos* fnanciada
por ACDI (2006-2013), AECID (2007-2013), ASDI (2007-2010), Blgica (2012-2013)
y COSUDE (2006-2011), en el marco del programa La promocin de la equidad e
inclusin para la realizacin de los derechos humanos de la Defensora del Pueblo.
* www.defensoria.gob.pe/canastadefondos
Gua prctca para la denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la tca pblica
3
NDICE
Introduccin
Glosario
Para tener en cuenta antes de leer esta Gua
Captulo 1
Delitos de Corrupcin
1. Sobre los delitos de corrupcin en el Cdigo Penal peruano
2. Peculado doloso, culposo y de uso
3. Colusin simple y agravada
4. Malversacin de fondos
5. Cohecho actvo
6. Concusin
7. Cohecho pasivo
8. Negociacin incompatble o aprovechamiento indebido de cargo
9. Trfco de infuencias
10. Cobro indebido
11. Enriquecimiento ilcito
12. Patrocinio ilegal
13. Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de bienes y servicios
14. Nombramiento o aceptacin ilegal de cargo
Notas
Captulo 2
La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema de Justcia
1. La denuncia en el Sistema de Justcia
A. Requisitos de la denuncia
B. Presentacin de denuncias y orientacin al denunciante
2. Proteccin al denunciante: quines lo protegen y cmo
3. Trmite de la denuncia
A. Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal
B. Etapas de la tramitacin de una denuncia
Notas
Captulo 3
La denuncia o queja por faltas disciplinarias de Policas, Jueces y Fiscales
1. Contra miembros de la Polica Nacional del Per
A. Denuncia
B. Requisitos, entdad receptora y modalidades
C. Rgimen de infracciones y sanciones
D. rganos competentes: Inspectora y otros rganos disciplinarios
E. Procedimiento
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4
2. Contra magistrados (Jueces) y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial
A. Queja
C. rganos competentes: la OCMA y las ODECMAS
D. Rgimen de infracciones o faltas y de sanciones
E. Procedimiento
3. Contra magistrados (Fiscales) del Ministerio Pblico
A. Queja
C. rganos competentes: Fiscala Suprema de Control Interno y Ofcinas Descon-
centradas de Control Interno
D. Rgimen de infracciones o faltas y de sanciones
E. Procedimiento
Notas
Captulo 4
La denuncia contra Jueces y Fiscales por delitos cometdos en el ejercicio de su funcin
1. Denuncia
2. Requisitos, entdad receptora y modalidades
3. rgano competente: Fiscala Suprema de Control Interno
4. Delitos de Funcin de Jueces y Fiscales
5. Procedimiento
Notas
Captulo 5
La denuncia por actos de corrupcin en el Sistema Nacional de Control
1. Sobre la Contralora General de la Repblica: ente rector del Sistema Nacional de Control
2. Denuncia
3. Requisitos y modalidades
5. rgano competente: Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD)
7. Medidas preventvas y a favor de la transparencia
A. Contra el nepotsmo
B. Transparentando los ingresos y rentas de funcionarios
C. Rgimen de prohibiciones e incompatbilidades
Notas
Directorio
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5
Introduccin
L
a corrupcin afecta a las insttuciones del Estado, la labor de los
funcionarios y la vida cotdiana de los ciudadanos. Lejos de ser un
fenmeno aislado que se circunscribe slo a las altas esferas del poder
poltco o econmico, es clara tambin su incidencia en la esfera social.
Su importancia no radica slo en los bienes que se desvan o en la can-
tdad de dinero que el Estado pierde, sino, sobre todo, en los derechos
que vulnera y en las barreras que genera en el acceso a los servicios b-
sicos de salud, educacin, justcia, entre otros. As, desde esta mirada,
la corrupcin implica un problema de derechos.
Para poder combatrse, la corrupcin necesita ser mostrada. A travs
de la denuncia, los actos de corrupcin salen a la luz pblica para ser
investgados y sancionados. El compromiso ciudadano en la lucha contra
la corrupcin requiere entonces no callar frente a actos corruptos, sino
ms bien denunciarlos para evitar la impunidad.
No obstante, de acuerdo a las encuestas nacionales sobre la percepcin
de la corrupcin realizadas por Protca, la mitad de los ciudadanos
entrevistados no sabe dnde realizar una denuncia por corrupcin. Este
porcentaje se ha mantenido a lo largo de las siete encuestas realizadas
durante la ltma dcada (2002-2012).
Este indicador respecto del nivel de desinformacin de los mecanismos
de denuncia nos da cuenta de la necesidad de fortalecer la partcipacin
ciudadana en la lucha contra este fagelo. En este contexto, la Defensora
del Pueblo, a travs de su Programa de tca Pblica, Prevencin de la
Corrupcin y Poltcas Pblicas, ofrece la presente Gua prctca para la
denuncia ciudadana contra actos de corrupcin y otras faltas contra la
tca pblica, que est dirigida a todo ciudadano interesado en conocer
con cierto detalle los mecanismos legales existentes para la denuncia de
actos de corrupcin y de faltas disciplinarias relacionadas con hechos co-
rruptvos, as como a capacitadores de la sociedad civil como una herra-
mienta para empoderar a la ciudadana respecto de estos mecanismos.
Esta Gua est dividida en cinco captulos. El primero est dedicado
a desarrollar los hechos que, de acuerdo al Cdigo Penal vigente,
consttuyen delitos de corrupcin. Junto a la descripcin de cada delito,
ofrecemos tambin un caso prctco con la intencin de ilustrar cada
fgura penal. El segundo captulo explica el procedimiento que sigue una
denuncia por un hecho de corrupcin ante el Sistema de Justcia.
El tercer captulo describe los procedimientos que siguen las denuncias
o quejas por faltas disciplinarias cometdas por los operadores del Sis-
tema de Justcia, es decir, policas, jueces y fscales. En ese sentdo, de-
jamos de lado los regmenes disciplinarios sectoriales, en la medida en
que, segn informacin de la Coordinacin General de la Comisin de
6
Alto Nivel Antcorrupcin (CAN), esta entdad tene previsto ocuparse
de sus procedimientos en un documento que busca consolidarlos y pu-
blicitarlos en benefcio de los ciudadanos.
El cuarto captulo, entonces, se avoca al procedimiento de denuncia con-
tra jueces y fscales por delitos cometdos en el ejercicio de su funcin y
relacionados con actos de corrupcin.
Por ltmo, el quinto captulo aborda el procedimiento que se sigue en
el Sistema Nacional de Control ante la denuncia ciudadana de hechos
arbitrarios o ilegales cometdos en cualquier entdad pblica, que afecten
o pongan en peligro la funcin o el servicio pblico, as como los recursos
y bienes del Estado.
Slo empoderando a la ciudadana comprometda con el conocimiento
de los mecanismos que el ordenamiento jurdico ofrece para denunciar,
investgar y sancionar los actos de corrupcin, se podr anidar con
relatvo optmismo una reaccin ciudadana frente a la corrupcin que
pretende instalarse persistentemente en la sociedad peruana.
Lima, abril de 2013.
Eduardo Vega Luna
Defensor del Pueblo(e)
7
Glosario
CAN Comisin de Alto Nivel Antcorrupcin
CNM
DIRCOCOR
Consejo Nacional de la Magistratura
Direccin contra la Corrupcin
DISCAMEC Direccin General de Control de Servicios de Segu-
ridad, Control de Armas, Municin y Explosivos de
Uso Civil
FSCI Fiscala Suprema de Control Interno
NCPP Nuevo Cdigo Procesal Penal
OCI rgano de Control Interno
OCMA Ofcina de Control de la Magistratura
OD Ofcina de Disciplina
ODCI Ofcina Desconcentrada de Control Interno
ODECMA Ofcina Desconcentrada de Control de la Magistratura
PNP Polica Nacional del Per
RAE Real Academia Espaola
ROF Reglamento de Organizacin y Funciones
SINAD Sistema Nacional de Atencin de Denuncias
TUO Texto nico Ordenado
UECIP Unidad Especializada de Investgacin, Comproba-
cin y Proteccin
UGEL Unidad de Gestn Educatva Local
UIT Unidad Impositva Tributaria
URP Unidad de Referencia Procesal
8
Para tomar en cuenta antes de leer esta Gua
Qu es la denuncia penal?
Es la manifestacin que se hace ante el Ministerio Pblico o la autoridad
policial acerca de la realizacin de ciertos hechos que pueden consttuir
delito y dar lugar a una accin penal.
Qu es la accin penal?
Es la facultad que tene el Ministerio Pblico (el fscal) de iniciar un
proceso judicial para que el rgano jurisdiccional (el juez) se pronuncie
acerca de la naturaleza delictva de los hechos denunciados y la respon-
sabilidad por los mismos. Se ejerce de ofcio o a instancia de la parte
agraviada.
Quin puede denunciar un delito de corrupcin?
En la medida en que los delitos de corrupcin afectan a la sociedad en
su conjunto, todo ciudadano est legitmado para denunciarlos.
Qu se inicia con una denuncia penal?
La denuncia penal puede dar lugar al inicio de un proceso penal, en el
cual se investga y sanciona la comisin de actos delictvos bajo las nor-
mas del Derecho Penal y Procesal Penal.
Qu es la denuncia administratva?
Es la manifestacin que se hace ante la autoridad administratva acerca
de irregularidades por acto, hecho u omisin en el comportamiento
de un funcionario en el ejercicio de su funcin pblica.
Sin perjuicio de lo sealado, los distntos regmenes disciplinarios exa-
minados en esta Gua denominan indistntamente como queja o de-
nuncia al escrito mediante el cual se pone en conocimiento de la auto-
ridad hechos que pueden dar lugar a infracciones administratvas. As,
el rgimen disciplinario de la PNP alude a la denuncia, mientras que
el de magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder judicial y el de
magistrados del Ministerio Pblico (fscales), a la queja. En el Sistema
Nacional de Control, se emplea el trmino denuncia para aludir a la
puesta en conocimiento de hechos que den cuenta de irregularidades
en el uso de fondos pblicos o de conductas reidas con el adecuado
ejercicio funcional del personal de la administracin estatal.
9
Quin puede realizar una denuncia administrativa? (queja/
denuncia)
Comoquiera que las mencionadas irregularidades afectan el buen fun-
cionamiento de la administracin pblica, todo ciudadano tene el de-
recho-deber de denunciarlas. Es decir, no es necesario que exista una
relacin jurdica previa entre denunciante y administracin pblica, ni
que ste tenga que verse afectado directamente a consecuencia de la
irregularidad denunciada.
Qu se inicia con una denuncia administratva?
La denuncia administratva puede dar lugar al inicio de un procedimiento
administratvo sancionador y a la consecuente sancin administratva,
de comprobarse las irregularidades puestas en conocimiento por el
denunciante. El criterio para considerar disvaliosas las conductas san-
cionadas es de tpo deontolgico, es decir, del deber ser que rige la
conducta del funcionario pblico (por ejemplo, la falta de probidad del
funcionario).
Una denuncia administratva puede dar origen a una denuncia penal?
S. En el trmite de una denuncia administratva se puede advertr in-
dicios de responsabilidad penal. En esos casos, corresponde a la au-
toridad administratva poner en conocimiento del Ministerio Pblico la
realizacin de los hechos que podran consttuir delito.
Por cuestones prctcas, y sin perjuicio de las precisiones
anotadas, en esta Gua respetaremos la denominacin que
cada insttucin examinada ha adoptado en virtud de la
normatva que regula sus regmenes disciplinarios.
10
Captulo 1
Delitos de
corrupcin
12
1. Sobre los delitos de corrupcin
en el Cdigo Penal peruano
Han sido diversas las defniciones elaboradas en torno al concepto de corrupcin. Entre las def-
niciones ms utlizadas se puede sealar la esbozada por Peter Eigen, fundador de Transparencia
Internacional, quien seal que la corrupcin consiste en () la mala utlizacin de un bien pblico
en benefcio privado ().
1
Dicha insttucin, por su parte, plante una defnicin ms amplia al indicar que la corrupcin ()
se refere a comportamientos por parte de funcionarios del sector pblico, ya sean poltcos o ser-
vidores pblicos, que los enriquece a ellos mismos o a sus allegados- inapropiada o ilegalmente
mediante el mal uso del poder que se les ha encomendado.
2

Desde la perspectva de la Defensora del Pueblo, los actos de corrupcin implican el mal uso del
poder pblico, es decir, el incumplimiento de los principios del buen gobierno, as como de los pre-
ceptos tcos formalizados o insttuidos en la sociedad, que, adems, tenen el propsito de obtener
ventajas o benefcios indebidos para quien acta o para terceros en perjuicio del bienestar general.
Como consecuencia de ello, los actos de corrupcin generan vulneraciones de derechos fundamentales.
3

El Cdigo Penal peruano, en el Captulo II Delitos cometdos por funcionarios pblicos, Ttulo XVIII
Delitos contra la Administracin Pblica, del Libro II Parte Especial Delitos, sanciona conductas que
consttuyen actos de corrupcin, como aqullas que generan riesgo para su ocurrencia como conse-
cuencia del indebido funcionamiento del aparato estatal a travs de sus agentes.
El presente captulo describe slo los delitos cometdos por funcionarios pblicos que consttuyen
actos de corrupcin. No considera, por tanto, delitos cuya conducta prohibida no busca la autom-
tca obtencin de una ventaja o benefcio indebido para el autor del delito (o para un tercero) en
perjuicio del bienestar general.
4
En especfco, no estamos considerando los delitos comprendidos
en los artculos 376, 377, 378, 379 y 380 de la Seccin I sobre Abuso de Autoridad, los artculos 390 y
391 de la Seccin III sobre Peculado ni los artculos 401-A y 401-B de la Seccin IV sobre Corrupcin
de Funcionarios (en este ltmo caso, por estar referidos al decomiso de bienes). Tambin deja de
lado ilcitos que se limitan a ampliar la aplicacin de ciertas fguras penales a otros sujetos pasibles
de sancin,
5
o aquellos delitos cuya frecuencia es escasa en la jurisprudencia nacional.
6
Cabe sealar que el Nuevo Cdigo Procesal Penal est vigente merced a lo dispuesto en la Ley N
29574 y sus modifcatorias para la persecucin de los delitos cometdos por funcionarios pblicos
comprendidos en las secciones II Concusin, III Peculado y IV Corrupcin de funcionarios del Cap-
tulo II Delitos cometdos por funcionarios pblicos, del Ttulo XVIII Delitos contra la Administracin
Pblica, del Libro II Parte Especial Delitos, todas del Cdigo Penal.
13
2. Peculado doloso, culposo y de uso
Qu sucede si
La tesorera de la empresa estatal de Sanea-
miento de Agua de un distrito utliza el dinero
de caja chica para realizar consumos en res-
taurantes y compras en establecimientos
comerciales con su familia.
Es un ejemplo de
PECULADO
La figura de peculado se aplica cuando el funcionario o
servidor pblico se apropia, utiliza, en cualquier forma,
para s o para otro, dinero o bienes que se le hayan
confiado por razn de su cargo.
Variantes de la gura de Peculado
Tipo Penal Variante Sancin
Peculado
doloso
7
Cuando el funcionario o servidor pblico se apropia o utliza,
en cualquier forma, para s o para otro, caudales o efectos
cuya percepcin, administracin o custodia le estn confados
por razn de su cargo.
4 a 8 aos de pena privatva
de libertad.
Cuando el valor de lo apropiado o utlizado sobrepasa diez
unidades impositvas tributarias.
8
8 a 12 aos de pena privativa
de libertad.
Cuando los caudales o efectos estuvieran destnados a fnes
asistenciales o a programas de apoyo social.
8 a 12 aos de pena
privativa de libertad.
Peculado
culposo
9
Cuando el funcionario o servidor pblico por culpa, da ocasin
a que se efecte por otra persona la sustraccin de caudales
o efectos.
Pena privativa de libertad no
mayor a 2 aos o prestacin
de servicios comunitarios de
20 a 40 jornadas.
Cuando los caudales o efectos estuvieran destnados a fnes
asistenciales o a programas de apoyo social.
de libertad.
Peculado
de uso
10
Cuando el funcionario o servidor pblico, usa o permite que
otro use, para fnes ajenos al servicio, vehculos, mquinas
o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la
administracin pblica o que se hallan bajo su guarda.
de libertad.
14
3. Colusin simple y agravada
11
Qu sucede si
El Director Regional de Salud, quien presi-
de el Comit de Seleccin para la contrata-
cin de una empresa que brinde servicios
de impresin para un Hospital Regional,
entrega la buena pro del proceso de se-
leccin a la imprenta La idntca E.I.R.L.,
previo acuerdo entre l y el representante
legal de la empresa.
Coludir signifca, segn la Real Academia Espaola (RAE), establecer un pacto ilcito que acuerdan
dos personas u organizaciones con el fn de perjudicar a un tercero, en este caso el Estado, cuyo pa-
trimonio es afectado de manera directa. En el Cdigo Penal se tpifcan dos tpos de colusin.
Colusin
Simple
El funcionario o servidor p-
blico que interviene directa o
indirectamente, por razn de
su cargo, en cualquier etapa
de la adquisicin o contrata-
cin pblica de bienes, obras
o servicios, concesiones o
cualquier operacin a cargo
del Estado,
acordando con los interesados
para defraudar al Estado
o entidad u organismo del
Estado.
3 a 6 aos de pena pri-
vatva de libertad.
Colusin
Agravada
defraudando patrimonial-
mente al Estado o entdad u
organismo del Estado.
6 a 15 aos de pena pri-
vatva de libertad.
Es un ejemplo de
COLUSIN
15
4. Malversacin de fondos
12
Qu sucede si
Un alcalde provincial decide emplear el
dinero destnado a la construccin de
obras de saneamiento, a la compra de
implementos deportvos que sern entre-
gados a las insttuciones educatvas de su
provincia, en el marco de un proyecto de
fortalecimiento al sector de educacin.
Aprovechando ello, dispone que dichos
implementos lleven consigo su fotografa
y el lema de su agrupacin poltca.
Eso es un ejemplo de
MALVERSACIN DE FONDOS
Sancin:
Pena privatva de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cuatro (4) aos.
Agravante:
Si el dinero o los bienes que administra el funcionario o servidor pblico corresponden a programas
de apoyo social, de desarrollo o asistenciales y son destnados a una aplicacin defnitva diferente,
afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privatva de libertad ser no menor de tres
(3) aos ni mayor de ocho (8) aos.
Para tener en cuenta...
Un funcionario o servidor pblico incurre en el delito
de malversacin de fondos cuando da al dinero
o bienes que administra una aplicacin definitiva
diferente de aqulla a la que estn destinados,
afectando el servicio o la funcin encomendada.
Si el uso distinto del dinero o los bienes no responde
a un beneficio para el funcionario o servidor pblico,
no podramos hablar de corrupcin aunque s de la
comisin del delito de malversacin de fondos. El acto
de corrupcin se configura cuando existe de por medio
una ventaja indebida en beneficio propio o de un tercero.
16
5. Cohecho activo
Qu sucede si
Un ciudadano entrega al inspector de trans-
porte de la garita de control vial S/. 50 con la
fnalidad de librarse de la papeleta correspon-
diente por no contar con el permiso de carga.
Es un ejemplo de
COHECHO ACTIVO
Incurre en el delito de cohecho actvo aqul que ofrece, da o promete a un funcionario o servidor
pblico donatvo, promesa, ventaja o benefcio. La contraparte de esta fgura penal es el cohecho pasivo
que sanciona el actuar del funcionario o servidor pblico que acepta o recibe dicho ofrecimiento.
Variantes de la gura de Cohecho Actvo
Cohecho
actvo
genrico
13
Aqul que, bajo cualquier
modalidad ofrece, da
o promete donativo,
ventaja o benefcio a un
funcionario o servidor
pblico,
para que realice u omita actos en viola-
cin de sus obligaciones.
4 a 6 aos de pena
privatva de libertad.
para que realice u omita actos propios del
cargo o empleo, sin faltar a su obligacin.
3 a 5 aos de pena
privatva de libertad.
Cohecho
actvo
especfco
14
Aqul que bajo cualquier
modalidad ofrece, da
o promete donativo,
ventaja o benefcio,
a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro,
Miembro de Tribunal Administratvo o
anlogo con el objeto de infuir en la de-
cisin de un asunto sometdo a su cono-
cimiento o competencia.
5 a 8 aos de pena
privatva de libertad
e inhabilitacin.
15

a un secretario, relator, especialista,
auxiliar jurisdiccional, testgo, traductor
o intrprete o anlogo.
4 a 8 aos de pena
e inhabilitacin.
16

El abogado o aqul
que forma parte de un
estudio de abogados
que ofrece, da o promete
donativo, ventaja o
beneficio,
a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro,
Miembro de Tribunal Administratvo o
anlogo con el objeto de infuir en la
decisin de un asunto sometdo a su
conocimiento o competencia; o a un
secretario, relator, especialista, auxiliar
jurisdiccional, testgo, traductor o intr-
prete o anlogo.
5 a 8 aos de pena
privatva de libertad,
inhabilitacin y 180
a 365 das-multa.
17

17
6. Concusin
18
Qu sucede si
El gerente de transporte de una municipalidad, al percatarse que la
propietaria de una tenda de abarrotes no cumple con las condiciones
mnimas de higiene y salubridad, la obliga a entregarle la suma de S/.
1,500 a fn de no comunicar al rea competente para que proceda al
cierre de su local.
Es un ejemplo de
CONCUSIN
El delito de concusin
19
se configura cuando un
funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo,
obliga o induce a una persona a dar o prometer
indebidamente, para s o para otro, un bien o un
beneficio patrimonial.
20

Sancin:
Pena privatva de libertad no menor de dos (2) ni mayor de ocho (8) aos.
18
7. Cohecho pasivo
Qu sucede si
Un inspector de transporte detene a un
conductor en la garita de control vial y
le exige la presentacin del permiso de
su carga, documento que no tene. De
acuerdo a la ley, quien no presente dicho
permiso ser sancionado con una multa
de S/. 350. El inspector de transporte le
solicita al conductor la suma de S/. 50 a
cambio de no imponerle la multa que co-
rresponde.
Es un ejemplo de
COHECHO PASIVO
El delito de cohecho es muy frecuente en nuestra
sociedad y es conocido en trminos coloquiales como
coima. Se dice que es pasivo cuando la persona
que incurre en este delito es un funcionario o servidor
pblico que acepta o recibe, solicita o condiciona su
actuar a la entrega o promesa de donativo o ventaja
de parte de un ciudadano.
19
Variantes de la gura de Cohecho Pasivo
Cohecho
pasivo
propio
21
El funcionario o
servidor pblico
que
acepte o reciba
donatvo, promesa o
cualquier otra ventaja
o benefcio, para rea-
lizar u omitr un acto
en violacin de sus
obligaciones o a con-
secuencia de haber
faltado a ellas.
5 a 8 aos de pena
e inhabilitacin.
22

solicite, directa o
indirectamente
6 a 8 aos de pena
e inhabilitacin.
condicione
su conducta
funcional a
8 a 10 aos de pena
e inhabilitacin.
Cohecho
pasivo
impropio
23
El funcionario o
servidor pblico
que
acepte o reciba
donatvo, promesa o
cualquier otra ventaja o
benefcio, para realizar
un acto propio de su
cargo o empleo, sin
faltar a su obligacin,
o como consecuencia
del ya realizado.
4 a 6 aos de pena
e inhabilitacin.
solicite, directa o
indirectamente
5 a 8 aos de pena
e inhabilitacin.
Cohecho
pasivo
especfco
24
El Magistrado,
rbitro, Fiscal,
Perito, Miem-
bro de Tribunal
Administratvo
o cualquier otro
anlogo que
acepte o reciba
donatvo, promesa o
cualquier otra ventaja
o benefcio, a sabien-
das de que es hecho
con el fn de infuir o
decidir en asunto so-
metdo a su conoci-
miento o competen-
cia.
6 a 15 aos de pena
inhabilitacin y 365
das multa.
solicite directa o
indirectamente
8 a 15 aos de pena
inhabilitacin y 365
das multa.
Corrupcin
pasiva de
auxiliares
jurisdiccionales
25
El secretario
judicial, relator,
especialista,
auxiliar juris-
diccional o
cualquier otro
anlogo que
acepte o reciba,
solicite directa o
indirectamente
donatvo, promesa o
cualquier otra ventaja o
benefcio, a sabiendas
de que es hecho con el
fn de infuir en la de-
cisin que l a autori -
dad responsable tome
sobre un asunto some-
tdo a su conocimiento
o competencia.
5 a 8 aos de pena
e inhabilitacin.
20
8. Negociacin incompatible o aprovechamiento
indebido de cargo
26
Qu sucede si
El integrante del Comit Especial encar-
gado de una licitacin pblica muestra
su inters, en la etapa de califcacin y
evaluacin de propuestas, por favorecer
la candidatura de un postor amigo suyo
en el puntaje de su propuesta tcnica,
de tal forma que le permita acceder a la
fase de evaluacin de su propuesta eco-
nmica y, una vez en ella, evidencia su
inters para que la buena pro sea otor-
gada a favor de su amigo.
Es un ejemplo de
APROVECHAMIENTO
INDEBIDO DE CARGO
Este delito se configura cuando el funcionario o
servidor pblico, en forma directa o indirecta o por
acto simulado, se interesa indebidamente, en provecho
propio o de un tercero, por cualquier contrato u
operacin en que interviene por razn de su cargo.
Sancin
Pena privatva de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de seis (6) aos e inhabilitacin conforme
a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
27

21
Incurre en este delito aqul que invocando o teniendo
influencias reales o simuladas,
29
recibe, hace dar o
prometer para s o para un tercero, donativo, promesa
o cualquier otra ventaja o beneficio con el ofrecimiento
de interceder ante un funcionario o servidor pblico
que ha de conocer, est conociendo o haya conocido
un caso judicial o administrativo.
9. Trfco de infuencias
28
Qu sucede si
Un ciudadano que est incurso en un
proceso penal por causar lesiones graves
a una persona, al conducir y estrellar su
vehculo en estado de ebriedad, recibe el
ofrecimiento de un fscal, amigo del juez
del proceso, de interceder por l para
que la sentencia sea benvola a cambio
de una suma de dinero.
Es un ejemplo de
TRFICO DE INFLUENCIAS
Sancin:
Pena privatva de libertad no menor de cuatro (4) ni mayor de seis (6) aos.
Agravante:
Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privatva de libertad no
menor de cuatro (4) ni mayor de ocho (8) aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del art-
culo 36 del Cdigo Penal.
30

22
10. Cobro indebido
31
Qu sucede si
El director de una insttucin educa-
tva estatal condiciona la matrcula
escolar al pago de una determinada
suma de dinero, justfcando su deci-
sin en la necesidad de cubrir los ser-
vicios de mantenimiento de la entdad
educatva.
Este es un ejemplo de
COBRO INDEBIDO
Sancin
Pena privatva de libertad no menor de uno (1) ni mayor de cuatro (4) aos.
El cobro indebido se da cuando un funcionario o
servidor pblico, abusando de su cargo, exige o hace
pagar o entregar contribuciones o emolumentos
32
no
debidos o en cantidad que excede a la tarifa legal.
33

23
Este delito se configura cuando el funcionario
o servidor pblico, abusando de su cargo,
incrementa ilcitamente su patrimonio
respecto de sus ingresos legtimos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento
ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto
econmico personal del funcionario o servidor pblico,
en consideracin a su declaracin jurada de bienes y
rentas, es notoriamente superior al que normalmente
haya podido tener en virtud de sus sueldos o
emolumentos percibidos o de los incrementos de su
capital o de sus ingresos por cualquier otra causa
lcita.
11. Enriquecimiento ilcito
34
Qu sucede si
Un viceministro, durante su gestn, da
signos o muestras de una riqueza que
no posea al momento de iniciar su
funcin pblica, al menos en relacin
con el patrimonio que fguraba en su
declaracin jurada de bienes y rentas.
Este es un ejemplo de
ENRIQUECIMIENTO ILCITO
Sancin:
Pena privatva de libertad no menor de cinco (5) ni mayor de diez (10) aos.
Agravante
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las entdades,
organismos o empresas del Estado, o est sometdo a la prerrogatva del antejuicio y la acusacin
consttucional, la pena privatva de libertad ser no menor de diez (10) ni mayor de quince (15) aos.
24
12. Patrocinio ilegal
35
Qu sucede si
Un funcionario de un organismo supervisor en te-
lecomunicaciones del pas mantene paralelamente
una relacin de asesora con la empresa Alter Movil
Corporaton, cuando en l recae la responsabilidad
de determinar la sancin y la medida correctva a
imponer a dicha empresa operadora por el incumpli-
miento de obligaciones contenidas en el contrato de
concesin que celebr con el Estado.
Es un ejemplo de
PATROCINIO ILEGAL
Sancin:
Pena privatva de libertad no mayor de dos (2) aos o prestacin de servicio comunitario de veinte
(20) a cuarenta (40) jornadas.
El patrocinio ilegal se da cuando un funcionario o
servidor pblico promueve o asesora intereses de
particulares ante la administracin pblica.
25
13. Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la
entrega de bienes y servicios
36
Qu sucede si
El gerente de una municipalidad dispo-
ne que se excluya del Programa del Vaso
de Leche a las benefciarias que no vis-
tan un polo que lleva impreso el rostro
del alcalde que postular a la reeleccin
en los prximos comicios, el mismo que
fuera repartdo gratuitamente por fun-
cionarios ediles de dicha comuna.
Es un ejemplo de
ABUSO DE AUTORIDAD
Este delito consiste en el condicionamiento que
hace un funcionario o servidor pblico en la
distribucin de bienes o en la prestacin de servicios,
correspondientes a programas pblicos de apoyo o
desarrollo social, con el fin de obtener ventaja poltica
y/o electoral de cualquier tipo para s o para terceros.
Sancin:
Pena privatva de libertad no menor de tres (3) ni mayor de seis (6) aos e inhabilitacin para ejercer
el cargo conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
37
26
Qu sucede si
La comisin encargada de nombrar
al director de una Unidad de Gestn
Educatva local (UGEL), en un proceso
de seleccin de personal, designa a un
profesor que no tene (ni acredita) ex-
periencia en gestn, siendo ste uno
de los requisitos que debe cumplir y ser
evaluado para la obtencin de la plaza.
Es un ejemplo de
NOMBRAMIENTO ILEGAL
DE UN CARGO
Este delito se refiere al nombramiento que hace un
funcionario o servidor pblico de una persona que no
cumple con los requisitos legales para desempearse
en un determinado cargo.
Sancin:
Tanto el que nombra a una persona que no cuenta con los requisitos legales como el que acepta el
cargo, sern reprimidos con sesenta (60) a ciento veinte (120) das-multa.
39

14. Nombramiento o aceptacin ilegal de cargo
38
27
1 Eigen, Peter. Las redes de la corrupcin. Madrid: Bronce, 2004.
2 Transparencia Internacional. El libro de Consulta 2000 de TI. En: htp://archive.transparency.org/publicatons/source-
book [Consulta: 25 de febrero del 2013].
3 Defensora del Pueblo. Defensora del Pueblo, tca Pblica y Prevencin de la Corrupcin. Serie Documentos Defen-
soriales Documento 12. Lima, 2010, p. 18.
4 Para el orden de presentacin de los delitos se ha tomado en cuenta su grado de recurrencia en el ao 2012, segn los
datos proporcionados por la Unidad de Anlisis de Informacin de la Procuradura Antcorrupcin.
5 Nos estamos refriendo a los artculos 386 y 392 del Cdigo Penal. El artculo 386 est referido a la responsabilidad de
peritos, rbitros y contadores partculares en actos de colusin y patrocinio ilegal. Por su parte, el artculo 392 est
relacionado con la ampliacin de los tpos penales de peculado doloso, culposo y de uso, y el delito de malversacin a
los que administran o custodian dinero perteneciente a las entdades de benefcencia o similares, los ejecutores coac-
tvos, administradores o depositarios de dinero o bienes embargados o depositados por orden de autoridad compe-
tente, aunque pertenezcan a partculares, as como todas las personas o representantes legales de personas jurdicas
que administren o custodien dinero o bienes destnados a fnes asistenciales o a programas de apoyo social.
6 Es el caso de los delitos de soborno internacional pasivo y cohecho actvo transnacional tpifcados en los artculos
393-A y 397-A del Cdigo Penal.
7 Artculo 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utliza, en cualquier forma, para s
o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confados por razn de su cargo,
ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos.
Cuando el valor de lo apropiado o utlizado sobrepase diez unidades impositvas tributarias, ser reprimido con pena
privatva de libertad no menor de ocho ni mayor de doce aos.
Consttuye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destnados a fnes asistenciales o a programas
de apoyo social. En estos casos, la pena privatva de libertad ser no menor de ocho ni mayor de doce aos ().
8 Para el ao 2013, el valor de la Unidad Impositva Tributaria (UIT) es de tres mil setecientos y 00/100 nuevos soles (S/.
3700.00) de acuerdo al Decreto Supremo N 264-2012-EF, publicado el 20 de diciembre de 2012.
9 Artculo 387 del Cdigo Penal: () Si el agente, por culpa, da ocasin a que se efecte por otra persona la sustraccin
de caudales o efectos, ser reprimido con pena privatva de libertad no mayor de dos aos o con prestacin de servi-
cios comunitarios de veinte a cuarenta jornadas. Consttuye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvie-
ran destnados a fnes asistenciales o a programas de apoyo social. En estos casos, la pena privatva de libertad ser no
menor de tres ni mayor de cinco aos.
10 Artculo 388 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, para fnes ajenos al servicio, usa o permite que
otro use vehculos, mquinas o cualquier otro instrumento de trabajo pertenecientes a la administracin pblica o que
se hallan bajo su guarda, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos.
Esta disposicin es aplicable al contratsta de una obra pblica o a sus empleados cuando los efectos indicados perte-
necen al Estado o a cualquier dependencia pblica.
No estn comprendidos en este artculo los vehculos motorizados destnados al servicio personal por razn del cargo.
11 Artculo 384 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por
razn de su cargo, en cualquier etapa de las modalidades de adquisicin o contratacin pblica de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado concierta con los interesados para defraudar al Estado
o entdad u organismo del Estado, segn ley, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de tres ni mayor
de seis aos.
El funcionario o servidor pblico que, interviniendo directa o indirectamente, por razn de su cargo, en las contrata-
ciones y adquisiciones de bienes, obras o servicios, concesiones o cualquier operacin a cargo del Estado mediante
concertacin con los interesados, defraudare patrimonialmente al Estado o entdad u organismo del Estado, segn ley,
ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos.
12 Artculo 389 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que da al dinero o bienes que administra una aplica-
cin defnitva diferente de aqulla a los que estn destnados, afectando el servicio o la funcin encomendada, ser
reprimido con pena privatva de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
Si el dinero o bienes que administra corresponden a programas de apoyo social, de desarrollo o asistenciales y son
destnados a una aplicacin defnitva diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada, la pena privatva de
libertad ser no menor de tres aos ni mayor de ocho aos.
NOTAS
28
13 Artculo 397 del Cdigo Penal: El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete a un funcionario o servidor
pblico donatvo, promesa, ventaja o benefcio para que realice u omita actos en violacin de sus obligaciones, ser
reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donatvo, ventaja o benefcio para que el funcionario o ser-
vidor pblico realice u omita actos propios del cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, ser reprimido con pena
privatva de libertad no menor de tres ni mayor de cinco aos.
14 Artculo 398 del Cdigo Penal: El que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donatvo, ventaja o benefcio
a un Magistrado, Fiscal, Perito, rbitro, Miembro de Tribunal Administratvo o anlogo con el objeto de infuir en la
decisin de un asunto sometdo a su conocimiento o competencia, ser reprimido con pena privatva de libertad no
menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3, y 4 del artculo 36 del
Cdigo Penal.
Cuando el donatvo, promesa, ventaja o benefcio se ofrece o entrega a un secretario, relator, especialista, auxiliar
jurisdiccional, testgo, traductor o intrprete o anlogo, la pena privatva de libertad ser no menor de cuatro ni mayor
de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal.
Si el que ofrece, da o corrompe es abogado o forma parte de un estudio de abogados, la pena privatva de libertad ser
no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin accesoria conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del Cdigo Penal
y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
15 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal que dispone: Inciso 2) Inca-
pacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; 3) Suspensin de los derechos poltcos
que seale la sentencia; y 4) Incapacidad para ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesin, comer-
cio, arte o industria, que deben especifcarse en la sentencia.
16 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 2, 3 y 4 del artculo 36 del Cdigo Penal.
17 La inhabilitacin se aplica conforme a los incisos 1, 2, 3 y 8 del artculo 36 del Cdigo Penal que dispone: Inciso 1)
privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapa-
cidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico; 3) Suspensin de los derechos poltcos
que seale la sentencia; y 8) Privacin de grados militares o policiales, ttulos honorfcos u otras distnciones que
correspondan al cargo, profesin u ofcio del que se hubiese servido el agente para cometer el delito.
18 Artculo 382 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, obliga o induce a una
persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un benefcio patrimonial, ser reprimido con
pena privatva de libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos.
19 A diferencia del delito de cohecho pasivo propio, como se ver ms adelante, en el delito de concusin no existe
concierto o confabulacin para la entrega del bien econmico o dinero y tampoco resulta relevante que la entrega del
dinero se haga para cumplir u omitr un acto del cargo o funcin: Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin
Pblica, 4ta edicin, Grijley, Lima, p. 375.
20 Esta fgura penal, suele confundirse con el delito de cobro indebido. Sin embargo, debe tomarse en cuenta que,
mientras en la concusin el agente obliga o induce a una persona con la amenaza de que sufra un perjuicio derivado
de la propia administracin pblica para obtener un benefcio patrimonial para s o para otro; en el delito de cobro
indebido, resalta ms la apariencia de la legalidad y el fraude de los administrados, toda vez que la obtencin del bien
econmico, es por un monto que excede una tarifa legal, que ingresar a los fondos del Estado, siendo el provecho
econmico personal slo una probabilidad en el caso que ese dinero vaya destnado a los emolumentos del funcio-
nario o servidor, autor de dicho delito. Cf. Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. 4ta Edicin.
Lima: Grijley, 2009, pp. 400-401; Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. 2da Edicin. Lima:
Grijley, 2011, pp. 223, 237; Abanto Vsquez, Manuel A. Los delitos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal
peruano, 2da Edicin. Lima: Palestra Editores, 2003, pp. 298, 307.
21 Artculo 393 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier
otra ventaja o benefcio, para realizar u omitr un acto en violacin de sus obligaciones o el que las acepta a consecuen-
cia de haber faltado a ellas, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donatvo, promesa o cualquier otra ventaja
o benefcio, para realizar u omitr un acto en violacin de sus obligaciones o a consecuencia de haber faltado a ellas,
ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de seis ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los
incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
El funcionario o servidor pblico que condiciona su conducta funcional derivada del cargo o empleo a la entrega o
promesa de donatvo o ventaja, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de ocho ni mayor de diez aos
e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
22 La inhabilitacin para todas las variantes del cohecho pasivo se produce conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal que establecen: 1) La privacin de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque pro-
venga de eleccin popular; y 2) La incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico.
29
23 Artculo 394 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier
otra ventaja o benefcio indebido para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como
consecuencia del ya realizado, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos
e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
El funcionario o servidor pblico que solicita, directa o indirectamente, donatvo, promesa o cualquier otra ventaja
indebida para realizar un acto propio de su cargo o empleo, sin faltar a su obligacin, o como consecuencia del ya
realizado, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
24 Artculo 395 del Cdigo Penal: El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administratvo o cualquier
otro anlogo a los anteriores que bajo cualquier modalidad acepte o reciba donatvo, promesa o cualquier otra ventaja
o benefcio, a sabiendas que es hecho con el fn de infuir o decidir en asunto sometdo a su conocimiento o competen-
cia, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de seis ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme
a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administratvo o cualquier otro anlogo a los anteriores que
bajo cualquier modalidad solicite, directa o indirectamente, donatvo, promesa o cualquier otra ventaja o benefcio,
con el fn de infuir en la decisin de un asunto que est sometdo a su conocimiento, ser reprimido con pena privatva
de libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del
Cdigo Penal y con trescientos sesenta y cinco a setecientos das-multa.
25 Artculo 396 del Cdigo Penal: Si en el caso del artculo 395, el agente es secretario judicial, relator, especialista, auxi-
liar jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de
cinco ni mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
26 Artculo 399 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que indebidamente en forma directa o indirecta o por
acto simulado se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operacin en que interviene por
razn de su cargo, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e inhabili-
tacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
27 Artculo 36 del Cdigo Penal: La inhabilitacin producir, segn disponga la sentencia: 1) Privacin de la funcin, car-
go o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; 2) Incapacidad para obtener mandato,
cargo, empleo o comisin de carcter pblico; ().
28 Artculo 400 del Cdigo Penal: El que, invocando o teniendo infuencias reales o simuladas, recibe, hace dar o prome-
ter para s o para un tercero, donatvo o promesa o cualquier otra ventaja o benefcio con el ofrecimiento de interceder
ante un funcionario o servidor pblico que ha de conocer, est conociendo o haya conocido un caso judicial o admi-
nistratvo, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos.
Si el agente es un funcionario o servidor pblico, ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cuatro ni
mayor de ocho aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
29 Este elemento alude a lo que tradicionalmente se conoce como venta de humo: el hecho de vender algo inmaterial.
Consiste en la afrmacin o la atribucin de que el sujeto tendra capacidad de infuir en un funcionario pblico,
cualquiera que sea el origen de este infuencia (amistad, parentesco, favores debidos, etc.). Abanto Vsquez, Manuel
A. Los delitos cometdos contra la Administracin pblica en el Cdigo Penal peruano. 2da Edicin. Lima: Palestra Edi-
tores, 2003, p. 528.
cargo, empleo o comisin de carcter pblico ().
31 Artculo 383 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, exige o hace pagar o en-
tregar contribuciones o emolumentos no debidos o en cantdad que excede a la tarifa legal, ser reprimido con pena
privatva de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
32 El vocablo contribucin, a efectos del delito de cobro indebido, conocido tambin como exaccin ilegal, tene una de-
fnicin amplia al punto que incluye en su contenido tambin los tributos denominados derechos, tasas e impuestos
por un servicio prestado por la administracin a la colectvidad. Mientras que el trmino emolumento hace referencia
a los honorarios, sueldo o remuneraciones, efectuados a favor de la administracin pblica o a favor de un partcular.
Cf. Salinas Siccha, Ramiro. Delitos contra la Administracin Pblica. 2da Edicin. Lima: Grijley, 2011, pp. 241-242.
33 Los medios tpicos de comisin del cobro indebido se encuentran en la exigencia o el cobro; mientras que en el caso
de la concusin, los medios tpicos de comisin estn consttuidos por la constriccin y la induccin sobre la persona
(medios violentos y persuasivos). Cf. Rojas Vargas, Fidel. Delitos contra la Administracin Pblica. 4ta. Edicin. Lima:
Grijley, 2009, p. 401.
30
34 Artculo 401 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que, abusando de su cargo, incrementa ilcitamente
su patrimonio respecto de sus ingresos legtmos ser reprimido con pena privatva de libertad no menor de cinco ni
mayor de diez aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccin en las entdades, organismos o em-
presas del Estado, o est sometdo a la prerrogatva del antejuicio y la acusacin consttucional, la pena privatva de
libertad ser no menor de diez ni mayor de quince aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico
personal del funcionario o servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoria-
mente superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los
incrementos de su capital o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
35 Artculo 385 del Cdigo Penal: El que, valindose de su calidad de funcionario o servidor pblico, patrocina intereses
de partculares ante la administracin pblica, ser reprimido con pena privatva de libertad no mayor de dos aos o
con prestacin de servicio comunitario de veinte a cuarenta jornadas.
36 Artculo 376-A del Cdigo Penal: El que, valindose de su condicin de funcionario o servidor pblico, condiciona la
distribucin de bienes o la prestacin de servicios correspondientes a programas pblicos de apoyo o desarrollo social,
con la fnalidad de obtener ventaja poltca y/o electoral de cualquier tpo en favor propio o de terceros, ser reprimido
con pena privatva de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin conforme a los incisos 1 y 2 del
artculo 36 del Cdigo Penal.
cargo, empleo o comisin de carcter pblico; ().
38 Artculo 381 del Cdigo Penal: El funcionario pblico que hace un nombramiento para cargo pblico a persona en
quien no concurren los requisitos legales, ser reprimido con sesenta a ciento veinte das-multa. El que acepta el cargo
sin contar con los requisitos legales ser reprimido con la misma pena.
39 Artculo 41 del Cdigo Penal: La pena de multa obliga al condenado a pagar al Estado una suma de dinero fjada en
das-multa.
Captulo 2
La denuncia
por actos de
corrupcin en
el Sistema de
Justicia
32
1. La denuncia en el Sistema de Justicia
La denuncia es la manifestacin verbal o escrita que se hace ante el Ministerio Pblico o la autoridad
policial acerca de la realizacin de ciertos hechos que podran consttuir un delito o una falta y dar
lugar a una accin penal.
1

Con la denuncia se faculta al Ministerio Pblico a iniciar un proceso judicial, quien a travs de la
accin penal
2
propicia un pronunciamiento del rgano jurisdiccional (Poder Judicial) acerca de la
naturaleza delictva delito o falta de los hechos denunciados, as como de la responsabilidad penal
que ellos generan.
Modalidad Ministerio Pblico Polica Nacional
Presencial:
verbal o escrita
Ante la sede ms cercana
4
del Ministerio
Pblico ubicada en cada distrito judicial
a nivel nacional.
5
Ante una comisara, complejo policial
o sede desconcentrada ms cercana
6

de la Direccin contra la Corrupcin
de la PNP (DIRCOCOR).
7
Telefnica A travs de la Lnea de Atencin Gratuita
a nivel nacional: 0-800-00-205 y de
la Central Telefnica del Ministerio
Pblico: 208-5555, se brinda orienta-
cin sobre cmo denunciar.
8
A travs de los telfonos 330-6263,
330-6191, 330-5258 de la DIRCOCOR,
se brinda orientacin sobre cmo
denunciar.
9
La identdad del denunciante.
Una narracin detallada y veraz
de los hechos, sealando cun-
do, dnde y cmo ocurrieron.
De ser posible, la individualiza-
cin de los presuntos responsa-
bles (autores y cmplices), de
aquellas personas que presen-
ciaron los hechos o que pudie-
ran tener conocimiento de su
ocurrencia, as como de las de-
ms circunstancias que puedan
conducir a la comprobacin de
los mismos.
B. Presentacin de denuncias y orientacin al denunciante
El Ministerio Pblico y la Polica Nacional han previsto tres modalidades para recibir denuncias sobre
hechos de corrupcin y brindar informacin al denunciante, las cuales se explican a contnuacin:
A. Requisitos de la denuncia
3
33
Si con la denuncia ciudadana existe riesgo fundado para la vida, la integridad fsica y moral, la liber-
tad o los bienes del denunciante, ste puede solicitar al Juez o Fiscal que conozca dicha denuncia,
medidas de proteccin para velar por su seguridad y bienestar.
Estas medidas, que se brindan con el apoyo de la Polica Nacional del Per y a travs de la Unidad
Especial de Investgacin, Comprobacin y Proteccin (UECIP),
13
pueden consistr en:
14

a. Proteccin policial.
15

b. Reserva de la identdad del protegido en las diligencias
en que intervenga.
16
c. Intervencin del protegido en las diligencias en que deba
partcipar personalmente, utlizando cualquier procedi-
miento que imposibilite su identfcacin visual normal.
d. Utlizacin de procedimientos mecnicos o tecnolgicos
para salvaguardar la identdad del protegido.
e. Fijacin como domicilio la sede de la fscala competente,
a efectos de citaciones y notfcaciones.
f. Documentos para nueva identdad y, de ser el caso, de
medios econmicos para cambiar su residencia o lugar
de trabajo, en circunstancias excepcionales y de especial
gravedad.
g. Proteccin de los derechos laborales.
17
Modalidad Ministerio Pblico Polica Nacional
Correo
electrnico
A travs del icono Denuncias Web
10
de
la pgina ofcial del Ministerio Pblico.
11
Escribiendo a:
antcorrupcionpnp@pnp.gob.pe,
dircocor.ceopol@pnp.gob.pe o
dircocor.ofn@pnp.gob.pe,
se puede solicitar orientacin sobre
cmo denunciar.
12
34
A. Aplicacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal
Los delitos de corrupcin se encuentran descritos en:
Cabe anotar que el tratamiento procesal penal no es el mismo para todas las secciones que contene
el mencionado captulo II. En el siguiente cuadro se explican las diferencias:
NOTA: Para delitos graves, complejos y que tengan repercusin nacional, o cuyos efectos superen
el mbito de un Distrito Judicial o que se cometan por organizaciones delictvas sern competentes
las Fiscalas Supraprovinciales Corporatvas Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios.
CAPTULO II: DELITOS COMETIDOS
POR FUNCIONARIOS PBLICOS
Vigencia total del Nuevo Cdigo
Procesal Penal
(para todos los delitos)
Vigencia parcial del Nuevo Cdigo
Procesal Penal
(slo para delitos de corrupcin)
Seccin I
Fiscalas Corporatvas
Seccin I
Fiscalas Provinciales Penales
Seccin II, III y IV
Fiscala Provincial Especializada en
delitos de corrupcin o Fiscalas
Corporatvas a falta de la primera.
Seccin II, III y IV
Fiscala Provincial Especializada en
delitos de corrupcin.
LIBRO II DEL CDIGO PENAL
TTULO XVIII: Delitos contra
la Administracin Pblica
CAPTULO II: Delitos cometdos
por funcionarios pblicos
Secciones I, II, III y IV (artculos 376 al 401)
35
B. Etapas de la tramitacin de una denuncia
De acuerdo a las normas del Nuevo Cdigo Procesal Penal, el proceso judicial, que se inicia cuando el
Ministerio Pblico conoce de una denuncia y decide ejercer la accin penal, comprende tres etapas,
a saber:
I. Investgacin preparatoria
La primera etapa del proceso penal, la investgacin preparatoria, tene dos fases. La primera de
ellas se denomina Diligencias preliminares.
21
El siguiente cuadro describe en qu consiste esta fase:
Si bien la mayora de los delitos descritos en la seccin I no consttuyen actos propiamente de co-
rrupcin, los artculos 376-A sobre Abuso de autoridad condicionando ilegalmente la entrega de
bienes y servicios y 381 sobre Nombramiento o aceptacin ilegal para cargo pblico de dicha sec-
cin, s pueden ser considerados como tales, pues describen una conducta en la que existe un mal
uso del poder encomendado dirigido a obtener un benefcio propio o a favor de un tercero.
Quin dirige
esta fase?
El Fiscal
La PNP apoya
I. Investgacin
Preparatoria
II. Etapa
Intermedia
III. Etapa de
Juzgamiento
Juez de la
Investgacin
Preparatoria
Juez Penal,
unipersonal o
colegiado
Qu
comprende?
Las diligencias
preliminares (1)
La investgacin
formalizada (2)
Sobreseimiento
Acusacin
Audiencia
preliminar
Auto de
enjuiciamiento
Juicio oral, pblico y
contradictorio
Actuacin de prue-
bas
Presentacin de ale-
gatos
Dictado de sentencia
I. Investgacin Preparatoria
(1) Diligencias preliminares: para determinar si debe o no formalizarse investgacin preparatoria
Finalidad: realizar actos ur-
gentes o inaplazables para
determinar si los presuntos
hechos delictuosos se han
cometido, asegurar los
elementos materiales de su
comisin e individualizar a
las personas involucradas
en su comisin.
El Ministerio Pblico, a
travs de la denuncia,
toma conocimiento de
la comisin de un delito.
El Fiscal puede requerir
la intervencin de la
polica o realizar por si
mismo las diligencias.
22
Plazo: 20 das natura-
les, salvo que exista
persona detenida.
36
Si existen indicios reveladores de la existencia de un delito, el Fiscal dispondr que se formalice la
investgacin preparatoria:
27
El fscal dar por concluida la investgacin preparatoria cuando considere que ha cumplido su fnali-
dad, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
32
Dispuesta la conclusin de la investgacin, el Fiscal
decidir en el plazo de quince (15) das si:
33
Vencido el plazo para la realizacin de las diligencias preliminares, el Fiscal podr:

23
Si considera que los hechos no consttuyen delito, no es
justciable penalmente o existen causas de extncin.
24
Con el sobreseimiento se pone fn al proceso sin un
pronunciamiento sobre el fondo.
Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito.
25
La acusacin es un pedido fundamento para que
se inicie el juzgamiento contra una persona por la
presunta comisin de un hecho delictuoso.
Si existen sufcientes elementos que acreditan la
comisin del delito y la partcipacin del imputado en
su comisin.
26
Archivar la denuncia
Solicita sobreseimiento
34
Formalizar la
investgacin preparatoria
Formula acusacin
35
Formular directamente
acusacin
I. Investgacin Preparatoria
(2) Investgacin preparatoria formalizada: permite a los intervinientes prepararse para el juicio
Finalidad:
28
a. Reunir elementos de conviccin,
de cargo y de descargo, para que
el Fiscal formule o no acusacin y
para que el imputado prepare su
defensa.
b. Determinar si la conducta consttu-
ye delito; las circunstancias en que
se comet; la identdad del autor y
la vctma; y el dao causado.
El Fiscal puede:
29
- Disponer que concurra
quien pueda informar
sobre los hechos.
- Ordenar su conduccin
compulsiva.
- Exigir informacin de
cualquier particular o
funcionario pblico.
Plazo: 120 das naturales,
prorrogables por nica vez
en 60 das.
30
Para casos complejos,
31

el plazo es de 8 meses,
prorrogables por igual
trmino slo por el J uez
de l a I nvesti gaci n
Preparatoria.
37
II. Etapa intermedia
Concluida la investgacin preparatoria, se inicia la etapa intermedia:
En esta etapa, el Juez de la investgacin preparatoria lleva a cabo:

La audiencia de control de la acusacin es un acto procesal en el que se permite al acusado presen-
tar medios de defensa tcnica; solicitar la expedicin de una sentencia absolutoria antcipada; o en
su caso aceptar los cargos imputados de modo que el proceso concluya a travs de mecanismos de
simplifcacin previstos, sustentados en criterios de oportunidad.
Finalizada la audiencia de control de la acusacin, el Juez resolver inmediatamente todas las cues-
tones planteadas.
37
En funcin a ello, el Juez Penal podr dictar el auto de enjuiciamiento (resolu-
cin que no es recurrible), que da trmino a esta etapa.
38

El auto de enjuiciamiento se notfcar al Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales.
39

Se produce la conclusin defnitva del proceso.
Se examinan las pretensiones de las partes.
Audiencia preliminar de
control de sobreseimiento
II. ETAPA INTERMEDIA: FINALIDAD
Audiencia de control de la
acusacin
36
Asegurar un adecuado
ejercicio del derecho
de defensa, fjar con
precisin los trminos
de la imputacin y eva-
luar la pertnencia de
las pruebas.
Conducir el proceso
hacia su conclusin
defnitva.
o, en su defecto,
38
III. Etapa de juzgamiento
Esta etapa se realiza sobre la base de la acusacin. El juzgamiento puede estar a cargo de un juzgado
unipersonal o uno colegiado. El juzgado unipersonal se encuentra a cargo de un solo Juez que es
quien emite las resoluciones; mientras que el juzgado colegiado est integrado por tres jueces.
En esta etapa se determinan los jueces que resolvern el caso; los elementos o medios que se utli-
zarn en el debate; si se va a separar o dividir el juicio, segn las modalidades del caso y la fecha de
celebracin de la audiencia principal.
40
El da del juicio comienza el debate principal que culminar
con la sentencia. Puede ser una sentencia de condena o de absolucin. Debe ser leda ante las partes
y el pblico, quedando de esta forma notfcada.
41

La sentencia condenatoria fjar con precisin las penas o medidas de seguridad que correspondan.
El juzgador preguntar a las partes si interpondrn recurso de apelacin. No es necesario que en ese
acto fundamente el recurso. Las partes pueden reservarse el derecho de impugnar con posterioridad
a la audiencia y dentro del plazo legal.
42

En el siguiente cuadro describimos todas las etapas del proceso penal de acuerdo al Cdigo Procesal
Penal:
39
40
1 Artculo 326, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal: Cualquier persona tene la facultad de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectva, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal para perseguirlos sea pbli-
co. Decreto Legislatvo N 635, publicado el 08 de abril de 1991.
2 En los delitos de corrupcin, en los que el bien jurdico protegido es el correcto funcionamiento de la administracin
pblica, la facultad de iniciar un proceso es ejercido de manera exclusiva, excluyente y de ofcio por el Ministerio P-
blico; es decir, la accin penal es pblica.
3 Artculo 328 del Nuevo Cdigo Procesal Penal sobre contenido y forma de la denuncia. Decreto Legislatvo N 957,
publicado el 29 de julio de 2004.
4 El directorio de las sedes del Ministerio Pblico se encuentra en su pgina insttucional, en la ventana superior derecha
Seleccione su distrito: htp://www.mpfn.gob.pe/home [Consulta: 03 de enero de 2013].
5 Artculo 12 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico: La denuncia a que se refere el artculo precedente puede pre-
sentarse ante el Fiscal Provincial o ante el Fiscal Superior. Si ste lo estmase procedente instruir al Fiscal Provincial
para que la formalice ante el Juez instructor competente. Si el fscal ante el que ha sido presentada no la estmase
procedente se lo har saber por escrito al denunciante, quien podr recurrir en queja ante el Fiscal inmediato superior,
dentro del plazo de tres das de notfcada la resolucin denegatoria. Consentda la resolucin del Fiscal Provincial o
con la decisin del Superior, en su caso, termina el procedimiento. Decreto Legislatvo N 052, publicado el 18 de
marzo de 1981.
6 Las sedes pueden ubicarse en el siguiente link: htp://www.pnp.gob.pe/direcciones/dircocor/DIRECTORIO.html [Con-
sulta: 07 de enero de 2013].
7 La Direccin contra la Corrupcin de la PNP ha sido creada mediante Resolucin Ministerial N 1000-2001-IN-PNP,
publicada el 18 de agosto de 2001, modifcada por la Resolucin Ministerial N 1544-2002-IN-PNP, publicada el 29 de
agosto de 2002.
8 Portal web del Ministerio Pblico, disponible en: htp://www.mpfn.gob.pe/home [Consulta: 03 de enero de 2013].
9 Pgina web de la DIRCOCOR, disponible en: www.pnp.gob.pe/direcciones/dircocor/inicio.html [Consulta: 03 de enero
de 2012].
10 El cono se encuentra en la seccin Servicios al Ciudadano del portal web del Ministerio Pblico, disponible en:
htp://www.mpfn.gob.pe/home [Consulta: 03 de enero de 2013].
11 Una vez enviada la denuncia, personal del Ministerio Pblico la evaluar y derivar a la Fiscala Provincial Especializada
en delitos de corrupcin de funcionarios que se encuentre de turno, para que se ponga en contacto con el ciudadano
a fn de recabar mayor informacin sobre los hechos denunciados.
12 Pgina web de la DIRCOCOR, disponible en: www.pnp.gob.pe/direcciones/dircocor/inicio.html [Consulta: 03 de enero
de 2012].
13 La Unidad Especial de Investgacin, Comprobacin y Proteccin UECIP de la Polica Nacional, fue creada mediante
el artculo 11 del Reglamento de Medidas de Proteccin de Colaboradores, Vctmas, Testgos y Peritos de la Ley N
27378, publicada el 21 de diciembre de 2000, aprobado mediante Decreto Supremo N 020-2001-JUS, publicado el 07
de julio de 2001. Esta unidad se encuentra adscrita a la Fiscala de la Nacin y est encargada de llevar a cabo, bajo la
conduccin del Fiscal respectvo, las investgaciones y comprobaciones que le sean encargadas, as como proteger a
los colaboradores, vctmas, testgos y peritos que brinden, segn el caso, informaciones, declaraciones o informes en
el marco de lo establecido en la Ley N 27378.
14 Las medidas de proteccin al denunciante se encuentran reguladas en los artculos 21 al 24 de la Ley N 27378, Ley
que establece benefcios por colaboracin efcaz en el mbito de la criminalidad organizada, y el artculo 9 de su Re-
glamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 020-2001-JUS. Estas medidas son aplicables a quienes en calidad
de colaboradores, testgos, peritos o vctmas intervengan en los procesos penales estpulados en dicha ley. Sustant-
vamente las mismas medidas se encuentran recogidas en el artculo 247 y siguientes del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
15 La proteccin policial puede incluir la designacin de personal policial permanente en el domicilio del denunciante y
para sus desplazamientos cotdianos; el cambio de residencia a un lugar no conocido; el traslado del protegido a un
local o vivienda especial; y, de modo general, la ocultacin de su paradero para todos los efectos.
16 Se le asigna una clave secreta que slo ser de conocimiento de la autoridad que imponga la medida y de la Unidad
Policial Especial a cargo de su proteccin.
17 Las medidas de proteccin laboral pueden consistr en la proteccin contra actos de hostlizacin laboral, as como
contra el despido motvado en la denuncia presentada.
NOTAS
41
18 Ley N 29574 que dispone la aplicacin inmediata del Cdigo Procesal Penal para delitos cometdos por funcionarios
pblicos, publicada el 17 de setembre de 2010, y su modifcatoria, Ley N 29648 que modifca la Disposicin Transito-
ria nica de la Ley N 29574, publicada el 01 de enero de 2011.
19 De acuerdo al Decreto Supremo N 019-2012-JUS, publicado el 20 de diciembre de 2012, el Cdigo Procesal Penal
entrar en vigencia para el procesamiento de todos los delitos en el 2014, en los distritos judiciales de Apurmac y
Huancavelica, el 01 de abril; en los distritos judiciales de Ayacucho y Junn, el 01 de julio; y, fnalmente, en los distritos
judiciales del Callao, Lima Norte, Lima Sur y Lima, el 01 de diciembre. Sin embargo, este cronograma podra variar de
acuerdo a las disposiciones que emita la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal.
20 Las Fiscalas Especializadas en delitos de corrupcin de funcionarios han sido creadas mediante la Resolucin de Fis-
cala de la Nacin N 020-2000-MP-FN, y su competencia ha sido determinada por las Resoluciones de la Fiscala de
la Nacin N 053-2000-MP-FN, 141-2000-MP-FN, 988-2002-MP-FN, 774-2005-MP-FN, entre otras, que se han emitdo
para implementar ms fscalas avocadas a la investgacin de presuntos actos de corrupcin a nivel nacional.
21 Artculo 330, inciso 2, y artculo 337, numeral 1, del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
22 En este caso, al Fiscal le corresponde decidir la estrategia adecuada al caso, precisando el objeto de la investgacin
policial y las formalidades especfcas que debern reunir los actos de investgacin para garantzar su validez. Artculos
65 y 330 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
23 El principio de oportunidad, que es la facultad que tene el Ministerio Pblico de abstenerse de ejercer la accin penal
y que podra aplicarse en esta fase del proceso, no se aplica cuando se trata de delitos cometdos por funcionarios
pblicos en el ejercicio de su cargo. Artculo 2, literal b) del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
24 Artculo 334, numeral 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
27 Se inicia la investgacin preparatoria siempre que: la accin penal no haya prescrito; se haya individualizado al im-
putado; se hayan satsfecho los requisitos exigidos por los procedimientos; y en el informe policial o en las diligencias
preliminares aparezcan indicios de la existencia de un delito. Artculo 336, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
28 Artculo 321 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
29 Artculos 66, 129 y 337.3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
30 Artculo 342, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
31 De acuerdo al artculo 342, inciso 3 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, se considera proceso complejo cuando:
a. Requiere la actuacin de una cantdad signifcatva de actos de investgacin.
b. Comprenda la investgacin de numerosos delitos.
c. Involucra una cantdad importante de imputados o agraviados.
d. Investga delitos perpetrados por imputados integrantes o colaboradores de bandas u organizaciones delictvas.
e. Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de una nutrida documentacin o de complicados
anlisis tcnicos.
f. Necesita realizar gestones de carcter procesal fuera del pas.
g. Deba revisar la gestn de personas jurdicas o entdades del Estado.
32 Si vencidos los plazos el fscal no diera por concluida la investgacin preparatoria, las partes podrn solicitar su con-
clusin al juez de la investgacin preparatoria, quien citar al fscal y a las dems partes a una audiencia de control del
plazo para tomar una decisin. Artculo 343 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
34 De acuerdo al artculo 344 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, el sobreseimiento es una resolucin que pone fn a un
proceso sin pronunciamiento sobre el fondo. Procede cuando: a) El hecho objeto de la causa no se realiz o no puede
atribursele al imputado; b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justfcacin, de inculpabilidad
o de no punibilidad; c) La accin penal se ha extnguido y d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investgacin y no existan elementos de conviccin sufcientes para solicitar fundadamente el enjui-
ciamiento del imputado.
35 La acusacin es un pedido fundamentado que formula el representante del Ministerio Pblico para que se inicie el
juzgamiento contra una persona por un hecho delictuoso determinado, al considerar que es su autor, motvo por el
cual solicita la imposicin de una pena prevista en la ley para el caso concreto.
36 Artculo 345, inciso 3 y artculo 351, inciso 1 del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
42
Captulo 3
La denuncia o
queja por faltas
disciplinarias de
Policas, Jueces y
Fiscales
44
1. Contra miembros de la Polica Nacional del Per
A. DENUNCIA
El procedimiento de investgacin y sancin por las infracciones disciplinarias en que pueden incurrir
los miembros de la Polica Nacional del Per se encuentra regulado por el Rgimen Disciplinario de
la PNP.
1
El Rgimen Disciplinario hace alusin al trmino denuncia en la descripcin de su procedimiento.
Por ese motvo, nos ceiremos al criterio establecido por dicha normatva.
45
Requisitos
El Rgimen Disciplinario actual de la PNP no establece a diferencia del anterior
2
requisitos que
deban cumplir las denuncias formuladas por terceros ajenos a la insttucin, por infracciones come-
tdas por personal de la Polica Nacional. No obstante, es clara la conveniencia de que la denuncia
provea por lo menos la siguiente informacin:
B. REQUISITOS, ENTIDAD RECEPTORA Y MODALIDADES
1. Una descripcin clara de los
hechos, considerando las
circunstancias de tiempo,
lugar y modo.
2. Sealar, en la medida de lo
posible, al o a los presuntos
implicados.
3. Aportar indicios probatorios o la
descripcin de los mismos para
su ubicacin y comprobacin.
a) El superior del presunto infractor.
b) Las Inspectoras Regionales de acuerdo a la competencia
territorial, para la investgacin de infracciones muy graves.
c) Las Ofcinas de Disciplina de las Jefaturas Administratvas
de las Regiones Policiales, Frentes Policiales, Direcciones
Territoriales, Divisiones Territoriales y de las Unidades
Operatvas de la PNP, segn corresponda para la investgacin
de infracciones graves.
Entdad receptora
La denuncia contra un miembro de la Polica Nacional del Per por haber infringido el rgimen disci-
plinario previsto se puede presentar ante:
3
46
DENUNCIA
ESCRITA
DENUNCIA
VERBAL
DENUNCIA
TELEFNICA
DENUNCIAS
POR CORREO
ELECTRNICO
Se presenta en Mesa de Partes de las Inspectoras Regionales o las Ofcinas de
Disciplina de las Jefaturas Administratvas de las Regiones Policiales, Frentes
Policiales, Direcciones Territoriales, Divisiones Territoriales y de las Unidades
Operatvas de la PNP.
Se presenta en forma personal, acercndose directamente a las ofcinas de las
Inspectoras Regionales o las Ofcinas de Disciplina de las Jefaturas Administra-
tvas de las Regiones Policiales, Frentes Policiales, Direcciones Territoriales, Divi-
siones Territoriales y de las Unidades Operatvas de la PNP, segn corresponda.
Se efecta va telefnica llamando a los nmeros 221-4499 422-8421.
4

Adicionalmente, desde el 2004, el Ministerio del Interior ha implementado un
Canal de Denuncia dirigido a la comunidad,
5
con la fnalidad de atender denun-
cias, quejas y consultas respecto de hechos que consttuyen actos de corrupcin
y afectaciones a los derechos de los ciudadanos provocadas por personal de la
Polica Nacional del Per; Gobernadores y Tenientes Gobernadores; funciona-
rios de la Direccin General de Migraciones y Naturalizacin y de la Direccin
General de Control de Servicios de Seguridad, Control de Armas, Municin y Ex-
plosivos de Uso Civil (DISCAMEC); y otros funcionarios y servidores del Ministerio
del Interior. Lnea gratuita de Denuncias Antcorrupcin: 080016016.
6
Los ciudadanos pueden formular su denuncia escribiendo a los siguientes co-
rreos electrnicos: inspector@pnp.gob.pe o a inspectorigpnp@yahoo.es.
7
Modalidades
La denuncia puede ser presentada por los siguientes medios:
C. RGIMEN DE INFRACCIONES Y DE SANCIONES
Infracciones
De acuerdo al Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per, las infracciones, en funcin a su
gravedad, se clasifcan en leves, graves y muy graves.
8
El referido rgimen contempla una tabla que
especifca 59 infracciones leves, 80 infracciones graves y 68 infracciones muy graves. A contnuacin
presentamos, a manera de ejemplo, algunas infracciones disciplinarias de inters para los ciudada-
nos. Cabe destacar que algunas de ellas podran estar relacionadas con delitos de corrupcin. De ah,
la razn de examinar el estudio del procedimiento disciplinario de la Polica Nacional del Per en el
presente documento.
9
47
Tabla de infracciones y sanciones leves
Cdigo Infraccin Sancin
L 11 No cumplir con los plazos en el trmite, emisin o remisin
de documentos, salvo causa justfcada.
Desde amonesta-
cin hasta 6 das de
sancin simple.
L 17 Omitr sancionar infracciones leves cometdas por los subor-
dinados.
De 2 hasta 6 das de
sancin simple.
L 21 Utlizar o disponer indebidamente bienes o recursos de pro-
piedad del Estado.
De 2 a 8 das de
sancin simple.
L 37 Negarse a recibir una denuncia o no registrarla en el sistema. De 2 a 8 das de
sancin simple.
L 49 Tomar sin autorizacin prendas, equipos o bienes de propiedad
del estado o del personal de la PNP y luego devolverlos,
siempre que no se haya ocasionado daos o perjuicios.
De 6 a 10 das de
sancin simple.
L 54 Hacer uso del uniforme, accesorios, distintivos y otros
antrreglamentarios, o exhibir arma de fuego en traje de civil
en forma innecesaria.
De 4 a 6 das de
sancin simple.
L 57 Protagonizar escndalos en traje de civil fuera del servicio,
afectando la imagen insttucional.
De 6 a 10 das de
sancin simple
L 58 Embriagarse fuera del servicio, causando escndalo que
afecte la imagen insttucional.
De 6 a 10 das de
sancin simple.
Tabla de infracciones y sanciones graves
G 1 Demorar o anteponer de manera intencional por accin u
omisin el trmite de un expediente disciplinario, siendo
integrante de los rganos disciplinarios.
De 1 a 4 das de
sancin de rigor.
G 3 Omitr informar la comisin de infracciones graves o muy
graves del personal de la PNP.
De 1 a 4 das de
sancin de rigor.
G 15 Incumplir o alterar intencionalmente el orden o los plazos
en la recepcin, trmite, emisin o remisin de documentos,
siempre que se cause perjuicios.
De 2 a 6 das de
sancin de rigor.
G 17 No comunicar las conductas tpifcadas como infracciones
graves y muy graves del personal bajo sus rdenes.
De 4 a 6 das de
sancin de rigor.
G 26 Negar el conducto regular o impedir el trmite de un reclamo
o petcin amparado en la normatva vigente.
De 4 a 10 das de
sancin de rigor.
G 27 Entorpecer, perjudicar o retardar, por accin u omisin, un
procedimiento administratvo disciplinario.
De 4 a 10 das de
sancin de rigor.
G 29 Infuir o valerse de infuencias para que los integrantes del
rgano disciplinario u rganos de personal omitan en forma
parcial o total, el cumplimiento de sus deberes en benefcio
propio o de terceros.
De 4 a 10 das de
sancin de rigor.
G 33 Disponer el archivo de un procedimiento disciplinario cuando
los hechos confguran una infraccin disciplinaria grave o
muy grave.
De 6 a 10 das de
sancin de rigor.
a. Infracciones leves:
b. Infracciones graves:
48
Tabla de infracciones y sanciones graves
G 36 Ocultar o encubrir la identdad propia o la de otros miembros
de la PNP que hayan cometdo infraccin grave o muy grave
debidamente comprobada.
De 11 a 15 das de sancin
de rigor.
G 46 Emplear para usos partculares personal, medios o recursos
de la insttucin o facilitarlos a un tercero salvo causa justfcada.
de rigor.
G 74 Aceptar u otorgar obsequios entre el personal de la PNP que
impliquen ventajas de cualquier ndole.
De 2 a 4 das de sancin de
rigor.
G 75 Emplear o ejercer infuencia o recomendaciones valindose del
grado, cargo o funcin para obtener ascensos, condecoraciones,
felicitaciones, becas, cursos y cualquier otra recompensa; as
como, permisos, destaques, cambios de colocacin, comisiones
o todo aquello que signifque ventaja para s o terceros en
detrimento del servicio o de los derechos del otro.
de rigor.
G 80 Valerse de infuencias con la fnalidad de cambiar, modifcar
o revertr las decisiones de los rganos disciplinarios u rde-
nes del Comando, en benefcio propio o de terceros.
de rigor.
Tabla de infracciones y sanciones muy graves
MG 1 Faltar a la verdad en documentos relacionados con la investgacin
policial, valindose de trminos tendenciosos o falsos en su
calidad de instructor.
De 6 meses a 1 ao de
disponibilidad.
MG 3 Apoderarse indebidamente de prendas, equipos o bienes de
otros miembros de la PNP.
disponibilidad.
MG 36 Ingresar o facilitar el ingreso de artculos prohibidos en un
establecimiento penitenciario.
disponibilidad.
MG 47 Faltar a los deberes profesionales como integrante de
los rganos disciplinarios, favoreciendo o perjudicando
al administrado mediante cualquiera de los siguientes
actos: ocultamiento, falsificacin, supresin, alteracin
de los actuados.
Pase a la situacin de retro.
MG 49 Solicitar o recibir ddivas o cualquier otra clase de benefcio
proveniente directa o indirectamente del usuario del servicio
o de cualquier persona que tenga inters en el resultado de
su gestn.
MG 50 Apropiarse o adulterar las evidencias de un ilcito penal,
alterando la cadena de custodia o diligencias preliminares.
MG 57 Crear, variar, omitr, retrar o insertar causas, hechos, diligencias,
conclusiones, documentos o anexos realizados con motvo de la
funcin policial.
De 1 ao a 2 aos de
disponibilidad.
c. Infracciones graves:
49
Tabla de infracciones y sanciones muy graves
MG 58 Actuar con parcialidad en los procedimientos administratvo
disciplinario en las siguientes acciones: acojo y valoracin
de pruebas o pericias con la fnalidad de favorecer o perjudicar
al presunto infractor.
De 1 ao a 2 aos de disponibilidad.
MG 60 Distorsionar, adulterar o suscribir informacin falsa en
informe, certificado, peritaje u otro documento
en benefcio propio o de terceros.
MG 63 Procurar o aceptar benefcio econmico u otra ventaja
para s o para tercero al partcipar en los procesos de
contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios
destnados para la PNP.
MG 64 Usar intencionalmente documentos falsos o adulterados
y presentarlos ante los rganos o dependencias policiales.
MG 68 Exigir, solicitar o recibir dinero, especies u otras ddivas,
en benefcio propio o de terceros para favorecer en el
proceso de admisin o ingreso a los centros de forma-
cin de la PNP.
50
Sanciones
Las sanciones que impone el Sistema Disciplinario Policial son las siguientes:
a. Amonestacin: Es la sancin escrita que impone el superior al infractor por la comisin de in-
fracciones leves, siempre que no sea reincidente en la comisin de la misma infraccin. Tiene
carcter preventvo.
b. Sancin simple: Es la sancin escrita por infraccin leve que impone el superior u rgano dis-
ciplinario al infractor. Se extende de uno (01) a diez (10) das. Cada da de sancin implica la
disminucin de ocho dcimas (0.8) de punto de la Nota Anual de Disciplina.
c. Sancin de rigor: Es la sancin escrita por infraccin grave que impone el rgano disciplinario al
infractor. Se extende de uno (1) a quince (15) das. Cada da de sancin implica la disminucin
de un punto y seis dcimas (1.6) de la Nota Anual de Disciplina.
d. Pase a la situacin de disponibilidad por medida disciplinaria: Es la separacin temporal de la
situacin de actvidad por un perodo de seis (06) meses a dos (02) aos. Es aplicada por el r-
gano disciplinario por la comisin de una infraccin muy grave. Implica adems la disminucin
de treinta (30) puntos de la Nota Anual de Disciplina por cada ao que se mantuvo fuera de la
situacin de actvidad.
e. Pase a la situacin de retro por medida disciplinaria: Es la separacin defnitva de la situacin
de actvidad. La aplica el rgano disciplinario por la comisin de una infraccin muy grave, y se
anota en el Registro Nacional de Sanciones Disciplinarias de la Polica Nacional del Per.
51
Criterios para imponer una sancin
Para determinar la sancin, el superior u rgano disciplinario debe considerar los siguientes crite-
rios:
10
D. RGANOS COMPETENTES: INSPECTORA Y OTROS RGANOS DISCIPLINARIOS
El rgano competente de la Polica Nacional del Per para preservar y controlar el mantenimiento
de la disciplina, imagen, prestgio y calidad del servicio policial es la Inspectora General. ste rgano
consttuye el ente rector del Sistema Disciplinario Policial, el mismo que se encuentra integrado por
el conjunto de rganos de la Polica Nacional del Per y del Ministerio del Interior, cuya fnalidad es
investgar e imponer sanciones de acuerdo a lo establecido en el Rgimen Disciplinario de la PNP.
El Sistema Disciplinario Policial se encuentra integrado por los siguientes rganos Disciplinarios:
11
a) El Superior del presunto infractor;
b) La Inspectora General de la PNP a travs de:
Inspectoras Regionales, segn su competencia territorial;
Ofcinas de Disciplina (OD) de las Jefaturas Administratvas de las distntas Direcciones, Regiones
Policiales, Frentes Policiales, Direcciones Territoriales, Divisiones Territoriales y de las Unidades
Operatvas.
c) El Tribunal de Disciplina Policial del Ministerio del Interior;
12
d) Las Comisiones Especiales de Investgacin que designe la PNP o el Ministerio del Interior.
Los rganos Disciplinarios tenen la potestad de imponer sanciones por las infracciones leves, graves
y muy graves que pudiera cometer el personal de la PNP en situacin de actvidad y disponibilidad,
de acuerdo al siguiente detalle:
13
a. Cuando un mismo hecho consttuya la comisin de dos o ms
infracciones, es aplicable la sancin que corresponda a la
infraccin de mayor gravedad.
b. En los casos de infracciones graves y muy graves, para determinar
la sancin, debe tenerse en cuenta:
Uso del cargo para cometer la infraccin.
Las circunstancias en que se comet la infraccin.
Las referencias administratvas disciplinarias.
La magnitud de los daos y perjuicios ocasionados.
La reparacin o resarcimiento oportuno del dao antes de
la sancin.
Mayor responsabilidad del efectvo ms antguo en la comisin
de la infraccin.
El grado de colaboracin para el esclarecimiento de los hechos.
La confesin espontnea y sincera.
52
rgano Disciplinario Competencia Tipo de Infraccin
Superior del presunto infractor Investgacin y sancin Leves
Inspectora General Ofcinas de Disciplina Recurso de Apelacin Leves
Investgacin y sancin Graves
Inspectoras Regionales Recurso de Apelacin Graves
Investgacin y sancin Muy Graves
Tribunal de Disciplina Policial Recurso de Apelacin Muy Graves
Recurso de Apelacin Medidas Preventvas
por infracciones muy
Graves.
Comisiones Especiales excepcionales Investgacin y sancin Muy Graves
Fuente: Elaboracin propia
E. PROCEDIMIENTO
Procedimiento para Infracciones Leves
14
En el caso de tratarse de una conducta califcada como infraccin leve, si sta es evidente y compro-
bada, se escucha el descargo del presunto infractor y se emite la orden de sancin.
15
Posteriormente, el infractor es notfcado con la resolucin que impone la sancin, teniendo un
plazo de tres (03) das hbiles para presentar por escrito un recurso de apelacin. Este recurso es
elevado a la Ofcina de Disciplina dentro de las veintcuatro (24) horas de recibido el escrito, para ser
resuelto en el plazo de cinco (05) das hbiles.
La orden de sancin o la resolucin disciplinaria frme que resuelve el recurso de apelacin debe ser
enviada a la Direccin Ejecutva de Personal para su registro.
En el caso de infracciones leves, las sanciones pueden
consistir en una amonestacin o en una sancin
simple.
53
Inicio del procedimiento por Infracciones Graves y Muy Graves
16
El procedimiento administratvo disciplinario por infracciones graves o muy graves se puede iniciar
de ofcio, por denuncia de un tercero o por disposicin superior.
Si los rganos de Investgacin toman conocimiento de hechos que podran consttuir una falta grave
o muy grave, y si no cuentan con informacin sufciente que permitan dilucidar responsabilidades,
pueden llevar a cabo Acciones Preliminares antes del inicio del procedimiento administratvo-disci-
plinario.
Estas Acciones Preliminares buscan identfcar, ubicar y acopiar indicios, evidencias, pruebas y otros
que puedan ser utlizados para el inicio del procedimiento; pueden consistr en:
a) Visitas de inspeccin o de constatacin.
b) Declaraciones o entrevistas.
c) Recopilacin de las informaciones que permitan el
esclarecimiento de hechos.
d) Verifcacin documentaria.
e) Otras que resulten necesarias.
El plazo para la ejecucin de las acciones previas es de diez (10) das hbiles. Al trmino de la reali-
zacin de las acciones preliminares se debe determinar si existen indicios razonables para iniciar el
procedimiento administratvo-disciplinario o si se formular un informe para emitr una resolucin
que disponga el archivamiento de la investgacin, dando cuenta de ello a la Inspectora General de
la PNP.
En caso de que se decida abrir procedimiento administratvo-disciplinario, ste se iniciar formal-
mente con la notfcacin de la resolucin de inicio del proceso al presunto infractor, quien al tomar
conocimiento de dicha resolucin podr ejercer su derecho a la defensa y formular sus descargos.
La resolucin de inicio del procedimiento deber contener lo siguiente:
a) La descripcin de los hechos imputados;
b) La tpifcacin de las presuntas infracciones y las
sanciones que pudiera corresponderle;
c) Las circunstancias de la comisin de los hechos;
d) La identfcacin de los presuntos implicados;
e) Los elementos probatorios o la descripcin de los
mismos para su ubicacin o comprobacin;
f) La identfcacin del rgano de Investgacin.
54
Etapas del Procedimiento para Infracciones Graves
17
El procedimiento para infracciones graves tene las siguientes etapas:
a) Etapa de Investgacin
El plazo ordinario para esta etapa es de quince (15) das hbiles, que puede ser ampliado hasta por
cinco (05) das hbiles adicionales, en caso resulte necesario.
Al trmino de la fase de investgacin se emitr el informe administratvo disciplinario conteniendo
lo siguiente:
Antecedentes o situacin de los hechos.
Breve resumen de las diligencias practcadas.
Anlisis.
Conclusiones y recomendaciones.
Firma del Instructor y del auxiliar de la investgacin.
Anexos incluyendo todos los actuados.
b) Etapa de Decisin
El Jefe de la Ofcina de Disciplina que corresponda emitr la resolucin de sancin o de absolucin.
Para ello, deber tomar en cuenta los actuados de la investgacin, as como los descargos del pre-
sunto infractor.
18
El infractor puede presentar su recurso de apelacin ante el mismo Jefe de la Ofcina de Disciplina
dentro del plazo de cinco (05) das hbiles contados a partr del da siguiente de la notfcacin.
El recurso ser elevado dentro de las 24 horas, con los actuados que forman parte del expediente,
al Inspector regional competente. El plazo para resolver dicho recurso es de diez (10) das hbiles
contados a partr del da siguiente de recibido. Con dicha decisin se agota la va administratva.
55
56
Etapas del Procedimiento para Infracciones Muy Graves
19
El procedimiento para infracciones muy graves prev las mismas etapas del procedimiento para in-
fracciones graves, diferencindose en los plazos y las instancias encargadas de dicho proceso:
a) Etapa de Investgacin
El plazo ordinario para esta etapa es de veinte (20) das hbiles, que puede ser ampliado por diez
das hbiles en caso resulte necesario.
Para casos complejos, el plazo de investgacin es de cuarenta (40) das hbiles pudiendo ser amplia-
do por veinte (20) das hbiles.
20
Al trmino de la fase de investgacin se emitr el informe administratvo disciplinario conteniendo
la misma informacin requerida en el procedimiento para infracciones graves.
b) Etapa de Decisin
El Inspector Regional competente emitr la resolucin de sancin o de absolucin. Para ello, deber
tomar en cuenta lo actuado en la investgacin.
El infractor puede presentar su recurso de apelacin ante la Inspectora Regional dentro del plazo de
cinco (05) das hbiles contados a partr del da siguiente de la notfcacin.
El recurso ser elevado dentro de las 24 horas con los actuados que forman parte del expediente al
Tribunal de Disciplina Policial. El plazo para resolver dicho recurso es de diez (10) das hbiles conta-
dos a partr del da siguiente de recibido. Con dicha decisin se agota la va administratva.
57
58
2. Contra Magistrados (Jueces) y Auxiliares
Jurisdiccionales del Poder Judicial
A. QUEJA
El procedimiento de investgacin y sancin por las infracciones disciplinarias en que pudieran incu-
rrir los magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial, se encuentra regulado por el Re-
glamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judi-
cial
21
y el Reglamento del Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial.
22
Ambos reglamentos emplean el trmino de queja con el fn de diferenciar este procedimiento de
aqul que se sigue para denunciar delitos en el ejercicio de la funcin cometdos por Magistrados y
auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial.
Si durante la tramitacin de una queja la OCMA, autoridad a cargo de su tramitacin, tomara cono-
cimiento de indicios sobre la comisin de hechos delictuosos cometdos por jueces en el ejercicio de
su funcin, deber derivar el caso a la Fiscala Suprema de Control Interno o las Ofcinas Desconcen-
tradas de Control Interno del Ministerio Pblico, quienes se encargarn de tramitar la denuncia.
23
De otro lado, si se presentara una queja maliciosa orientada a perjudicar o dilatar el proceso juris-
diccional respecto del cual se formula, comprobndose la falsedad de los hechos alegados, le ser
impuesto al quejoso el pago de una multa no mayor a 4 URP (Unidad de Referencia Procesal),
24
sin
perjuicio de las responsabilidades y consecuencias adicionales que ello genere conforme a ley.
59
Requisitos
Toda queja escrita debe contener la siguiente informacin:
25

En caso de que la queja no cumpla con los requisitos sealados, el Jefe de la OCMA u ODECMA podr
admitrla si considera que sta cumple su fnalidad, as como disponer una investgacin preliminar;
en su defecto, podr conceder al quejoso un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles para que subsane
las omisiones, de no ocurrir ello, dispondr el rechazo de la denuncia y su archivo.
El Jefe de la OCMA u ODECMA podr declarar improcedente la queja en los siguientes casos:
27
1. Cuando sta haya caducado o prescrito.
28
2. Cuando el hecho cuestonado haya sido anteriormente materia
de sancin disciplinaria.
3. Cuando el hecho denunciado no constituye irregularidad
susceptible de sancin disciplinaria.
4. Cuando sta se encuentra dirigida a cuestionar decisiones
jurisdiccionales.
1. Nombre completo, copia del documento de identdad, domicilio
real y procesal de quien presenta la queja. El domicilio deber
estar ubicado dentro del radio urbano de la Corte Suprema de
Justcia de la Repblica, para el caso de la OCMA, o de la sede del
Distrito Judicial, cuando se trate de una ODECMA. En el caso que
se seale como domicilio procesal una direccin electrnica, sta
deber de ser una casilla electrnica proporcionada por el Poder
Judicial.
26
2. Nombre, cargo y dependencia del Juez, Vocal y/o Auxiliar quejado.
3. Nmero del expediente que motva la queja, si es que lo conoce.
4. Determinacin clara y precisa de la irregularidad que se cuestona
indicando la fecha en que ocurri dicho acto.
5. Fundamentos sobre los cuales se basa la conducta irregular del de-
nunciado; adjuntando, en caso sea posible, los medios probatorios
que den cuenta de la irregularidad.
6. Firma de la persona que presenta la queja y/o la de su abogado. Si
se tratase de un ciudadano iletrado, se tomar su huella dactlar.
60
Entdad receptora
Las quejas pueden ser presentadas ante la Mesa de Partes de las siguientes instancias:
a) La Ofcina de Control de la Magistratura OCMA, si se trata de quejas en contra del Magistrado
de control de la OCMA, Presidentes de las Cortes Superiores, Jefes de los rganos de lnea de
las ODECMAs y funcionarios y servidores de la OCMA.
30
Asimismo, tambin puede recibir quejas
en contra de magistrados de todas las instancias a nivel nacional, con excepcin de los Jueces
Supremos.
31
b) Las Ofcinas Desconcentradas de Control de la Magistratura ODECMAs, si se trata de magis-
trados de todas las instancias de la sede judicial a la que pertenezcan, as como de los Jueces de
Paz y auxiliares jurisdiccionales.
32
c) El Consejo Nacional de la Magistratura, si se trata de Jueces Supremos, de acuerdo a la Ley
Orgnica del CNM (Ley 26397, artculo 32).
Modalidades
La queja puede ser presentada por los siguientes medios:
QUEJA ESCRITA
QUEJA VERBAL
QUEJA
TELEFNICA
QUEJA POR
CORREO
ELECTRNICO
QUEJA POR
INTERNET
Presentando un escrito ante la Mesa de Partes de la Unidad Documentaria de la
OCMA, en el caso de Lima, o en las ODECMAs de cada Corte Superior de Justcia,
para el caso de los dems distritos judiciales.
Acudiendo personalmente a la Ofcina de Quejas Verbales de la OCMA, en el
caso de Lima, o ante el personal encargado de las quejas verbales en las ODECMAs
de cada Corte Superior de Justcia, para el caso de los dems distritos judiciales.
La queja verbal se formula cuando no se estn respetando los plazos del proceso
(queja por retardo) o en caso de que se requiera una accin inmediata.
33
Llamando a la Lnea Gratuita AL OCMA 0 800 121 21.
34
Escribiendo a la siguiente direccin electrnica: ocmapj@pj.gob.pe.
35
Formulando su queja a travs de la pgina Web de la OCMA: htp://ocma.pj.
gob.pe/ocma_2013/site/portal.aspx?view=quejas&opcion=registro
36
Debe llenar el formulario correspondiente y hacer clic en el botn Registrar Queja
para que el personal de la OCMA se encargue de su tramitacin.
En estos casos, la resolucin que declara la improcedencia de la queja debe estar debidamente
fundamentada y, antes de proceder al archivo de la misma, debe ser puesta en conocimiento de los
representantes de la sociedad ante la OCMA u ODECMA
29
o del rgano de Fiscalizacin y Veedura,
para su impugnacin, en caso se considere pertnente.
61
C. RGANOS COMPETENTES: LA OCMA Y LAS ODECMAS
La Ofcina de Control de la Magistratura (OCMA) es el rgano disciplinario del Poder Judicial cuya
funcin es investgar y sancionar a los magistrados y auxiliares jurisdiccionales
37
del Poder Judicial,
con excepcin de los jueces supremos,
38
que incurren en supuestos de responsabilidad funcional.
39
Su misin es velar por la idoneidad y desempeo tco de los operadores judiciales en el mbito
nacional, as como por el cumplimiento y aplicacin de las normas legales y administratvas en todos
los actos de la administracin de justcia; investgando y sancionando aquellos comportamientos in-
debidos de accin y omisin que sin consttuir delito, resulten contrarios a los deberes y prohibicio-
nes de los magistrados en el ejercicio de su actvidad y sea merecedor de una sancin disciplinaria.
40
La OCMA ejerce sus funciones y atribuciones en todo el territorio nacional, tene su sede en la ciu-
dad de Lima y desarrolla su actvidad contralora en todos los distritos judiciales del pas, a travs de
sus rganos Desconcentrados.
41
La competencia para investgar y sancionar faltas disciplinarias de magistrados de todas las instancias
y auxiliares jurisdiccionales con excepcin de los Jueces Supremos, recae en la Jefatura de la OCMA
y las Jefaturas de la ODECMA, dependiendo del nivel jerrquico del funcionario quejado, el tpo de
sancin a imponer y las competencias que la ley de la materia le ha asignado a algunos rganos de
Lnea de la OCMA y la ODECMA.
42
A manera de ejemplo, ofrecemos el siguiente cuadro identfcando las competencias para investgar
y sancionar faltas cometdas por los magistrados y el personal jurisdiccional a nivel de las ODECMAs.
rgano Disciplinario Competencia Sancin Funcionario Quejado
Jefe de ODECMA
43
Impone sanciones de Amonestacin
Multa
Jueces de todas las instancias,
jueces de Paz y Auxiliares Juris-
diccionales de su Sede Judicial.
Jefe de ODECMA
44
Propone al Jefe de
OCMA sanciones de
Suspensin
Separacin
Desttucin
Jueces de todas las instancias,
jueces de Paz y Auxiliares Juris-
diccionales de su Sede Judicial.
Jefe de OCMA
45
Impone sancin de Suspensin Jueces de todas las instancias,
jueces de Paz y Auxiliares Jurisdic-
cionales a nivel nacional con ex-
cepcin de los Jueces Supremos.
Jefe de OCMA
46
Propone al Consejo
Nacional de la Magis-
tratura sanciones de
Separacin
Desttucin
47
Jueces de todas las instancias a
nivel nacional con excepcin de
los Jueces Supremos.
Jefe de OCMA
48
Propone a Consejo
Ejecutvo del Poder
Judicial
Separacin
Desttucin
Jueces de Paz y Auxiliares Jurisdic-
cionales a nivel nacional con ex-
cepcin de los Jueces Supremos.
62
D. RGIMEN DE INFRACCIONES O FALTAS Y DE SANCIONES
Infracciones o faltas
De acuerdo a la Ley de la Carrera Judicial
49
y el Reglamento del Rgimen Disciplinario de los Auxilia-
res Jurisdiccionales del Poder Judicial,
50
mencionamos algunas de las faltas en que pueden incurrir
los magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder Judicial.
Aplicables a Jueces
Falta leve Falta grave Falta muy grave
Emitr escritos o resoluciones
fuera de los plazos legales sin
mediar justfcacin alguna.
Ejercer injustfcadamente labores
relacionadas con su funcin
fuera del despacho judicial.
Actuar en un proceso a sabiendas
de estar legalmente impedido
de hacerlo.
Emitr los informes administra-
tvos solicitados fuera de los
plazos fjados, sin mediar just-
fcacin.
No guardar discrecin en aquellos
asuntos que requieran reserva.
Establecer relaciones extra-
procesales con l as partes o
terceros, que afecten su
i mparcialidad e independencia,
o la de otros, en el desempeo
de la funcin jurisdiccional.
Abusar de las facultades que la
ley otorga respecto de sus sub-
alternos o sobre las personas
que intervienen en cualquier
forma en un proceso.
Desacatar las disposiciones que
dicte la Corte Suprema de Justcia
en materia jurisdiccional.
No motvar las resoluciones
judiciales o incumplir los
deberes judiciales.
Incurrir injustfcadamente en
retraso, omisin o descuido en
la tramitacin de procesos.
Incumplir el deber de dedicarse
exclusivamente a la labor
jurisdiccional, con excepcin de
la docencia universitaria.
Incumplir injustfcadamente
los plazos establecidos para
dictar resolucin.
Abusar de la condicin de juez
para obtener un trato favorable
o injustfcado.
63
Aplicables a Auxiliares Jurisdiccionales
Falta leve Falta grave Falta muy grave
Cumplir con sus funcio-
nes fuera de los plazos
estpulados en la ley.
Impedir el normal desarrollo de
procesos o actos procesales.
Aceptar de los litgantes o sus aboga-
dos o por cuenta de ellos cualquier
tpo de benefcio a su favor o a favor
de su cnyuge, concubino, ascendien-
te o descendiente o hermanos hasta
el cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afnidad.
Abusar de las facultades
que la ley le otorga res-
pecto a sus subalternos.
Admitr o formular recomenda-
ciones en procesos judiciales.
Ejercer la defensa o asesora legal
pblica o privada, salvo en los casos
exceptuados por ley.
Faltar el respeto al pbli-
co, abogados, personal
del Poder Judicial y Jue-
ces, en el desempeo
del cargo.
No guardar la discrecin debida
en aquellos asuntos que requie-
ran reserva.
Actuar en un proceso o procedimiento
a sabiendas de estar impedido de ha-
cerlo.
No acatar las disposicio-
nes administratvas in-
ternas dictadas por sus
superiores jerrquicos.
Incurrir en conducta y trato ma-
nifestamente discriminatorios
en el ejercicio del cargo.
Ocultar alguna prohibicin que tenga
para el ejercicio de la funcin.
No acatar las disposiciones con-
tenidas en reglamentos, acuer-
dos y resoluciones que dicte la
Corte Suprema de Justcia y/o el
rgano de Gobierno del Poder
Judicial en materia jurisdiccional.
Sanciones
Las sanciones son consecuencia de la comprobacin de las faltas cometdas. Dependiendo de la
gravedad, la OCMA puede sancionar de cuatro maneras.
51
a. Amonestacin: Llamada de atencin escrita que se hace al magis-
trado o auxiliar jurisdiccional.
b. Multa: Pago por una sancin impuesta (mximo 10% de la remu-
neracin total mensual del magistrado o auxiliar jurisdiccional).
c. Suspensin: Separacin temporal sin goce de haberes del ma-
gistrado o auxiliar jurisdiccional. Tiene una duracin mnima de
quince (15) das y una duracin mxima de seis (06) meses.
d. Propuesta de desttucin: La desttucin implica la separacin de-
fnitva de la insttucin. Cuando se refere a jueces, la propuesta
de desttucin se enva al Consejo Nacional de la Magistratura,
rgano autorizado para desttuir magistrados cancelndoles el t-
tulo de Juez; mientras que, para los auxiliares jurisdiccionales las
propuestas se mandan al Consejo Ejecutvo del Poder Judicial.
64
E. PROCEDIMIENTO
53
Admisin
54
En el caso de una queja presentada ante Mesa de Partes de la Unidad Documentaria de la OCMA,
sta deber ser remitda en el da a su jefatura para que disponga que el Jefe de la Unidad de Inves-
tgacin y Antcorrupcin califque la queja.
55
En el caso de una queja presentada ante Mesa de Partes de la ODECMA, sta deber ser remitda en
el da a su jefatura para que disponga que la Unidad Desconcentrada de Quejas, tramite las invest-
gaciones preliminares y procedimientos disciplinarios derivados de las quejas escritas.
56
Inicio de la investgacin preliminar
57
La investgacin preliminar tene por objeto determinar si existen indicios de irregularidades funcionales
y, de ser el caso, identfcar a los presuntos responsables.
Se desarrolla cuando el hecho quejado no est acompaado de prueba sufciente. En ella, el magistrado
contralor designado dispondr las actuaciones que considere necesarias para reunir la informacin
que permita precisar los cargos e individualizar a los presuntos responsables, debiendo dar cuenta
de su resultado a la jefatura de OCMA u ODECMA segn corresponda, quienes califcarn y determinarn
si se inicia procedimiento disciplinario o se archiva.
El plazo de la investgacin preliminar no podr ser mayor a treinta (30) das hbiles. Excepcionalmente
podr prorrogarse a sesenta (60) das hbiles adicionales en casos complejos debidamente motvados.
Para imponer sanciones se deber tener en cuenta un criterio de proporcionalidad entre la gravedad
de la infraccin y la sancin aplicada. La Ley de la Carrera Judicial establece los siguientes lineamien-
tos:
1. Las faltas leves slo podrn sancionarse, en su primera
comisin, con amonestacin; y, en su segunda comisin,
con multa.
2. Las faltas graves se sancionan con multa o suspensin.
La suspensin tendr una duracin mnima de quince
(15) das y mxima de tres (03) meses.
3. Las faltas muy graves se sancionan con suspensin, con
una duracin mnima de cuatro (04) meses y una duracin
mxima de seis (06) meses, o con desttucin.
Los rganos disciplinarios competentes pueden imponer sanciones de menor gravedad que las que
tenen normalmente atribuidas, salvo en el supuesto de amonestacin, si al examinar el caso resulta
que los hechos objeto del procedimiento merecen un inferior reproche disciplinario.
52
65
Inicio del procedimiento disciplinario
58
Dispuesta la apertura de investgacin disciplinaria por el magistrado contralor competente de la
OCMA o de la ODECMA, se designar al magistrado de control que se encargar de su sustanciacin
(investgacin y recopilacin de pruebas), quien deber seguir el siguiente procedimiento:
1. Notfcar al juez, auxiliar jurisdiccional o personal de control
quejado, con la resolucin de admisin de la queja y copia del
escrito o acta de la misma. Asimismo, notfcar a los represen-
tantes de la sociedad ante la OCMA y las ODECMAs,
59
con el fn
de que puedan cumplir el ejercicio de las acciones de control
consignadas en el ROF de la insttucin.
60
2. El investgado emitr su informe de descargo, acompaando
las pruebas que sustenten sus argumentos de defensa, dentro
de cinco (05) das hbiles de notfcado.
3. Vencido dicho plazo y con el respectvo descargo o sin l, el
magistrado contralor que instruye el procedimiento recabar
de ofcio las pruebas que, sumadas a las aportadas por el in-
vestgado, considere necesarias para el esclarecimiento de los
hechos, en un plazo de diez (10) das hbiles.
4. Concluida la recoleccin de pruebas, el magistrado sustan-
ciador, dentro del plazo de cinco (05) das hbiles, informar
o resolver lo pertnente de acuerdo a sus competencias. En
caso de que la estructura del procedimiento otorgue funciones
resolutvas, en todo o en parte, a otro rgano de control, el
magistrado sustanciador emitr un informe debidamente sus-
tentado, opinando sobre la responsabilidad y la graduacin de
la sancin que considere pertnente que se imponga, el cual
elevar al rgano competente dentro del plazo previsto ante-
riormente.
61
Si el magistrado contralor est de acuerdo con el
informe, puede hacer suyos los fundamentos del mismo y as
resolver.
62
5. Si en el transcurso del procedimiento se advierte la existencia
de elementos de juicio sufcientes que conlleven a la posible
desttucin del investgado, el magistrado sustanciador pro-
pondr la imposicin de la medida de suspensin preventva.
6. Los informes fnales sern notfcados a los interesados. Sobre
estos informes, no procede interponer medios impugnatvos al
no consttuir actos administratvos.
El plazo de duracin del procedimiento disciplinario no ser mayor de sesenta (60) das hbiles,
prorrogables por treinta (30) das. Si se trata de un caso complejo, se podr ampliar el plazo por 30
das adicionales.
63
66
Pronunciamiento nal
64
Presentada la propuesta ante el Jefe de OCMA, ste se encontrar listo para resolver, pudiendo citar
al magistrado y/o servidor investgado a una audiencia para su informe oral, luego del cual emitr la
resolucin fnal, en un plazo improrrogable de diez (10) das.
La inasistencia al informe oral no impide al Jefe de la OCMA expedir la resolucin correspondiente.
El mismo procedimiento se emplea ante los jefes de las ODECMAs respecto de los informes elevados
de parte de la Unidad de Quejas e Investgaciones.
En el siguiente cuadro describimos el procedimiento de queja seguido ante una ODECMA:
67
3. Contra Magistrados (Fiscales)
del Ministerio Pblico
A. QUEJA
El procedimiento de investgacin y sancin por las infracciones disciplinarias en que pudieran incu-
rrir los magistrados del Ministerio Pblico, se encuentra regulado por el Reglamento de Organizacin
y Funciones de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico.
65
La Fiscala Suprema de Control Interno ha desarrollado su procedimiento disciplinario empleando
el trmino de queja. Al igual que en el caso del Rgimen Disciplinario aplicado a jueces y auxiliares
jurisdiccionales, el empleo del trmino queja resulta tl para diferenciar este procedimiento de
aqul que se sigue para denunciar delitos en el ejercicio de la funcin cometdos, tanto por jueces
como por fscales.
Si durante la tramitacin de una queja funcional ante la Fiscala Suprema de Control Interno o sus
Ofcinas Desconcentradas, se encuentran indicios de la presunta comisin de un delito en el ejercicio
de la funcin fscal; con las copias certfcadas pertnentes el Fiscal encargado de la investgacin de
la queja, proceder de ofcio con el trmite previsto para su investgacin en la va penal.
66
De otro lado, si se presenta una queja maliciosa
67
con el fn de perjudicar o dilatar el trmite del
proceso respecto del cual se formula, comprobndose la falsedad de los hechos alegados, el rgano
correspondiente, al momento de dictar la resolucin fnal, puede amonestar al que present la que-
ja, sea sta escrita o verbal, incluyendo al abogado que la autoriza. Adems puede poner en cono-
cimiento de este hecho al respectvo Colegio de Abogados para la investgacin correspondiente.
68
68
a. Copia simple legible del documento de identdad del que formula la
queja o de su apoderado, de ser el caso.
b. Prueba documental conforme a la relacin de medios probatorios
ofrecidos, salvo que la naturaleza de la irregularidad quejada no permita
ofrecerla.
c. Copias de la queja y sus anexos en nmero sufciente para la notfcacin
del/los quejado/s.
Finalmente, el escrito de la queja se acompaa con los siguientes anexos:
70
Requisitos
La queja debe ser presentada dentro de los treinta (30) das hbiles de cometdo o conocido el acto
o conducta atribuida al Fiscal. Deber reunir los siguientes requisitos:
69
a. Nombre y documento de identdad del que formula
la queja o de su apoderado, domicilio real y procesal
de ser el caso.
b. Nombre y cargo del Fiscal quejado.
c. Descripcin detallada de la conducta que es objeto
de la queja, con precisin de la fecha en que haya
ocurrido y el nmero de expediente que la motva,
de ser el caso.
d. Ofrecimiento de los medios probatorios de los que
disponga la persona que presenta la queja.
e. Indicacin del lugar o expediente donde se encuentren
los medios probatorios que no estn en poder del
que formula la queja, precisando su contenido.
f. Firma o impresin digital del que formula la queja, o
de su apoderado.
g. Firma de un abogado en el caso que la queja sea
escrita.
69
Entdad receptora
Los ciudadanos pueden presentar su queja en contra de un fscal del Ministerio Pblico que ha co-
metdo presuntamente una infraccin disciplinaria ante:
71
Modalidades
La queja puede ser presentada por los siguientes medios:
a) La Ofcina Central de Control Interno, si se trata de quejas en contra de
Fiscales Adjuntos Supremos y Fiscales Superiores de toda la Repblica.
b) Las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, si se trata de que-
jas contra Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos Superiores y Fiscales
Adjuntos Provinciales.
72
c) El Consejo Nacional de la Magistratura, si se trata de Fiscales Supre-
mos.
73
QUEJA ESCRITA
QUEJA VERBAL
Se presenta en Mesa de partes del rgano de Control que sea competente para
conocer el caso.
74
Excepcionalmente, se pueden recibir quejas verbales cuando las circunstancias
del caso lo requieran. En este supuesto, se levantar un acta en el rgano de
Control donde se presenten.
75
QUEJA
TELEFNICA
Llamar a la lnea gratuita: 080-100-455. Esta lnea atende de lunes a viernes de
8:00 a.m. a 4:45 p.m.
76
70
C. RGANOS COMPETENTES: FISCALA SUPREMA DE CONTROL INTERNO Y OFICI-
NAS DESCONCENTRADAS DE CONTROL INTERNO
La Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, es el rgano encargado del control
disciplinario y de la evaluacin permanente de la funcin y el servicio fscal. Su objetvo es mantener
los niveles de efcacia, transparencia y probidad en el accionar del Ministerio Pblico. Su mbito de
competencia comprende a todos los Fiscales de la Repblica,
77
en todos sus niveles, con excepcin
de los Fiscales Supremos.
78
En ese sentdo, la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico es la instancia encargada
de recibir y tramitar las quejas que se presenten contra un Fiscal de cualquier instancia, a excepcin
de un Fiscal Supremo, cuando ste comete una infraccin disciplinaria. Como consecuencia de una
queja se abre proceso disciplinario, en el cual se realizan las investgaciones del caso para determinar
responsabilidades de acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones -en adelante ROF- de la
Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico.
Cabe sealar que el rgimen disciplinario para el resto de trabajadores del Ministerio Pblico, se
encuentra regulado en el Reglamento Interno de Trabajo del Ministerio Pblico, el mismo que establece
las obligaciones y prohibiciones de los trabajadores de la insttucin as como las sanciones disciplinarias
que corresponde aplicar.
79
Para el desarrollo de sus funciones la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico se
compone de los siguientes rganos: a) La Oficina Central de Control Interno; y, b) las Oficinas
Desconcentradas de Control Interno.
80
a) Ocina Central de Control Interno
La Ofcina Central de Control Interno del Ministerio Pblico est conformada por un Fiscal Supremo
en actvidad, designado por la Junta de Fiscales Supremos por un plazo improrrogable de tres (03)
aos. Tambin integran la Ofcina Central de Control Interno un Pleno integrado por: a) Un Fiscal
Supremo cesante o jubilado de reconocida probidad; b) un representante de los Colegios de Abogados
del pas; c) un representante de las Facultades de Derecho de las cinco universidades pblicas ms
antguas del pas; y d) un representante de las Facultades de Derecho de las cinco universidades
privadas ms antguas del pas.
81
b) Ocinas Desconcentradas de Control Interno
82
(ODCI)
Son aqullas que se encuentran ubicadas en cada distrito judicial. Cada una de ellas tene como jefe
a un Fiscal Superior en actvidad designado por la Junta de Fiscales Supremos a propuesta del Jefe
de la Fiscala Suprema de control Interno.
Tambin son parte de las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, un Pleno integrado por: a)
Un representante de los Colegios de Abogados del distrito o distritos judiciales comprendidos bajo
la competencia territorial de la ODCI, elegido por sus Decanos; b) un representante de las Facultades
de Derecho de las universidades pblicas y privadas del mismo mbito territorial.
En el siguiente cuadro describimos las competencias de los rganos disciplinarios que integran la
Fiscala Suprema de Control Interno.
71
D. RGIMEN DE INFRACCIONES O FALTAS Y DE SANCIONES
Infracciones
Las infracciones en que pueden incurrir los fscales y que dan lugar a la imposicin de una sancin
disciplinaria se encuentran contempladas en el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fis-
cala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
91

A contnuacin presentamos, a manera de ejemplos, algunas infracciones disciplinarias de inters
para los ciudadanos. Cabe destacar que algunas de ellas podran estar relacionadas con delitos de
corrupcin:
rgano
Disciplinario
Competencia Funcionario Quejado Tipo de sancin
ODCI
83
Investgacin y sancin
de quejas funcionales.
Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos
Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales del
distrito judicial competente.
Amonestacin.
Multa.
Suspensin.
FSCI
84
Recurso de Apelacin. Fiscales Provinciales, Fiscales Adjuntos
Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales a
nivel nacional.
Amonestacin.
Multa.
Suspensin.
FSCI
85
Sancin de quejas fun-
cionales.
86
Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales a
nivel nacional.
Desttucin de-
fnitva.
FSCI
87
Investgacin y sancin
de quejas funcionales.
Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos
Supremos a nivel nacional.
Amonestacin.
Multa.
Suspensin.
Junta de Fisca-
les Supremos
88
Recurso de Apelacin. Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos
Amonestacin.
Multa.
Suspensin.
Junta de Fisca-
les Supremos
89
Sancin de quejas fun-
cionales.
90
Fiscales Superiores y Fiscales Adjuntos
Desttucin de-
fnitva.
Fuente: Elaboracin propia
Base Legal Infraccin Disciplinaria
ROF de la
Fiscala
Suprema
de Control
Interno del
Ministerio
Pblico (Art.
23).
Cometer un hecho grave que sin ser delito comprometa la dignidad del cargo y lo
desmerezca ante la opinin pblica.
Intervenir en procedimiento judicial a sabiendas de estar impedido legalmente o
excusarse sin causa justfcada alguna.
Incumplir las disposiciones legales emitdas por la Fiscala de la Nacin o la Junta de
Fiscales Supremos del Ministerio Pblico y por sus superiores jerrquicos.
Faltar al principio de reserva en la investgacin o en los procedimientos en que
partcipe.
Interferir en las labores de otras Fiscalas con actos ajenos a los de su funcin.
Asumir una conducta deshonrosa, ya sea en su actvidad laboral o en su vida de
relacin social, en este ltmo caso, cuando la misma desprestgie la imagen del
Ministerio Pblico.
Hacer uso de licencia sin que previamente se hubiera concedido por quien corresponda,
salvo los casos de fuerza mayor debidamente comprobados.
Emitr dictmenes y resoluciones sin un adecuado estudio, motvacin y fundamentacin.
No guardar consideracin y respeto a los usuarios del servicio.
72
Base Legal Infraccin Disciplinaria
Ley Orgnica del Minis-
terio Pblico, Decreto
Legislatvo 052 (Art.
20).
Desempear cargos distntos al de su funcin, que no sean los sealados expre-
samente por la ley.
Defender como abogado o prestar asesoramiento de cualquier naturaleza, ya sea
de manera pblica o privada.
Aceptar donaciones, obsequios o ser insttuido como heredero voluntario o lega-
tario de persona que, directa o indirectamente, hubiese tenido inters en el pro-
ceso, queja o denuncia en que hubiesen intervenido o pudieran intervenir los
miembros del Ministerio Pblico.
Comprar, arrendar o permutar, directa o indirectamente, bienes de persona que
directa o indirectamente, hubiese tenido inters en el proceso, queja o denuncia
en que hubiese intervenido o pudieran intervenir los miembros del Ministerio P-
blico.
Admitr recomendaciones en los asuntos en que intervienen o formularlas a otros
fscales, jueces o funcionarios o empleados pblicos u organismos vinculados al
Gobierno Central o a los Gobiernos Regionales o Locales.
Ley Orgnica del
Ministerio Pblico,
Decreto Legislatvo 052
(Art. 94, Numeral 2).
Incumplir los plazos para la realizacin de los actos fscales que correspondan.
73
Estas sanciones se aplicarn segn la naturaleza y
gravedad de la infraccin, sin que sea necesario seguir
el orden ascendente en el que se presentan.
Sanciones
Las sanciones disciplinarias que podrn aplicarse son las siguientes.
92
a. Amonestacin: Llamada de atencin escrita.
b. Multa: La cual no podr ser mayor del 25% ni menor del
5% de la remuneracin mensual percibida por el sancionado.
c. Suspensin: Separacin temporal de la insttucin, la cual
no podr exceder de treinta (30) das con rebaja del 50%
de la remuneracin mensual percibida por el sancionado.
d. Propuesta de desttucin: Se aplica cuando se cometa un
hecho grave que, sin ser delito, comprometa la dignidad
del cargo y lo desmerezca ante la opinin pblica; as mis-
mo, cuando reincida en un hecho que confgure causal de
suspensin, intervenga en procedimientos judiciales a
sabiendas de estar impedido, o sea sentenciado con pena
privatva de la libertad por delito doloso.
93
74
E. PROCEDIMIENTO
94
Recepcin
Una vez recibida la queja por Mesa de Partes y habiendo entregado al quejoso el cargo de recepcin
correspondiente, sta pasa al rea de trmite documentario para constatar que rena los requisitos
formales establecidos en el Reglamento. Registrado su ingreso, se le asignar el nmero de expe-
diente respectvo.
El Jefe del rgano de Control Interno califcar la admisibilidad o inadmisibilidad de la queja. Si se
omitese uno de los requisitos para presentar una queja, sta ser declarada inadmisible, por lo
que se le otorgar al quejoso un plazo de cinco (05) das hbiles para que subsane las omisiones o
defectos formales cometdos. Si se vence este plazo y el que formul la queja no subsan las obser-
vaciones recibidas, la queja ser archivada.
Trmite
Recibida la queja o subsanada la omisin se podr disponer:
Se podr declarar la improcedencia de una queja cuando el Jefe del rgano de Control Interno ad-
vierta lo siguiente:
a. La prescripcin o caducidad de la accin disciplina-
ria
95
(facultad para abrir proceso disciplinario).
b. Que el hecho materia de la queja haya sido resuelto
anteriormente.
c. No exista conexin lgica entre los hechos y el pet-
torio.
d. Cuando el quejoso carezca de legitmidad e inters
para obrar.
e. Cuando la queja est dirigida a cuestonar el fondo
de las decisiones funcionales.
La resolucin que declara la improcedencia de la queja deber estar debidamente fundamentada y
ordenar su archivo defnitvo.
a. Rechazar la queja, declarndola improcedente.
b. Abrir investgacin preliminar cuando el caso lo
amerite.
c. Abrir Procedimiento Disciplinario.
75
Apertura de investgacin preliminar
El plazo para la investgacin preliminar no exceder de treinta (30) das hbiles, en este plazo se ac-
tuarn las diligencias que se consideren necesarias para reunir la informacin que permita precisar
los cargos, incluyendo un informe escrito del quejoso, quien deber emitrlo dentro de los cinco (05)
das de notfcado. El plazo de la investgacin se cuenta desde la notfcacin de la resolucin que
dispone abrir investgacin preliminar.
Concluida la investgacin preliminar se emitr una resolucin que determine abrir procedimiento
disciplinario o que declare no abrirlo, archivndose la queja. La resolucin que deniega la apertura
del procedimiento disciplinario es apelable en el plazo de cinco (05) das hbiles de notfcada.
En caso la segunda instancia revoque la decisin de no abrir proceso disciplinario, dispondr su apertura.
Esta disposicin es inimpugnable.
Apertura de procedimiento disciplinario
Abierto el procedimiento disciplinario, el quejado ser notfcado para que realice su descargo en un
plazo de cinco (05) das hbiles, adjuntando los documentos de sustento pertnentes. Vencido este
plazo y sin haber presentado el descargo, ser declarado rebelde y el procedimiento contnuar, rea-
lizndose las diligencias que se consideren necesarias para el esclarecimiento de los hechos.
El plazo de la investgacin es de sesenta (60) das hbiles, contados desde la notfcacin de la re-
solucin que dispone abrir el procedimiento disciplinario. Si la investgacin es compleja este plazo
podr ser prorrogado, por nica vez, por treinta (30) das hbiles.
Pronunciamiento del Pleno de Control Interno
Concluida la etapa del procedimiento disciplinario se citar a las partes y a los miembros del Pleno
de Control Interno (representantes de la sociedad civil), a una audiencia de carcter reservado. El
objeto de esta audiencia es presentar el caso ante el Pleno y garantzar el derecho de defensa del
quejado, por lo que es obligatoria su asistencia.
76
El Pleno de Control Interno, al concluir la audiencia, emitr un informe debidamente fundamentado
declarando fundada o infundada la queja, en un plazo mximo de 72 horas.
96
La no concurrencia de las partes y/o del Pleno de Control Interno a la audiencia convocada, no impide
al Jefe del rgano de Control Interno expedir la resolucin correspondiente dentro del plazo de 48 horas.
Conclusin del Procedimiento
Realizada la audiencia y con el informe previo de los integrantes de la sociedad civil, o sin ste, el Jefe
del rgano de Control Interno puede proceder de la siguiente manera:
De no comprobarse irregularidades, dictar resolucin fnal que declare infundada la queja, dis-
poniendo su archivo con conocimiento de los interesados.
De comprobarse irregularidades, dictar resolucin fnal que declare fundada la queja, impo-
nindose las sanciones de amonestacin, multa o suspensin; de acuerdo a la naturaleza de la
infraccin cometda, ponindose en conocimiento de los interesados. Asimismo podr proponer
la sancin de desttucin.
En ambos casos las resoluciones sern debidamente motvadas y fundamentadas.
97
Apelacin
La resolucin que en primera instancia expidan los Jefes de las Ofcinas Desconcentradas o el Jefe de
la Ofcina Central de Control Interno es apelable ante la instancia superior, dentro de los cinco (05)
das hbiles de notfcada la resolucin ms el tempo que, por las distancias geogrfcas, se requiera
para hacer llegar el escrito de apelacin.
Si la resolucin apelada es confrmada por la instancia superior, sta adquiere la calidad de con-
sentda (fn de la instancia administratva). En este caso se proceder a registrarla y comunicarla al
Consejo Nacional de la Magistratura y anotarla en el legajo personal del sancionado.
En el siguiente cuadro mostramos de manera resumida el procedimiento disciplinario que sigue el
Ministerio Pblico frente a una queja.
77
78
1 El Rgimen Disciplinario de la PNP ha sido aprobado mediante el Decreto Legislatvo N 1150, publicado el 11 de di-
ciembre de 2012 y vigente luego de cuarenta y cinco (45) das de la fecha de su publicacin, de acuerdo a la Primera
Disposicin Complementaria Final del referido Decreto Legislatvo.
2 El anterior Rgimen Disciplinario de la PNP regulado por la Ley 29356, publicada el 12 de mayo de 2009, estableca en
sus artculos 56, 57 y 58 los requisitos de admisibilidad de una denuncia a cargo de un tercero ajeno a la insttucin y
delimitaba su partcipacin en el procedimiento disciplinario.
3 Artculos 38 y 57 del Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per.
4 Informacin recogida del portal insttucional de la PNP: htp://www.pnp.gob.pe/inspectoria/corrupcion.html [Consul-
ta: 08 de enero de 2013].
5 La Resolucin MinisterialN 1994-2004-IN-0105, publicada el 06 de octubre de 2004, ofcializa la creacin del Canal de
Denuncia de la Comunidad por inconducta funcional o violacin a los Derechos Humanos cometdos por funcionarios
y servidores del Sector Interior.
6 Informacin recogida del portal insttucional del Ministerio Pblico: htp://www.mininter.gob.pe/0800/ [Consulta: 23
de abril de 2013].
7 Artculo 29 del Decreto Legislatvo N 1150, Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per.
8 La Tabla de Infracciones y Sanciones Leves, Graves y muy Graves se encuentran descritas en los anexos I, II y III del
Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per.
9 Artculo 30 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150.
11 Artculo 36 del Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del Per.
12 El anterior rgimen disciplinario de la PNP contemplaba al Tribunal Disciplinario Nacional, el mismo que dependa de
la PNP a diferencia del actual Tribunal que se adscribe al Ministerio del Interior.
13 Artculos 38, 39, 40 y 41 del Decreto Legislatvo N 1150 que regula el Rgimen Disciplinario de la Polica Nacional del
Per.
15 Cabe sealar que el procedimiento administratvo-disciplinario para infracciones leves se inicia cuando el superior ha
constatado o tomado conocimiento de la infraccin; y concluye cuando se comunica por escrito al infractor la sancin
correspondiente, Artculo 47 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150.
16 Artculos 48 y 57 del Rgimen Disciplinario de la PNP, Decreto Legislatvo N 1150.
18 La falta del descargo no detendr el procedimiento, siempre que la notfcacin se haya realizado debidamente.
20 Se considera caso complejo cuando simultneamente se presentan los siguientes supuestos: pluralidad de presuntos
infractores, concurrencia de infracciones, magnitud de los hechos y otras circunstancias de la misma naturaleza. Tanto
la declaracin de complejidad como la autorizacin de ampliacin del plazo de investgacin, requiere la aprobacin
mediante resolucin expresa del Inspector General de la PNP.
21 Aprobado por Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ, publicada el 01 de mayo de 2009 y modifcado por Reso-
lucin Administratva N 229-2012-CE-PJ, publicada el 29 de diciembre de 2012.
22 Aprobado por Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ, publicada el 23 de julio de 2009.
23 Artculo 58 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin
N 071-2005-MP-FN-JFS, publicada el 09 de noviembre de 2005.
24 La Unidad de Referencia Procesal para el ao 2013 ha sido fjada en S/. 370.00 de acuerdo a la Resolucin Administra-
tva N 004-2013-CE-PJ, publicada el 18 de enero de 2013.
25 Artculo 78 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judi-
cial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administratva
N 229-2012-CE-PJ.
26 Inciso modifcado por el artculo primero de la Resolucin Administratva N 330-2012 -CE-PJ, publicada el 05 de enero
de 2013.
cial aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administratva
N 229-2012-CE-PJ.
NOTAS
79
28 Una queja caduca cuando, por el trascurso del tempo, la persona pierde el derecho de reclamar una presunta irregu-
laridad ante el rgano controlador (Artculo 108 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial).
Asimismo, una queja prescribe cuando, por el transcurso del tempo, el rgano controlador pierde potestad de invest-
gar y sancionar presuntas irregularidades. Es por ello que este rgano tendr cuatro aos de producido el hecho para
iniciar la accin disciplinaria; y dos aos una vez que se instaur el procedimiento administratvo (Artculo 111 del ROF
de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial).
29 Los representantes de la sociedad ante la OCMA consttuyen el rgano de Fiscalizacin y Veedura de la insttucin.
Su deber es garantzar el impulso de los procedimientos, su correcto trmite y la impugnacin de resoluciones que a
su criterio generen agravio. En el caso de la OCMA estn integrados por un Juez Supremo cesante o jubilado de reco-
nocida probidad, elegido por los dems representantes de la sociedad y el Jefe de la OCMA; un representante de los
colegios de abogados del pas, elegido por sus respectvos decanos; un representante de las facultades de Derecho
de las cinco universidades pblicas ms antguas del pas, elegido por sus decanos; y, un representante de las facul-
tades de Derecho de las cinco universidades privadas ms antguas del pas, elegido por sus decanos (Artculo 15 del
ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ). En
el caso de la ODECMA, se encuentra integrado por un representante del colegio de abogados del distrito judicial; un
representante de las facultades de Derecho de las universidades pblicas del distrito judicial; y un representante de las
facultades de Derecho de las universidades privadas del Distrito Judicial (Artculo 17 del ROF de la Ofcina de Control
de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ).
30 Artculo 11, incisos 9 y 10 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante
Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
31 Artculo 11, inciso 6 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin
Administratva N 229-2012-CE-PJ.
32 Artculo 13, inciso 11 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin
Administratva N 229-2012-CE-PJ.
33 Artculo 82 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial,
aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administratva N
229-2012-CE-PJ.
34 Portal insttucional de la OCMA: htp://ocma.pj.gob.pe/ [Consulta: 22 de enero de 2013].
35 Portal insttucional de la OCMA: htp://ocma.pj.gob.pe/default.aspx?view=servicios&id=1 [Consulta: 22 de enero de 2013].
36 [Consulta: 22 de enero de 2013].
37 De acuerdo a la Primera Disposicin Complementaria y Final de la Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ se
consideran auxiliares jurisdiccionales a los Secretarios y Relatores de las Salas Supremas, Secretarios y Relatores de
las Salas Superiores, Secretarios de Juzgados Especializados, Especialistas Legales, Asistentes de Juez, Secretarios de
Juzgados de Paz Letrados, Tcnicos Judiciales, Asistentes Judiciales, Auxiliares Judiciales y personal que se encuentre
laborando en los diferentes rganos Jurisdiccionales de la Repblica.
38 Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura investgar la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de ofcio o
a pedido de parte, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos. Previa investgacin preliminar,
si el Consejo determina que hay lugar a proceso por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin
consttucional, se realiza una exhaustva investgacin que se desarrolla en un plazo que no excede de sesenta (60)
das tles contados a partr de la fecha en que el Consejo notfca el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito
cometdo por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Consttucin, el Consejo
solicita la acusacin consttucional al Congreso, artculo 32 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura,
Ley N 26397, publicada el 07 de diciembre de 1994.
39 Artculo 1 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial,
aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
40 El procedimiento de queja de magistrados del Poder Judicial se encuentra regulado por el Reglamento del Proce-
dimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado por la Resolucin
Administratva N 129-2009-CE-PJ, publicada el 5 de enero de 2013 y modifcado por las Resoluciones Administratvas
N 229-2012-CE-PJ y 230-2012- CE-PJ. Por su parte, el procedimiento de queja contra auxiliares jurisdiccionales se
encuentra regulado por el Reglamento de Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial
aprobado mediante Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ.
41 Artculo 2 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin Administratva N
229-2012-CE-PJ.
42 En el caso de la OCMA, por ejemplo, la Unidad de Investgacin y Antcorrupcin tene competencia para resolver en
primera instancia las quejas cometdas por funcionarios y servidores de la propia OCMA (Artculo 11, inciso 10 del
ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N
229-2012-CE-PJ). En el caso de las ODECMAs, la Unidad Desconcentrada de Quejas es el rgano de lnea encargado de
tramitar las investgaciones preliminares y procedimientos disciplinarios derivados de las quejas escritas y proponer
las medidas disciplinarias de Amonestacin, Multa o Suspensin como resultado de las investgaciones realizadas por
los magistrados contralores, ante la Jefatura de la ODECMA (Artculo 52 y numeral 3 del artculo 53 del ROF de la Ofcina
de Control de la Magistratura del Poder Judicial aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ).
80
43 Artculo 13, inciso 11 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Reso-
lucin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
44 Artculo 13, inciso 11 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Reso-
lucin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
45 Interpretacin sistemtca del artculo 13, inciso 11 y el artculo 11, inciso 7 del ROF de la Ofcina de Control de la Ma-
gistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
46 Artculo 11, inciso 7 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolu-
cin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
47 El proceso de desttucin, a cargo del Consejo Nacional de la Magistratura, se realiza conforme al Reglamento de Pro-
cedimientos Disciplinarios del Consejo Nacional de la Magistratura, aprobado mediante Resolucin N 140-2010-CNM,
publicado el 6 de mayo de 2010.
48 Artculo 11, inciso 7 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolu-
cin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
49 Artculos 46, 47 y 48 de la Ley N 29277, Ley de la Carrera Judicial, publicada el 07 de noviembre de 2008.
50 Artculos 8, 9 y 10 del Reglamento del Rgimen Disciplinario de los Auxiliares Jurisdiccionales del Poder Judicial, apro-
bado mediante Resolucin Administratva N 227-2009-CE-PJ.
51 Artculos 49 al 55 de la Ley N 29277, Ley de la Carrera Judicial.
52 En la imposicin de sanciones deber observarse la debida adecuacin o proporcionalidad entre la gravedad del hecho
consttutvo de la infraccin y la sancin aplicada. Tambin se deber valorar el nivel del juez en la carrera judicial, el
grado de partcipacin en la infraccin, el concurso de otras personas, as como el grado de perturbacin del servicio
judicial, la trascendencia social de la infraccin o el perjuicio causado. Tambin deber atenderse al grado de culpabili-
dad del autor, al motvo determinante del comportamiento, al cuidado empleado en la preparacin de la infraccin o,
entre otros, a la presencia de situaciones personales excepcionales que aminoran la capacidad de autodeterminacin.
53 Artculos 92 al 98 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administra-
tva N 229-2012-CE-PJ.
cial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ, modifcado por la Resolucin Administratva N
229-2012-CE-PJ y por el artculo tercero de la Resolucin Administratva N 230-2012-CE-PJ.
55 Artculo 11, numeral 6 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Re-
solucin Administratva N 229-2012-CE-PJ.
56 Artculo 52 del ROF de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Ad-
ministratva N 229-2012-CE-PJ.
57 Artculos 84 y 85 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por la Resolucin Administra-
tva N 229-2012-CE-PJ.
58 Artculo 93 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder
Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por el artculo primero de la
59 Resolucin de Jefatura N 136-2009-J-OCMA-PJ, publicada el 31 de agosto de 2009, que resuelve disponer que los
rganos de Control a nivel central y desconcentrado a nivel nacional, una vez abierto el procedimiento disciplinario,
cumplan con notfcar a los representantes de la sociedad ante la OCMA y ODECMAs, las resoluciones que pongan
fn a la instancia; y Resolucin de Jefatura N 016-2012-J-OCMA/PJ, publicada el 31 de enero de 2012, que dispone la
notfcacin de las resoluciones que dispongan el inicio del procedimiento disciplinario.
60 Los representantes de la sociedad ante la OCMA, ejercen sus funciones en forma individual, siendo las siguientes: 1.
Actuar con legitmacin extraordinaria en cualquier accin de control, a fn de garantzar el impulso de los procedi-
mientos, su correcto trmite y la impugnacin de resoluciones que a su criterio generen agravio (). Art. 16, inciso 1
del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, Resolucin
Administratva N 229-2012-CE-PJ, publicada el 29 de diciembre de 2012.
61 El magistrado contralor debe resolver al amparo del numeral 6.2 del artculo 6 de la Ley N 27444, Ley del Proce-
dimiento Administratvo General, publicada el 11 de abril de 2001. As lo establece el inciso 4 del artculo 93 del
Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado
mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y modifcado por el artculo primero de la Resolucin Adminis-
tratva N 230-2012-CE-PJ.
62 En los casos en que el magistrado contralor est facultado para absolver o imponer medida disciplinaria contra algu-
no de los investgados y, asimismo, deba proponer la imposicin de una mayor respecto a otros, formar, en lo pert-
nente, cuaderno aparte con copia de todo lo actuado si se interponen medios impugnatvos, y elevar el original con la
propuesta de sancin respectva, Inciso 5 del artculo 93 del Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la Ofcina
de Control de la Magistratura del Poder Judicial, aprobado mediante Resolucin Administratva N 129-2009-CE-PJ y
modifcado por el artculo primero de la Resolucin Administratva N 230-2012-CE-PJ.
81
65 El Reglamento de Organizacin y Funciones de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado
mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
N 071-2005-MP-FN-JFS y artculo 20 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, publicada el 18 de marzo de 1981.
N 071-2005-MP-FN-JFS.
68 Cabe sealar que retrar la queja no libera de responsabilidad al denunciante y al abogado que actuaron de mala fe.
N 071-2005-MP-FN-JFS.
N 071-2005-MP-FN-JFS.
N 071-2005-MP-FN-JFS.
72 La presentacin de las quejas por parte de los ciudadanos, que residan fuera del Distrito Judicial, sede de la Ofcina Des-
concentrada de Control Interno, se podrn efectuar a travs del Fiscal Superior Decano del lugar de su domicilio, el mismo
que, en el trmino de veintcuatro horas deber remitr la queja a la Jefatura de la Ofcina Desconcentrada de Control In-
terno competente, por el medio ms rpido de comunicacin, indicando la fecha de su presentacin, artculo 26 del ROF
de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
73 El Consejo Nacional de la Magistratura investga la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de ofcio o a pedido
de parte, sin perjuicio de las atribuciones que corresponden a otros rganos. Mediante investgacin preliminar se
determina si hay o no lugar para abrir proceso disciplinario. Si hay lugar, se realiza una exhaustva investgacin que
se desarrolla en un plazo que no excede de sesenta (60) das tles contados a partr de la fecha en que el Consejo
notfca el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito cometdo por Vocales y Fiscales Supremos en el ejercicio de
sus funciones o de infraccin a la Consttucin, el Consejo solicita la acusacin consttucional al Congreso. Artculo 32
de la Ley N 26397, Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, publicada el 07 de diciembre de 1994.
74 En el siguiente enlace podr visualizar el directorio de todas las ODCI a nivel nacional: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/
index.php/directorio-odci
N 071-2005-MP-FN-JFS.
76 Este servicio fgura en el portal web insttucional del Ministerio Pblico disponible en: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/
[Consulta: 14 de enero del 2013].
77 Artculo 1 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
78 Corresponde al Consejo Nacional de la Magistratura investgar la actuacin de Vocales y Fiscales Supremos de ofcio o
a pedido de parte. El Consejo, mediante investgacin preliminar, determina si hay o no lugar para abrir proceso disci-
plinario. Si hay lugar a proceso por acto que no sea delito en el ejercicio de sus funciones o infraccin consttucional,
se realiza una exhaustva investgacin que se desarrolla en un plazo que no excede de 60 das tles contados a partr
de la fecha en que el Consejo notfca el inicio del proceso. Si hay presuncin de delito cometdo por Vocales y Fiscales
Supremos en el ejercicio de sus funciones o de infraccin a la Consttucin, el Consejo solicita la acusacin consttucio-
nal al Congreso, artculo 32 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura, Ley N 26397 modifcado por
el artculo 2 de la Ley N 27368, publicada el 07 de noviembre de 2000.
79 Artculos 70 al 79 sobre el Rgimen Disciplinario de los trabajadores del Ministerio Pblico, regulado en el Reglamento
Interno de trabajo del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 2269-2012-MP-FN, publicada el 6 de
setembre de 2012. Confrntese con el artculo 55 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio
Pblico, sobre Faltas Disciplinarias del Personal Administratvo.
071-2005-MP-FN-JFS.
071-2005-MP-FN-JFS.
82 Artculos 18 y 19 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolu-
cin N 071-2005-MP-FN-JFS.
83 Artculo 20, literal f) y artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado
mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
82
84 Artculo 6, literal h) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Re-
solucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
85 Artculo 20, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante
Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
86 En estos supuestos, las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno proponen a la Fiscala Suprema de Control Inter-
no, la sancin defnitva de desttucin en el caso de quejas funcionales de competencia de la primera.
87 Artculo 6, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Re-
88 Artculo 6, literal g) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Re-
89 Artculo 6, literal i) del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Reso-
lucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
90 En estos supuestos, la Fiscala Suprema de Control Interno propone a la Junta de Fiscales Supremos la sancin defni-
tva de desttucin en el caso de quejas funcionales de competencia de la primera.
N 071-2005-MP-FN-JFS y artculo 20 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
N 071-2005-MP-FN-JFS.
93 La sancin de desttucin, para su aplicacin, se rige por lo establecido en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico y la
Ley Orgnica del Consejo Nacional de la Magistratura.
94 Artculos 30 al 42 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Reso-
lucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
95 Las quejas caducan dentro de los treinta das hbiles, contados a partr de la fecha de producido o conocido el acto o
conducta atribuida al Fiscal quejado. La accin disciplinaria prescribe transcurridos cinco aos contados desde la fecha
de la comisin del hecho materia de la queja, artculos 44 y 45 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del
Ministerio Pblico.
96 Para la emisin del referido informe contar con el apoyo del personal del Despacho Fiscal y se le proporcionar los
actuados que sern revisados en el propio despacho.
97 En caso la sancin propuesta sea la desttucin, luego de consentda o resuelta la apelacin, se elevar todo lo actuado
a la Junta de Fiscales Supremos para el trmite legal correspondiente. Del mismo modo se proceder si la resolucin
es emitda por la Fiscala Suprema de Control Interno.
Captulo 4
La denuncia
contra Jueces
y Fiscales por
delitos cometidos
en el ejercicio de
su funcin
84
1. Denuncia
2. Requisitos, entidad receptora y modalidades
Los jueces y fscales, debido a la labor que desempean, pueden incurrir en la comisin de delitos
especfcos con motvo o en ejercicio de su actuacin funcional. Por ejemplo, el magistrado que emite
resolucin o dictamen citando pruebas inexistentes o hechos falsos, comete el delito de Prevaricato,
(Art. 418 del Cdigo Penal). En cambio, si su actuar se ha realizado al margen de la actuacin funcional,
es decir, que no tene relacin con las funciones que desempea, incurre en la comisin de un delito
comn. Este sera, por ejemplo, el caso del Fiscal que maneja su vehculo en estado de ebriedad,
incurriendo en el delito de Conduccin en estado de ebriedad, (Art. 274 del Cdigo Penal), el mismo
que es investgado y sancionado por la Fiscala Penal competente.
1

El procedimiento de investgacin y sancin por los delitos en el ejercicio de la funcin cometdos
por jueces y fscales, se encuentra a cargo de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio
Pblico y es regulado por su Reglamento de Organizacin y Funciones,
2
el Cdigo Penal y el Nuevo
Cdigo Procesal Penal. Excepcionalmente, en los distritos judiciales donde an no ha entrado en
vigencia el Nuevo Cdigo Procesal Penal, algunos de los delitos cometdos por stos, son procesados
por el Cdigo de Procedimientos Penales.
3

A. REQUISITOS
La denuncia deber reunir los siguientes requisitos:
4

a. Nombre y documento de identdad del que formula la
denuncia o de su apoderado, domicilio real y procesal
de ser el caso.
b. Nombre y cargo del Fiscal o Juez denunciado.
c. Descripcin detallada de la conducta que es objeto de la
denuncia, con precisin de la fecha en que haya ocurrido
y el nmero de expediente que la motva, de ser el caso.
d. Ofrecimiento de los medios probatorios de los que
disponga el denunciante.
e. Indicacin del lugar o expediente donde se encuentren
los medios probatorios que no estn en poder del que
formula la denuncia, precisando su contenido.
f. Firma o impresin digital del denunciante.
g. Firma de un Abogado en caso de que la denuncia sea escrita.
85
B. ENTIDAD RECEPTORA
Los ciudadanos pueden presentar su denuncia en contra de un Juez o un Fiscal ante cualquier de-
pendencia del Ministerio Pblico, siendo competentes para tramitar la misma:
5
Finalmente, el escrito de la denuncia, se acompaa con los siguientes anexos:
a. Copia simple legible del documento de
identdad del que formula la denuncia.
b. Prueba documental conforme a la rela-
cin de medios probatorios ofrecidos,
salvo que la naturaleza del hecho denun-
ciado no permita ofrecer prueba alguna.
c. Copias de la denuncia y sus anexos en n-
mero sufciente para la notfcacin del/
los denunciado/s.
a. La Ofcina Central de Control Interno, si
se trata de denuncias en contra de Jueces
Superiores, Fiscales Adjuntos Supremos y
Fiscales Superiores de toda la Repblica.
b. Las Ofcinas Desconcentradas de Control
Interno,
6
si se trata de denuncias contra
Jueces Especializados, Jueces de Paz Letrados,
Superiores y Fiscales Adjuntos Provinciales.
7
c. La Fiscala de la Nacin, si se trata de Jueces
y Fiscales Supremos, quien pondr en
conocimiento al Congreso de la Repblica
los hechos denunciados a fn de proceder
con el trmite de acusacin por infraccin
consttucional.
8
86
C. MODALIDADES
9
La denuncia puede ser presentada por los siguientes medios:
DENUNCIA
ESCRITA
DENUNCIA
VERBAL
EN CASO
DE DUDA
Se presenta en Mesa de Partes de la Ofcina Central de la Fiscala
Suprema de Control Interno o ante la Ofcina Desconcentrada de
Control Interno del Ministerio Pblico que sea competente.
Excepcionalmente se recibirn denuncias verbales cuando el hecho
alegado amerite una intervencin inmediata. En este supuesto, el
rgano de Control levantar el acta respectva.
10
Usted puede llamar a la lnea gratuita: 080-100-455. Esta lnea atende
de lunes a viernes de 8:00 a.m. a 4:45 p.m.
11
3. rgano competente: Fiscala
Suprema de Control Interno
La Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, conformada por el Fiscal Supremo de
Control Interno y los Fiscales Superiores Jefes de las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, es
el rgano encargado, de ofcio o por denuncia de parte, de la investgacin de los delitos cometdos
en el ejercicio de la funcin de jueces y fscales,
12
con excepcin de los Vocales de la Corte Suprema
y Fiscales Supremos.
13
Todo aqul que tome conocimiento de la comisin de un delito cometdo por un fscal o un juez en el
ejercicio de su funcin, puede presentar una denuncia ante la Fiscala Suprema de Control Interno o
las Fiscalas Superiores de las Ofcinas Desconcentradas de Control Interno, segn corresponda, para
que se inicien las investgaciones respectvas.
14
87
A contnuacin presentamos algunos de los delitos de funcin en que pueden incurrir los magistra-
dos del Poder Judicial y del Ministerio Pblico:
4. Delitos de Funcin de Jueces y Fiscales
Base Legal Delito Sancin
Art. 395 del
Cdigo Penal.
Incurre en cohecho pasivo especfco, el
Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miem-
bro de Tribunal Administratvo o cualquier
otro anlogo a los anteriores que bajo cual-
quier modalidad acepte o reciba donatvo,
promesa o cualquier otra ventaja o bene-
fcio, a sabiendas que es hecho con el fn
de infuir o decidir en asunto sometdo a su
conocimiento o competencia.
Pena privatva de libertad no menor de
6 ni mayor de 15 aos, inhabilitacin
15

en el cargo y 180 a 365 das-multa.
Art. 395 del
Cdigo Penal.
Incurre en cohecho pasivo especfco, el
Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro
de Tribunal Administratvo o cualquier otro
anlogo a los anteriores que bajo cualquier
modalidad solicite, directa o indirectamen-
te, donatvo, promesa o cualquier otra ven-
taja o benefcio, con el fn de infuir en la
decisin de un asunto que est sometdo a
su conocimiento.
Pena privatva de libertad no menor de
8 ni mayor de 15 aos, inhabilitacin
16

en el cargo y 365 das-multa.
Art. 418 del
Cdigo Penal.
Comete prevaricato, el Juez o el Fiscal que
dicta resolucin o emite dictamen, mani-
festamente contrarios al texto expreso y
claro de la ley, o cita pruebas inexistentes o
hechos falsos, o se apoya en leyes supues-
tas o derogadas.
Pena privatva de libertad no menor
de 3 ni mayor de 5 aos.
Art. 419 del
Cdigo Penal.
Incurre en detencin ilegal, el Juez que ma-
liciosamente o sin motvo legal, ordena la
detencin de una persona o no otorga la
libertad de un detenido o preso, que debi
decretar.
Art. 420 del
Cdigo Penal
Comete delito de prohibicin de conocer
un proceso que patrocin, el Juez o Fiscal
que conoce en un proceso que anterior-
mente patrocin como abogado.
Pena privatva de libertad no mayor
de 2 aos.
Art. 422 del
Cdigo Penal
Incurre en delito, el Juez que se niega a ad-
ministrar justcia o que elude juzgar bajo
pretexto de defecto o defciencia de la ley.
Art. 424 del
Cdigo Penal
Incurre en delito, el Fiscal que omite ejerci-
tar la accin penal.
88
5. Procedimiento
A. RECEPCIN Y CALIFICACIN DE LA DENUNCIA
17
Recibida la denuncia, se proceder a constatar que cumpla los requisitos formales sealados en el
punto 2 del presente captulo. Luego de ello, el Fiscal encargado de la investgacin podr:
a) Rechazar la denuncia y proceder a su archivo.
b) Abrir Investgacin preliminar.
La resolucin de archivo es apelable dentro del plazo de cinco (05) das hbiles de notfcada, ms el
trmino de la distancia,
18
es decir, el tempo adicional que por las distancias geogrfcas, se requiera
para hacer llegar el escrito de apelacin.
B. INVESTIGACIN PRELIMINAR
19
La fnalidad de esta etapa es reunir los elementos de prueba que acrediten la comisin del hecho
denunciado y la presunta responsabilidad del juez o fscal investgado. Concluida la investgacin se
proceder de la siguiente manera:
De encontrarse indicios de responsabilidad penal funcional
del investgado, se elevar un informe a la Fiscala de la
Nacin opinando que se declare fundada la denuncia. Esta
decisin es inimpugnable y ser notfcada a los interesados.
De no encontrarse indicios de responsabilidad penal
funcional del investgado, el Jefe de la Ofcina Descon-
centrada o el Fiscal Supremo de Control Interno, segn
corresponda, emitr resolucin declarando infundada
la denuncia. Esta resolucin es apelable dentro del plazo
de cinco (05) das hbiles de notfcada, ms el trmino
de la distancia. La apelacin debidamente fundamentada
ser presentada ante el rgano que emit la resolucin,
la misma que se elevar al superior jerrquico. Con lo
resuelto por ste concluye el procedimiento.
89
C. FORMALIZACIN DE LA ACCIN PENAL
En caso se declare fundada la denuncia, el Fiscal de la Nacin emitr una resolucin que dispone
abrir procedimiento penal, ordenando al Fiscal respectvo la formalizacin de la investgacin.
21
El
proceso de investgacin y sancin de estos delitos se regula de acuerdo a las normas procesales vigentes.
22
En el siguiente cuadro mostramos un resumen del procedimiento que sigue el Ministerio Pblico
frente a una denuncia por delitos de funcin cometdos por magistrados y fscales antes de la forma-
lizacin de la accin penal.
En el supuesto de fagrancia del delito, el rgano de Control interno respectvo intervendr obser-
vando la jerarqua del intervenido. Finalizada la intervencin y con el acta respectva el Fiscal inter-
viniente pondr al intervenido a disposicin del Fiscal de turno competente, dando cuenta al Fiscal
de la Nacin y a la Ofcina Central de Control Interno.
20
90
91
1 Sin embargo, es necesario precisar que si bien el rgano de Control del Ministerio Pblico no es competente para
investgar este caso como delito de funcin, puede intervenir paralelamente formulando una queja de ofcio en contra
del Fiscal en cuestn, ya que su conducta desprestgia la imagen del Ministerio Pblico (Artculo 23, literal g) del ROF
de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-
JFS, publicada el 09 de noviembre de 2005.
2 Reglamento aprobado mediante Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS.
3 El cronograma de la entrada en vigencia en su totalidad del Nuevo Cdigo Procesal Penal ha sido establecido por el
Decreto Supremo N 019-2012-JUS, publicado el 20 de diciembre de 2012.
4 De acuerdo al artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante
Resolucin N 071-2005-MP-FN-JFS, las denuncias por delitos cometdos en el ejercicio de la funcin jurisdiccional y
fscal debern cumplir los requisitos formales sealados para la presentacin de quejas en lo que fuere aplicable. Los
referidos requisitos se encuentran regulados en los artculos 28 y 29 del mismo Reglamento.
5 La norma no establece de manera expresa la competencia de cada rgano de la Fiscala Suprema de Control Interno
para conocer las denuncias contra jueces y fscales. Sin embargo, una interpretacin sistemtca de su reglamento nos
permite equiparar el procedimiento de queja con el procedimiento de denuncia en cuanto a la competencia se refere,
Artculo 27 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico, aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
6 En el siguiente enlace podr visualizar el directorio de todas las ODCI a nivel nacional: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/
index.php/directorio-odci [Consulta: 14 de enero de 2013].
7 La presentacin de las denuncias por parte de los ciudadanos, que residan fuera del Distrito Judicial sede de la Ofcina
Desconcentrada de Control Interno, se podrn efectuar a travs del Fiscal superior Decano del lugar de su domicilio, el
mismo que, en el trmino de 24 horas deber remitr la denuncia a la Jefatura de la Ofcina Desconcentrada de Control
Interno competente, por el medio ms rpido de comunicacin, indicando la fecha de su presentacin, artculo 26 del
ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico.
8 Artculos 99 y 100 de la Consttucin Poltca del Per.
9 Artculo 59 del ROF de la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio Pblico,aprobado mediante Resolucin N
071-2005-MP-FN-JFS.
071-2005-MP-FN-JFS.
11 Este servicio fgura en el portal Web insttucional del Ministerio Pblico disponible en: htp://www.mpfn.gob.pe/fsci/
[Consulta: 14 de enero de 2013].
N 071-2005-MP-FN-JFS.
13 Le corresponde a la Comisin Permanentedel Congreso de la Repblicaacusar ante el parlamento a los Vocales de la
Corte Suprema y a los Fiscales Supremos por infraccin de la Consttucin y por todo delito que cometan en el ejer-
cicio de sus funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas. Asimismo, le compete al Congreso,
sin partcipacin de la Comisin Permanente, suspender o no al funcionario acusado o inhabilitarlo para el ejercicio
de la funcin pblica hasta por diez aos, o desttuirlo de su funcin sin perjuicio de cualquier otra responsabilidad,
artculos 99 y 100 de la Consttucin Poltca de 1993.
14 En el captulo anterior se describen los rganos que integran la Fiscala Suprema de Control Interno del Ministerio
Pblico.
15 La inhabilitacin se realiza conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal que establecen: 1) La privacin
de la funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular; y 2) la incapacidad
para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico.
16 La inhabilitacin se realiza conforme a los incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal.
071-2005-MP-FN-JFS.
18 El concepto de trmino de la distancia se encuentra desarrollado en el artculo 135 de la Ley 27444, Ley del Proce-
dimiento Administratvo General, publicada el 11 de abril del 2001, que seala lo siguiente: 135.1 Al cmputo de los
plazos establecidos en el procedimiento administratvo, se agrega el trmino de la distancia previsto entre el lugar
del domicilio del administrado dentro del territorio nacional y el lugar de la unidad de recepcin ms cercana a aqul
facultado para llevar a cabo la respectva actuacin. 135.2 El cuadro de trminos de la distancia es aprobado por la
autoridad competente.
NOTAS
92
N 071-2005-MP-FN-JFS.
N 071-2005-MP-FN-JFS.
21 Los artculos 454 y 455 del Nuevo Cdigo Procesal Penal, regulan el proceso por delitos en el ejercicio de su funcin
atribuidos a los Vocales y Fiscales Superiores y a todos los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico.
22 En el Captulo II de este manual sobre la denuncia por actos de corrupcin en el Sistema Nacional de Justfca ilustra-
mos con mayor detalle las etapas del proceso penal bajo las normas del Nuevo Cdigo Procesal Penal.
Captulo 5
La denuncia
por actos de
corrupcin en el
Sistema Nacional
de Control
94
1. Sobre la Contralora General de la Repblica:
ente rector del Sistema Nacional de Control
La Contralora General es el ente encargado de dirigir el
Sistema Nacional de Control de los recursos del Estado.
Su misin es promover el desarrollo de una gestn efcaz
y moderna de los recursos pblicos, para contribuir con el
fortalecimiento y transparencia de la gestn del Estado y la
responsabilidad de sus funcionarios y servidores.
Actualmente, uno de sus retos principales es fomentar la
partcipacin de la ciudadana en el control de la gestn
estatal, mediante la implementacin de capacitaciones y
mecanismos de denuncia ciudadana.
1
La Contralora General de la Repblica y los rganos de Con-
trol Insttucional de las entdades sujetas al Sistema Nacio-
nal de Control, reciben y evalan las denuncias presentadas
por los ciudadanos, dando trmite a las que se encuentran
dentro de su mbito de competencia y derivando aqullas
cuya tramitacin corresponda a otras instancias.
95
2. Denuncia
La Contralora General es la insttucin encargada de recibir denuncias por presuntos hechos arbi-
trarios o ilegales que ocurran en cualquier entdad pblica y contravengan las disposiciones legales
vigentes, afectando o poniendo en peligro con ello la funcin o el servicio pblico,
2
as como los
recursos y bienes del Estado.
3
En ese sentdo, la Contralora es competente para tratar irregularidades en el uso de los fondos
pblicos o conductas reidas con un adecuado ejercicio funcional del personal de la administracin
estatal, como es el caso de:
La adquisicin de productos sin contar con especifca-
ciones tcnicas; direccionamientos a determinado pro-
veedor o recepcin de productos defectuosos.
La ejecucin de obras inexistentes, sin estudio previo o
expediente tcnico.
Irregularidades en los programas sociales (compra de
alimentos, calidad de los insumos, almacenamiento o
distribucin).
La contratacin de familiares directos de funcionarios
que gozan de la facultad de nombramiento.
Si durante la tramitacin de una denuncia, se encontraran indicios de la realizacin de actos (u omi-
siones) que generaran responsabilidad penal o civil, la Contralora General deber disponer el inicio
de acciones a cargo de los procuradores pblicos de la insttucin,
4
quienes presentarn la denuncia
correspondiente ante el Ministerio Pblico para que realice las investgaciones pertnentes y evalen
si corresponde formalizar la misma ante el Poder Judicial.
De otro lado, si el denunciante comunicara un hecho arbitrario o ilegal a sabiendas que no se ha co-
metdo, o si simulara pruebas o indicios de su comisin para dar inicio a un proceso de investgacin
administratva, estaramos ante un caso de denuncia maliciosa,
5
la misma que ser sancionada por la
Contralora General con una multa no mayor a cinco (05) Unidades Impositvas Tributarias (UIT),
6
sin
dejar de lado las responsabilidades civiles y/o penales correspondientes. Para determinar el monto
de la multa, se tomar en cuenta los siguientes criterios:
7
96
Antecedentes del denunciante;
Circunstancias en que se produjo el hecho que
motv la presentacin de la denuncia;
Gravedad de los hechos alegados;
Falsedad de las pruebas o indicios empleados
para sustentar los hechos denunciados;
El dao o perjuicio potencial causado al presunto
denunciado;
El carcter intencional de los hechos alegados;
Benefcio directo o indirecto obtenido por el
denunciante;
Conducta del denunciante en el procedimiento
de investgacin;
Realizacin de medidas reparadoras o correctvas
para la subsanacin del dao causado o del per-
juicio potencial alegado; y,
Declaracin voluntaria respecto de la falsedad
de la imputacin alegada.
Una vez concluida la investgacin, la Contralora General de la Repblica enviar toda la informacin
y lo actuado al Ministerio Pblico, si en caso hubieren indicios de responsabilidad penal.
Denuncia ante la
Contralora de la
Repblica
97
3. Requisitos y modalidades
A. REQUISITOS
Toda denuncia deber cumplir con los siguientes requisitos:
8
1. Nombre y apellido completo, domicilio y, de ser el caso,
nmero telefnico y correo electrnico del denunciante,
adjuntando copia del respectvo documento de identdad.
Cuando varios ciudadanos presenten una denuncia de ma-
nera conjunta, debern nombrar un apoderado, un domicilio,
nmero telefnico y correo electrnico, cuando corresponda.
2. El contenido de la denuncia debe tratar sobre presuntos hechos
arbitrarios o ilegales.
3. Los actos u operaciones denunciados deben encontrarse ex-
puestos de forma precisa, ordenada, detallada, coherente y
fundamentada, adjuntndose o indicndose la informacin o do-
cumentacin necesaria que permita su evaluacin y verifcacin.
4. Los actos u operaciones objeto de la denuncia no deben ser
materia de controversia e investgacin.
5. La denuncia debe incluir la individualizacin de los autores,
es decir, de los denunciados, y, si fuere el caso, de todos los
que partciparon en los hechos arbitrarios y/o ilegales.
6. La denuncia debe ir acompaada de la suscripcin del com-
promiso del denunciante a brindar informacin cuando sea
requerido para cualquier aclaracin o duda, de ser el caso.
7. Lugar, fecha, frma y huella digital, de ser el caso.
El incumplimiento de estos requisitos podr ser subsanado en un plazo de diez (10) das hbiles
contados a partr de la recepcin del requerimiento formulado por la Contralora General de la Re-
pblica. De no ser subsanado en el plazo indicado, se proceder al archivo de la denuncia.
9

Cuando la denuncia no cumpla con los requisitos exigidos y, a pesar de ello, la informacin proporcionada
cuente con fundamento, la Contralora General podr tramitar la denuncia por cuenta propia.
10

98
PRESENCIAL
NO PRESENCIAL
Presentando su denuncia en el mdulo de Atencin al Ciudadano
de la sede central de la Contralora General; o a travs de sus
Ofcinas Regionales de Control a nivel nacional; o directamente
ante el jefe del rgano de Control Insttucional de la entdad
donde labora el funcionario o servidor quejado.
11
Mediante la presentacin de un escrito va correo pos-
tal dirigido a la sede central de la Contralora General de la
Repblica o en cualquiera de sus Ofcinas Regionales de
Control; o el envo de un correo electrnico a la direccin:
denuncias@contraloria.gob.pe, adjuntando el formato que
podr ser llenado y descargado de la seccin Denuncias en
lnea, ubicado en el portal web de la Contralora General.
12
B. MODALIDADES
Toda denuncia debe presentarse por escrito y de acuerdo a las siguientes modalidades:
La denuncia es recibida y registrada por la insttucin, reemplazando la identdad del denunciante
por un cdigo con el objeto de salvaguardar su seguridad.
13

4. Proteccin al denunciante:
quines lo protegen y cmo
Mientras que las medidas de proteccin que otorga el Ministerio Pblico en el caso de denuncias
por hechos delictvos se conceden atendiendo la gravedad y circunstancias del caso, la Contralora
General, una vez que califca la denuncia, otorga al denunciante las siguientes medidas de proteccin
y benefcios:
14
a. La reserva de identdad del denunciante.
15
b. Si el denunciante labora en la insttucin en la cual va a presentar la denuncia; ste no puede ser
cesado, despedido o removido de su cargo a consecuencia de la misma.
16
c. La entdad no se encontrar obligada a renovar el contrato temporal celebrado con el denunciante,
pero si tal decisin es consecuencia de la denuncia formulada, ste podr interponer un recurso
de apelacin ante el Tribunal del Servicio Civil.
d. Si el denunciante labora en la insttucin en la cual va a presentar la denuncia y, a raz de ello, es
objeto de actos de hostlizacin, ste deber informarlo a la Contralora General de la Repblica;
quien remitr el caso al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo o, en el mbito regional,
a la Direccin Regional de Trabajo y Promocin del Empleo para que realice la investgacin
correspondiente.
17

99
e. En caso que el denunciante sea copartcipe de los hechos denunciados, ser benefciado con
una reduccin gradual de la sancin administratva, dependiendo del grado de partcipacin en
los hechos arbitrarios o ilegales.
f. Si los hechos denunciados consttuyen una infraccin que se sanciona con multa, el denuncian-
te obtendr como recompensa un porcentaje de dicha multa, que podr ser de hasta el 50% de
lo efectvamente cobrado y que ser determinado segn los siguientes criterios:
Este beneficio no es aplicable cuando el
denunciante se ha beneficiado de alguna manera
con el acto arbitrario o ilegal denunciado.
Que la documentacin e informacin proporcionada
por el denunciante sea relevante para la investgacin
de los hechos denunciados.
La colaboracin mostrada por el denunciante a lo
largo del proceso de investgacin.
La trascendencia del hecho denunciado, es decir, el
impacto econmico del mismo.
100
5. rgano competente: Sistema Nacional de
Atencin de Denuncias (SINAD)
ORGANIZACIN DEL SISTEMA NACIONAL DE ATENCIN DE DENUNCIAS
Gerencia del Sistema
Nacional de Atencin de
Denuncias
Equipos en las Ofcinas
Regionales de Control
Jefes de los rganos de
Control Insttucional
rgano encargado de conducir, coordinar y supervisar
el Sistema Nacional de Atencin de Denuncias, a tra-
vs de las unidades orgnicas que la conforman.
Responsables del proceso de atencin de denuncias
ciudadanas en el mbito de su competencia y las que
les sean asignadas por la Gerencia del Sistema Nacional
de Atencin de Denuncias.
Encargados de recibir directamente la denuncia de
acuerdo al mbito de su competencia, debiendo
derivar con inmediatez la denuncia a la Contralora
(Gerencia del SINAD) para su trmite correspondiente.
El Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) es el rgano encargado de atender las denuncias
que se presentan ante la Contralora General de la Repblica y los rganos de Control Insttucional,
a nivel nacional, y a travs de un proceso que comprende las etapas de recepcin, admisin, organizacin
del caso, programacin, verifcacin y comunicacin de resultados.
18

Para cumplir su rol brinda una atencin personalizada a los ciudadanos, orientndolos sobre la funcin
del control gubernamental y la forma de presentar y sustentar sus denuncias, adquiriendo con ellos
el compromiso de informarles sobre la situacin de los expedientes en el momento que lo soliciten
y comunicarles los resultados obtenidos de las verifcaciones realizadas.
19

El SINAD se organiza de la siguiente manera:
20

101
21
Las denuncias que se presenten ante la Contralora
General y los rganos de Control Insttucional (OCI)
son atendidas por el Sistema Nacional de Atencin de
Denuncias (SINAD), a travs de un proceso que com-
prende seis etapas.
A contnuacin describiremos las seis etapas que sigue
una denuncia:
B. ADMISIN DE LA DENUNCIA
Recibida la denuncia, el SINAD determina si los hechos denunciados entran en el mbito de su competencia.
Si es as, el SINAD revisa el cumplimiento de los requisitos de la denuncia. Si la denuncia no se ajusta
a los requisitos, se conceder un plazo no mayor de diez (10) das hbiles para la subsanacin de los
mismos. Vencido este plazo, sin que se hayan subsanado los requisitos de la denuncia, esta ser archivada.
Sin embargo, los hechos contenidos en denuncias que no cumplen los requisitos podrn ser tramitados
por cuenta propia de la Contralora, siempre que cuenten con fundamento, materialidad o sean de
inters pblico.
Cuando los hechos materia de la denuncia no entren en el mbito de competencia de la Contralora
General, se comunicar esta situacin al denunciante y se derivar el caso a la entdad competente,
cautelndose la confdencialidad de la misma.
C. ORGANIZACIN DEL CASO
En esta etapa se analizan los hechos, con la fnalidad de establecer su veracidad y si cuenta con el
sustento necesario para su posterior verifcacin. Para ello, el SINAD solicita informacin comple-
mentaria a las entdades pblicas.
Los hechos presuntamente irregulares que ameriten ser verifcados se organizan para ser progra-
mados y verifcados posteriormente. Si el hecho no lo amerita, es desestmado y el resultado se
comunica al denunciante, culminando as el proceso de atencin.
A. RECEPCIN DE DENUNCIA
En esta etapa se recibe la denuncia y se corrobora la
identdad del ciudadano denunciante. Posteriormente,
el SINAD le solicita la suscripcin de un compromiso de
colaboracin, confrmando la autora de su denuncia y
la direccin postal o electrnica a la cual se le remitrn
las comunicaciones.
La tramitacin de una denuncia en la Contralora General de la Repblica no tene costo.
22

102
D. PROGRAMACIN DEL CASO
Organizado el caso, se defne el cronograma de verifcacin teniendo en cuenta la capacidad ope-
ratva disponible (recursos), relevancia social o econmica del caso y condiciones de seguridad que
permitan el desarrollo de la labor de control.
E. VERIFICACIN DE LA DENUNCIA
Aprobada la programacin, se planifca y ejecuta el trabajo de campo, utlizando los procedimientos
y tcnicas necesarias para la constatacin de los hechos presuntamente irregulares. Para ello se con-
trasta la informacin recibida, determinando su veracidad y razonabilidad.
F. COMUNICACIN DE RESULTADOS
Finalmente, se comunican los resultados al denunciante y a las instancias pertnentes. El resultado
fnal no puede ser impugnado por tratarse de un acto de administracin interna.
En caso la Contralora General determine la existencia de una falta administratva funcional abrir
procedimiento que, de acuerdo a la gravedad, podr aplicar las siguientes sanciones:
23

Inhabilitacin para el ejercicio de la funcin pblica
de uno (01) a cinco (05) aos.
Suspensin temporal en el ejercicio de las
funciones, sin goce de remuneraciones, no menor
de treinta (30) ni mayor de trescientos sesenta
(360) das calendario.
La primera instancia, a cargo de la Contralora
General. Est consttuida por un rgano instructor
y un rgano sancionador. Ambos con autonoma
tcnica en sus actuaciones.
25

La segunda instancia, a cargo del Tribunal Superior
de Responsabilidades Administratvas,
26
adscrito
a la Contralora General, resuelve las apelaciones
contra las decisiones del rgano sancionador.
Este procedimiento por responsabilidad administratva funcional presenta dos instancias.
24

103
En caso de que la Contralora General de la Repblica concluya que existen indicios de la comisin
de algn hecho delictvo, dar cuenta al Ministerio Pblico a efectos de que se inicie la investgacin
fscal. En ese caso, el denunciante puede acogerse a la Ley que establece benefcios por colaboracin
efcaz si corresponde en el mbito de la criminalidad organizada, sin perjuicio de mantener las
medidas de proteccin y benefcios previstos en la Ley N 27378.
27
104
A contnuacin presentamos, de manera grfca, el procedimiento de denuncia ante la Contralora
General de la Repblica:
105
106
Si se determina la existencia de una
falta administratva funcional, se abrir
procedimiento y se aplicar.
107
7. Medidas preventivas y a favor de la transparencia
La Contralora General ejerce un rol fundamental frente a la lucha contra la corrupcin. A travs de
su accin fscalizadora, busca promover el desarrollo de una gestn efcaz y moderna de los recursos
pblicos en benefcio de todos los peruanos.
Esta fscalizacin se realiza tanto a nivel del control interno como del control posterior. Entre otros
aspectos, la Contralora General debe velar por el cumplimiento de diversas normas destnadas a
garantzar la transparencia en el ejercicio de la funcin pblica.
A. CONTRA EL NEPOTISMO
28

El nepotsmo es la preferencia que tenen algunos funcionarios de direccin y/o personal de con-
fanza de una entdad del Estado , para nombrar y contratar a familiares, o ejercer injerencia directa
o indirecta en su nombramiento, sin importar su mrito para ocupar el cargo. Esta conducta se
encuentra prohibida en nuestro ordenamiento jurdico y comprende a los parientes hasta el cuarto
grado de consanguinidad (padres, hijos, hermanos, sobrinos, etc.); segundo de afnidad (cnyuges,
cuados, suegros, etc .); y, por razn de matrimonio .
Tipo de injerencia Denicin Ejemplo
Injerencia directa Se presumir cuando el funcionario de
direccin o de confanza que guarda el
parentesco antes sealado, tenga un
cargo superior de aqul que tene la
facultad de nombrar o contratar al per-
sonal al interior de su entdad.
El sobrino del alcalde de una mu-
nicipalidad provincial fue contratado
para que dirija uno de los programas
sociales de dicha entdad, pese a no
tener los estudios ni experiencia para
dirigir el programa.
Injerencia indirecta Se entender cuando el funcionario de
direccin y/o confanza que infuye so-
bre el nombramiento o contratacin de
personal es ajeno a la insttucin, aun-
que por razn de sus funciones ejerce
alguna injerencia en quienes toman o
adoptan la decisin de contratar o nom-
brar en la entdad correspondiente.
El presidente de un gobierno regional
convers con uno de los alcaldes de
una provincia de la regin para
que su hijo ingrese a trabajar en
la municipalidad. El contrato del
joven se concret.
Son nulos de pleno derecho los actos administratvos que disponen el ingreso a la administracin
pblica, as como los contratos cuando ambos se realicen contraviniendo la ley contra el nepotsmo.
Esta nulidad deber materializarse mediante acto administratvo que as la declare o mediante
declaratoria de nulidad del contrato correspondiente.
29

Sanciones:
30

Los funcionarios de direccin y/o personal de confanza, responsables del acto de nepotsmo sern
sancionados con la desttucin, despido o resolucin del contrato.
Al funcionario respecto del cual se ejerce la injerencia directa o indirecta, ser sancionado con suspensin
sin goce de remuneraciones.
31
El perodo de suspensin depender de la gravedad de la falta y no
podr ser mayor a ciento ochenta (180) das calendario.
108
El funcionario que resulte responsable de ejercer injerencia directa o indirecta en el nombramiento
y/o contratacin a que hubiera lugar, ser solidariamente responsable con la persona indebidamente
nombrada y/o contratada, respecto de la devolucin de lo percibido, como consecuencia de la nulidad
de su contrato.
Finalmente, aquellas personas que ingresen a una entdad contraviniendo la ley contra el nepotsmo,
quedarn inhabilitados para prestar servicios en cualquiera de las entdades del Estado, hasta dos (2)
aos despus de declarada la nulidad del acto administratvo, del contrato laboral o de servicios.
32

B. TRANSPARENTANDO LOS INGRESOS Y RENTAS DE FUNCIONARIOS
33
En junio del 2001 fue emitda la Ley 27482, con el objetvo de regular la obligacin de presentar la
Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas de los funcionarios y servidores pblicos del
Estado y los mecanismos de su publicidad, independientemente del rgimen bajo el cual laboren,
contraten o se relacionen con el Estado.
Los funcionarios pblicos de alto nivel jerrquico
34
tenen la obligacin de presentar su declaracin
jurada, la misma que debe contener todos los ingresos, bienes y rentas,
35
debidamente especifcados
y valorizados, que sean percibidos tanto en el pas como en el extranjero, de acuerdo al formato
nico aprobado por el reglamento.
36

Entre los funcionarios comprendidos en esta norma podemos mencionar al Presidente de la Re-
pblica y Vicepresidentes; Congresistas; Ministros de Estado y Viceministros; Vocales Supremos,
Superiores y Jueces Especializados o Mixtos; Fiscal de la Nacin, Fiscales Supremos, Superiores y
Provinciales; los miembros del Tribunal Consttucional, del Consejo Nacional de la Magistratura y del
Jurado Nacional de Elecciones; el Defensor del Pueblo, el Contralor General de la Repblica, el Sub
Contralor General; los Alcaldes y Regidores de las Municipalidades que administren recursos eco-
nmicos superiores a las 2000 Unidades Impositvas Tributarias (UIT) al ao; los Presidentes Regio-
nales; los Directores, Gerentes y Funcionarios que ejerzan cargos de confanza o de responsabilidad directva
de la Presidencia de la Repblica, de los Ministerios, de los Organismos Autnomos; de Organismos
Descentralizados Autnomos; de Organismos Reguladores; de Insttuciones Pblicas Descentraliza-
das, etc.
37
La declaracin jurada se presentar al inicio, durante el ejercicio (con una periodicidad anual) y al
trmino de cada gestn. Su presentacin es requisito previo e indispensable para el ejercicio del
cargo y deber producirse dentro de los quince (15) das tles siguientes a la fecha en que inici o
se ces la gestn, cargo o labor.
El rgano encargado de recibirlo es la Direccin General de Administracin o la dependencia que
haga sus veces en la insttucin para la cual labora el funcionario o servidor. Esta dependencia deber
registrar, archivar y remitr dicho documento a la Contralora General de la Repblica en un plazo no
mayor a siete (7) das hbiles. Esta insttucin, adems de recibir y registrar esta informacin, tene
como una de sus atribuciones el examen y la fscalizacin
38
de las Declaraciones Juradas referidas.
39
Si la Declaracin Jurada presenta errores materiales o se encuentra incompleta, se podrn subsanar
en un plazo de cinco (5) das tles contados a partr de su presentacin. De no subsanarse estos
errores se considerar como no presentada.
Si la informacin es falsa, se remitr el documento al Procurador Pblico, para que inicie la accin
penal correspondiente.
El ttular de cada pliego presupuestal y el ttular de la Direccin General de Administracin son los
responsables de publicar durante el primer trimestre del ejercicio presupuestal, en el Diario Ofcial
El Peruano, la Declaracin Jurada de Ingresos y de Bienes y Rentas presentada por los funcionarios
y servidores pblicos.
109
1. Aqullos que se encuentren comprendidos en la Ley de Bases de la
Carrera Administratva y de Remuneraciones del Sector Pblico, De-
creto Legislatvo N 276, estarn sujetos a las sanciones dispuestas
por dicho dispositvo (amonestacin verbal o escrita; suspensin sin
goce de remuneraciones hasta por treinta (30) das; cese temporal sin
goce de remuneraciones hasta por doce (12) meses; y desttucin).
40

2. Aqullos que no se encuentren comprendidos en el Decreto Legisla-
tvo N 276 (Contratacin Administratva de Servicios, Decreto Legis-
latvo N 1057; Rgimen Laboral de la actvidad privada, Decreto Le-
gislatvo N 728; Locacin de Servicios, Artculo 1756 del Cdigo Civil)
estarn impedidos de celebrar contratos con el Estado y desempear
funciones en entdades pblicas por el perodo de un ao, contado a
partr del trmino de los plazos sealados para la presentacin de la
Declaracin Jurada.
C. RGIMEN DE PROHIBICIONES E INCOMPATIBILIDADES
El Rgimen de prohibiciones e incompatbilidades de funcionarios y servidores pblicos, as como
de las personas que presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual, se encuentra
regulado por la Ley N 27588 y su respectvo reglamento.
41

De acuerdo a esta norma, los funcionarios pblicos que utlicen informacin privilegiada o relevante,
o cuya opinin haya sido determinante en la toma de decisiones, estn obligados a guardar secreto
o reserva respecto de los asuntos o informacin que por ley expresa tengan dicho carcter. Tam-
poco podrn divulgar ni utlizar informacin que, sin tener reserva legal expresa, pudiera resultar
privilegiada por su contenido relevante, emplendola en su benefcio o de terceros y en perjuicio o
desmedro del Estado o de terceros.
El rgimen de prohibiciones e incompatbilidades comprende a los directores, ttulares, altos funcio-
narios, miembros de Consejos Consultvos, Tribunales Administratvos, Comisiones y otros rganos
colegiados que cumplen una funcin pblica o encargo del Estado, los directores de empresas del
Estado o representantes de ste en directorios, as como los asesores, funcionarios o servidores con
encargos especfcos que, por el carcter o naturaleza de su funcin o de los servicios que brindan,
han accedido a informacin privilegiada o relevante, o cuya opinin haya sido determinante en la
toma de decisiones.
Sancin:
La violacin a estas prohibiciones ser sancionada con la inhabilitacin para prestar servicios al Esta-
do, sin perjuicio de las acciones administratvas, civiles y penales que correspondan.
Sanciones:
El incumplimiento de esta norma ser puesto de conocimiento a la Contralora General de la Re-
pblica por la Direccin General de Administracin en un plazo que no exceder los siete (7) das
hbiles de producido el mismo.
Los funcionarios que incumplan las disposiciones, anteriormente sealadas, sern sancionados de
la siguiente manera:
110
Estos impedimentos sern extendidos hasta un ao despus de que el funcionario haya perdido
vnculo laboral con la entdad pblica.
Sancin:
El incumplimiento de estas disposiciones ser sancionado con una penalidad econmica ascendiente
al monto total de las remuneraciones cobradas, o cualquier otro benefcio econmico percibido o
pactado, sin dejar de lado las responsabilidades civiles o penales correspondientes.
La Contralora General de la Repblica estar a cargo de verifcar y supervisar el cumplimiento de esta norma.
a. Prestar servicios en stas bajo cualquier modalidad.
b. Aceptar representaciones remuneradas.
c. Formar parte del Directorio.
d. Adquirir directa o indirectamente acciones o partcipaciones de stas,
de sus subsidiarias o las que pudiera tener vinculacin econmica.
e. Celebrar contratos civiles o mercantles con stas.
f. Intervenir como abogados, apoderados, asesores, patrocinadores,
peritos o rbitros de partculares en los procesos que tengan pendientes
con la misma repartcin del Estado en la cual prestan sus servicios,
mientras ejercen el cargo o cumplen el encargo conferido.
De otro lado, los funcionarios pblicos comprendidos en esta norma, respecto de las empresas o
insttuciones privadas que se encuentran en el mbito especfco de su funcin pblica, estn pro-
hibidos de:
111
1 Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, Ley N 27785, publicada el
23 de julio de 2002, Artculo 16.
2 Numeral 5.3 de la Directva N 006-2011-CG/GSND sobre el Sistema Nacional de Atencin de Denuncias aprobada
mediante Resolucin de Contralora N 184-2011-CG, publicada el 20 de julio de 2011, cuya versin fue actualizada
mediante la Resolucin de Contralora N 385-2011-CG, publicada el 30 de diciembre de 2011.
3 Directva N 006-2011-CG/GSND, Numeral 5.1, Literal b).
4 Artculo 9, Inciso 5 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora General de la Repblica, Resolucin
de Contralora N 149-2011-CG, publicada el 01 de junio de 2011, cuya versin ha sido actualizada y ordenada median-
te la Resolucin de Contralora N 243-2012-CG, publicada el 14 de julio de 2012.
5 Ley 29542, Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administratvo y de Colaboracin efcaz en el mbito Penal,
publicada el 22 de junio de 2010, Artculo 10.
6 La Unidad Impositva Tributaria para el ao 2013 ha sido fjada en tres mil setecientos y 00/100 nuevos soles (S/.
3700.00) de acuerdo al Decreto Supremo N 264-2012-EF, publicado el 20 de diciembre de 2012.
7 Artculo 9 del Reglamento de la Ley N 29542, Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administratvo y de Cola-
boracin efcaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM, publicado el 21 de abril
de 2011.
8 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 5.3.
9 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 6.1.2.
10 Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, Numeral 6.1.2.
11 En caso de que el ciudadano designe un representante, ste deber acreditar su condicin mediante poder especial
con frma legalizada ante Notario Pblico.
12 Disponible en: htp://apps1.contraloria.gob.pe/sinad/home/Denunciante [Consulta: 03 de enero de 2013].
14 Artculo 10 del Reglamento de la Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito Administratvo y de Colaboracin
efcaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM, publicado el 22 de abril de 2011.
15 Para ello se asigna un cdigo de identfcacin a la persona denunciante, el cual se reemplaza automtcamente en
todos los documentos que ste haya presentado. Adems, se le solicita que confrme la direccin postal o electrnica
a la cual se le remitrn las comunicaciones.
16 En caso sea necesario, la Contralora General de la Repblica adoptar las medidas necesarias de apoyo al denunciante
para recurrir a las instancias laborales correspondientes. Asimismo, si el denunciante es cesado, despedido o removi-
do de su cargo puede apelar ante el Tribunal del Servicio Civil, quien evaluar las causas que motvaron el despido y
resolver conforme a ley.
17 Dicha instancia, segn corresponda, realizar la inspeccin pertnente y remitr sus informes a la Contralora General,
la cual los revisar y, de ser el caso, trasladar a las instancias competentes para la determinacin de las responsabi-
lidades administratvas y la imposicin de las sanciones correspondientes. Esta falta es considerada grave y es causal
de despido justfcado. Artculo 10, literal e) del Reglamento de la Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito
Administratvo y de Colaboracin efcaz en el mbito Penal, aprobado mediante Decreto Supremo N 038-2011-PCM.
19 Cabe sealar que la Gerencia del Sistema Nacional de Atencin de Denuncias consttuye un rgano dependiente de la
Gerencia Central de Operaciones, de acuerdo al artculo 139 del Reglamento deOrganizacin y Funciones de laContra-
lora General de la Repblica, actualizado mediante la Resolucin de Contralora N 039-2013-CG, publicada el 19 de
enero de 2013.
21 Numeral 6.1. de la Directva de Contralora N 006-2012-CG/GSND.
22 Numeral 5.3 de la Directva de Contralora N 006-2011-CG/GSND, aprobada por la Resolucin de Contralora N 184-
2011-CG.
23 Artculo 47 de la LeyN 29622, Ley que modifca la LeyN 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblicay ampla facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad
administratva funcional, publicada el 07 de diciembre de 2010.
24 Artculo 51 de la Ley N 29622, Ley que modifca la LeyN 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la
Contralora General de la Repblica y ampla las facultades en el proceso para sancionar en materia de responsabilidad
administratva funcional.
NOTAS
112
25 El rgano instructor lleva a cabo las investgaciones y propone la determinacin de las infracciones y las sanciones ante
el rgano sancionador. Este ltmo, mediante resolucin motvada, impondr o desestmar las sanciones propuestas.
26 ste rgano est encargado de conocer y resolver en ltma instancia administratva los recursos de apelacin contra
las resoluciones emitdas por el rgano Sancionador. Art. 157 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Con-
tralora General de la Repblica, emitdo por Resolucin de Contralora N 039-2013-CG, publicado el 19 de enero de
2013.
27 Artculo 12 de la Ley N 29542,Ley de Proteccin al denunciante en el mbito administratvo y de Colaboracin efcaz
en el mbito Penal.
28 Ley N 26771, publicada el 15 de abril de 1997 y su Reglamento Decreto Supremo N 021-2000-PCM, publicado el 30
de julio de 2000. Es aplicable a todos los rganos y organismos del Estado, entre los que se encuentran: a) Las ent-
dades representatvas de los Poderes Legislatvo, Ejecutvo y Judicial; b) Ministerio Pblico, Jurado Nacional de Elec-
ciones, Ofcina Nacional de Procesos Electorales, Registro Nacional de Identfcacin y Estado Civil, Consejo Nacional
de la Magistratura, Defensora del pueblo, Contralora General de la Repblica, Tribunal Consttucional; c) Organismos
Pblicos creados por Ley; d) Entdades correspondientes a los Gobiernos Regionales y locales, sus Organismos Descen-
tralizados y Empresas; e) Entdades y empresas bajo el mbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actvidad
Empresarial del Estado, siendo aplicable la ley a todas estas entdades, independientemente de su fuente de fnancia-
miento, incluyendo a las fuentes de cooperacin internacional reembolsable o no reembolsable.
29 Artculo 5 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM.
30 Artculo 7 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM, modifcado por el artculo 1 del
Decreto Supremo N 034-2005-PCM, publicado el 07 de mayo de 2005.
31 Si la funcin o cargo ejercido es de confanza, el nombramiento quedar sin efecto, o se resolver el contrato; segn
corresponda.
32 Artculo 8 del Reglamento de la Ley N 26771, Decreto Supremo N 021-2000-PCM.
33 Ley N 27482, publicada el 15 de junio de 2001 y su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 080-2001-
PCM y publicado el 08 de julio de 2001.
34 El artculo 2 de la Ley N 27482 describe en detalle a los funcionarios pblicos que se encuentran sujetos a dicha obli-
gacin.
35 Se entende por bienes, ingresos y rentas las remuneraciones, honorarios, ingresos obtenidos por predios arrendados,
subarrendados o cedidos, bienes muebles arrendados, subarrendados o cedidos, intereses originados por coloca-
cin de capitales, regalas, rentas vitalicias, dietas o similares, bienes inmuebles, ahorros, colocaciones, depsitos e
inversiones en el sistema fnanciero, otros bienes e ingresos del declarante, y todo aquello que reporte un benefcio
econmico, artculo 5 del Reglamento de la Ley 27482, aprobado mediante Decreto Supremo N 080-2001-PCM.
36 El formato se puede descargar en la siguiente direccin electrnica htp://www.contraloria.gob.pe/wps/portal/portal-
cgr/website/secciones/declaracionesjuradas/declaracionesbienvenido/!ut/p/b1/04_Sj9CPykssy0xPLMnMz0vMAfGj-
zOLdXf29TZwNjAwsTNwNDDwD_AMCvLx9jZydDIAKIoEKDHAARwM0_X6OrkD9FmZhIR6GhgYhZlD9eBQQsD9cPwpdi-
YGhgaepu5OXt6uxoZmlMVQBHif6eeTnpuoX5IZGGGSZKAIAv-HvkQ!!/dl4/d5/L2dBISEvZ0FBIS9nQSEh/[Consulta: 28 de
enero de 2013].
37 De acuerdo al artculo 2 de la Ley 27482, la obligacin de presentar la declaracin jurada de ingresos y de bienes y
rentas se extende a las siguientes personas:
a) El Presidente de la Repblica y Vicepresidentes; Congresistas; Ministros de Estado y Viceministros; Vocales Supre-
mos, Superiores y Jueces Especializados o Mixtos; Fiscal de la Nacin, Fiscales Supremos, Superiores y Provinciales; los
miembros del Tribunal Consttucional, del Consejo Nacional de la Magistratura y del Jurado Nacional de Elecciones;
el Presidente del Banco Central de Reserva; Directores, Gerente General y funcionarios de la Alta Direccin del Banco
Central de Reserva del Per; el Defensor del Pueblo, el Defensor del Pueblo Adjunto; el Contralor General de la Rep-
blica, el Sub Contralor General; el Superintendente de Banca y Seguros, SUNARP, ADUANAS y SUNAT, Superintenden-
tes Adjuntos; el Jefe de la Ofcina Nacional de Procesos Electorales y el Jefe del Registro Nacional de Identfcacin y
Estado Civil.
b) Los Alcaldes y Regidores de las Municipalidades que administren recursos econmicos superiores a las 2000 Unida-
des Impositvas Tributarias (UIT) al ao; los Embajadores y Jefes de Misiones Diplomtcas, los Presidentes Regionales,
los miembros del Consejo de Coordinacin Regional; y los Rectores y Vicerrectores y Decanos de las Facultades de
universidades pblicas.
c) Los Ofciales Generales y Almirantes de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional en actvidad, as como los Ofciales
que laboren en unidades operatvas a cargo de la lucha contra el trfco ilcito de drogas. Asimismo, los Ofciales Supe-
riores que jefaturan Grandes Unidades y Unidades e Intendentes de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional del Per.
d) Los Directores, Gerentes y Funcionarios que ejerzan cargos de confanza o de responsabilidad directva de la Presi-
dencia de la Repblica, de los Ministerios, de la Comisin de Promocin d la Inversin Privada (COPRI), de los Comits
Especiales de Promocin de la Inversin (CEPRIS), de los Organismos Autnomos; de Organismos Descentralizados
Autnomos; de Organismos Reguladores; de Insttuciones Pblicas Descentralizadas; Presidentes de las Comisiones
Interventoras o y Liquidadoras; y los Presidentes y Directores del Consejo Directvo de los Organismos No Guberna-
mentales que administren recursos provenientes del Estado.
113
e) Los Procuradores Pblicos, los Procuradores Pblicos Ad Hoc, los Procuradores Adjuntos; Prefectos y Subprefectos;
los que representen al Estado ante el directorio de empresas; los ttulares de pliegos, organismos, insttuciones y
proyectos que forman parte del Estado. Dicha obligacin se extende a los ttulares o encargados de los sistemas de
tesorera, presupuesto, contabilidad, control, logstca y abastecimiento del sector pblico.
f) En los casos de empresas en las que el Estado tenga mayora accionaria, los miembros del Directorio, el Gerente
General y los encargados o ttulares de los sistemas de tesorera, presupuesto, contabilidad, logstca y abastecimiento
tratndose de empresas en las que el Estado intervenga sin mayora accionaria, los miembros del Directorio que hayan
sido designados por ste.
g) Los asesores y consultores de aquellas personas mencionadas en el inciso a) y en el caso de asesores y consultores
de los responsables de procuraduras pblicas, incluyendo los que desempean cargos ad honorem debidamente
designados por resolucin.
h) Todos los que administran o manejan fondos del Estado o de organismos sostenidos por ste.
38 La fscalizacin de DDJJ es una actvidad de control que consiste en la revisin de la informacin contenida en las
DDJJ del fscalizado, comparndolas entre s y contrastndolas con informacin de fuentes externas que manejan o
administran datos relacionados con las mismas. Se realiza con el objetvo principal de determinar la razonabilidad y
consistencia de la informacin consignada. Defniciones bsicas y disposiciones generales de la Directva N 08-2008-
CG/FIS, Disposiciones para la Fiscalizacin de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas, autorizada por
Resolucin de Contralora General N 316-2008-CG, publicada el 09 de agosto de 2008.
39 Artculo 22, literal p de la Ley N 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de
la Repblica, publicada el 23 de julio de 2002.
40 Artculos 25 al 32 del Decreto Legislatvo N276, Ley de Bases de la Carrera Administratva y de Remuneraciones del
Sector Pblico, publicado el 24 de marzo de 1984.
41 El Reglamento de la Ley N 27588, publicada el 13 de diciembre de 2001, aprobado mediante Decreto Supremo N
019-2002-PCM, publicado el 08 de marzo de 2002.
114
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Impreso por
VORENO E.I.R.L.
R.U.C. 20519145970
Jr. Puerta del Sol Mz. T. 5 Lote 04 - 202
Lima 12
Tiraje 300 ejemplares.

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