MERCADO Y BOLSA S. A.

CODIGO DE ETICA Y CONDUCTA EN LAS OPERACIONES

CODIGO DE ETICA Y CONDUCTA EN LAS OPERACIONES DE MERCADO Y BOLSA S.A.

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CDIGO DE TICA Y CONDUCTA EN LAS OPERACIONES. 1. Consideraciones Genera es Las personas que tengan relacin con las operaciones de MERCADO Y BOLSA S.A., a ustar!n su conducta en todo "o"ento, a las disposiciones # al esp$ritu del presente Cdigo de Conducta # %tica. Es esencial que las personas in&olucradas con las operaciones de MERCADO Y BOLSA S.A. cono'can # asi"ilen el presente Cdigo de Conducta # condu'can su negocio de "anera pro(esional. !. Princi"ios Genera es El presente Cdigo de %tica # Conducta se e)pide so*re la *ase de preser&ar # rea(ir"ar los siguientes principios *!sicos de la acti&idad (inanciera dentro MERCADO Y BOLSA S.A. La conduccin de los negocios con lealtad, claridad, precisin, pro*idad co"ercial, seriedad # cu"pli"iento. La o*ser&ancia de la de*ida diligencia en la recepcin # e ecucin de todas las operaciones de cr+dito, de tesorer$a # registro de las operaciones, as$ co"o en las rdenes de co"pra # &enta de &alores. Las personas que desarrollen (unciones relacionadas con las operaciones del COM,S,O-,S.A de*er!n poseer alto ni&el de capacitacin # pro(esionalis"o en la reali'acin de sus la*ores. Se de*e e&itar con(lictos de inter+s # asegurar un trata"iento equitati&o al "ercado. A*stenerse de reali'ar operaciones directa"ente o por interpuesta persona, utili'ando in(or"acin pri&ilegiada. #. Con$idencia idad .oda persona, &inculada a MERCADO Y BOLSA S.A. que tenga acceso a cualquier tipo de in(or"es generados, se co"pro"ete a "ane arlos co"o in(or"acin con(idencial # de uso e)clusi&o de MERCADO Y BOLSA S. A. %. De&eres de as "ersonas in'o (cradas en a o"eraci)n de MERCADO Y BOLSA S.A. Los e"pleados de MERCADO Y BOLSA S.A. tienen el de*er de re&elar la naturale'a # e)tensin de cualquier con(licto entre sus propios intereses o de terceros # sus responsa*ilidades para con las contrapartes # dar a las "is"as un trata"iento usto # equitati&o. De no ser ello posi*le, de*er!n a*stenerse de reali'ar la operacin.

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Se de*e e&itar que en la reali'acin de sus operaciones pueda ser utili'adas, sin su conoci"iento ni consenti"iento, co"o instru"ento para el oculta"iento, "ane o, in&ersin o apro&ec0a"iento en cualquier (or"a de dinero u otros *ienes pro&enientes de acti&idades delicti&as, o para dar apariencia de legalidad a las acti&idades delicti&as o a las transacciones con MERCADO Y BOLSA S.A. &inculadas con la "is"a. Los E"pleados de*er!n to"ar todas las precauciones en orden a lograr de su contraparte un correcto entendi"iento so*re la naturale'a, alcance # condiciones del negocio, en especial1 ,denti(icacin del cliente, a (in de e&itar cualquier riesgo de contraparte. El claro entendi"iento del producto o clase de negocio que s+ propone. El rec$proco conoci"iento de todos los ele"entos necesarios para el cierre de la transaccin. La re&elacin de toda in(or"acin "aterial o rele&ante para el cierre del negocio, a "enos que la in(or"acin sea reser&ada. Los E"pleados de MERCADO Y BOLSA S. A. de*er!n1 1. ,n(or"ar a la 2CR o al CAR so*re los ele"entos que se tendr$an en cuenta al "o"ento de to"ar la decisin de in&ersin. /. Solicitar autori'acin, cuando en la e ecucin de una orden se presenten 0ec0os que, de ser conocidos por el co"it+, i"plicar$an que este "odi(icara radical"ente las instrucciones inicial"ente i"partidas. 3. Buscar sie"pre o*tener la "a#or utilidad o *ene(icio, sin arriesgar los recursos de MERCADO Y BOLSA S.A. *. Con$ ic+os de In+er,s Este se re(iere a aquellas situaciones de inter(erencia, en los cuales cualquier E"pleado podr$a apro&ec0ar para s$ o para un tercero las decisiones que el "is"o to"e (rente a distintas alternati&as de conducta en ra'n de la acti&idad "is"a que desarrolla, # cu#a reali'acin i"plicar$a la o"isin de sus o*ligaciones legales, contractuales o "orales a las cuales se 0alla su eto. La pol$tica de MERCADO Y BOLSA S.A. esta enca"inada a pre&enir # controlar situaciones de riesgo que pueden conlle&ar a un con(licto de intereses por parte de sus E"pleados. Los E"pleados de*en estar conscientes de las pol$ticas esta*lecidas en este docu"ento. Los E"pleados de*en estar li*res de in(luencia de intereses personales o co"erciales que pudiesen inter(erir con los "e ores intereses de MERCADO Y BOLSA S.A. Los E"pleados de*en e&itar co"pro"isos directos o indirectos en cualquier situacin en la cual pudieran tener un con(licto con los intereses de MERCADO Y BOLSA S.A., est+n en co"petencia,

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tengan un recla"o en contra o est+n apro&ec0ando para s$ "is"os una oportunidad que le pertenece a MERCADO Y BOLSA S.A. Si alg4n e"pleado reci*e in(or"acin no p4*lica, acerca del "is"o u otra Entidad, tal co"o lo relacionado con deter"inaciones, planes, utilidades, pronsticos (inancieros # del negocio, no podr! utili'ar dic0a in(or"acin para sus transacciones personales o re&elarla a terceros, a4n dentro del MERCADO Y BOLSA S.A., sal&o a la persona a quien &a#a a trans"itirse dic0a in(or"acin # tenga necesidad de conocerla por ra'ones estricta"ente de tra*a o. .odo E"pleado de*er! e&itar la discusin p4*lica o pri&ada de los negocios de MERCADO Y BOLSA S.A. o de terceros relacionados, sal&o con aquellos de los colegas que tengan necesidad de conocerla por ra'ones estricta"ente de tra*a o. Los E"pleados del !rea de -E5OC,AC,O- no podr!n reali'ar negociaciones con personas que tengan un parentesco 0asta segundo grado de consanguinidad. Si se presentara el caso la negociacin de*er! ser reali'ada por otro E"pleado de MERCADO Y BOLSA S. A. -. A.asa/os 0 O&se1(ios El personal del MERCADO Y BOLSA S.A. no de*e aceptar de parte de terceros con los que el MERCADO Y BOLSA S.A. tiene una relacin co"ercial o de negocios, incenti&os (inancieros o de cualquier otra $ndole.