Facultad de Ciencias

Econmicas y Administrativas

Metodologa de Investigacin



Profesor Juan Carlos Arango

02-2012
Tema 9.1.
Diseo metodolgico.
Tcnicas de recoleccin de
datos:

La entrevista, la encuesta y la
observacin
Problema
Bajo qu criterios podemos
disear algunas tcnicas para
documentar nuestro proyecto
de investigacin?

Objetivo
Ilustrar sobre los criterios ms
importantes para el diseo de
algunas tcnicas de
investigacin.

Contenido
1.
Elementos preliminares
2.
La entrevista
3.
La encuesta
4.
La observacin
Bibliografa
1. Elementos preliminares
Tcnicas de investigacin
de
Procedimientos
para
Recoger
Generar
Conjunto
Herramientas
Analizar
Presentar
Informacin
Instrumentos de medicin
Recurso usado por el investigador para
registrar datos sobre las variables de inters.
Capturan la realidad que el investigador
desea.
Estandarizan y cuantifican los datos.
(Heinemann, 2003, p.90)
Qu medir?
Conceptos
Generados en
el pensamiento
Definiciones
Expresadas a
travs del
lenguaje
Variables/
Indicadores
Expresiones de
las magnitudes
del hecho que se
mide
Realidad
Ejemplo
Concepto
Competitividad
empresarial
Definicin
Capacidad de crecer en un
mercado generando valores
agregados
Variables/
Indicadores
No. de productos
innovadores
Realidad
Las
Mipymes
(Heinemann, 2003, p.91)
2. La entrevista
La entrevista
es una tcnica directa e
interactiva de
recoleccin de datos,
con una
intencionalidad y un
objetivo implcito dado
por la investigacin.
Imagen tomada de ac
La entrevista
Tcnica orientada a obtener
informacin de forma oral y
personalizada sobre acontecimientos
vividos y aspectos subjetivos de los
informantes en relacin a la situacin
que se est estudiando.
(Folgueiras, 2009)
Los actores
Entrevistador:

-Domina el
dilogo.
-Domina el
tema.
-Hace las
preguntas.
-Cierra la
conversacin
Entrevistado:

-Responde
preguntas.
-Tiene
informacin de
inters para el
proyecto.
-Tiene
experiencia en
el tema.
Tcnica
Entrevista
Instrumento
Cuestionario
Herramienta
registro
Libreta
Audio-video
grabacin
Tema Objetivos Variables Indicadores
Preguntas
cuestionario
La relacin entre diseo terico y
la entrevista
Ventajas
Amplio espectro de aplicacin.
No limita los temas a un espacio-
tiempo.
Es posible centrar el tema.
Puede aplicarse en cualquier lugar
y momento (Flexibilidad).
Estandarizacin y
representatividad de los
resultados.
Observacin propia y ajena.
Lectura de gestos y actitudes.
Desventajas
Artificialidad de la situacin de
medicin.
Significados dados a las
respuestas.
Limitaciones en el lenguaje.
ndices de no respuesta.
Posibilidad de respuestas falsas.
Temas tabes.
(Con base en Heinemann, 2003, p.101-3)
Tipos de entrevista
Preguntas cerradas
Cuestionario preestablecido, secuenciado y
dirigido.
Poco margen de accin al entrevistado.
Estructurada
Se determina de antemano el guin.
Permite hacer preguntas abiertas.
Requiere de atencin y escucha para
encauzar la conversacin.
Semiestructurada
No hay guin.
Las preguntas se construyen al paso de la
conversacin.
Muy buen manejo del tema por el
entrevistador.
Abierta o no
estructurada
Por tipo de diseo
Grupal
(Grupo focal)
Individual
Por tipo de pblico
Por tipo de medio comunicacional

Telefnica

Por
corre-e

Personal

Por correo
certificado
Fases de una entrevista
1. Definir objetivos de la entrevista
2. Muestreo personas a entrevistar
(Directorio)
3. Diseo de cuestionario
I. Diseo de
entrevista
1. Concertar citas y contactos
2. Realizar entrevista
3. Registro de informacin
II. Desarrollo de
la entrevista
1. Categorizar y codificar datos recolectados
2. Crear una matriz y elaborar
representaciones grficas.
3. Elaborar conclusiones
III. Anlisis e
interpretacin
de datos
(Con base en Folgueiras, 2009)
I. Diseo de entrevista
1. Definir objetivos de la entrevista
Qu informacin requerimos?
Para qu nos servir esa
informacin?

Podremos responder la pregunta
de investigacin con la informacin
recogida?

2. Muestreo personas a entrevistar
Muestreo terico: quines tienen informacin de
inters?
-Expertos, personas con todas las perspectivas del tema,
personas dispuestas a hablar del tema desde sus experiencias
Bola de nieve
-Expertos nos recomiendan a otros, sistema de referidos a
travs de redes sociales naturales.
Elaborar directorio de contactos:
-Nombres y apellidos, cargo, profesin y empresa, telfonos y
correo-e
Redactar carta de presentacin:
-Presentar: el proyecto (ttulo y objetivo), la necesidad de
informacin, los autores, filiacin institucional.
(Con base en Folgueiras, 2009)
3. Diseo de cuestionario
3.1.
Organizacin y secuenciacin de las
preguntas
3.2.
Contenido y naturaleza de las preguntas
3.3.

Formulacin de las preguntas

(Con base en Folgueiras, 2009)
Consiste en un listado de preguntas con
las cuales el investigador pretende
levantar datos de la realidad social.
El cuestionario es el componente
principal de la entrevista
Pasos para elaborar el
cuestionario
1.
Derivar las preguntas de los objetivos del proyecto:
Ej: Perfilar los patrones de consumo de la comunidad
Gtica de Medelln. Categoras para las preguntas:
tipologas de ropa, apariencia fsica, lugares visitados,
actividades realizadas.
2.
Definir la cantidad de preguntas: hacer una
lista en caliente, luego descartar, revisar y
ordenar.
3.
Comenzar con preguntas generales simples,
ello establece un ambiente favorable entre
entrevistador y entrevistado.
4.
Evitar el riesgo de preguntas que incidan sobre
otras. Poner primero las ms generales y
luego las especficas.
Ej: Qu opina de la reforma en salud? Est
de acuerdo con intervenir las EPS? Por qu?
5.
Organizar las preguntas en orden lgico, como
siguiendo el hilo de conversacin. Avisar al
entrevistado cuando se pasa de un tema a
otro.
6.
No use preguntas directas que incomoden al
entrevistado.
Ej: En lugar de preguntar Qu opina del matrimonio
entre homosexuales?, debera decir Hay defensores y
detractores del matrimonio homosexual. Qu opina?
Pasos para elaborar el cuestionario
7.
Evite expresiones vagas que lleven a
respuestas vagas.
Ej: El consumo creci bastante este ao,
Cree que esto fue causado por qu?
8.
No use preguntas que lleven a la
respuesta.
Ej: En lugar de preguntar Considera que la situacin
de desempleo en el pas tiende a empeorar?, diga
Cules son sus proyecciones sobre el empleo para el
2012?
II. Desarrollo de la
entrevista
1. Concertar citas y contactos
-Solicite la cita con la suficiente
antelacin.
-Enve o lleve consigo, en caso
necesario, una carta de
presentacin.

-Verificar la hora, el lugar y las
condiciones en las que podr
desarrollarse la reunin.
Como investigador/entrevistador:
Presentarse
profesionalmente
Objetivo y motivo
de la entrevista
Crear condiciones
de confianza
Llegar a tiempo a la cita y con la documentacin necesaria.
Utilizar un espacio adecuado con buena iluminacin y poco
ruido.
Entregar con anticipacin las preguntas al entrevistado.
Filmar o grabar slo con la autorizacin del entrevistado.
Revisar y probar los equipos con anticipacin.
Llevar los equipos y aditamentos necesarios.
Ser respetuoso con el tiempo del entrevistado.
Ser tico con la informacin recolectada: respetar la
confidencialidad de los informantes.
Aspectos clave al realizar entrevistas:
Imagen tomada de ac
3. Registro de la informacin
Cercirese de la (s) herramienta (s) a usar para el registro
de la informacin suministrada por el entrevistado.
Verifique asimismo los requerimientos adicionales (pilas,
cables, disponibilidad de energa, USB, casetes, otros).
III. Anlisis e interpretacin
de datos

Elaborar categoras y cdigos
Criterio para
agrupar las
caractersticas
similares de una
realidad o
fenmeno.
Categora
Conceptos clave
para identificar
aspectos
particulares de la
realidad.
Cdigos
Ejemplo
El subrayado y las notas al margen ayudan a
establecer los criterios para categorizar y
codificar los documentos de entrevistas.
Matrices conceptuales
Categoras Cdigos
Definiciones de clster
Caractersticas de los cluster
Condiciones existencia cluster
Casos cluster
Polticas cluster
Normativa internacional
Normativa colombiana
Las matrices pueden ayudar a clasificar en
niveles o cdigos de menor rango las
categoras greusas de anlisis.
Matriz de relaciones
Autores Definiciones de clster
Porter
Sistemas de relaciones de empresas e
instituciones en un espacio geogrfico
determinado.
Albuquerque
Modalidad especfica de cierto tipo
de integracin empresarial.
CEPAL
Encadenamientos productivos de
diversos niveles y complejidad.
Las matrices de relaciones sirven para
clasificar informacin con respecto a uno o
varios criterios del investigador.
Mapa semnticos
Poltica cluster
EE.UU.
Definicin
cluster M. Porter
Definicin cluster
F. Albuquerque
Caso cluster
tecnolgico San
Luis (Silicon
Valley)
Los mapas son grficos que permiten ilustrar las diferentes
conexiones y relaciones entre categoras y cdigos. As
podemos identificar la complejidad existente entre diversas
fuentes de informacin.
Herramientas para el anlisis
de datos cualitativos
La ficha de lectura
Es una herramienta que permite sistematizar la
informacin de los documentos abordados,
mediante los datos bsicos, comentarios del
investigador y palabras clave.
Clic AC para ver formato de ficha
digital
Programas de computacin para el
anlisis cualitativo de datos
Atlas-Ti
Ingrese a los enlaces para descargar demos y tutoriales.
Etnograph
Nvivo
Decision Explorer
3. La encuesta
La encuesta social
de
Informacin
Orales
Escritas
Mtodo de obtencin
Preguntas
Universo
mediante
Realizadas a
Muestra
Personas
Que se ajustan al
problema de
investigacin
Con base en Briones, 2008, p. 99.
Tcnica
Encuesta
Instrumento
Cuestionario
Herramienta
registro
Formato
Digital
Impreso
Informacin que se puede obtener por
encuesta
edad, sexo, estado civil, residencia, etc. Demogrfica
Ocupacin, salario, ingresos, escolaridad,
movilidad social, etc.
Socioeconmica
Participacin social, actividades culturales,
innovacin, hbitos polticos, etc.
Conductas
Orientaciones afectivas, preferencias,
predisposiciones a actuar en favor o en
contra, representaciones, creencias, etc.
Opiniones, actitudes
e imgenes sociales
Con base en Briones, 2008, p. 99.
Grandes etapas de la
encuesta
1.

Determinar poblaciones y muestras.
2.
Diseo y prueba de cuestionario.
3.
Aplicacin de cuestionario y recoleccin de
datos.
4.
Anlisis de los datos.
Tareas del trabajo de encuestas al ejecutar el proyecto de investigacin
1 Preparacin del marco poblacional con el cual se trabajar o del cual se tomar
la muestra.
2 Seleccin del tipo de muestra y determinacin de su tamao.
3 Elaboracin de los instrumentos para recoleccin de la informacin.
4 Prueba de los instrumentos, y modificaciones y adaptaciones, si son necesarias.
5 Seleccin y capacitacin de los entrevistadores o encargados de la aplicacin de
las pruebas.
6 Trabajo de campo para la recoleccin de la informacin.
7 Revisin de la informacin recogida.
8 Codificacin de la informacin.
9 Preparacin de un plan de anlisis.
10 Eleccin de un paquete estadstico adecuado.
11 Anlisis e interpretacin de resultados.
12 Preparacin de la estructura del informe.
13 Redaccin de informe final o de parciales.
Con base en Briones, 2008, p. 104.
La pregunta de investigacin es el criterio base para definir las
UNIDADES DE ANLISIS (individuos, grupos, procesos,
situaciones, otros) a encuestar.
LA POBLACIN
LA MUESTRA
PREGUNTA DE
INVESTIGACIN
Ejemplos
Pregunta Unidad de anlisis
errnea
Unidad de anlisis
correcta
Cules son las
caractersticas socio-
econmicas, culturales y
fsicas de las mujeres indias
mayores de edad de las
ciudades de Bombay y
Calcuta?
Esposos de las mujeres
indias de Bombay y Calcuta.
Error: y las mujeres
solteras o con compaero
permanente? Los hombres
pueden tener percepciones
distintas de las mujeres.
Mujeres indias que vivan
en Bombay y Calcuta
(Determinar cul es la
mayora de edad).
El TLC Colombia-Japn
generar impactos
negativos en la industria
automotriz colombiana?
Compradores colombianos
de autos.
Error: y los dueos,
presidentes y gerentes de
las ensambladoras
colombianas? Y los
funcionarios del gobierno?
Los dueos, presidentes y
gerentes de las
ensambladoras
colombianas.
Director Proexport.
Ministerio de Turismo,
Industria y Comercio.
Ministerio de Relaciones
Exteriores
Con base en Hernndez, Fernndez & Batipsta, 2010, p. 173.
T
i
p
o
s

d
e

m
u
e
s
t
r
a
s

Probabilsticas
Calcular error y confianza
Aleatoriedad
No probabilsticas
Seleccin directa de
unidades a observar
No busca
representatividad
Webs para calcular muestras
Calculadora de muestras 1
Calculadora de muestras 2
Errores al escoger la muestra
No elegir casos que deberan estar.
Incluir casos que no estn en la
poblacin.
Seleccionar casos inelegibles.
Tomado de Hernndez, Fernndez & Batipsta, 2010, p. 175.
Procedimientos para aplicar la encuesta
Entrevistas
directas
Con personas seleccionadas
directamente.
Cuestionario
autoadminist
rado
Para que el encuestado lo responda sin
intervencin del encuestador.
Por telfono
Por este medio el entrevistador
administra las preguntas.
Con base en Briones, 2008, p. 99.
Tipos de preguntas
Abiertas
Respuestas a consideracin
del encuestado
Cerradas
Opciones de respuesta
Modelo de encuesta
Clic sobre el icono para abrir desde la
presentacin
Modelo de encuesta
Clic para ver en lena modelo de encuesta
Una vez capturamos la informacin
en los formatos de encuesta
procedemos a
1.
Verificar la calidad de la informacin de las
encuestas diligenciadas.
2.
Digitar la informacin en una base de datos:
sbana de datos.
3.
Depurar datos digitados.
4.
Tabular: elaborar tablas de salida y grficos.
Clic sobre el icono para abrir desde la
presentacin
Modelo de sbana de datos
Modelo de sbana de datos
Clic para ver en lnea modelo de sbana de datos
Las sbanas o bases de datos (BD) estn conformadas de filas
(encuestado) y columnas (preguntas). stas ltimas se codifican
para un mejor procesamiento. Los cdigos de las respuestas
conforman el contenido de la matriz.
Para procesar los datos podemos
usar:
Programas especializados en estadstica
Excel: tablas y grficos dinmicos,
funciones estadsticas.
Acces integrado con Excel
Herramientas en lnea
Ejemplos de datos presentados en
grficos y tablas

Conoce CCP/BZ ZR
Si 89,2% 74,7%
No 8,4% 23,1%
No responde 2,4% 2,2%
Total general 100,0% 100,0%
Los datos estadsticos se analizan con:
Frecuencias, tendencia central, variabilidad,
razones y tasas.
Estadstica
descriptiva.
Pruebas de hiptesis, nivel de significancia,
distribucin muestral.
Estadstica
inferencial
Coeficiente de correlacin de Pearson,
regresin lineal, Prueba t, anlisis de varianza.
Estadstica
paramtrica
Coeficientes de correlacin, Chi cuadrada.
Estadstica no
paramtrica
Anlisis
multivariado
Herramientas para el anlisis
de datos cuantitativos
R
SAS
SPSS
SPAD
Stata
Statgraphics
Redatam
Minitab
Matlab
S-PLUS
LISREL
WinQSB
Excel
Clic para leer ms
Software ms
utilizados en el
anlisis estadstico
Webs para elaborar encuestas
http://www.e-encuesta.com/index.do
Google Drive
http://www.encuestafacil.com/
http://es.surveymonkey.com/
4. La observacin
Tcnica
Observacin
Instrumento
Diario o bitcora
de campo
Herramienta
registro
-Cuaderno
-Libreta
-Audio
La observacin
No es mera contemplacin (sentarse a ver
el mundo y tomar notas); implica
adentrarnos a profundidad en situaciones
sociales y mantener un papel activo, as
como una reflexin permanente. Estar
atento a los detalles, sucesos, eventos e
interacciones.
(Hernndez et al., 2010, p. 411)
P
l
a
n
i
f
i
c
a
c
i

n

d
e
l

p
r
o
c
e
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o

d
e

o
b
s
e
r
v
a
c
i

n

Qu voy a
observar? Por qu?
La definicin del
problema
Cmo observar?
Modalidad de
observacin
Dnde observar? El escenario
Qu observar? El enfoque
Cundo observar? La temporalizacin
Cmo registrar?
Con qu medios?
Tcnicas de registro
Cmo analizar? Tcnicas de anlisis
(Tomado de Folgueiras, 2009, diap. 27)
Qu se observa?
Significados
Prcticas
Episodios
Encuentros
Papeles o roles
Relaciones
Grupos
Organizaciones
Comunidades
Subculturas
Estilos de vida
*Con base en Lofland et al., citado por Hernndez et al., 2010,
p. 410 y 412.
Sobre estas unidades de anlisis el investigador elabora sus preguntas.
Ambiente fsico (entorno)
Ambiente social y humano
Actividades (acciones)
Artefactos usados
Hechos relevantes
Retratos humanos
*
Debemos observar con todos los
sentidos
Imagen tomada de ac. 15 oct. 2012.
El buen observador debe
Imagen tomada de ac. 20 oct. 2012.
Disciplina para tomar
notas
(Con base en Hernndez et al., 2010, p. 422)
Grado de participacin del observador
(Hernndez et al., 2010, p. 417)
Ejemplo
Imagen tomada de ac. 30 oct. 2012.
Observar y documentar el proceso de
embalaje del banano tipo exportacin en la
Finca la Esperanza asociada a Banacol
(Apartad, Ant.).
Investigador: participa en el proceso
Investigador simplemente observa
proceso.
Grado de explicitacin del observador
Observacin
abierta
Observacin
encubierta
Observacin
parcial/
conocida
(Tomado de Folgueiras, 2009, diap. 28)
Ejemplo
Imagen tomada de ac. 30 oct. 2012.
Observar y documentar el comportamiento
de la trib urbana Emos en el mall
comercial Villa de Aburr, Medelln.
Investigador: disfrazado de Emo
Investigador encubierto.
Grado de sistematizacin de la
observacin
Observacin NO
sistemtica
(Con base en Folgueiras, 2009, diap. 28)
Observacin
sistemtica
Observaciones
espordicas
Observaciones
recurrentes
Enfoque y amplitud de la observacin
Observacin
descriptiva
(Dede visin
general)
Observacin
focalizada
(Visin ms
concreta)
Observacin
selectiva
(Visin en
detalles)
Inicio proyecto
Fin del proyecto
(Con base en Folgueiras, 2009, diap. 29)
Ejemplo
Observacin
descriptiva
(Puerto de
Cartagena)
Observacin
focalizada
(Proceso de
embarque y
desembarque de
contenedores)
Observacin
selectiva
(Sistema
acomodacin en
los buques)
Inicio proyecto
Fin del proyecto
(Con base en Folgueiras, 2009, diap. 29)
El diario de campo
Es el formato ( en papel o digital) en el
cual el investigador registra los distintos
aspectos observados de la realidad de
inters y relacionada con su objeto de
estudio.
Imagen tomada de ac. 28 oct. 2012.
Modelo de diario de campo
Clic sobre el icono para abrir desde la
presentacin
Modelo de diario de campo
Clic para ver en lnea modelo diario de campo
Procesamiento de la informacin del
diario de campo
Categorizacin
Codificacin
Mapas y matrices de relaciones
Bibliografa
Briones, G. Mtodos y tcnicas de investigacin para las ciencias
sociales. 4 ed. Mxico: Trillas, 2003. 112 p.
Folgeiras Bertomeu, P. (2009). Mtodos y tcnicas de recogida y
anlisis de informacin cualitativa. Presentacin. Disponible en:
http://www.fvet.uba.ar/postgrado/especialidad/power_taller.pdf
Hernndez Sampieri, R., Fernndez Collado, C., & Baptista
Lucio, P. (2006). Metodologa de la investigacin. Mxico: McGraw
Hill.
Heinemann, K. (2003). Introduccin a la metodologa de la
investigacin emprica en las ciencias del deporte. Barcelona: Ed.
Paidotribo.

jcarango72@gmail.com

Gracias!