Informe Auditoria de Certificación Bureau Veritas

Nombre de la Compaa: SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO Bureau Veritas Certification
Bureau Veritas Certification
Certificacin de Sistemas de Gestin Informe de Auditora de Certificacin
SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISM
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+RANCISC
Confiden ial
N GUERA N, ())" -IS *. -R VIDENCIA" SANTIAG " C/I0E 1!2(23%14))

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Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO
Informacin de 5a Em6resa
Nombre de la Empre%a Dire i&n
SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISM Ni&e5 Centra58 Serrano N,*1" Santia9o" R:M: ; $ SEREMI < )(2.1*..1! 222 C0 **#)!#!=*(
N' )a*
N' de Tel(fono !"#ina +eb N' Con,ra,o
Informacin de5 Contacto

Nombre del Con,a ,o Dire i&n e-mail
SR: G N>A0
+ERNANDE>
N' de Tel(fono
)(2.1*..1!
9fernande?r@min&u:c5
Informacin de 5a Auditora
Norma% a.di,ada%
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Al an e
AGESTIBN" C NTR 0 Y SEGUIMIENT DE 0A INVERSIBN AS CIADA A0 -R GRAMA C NCURSAB0E DE ES-ACI S -CB0IC S" EN 0A SUBSECRETARDA DE VIVIENDA Y URBANISM ;NIVE0 CENTRA0 Y SEREMI<E .#;%1:14< Ni&e5 Centra58 Serrano N,*1" Santia9o" R:M: Seremi Metro6o5itana8 A&enida 0i'ertador Bernardo %: Santia9o" R:M: F/i99ins N,%#3" 6iso scar Boni55a" IGuiGue
C&di#o S/C 0 !EC - SC
Si,io% A.di,ado%
Seremi IGuiGue8 -atricio 0$ncH N,1)" Remode5acin Seremi F/i99ins8 Ca55e Cue&as N,*1)" Ranca9ua J Recertificacin
Seremi Arica $ -arinacota8 Ca55e Sotoma$or N,(*!" Arica Seremi 0os 0a9os8 A&: DIcima Re9in N,3%)" -uerto Montt
Tipo de A.di,ora
Certificacin
Se9uimiento
Distri'ucin Informe Auditoria SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO BUREAU VERITAS CERTI)ICATION C1I2E BUREAU VERITAS CERTI)ICATION 1O2DIN3
Este informe es confidencia5" su distri'ucin se 5imita a 5a em6resa" a5 eGui6o auditor $ a Bureau Veritas Certification
:!"#ina 4
Resumen de 5a Auditora
'Keti&os de 5a auditora 2o% ob5e,i6o% de e%,a a.di,ora %on: a7 Verifi ar 8.e el %i%,ema de #e%,i&n de la or#ani9a i&n .mple on lo% re8.i%i,o% de la% norma% a.di,ada%: b7 Verifi ar 8.e la or#ani9a i&n efe ,i6amen,e ;a reali9ado la% a ,i6idade% planifi ada% para el perodo:
Resumen Auditoria 2a a.di,ora %e lle6& a abo lo% da% <= > ? @ de No6iembre de 4A$4= ba5o lo% e%,"ndare% de laB%7 NormaB%7 ISO CAA$:4AA@ ISO $DAA$:4AAD O1SAS $@AA$:4AA> NC; 4>4@:4AAE S.b%e re,ara de 6i6ienda ? .rbani%mo= %eala FEl al an e del %i%,ema= e%," dado re%pe ,o de lo% pro e%o% de ne#o io a%o iado% al F!ro#rama Con .r%able de E%pa io% !Gbli o%H= en,endi(ndo%e den,ro de e%,o%: !lanifi ar= 3e%,ionar la di%ponibilidad pre%.p.e%,aria= 3e%,ionar po%,.la i&n= 3e%,ionar %ele i&n= Moni,orear la pre-in6er%i&n= Con,rolar f%i a ? finan ieramen,e la in6er%i&n ? )i% ali9ar ? moni,orear la alidad de la in6er%i&n de,ermin"ndo%e la %e .en ia e in,era ione% en,re e%,o%= a% omo lo% ri,erio% ? m(,odo% ne e%ario% para a%e#.rar 8.e ,an,o la opera i&n omo el on,rol del pro e%o% iden,ifi ado%= %ea efi a9 ? a%e#.re la di%ponibilidad de re .r%o% e informa i&n ne e%ario% para %. opera i&n ? %e#.imien,o: De e%,e modo= en el Si%,ema de 3e%,i&n de Calidad %e ;an definido ;erramien,a% 8.e permi,en reali9ar el %e#.imien,o= la medi i&n ? el an"li%i% de e%,o% pro e%o%= implemen,ando la% a ione% ne e%aria% para al an9ar lo% re%.l,ado% planifi ado% ? #aran,i9ar a% la me5ora on,in.a de lo% mi%mo%H
:!"#ina E
Reunin de Inicio 2a re.ni&n ini ial %e de%arroll& en la S.b%e re,aria de Vi6ienda ? Urbani%mo a Ni6el Cen,ral ? en la% Seremi: En ella %e ,ra,aron lo% ,ema% definido% en el pro,o olo de B.rea. Veri,a% Cer,ifi a,ion= en,re o,ro% el ob5e,i6o ? al an e de la a.di,ora= me,odolo#a de ,raba5o= onfiden ialidad= anale% po%,-6en,a= la%ifi a i&n de lo% ;alla9#o%= ? %. ,ra,amien,o omo ,ema% rele6an,e%: Se onfirm& el plan de a.di,ora en6iado on an,i ipa i&n:
Desarro55o de 5a Auditora El e8.ipo a.di,or ;a lle6ado a abo .n pro e%o de a.di,ora ba%ado en .na m.e%,ra de lo% pro e%o% de la Or#ani9a i&n: 2a% f.en,e% de informa i&n re6i%ada% in l.?eron pro edimien,o%= re#i%,ro% ? en,re6i%,a% on el per%onal re%pon%able de lo% diferen,e% pro e%o% a.di,ado%= debido a lo an,erior= %e de5a on%,an ia 8.e p.ede ;aber de%6ia ione% 8.e d.ran,e la a.di,ora no f.eron de,e ,ada%= lo .al no e*ime a la or#ani9a i&n de %. re%pon%abilidad en la 6erifi a i&n permanen,e del .mplimien,o ? .na on%,an,e a,en i&n a la% e*i#en ia% de la norma,i6a ? la le#i%la i&n apli able al %i%,ema de #e%,i&n:
Re&isin 6or 5a Direccin Se p.do e6iden iar 8.e la% re6i%ione% por la dire i&n %e ;an de%arrollado de a .erdo a lo planifi ado= efe ,."ndo%e la Gl,ima de ella% el 4I de O ,.bre de 4A$4= opor,.nidad en 8.e %e re6i%aron lo% ,ema% %oli i,ado% en el re%pe ,i6o re8.i%i,o norma,i6o:
-o5tica"
'Keti&os $ -ro9ramas
2a !ol,i a e%,able ida por la Or#ani9a i&n ;a %ido dada a ono er a ,odo el per%onal por medio de %. p.bli a i&n en la% diferen,e% dependen ia%: En rela i&n a lo% Ob5e,i6o%= e%,o% %e en .en,ran e%,able ido% ? dado% a ono er en lo% ni6ele% rele6an,e% de la Or#ani9a i&n: 2a !ol,i a ? lo% Ob5e,i6o% ;an %ido anali9ado% en la Re6i%i&n 3eren ial: Del an"li%i% de .mplimien,o de lo% Ob5e,i6o% ? pro#rama% de #e%,i&n= %e p.ede e%,able er 8.e la Or#ani9a i&n pre%en,a .na me5ora %.%,an ial en el de%empeo de lo% pro e%o% moni,oreado%:
Documentacin 2a Or#ani9a i&n ;a de%arrollado .n man.al de #e%,i&n= en el .al %e de% riben lo% diferen,e% pro e%o%= la in,era i&n en,re ello% ? la referen ia a lo% prin ipale% do .men,o% ? re#i%,ro%: Tambi(n %e ;an e%,able ido lo% pro edimien,o% obli#a,orio% %oli i,ado% por lo% re8.i%i,o% norma,i6o%: El Man.al de 3e%,i&n de Calidad a.di,ado orre%ponde a la 6er%i&n D del 4<:$A:4A$4:
:!"#ina D
2a Or#ani9a i&n po%ee ,odo el %i%,ema do .men,al en %i%,ema ele ,r&ni o= ,eniendo ,odo el per%onal a e%o a ello%: !or o,ra par,e= la do .men,a i&n po%ee ,oda% la% re%,ri ione% ne e%aria% para e6i,ar la .,ili9a i&n de do .men,o% ob%ole,o%: En lo% a%o% par,i .lare% 8.e el per%onal no ,iene a e%o a la do .men,a i&n ele ,r&ni a= la Or#ani9a i&n propor iona la% opia% f%i a% orre%pondien,e%:
Auditoras Internas Se ;a definido .n pro#rama an.al de a.di,ora% in,erna%= el .al abar a ,odo% lo% pro e%o% de la Or#ani9a i&n: Se e6iden ia 8.e la Gl,ima a.di,ora in,erna f.e reali9ada lo% da% $> al $C de J.lio 4A$4= ? en ella %e de,e ,aron $A no onformidade%= 4D ob%er6a ione% ? > opor,.nidade% de me5ora= omo %e p.do e%,able er en el orre%pondien,e informe de a.di,ora:
Acciones Correcti&as=6re&enti&as 2a Or#ani9a i&n ;a ,omado la% a ione% ne e%aria% deri6ada% de: re lamo% de lien,e%= in iden,e%= ;alla9#o% de a.di,ora% in,erna% ? de no onformidade% in,erna% %.r#ida% del moni,oreo de lo% pro e%o%: Sin embar#o= e*i%,e debilidad en de,erminar la% a ione% orre ,i6a%:
Se p.do e6iden iar 8.e la Or#ani9a i&n ;a implemen,ado la% a ione% ne e%aria% para %ol. ionar la% no onformidade% de,e ,ada%= pero e%,a% no %e ;an errado ?Ko no %e ;a e%,able ido la efi a ia de la% mi%ma%:
-erce6cin de5 C5iente 2a Or#ani9a i&n ;a planifi ado el %e#.imien,o ? medi i&n de la per ep i&n del lien,e median,e la .an,ifi a i&n de la% 8.e5a% ?Ko re lamo% re ibido%= on,a ,o dire ,o= d.ran,e la reali9a i&n de lo% %er6i io%:
ReGuisitos Re95amentarios $ 0e9a5es Se 6erifi & el .mplimien,o on lo% re8.i%i,o% re#lamen,ario% ? le#ale% apli able% al prod. ,o 0 Ser6i io de a .erdo al al an e de la er,ifi a i&n: Den,ro de lo% re8.i%i,o% apli able% abe de%,a ar De re,o% 4DI - E$4= Re%ol. i&n e*en,a 4@I del $I:$:4A$A= Re%ol. i&n $<@I del $A:E:4A$A Bdero#a r:e*,: 4$4@ de 4AA@7:
-rocesos -rinci6a5es 2o% prin ipale% pro e%o% de la or#ani9a i&n orre%ponden a pro e%o% !EE!!L 3e%,i&n de Re .r%o: 3e%,i&n de per%ona%L 3e%,i&n de re .r%o% f%i o% ? Ser6i io% BRR11 ? Compra%7: En ello% %e p.do e6iden iar 8.e %on e5e .,ado% de a .erdo a lo e%,able ido
:!"#ina I
As6ectos Genera5es Tambi(n %e p.do ob%er6ar 8.e en la pr&*ima 6i#ilan ia de ,er era par,e %er"n a.di,ada% o,ra% SEREMI:
Uso de 5a marca Bureau Veritas Certification ;0o9o< Se p.do 6erifi ar 8.e la Or#ani9a i&n no .,ili9a para fine% promo i&nale% la mar a B.rea. 6eri,a% Cer,ifi a,ion:
Resu5tados de 5a Auditora El re%.l,ado de e%,a a.di,oria %e re%.me en el %i#.ien,e .adro: N' de No Conformidade% Ma?ore% N' de No Conformidade% Menore% N' de Ob%er6a ione% N' de Opor,.nidade% de Me5ora ) ) % %
2a% ob%er6a ione% de,e ,ada%= %e re omienda ,ra,ar median,e el pro edimien,o de a ione% pre6en,i6a%= on la finalidad de e6i,ar 8.e (%,a% %e on6ier,an en No Conformidade% reale% en .na pr&*ima a.di,ora: De acuerdo a los resultados del proceso de auditora, se procede a recomendar la Certificacin bajo los requisitos de la norma ISO 9001: 00!"
+orta5e?as $ De'i5idades A on,in.a i&n %e pre%en,an la% for,ale9a% ? debilidade% de,e ,ada% por el e8.ipo a.di,or: )or,ale9a%:
Al,o ompromi%o de la Dire i&n ? del per%onal a.di,ado: Si%,ema do .men,al ordenado ? ade .ado al ,amao de la or#ani9a i&n: E%,r. ,.ra de lo% di%,in,o% ni6ele% B$-4-E7 para abordar la% Re6i%ione% por la dire i&n: Infrae%,r. ,.ra Seremi Ari a= Ran a#.a: Di%po%i i&n po%i,i6a para a,ender el pro e%o de a.di,ora:
Debilidade%:
A ione% orre ,i6a% De a .erdo a lo% ;alla9#o% del pre%en,e repor,e

:!"#ina <
Reunin de Cierre 2a re.ni&n de ierre de la a.di,ora %e de%arroll& en la S.b%e re,aria de Vi6ienda ? Urbani%mo a Ni6el Cen,ral ? en la% SEREMI: En ella %e %i#.i& el pro,o olo e%,able ido por B.rea. Veri,a% Cer,ifi a,ion: 2o% ,ema% ,ra,ado% f.eron: a#rade imien,o%= re%.l,ado% de la a.di,ora= pla9o% para el ierre de no onformidade%= pla9o% para el en6o del er,ifi ado= for,ale9a% ? debilidade% ob%er6ada% por el e8.ipo a.di,or:
Deta55e /a55a?9os de 5a auditoria No Conformidades Sin ;alla9#o% la m.e%,ra 'ser&aciones
Codifi a i&n: A$K)2S Area: Re6resentante de 5a direccin ;SGC< L Ni&e5 Centra5 Re8.i%i,oB%7 Norma,i6oB%7: ISO CAA$:4AA@ M @:I:4 De% rip i&n: No %e lo#r& e6iden iar an"li%i% de a.%a para n nN$A= .r%ada en a.di,ora de primera par,e e5e .,ada 4A:>:4A$4: Adi ionalmen,e= %e e6iden ia 8.e la or#ani9a i&n aborda a ione% inmedia,a% B orre i&n %obre el efe ,o7= omo a ione% orre ,i6a% B%obre a.%a ra97= por lo ,an,o= ello no #aran,i9a 8.e la de%6ia i&n %ea erradi ada= m.e%,ra: ;alla9#o% de a.di,ora in,erna e5e .,ada el 4A:>:4A$4: Codifi a i&n: A4K)2S Area: Re6resentante de 5a direccin ;SGC< L Ni&e5 Centra5 Re8.i%i,oB%7 Norma,i6oB%7: ISO CAA$:4AA@ M >:I:D De% rip i&n: Se ob%er6a 8.e no %e ;a iden,ifi ado formalmen,e la propiedad de lien,e in,erno ? e*,erno: Adi ionalmen,e= no %e ;a definido e*pre%amen,e la opor,.nidad Bpla9o7 para la medi i&n de lo% ob5e,i6o% de la alidad:
6ortunidades de MeKora
Codifi a i&n: A$K)2S Area: Re6resentante de 5a direccin ;SGC< L Ni&e5 Centra5 De% rip i&n: Indi ar en repor,e de a.di,ora in,erna la re#i&n en 8.e f.e e6iden iado el ;alla9#o ? el pro e%o a%o iado B omo re#la #eneral7= para ma?or laridad ? ,ra9abilidad:
Codifi a i&n: A4K)2S

:!"#ina >
Area: -rocesos de -EE-- L Ni&e5 Centra5 De% rip i&n: Se re omienda redefinir ob5e,i6o de alidad FSele ionar ? finan iar a orde on el re#lamen,o= a lo meno% .n pro?e ,o de e%pa io% pGbli o% po%,.lado por ada re#i&nH= en 6ir,.d 8.e e*i%,en re#ione% 8.e po%een al,a den%idad de om.na% ? realidade% de 6.lnerabilidad di%mile%= no #aran,i9ando la repre%en,a,i6idad de e8.idad en la ad5.di a i&n de pro?e ,o% po%,.lado%: 2a f&rm.la del "l .lo e%," definida omo nN de re#ione% on pro?e ,o% finan iado% K nN de re#ione% on pro?e ,o% po%,.lado% al pro#rama O$AA7: Deta55e -rocesos o Areas Auditadas L Audito +0S ;A*< Mrea = -roceso8 A5ta Direccin L Ni&e5 Centra5 !ar,i ipan,e%: Sr: Man.el Jo%( !a. 0 Jefe de #abine,e del %.b%e re,ario Sra: Vania Na6arro 0 Jefa dp,o: planifi a i&n ? on,rol K Repre%en,an,e de la dire i&n Sra: Pimena 3.,i(rre9 0 En ar#ada %e i&n #e%,i&n de pro e%o% K omi,( ,( ni o del S3C Sr: 3on9alo )ern"nde9 0 Coordinador ni6el en,ral Sra: Cla.dia El#.e,a 0 Anali%,a de pro e%o% K miembro omi,( ,( ni o Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Man.al de la alidad= 6er%: D del 4<:$A:4A$4 !ro edimien,o re6i%i&n por la dire i&n 6er%: E del E$:$A:4A$4
M.e%,raK Do .men,o: !ol,i a de la alidad 6er%: @ o ,.bre 4A$4 Ob5e,i6o% de alidad BE7 ,ran%6er%ale%: i7 Me5orar la %a,i%fa i&n de lo% lien,e% Bm.ni ipio%= re%p.e%,a% ? plan por re%.l,ado%7L ii7 me5orar la efi a ia a ,ra6(% de la e5e . i&n opor,.naL iii7 pro?e ,o de .n e%pa io pGbli o por re#i&n: Re6i%i&n #eren ial nN4 de ni6el E del 4D:$A:4A$4 Re%.l,ado%: Conforme, sin &alla'(os la muestra" Mrea = -roceso8 Re6resentante de 5a direccin ;SGC< L Ni&e5 Centra5 !ar,i ipan,e%: Sra: Vania Na6arro 0 Jefa dp,o: planifi a i&n ? on,rol K Repre%en,an,e de la dire i&n Sra: Pimena 3.,i(rre9 0 En ar#ada %e i&n #e%,i&n de pro e%o% K omi,( ,( ni o del S3C Sr: 3on9alo )ern"nde9 0 Coordinador ni6el en,ral Sra: Cla.dia El#.e,a 0 Anali%,a de pro e%o% K miembro del omi,( ,( ni o Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Re6i%i&n de la dire i&n ni6el 4 de fe ;a 4<:$A:4A$4
:!"#ina @
!ro edimien,o a.di,ora in,erna= 6er%: E del EA:$A:4A$4 !ro edimien,o a ione% orre ,i6a% ? pre6en,i6a%= 6er%: E del EA:$A4A$4 !ro edimien,o de elabora i&n ? on,rol de do .men,o%= 6er%: D del EA:$A:4A$4 !ro edimien,o prod. ,o no onforme= 6er%: 4 del I:$A:4A$4
M.e%,raK Do .men,o: Clien,e in,erno S.b%e re,ario ? e*,erno% lo% M.ni ipio% Orden de %er6i io nNAI4 del 4@:C:4A$4 de e%,r. ,.ra f.n ional del S3C Bin l.ida al al repre%en,an ,e de la dire i&n7 Re#lamen,ario% DS 4DI ? Re%ol. i&n e*en,a 4@I B on,rol de do .men,o% e*,erno% in,rane,7 Re6i%i&n #eren ial ni6el 4 del 4I:$A:4A$4 B4 an.ale%7= ambio% 8.e podran afe ,ar el %i%,ema: a.men,ar el al an e al DS$ 4A$4-4A$E Re6i%i&n #eren ial ni6el $ 4I:$A:4A$4 B4 an.ale%7= a .erdo ,ra,ado: i7 ofi io 8.e in%,r.?e el llamado a on .r%o 4A$E obli#a i&n re#lamen,aria de ;a er llamado pGbli o en el diario de ir .la i&n ?Ko re#ional: !ro#rama a.di,ora 4A$4 BEE!!: E%pa io% pGbli o%7 Eera: Semana J.lio 2i%,ado de a.di,ore% in,erno% Bin,rane,7 del 4>:>:4A$4L er,ifi ado Seremi de Ari a-!arina o,a de fe ;a $4 ? $E de 5.lio 4A$4: !lan de a.di,ora e5e .,ada $> a $C de J.lio 4A$4 Informe de a.di,ora nN 4 de fe ;a 4A:>:4A$4 Bde re#ione% del al an e7= on $A N = 4D Ob% ? > Om: Re#i&n me,ropoli,anaL ;alla9#o nN$A %in an"li%i% de a.%aL plan de ,raba5o de le6an,amien,o de perfile% N nNAD-Seremi VI- ,ra,ado N nNI- Seremi PV- ,ra,ado N nN<- Seremi VI- fal,a efi a ia= %&lo 6erifi a la implemen,a i&n N nN$>-nn- ,ra,ado Ob% nN4>- Ni6el en,ral- en pro e%o Ob% nNE>- Ni6el en,ral- ,ra,ado Se definen prod. ,o no onforme por M.ni ipalidad BE iden,ifi ado%7 lien,e in,erno S.b%e re,ario BD iden,ifi ado%7 ?
Tra,amien,o ;alla9#o% de a.di,ora ini ia fa%e BVC de fe ;a 4C:$A:4A$4: NCMN A$KJNO 0 D:4:D - El pro edimien,o de on,rol de re#i%,ro% no e%,able e el on,rol para iden,ifi ar lo% re#i%,ro%= ,ra,ada NCMN A4KJNO 0 @:4:4 - El pro edimien,o de a.di,ora de alidad no e%,able e la fre .en ia de a.di,ora% ? %. me,odolo#a= ,ra,ada NCMN AEKJNO 0 I:< - El pro edimien,o de re6i%i&n por la dire i&n 6er: A4 de fe ;a A4-$A-4A$4= no e%,able e la fre .en ia de la% re6i%ione% #eren iale%= ,ra,ada NCMY ADKJNO - I:<:E - El informe de re6i%i&n por la dire i&n de fe ;a 4D-$A-4A$4= no %e ;a on,emplado informa i&n re%pe ,o de lo% re%.l,ado% de la re6i%i&n= ,ra,ada OBS $$KJNO 0 I:<:4 El informe de re6i%i&n por la dire i&n= ni6el 4 de fe ;a A>-AC-4A$4= no refle5a laramen,e el e%,ado de la% a ione% orre ,i6a% ? pre6en,i6a%:
:!"#ina C
Re%.l,ado%:
Obser)aciones * 1 Oportunidad de +ejora F/IGGINS
Mrea = -roceso8 -rocesos de -EE-- L SEREMI !ar,i ipan,e%:
Sr,a: Qrap.%Ra;ia I,.rra 0 En ar#ada de alidad K anali%,a de in6er%ione% Sr: Jor#e Sil6a 0 En ar#ado de e%pa io% pGbli o% K en ar#ado de pro?e ,o% .rbano% Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Dia#rama de pro e%o% de pro#rama% pGbli o%= 6er%: D del 4<:$A:4A$4 !ro edimien,o prod. ,o no onforme= 6er%: 4 del I:$A:4A$4
M.e%,raK Do .men,o: Ord: NN$@AI del >:AC:4A$4 %eala a re%pon%able de e%pa io% pGbli o% de re#i&n de OS1i##in% Re8: 2e#ale% De re,o E$4= Re%ol. i&n e*en,a 4@I del $I:$:4A$A= re%ol. i&n $<@I del $A:E:4A$A Bdero#a r:e*,: 4$4@ de 4AA@7: 3e%,i&n de la in6er%i&n: Ordinario nNAAED de >:E:4A$4 0 !ro#rama e%pa io% pGbli o%- informa pro edimien,o de po%,.la i&n ? %ele i&n de pro?e ,o% del pro#rama e%pa io% pGbli o% 4A$E B on,rol do .men,al in,rane,7 Cir .lar nNAAAI -informa llamado a on .r%o para el pro#rama e%pa io% pGbli o% 4A$E ? en6a Re%: E*en,a nN4D4 de $D:E:4A$4 Bpla9o% para po%,.lar 6en e 4>:E:4A$4 ;a%,a $E:EA ;r%7= di%,rib.ido a EE om.na% Ord: NN D4E del $I:E:4A$4 re8.iriendo a Dire ,or Ser6i. ,abla de pre io% .ni,ario%L re%p.e%,a de Dir: Ser6i. Ord: $DCA del 4E:D:4A$4 E-mail a m.ni ipio% informa de ,abla pre io .ni,ario del 4E:D:4A$4 3e%,i&n po%,.la i&n: $<:I:4A$4 %e debe en6iar n&mina de pre%ele i&n Bli%,ado de pro?e ,o% priori9ado% por la re#i&nH 2i%,a de pro?e ,o% 8.e .mplen m.e%,ra on > pro?e ,o% FMe5oramien,o en,ro 6i o S,a: Cr.9H Califi a i&n ,( ni a% de la prop.e%,a on firma% de la omi%i&n e6al.adora Ord: NN@<@ del $<:I:4A$4 de e6al.a i&n ,( ni a informando al S.b: %e re,ario de min6. Bpor Re%: 4@I al de%,ina,ario %ealado7 Ordinario nNC>> del 4C:I:4A$ a Al alde /.in,a Til o o 0informa re%.l,ado% de %ele i&n de pro?e ,o% !CE!- : de%fa6orable por do .men,o% no a ompaado% por D% 4@I Ord: $$C@ 4C:<:4A$4 re%.l,ado fa6orable M.ni ipalidad San,a Cr.9 FMe5oramien,o en,ro 6i o de S,a: Cr.9H Ord: NN $<@D re8.iriendo a M.ni ipalidad aprobado pro?e ,o S,a: Cr.9 BI! EA$A$44<-A B%e re8.iere ar,a 3an,,= pre%.p.e%,o dl di%eo= er,ifi ado: fa ,ibilidad ? er,ifi ado de e%pa io a in,er6enir7 Ord: NN $E@< del 4I:>:4A$4 a Min: De%: So ial de 2:B OS1i##in%= %ealando= por par,e de Seremi OS1i##in% lo% pro?e ,o% in#re%ado% a arpe,a di#i,al del BI! B<7
:!"#ina $A
RS bip EA$A$44<-A BSan,a Cr.97 Teb Mideplan Repor,e A.di,ora in,erna de fe ;a $>:>:4A$4 al $C:>:4A$4 Re%.l,ado%: Conforme, sin &alla'(os la muestra" Mrea = -roceso8 Gestin de Recursos ;RR// L Com6ras< L Seremi !ar,i ipan,e%: Sra: Mabel 2&pe9 )ara% 0 Jefe %e i&n admini%,ra i&n ? finan9a% Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Man.al de pro edimien,o de enero 4A$4 B2e? $C:C@<7 M.e%,raK Do .men,o: In,rane, del S3C !ol,i a de RR11 Re%: E*en,a 4C$@ del EA:>:4A$4 Re%ol. i&n e*en,a nN$@CC 0apr.(be%e plan an.al de apa i,a i&n- de I:E:4A$4 UI:<>I:AAA: E-mail enero 4A$4 re%p.e%,a ne e%idade% de apa i,a i&n !AC 4A$E C.r%o E* el in,ermedio a6an9ado para e5e .,ar%e 5.nio- 5.lio 4A$4 BDA per%ona%7L li i,a i&n re%: E*en,a @>4 del C:@:4A$4L e6al.a i&n de per ep i&n de apa i,ado%L libro de la%e%: E6al.a i&n .r%o a.di,or in,erna 5ornada na ional de #e%,i&n de alidad E par,i ipan,e% e6al.ado% no6:4A$4L ,ab.la i&n en .e%,a de efe ,i6idad 4A$4 B,odo% %obre CIV7 E6al.a i&n de pro6eedore% %er6i io de a%eo de o ,.bre 4A$4 FDro#.e, M Dro#.e,H B a,e#ora In%.fi ien,e= medianamen,e %a,i%fe ;o ? %a,i%fa ,orio7 re%.l,ado medianamen,e %a,i%fe ;o: )orm.lario !erfil de ar#o FEn ar#ado de e%pa io% pGbli o%H: informa i&n a ni6el en,ral Re%.l,ado%: Conforme, sin &alla'(os la muestra" ,ota auditor: Se(uimiento en pr-ima )i(ilancia efecti)idad de capacitaciones Mrea = -roceso8 -roceso de -EE-- L Ni&e5 Centra5 !ar,i ipan,e%: Sra: 2.9 Ca%,illo 3on9"le9 0 En ar#ada e%pa io% pGbli o% Sr: 3on9alo )ern"nde9 0 Coordinador ni6el en,ral Sra: Cla.dia El#.e,a 0 Anali%,a de pro e%o% K miembro omi,( ,( ni o Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Dia#rama de pro e%o% de pro#rama% pGbli o%= 6er%: D del 4<:$A:4A$4 M.e%,raK Do .men,o: Ord: NNAC< del E:4:4A$$
F/IGGINS
:!"#ina $$
2i%,ado ba%e on%olidado na ional de pro?e ,o% priori9ado% e%pa io% pGbli o% 4A$4 !lanifi a i&n: 2i%,ado de pro?e ,o% pre%ele ionado% B on o%,o ,o,al ? apor,e de m.ni ipio% V por ,abla7 3e%,i&n di%ponibilidad pre%.p.e%,aria: E-mail $C:D:4A$4 para Con,rol RS en re#i&n de Tarapa "= om.na de Al,o 1o%pi io B on 4 pro?e ,o% BI! EA$$AAIC-A BI! EA$$AA<A-A7 ? !i a B on $ pro?e ,o BI! EA$ADD>D-A7L Ord: NNADC> del D:>:4A$4= Ma,: Re%ponde %obre %oli i,.d de modifi a i&n de ar,era de in6er%i&n del pro#rama de e%pa io% pGbli o% 4A$4 BI! EA$$AAIC-A: +eb CIC2O MINISTERIA2K E5e . i&n de pro?e ,o% 4A$4 Ord: NNAIA4 del E$:>:4A$4= Ma,:: Re%ponde %obre %oli i,.d de modifi a i&n pre%.p.e%,aria de la ar,era de pro?e ,o% 4A$4 del !E!:= Biobo Ban,e eden,e% no %.fi ien,e% para a o#er7 Moni,oreo de la pre-in6er%i&n: De re,o nN$EC4 del 4A:$A:4A$4 de la Dipre% Informe a6an e f%i o ? finan iero Bobra% on arra%,re ? obra% n.e6a%7 Informe na ional on,rol de #e%,i&n )%i o-!re%.p.e%,ario Sep,:4A$4 BE%pa io% pGbli o% 4I=IV al me% de Sep,iembre 4A$47 Re%.l,ado%: 01 Oportunidad de +ejora Mrea = -roceso8 Gestin de recursos ;RR// $ C M-RA< 2 Ni&e5 Centra5 !ar,i ipan,e%: Sr: 1.#o Solari 0 Jefe dp,o: e%,.dio% ? de%arrollo% DIVAN Sr: Mi#.el An amil 0 Anali%,a de e%,.dio% Sra: I6onne Valdi6ia 0 Anali%,a de e%,.dio Sra: Eliana Canelo 0 En ar#ada de .nidad del de%empeo Sr,a: Na,alia Rebolledo Rober, 0 En ar#ada de per%onal Sra: Cri%,ina O5eda )lore% 0 En ar#ada de apa i,a i&n K S.per6i%ora ;ile ompra Sra: J.lian !arede% 0 Jefe dp,o: ompra% ? %er6i io% #enerale% K Adm: ;ile ompra Sra: Emilia B.%,aman,e 0 En ar#a %e i&n planifi a i&n ? pre%.p.e%,o% Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: In%,r. ,i6o para la ,ab.la i&n an"li%i% de da,o% de apli abilidad M.e%,raK Do .men,o: Min6. Colabora= di ionario de ompe,en ia% Biden,ifi a ni6el de dominio7 Re%ol. i&n e*en,a nN$@CC del I:E:4A$4 !AC 4A$4 !lanilla on,rol de apa i,a ione% FA ,.ali9a i&n en pro#rama ? norma,i6a ;abi,a ional B5ornada de dif.%i&n de %.b%idio DS$7H= para DA par,i ipan,e%= e5e .,ada de%de E$ de J.lio ;a%,a > de A#o%,o= ni6el en,ral=
on
:!"#ina $4
C.r%o FAdap,a i&n al ambioH e5e .,ado de%de D al $A de J.lio 4A$4L IA par,i ipan,e%L Ord: @E del 4:$$:4A$4 %oli i,a on,e%,ar e6al.a i&n de efe ,i6idad a ,i6idade% apa i,a i&n 4A$4 para la di6i%i&n J.rdi a de E f.n ionario%: Carpe,a Jor#e Sil6a 1errero%: perfil del ar#o 0 En ar#ado E%pa io% !Gbli o%= ni6el I= er,ifi ado de ,,.lo !UC Ar8.i,e ,o= 4AA@: Carpe,a 2.9 Ca%,illo: perfil En ar#ada E%pa io% !Gbli o%= ni6el I= fo,o opia er,ifi ado de ,,.lo UC; Ar8.i,e ,o= $CC@L par,i ipa i&n pro#rama na ional #e%,i&n de alidad 5.nio 4A$4: E6al.a i&n pendien,e para $<:$$:4A$4: Carpe,a Vania Na6arro: perfil Anali%,a .nidad e%,ra,(#i a= ni6el I= er,ifi ado de ,,.lo In#eniero omer ial en admini%,ra i&n de empre%a% -U%a ;-= 4AA4L par,i ipa i&n pro#rama na ional #e%,i&n de alidad J.nio 4A$4: E6al.a i&n pendien,e para $<:$$:4A$4= .r%o ISO CAAA a.di,or in,erno ao 4AA<L ba%e% llamado on .r%o in,erno para pro6i%i&n de ar#o FJefe del dp,o: de planifi a i&n ? on,rol de #e%,i&n= #rado I: !lan de ompra% re#i&n de 2o% 2a#o% 2i i,a i&n pGbli a e% alera de emer#en ia Seremi 2o% 2a#o% E6al.a i&n de pro6eedore% S;er!oin, de Re#i&n de 2o% 2a#o% BP7 ? PV Re#i&n En e%,o% momen,o% no %e ;an reali9ado p.bli a ione% del ini io de aper,.ra de dif.%i&n del fondo on .r%able de e%pa io% pGbli o%: Re%.l,ado%: Conforme, sin &alla'(os la muestra"
Deta55e /a55a?9os de 5a auditoria L Auditor -RV ;A(< L Seremi Metro6o5itana No Conformidades Sin ;alla9#o% la m.e%,ra
:!"#ina $E
'ser&aciones A$K!RV Re .r%o% 1.mano% ISO CAA$:4AA@ M <:4
Codifi a i&n: Area: Re8.i%i,oB%7 Norma,i6oB%7: De% rip i&n: Se ob%er6a lo %i#.ien,e: -
Man.al de alidad p.n,o <:4 Re .r%o% 1.mano%= no e%,able e el ,ra,amien,o para profe%ionale% a ;onorario%= lo% .ale% .en,an on FCon6enioH donde %e iden,ifi an la% ompe,en ia% del ar#o ? no perfil de ar#o: !ara arpe,a de f.n ionario Jor#e Vera %e en .en,ra perfil de ar#o de%a ,.ali9ado= de a .erdo a %. ar#o de%empeado de%de ao 4A$A BJefe depar,amen,o plane% ? pro#rama%7= adem"% al %oli i,ar n.e6o perfil e%,e no .en,a on ampo de e*perien ia: 6ortunidades de MeKora
Codifi a i&n: A$K!RV Area: Compra% De% rip i&n: Se podra on%iderar .na opor,.nidad de me5ora e%,able er fre .en ia para la e6al.a i&n ? ree6al.a i&n de pro6eedore%: Deta55e -rocesos o Areas Auditadas A( L Seremi Metro6o5itana Mrea = -roceso8 -rocesos de -EE-!ar,i ipan,e%: Andrea Ro5a% Ca%,ro 0 En ar#ada pro#rama e%pa io% pGbli o% Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Man.al de alidad= 6er%i&n D= 4<-$A-4A$4: !ro edimien,o E%pa io% !Gbli o%= 6er%i&n D= 4<-$A-4A$4 M.e%,raK Do .men,o: !ro?e ,o% ao 4A$4-4A$E Re8.i%i,o% le#ale% apli able%: Re%ol. i&n e*en,a NN 4@I ? NN $<@I de 4A$AL D:S NN E$$4KA< Re#lamen,a pro#rama on .r%able de obra% de e%pa io% pGbli o%: .lanificacin: Ser6i. en,re#a: 2i%,ado o%,o% .ni,ario% referen iale% 4A$4: Re%ol. i&n e*en,a NN I<D= 2lamado a po%,.la i&n para la %ele i&n de pro?e ,o% de e%pa io% pGbli o% para el ao pre%.p.e%,ario 4A$E: 4C mar9o 4A$4: Dif.%i&n a ,ra6(% de e-mail ? ofi io NN $D>I a m.ni ipio%: /estin de la postulacin: A ,a omi%i&n re#ional pro#rama on .r%able de e%pa io% pGbli o% 4A$4= ao pre%.p.e%,ario 4A$E: $$ ma?o 4A$4:
:!"#ina $D
Ofi io NN 4<I> FInforma de pro?e ,o no %ele ionado% del llamado Con .r%o del pro#rama de e%pa io% pGbli o% 4A$4H: 4I 5.nio 4A$4: !.en,e Al,o: .reseleccin: Orden de %er6i io NN $>= Conforma omi%i&n e6al.adora de lo% pro?e ,o% del llamado a po%,.la i&n del pro#rama de e%pa io% pGbli o%: $D ma?o 4A$4: Ofi io NN AE<C$ E ma?o 4A$4= re%p.e%,a de Se re,aria mini%,erial me,ropoli,ana a omi%i&n e6al.adora: Ofi io NN $CA>= $< ma?o 4A$4= 2i%,a priori9ada de pro?e ,o%: Ma,ri9 de e6al.a i&n de pro?e ,o% po%,.lado%= $<-AI-4A$4: Seleccin: A la fe ;a no %e ;a informado lo% pro?e ,o% finan iado%: Bre6i%i&n pre%.p.e%,o de le?7 /estin de la disponibilidad presupuestaria: RS 0 Re omenda i&n %o ial Ofi io NN EE>4= A> a#o%,o 4A$4= re%ponde %obre el pro e%o de po%,.la i&n de pro?e ,o% al pro#rama= m.ni ipalidad de Colina: !la9o m"*imo AC no6iembre 4A$4: Ofi io NN EE<$= A> a#o%,o 4A$4= re%ponde %obre el pro e%o de po%,.la i&n de pro?e ,o% al pro#rama= m.ni ipalidad de !edro A#.irre Cerda: !la9o m"*imo AC no6iembre 4A$4: +onitoreo de la pre0in)ersin: A la fe ;a no %e .en,a on moni,oreo de a .erdo a lo% pla9o% e%,able ido%: Control fsico * financiero de la in)ersin: E5emplo ao 4A$$: Ofi io NN A>4I m.ni ipalidad de Ren a= Informa re%.l,ado de la %ele i&n de pro?e ,o% del pro#rama on .r%able: !ol,i a de alidad ao 4A$4L Ob5e,i6o%= indi adore% ? me,a% ao 4A$4L Ob5e,i6o NN E= Sele ionar ? finan iar de a .erdo a norma,i6a al meno% $ pro?e ,o en el ao: Me,a $AAV: A.di,ora In,erna: Informe a.di,ora in,erna de alidad fe ;a $>= $@ ? $C 5.lio 4A$4: A$ Ob%er6a i&n - NN EE a !ro?e ,o de m.ni ipalidad de Colina: Re%.l,ado%: Conforme, sin obser)aciones" Mrea = -roceso8 Gestin de Recurso8 Gestin de 6ersonas $ Gestin de recursos fsicos $ Ser&icios ;RR// $ Com6ras< !ar,i ipan,e%: I6onne Yanela 0 !rofe%ional depar,amen,o Ale5andro Ino%,ro9a 0 En ar#ado RR11 Seremi Cri%,ina O5eda 0 En ar#ada de apa i,a i&n mini%,erio Cla.dia W.le,a 0 En ar#ada de admini%,ra i&n de Seremi Me,ropoli,ana Ta,iana 3on9"le9 0 Anali%,a de planifi a i&n ? pre%.p.e%,oKni6el en,ral J.li"n !arede% 0 Jefe depar,amen,o de ompra% ? %er6i io% #enerale%Kni6el en,ral Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Man.al de alidad= 6er%i&n D= 4<-$A-4A$4: M.e%,raK Do .men,o:
:!"#ina $I
Carpeta %ndrea $ojas Castro: )orm.lario perfil de pGbli o%7 ar#o 0 Anali%,a de pro#rama% ? pro?e ,o% BEn ar#ado pro#rama e%pa io%
Cer,ifi ado de e%,.dio% 0 Andrea Ro5a% Ca%,ro= Ar8.i,e ,o= Uni6er%idad de C;ile: Cer,ifi ado de FJornada na ional en #e%,i&n de la alidad ba5o la norma ISO CAA$:4AA@= $C 5.nio 4A$4: En .e%,a e6al.a i&n de efe ,i6idad a ,i6idade% de apa i,a i&n 0 ao 4A$4: Carpeta 1eatri' 2onseca: )i ;a per%onal 0 !rofe%ional apo?o K Se i&n planifi a i&n ? #e%,i&n Con6enio AD 0 Refer(nd.m= AD 5.nio 4A$4: Cer,ifi ado Uni6er%idad de C;ile= Admini%,rador !.bli o= Bea,ri9 )on%e a= 4@ 5.nio 4AA4: Cer,ifi ado FA.di,ora in,erna de %i%,ema de #e%,i&n de la alidad= en onformidad on la% norma% ISO $CA$$:4A$$ KISO CAA$:4AA@H= $4 ? $E 5.nio 4A$4: Carpeta 3or(e #era: )orm.lario perfil de ar#o 0 Anali%,a de pro#rama% %e ,oriale% Re%ol. i&n NN $@C= $@ mar9o 4A$A= !romo i&n al ar#o de Jefe depar,amen,o de plane% ? pro#rama%: 1i%,orial prin ipal de f.n ionario%= EA di iembre 4A$$: )orm.lario perfil de ar#o 0 Jefe depar,amen,o plane% ? pro#rama%: !lan de apa i,a i&n 0 E5e . i&n pre%.p.e%,aria Capa i,a i&n CBC Seremi RM Dire i&n de pro?e ,o% K E6al.a i&n de pro?e ,o%: I f.n ionario% 0 $>-AD-4A$4 Uni6er%idad Ca,&li a Memor"nd.m NN @= Informe de ini io de ,aller de apa i,a i&n: Orden de pro?e ,o%: ompra NN <DA-DE-CM$4= .r%o !lanifi a i&n ? admini%,ra i&n e%,ra,(#i a de
Re%ol. i&n e*en,a NN >II= Con,ra,a i&n de .r%o de planifi a i&n ? admini%,ra i&n: Re%ol. i&n E*en,a NN <CI= 4E abril 4A$A= omi%i&n e%,.dio% I f.n ionario%: )a ,.ra NN $D@A4<E AD 5.nio 4A$4= on li%,ado de f.n ionario% a%i%,en,e%:
Compra%: A la fe ;a no %e ;an #e%,ionado ompra% a%o iada% al !EE!! 0 !ro e%o% de ompra% onforme a 2e? $C:@@<: Re%.l,ado%: 01 Obser)acin * 01 Oportunidad de +ejora
Reunin de Inicio IGuiGue L Arica = Auditor RSA ;A.<
:!"#ina $<
2a re.ni&n ini ial %e de%arroll& en la% diferen,e% dependen ia% de la or#ani9a i&n ? en lo% di%,in,o% %i,io%= en e%,a% re.nione% par,i iparon la% per%ona% m"% aba5o %ealada% ? en e%,a% re.nione% %e ,ra,aron lo% ,ema% definido% en el pro,o olo de B.rea. Veri,a% Cer,ifi a,ion= en,re o,ro% el ob5e,i6o ? al an e de la a.di,ora= me,odolo#a de ,raba5o= la%ifi a i&n de lo% ;alla9#o% ? %. ,ra,amien,o omo ,ema% rele6an,e%: Se onfirm& el plan de a.di,ora en6iado on an,i ipa i&n I8.i8.e: Traba5an DA f.n ionario% B$4 de plan,a= $D a on,ra,a= $D a ;onorario%7 $:- Ver&ni a 3.a5ardo Con,rera%= SEREMI B%7 4:- 2o.rde% Ramre9 3&me9= Coordinadora 2o#%,i a E:- J.an Carlo% !alape So,o= Jefe de !lane% ? !ro#rama% D:- M&ni a Madaria#a Bobadilla= Jefe Depar,amen,o !lane% ? !ro#rama% B%7 I:- J.lio C"mara Cor,(%= Jefe Admini%,ra,i6o <:- +ilfredo Ro5a% Rodr#.e9= En ar#ado !ro#rama E%pa io% !Gbli o% >:- Ver&ni a Care% Ba%,a%= En ar#ada S1YSMAT @:- !aola Con,rera% !ino= Comi,( Bipar,i,o de Capa i,a i&n C:- Mar? Jara Abar9Ga= Anali%,a del Dep,o: !lane% ? !ro#rama%: $A:- Ma.ri io Saa6edra Sapiain%= En ar#ado del S3C Ari a: Traba5an E4 f.n ionario% BE plan,a= 4A on,ra,a= C ;onorario%7 $:- Miriam Jim(ne9 Jim(ne9= T( ni a Con,able= En ar#ada RR11 ? Capa i,a i&n B%7 4:- )ernando Robledo 1ino5o%a= SEREMI de V ? U B%7 E:-:Jeanne,,e !arra Se#o6ia= En ar#ada S1YSMAT D:- 3io6anna !a%,en Ca%,ro= Jefa de De%arrollo Urbano I:- O% ar Ma.reira WGi#a= En ar#ado de E%pa io% !Gbli o% <:- Ce ilia Cae,e !arede%= En ar#ada de Compra% >:- Ca,;erine Didier Apa9= Anali%,a DUI ? En ar#ada de Calidad
Reunin de Cierre I8.i8.e: $:- 2o.rde% Ramre9 3&me9= Coordinadora 2o#%,i a 4:- M&ni a Madaria#a Bobadilla= Jefe Depar,amen,o !lane% ? !ro#rama% B%7 E:- J.lio C"mara Cor,(%= Jefe Admini%,ra,i6o D:- +ilfredo Ro5a% Rodr#.e9= En ar#ado !ro#rama E%pa io% !Gbli o% I:- Ver&ni a Care% Ba%,a%= En ar#ada S1YSMAT <:- !aola Con,rera% !ino= Comi,( Bipar,i,o de Capa i,a i&n: >:- Ma.ri io Saa6edra Sapiain%= En ar#ado del S3C Ari a: $:- Qarla Villa#ra Rodr#.e9= SEREMI V ? U Re#i&n Ari a ? !arina o,a
:!"#ina $>
4:- Jeanne,,e !arra Se#o6ia= En ar#ada S1YSMAT E:-: O% ar Ma.reira WGi#a= En ar#ado de E%pa io% !Gbli o% D:- Ce ilia Cae,e !arede%= En ar#ada de Compra% I:- Ca,;erine Didier Apa9= Anali%,a DUI ? En ar#ada de Calidad <:- Miriam Jim(ne9 Jim(ne9= T( ni a Con,able= En ar#ada RR11 ? Capa i,a i&n B%7 Deta55e /a55a?9os de 5a auditoria No Conformidades Sin ;alla9#o% la m.e%,ra 'ser&aciones
Codifi a i&n: A$KRSA Area: !ro e%o% !ro#rama de E%pa io% !Gbli o% Ari a Re8.i%i,oB%7 Norma,i6oB%7: I:D:$ De% rip i&n: No %e e6iden ia %e#.imien,o de lo% E Ob5e,i6o% de alidad !ro#rama on .r%able de e%pa io% pGbli o%= e%,able ido% en el man.al de alidad= p"#ina <= p.n,o $:4 ? la forma de imp., 8.e en,re#an al ni6el en,ral re%pe ,o del lo#ro de (%,o%: No,a: Se informa 8.e el %e#.imien,o de lo% ob5e,i6o% %on lle6ado% a ni6el en,ral: 6ortunidades de MeKora
Codifi a i&n: A$K RSA Area: !ro e%o% !ro#rama de E%pa io% !Gbli o% De% rip i&n: Se %.#iere e6al.ar la fa ,ibilidad de iden,ifi ar en el pro edimien,o E%pa io% !Gbli o%= Re6: AD del 4<:$A:$4= e%pe fi amen,e a 8.ien orre%ponde ier,a% a ,i6idade%= 6ale de ir al E5e .,an,e% En ar#adoKa !ro#rama E%pa io% !Gbli o del ni6el en,ral o de la Re#i&n: Codifi a i&n: A4KRSA Area: !ro e%o% !ro#rama de E%pa io% !Gbli o% De% rip i&n: Se %.#iere e6al.ar la fa ,ibilidad de fi% ali9ar la% obra% realia9ada% a ,ra6(% de lo% pro#rama% on .r%able% de e%pa io% pGbli o%= en ,(rmino% de e%pe ifi a ione% ,( ni a%= alidad= pre%.p.e%,o= d.ran,e el pro e%o de on%,r. i&n ? %. re ep i&n final= p.e%,o 8.e e%,o% %on o,or#ado% al SERVIU= 8.i(n li i,a lo% pro?e ,o% e*,ernamen,e Codifi a i&n: AEKRSA Area: RR11
:!"#ina $@
De% rip i&n: Se %.#iere e6al.ar la fa ,ibilidad de 8.e la SEREMXA Re#ional= elabore %. propio pro#rama de apa i,a i&n de a .erdo a %.% ne e%idade% ? a la% f.n ione% ? ,area% 8.e de%empea den,ro de la in%,i,. i&n ? del %i%,ema de #e%,i&n de la alidad ada f.n ionario= p.e%,o 8.e %e ob%er6a 8.e %e en6a .na plan,illa on .n li%,ado de .r%o% elaborado% en el ni6el en,ral ? la% 5efa,.ra% de "rea% %ealan a orde a .na re.ni&n on %. per%onal .ale% %on lo% .r%o% 8.e podran %er rele6an,e%: Cabe de%,a ar 8.e lo% .r%o% 8.e en el pro#rama de apa i,a i&n reali9ado a ni6el en,ral= no %e on%ider& nin#.no de lo% .r%o% prop.e%,o% por la% Jefa,.ra% de la Seremi de Tarapa ": No,a: mi%ma opor,.nidad de me5ora Ari a Codifi a i&n: ADKRSA Area: !ro e%o% !ro#rama de E%pa io% !Gbli o% Ari a De% rip i&n: Se %.#iere e6al.ar la fa ,ibilidad= 8.e de a .erdo al pre%.p.e%,o e%,able ido para la Re#i&n %e reali e el pro e%o de po%,.la i&n a lo% pro#rama% de e%pa io% pGbli o%= p.e%,o 8.e %e ob%er6a 8.e el ao 4A$A %e po%,.laron ? %ele ionaron D pro?e ,o% para e5e .,ar%e d.ran,e el 4A$$= (%,o% ob,.6ieron la re omenda i&n fa6orable RATE BRe omenda i&n ,( ni a e on&mi a7= RS BRe omenda i&n %a,i%fa ,oria7= pero por problema% de re .r%o% de par,e del Mini%,erio= %e de lar& la prop.e%,a de%ier,a: Codifi a i&n: AIKRSA Area: Compra% Ari a De% rip i&n: Se %.#iere e6al.ar a lo% pro6eedore% in,erno%= E5: Dep,o Urbano ompra%-Dep,o: De%arrollo
Deta55e -rocesos o Areas Auditadas IGuiGue Mrea = -roceso8 -rocesos -ro9rama de Es6acios -N'5icos !ar,i ipan,e%: 2o.rde% Ramre9 3&me9= Coordinadora 2o#%,i a +ilfredo Ro5a% Rodr#.e9= En ar#ado !ro#rama E%pa io% !Gbli o% Ma.ri io Saa6edra Sapiain%= En ar#ado del S3C Mar? Jara Abar9Ga= Anali%,a del Dep,o: !lane% ? !ro#rama% Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: E%pa io% !Gbli o%= Re6: AD del 4<:$A:$4 M.e%,raK Do .men,o: Mapa de pro e%o% in%,i,. ional= S.b%e re,ara Mapa de pro e%o% S.b%e re,ara Bpre%en,a la rela i&n de prod. ,o-pro e%o%= prod. ,o% e%,ra,(#i o% definido% en el form.lario A$ 6i#en,e B4A$47 Mapa de pro e%o de ne#o io% del !ro#rama on .r%able de e%pa io% pGbli o%
on%iderando lo%
:!"#ina $C
Se .en ia de lo% pro e%o% para de%arrollar el !ro#rama on .r%able de e%pa io% pGbli o% !rod. ,o% de lo% pro e%o% del !ro#rama on .r%able de e%pa io% pGbli o% Bprod. ,o= ara ,er%,i a%= lien,e%= medio% de 6erifi a i&n7 Re%: E*: NN 4@I BV ? U7 DE $I:A$:$A= )i5a pro edimien,o para apli a i&n pr" ,i a del pro#rama de e%pa io% pGbli o% ? dero#a re%ol. i&n e*en,a NN 4$4@ de 4AA@ Comproban,e de in#re%o de do .men,o NN ED del AC:AE:$4= de Jefe Dire i&n de !ro?e ,o% de i.dad= ma,eria: Informa pro edimien,o de po%,.la i&n ? %ele i&n de pro?e ,o% ? %ele i&n de pro?e ,o% del pro#rama e%pa io% pGbli o% 4A$E: ORD NN AAED= del A>:AE:$4= ANT: !ro#rama e%pa io% pGbli o%= MAT: Informa pro edimien,o de po%,.la i&n ? %ele i&n de pro?e ,o% del pro#rama e%pa io% pGbli o% 4A$E= INC2: Copia de ma,ri9 de e6al.a i&n de pro?e ,o%= fi ;a de po%,.la i&n: Re%: E*: NN A$@@ del AI:AD:$4 Con6o a al pro e%o de %ele i&n del pro#rama on .r%able de obra% de e%pa io% pGbli o%= ao pre%.p.e%,ario 4A$4= p.n,o # indi a alendario de pla9o% a .mplir a:- re ep i&n de pro?e ,o%= 6en e AC:AI:$4 b:- re6i%i&n ? defini i&n re#ional de pro?e ,o% %ele ionado%= del $A al $I de ma?o de 4A$4 :- en6o a la S.b%e re,ara del li%,ado de pro?e ,o% priori9ado% ? %ele ionado% por la Comi%i&n Re#ional= 6en e $<:AI:$4 ORD NN ADE< del $>:AI:$4= ANT: !ro#rama on .r%able de e%pa io% pGbli o% 4A$4-4A$E= Re%: E*: NN 4@I de $I:A$:$A 8.e fi5a pro edimien,o para apli a i&n pr" ,i a del pro#rama= ORD: NN AAED de A>:AE:$4 de Jefe de Dire i&n de !ro?e ,o% de i.dad= MAT: en6a informa i&n de la priori9a i&n de pro?e ,o% form.lada por la Comi%i&n Re#ional= ADJ: A ,a de re.ni&n= ma,ri9 de e6al.a i&n ? priori9a i&n= de S.b%e re,ario Re#ional Mini%,erial deSr= S.b%e re,ario de V ? U A ,a de re.ni&n de Comi%i&n e6al.adora re#ional on priori9a i&n de pro?e ,o% pre%en,ado%= !ro#rama on .r%able de obra% de e%pa io% pGbli o% 4A$4-4A$E= on6o ado median,e re%ol. i&n e*en,a NN A$@@ SEREMINVU I Re#i&n de AI:AD:$4= fe ;a $I:AI:$4 BI:- Tabla: priori9a i&n de lo% pro?e ,o% po%,.lado% al pro#rama: I8.i8.e Me5oramien,o !ar8.e Mirador I8.i8.e S.r= !o9o Almon,e Con%,r. i&n 4Y: e,apa Barrio E%,a i&n= 1.ara: Con%,r. i&n %ombreadero% alle Ar,.ro !ra,= Con%,r. i&n !la9a de Mo ;a= Camia: Con%,r. i&n !la9a de Yala Yala= Repo%i i&n !la9a ? m.l,i an ;a de C;api8.il,a= Con%,r. i&n !la9a de C.i%ama:= om.na de Camia= Con%,r. i&n !la9a Mo ;a= om.na 1.ara= Con%,r. i&n 4Y: e,apa barrio E%,a i&n= !o9o Almon,e: Bnin#.na en e5e . i&n= en pro e%o pre%.p.e%,ario7 !lanilla: !ro#rama on .r%able de obra% en e%pa io% pGbli o% 4A$4-4A$E Bn&mina de pro?e ,o% po%,.lado%= om.na= Ban o In,e#rado de !ro?e ,o%= e,apa: e5e . i&nL o%,o ,o,al7 Califi a i&n ,( ni a de la% prop.e%,a% Bpar"me,ro de alifi a i&n= pondera i&n= pro?e ,o $ al $A7 E6al.a i&n: ni6el %o ioe on&mi o= ndi e de "rea 6erde de la om.na= in%er i&n en plan .rbano in,e#ral= di%eo: Zrea de infl.en ia= pobla i&n om.nal= omi%i&n e6al.adora: A ,a re.ni&n de omi%i&n e6al.adora re#ional on priori9a i&n de pro?e ,o% pre%en,ado% 4A$$-4A$4 del 4>:AD:$4 !i a: Con%,r. i&n pa%eo E%meralda Bre,irado por M.ni ipio7 !o9o Almon,e: Con%,r. i&n par8.e .rbano de 2a Tirana Ben li i,a i&n el di%eo7 1.ara: Con%,r. i&n !la9a Ser6i io% !Gbli o% Ben e,apa de on%,r. i&n7 A1: Con%,r. i&n !la9a %e ,or 2a !ampa Bli i,a i&n de%ier,a= %e reali9ar" 4Y: li i,a i&n7 A1: Con%,r. i&n !la9a Mirador Ben e,apa de on%,r. i&n7 A1: Con%,r. i&n !la9a !ampa Uni&n Bli i,a i&n de%ier,a= %e reali9ar" 4Y: li i,a i&n7
:!"#ina 4A
ORD NN A<ED del 4<:A>:$4= ANT: !ro?e ,o Con%,r. i&n pla9a de %er6i io% pGbli o% de 1.ara= &di#o BI! EAA@44@>= MAT: Re%ponde ob%er6a ione% al RE del pro?e ,o= ADJ: Min.,a ,( ni a de 4DD:A>:$4 ? pre%.p.e%,o ompara,i6o de SERVIU Re#i&n Tarapa " ? fi ;a de la IDI= a Se re,ario Re#ional Mini%,erial de De%arrollo Re#i&n Tarapa "= de SEREMI MINVU Re#i&n Tarapa ": Re%.l,ado%: 0 Oportunidades de +ejora Mrea = -roceso8 Gestin de recursos" Gestin de 6ersonas $ Gestin de recursos fsicos $ ser&icios ;RR//" Com6ras< !ar,i ipan,e%: 2o.rde% Ramre9 3&me9= Coordinadora 2o#%,i a Ma.ri io Saa6edra Sapiain%= En ar#ado del S3C Ver&ni a Care% Ba%,a%= En ar#ada de S1SYMAT !aola Con,rera% !ino= !re%iden,a de Comi,( Bipar,i,o de Capa i,a i&n J.lio C"mara Cor,(%= Jefe Admini%,ra,i6o +ilfredo Ro5a% Rodr#.e9= En ar#ado !ro#rama E%pa io% !Gbli o% Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Con%,i,. i&n ? f.n ionamien,o de omi,( pari,ario= Re6: E:A del A4:AC:$4 E5e . i&n ? %e#.imien,o del plan ? pro#rama de ,raba5o S1SYMAT= Re6: E:A del A4:AC:$4 M.e%,raK Do .men,o: Re .r%o% 1.mano%: Re%: E*: NN AA>D del AE:A4:$4 Apr.eba plan an.al de apa i,a i&n 4A$4 de la SEREMI de V ? U= Re#i&n Tarapa "= Bde a .erdo a lo di%p.e%,o en el D2 NN $EAI BV ? U7 de $C><= el p"rrafo 4N del ,i,.lo de la 2e? NN $@@ED= de $C@C= %obre e%,a,.,o admini%,ra,i6o: )orm.lario en,re6i%,a de,e i&n de ne e%idade% de apa i,a i&n 5efa,.ra% S.b%e re,ara de Vi6ienda ? Urbani%mo= Jefe Dep,o: !lane% ? !ro#rama% B,&pi o% de pa6imen,o%[$$= Con,rol de #e%,i&n[ <= 3imna%ia de pa.%a[$$= Traba5o en e8.ipo[ $$= Te nolo#a% de la informa i&n[ $$= A.,o ad b"%i o 4A$4[<= In,rod. i&n al pai%a5i%mo 9ona% "rida%[<= C.r%o b"%i o A e%[<L diri#ido% a profe%ionale% ,( ni o% ? admini%,ra,i6o%7 )orm.lario en,re6i%,a de,e i&n de ne e%idade% de apa i,a i&n 5efa,.ra% S.b%e re,ara de Vi6ienda ? Urbani%mo= Jefa de De%arrollo Urbano B,a%a i&n de inm.eble%[<= 3imna%ia de pa.%a[ $L Ma,ri9 de rie%#o% para el on,rol de rie%#o[ D= Modelamien,o ? op,imi9a i&n de pro e%o% de ne#o io[I= ,e nolo#a% de la informa i&n[>= A.,o ad[>= !ro?e , a6an9ado[ I= In#l(%[>7 !lan de apa i,a i&n 4A$4 Bnombre a ,i6idad de apa i,a i&n pro#ramada: Te nolo#a% de informa i&n= Dere ;o Admini%,ra,i6o= 3imna%ia de pa.%a= T&pi o% de pa6imen,a i&nL apa i,a i&n per,inen,e para la promo i&n DS <CL fe ;a ,en,a,i6a de reali9a i&n= NN e%,imado de par,i ipan,e% 8.e %e apa i,ar"n 4A$4= ,ipo de a ,i6idad: in,erna= e*,erna= Mon,o e%,imado de in6er%i&n7 )orm.lario en,re6i%,a de,e i&n de ne e%idade% de apa i,a i&n 5efa,.ra%= ao 4A$4 Bnombre .r%o o a ,i6idad= %ele i&n= an,idad de par,i ipan,e%= perfil de lo% f.n ionario%= ob%er6a ione%7 Di#i,alL Red de apa i,a i&n
:!"#ina 4$
Informe de a%i%,en ia ? e6al.a i&n= OTEC Eli,%i% 2,da:= reali9ado el 4$:A<:$4= 4< par,i ipan,e%:
.r%o de Te nolo#a% de la Informa i&n=
)orm.lario e6al.a i&n de apli abilidad del AI:$A:$4= .r%o Te nolo#a% de la Informa i&n= reali9ado el 4A ? 4$ de 5.nio del 4A$4= e6al.ada Cla.dia Al6arado Car6a5al= ar#o Se re,aria !ro#rama Barrio: !rop.e%,a de e%pe ifi a ione% ,( ni a% por el Ser6i io de apa i,a i&n Te nolo#a% de Informa i&n del E$:AI:$4= Eli,%i% Trainin# S1SYMAT: Re%: EP: NN A>D< del EA:$A:$4= !lan de emer#en ia pre%en,ado por el Comi,( !ari,ario de 1i#iene ? Se#.ridad: Re%: E*: NN A$IE del $C:AE:$4 Apr.eba modifi a i&n plan an.al ? pro#rama de ,raba5o de pre6en i&n de rie%#o% profe%ionale% ? me5oramien,o de ambien,e% de ,raba5o= para el perodo 4A$4 de I8.i8.e: !lan an.al de pre6en i&n de rie%#o% ? !ro#rama de ,raba5o Si%,ema 1SYMAT 4A$4 SEREMI V ? U= Re#i&n de Tarapa ": A ,i6idade% T( ni a% NN AA$AC@ del 4A:AE:$4 Se#.ridad ? %al.d o .pa ional A#en ia I8.i8.e= de la M.,.al de Se#.ridad: Dia#n&%,i o de %e#.ridad ? %al.d o .pa ional Mini%,erio de Vi6ienda ? Urbani%mo= !a,ri io 2?n ; IA Ba%e% de li i,a i&n <$D-$E-2!$4 Con%er6a i&n ofi ina% edifi io in%,i,. ional: ORD NN AADC= del A<:A$:$4 ANT 2e? NN $<>DD= DS NN IDK<C del Min,rab= MAT Reno6a i&n Comi,( !ari,ario= ADJ: Calendario SEREMI reno6a i&n 4A$4 Memor"nd.m NN AAE del 4A:AE:$4 a SR: SEREMI MINVU R: Tarapa "= de Comi,( pari,ario de ;i#iene ? %e#.ridad ORD: Cir .lar NN A$= MAT Con6o a a reno6a i&n Comi,( !ari,ario del A4:AD:$4 Compra%: !lan de ompra% 4A$4 Ban,e eden,e% #enerale%= on,a ,o re%pon%able de la ad8.i%i i&n= de% rip i&n: !rop&%i,o= da,o% rele6an,e% de la ad8.i%i i&n7 E6al.a i&n de pro6eedore% Re%.l,ado%: 01 Oportunidad de +ejora Deta55e -rocesos o Areas Auditadas Arica ;Secretaria Re9iona5 Ministeria58 Sra: Oar5a -ao5a Vi55a9ra Rodr9ue?< Mrea = -roceso8 -rocesos -EE-!ar,i ipan,e%: O% ar Ma.reira WGi#a= En ar#ado de E%pa io% !Gbli o% Ca,;erine Didier Apa9= Anali%,a DUI ? En ar#ada de Calidad Miriam Jim(ne9 Jim(ne9= T( ni a Con,able= En ar#ada RR11 ? Capa i,a i&n B%7 Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: E%pa io% !Gbli o%= Re6: AD del 4<:$A:$4 M.e%,raK Do .men,o:
:!"#ina 44
Comproban,e de in#re%o de do .men,o= Ofi io C< del AD:A4:$$ de Jefe de De%arrollo Urbano= Ni6el Cen,ral= Ma,eria Informa pro edimien,o de po%,.la i&n ? %ele i&n de pro?e ,o% del pro#rama e%pa io% pGbli o% 4A$4: ORD NN AAC< del AE:A4:$4= de Jefe de De%arrollo Urbano= a Sr%: Se re,ario Re#ional Mini%,erial de Vi6ienda ? Urbani%mo I a PV Re#i&n ? Re#i&n Me,ropoli,ana= ANT !ro#rama E%pa io% !Gbli o%= MAT Informa pro edimien,o de po%,.la i&n ? %ele i&n de pro?e ,o% del pro#rama e%pa io% pGbli o% 4A$4:= INC2 Copia ma,ri9 de e6al.a i&n de pro?e ,o%= Bpro?e ,o% pendien,e% de ao% an,eriore%= pro?e ,o% n.e6o%: !ro#rama on .r%able de obra% en e%pa io% pGbli o% perodo 4A$$-4A$4= Ma,ri9 de e6al.a i&n de pro?e ,o% po%,.lado% N&mina de pro?e ,o% po%,.lado%: Repo%i i&n pla9a ? pa6imen,a i&n de lo alidad de Cerro Blan o= Com.na de Camarone%= e,apa de di%eo= o%,o ,o,al MU EI<:I<< !ro#rama par,i ipa,i6o de me5oramien,o de e%pa io% pGbli o% Ari a ? !arina o,a= ao pre%.p.e%,ario 4A$4= An,e eden,e% 3enerale% del !ro#rama An,e eden,e% #enerale% pro#rama par,i ipa,i6o de me5oramien,o e%pa io% pGbli o%= Bde%,inado a re .perar e%pa io% pGbli o% de barrio% pa,rimoniale% ? %e ,ore% emblem",i o% de "rea% .rbana% on%olidada%= omo ,ambi(n a me5orar e%pa io% pGbli o% de barrio% .bi ado% en %e ,ore% .rbano% de,eriorado% ? de e% a%o% re .r%o%: RES: EP: NN 4@< BV ? U7 de $I:A$:$A fi5a pro edimien,o para apli a i&n pr" ,i a del pro#rama de e%pa io% pGbli o% ? dero#a re%ol. i&n e*en,a NN 4$4@ BV ? U7 DE 4AA@= D: O: 4E:A$:$4 Ma,ri9 de on,rol de re#i%,ro% de pro e%o% de E%pa io% !Gbli o% Bpro e%o= nombre re#i%,ro= alma enamien,o= pro,e i&n= re .pera i&n= re,en i&n= di%po%i i&n= re%pon%able= forma,o7 Re%: E*: NN A<I del 4>:A4:$$ Con6o a al pro e%o de %ele i&n del pro#rama on .r%able de obra% en e%pa io% pGbli o%= ao pre%.p.e%,ario 4A$4 Diario 2a E%,rella de Ari a del 4E:A4:$$ p.bli a i&n F on6o a al pro e%o de %ele i&n del pro#rama on .r%able de obra% en e%pa io% pGbli o%= ao 4A$4= de la SEREMI V ? U Re#i&n Ari a ? !arina o,a: ORD: NN $44-4A$$ del $$:AE:$$ de Sr: I6"n Romero Mena ;o a Sra= Qarla Villa#ra Rodr#.e9= SEREMI Mini%,erio de V ? U= Re#i&n Ari a ? !arina o,a:= MAT: remi,e pro?e ,o% pro#rama de e%pa io% pGbli o% 4A$$ BRepo%i i&n !la9a lo alidad de Cobi5a= om.na Camarone%= Me5oramien,o !ar8.e ? !la9a !Gbli a= lo alidad de C.?a= Camarone%= Repo%i i&n alle ? pa%arela de pro e%i&n lo alidad de 3.aa a#.a: Re#i%,ro !ro#rama a on .r%able de obra% en e%pa io% pGbli o%= fi ;a de po%,.la i&n 4A$4= nombre pro?e ,o Me5oramien,o !ar8.e ? !la9a !Gbli a= lo alidad de C.?a= Camarone%= del $D:AE:$4 Me5oramien,o !ar8.e ? !la9a !Gbli a= lo alidad de C.?a= Com.na de Camarone%= e,apa de di%eo= pro e%o pre%.p.e%,ario 4A$4= BI!: EA$ACE4A-A Bin,rod. i&n= iden,ifi a i&n del problema= an,e eden,e% #enerale% de re#i&n- om.na= dia#n&%,i o de la %i,.a i&n a ,.al: iden,ifi a i&n de "rea de e%,.dio ? "rea de infl.en ia= .bi a i&n #eo#r"fi a= ima#en .rbano= e%pa io pGbli o= repre%en,a i&n lo al= iden,ifi a i&n de la pobla i&n ob5e,i6o= pro?e i&n de la pobla i&nL e6al.a i&n e on&mi a de la% al,erna,i6a% %e#Gn norma% S:N:I: 4A$$: iden,ifi a i&n de al,erna,i6a%= de% rip i&n de al,erna,i6a NN $= de% rip i&n de al,erna,i6a NN 4= an"li%i% e on&mi o de la% al,erna,i6a%= pre%.p.e%,o del di%eo ba%e= e6al.a i&n e on&mi a de la% al,erna,i6a%7 ORD NN AEED= de SEREMI Mini%,erio de V ? U= Re#i&n Ari a ? !arina o,a:= a SEREMI de !lanifi a i&n ? Coordina i&n Re#i&n de Ari a ? !arina o,a= ANT Re%: E*: NN 4@I BV ? U7 del $I:A$:$A 8.e fi5a el pro edimien,o para apli a i&n pr" ,i a del pro#rama de e%pa io% pGbli o%= MAT Remi,e pro?e ,o% po%,.lado% al pro#rama e%pa io% pGbli o% Fllamado 4A$4H e in6i,a a re.ni&n ,( ni a de la Comi%i&n Re#ional para el pro e%o de %ele i&n de lo% pro?e ,o%= ADJ Copia E arpe,a% pro?e ,o% po%,.lado% 4A$4:
:!"#ina 4E
Diario 2a E%,rella de Ari a del 4A:AE:$4 p.bli a i&n de li i,a i&n de lo% di%eo%= de pro?e ,o% %ele ionado%= de la SEREMI V ? U Re#i&n Ari a ? !arina o,a= finan iamien,o aprobado median,e ORD NN $A$D del AC de di iembre de 4A$$ om.na Camarone%= e,apa de di%eo= pro?e ,o Repo%i i&n pla9a lo alidad de Cobi5a= o%,o ,o,al U$D:A@A:AAAL Me5oramien,o 9ona de 5.e#o% ? pla9a lo alidad de C.?a= Camarone%= U $4:$$<:AAA= Repo%i i&n alle ? pa%arela de pro e%i&n= 3.aa a#.a= U$4:E<D:AAA ORD NN 4E<K4A$4 del EA:A$:$4= de Dire ,or SERVIU Re#i&n de Ari a ? !arina o,a a Jefa Di6: De%arrollo Urbano= ANT !ro e%o !re%.p.e%,ario 4A$4= MAT Soli i,a iden,ifi a i&n pre%.p.e%,aria del pro?e ,o n.e6o 8.e %e indi a: Repor,e fi ;a IDI= pro e%o 4A$4= po%,.la di%eo= !ro?e ,o Camarone% EA$ACEAD-A Repo%i i&n alle ? pa%arela de !ro e%i&n= 3.aa a#.a Car,a 3an,, !ro#rama E%pa io% !Gbli o% B,area% del En ar#ado de E%pa io% !Gbli o%: Re%.l,ado%: 01 obser)acin * 01 Oportunidad de +ejora Mrea = -roceso8 Gestin de recursos" Gestin de 6ersonas $ Gestin de recursos fsicos $ ser&icios ;RR//" Com6ras" S/SYMAT< !ar,i ipan,e%: Ce ilia Cae,e !arede%= En ar#ada de Compra% Ca,;erine Didier Apa9= Anali%,a DUI ? En ar#ada de Calidad Jeanne,,e !arra Se#o6ia= En ar#ada S1YSMAT Re8.i%i,o% A.di,ado%: #er Informe $esumen %uditoria !ro edimien,o%: Man.al de pro edimien,o% del %i%,ema de ompra% ? on,ra,a ione% MINVU= enero 4A$4 Con%,i,. i&n ? f.n ionamien,o de omi,( pari,ario= Re6: E:A del A4:AC:$4 E5e . i&n ? %e#.imien,o del plan ? pro#rama de ,raba5o S1SYMAT= Re6: E:A del A4:AC:$4 M.e%,raK Do .men,o: Compra%: )orm.lario de ompra% \$A del 4$:AE:$4= .nidad %oli i,an,e Dep,o: De%arrollo Urbano= p.bli a i&n diario 2a E%,rella Ari a= Re%ol. i&n llamado 4A$4 !ro#rama e%pa io% pGbli o%= p.bli a i&n da% 4> ? 4@:AE:$4 Con6o a,oria al pro e%o de %ele i&n del pro#rama on .r%able de obra% en e%pa io% pGbli o%= ao pre%.p.e%,ario 4A$E= Re%: E*: NN $ID Ari a= del $C:AE:$4 Email del 4$:AE:$4 de !rofe%ional Anali%,a Dep,o: De%arrollo Urbano a A#en,e Comer ial Diario 2a E%,rella de Ari a %oli i,ando pre%.p.e%,o de p.bli a i&n diario: Email del 4$:AE:$4 de A#en,e Comer ial Diario 2a E%,rella a !rofe%ional Anali%,a Dep,o: De%arrollo Urbano Ari a en6iando pre%.p.e%,o de o,i9a i&n diario: RES: EP NN A$I@ del 44:AE:$4 Di%pone p.bli a i&n de Re%: E*: NN $ID del $C:AE:$4 por lo .al on6o a al pro e%o de %ele i&n del pro#rama on .r%able de obra% en e%pa io% pGbli o%= ao pre%.p.e%,ario 4A$E= a ,ra6(% de on6enio mar o ? pa#o a Empre%a !eriod%,i a El Nor,e S:A: OC NN I<D@-4E-CM$4 a Empre%a !eriod%,i a El Nor,e S:A: E6al.a i&n de pro6eedore% E*,erno% Empre%a !eriod%,i a El Nor,e S:A: del AC:$A:$4 E6al.a i&n de pro6eedore% E*,erno% Empre%a So : Comer ial Clean,e ; Ser6i e 2,da:
:!"#ina 4D
Norma,i6a 8.e re#.la el pro e%o de ompra% Ble? de ompra% ? %.% re#lamen,o% 2e? $C@@<= D NN 4IAL norma% de dere ;o pGbli o= D)2$-$C<IE= 2e? $C@@A: Re%: $<AAK4AA@: RR11: Re%: E*: 4C$@ del EA:A>:4AA4 Apr.eba pol,i a% de re .r%o% ;.mano% para el MINVU Man.al de re l.,amien,o ? %ele i&n per%onal a on,ra,a ? ;onorario%= del 4AA@ Re%: E*: NN A<C< del EA:$4:$$ Apr.eba plan an.al de apa i,a i&n 4A$4 de la SEREMI de V ? U= Re#i&n Ari a ? !arina o,a: Cir .lar NN ADD del 4<:$4:$$ de Se re,ario de Vi6ienda ? Urbani%mo a ).n ionario%Ka% MINVU= ANT DN NN <C 1a ienda %obre on .r%o% de e%,a,.,o admini%,ra,i6o= MAT Informa Capa i,a i&n per,inen,e ao 4A$4 Re%: E*: NN $@CC del AI:AE:$4 del S.b%e re,ario de Vi6ienda ? Urbani%mo= Apr.eba plan an.al de apa i,a i&n 4A$4 de la S.b%e re,ara de V ? U ? %. re%pe ,i6o pro#rama de ,raba5o A ,i6idad de apa i,a i&n a reali9ar para for,ale er la ompe,en ia ele#ida: Adap,a i&n al ambio ? mane5o de onfli ,o%= Taller de e%pe ifi a ione% el( ,ri a% orien,ada% a 6i6ienda= Taller de e%pe ifi a ione% %ani,aria% orien,ada% a 6i6ienda= Taller SERNAM= Camp.% Min6. E-2earnin#= Te nolo#a% de la informa i&n: A ,a de aproba i&n plan an.al de apa i,a i&n Comi,( de Capa i,a i&n ao 4A$$ Di%,rib. i&n pre%.p.e%,aria B%er6i io= 4A$$= 4A$4= V= OBS7 En .e%,a de e6al.a i&n de apli abilidad ao 4A$4= .r%o Norma,i6a T( ni a de In%,ala ione% El( ,ri a% del E$:$A:$4 S1SYMAT: Re%: E*: NN A$<C del A4:AD:$4 Apr.eba plan an.al de pre6en i&n de rie%#o% profe%ionale% ao 4A$4= para lo% f.n ionario% del %er6i io admini%,ra,i6o de la SEREMI de V ? U Re#i&n Ari a ? !arina o,a: Re%: E*: NN >E$< del $A:AC:$4 del S.b%e re,ario de Vi6ienda ? Urbani%mo= Apr.eba plan ? pro#rama on%olidado de pre6en i&n de rie%#o% ? me5oramien,o de ambien,e% de ,raba5o= ao 4A$4 de la S.b%e re,ara de V ? U Dia#n&%,i o de %e#.ridad ? %al.d o .pa ional MINVU Ari a del $<:A$:$4= emi,ido por M.,.al de Se#.ridad: Crono#rama de ,raba5o Bproblema%= a ,i6idade% pro#ramada%= a ,i6idad prin ipal= fe ;a de pro#rama i&n= re%pon%able de ada .na de la% a ,i6idade%= NN f.n ionario% 8.e %e benefi iar" de ada a ,i6idad= mon,o del #a%,o pre%.p.e%,ado para ada a ,i6idad7 Me ani%mo de %ele i&n de lo% pro?e ,o% a implemen,ar ? prin ipale% ini ia,i6a% de ;i#iene ? %e#.ridad o me5oramien,o de ambien,e% de ,raba5o: A ,a de on%,i,. i&n Comi,( pari,ario de ;i#iene ? %e#.ridad SEREMI Re#i&n Ari a ? !arina o,a del A<:AE:$4 Re%: E*: NN AA@A del $E:A4:$4 Nombra Repre%en,an,e% in%,i,. ionale% del omi,( pari,ario de ;i#iene ? %e#.ridad: Cer,ifi ado 3A$AKC$> De%arrollo de Capa i,a i&n O .pa ional= emi,ido por la M.,.al de Se#.ridad el E$:$A:$4= .r%o !%i olo#a de la emer#en ia= reali9ado por $$ f.n ionario%: A ,a de re.ni&n Comi,( Vol.n,ario de 1i#iene ? Se#.ridad de SEREMI MINVU Re#i&n Ari a ? !arina o,a= 4C de o ,.bre 4A$4 Re%.l,ado%: 01 Oportunidad de +ejora
:!"#ina 4I
Deta55e /a55a?9os de 5a auditoria L Auditor BSERVACI NES Codificacin8 $ OBSKAN2 Area8 !ro#rama EE!!
BS ;A3<
:!"#ina 4<
ReGuisito;s< Normati&o;s<8 >:I:E Descri6cin8 En referen ia a la ma,ri9 de e6al.a i&n de pro?e ,o% po%,.lado%= %eala .n &di#o de referen ia de pro?e ,o BI! N' EAA@4$@E= %in embar#o al 6erifi ar e%,a informa i&n en la fi ;a BI! pre%en,a .n N' EAA@4$E>-A el .al no e% o;eren,e on lo mo%,rado en la ma,ri9 de e6al.a i&n: Codificacin8 4 OBSKAN2 Area8 Re .r%o% 1.mano% ReGuisito;s< Normati&o;s<8 >:I:E Descri6cin8 Se#Gn lo indi ado en el perfil de ar#o de Jefe de Admini%,ra i&n= %eala 8.e deber" informar al per%onal %obre la% me,a% de la .nidad= %in embar#o a la fe ;a de la a.di,oria no e*i%,e e6iden ia 8.e dem.e%,re el .mplimien,o de e%,a #e%,i&n:
Codificacin8 E OBSKAN2 Area8 Re .r%o% 1.mano% ReGuisito;s< Normati&o;s<8 >:I:E Descri6cin8 Conforme a lo indi ado en el pro edimien,o de apa i,a i&n= %eala 8.e la% apa i,a ione% deber"n on,ar on .na en .e%,a de opini&n ? .na e6al.a i&n del %er6i io pre%,ado: De lo an,erior para el .r%o de ond. i&n reali9ado en mar9o del 4A$4= no %e e6iden ian e%,o% re#i%,ro%:
Codificacin8 D OBSKAN2 Area8 Infrae%,r. ,.ra ReGuisito;s< Normati&o;s<8 <:E Descri6cin8 Conforme a lo indi ado en la 2e? $C:4@D= ar,i .lo 4$ %eala 8.e %e deber"n 2a% n.e6a% on%,r. ione%= amplia ione%= in%,ala ione%= %ean (%,a% ,elef&ni a%= el( ,ri a% . o,ra% ? reforma% de edifi io% de propiedad pGbli a o pri6ada= de%,inado% a .n .%o 8.e impli8.e la on .rren ia de pGbli o= a% omo ,ambi(n la% 6a% pGbli a% ? de a e%o a medio% de ,ran%por,e pGbli o= par8.e%= 5ardine% ? pla9a%= deber"n efe ,.ar%e de manera 8.e re%.l,en a e%ible% ? .,ili9able% %in difi .l,ad por per%ona% 8.e %e de%pla en en %illa% de r.eda%: Sin embar#o= en la ofi ina de la SEREMI= Re#i&n de 2o% 2a#o%= e%,a %e en .en,ra en .n E pi%o ? no e*i%,en fa ilidade% para el a e%o a la% per%ona% on di% apa idad: NOTA: Se de5a on%,an ia de 8.e %i e%,a %i,.a i&n no e% re%.el,a d.ran,e la pr&*ima a.di,oria= podr" %er de larar .na no onformidad:
DETA00E DE 0 S -R CES
MREAS AUDITADAS
Mrea = -roceso8 -ro9rama -EE--artici6antes8 Ver&ni a Velo%o-En ar#ada de !ro#rama% Con .r%able% E%pa io% !Gbli o%
:!"#ina 4>
ReGuisitos Auditados8 Ver Informe de A.di,oria

-rocedimientos8 !ro edimien,o de e%pa io% pGbli o% 6er%i&n AD del 4<-$A-4A$4
Muestra= Documento8 !ol,i a de alidad= de% rip,or de ar#o= re%ol. i&n e*en,a N' D<I %obre la po%,.la i&n de e%pa io% pGbli o%= pro?e ,o de repo%i i&n de pla9a F!obla i&n J.an SolerH= Con,rol de pro?e ,o C;e R 2i%, N' 4@I del 4A$AL !ro?e ,o de on%,r. i&n F!a%eo pea,onal ? me5oramien,o de pla9a% de la Com.na de /.ell&nHL !ro?e ,o de on%,r. i&n del par8.e FEn,rela#o%H= Ma,ri9 de e6al.a i&n de pro?e ,o%= !ro?e ,o &di#o EA$4D$AAL !ro?e ,o N' I &di#o EA$4D$>DL !ro?e ,o N'D &di#o EA$4DAA>L )i ;a% BI! N' EA$4D$AA- )i ;a N' EA$4ECAI-)i ;a BI! EA$4D$<E= Ord: N' ICC informa de po%,.la i&n ? %ele i&n de pro?e ,o% pro#rama% !EE! del $I-AI-4A$4= Ofi io de omi,( de e6al.a i&n N' I4< del 4I-AD-4A$4= li%,a de par,i ipan,e% del AC-AI-4A$4 Re%ol. i&n E*en,a N' 4@I del 4A$A= Correo ele ,r&ni o de omi%i&n de %e#.imien,o de pro?e ,o del 4D-$A-4A$4L !ro?e ,o de on%,r. i&n FCo%,anera en %e ,or A.len= Role ;a= El Man9ano ? !i ;i oloH !ro?e ,o de Me5oramien,o pa%eo o%,anera ,em",i aH Resu5tados8 $ Ob%er6a i&n Mrea = -roceso8 Gestin de -ersonas2Com6ras -artici6antes8 Maria Yane, Mel#are5o Medina-Jefe de Se i&n Admini%,ra i&n ? )inan9a%
ReGuisitos Auditados8 2o% indi ado% en el informe -rocedimientos8 !ro edimien,o de in#re%o de per%onal !ro edimien,o de ompra% !ro edimien,o de ;i#iene ? %e#.ridad !ro edimien,o de apa i,a i&n: Muestra= Documento8 !ol,i a de #e%,i&n de alidad= de% rip,or de ar#o= me,a% a%o iada% a la #e%,i&n de apa i,a i&n= pro#rama de apa i,a i&n ao 4A$4= Re%ol. i&n E*en,a N' 4A$<= re#i%,ro% de apa i,a i&n de .r%o de ond. i&n reali9ado en 4>-A4-4A$4= )a ,.ra de %er6i io N' <ED<$L C.r%o de ,raba5o en e8.ipo on O:C: <DD-E$@-SE-$4 ? Re%ol. i&n E*en,a N$ $<$@ del 4C-$A-4A$4= re#i%,ro de apa i,a i&n in,erna a.,o .idado del 4<-$A-4A$4= Capa i,a i&n in,erna %obre rie%#o% en la ofi ina 4<-$A-4A$4L A ,a% de omi,( pari,ario de Enero= )ebrero ? Mar9o del 4A$4: Re#i%,ro de apa i,a i&n %obre dere ;o% ? obli#a ione% del e%,a,.,o admini%,ra,i6o= re#i%,ro% de orien,a i&n en pre6en i&n de rie%#o% laborale% del $4-AD-4A$4= pro#rama de pre6en i&n de rie%#o% ao 4A$4: E6al.a i&n de p.e%,o% de ,raba5o del A$-A4-4A$4= re#lamen,o in,erno= on,ra,a i&n de la man,en i&n de aldera%= O:C: <DD-$<A-SE$4 re%ol. i&n E* en,a N' @<$ del A>-A<-4A$4= er,ifi ado de di%ponibilidad pre%.p.e%,aria del A>-A<-4A$4= Compra de %er6i io de %e#.ro de 6e; .lo% N' <DD-$@>-SE-$4= Re%= E*en,a $A@I del $4-A<-4A$4= ba%e% de li i,a i&n <DD-@-2$$4= !ro6eedor ad5.di ado RCA 2iber,?L !&li9a de %e#.ro% N' D$$ECE>-N' D$A>CD>L Con,ra,a i&n del %er6i io de a%eo del A<-A@-4A$4= Re%: E*en,a $DAA del $A-AC-4A$4L on O:C: N' CDD4@>SE-$4:
Resu5tados8 AE Ob%er6a ione%
Modificaciones a5 Sistema de Gestin

:!"#ina 4@
Si en forma po%,erior a la e5e . i&n de e%,a a.di,oria la or#ani9a i&n implemen,a ambio% a %. %i%,ema de #e%,i&n= ,ale% omo: Nombre o Ra9&n So ial= Dire i&n= Al an e Bin l.?e a.men,o o di%min. i&n de %i,io%7= Con,a ,o . o,ro= debe om.ni ar e%,o% ambio% en forma inmedia,a %. E5e .,i6o Comer ial o al Zrea de Coordina i&n de B.rea. Veri,a% Cer,ifi a,ion:
:!"#ina 4C
Resumen de /a55a?9os de 5a Auditoria

)e ;a A.di,oria Ini ial )e ;a A.di,oria !rin ipal de%de: 4C-$A-4A$4 de%de: <-$$-4A$4 Ma?or: Ma?or: No J ;a%,a: 4C-$A-4A$4 ;a%,a: @-$$-4A$4 AA AA Menor: Menor: AD AA No Apli a
NGmero de S)A4S% de,e ,ada% en A.di,oria Ini ial: NGmero de S)A4S% de,e ,ada% en A.di,oria !rin ipal: E% ne e%aria .na 6i%i,a de )olloT Up Ob%er6a ione% 6i%i,a de )olloT Up No Apli a Si
)e ;a 6i%i,a de )olloT Up
Recomendacin Auditor 0der

Toda% la% NCRS% re%.el,a% )irma A.di,or 2der: Si J No !ro ede K Man,iene Cer,ifi a i&n Si J No
Francisco Labra Silva

Auditoria rea5i?ada 'aKo 5as si9uientes normas8
E7 D7 Auditores ;("."3P< 47 !a.lina Ramre9 E7 R.,; Salina% D7 Andr(% Na6arro
$7 47
ISO CAA$:4AA@
Auditor 0der ;*<8
)ran i% o 2abra S:
A5cance Sistema de Gestin

BDe lara i&n del al an e debe %er 6erifi ado e indi ado en el e%pa io a on,in.a i&n7 4/5S6I7,, CO,6$O8 9 S5/:I+I5,6O D5 8% I,#5$SI7, %SOCI%D% %8 .$O/$%+% CO,C:$S%185 D5 5S.%CIOS .;18ICOS, 5, 8% S:1S5C$56%$<% D5 #I#I5,D% 9 :$1%,IS+O =,I#58 C5,6$%8 9 S5$5+I>? A redi,a ione% NGmero de Cer,ifi ado% INN $
:!"#ina EA
IN+ RME RESUMEN DE AUDIT RIA IS

ALTA DIRECCIN N.C.
4))*8())%
J T O T A 2
6-7-8 AM-PM X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X PROCESOS DE PEEPP (N.C) GESTIN DE RECURSOS (N.C) 8 AM X X 8 PM X X X X X X X X X X X X
>:E Di%eo ? De%arrollo >:I:4: Valida i&n de lo% !ro e%o% de la !rod. la !re%,a i&n de Ser6i io%
i&n ? de
+ecHa: <= > ? @ de No6iembre de 4A$4 -erodo BAM K !M7 D:$ Re8.i%i,o% #enerale% D:4 Re8.i%i,o% de la do .men,a i&n I:$ Compromi%o de la Dire i&n I:4 Enfo8.e al lien,e I:E !ol,i a de Calidad I:D !lanifi a i&n I:I Re%pon%abilidad a.,oridad ? om.ni a i&n I:< Re6i%i&n por la Dire i&n <:$ !ro6i%i&n de Re .r%o% <:4 Re .r%o% 1.mano% <:E Infrae%,r. ,.ra <:D Ambien,e de Traba5o >:$ !lanifi a i&n Reali9a i&n del !rod. ,o >:4 !ro e%o% rela ionado% on el Clien,e >:E Di%eo ? De%arrollo >:D Compra% Con,rol de la !rod. i&n ? de la !re%,a i&n del >:I:$ Ser6i io >:I:4 Valida i&n de lo% !ro e%o% >:I:E Iden,ifi a i&n ? Tra9abilidad >:I:D !ropiedad del Clien,e >:I:I !re%er6a i&n del !rod. ,o >:< Con,rol E8.ipo% de Se#.imien,o ? Medi i&n @:$ 3eneral @:4:$ Sa,i%fa i&n del Clien,e @:4:4 A.di,ora In,erna @:4:E Se#.imien,o ? medi i&n de lo% !ro e%o% @:4:D Se#.imien,o ? Medi i&n del !rod. ,o @:E Con,rol del !rod. ,o No Conforme @:D An"li%i% de Da,o% @:I:$ Me5ora Con,in.a @:I:4 A i&n Corre ,i6a @:I:E A i&n !re6en,i6a U%o del 2o#o
P[ Re6i%ado NC[ No Conforme MN: Menor
6 AM X X X X X X X
X X X
MY: Ma?or
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN / PROCESOS DE DIRECCIN, SEGUIMIENTO Y MEJORA PROCESO DE PEEPP (OHIGGINS) GESTIN DE RECURSOS(OHIGGINS) 6 AM-PM X X 7 AM X X 7 PM X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
Auditor8 )ran i% o 2abra S: BA$7 Exclusiones
-rocesos = Acti&idades = Mreas C D E ) 3 1 I
:!"#ina E$
N+ RME RESUMEN DE AUDIT RIA IS

Auditor8 !a.lina Ramre9 V: BA47 Exclusiones
>:E DISE]O Y DESARRO22O >:I:4 VA2IDACION DE 2OS !ROCESOS DE 2A !RODUCCION Y DE 2A !RESTACION DE2 SERVICIO
4))*8())%
J
A
PROCESOS DE PEEPP
B
GESTIN DE RECURSO GESTIN DE PERSONAS Y GESTIN DE RECURSOS !"SICOS Y SER#ICIOS (RRHH Y COMPRAS)
T O T A 2
+ecHa: A< de no6iembre de 4A$4 -erodo BAM K !M7 D:$ Re8.i%i,o% #enerale% D:4 Re8.i%i,o% de la do .men,a i&n I:$ Compromi%o de la Dire i&n I:4 Enfo8.e al lien,e I:E !ol,i a de Calidad I:D !lanifi a i&n I:I Re%pon%abilidad a.,oridad ? om.ni a i&n I:< Re6i%i&n por la Dire i&n <:$ !ro6i%i&n de Re .r%o% <:4 Re .r%o% 1.mano% <:E Infrae%,r. ,.ra <:D Ambien,e de Traba5o >:$ !lanifi a i&n Reali9a i&n del !rod. ,o >:4 !ro e%o% rela ionado% on el Clien,e >:E Di%eo ? De%arrollo >:D Compra% Con,rol de la !rod. i&n ? de la !re%,a i&n del >:I:$ Ser6i io >:I:4 Valida i&n de lo% !ro e%o% >:I:E Iden,ifi a i&n ? Tra9abilidad >:I:D !ropiedad del Clien,e >:I:I !re%er6a i&n del !rod. ,o >:< Con,rol E8.ipo% de Se#.imien,o ? Medi i&n @:$ 3eneral @:4:$ Sa,i%fa i&n del Clien,e @:4:4 A.di,ora In,erna @:4:E Se#.imien,o ? medi i&n de lo% !ro e%o% @:4:D Se#.imien,o ? Medi i&n del !rod. ,o @:E Con,rol del !rod. ,o No Conforme @:D An"li%i% de Da,o% @:I:$ Me5ora Con,in.a @:I:4 A i&n Corre ,i6a @:I:E A i&n !re6en,i6a U%o del 2o#o
$6 AM X X
$6 AM
$6 AM X X
X X
X X
X N/A X X N/A N/A N/A X
X N/A X X X N/A
MY: Ma?or
:!"#ina E4

GESTIN DE RECURSOS, GESTUN DE PERSONA, Y GESTIN DE RECURSOS !"SICOS Y SER#ICIOS
4))*8())%
J T O T A 2
6-7 AM-PM X X X X X
>:E Di%eo ? De%arrollo >:I:4: Valida i&n de lo% !ro e%o% de la !rod. la !re%,a i&n de Ser6i io%
i&n ? de
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$6 AM X X
$6 AM X X X X X
X X
X X X X NA NA X X NA
PROCESOS PEEPP ARICA GESTIN DE RECURSOS, GESTUN DE PERSONA, Y GESTIN DE RECURSOS !"SICOS Y SER#ICIOS $7 PM X X $7 PM X X X X X X X X X X
PROCESOS PEEPP
Auditor8 R.,; Salina% A6alo% BAE7 Exclusiones
X X X X NA X
NA X
NA X
NA
NA X
NA
NA X
X X
X X
X X
MY: Ma?or

Auditor8
4))*8())%
:!"#ina EE
-rocesos = Acti&idades = Mreas
RECURSOS HUMANOS
REUNION DE CIERRE
REUNION DE INICIO
PROCESOS EE.PP
ANDRES NAVARRO 2EVI22 BAN27 AD Exclusiones

>:E DISE]O Y DESARRO22O >:I:4 VA2IDACI^N DE 2OS !ROCESOS !RODUCCI^N Y !RESTACI^N DE2 SERVICIO DE
T O T A 2
7 AM-PM X X X X X X X X X X X NA X X X X X X X X X X X X X X NA X
+ecHa8 )#:**:()*( -erodo BAM K !M7 D:$ Re8.i%i,o% #enerale% D:4 Re8.i%i,o% de la do .men,a i&n I:$ Compromi%o de la Dire i&n I:4 Enfo8.e al lien,e I:E !ol,i a de Calidad I:D !lanifi a i&n I:I Re%pon%abilidad a.,oridad ? om.ni a i&n I:< Re6i%i&n por la Dire i&n <:$ !ro6i%i&n de Re .r%o% <:4 Re .r%o% 1.mano% <:E Infrae%,r. ,.ra <:D Ambien,e de Traba5o >:$ !lanifi a i&n Reali9a i&n del !rod. ,o >:4 !ro e%o% rela ionado% on el Clien,e >:E Di%eo ? De%arrollo >:D Compra% Con,rol de la !rod. i&n ? de la !re%,a i&n >:I:$ del Ser6i io >:I:4 Valida i&n de lo% !ro e%o% >:I:E Iden,ifi a i&n ? Tra9abilidad >:I:D !ropiedad del Clien,e >:I:I !re%er6a i&n del !rod. ,o >:< Con,rol E8.ipo% de Se#.imien,o ? Medi i&n @:$ 3eneral @:4:$ Sa,i%fa i&n del Clien,e @:4:4 A.di,ora In,erna @:4:E Se#.imien,o ? medi i&n de lo% !ro e%o% @:4:D Se#.imien,o ? Medi i&n del !rod. ,o @:E Con,rol del !rod. ,o No Conforme @:D An"li%i% de Da,o% @:I:$ Me5ora Con,in.a @:I:4 Me5ora Corre ,i6a @:I:E A i&n !re6en,i6a U%o del 2o#o
7 7 7 7 AM AM PM PM X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
COMPRAS
7 PM X X
X X
X X NA
X X
X NA X X X X X X X X X X X X X X
MY: Ma?or
X X
X X
REVISIBN DE0 -ERD D

Cdi9os 8 .# ;%1"14<
DE CERTI+ICACIBN
Cantidad de -ersonas8 3)
:!"#ina ED
A5cance8 EQc5usiones ;IS Direccin8
F3ESTI^N= CONTRO2 Y SE3UIMIENTO DE 2A INVERSI^N ASOCIADA A2 !RO3RAMA CONCURSAB2E DE ES!ACIOS !_B2ICOS= EN 2A SUBSECRETARXA DE VIVIENDA Y URBANISMO BNIVE2 CENTRA2 Y SEREMI7H 4))*<8 #:. L #:1:( Ni6el Cen,ral: Serrano NN$I= San,ia#o= R:M: Seremi Me,ropoli,ano: A6enida 2iber,ador Bernardo OS1i##in% NN@>D= pi%o @: San,ia#o= R:M: Seremi I8.i8.e: !a,ri io 2?n ; NNIA= Remodela i&n O% ar Bonilla= I8.i8.e
tros8
Seremi Ari a ? !arina o,a: Calle So,oma?or NN4$<= Ari a Seremi OS1i##in%: Calle C.e6a% NN$IA= Ran a#.a Seremi 2o% 2a#o%: A6: D( ima Re#i&n NND@A= !.er,o Mon,, Desem6e7o durante e5 6erodo de CERTI+ICACI N
Acti&idad Inicia5= -rinci6a5 +ecHa8 (4:*):()*( = !2#2%:**:()*( *S Vi9i5ancia +ecHa8 (S Vi9i5ancia +ecHa8 .S Vi9i5ancia +ecHa8 3S Vi9i5ancia +ecHa8 1S Vi9i5ancia +ecHa8 Es6ecia5=+o55oT2 u6 = U69rade +ecHa8
Auditor JNO K )2S!R-RS-AN
NR NC DKA
Ma$ores AKA
Menores DKA
ReGuisitos D:4:D 0 @:4:4 -I:< 0 I:<:E K A
Estado Sistema de Gestin ;Conc5usin de5 Cic5o en N5tima auditora de se9uimiento<8
:!"#ina EI
S+*# SURVEI00ANCE -0AN IS

C M-AUIA Band %i,e if appli
RE+8 C0 $$>A<><K$4
able7
4))*8 ())%
+EC/A8 %:**:()*(
SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO
DE-ARTMENT
= ACTIVIDAD = -R CES
SURVEILLANCE 1 V V V V V V V V V V V 2 V 3 V V V V V V V V V V V 4 V 5(2) V V V V V V V
Do .men,a i&n de Calidad BMan.al= !ro edimien,o%7 Con,rol Do .men,o% B!ro e%o7 Re6i%i&n por la Dire Sa,i%fa i&n BA ,i6idad7
i&n Clien,e BA ,i6idad7
A.di,oria% In,erna% BA ,i6idad7 Me5ora Con,in.a BA ,i6idad7 Ob5e,i6o%= !lanifi a i&n ? Con,rol de Cambio% BA ,i6idad7 !ro e%o% de !EE!! - Ni6el en,ral M Seremi 3e%,i&n de Re .r%o: 3e%,i&n de per%ona% ? 3e%,i&n de Re .r%o% )%i o% ? Ser6i io% BRR11 ? Compra%7 - Ni6el en,ral M Seremi -
U%e del 2o#o N, de Das Auditor NR de SITI S Nota Es6ecia58 .ara multi sitios, la Casa +atri' debe ser )isitada en cada auditoria de )i(ilancia"
V < <
V < <
;Dtems Marcados VW E5ementos auditados< Comentarios8
'5i9atorios a ser
-eriodos de Vi9i5ancias * X ( 6re6arado 6or8 N MBRE8 +EC/A8 +RANCISC %:**:()*( 0ABRA S:
- VERI)ICAR EVA2UACI^N DE 2A E)ICACIA DE 2AS ACTIVIDADES DE CA!ACITACI^N EJECUTADAS 4A$4: -VERI)ICAR !2ANTEAMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS B!UES SE VERI)ICA 2A E)ICACIA DE 2A IM!2EMENTACI^N DE 2A ACCI^N INMEDIATA7 -VERI)ICAR !ERCE!CI^N DE2 C2IENTE Comentarios8
-eriodos de Vi9i5ancias 3 X 1 6re6arado 6or8 N MBRE8 +EC/A8

:!"#ina E<
:!"#ina E>
-5an Auditoria *, Vi9i5ancia

IS
Auditor 0der Auditor;es< .#;%1:14< +ecHa Auditoria A5cance8 FGESTIBN" C NTR 0 Y SEGUIMIENT DE 0A INVERSIBN AS CIADA A0 -R GRAMA C NCURSAB0E DE ES-ACI S -CB0IC S" EN 0A SUBSECRETARDA DE VIVIENDA Y URBANISM ;NIVE0 CENTRA0 Y SEREMI<H EQc5usiones8 >:E Di%eo ? de%arrollo
>:I:4: Valida i&n de lo% !ro e%o% de la !rod. i&n ? de la !re%,a i&n de Ser6i io%
4))*8())%
C0 **#)!#!=*( SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISM ** de ****** de 4A$*
!or definir BA$7
Referencia BV Em6resa
Contacto8
SR: 3ONWA2O )ERNANDEW
e2mai58
#fernande9r`min6.: l
Te5Ifono
A4-EI$EEI<
Direccin;es<
Ni6el Cen,ral: Serrano NN$I= San,ia#o= R:M: Seremi por definir BI7
/orario AC:AA AC:EA $A:EA $4:AA $E:AA $D:AA
-roceso=De6artamento=+uncin Da * ;A*< NIVE0 CENTRA0 Re.ni&n de Ini io Al,a dire i&n Repre%en,an,e de la dire i&n !ro e%o% de Dire i&n= Se#.imien,o ? Me5ora Alm.er9o !ro e%o% de !EE!! BEn ar#ado del pro e%o%7 3e%,i&n de Re .r%o: 3e%,i&n de per%ona% ? 3e%,i&n de re .r%o% f%i o% ? Ser6i io% BRR11 ? Compra%7 Traba5o A.di,or Re.ni&n de Cierre
/orario AC:AA AC:EA $$:EA $4:AA $E:AA $D:AA
-roceso=De6artamento=+uncin Da * ;A*< SEREMI Re.ni&n de Ini io !ro e%o% de !EE!! BEn ar#ado del pro e%o%7 3e%,i&n de Re .r%o: 3e%,i&n de per%ona% ? 3e%,i&n de re .r%o% f%i o% ? Ser6i io% BRR11 ? Compra%7 Repre%en,an,e de la 3eren ia BMan,en i&n del S3C Seremi7 Alm.er9o Traba5o a.di,or
$I:EA $<:EA $>:AA
$I:AA
Re.ni&n de Cierre
:!"#ina E@
E%,e !ro#rama de A.di,ora de Vi#ilan ia %e ;a de%arrollado 5.n,o on el BV S)$> !lan de Vi#ilan ia ? ,iene por ob5e,i6o a%e#.rar 8.e el !er%onal apropiado e%,( di%ponible ? %e en .en,re para la re.ni&n de ini io ? e5e . i&n de la A.di,ora: El plan e% ba%ado en %. or#ani9a i&n BE%,r. ,.ra depar,amen,al o pro e%o%7= pero p.ede %er modifi ado por el A.di,or 2der d.ran,e la re.ni&n de ini io de a .erdo a la% ne e%idade% del e8.ipo a.di,or o de %. or#ani9a i&n: B)2S7
:!"#ina EC

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Bureau Veritas Certification

Certificacin de Sistemas de Gestin Informe de Auditora de Certificacin

SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISM

!" # $ % de No&iem're de ()*(

N GUERA N, ())" -IS *. -R VIDENCIA" SANTIAG " C/I0E 1!2(23%14))

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

N' de Tel(fono !"#ina +eb N' Con,ra,o

Informacin de5 Contacto

C&di#o S/C 0 !EC - SC

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

A ione% orre ,i6a% De a .erdo a lo% ;alla9#o% del pre%en,e repor,e

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Deta55e /a55a?9os de 5a auditoria No Conformidades Sin ;alla9#o% la m.e%,ra 'ser&aciones

Codifi a i&n: A4K)2S

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Obser)aciones * 1 Oportunidad de +ejora F/IGGINS

Mrea = -roceso8 -rocesos de -EE-- L SEREMI !ar,i ipan,e%:

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

'ser&aciones A$K!RV Re .r%o% 1.mano% ISO CAA$:4AA@ M <:4

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Reunin de Inicio IGuiGue L Arica = Auditor RSA ;A.<

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

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Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

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.r%o de Te nolo#a% de la Informa i&n=

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

ReGuisitos Auditados8 Ver Informe de A.di,oria

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

-rocedimientos8 !ro edimien,o de e%pa io% pGbli o% 6er%i&n AD del 4<-$A-4A$4

Resu5tados8 AE Ob%er6a ione%

Modificaciones a5 Sistema de Gestin

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

Resumen de /a55a?9os de 5a Auditoria

Recomendacin Auditor 0der

Francisco Labra Silva

Auditor 0der ;*<8

A5cance Sistema de Gestin

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

IN+ RME RESUMEN DE AUDIT RIA IS

Auditor8 )ran i% o 2abra S: BA$7 Exclusiones

-rocesos = Acti&idades = Mreas C D E ) 3 1 I

Nom're de 5a Com6a7a8 SUBSECRETARIA DE VIVIENDA Y URBANISMO

N+ RME RESUMEN DE AUDIT RIA IS

-rocesos = Acti&idades = Mreas C D E ) 3 1 I

X N/A X X N/A N/A N/A X