CUESTIONARIO GENERAL DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

NOMBRE:______________________________________________
apellido paterno materno nombre (s)
GERENCIA:_____________________________________________
DEPARTAMENTO:_______________________________________
OFICINA:______________________________________________
SECCION:______________________________________________
PUESTO:_______________________________________________
TIEMPO EN EL PUESTO:___________________________________
NOMBRE DE SU JEFE INMEDIATO:__________________________
Le gustara desempear otro puesto? SI___NO____
Cul?
Por qu?
Cul es su grado mximo de estudios? Edad: ____
El principal objetivo de su trabajo es:
Cules son las responsabilidades ms grandes de su trabajo?
Maneja documentos confidenciales y / o valiosos dentro de su puesto? SI____ NO:____
Cules?
Podra decirme si ha desempeado otros puestos? SI: ___ NO: ___ Cules?
PLANEACION
1. Mencione cuales son los objetivos generales de su departamento u oficina:
2. Estos objetivos se alcanzan de manera eficiente? SI: ___ NO: ___ Por qu?
3. Indique en qu medida se han alzando los objetivos hasta este momento:
4. Existe algn medio de control para el alcance de estos objetivos? SI: ___ NO: ___
Cul? _________________ Por qu?
_______________________________________________
5. Cules son las principales limitaciones que tiene para cumplir satisfactoriamente con su
objetivo?
6. se encuentran claramente definidas, y por escrito las polticas del departamento? SI: ___
NO: ___ POR
QUE?____________________________________________________________
______
7. Me podra decir cules son las polticas del departamento, y especficamente de su
oficina?
8. Quin las elabora?
9. Considera usted que las polticas sealadas son adecuadas? SI: ___ NO: ___ Por
qu?: ______
10. Se siguen realmente los lineamientos de estas polticas? SI: ___ NO: ___ Por
qu? :________
11. Existen planes y programas generales y particulares para el desarrollo de las
actividades encomendadas a este departamento u oficina? SI: ___ NO: ___ (En caso
negativo) Por qu?: ____

12. Quin los elabora y que periodo comprende?

13. Quin los autoriza?
14. Quin los evala?
15. Cmo se evala?
16. Considera de utilidad los planes y programas fijados para el logro de sus actividades?
SI: ___ NO: ___ Por
que?____________________________________________________________
___
17. Mencione cuales son las leyes, reglamentos, instructivos, circulares, etctera, en que se
basa para desarrollar sus actividades (recabar un ejemplar)
18. Considera que sean adecuados? SI: ___ NO: ___ POR
QUE?__________________________
19. Estn actualizados? SI: ___ NO: ___ Por qu?:
____________________________________
ORGANIZACIN
20. Se cuenta con un manual de organizacin, que contenga la descripcin de las
funciones, desde la jefatura, del departamento hasta el nivel de seccin? SI: ___ NO: ___
(En caso negativo) Por qu?:
____________________________________________________________
_________
21. Se considera que el manual de organizacin este actualizado? SI: ___ NO: ___ Por
qu?: ____________________________________________________________
__________________
22. Se adapta a las necesidades de funcionamiento? SI: ___ NO: ___ Por qu?:
____________________________________________________________
__________________
23. Es conocido por el personal? SI: ___ NO: ___ (En caso de ser negativo)Por qu?:
________
24. El manual de organizacin define claramente la jerarqua, responsabilidad, relaciones y
deberes especficos de cada puesto? SI: ___ NO: ___ (En caso de ser negativo) Por qu?:
____________________________________________________________
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25. Considera que existen funciones que originen una duplicidad de labores en la oficina o
departamento a la que pertenece? SI: ___ NO: ___ (En caso positivo) Indique la causa:
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26. Cree usted que sobran o faltan puestos para cubrir sus necesidades? SI: ___ NO: ___
Por qu?: ____________________________________________________________
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27. Indique cuales son los puestos que sobran o faltan en su oficina o departamento
28. Considera usted que el personal con el que cuenta es el requerido para su carga y

volmenes de trabajo? SI: ___ NO: ___ Por qu?:

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PERSONAL
29.- Cuentan con planes de capacitacin? Si ___No______ Por qu?
____________________________________________________________
___________
30.- cuentan con planes de calificacin de meritos? Si____ No___
Por qu?____________________________________________________________
___________
31.-Existen planes de incentivos para el personal? Si___ No____
Por qu? ____________________________________________________________
___________
32.-Cuentan con planes de promocin? Si__ No___
Por qu?____________________________________________________________
________
33.-El personal de la oficina o departamento es de base? Si___ No___
Por qu?____________________________________________________________
____
34.-Evalan la forma de compensar el esfuerzo del personal? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
RECURSOS MATERIALES
35.-Las actividades de suministro se encuentran programadas? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
36.- Considera que las condiciones de trabajo son adecuada? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
37.- Indique cules son las limitaciones ms importantes para el desarrollo eficaz de su
trabajo:
38.- Considera usted que su oficina o departamento tenga todo el material, equipo y dems
medios requeridos para su trabajo? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
RECURSOS FINANCIEROS
39.-Su oficina o departamento cuenta con presupuesto? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____

40.- Considera usted que los recursos econmicos de que dispone sern adecuados?
Si____ No____ Por
qu?____________________________________________________________
____
DIRECCIN
41.-Existen niveles de autoridad y responsabilidad definidos para todos los integrantes del
departamento? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
42.-Considera usted que los niveles de autoridad y responsabilidad estn definidos
adecuadamente? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
43.-Cuenta usted con la autoridad debidamente delegada para el desarrollo de sus
actividades? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
44.- Considera usted que existe una adecuada supervisin de las principales actividades u
operaciones del departamento y oficinas que la integran? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
45.- En qu oficina del departamento considera que haya abuso de autoridad?
Indique las causas
46.-Considera adecuada la informacin, tanto interna como externa, que se reciben en su
departamento u oficina? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
47.-La comunicacin que tiene usted con sus superiores y compaeros es adecuada?
Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
48.-Qu medios de comunicacin utiliza para hacer llegar rdenes e instrucciones a su
personal?
49.-Considera a estos medios de comunicacin como los ms apropiados? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
50.-Utilizan medios de comunicacin (reportes e informes) que usted haga llegar a sus
superiores? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________

____
51.- Considera usted a estos medios de comunicacin adecuados? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
52.- Existe malestar, falta de armona, fricciones, problemas, etc, entre el personal? Si____
No____
Por qu?____________________________________________________________
____
Indique la causa
CONTROL
53.-Existen registros de control de asistencia en su departamento u oficina? Si____
No____
Por qu?____________________________________________________________
____
54.-Existe un control de trmites, oficios, ordenes, etc.,? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
55.-Utilizan un control para los programas de desarrollo? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
56.-De las siguientes cuentas que le voy a mencionar, indique con cul o cules de ellas
cuenta su oficina o departamento, para resolver gastos imprevistos:
1.- Fondo resolvente______2.-Caja chica_______3.-Fondo de caja______4.-Bancos____5.No tiene_____
Por qu?____________________________________________________________
____
58.-Considera usted que los sistemas y procedimientos que se utilizan coadyudan al logro
de sus planes y objetivos? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
____
59.-Quisiera usted agregar alguna opinin, comentario o sugerencia adicional a este
cuestionario? Si____ No____
Por qu?____________________________________________________________
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Muchas gracias por su colaboracin
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Firma del entrevistado Nombre y firma del auditor
Fecha: _________________________________