TUTOR: WILLIAM FERNANDO CMBARA CORTEZ CURSO: IMPLEMENTACION Y EVALUACION ADMINISTRATIVA
TEMA. TAREA 1
ALUMNO. MIGUEL ANGEL SICAL IDE. 13144134 DIA. SABADO 7:00 8:00 AM
FABRICA DE MUEBLES EL SUPER MUEBLE Recomendaciones como Asesor de Auditoria Para el Departamento de Tecnologa
Verificar la existencia de una adecuada segregacin funcional. Comprobar la eficiencia de los controles sobre seguridades fsicas y lgicas de los datos. Asegurarse de la existencia de controles dirigidos a que todos los datos enviados a proceso estn autorizados. Comprobar la existencia de controles para asegurar que todos los datos enviados sean procesados. Cerciorarse que los procesos se hacen con exactitud. Comprobar que los datos sean sometidos a validacin antes de ordenar su proceso. Verificar la validez del procedimiento utilizado para corregir inconsistencias y la posterior realimentacin de los datos corregidos al proceso. Examinar los controles de salida de la informacin para asegurar que se eviten los riesgos entre sistemas y el usuario. Verificar la satisfaccin del usuario. En materia de los informes recibidos. Comprobar la existencia y efectividad de un plan de contingencias, para asegurar la continuidad de los procesos y la recuperacin de los datos en caso de desastres.
Objetivos de Control Interno para TI
Ciclo de vida para el desarrollo y mantenimiento de software. Calidad y atributos de la informacin electrnica. Documentacin de Sistemas. Controles incorporados a las aplicaciones desarrolladas. Planes de continuidad y contingencia de negocios. Plan de capacitacin contina de usuarios. Nivel de satisfaccin.
Metodologa de Trabajo de Auditora Informtica Existen dos metodologas de Auditoria Informtica: Auditorias de Controles Generales y Metodologas de Auditores Internos Auditoras de Controles Generales: Dan una opinin sobre la habilidad de los datos del computador para la Auditoria financiera, cuyo resultado es un informe donde se destacan las vulnerabilidades encontradas.
Auditoras Internas: Est formada por recomendaciones de Plan de trabajo; deber realizar cuestionarios y definir cuantas pruebas estime oportunas; adems debe crear sus metodologas necesarias para auditar reas o aspectos que defina en el plan auditor.
En la Fbrica de muebles el sper mueble adoptaremos las dos metodologas la primera para los controles administrativos y la segunda para controles internos informtico Control Interno Informtico. Controlar que todas las actividades se realizan cumpliendo los procedimientos y normas fijados, evaluar y asegurarse del cumplimiento de las normas legales.
Asesorar sobre el conocimiento de las normas.
Colaborar y apoyar el trabajo de Auditora Informtica, as como de las auditoras externas al grupo.
Definir, implantar y ejecutar mecanismos y controles para comprobar el logro de los grados adecuados del servicio informtico, lo cual no debe considerarse como que la implantacin de los mecanismos de medida y la responsabilidad del logro de esos niveles se ubique exclusivamente en la funcin de Control Interno, sino que cada responsable de objetivos y recursos es responsable de esos niveles, as como de la implantacin de los medios de medidas adecuadas. Los pasos para la auditoria informtica
CONTROL DE PROYECTOS. CUESTIONARIO. CONTROL DE DISEO DE SISTEMAS Y PROGRAMACIN INSTRUCTIVOS DE OPERACIN. FORMA DE IMPLEMENTACIN. ENTREVISTA A USUARIOS. GUA DE CUESTIONARIO PARA ENTREVISTA DE USUARIO. CONTROLES. CONTROL DE LOS DATOS FUENTE Y MANEJO CIFRAS DE CONTROL CUESTIONARIO PARA EVALUAR LA ENTRADA DE LA INFORMACIN. CONTROL DE OPERACIN. CONTROL DE MEDIOS DE ALMACENAMIENTO MASIVO.