INSTITUTO NACIONAL DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES DIPLOMADOSUPERIORENEVALUACINDELAGESTINPBLICA

Monografa,previaparaoptaralttulodeDiplomaSuperiorenEvaluacindela GestinPblica Ttulo Propuesta de una metodologa tcnica para el desarrollo de un Sistema Informtico de Monitoreo y Evaluacin de los programas y proyectos de inversin del Instituto Nacional de Patrimonio Cultural. Autor RosaAntonietaVelascoSolano Tutor Econ.CarlosRhonPatio Quito,marzode2011

AUTORIZACIN

Yo, Rosa Antonieta Velasco Solano autorizo para que el contenido de este trabajo sea utilizado total o parcialmente por la institucin, para los fines que considere pertinentes. Tambin, en el caso de publicacin, cedo los derechos de autor por el lapso de tres aos a partir de la publicacin.

Quito, marzo 2011

____________________________

ii

DEDICATORIA

Dedico este

este trabajo elaborado con conocimientos actualizados,

inters y afecto a la funcin pblica, a todos los funcionarios interesados en este tema y especialmente a quienes valoran el patrimonio cultural como parte importante de nuestra identidad.

iii

AGRADECIMIENTO.

Agradezco a mis hermanos y a los amigos, a los que me acompaan en todo momento y que de alguna manera han facilitado mi preparacin innovacin.

iv

RESUMEN EJECUTIVO DEL TRABAJO

Esta monografa seala las pautas para hacer un sistema informtico de monitoreo y evaluacin de los proyectos de inversin del Instituto Nacional de Patrimonio Cultural priorizados por SENPLADES.

Est dividido en dos captulos el primero est compuesto por la propuesta tcnica que costa de:

1. Alcance del monitoreo y evaluacin en el que se alinea los proyectos del inversin del INPC con el el objetivo ocho del Plan Nacionl del Buen Vivir (PNBV).

2. Detalle de la lnea base de cada uno de los proyectos que servir para levantar indicadores de gestin con los que se realizar el seguimiento y evaluacin.

Se muestran tres diagramas en el primero se enumera las tres fases previas de cmo se desarrollar el sistema de monitoreo, en el segundo diagrama se detalla como ser realizar el proceso tcnico desde el estado inicial al proceso transformador y en el tercero se muestra el flujo del proceso interno del monitoreo que parte del proyecto aprobado, ingreso de la informacin anlisis y consistencia monitoreo trimestral y cierre del proyecto en su etapa final.

Adems se describe el plan de monitoreo en el que se detalla cuales sern los usuarios, destinatarios de la informacin tanto internos como externos, requerimientos de informacin que stos necesitan y los indicadores de gestin con los que se verificar el cumplimiento de los objetivos y metas propuestas.

El segundo captulo consta las especificaciones tcnicas del requerimiento informtico con el cual se ingresar la informacin y que permitir el monitoreo peridico de los proyectos de inversin del INPC.

vi

INTRODUCCIN

En este documento se hace una propuesta tcnica para el diseo de un Sistema Informtico de Monitoreo y Evaluacin de los programas y proyectos de inversin del Instituto Nacional de Patrimonio Cultural (INPC). Con este sistema se trata de entregar informacin creble, til y pertinente sobre los resultados, la eficacia y eficiencia de los procesos y la forma como han sido utilizados los recursos, El

sistema detectar debilidades o errores de gestin, har correcciones que ayudar a la toma de decisiones oportunas para garantizar el cumplimiento de las metas y/o objetivos de los proyectos de inversin priorizados por SENPLADES.

Este sistema informtico involucra como usuarios a todos y cada uno de las dependencias ejecutoras del Instituto Nacional de Patrimonio Cultural, que deben rendir cuentas de su gestin, respecto del uso adecuado de los recursos en trminos de productividad y efectividad.

La responsabilidad de la ejecucin del Sistema es la Direccin Nacional de Planificacin, apoyada por la Direccin de Tecnologas, donde se instalar el sistema de seguimiento, administrado por personal idneo en la obtencin de la informacin de los programas y proyectos en ejecucin, el procesamiento de los datos y sistematizacin de resultados sern reportados oportunamente a las autoridades para la toma de decisiones.

Con esto se busca recuperar la capacidad operativa del sistema de planificacin, como complemento de la gestin institucional en todos los mbitos de desempeo: administrativo, financiero, e investigacin. vii

Se tomarn en consideracin los requerimientos operativos, tcnicos, econmicos y legales, que aseguren la cobertura de los sectores de inters en las siete regiones con planes, programas y proyectos, con lo cual, se podr beneficiar a todos los actores sociales involucrados.

viii

ANTECEDENTES

A partir del Decreto de Emergencia del Patrimonio Cultural que fue emitido por el presidente Rafael Correa Delgado el 21de diciembre de 2007 (No 816), el mismo que fue expedido a partir del robo de la custodia de Riobamba; se increment el reconocimiento de la importancia de la cultura, de la herencia cultural y de la visin holstica de patrimonio manifestada por el Gobierno Nacional desde su posicionamiento en enero de 2007. La creacin de los Ministerios de Cultura y el Ministerio Coordinador de Patrimonio Cultural1 , han impulsado la importancia de la preservacin del patrimonio cultural.

La intervencin realizada por el Decreto de Emergencia ha permitido la visualizacin de los bienes que conforman el Patrimonio Cultural del Estado ecuatoriano, los que son nicos y estn en peligro de desaparicin lo que ocasionara la disminucin de la riqueza cultural del pas, ya que estos al igual que los bienes de la naturaleza, no son renovables; su prdida provoca una fragmentacin de la memoria colectiva y compromete la preservacin de nuestra herencia cultural, por lo que la tarea efectuada permite recuperar la memoria histrica y la informacin que de ella se deriva para la construccin del conocimiento de la vida y los hechos que marcan las historias locales y nacionales.

En febrero de 2008, se hizo un diagnstico de la situacin del Patrimonio Cultural y fue presentado en el proyecto de emergencia y puesto a consideracin de

Decreto de Emergencia, Ministerio Coordinador de Patrimonio Cultural, 2009

ix

SENPLADES previo a la asignacin de los recursos fue priorizado y subido como un programa de inversin que contempla cinco proyectos. Este diagnstico previo, permiti conocer que hay muy pocos profesionales preparados para enfrentar temas de investigacin, conservacin, gestin y difusin del patrimonio cultural en los campos de antropologa, arqueologa, archivstica, la historia del arte y el derecho para la salvaguarda, sin mencionar la falta de conocimiento y de empoderamiento de la comunidad en general sobre los valores y potencialidades del desarrollo que tiene el patrimonio cultural, a esto se suma la falta de capacidad tcnica, econmica y operativa de los entes responsables de la gestin pblica sobre la conservacin y desarrollo del Patrimonio cultural.

Este panorama, advierte la urgencia de impulsar acciones emergentes que no solo se limite a dotar de profesionales especializados en las diferentes reas sino que se implemente un sistema de monitoreo y evaluacin que impulse y ayude a que estos proyectos no queden a nivel de planificacin sino que se haga un seguimiento permanente que permita retroalimentar y mejorar la administracin de los programas y proyectos en funcin de las brechas detectadas entre lo planificado y lo ejecutado en la prctica.

A travs del monitoreo se pretende realizar la evaluacin de la gestin institucional, caracterizado por su grado de independencia, que utilizar todos los mecanismos existentes para que sus resultados sean de conocimiento pblico, se atender los requerimientos de transparencia de la comunidad frente al sector

pblico, que demanda informacin acerca del uso de los recursos invertidos as como los logros obtenidos (Rendicin Social de Cuentas).

xi

NDICE GENERAL CARTULA AUTORIZACIN DEDICATORIA AGRADECIMIENTO RESUMEN EJECUTIVO INTRODUCCION ANTECEDENTES CAPTULO I 1. PROPUESTA TCNICA 1.1. Alcance del monitoreo y evaluacin 1.2. Lnea base 1.3. Fases previas al monitoreo 1.4. Proceso tcnico para el monitoreo y evaluacin 1.5. Flujograma de procesos 1.6. Plan de monitoreo y evaluacin CAPTULO II 2. ESPECIFICACIONES DEL REQUERIMIENTO INFORMTICO 2.1. Descripcin del requerimiento 2.1.1. Requerimiento del usuario 2.1.2. Definiciones del usuario caractersticas y funcionalidad 2.1.3. Descripcin del proceso 2.1.4. reas involucradas en el requerimiento i ii iii iv v vii ix

1 2 5 7 15 17

21 21 22 27 27

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFIA ANEXOS INDICE DE TABLAS 1. lnea base de los proyectos de Inversin del INPC 2. Fases previas a monitoreo 3. Marco Lgico primer proyecto 4. Marco Lgico segundo proyecto 5. Marco Lgico tercer proyecto 6. Marco Lgico cuarto proyecto 7. Marco Lgico quinto proyecto 8. Ejemplo de la Matriz de POA 9. Matriz de monitoreo del avance fsico de los proyectos 10. Matriz de monitoreo del avance presupuestario fsico de los proyectos. 11. Usuarios y destinatarios de la informacin

29 30 31 32

3 6 8 9 10 11 12 13 14 15 17

xii

INDICE DE DIAGRAMAS 1. Proyectos de inversin alineados al Plan Nacional del Buen Vivir 2. Diagrama del proceso tcnico del monitoreo 3. Flujo del proceso de monitoreo

2 7 16

xiii

CAPTULO I
PROPUESTA TCNICA Esta propuesta tcnica tiene como objeto obtener informacin confiable, relevante, oportuna y actualizada sobre el proceso de ejecucin de los programas y proyectos del INPC, a fin de garantizar el logro de sus objetivos y metas.

Adems de comprender los principios y procesos de la gestin basada en resultados que permita fortalecer las habilidades de las unidades ejecutoras, para facilitar un monitoreo y evaluacin eficiente y eficaz, que informe sobre la conduccin de la ejecucin desde los niveles operativos de los proyectos para tomar decisiones y hacer correcciones.1

1.1.

Alcance del monitoreo y evaluacin

La evaluacin contempla lo siguiente: Los proyectos se sujetan a los objetivos del Plan Nacional del Buen Vivir. Que los objetivos, indicadores y metas sean reales y claras La administracin y ejecucin del programa o proyecto debe ser coherente, manejarse con claridad, y las actividades deben desarrollarse

eficientemente. Los proyectos que entrarn en el proceso de monitoreo y evaluacin son los siguientes:

Abitbol,Pablo.(1994)LaEvaluacincomoparteIntegraldelaGestinPblicaenColombiapag22

Diagrama No 1 ProyectosdeinversinalineadosalPlanNacionaldelBuenVivir
PLAN NACIONAL DEL BUEN VIVIR

Objetivo 8 - Poltica 8.5. Promover y apoyar procesos de preservacin, valoracin, fortalecimiento, control y difusin de la memoria colectiva e individual y del patrimonio cultural y natural del pas, en toda su riqueza y diversidad.

Proyectos del INPC vinculados al PNBV

Investigacin e innovacin cientfica

Sistema Nacional de Gestin de Bienes Culturales

Conservacin y Uso de Patrimonio

Seguridad y Salvaguarda del Patrimonio Cultural

Comunicacin y Desarrollo Institucional

Fuente: PNBV INPC Elaboracin: la autora

1.2.

Lnea base

En la tabla No 1 se describe la lnea base que servir para levantar los indicadores de gestin y constituyen un referente para valorar los cambios transcurridos.

Para construirla, se utilizaron los distintos mbitos y competencias del Instituto Nacional de Patrimonio Cultural, corresponden a distintos problemas planteados para la Identificacin, Gestin, Conservacin, Seguridad y Difusin del Patrimonio Cultural del Ecuador.

Tabla No 1 lneabasedelosproyectosdeInversin del INPC

PROYECTOS 1 Investigacin e innovacin cientfica

LINEA BASE
26 estudios e investigaciones arqueolgicas y paleontolgicas realizadas por el INPC, entre 2009 y 2010, que equivale al 0,4% de los bienes arqueolgicos registrados mediante el Decreto de Emergencia. 25 estudios e investigaciones realizadas sobre bienes inmateriales, lo que equivale al 0,5% de bienes inmateriales registrados entre 2009 y 2010.

Sistema Nacional de Gestin de Bienes Culturales

Sistema de Informacin
9.603 (12,09% del total) bienes culturales del Registro Nacional 20082009 hasta Julio de 2010, se han incorporado al Sistema Nacional de Informacin de Bienes Patrimonial BACO 17.000 bienes del Registro Histrico del INPC (62,3% del total) han incorporado al Sistema Nacional de Informacin de Bienes Patrimonial BACO hasta Julio de 2010 6202 trabajos tcnicos realizados entre 1978 y 2009 por el INPC, han sido georeferenciados, catalogados y registrados en la base de datos ISIS 9 Declaratorias de Patrimonializacin de Bienes Muebles e Inmuebles han sido realizadas por el INPC entre 2009 y 2010, 9 expedientes para Declaratorias de Ciudades Patrimoniales han sido levantados por el INPC entre 2009 y 2010 Cero investigacin cartogrfica patrimonial elaborada en el pas La primera fase de catalogacin de la Biblioteca General del INPC se ha iniciado en la Matriz 78 proyectos de conservacin de Centros Histricos se han seleccionado sobre los cuales los Gobiernos Autnomos Descentralizados tendrn que presentar sus propuestas de financiamiento. El 0, 01% de bienes muebles e inmuebles registrados Ms de 60 bienes muebles e inmuebles, y espacios pblicos han sido intervenidos en la conservacin directamente por el INPC, y / o mediante convenios interinstitucionales a nivel nacional entre 2009 y 2010.

Conservacin y Uso de Patrimonio

Seguridad y Salvaguarda del Patrimonio Cultural

(8) policas asignados por el Estado para combatir el trfico ilcito de bienes patrimoniales. (15) procesos judiciales por el trfico ilcito de bienes patrimoniales se estn atendiendo entre 2008 y 2010

(4) procesos de repatriacin por el trfico ilcito de bienes patrimoniales han sido resueltos. (26) instituciones custodias de archivos y bibliotecas han sido capacitadas en planes de contingencia. en el 2009 (1) consultora de levantamiento de procesos para el control de trfico ilcito de bienes patrimoniales en el 2010. (1) consultora para la sistematizacin de delitos patrimoniales a travs de las informaciones obtenidas en los archivos de la interpol y fiscala, 2010 (1) consultora para la implementacin del plan nacional de Gestin de Riesgos del patrimonio cultural, 2010 (1) manual de gestin de riesgos del patrimonio cultural en el 2010. (200) contenedores patrimoniales (museos), localizados, diagnosticados, georeferenciados, en alto riesgo y vulnerabilidad, en el 2010 (67) monitoreos (dos visitas tcnicas) de kits de seguridad, instalados por la unidad del decreto de emergencia de las regiones 1 y 2, en el 2010 (1) diagnstico (propuesta de intervencin), en tres archivos en riesgo, en las regiones 1 y 2 , en el 2010 (5) manuales en proceso de edicin, sobre medidas preventivas para el control y prevencin de bienes culturales patrimoniales, (sismos, inundacin, cada de ceniza, alerta inmediata en caso de robo e incendio, y almacenamientos de objetos arqueolgicos subacuticos) en el 2010. (1) gua de identificacin de bienes culturales patrimoniales, en el 2009 (2) manuales de medidas de prevencin de bienes culturales inmuebles, en el 20 (342) Autorizaciones de salida de bienes culturales patrimoniales al exterior en el 2009. (344) Autorizaciones de salida de bienes culturales patrimoniales al exterior en el 2010. (13) Autorizaciones de salidas de muestras de bienes patrimoniales para exmenes en el exterior, 2010

Comunicacin y Desarrollo Institucional

1 campaa de informacin y difusin del Patrimonio Cultural en TV y radio a nivel nacional realizada entre 2009 y 2010 suplementos de gestin institucional a nivel nacional realizados entre 2009 y 2010 2 informes de gestin institucional a nivel nacional entre 2009 y 2010 8 productos de comunicacin y proyectos institucionales realizados a nivel nacional 2009 y 2010 6 revistas suplementos del Patrimonio publicadas entre 2009 y 2010 por el INPC, Menos del 1% del total de investigaciones realizadas han logrado ser publicadas por el INPC hasta el 2010

6200 documentos tcnicos del Centro Documental sistematizados mediante catalogacin hasta el ao 2010 3000 libros catalogados en la biblioteca del Centro Documental hasta diciembre del 2010 Un programa editorial en proceso de conceptualizacin 5 eventos de capacitacin para la profesionalizacin de sus recursos humanos, en Arqueologa, Conservacin, Gestin de Riesgos, del Patrimonio, Infraestructura de Datos Espaciales y Elaboracin de Proyectos Sociales, han sido realizados por el INPC en el ao 2009 3 Regionales ha recibido la adecuacin de espacios fsicos para los centros de documentacin y archivo entre los aos 2009 y 2010 4 Regionales han recibido la dotacin de equipos de informtica entre los aos 2009 y 2010. 1 Regional ha recibido equipos de audio y video Entre los aos 2009 y 2010 1 Estatuto Orgnico de Gestin Organizacional por Procesos, del Instituto Nacional de Patrimonio Cultural, es publicado en Registro Oficial en marzo del 2009. Personera jurdica del Instituto Nacional de Patrimonio Cultural asignada en 1978. Ningn programa de incentivos laborales de transporte y uniformes se ha implementado desde 2007

Fuente: INPC Elaboracin: La autora

1.3. Fases previas al monitoreo En la tabla No 2 se muestra las tres fases que se desarrollarn previo al monitoreo y son las siguientes: Fase de construccin Fase de capacitacin Fase de implementacin

Tabla No 2 Fasespreviasamonitoreo FASE IMPLEMENTACIN

FASE DE CONSTRUCCIN A. DOCUMENTOS TCNICOS 1. Diseo de la propuesta del monitoreo y evaluacin. 2. Elaboracin de los requerimientos informticos del software. 3. Validacin de la propuesta. 4. Elaboracin del software en base de la propuesta tcnica 5. Diseo de programa de capacitacin para el manejo del software.

FASE DE CAPACITACIN

1. Elaboracin cronograma de capacitacin sobre manejo del sistema informtico. 2. Socializacin de los instrumentos y matrices. 3. Desarrollar talleres de fortalecimiento de capacidades y competencias acorde a cronograma.

1. Instalar el software a nivel nacional. 2. Ingreso de la informacin

B.

DOCUMENTOS AUXILIARES

1. Cronograma reformulados de la actividades. Elaboracin: La autora

En esta tabla de describe como se llevar a cabo las fases previas al monitoreo y evaluacin, la primera fase empieza con la construccin del diseo de los documentos tcnicos como: diseo de la propuesta para el monitoreo, se elaboran los requerimientos tcnicos para la construccin del software y diseo de un programa reformulado de las actividades.

En la segunda fase se elabora el cronograma de capacitacin a todos los usuarios sobre el manejo del software, luego se socializa los instrumentos y matrices a ser utilizado en el sistema con el fin de ser validados, por ltimo se desarrollan talleres para el fortalecimiento de las capacidades y competencias en el uso y manejo del sistema en forma global.

En la fase de implementacin se instala el software a nivel nacional, se hacen pruebas de funcionamiento para el ingreso de los datos o informacin. Esto

facilita el seguimiento con los reportes respectivos. En esta fase se crea una
6

base de datos para manejar de forma integrada la informacin sobre objetivos, productos, actividades, indicadores, metas e informes de avances del proyecto. 1.4. Proceso tcnico para el monitoreo y evaluacin En el siguiente diagrama se muestra el flujo del proceso de la manera como se desarrollar el sistema de monitoreo y evaluacin dentro del INPC.
Diagrama No 2 Diagramadelprocesotcnicodelmonitoreo
ESTADO INICIAL PROCESO TRANSFORMADOR

INSUMOS

PROCESO

PRODUCTOS Y RESULTADOS

Proyectos

Direcciones Nacionales Direcciones Regionales Cooperacin

Ingreso de la informacin en la ficha tcnica. Anlisis y consistencia Monitoreo trimestral del cumplimiento de objetivos y metas. Informar sobre avances o retrocesos y causas. Establecer correctivos y responsabilidades. Cierre del proyecto.

Informacin de direcciones. Informacin emitida a MCP, entidades financiadoras, SENPLADES, Presidencia, etc.

Elaboracin: La autora

LOS INSUMOS

En este diagrama se muestra el estado inicial en el que se ingresa la informacin que parte de los insumos, estos son los proyectos con los componentes y actividades, estos su vez son administrados por las direcciones nacionales, regionales y entidades cooperantes. Cada proyecto est

compuesto del marco lgico en la que se muestra los indicadores, actividades con su respectivo presupuesto que son la base para la programacin y su posterior monitoreo y evaluacin.

A continuacin se presenta el marco lgico de cada uno de los proyectos sujetos a evaluacin.
7

Tabla No 3 Marco Lgico primer proyecto MARCOLGICO

INVESTIGACIN E INNOVACIN CIENTFICA PARA LA CONSERVACIN DEL PATRIMONIO
RESUMENNARATIVODE OBJETIVOS FIN Ge s ti ona r e l Pa tri moni o Cul tura l de l pa s t cni ca yci e ntfi ca me nte , ga ra nti za ndo s u cons e rva ci n, s e guri da d yun us o s oci a l s os te ni bl e e n be ne fi ci o de l a pobl a ci n e cua tori a na . Propsito El 100% de l proye cto pa ra l a i nve s ti ga ci n e i nnova ci n ci e ntfi ca Informe s de Moni tore o y Se gui mi e nto INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE MEDIOSDEVERIFICACIN SUPUESTOS

de s a rrol l a do e n l a Ma tri z de l I NPC Informe s de Eje cuci n de y l a s ci nco re gi ona l e s ha s ta Acti vi da de s di ci e mbre de 2013.

El I NPCye l e s ta do ma nti e ne n como pri ori da d e l a poyo tota l a l Proye cto

Re a l i za r i nve s ti ga ci n e i nnova ci n ci e ntfi ca pa ra l a cons e rva ci n de l Pa tri moni o Cul tura l .

A Di ci e mbre de 2013, re a l i za dos i nve s ti ga ci one s de a l me nos e l 1,5% de s i ti os a rque ol gi cos y /o pa l e ontol gi cos i de nti fi ca dos e n e l Re gi s tro Na ci ona l de Bi e ne s Cul tura l e s 2009 2010. A Di ci e mbre de 2013, i ncre me nta dos en 200% las i nve s ti ga ci one s de bi e ne s cul tura l e s ma te ri a l e s e i nma te ri a l e s e n re l a ci n a l a s i nve s ti ga ci one s de bi e ne s cul tura l e s re a l i za da s e ntre 2009 y 2010.

Es tudi os e I nve s ti ga ci one s

Pa rti ci pa ci n a cti va de pe rs ona l vi ncul a do con e l te ma

Componentes 1.re a s a rque ol gi ca s / pa l e ontol gi ca s i nve s ti ga da s . ADi ci e mbre de 2013,re a l i za dos Es tudi os e 543e s tudi os e i nve s ti ga ci one s Inve s ti ga ci one s s obre bi e ne s a rque ol gi cos / pa l e ontol gi cos e n re l a ci n a 7309 bi e ne s re gi s tra dos .

2.Bi e ne s Cul tura l e s i nve s ti ga dos

A Di ci e mbre de 2013, re a l i za dos Es tudi os e 240 e s tudi os e i nve s ti ga ci one s Inve s ti ga ci one s s obre bi e ne s ma te ri a l e s en re l a ci n a 89.046 bi e ne s re gi s tra dos . ADi ci e mbre de 2013,re a l i za dos 50 e s tudi os e i nve s ti ga ci one s s obre bi e ne s i nma te ri a l e s e n re l a ci n a 4.586bi e ne s re gi s tra dos . ADi ci e mbre de 2013,s e re a l i za ron 10e s tudi os e i nve s ti ga ci one s pa ra l a cons e rva ci n de pa tri moni o cul tura l e i nnova ci n ci e ntfi ca . PRESUPUESTOUSD 2.750.708,65 186.169,59 Di re ci n fi na nci e ra 2.564.539,06 Di re ci n fi na nci e ra 2.704.046,42 1.047.577,56 1.656.468,79 1.901.000,00 1.901.000,00 Di re ci n fi na nci e ra Di re ci n fi na nci e ra Di re ci n fi na nci e ra Es tudi os e Inve s ti ga ci one s

Pa rti ci pa ci n a cti va de pe rs ona l vi ncul a do con e l proye cto

3. T cni ca s yTe cnol oga s de Cons e rva ci n de l Pa tri moni o Cul tura l i nve s ti ga da s

ACTIVIDADES Componente1 1.1. De l i mi ta r y cl a s i fi ca r, s i ti os a rque ol gi cos de l Re gi s tro Na ci ona l de Bi e ne s Cul tura l e s . 1.2. I de nti fi ca r,pros pe cta r, de l i mi ta r,e xca va re i nve s ti ga r s i ti os a rque ol gi cos de forma i nte gra l . Componente2 2.1. I nve s ti ga rbi e ne s de l Pa tri moni o Cul tura l Ma te ri a l . 2.2. I nve s ti ga r ma ni fe s ta ci one s de l P.C.I .. Componente3 1.3. Es tudi a re i nnova rs obre t cni ca s ,te cnol oga s y me todol oga s de re s ta ura ci n, re ha bi l i ta ci n ycons e rva ci n de bi e ne s cul tura l e s

FUENTES DEVERIFICACION

SUPUESTOS

Se a s i gna n l os re curs os fi na nci e ros

Totalproyecto

7.355.755,00

Tabla No 4 Marco Lgico segundo proyecto

MARCOLGICO
SISTEMA NACIONAL DE GESTIN DE BIENES CULTURALES
RESUMENNARATIVODE OBJETIVOS INDICADORES VERIFICABLES OBJETIVAMENTE MEDIOS DE VERIFICACIN Informe s de Moni tore o y Se gui mi e nto Informe s de Eje cuci n de Acti vi da de s SUPUESTOS

FIN
del pa s tcni ca y ci e ntfi ca me nte, ga ra nti za ndo s u cons e rva ci n, s e guri da d yun us o s oci a l El 100% de l proye cto s i s te ma na ci ona l de ge s ti n de s os teni bl e e n be ne fi ci o de l a bi e ne s cul tura l e s , de s a rrol l a do e n l a Ma tri z del INPC y pobl a ci n e cua tori a na . l a s ci nco re gi ona l e s ha s ta di ci embre de 2013. El INPC y e l e s ta do ma nti e ne n como pri ori da d e l a poyo tota l a l Proye cto.

Propsito
Incorpora ci n a l Si s te ma Na ci ona l de Informa ci n Pa tri moni a l BACO de l os re s ul ta dos de l 100% de es tudi os e i nve s ti ga ci one s a rqueol gi ca s y pa l e ontol gi ca s ha s ta Di ci embre de 2013. Re gi s tro Inve nta ri o de l 30% de Bi e ne s Cul tura l e s i de nti fi ca dos e n e l Re gi s tro Na ci ona l de Bi e ne s Cul tura l e s 2009 2010. Impl e me nta ci n de l 100% de l Si s tema Na ci ona l de Informa ci n Pa tri moni a l BACO ha s ta Di ci e mbre de 2013. Di s e a r, i mpl e me nta ryma nte ne r Ide nti fi ca ci n y del i mi ta ci n de 36 te rri tori os un s i s te ma na ci ona l de cul tura l e s a ni vel na ci ona l ha s ta di ci embre de 2013. i nforma ci n de bi e nes cul tura l e s Incorpora ci n a l Si s te ma Na ci ona l de Informa ci n pa ra s u oportuna ubi ca ci n, Pa tri moni a l BACO de l os re s ul ta dos de l 100% de i denti fi ca ci n y es tudi o es tudi os e i nve s ti ga ci one s a rqueol gi ca s y pa l e ontol gi ca s ha s ta Di ci embre de 2013. Re gi s tro Inve nta ri o de l 30% de Bi e ne s Cul tura l e s i de nti fi ca dos e n e l Re gi s tro Na ci ona l de Bi e ne s Cul tura l e s 2009 2010. Impl e me nta ci n de l 100% de l Si s tema Na ci ona l de Informa ci n Pa tri moni a l BACO ha s ta Di ci e mbre de 2013. Ide nti fi ca ci n y del i mi ta ci n de 36 te rri tori os cul tura l e s a ni vel na ci ona l ha s ta di ci embre de 2013.

Regi s tros e n el Si s te ma Na ci ona l de Informa ci n Pa tri moni a l BACO Regi s tros de Te rri tori os Cul tura l es

Pa rti ci pa ci n a cti va de l pe rs ona l vi ncul a do con el te ma .

Componentes
A Di ci e mbre de 2013, s e re gi s tra ron,i nve nta ri a ron y ca ta l oga ron 14.293 bi e ne s cul tura l es de l Regi s tro Na ci ona l de Bi ene s Cul tura l e s . 1. Bi ene s cul tura l es regi s tra dos , i nve nta ri a dos y ca ta l oga dos . A Di ci e mbre de 2013, s e e l a bora ron 5 Gl os a ri os con l os corres pondi e nte s a ne xos porti pol oga de Bi e ne s en l os 5 mbi tos de l Pa tri moni o. Si s te ma Na ci ona l de Informa ci n Pa tri moni a l BACO Regi s tro Vi s i ta s a l Si s te ma va Inte rne t. Si s te ma Indi ca dores Pa rti ci pa ci n a cti va de l pe rs ona l vi ncul a do con el te ma Regi s tros e n el Si s te ma Na ci ona l de Informa ci n Pa tri moni a l BACO Gl os a ri os

A Di ci e mbre de 2013, e l Si s te ma Na ci ona l de Informa ci n Pa tri moni a l BACO e s t funci ona ndo a l 100% con mdul os de cons ul ta . 2. Si s te ma de ge s ti n pa tri moni a l A Di ci e mbre de 2013, un prome di o di a ri o de 200 pe rs ona s re a l i za ron cons ul ta s e n e l Si s te ma Na ci ona l di s e a do e i mpl e menta do. de Informa ci n Pa tri moni a l BACO A Di ci e mbre de 2013, cons trui do un Si s te ma de Indi ca dores de Bi ene s Pa tri moni a l e s . 3. Te rri tori os Cul tura l es i denti fi ca dos y del i mi ta dos .

ACTIVIDADES
Componente 1 Norma l i za r,s i s te ma ti za r y jera rqui za re l Regi s tro Na ci ona l de Bi ene s Cul tura l e s . Regi s tra r e i nve nta ri a r l os mbi tos de pa tri moni o cul tura l Ca ta l oga r bi e ne s y ma ni fe s ta ci ones pa tri moni a l e s El a bora r gl os a ri os en l os mbi tos pa tri moni a l e s Componente 2 Di s e a r e i mpl e me nta r mdul os pa ra e l Si s te ma Na ci ona l de Ge s ti n Pa tri moni a l ABACO Cons trui r i ndi ca dore s s oci oe conmi cos re l a ci ona dos a l Pa tri moni o Cul tura l Componente 3 Identi fi ca r y re gi s tra r terri tori os cul tura l e s con l e va nta mi e ntos de ma pa s De l i mi ta r terri tori os cul tura l es con una pe rs pe cti va i nte gra l (a ntropol gi co, hi s tri co, a mbi e nta l , s oci ol gi co e tc.)

A Di ci e mbre de 2013, s e i denti fi ca ron yde l i mi ta ron 36 Regi s tros de Te rri tori os terri tori os cul tura l es . Cul tura l es PRESUPUESTO USD FUENTES DE VERIFICACION

SUPUESTOS

4.078.338
Di re ci n fi na nci era
300.000 562.000 2.760.873 455.465

Di re ci n fi na nci era Di re ci n fi na nci era Di re ci n fi na nci era

1.061.000
626.000

Di re ci n fi na nci era
435.000

Se a s i gna n l os re curs os fi na nci e ros

Di re ci n fi na nci era 1.692.600,00

300.000

Di re ci n fi na nci era
1.392.600

Di re ci n fi na nci era

Totalproyecto

6.831.938

Tabla No 5 Marco Lgico tercer proyecto

MARCOLGICO
CONSERVACION Y USO DEL PATRIMONIO
RESUMENNARATIVODEOBJETIVOS INDICADORESVERIFICABLESOBJETIVAMENTE MEDIOSDEVERIFICACIN SUPUESTOS

FIN El INPCyel estado Contribuir al mejoramiento, El 100%del proyectoconservacinyusosocial del Informes de Monitoreo y mantienencomo rehabilitacin y conservacin del patrimonio,desarrolladoenla Matrizdel INPCylas Seguimiento prioridadel apoyo cincoregionales hasta diciembrede2013. patrimoniocultural del pas total al Proyecto Propsito Impulsar yapoyar la A Diciembre de 2013, los Municipios del pas, han conservacinyusosocial del desarrollado el 80% de proyectos de conservacin de patrimoniocultural para Centros Histricos, con el financiamiento del potenciarlos comoinstrumentode Programa Ciudades Patrimoniales Bicentenario. A Diciembre de 2013, se han recuperado 30 bienes desarrollohumano. patrimoniales muebles einmuebles. A Diciembre de 2013, 30% de los Municipios del pas, aplican herramientas de gestin para la conservacin depatrimonios culturales. Componentes Informes de ejecucin de Participacin activa proyectos de personal vinculado con el tema Informes Tcnicos Informes Tcnicos

1.Programa GestinPatrimonial A Diciembre de 2013, 64 Municipios desarrollaron Informes de ejecucin de Participacinactiva depersonal proyectos de conservacin en sus Centros Histricos proyectos Bicentenarioapoyadoy vinculadoconel con financiamiento del Programa Gestin Patrimonial consolidado. tema Bicentenario. 2.Bienes Patrimoniales A Diciembre de 2013, se recuperaron mediante Informes Tcnicos Participacin activa conservados yusados tcnicas de conservacin y preservacin, 30 bienes de personal socialmente. patrimoniales muebles einmuebles. vinculado con el tema A Diciembre de 2013, 67 Municipios aplicando Planes Informes Tcnicos Participacin activa Territorios Culturales 3. de personal gestionandola proteccindesu deGestinPatrimonial conapoyodel INPC. vinculado con el patrimonio tema
ACTIVIDADES PRESUPUESTOUSDLARES FUENTESDEINFORMACIN PARASEGUIMIENTOY EVALUACIN SUPUESTOS

Componente1 Cofinanciar el Fondo de Proyectos del Programa Ges tin Patrimonial Bicentenerario. Componente2 Realizar es tudios integrales de intervencin para la cons ervacin de bienes muebles e inmuebles. Realizar rehabilitacin y conservacin de bienes muebles e inmuebles Componente3 Contribuir para que las comunidades locales y agentes territoriales apliquen modelos de ges tin para la proteccin del Patrimonio

5.000.000,00 5.000.000,00 Direcin financiera 19.384.829,43 3.960.834,30 Direcin financiera 15.423.995,13 El proyecto es aprobado y se asignan los recursos financieros

Direcinfinanciera
1.187.527,89 1.187.527,57

10

Tabla No 6 Marco Lgico cuarto proyecto

MARCOLGICO
SEGURIDAD Y SALVAGUARDA DEL PATRIMONIO CULTURAL
RESUMENNARATIVODEOBJETIVOS FIN El INPCyel es tado El 100% del proyecto seguridad ysalvaguardia del Contribuir a la s alvaguarda del Informes de Monitoreo y mantienen como Patrimonio Cultural desarrollado en la Matrizdel INPC patrimonio cultural del pas. Seguimiento prioridad el apoyo ylas cinco regionales hasta diciembre de 2013. total al Proyecto PROPSITO Identificacin y caracterizacin de los ries gos que Informes Tcnicos vulneran el Patrimonio Cultural en todas las regiones del pas ,hasta diciembre del 2013. Elaboracin e implementacin de un plan de Plan de contingencias Mejorarlas condiciones de contingencias para prevenir los riesgos en bienes seguridad ys alvaguardia del Patrimonio Cultural para prevenir patrimoniales en todas las regiones del pas , has ta diciembre del 2013. riesgos ytrfico ilcito. Ins titucionalizacin del control de trfico ilcito de bienes patrimoniales en el Ecuador, hasta diciembre del 2013. Componentes A Diciembre de 2013, s e realizaron es tudios en 7 Es tudios Regionales del INPC para la identificacin y Tcnicos caracterizacin de ries gos. 1.Ries gos de Bienes Culturales controlados yprevenidos A Diciembre de 2013, s e realizaron mapas de ries gos en 7Regionales del INPC A Diciembre de 2013, se elabor y difundi un Plan de Gestin yPrevencin de Riesgos. A Diciembre de 2013, se res olvieron 2 procesos judiciales internacionales para la repatriacin de bienes culturales . A Diciembre de 2013, 7 Regionales realizaron campaas de prevencin del trfico ilcito y salvaguardia del Patrimonio. A Diciembre de 2013, 31 Ins tituciones custodias de bienes patrimoniales recibieron capacitacin en Planes de Contingencia. PRESUPUESTOUSDLARES e Informes Participacin activa de personal vinculado con el tema INDICADORESVERIFICABLESOBJETIVAMENTE MEDIOSDEVERIFICACIN SUPUESTOS

Participacin activa de personal vinculado con el tema

Mapas de Riesgos Plan de Gestin Informes Tcnicos

2.Prevencin ycontrol de trfico ilcito

Plan de Capacitacin

Participacin activa de personal vinculado con el tema

Registros de Ins tituciones participantes FUENTESDEINFORMACIN PARASEGUIMIENTOY EVALUACIN Contabilidad Institucional Contabilidad Institucional SUPUESTOS

ACTIVIDADES

Componente1 1.1. Identificar, caracterizar y elaborar mapa de ries gos patrimoniales. 1.2. Implementacin del Plan de Gestin y Prevencin de Ries gos del Patrimonio. Componente2 2.1. Dis ear e implementar un Plan de Capacitacin para la prevencin de trfico ilcito. 2.2. Ges tionar la repatriacin de bienes culturales TOTALPROYECTO

1.977.691,50 381.000,40

1.596.691,10

1.071.545,50 174.125,00 Contabilidad Institucional Contabilidad Institucional

El proyecto es aprobado y se asignan los recursos financieros

897.420,50

3.049.237,00

11

Tabla No 7 Marco Lgico quinto proyecto

MARCOLGICO
COMUNICACIN Y DESARROLLO INSTITUCIONAL
RESUMENNARRATIVODEOBJETIVOS FIN Pa tri moni o Cul tura l del pa s Ges ti ona do tcni ca y ci entfi ca mente, pa ra su cons erva ci n, s eguri da d y un us o s oci a l s os teni bl e en benefi ci o de l a pobl a ci n ecua tori a na . PROPSITO El 100% del proyecto comuni ca ci n y des a rrol l o Informes de Moni toreo y i ns ti tuci ona l i mpl ementa do e i ns ta ura do en l a Ma tri z Segui mi ento del INPC y l a s s ei s regi ona l es ha s ta di ci embre de 2013. El INPCyel es ta do ma nti enen como pri ori da d el a poyo tota l a l Proyecto. INDICADORESVERIFICABLESOBJETIVAMENTE MEDIOS DEVERIFICACIN SUPUESTOS

El a bora r y di fundi r 30 productos promoci ona l es s obre Informes Tcni cos l a ges ti n i ns ti tuci ona l y el Pa tri moni o Cul tura l Ma teri a l e Inma teri a l a Di ci embre de 2013. Contri buci n a a ni ma ryforta l ecer l a i denti da d na ci ona l ,l a s i denti da des di vers a s ,l a pl uri na ci ona l i da d yl a i ntercul tura l i da d Pa rti ci pa ci n a cti va de pers ona l vi ncul a do con el tema .

Publ i ca r 60 tra ba jos tcni cos y ci entfi cos de a cuerdo a Ejempl a res publ i ca ci ones l a s l nea s edi tori a l es del INPC a ni vel na ci ona l , a Di ci embre 2013. Orga ni za r,expurga rycons erva rel 100% de documentos hi s tri cos del INPC a ni vel na ci ona l a Di ci embre de 2013. Impl ementa ron nueva es tructura i ns ti tuci ona l en l a Ma tri zy6Regi ona l es del INPCa Di ci embre de 2013. Informes Tcni cos

Componentes Anua l mente ha s ta Di ci embre de 2013, fueron rea l i za da s 3 ca mpa a s en TV y otros medi os de 1.Pl a n de Comuni ca ci n yDi fus i n comuni ca ci n y s e di vul ga ron a l menos 20 productos Ins ti tuci ona l di s ea do e promoci ona l es . i mpl ementa do A Di ci embre de 2013, Ma tri z y 6 regi ona l es di fundi eron productos promoci ona l es s obre Pa tri moni o Cul tura l . 2.Res ul ta dos de Inves ti ga ci ones y A Di ci embre de 2013, 60 tra ba jos tcni cos e tra ba jos tcni cos sobre el Patrimonio i nves ti ga ci ones del INPCfueron publ i ca dos . Cultural en todas las regionales del A Di ci embre de 2013, s emes tra l mente fueron INPCPubl i ca dos y di fundi dos . publ i ca dos a l menos 1000 ejempl a res de l a Revi s ta Ins ti tuci ona l . A Di ci embre de 2013, fueron cel ebra dos a l menos 3 Conveni os con Orga ni za ci ones Interna ci ona l es y a l menos 3 Conveni os con Orga ni za ci ones Na ci ona l es pa ra i nterca mbi o y tra ns ferenci a de conoci mi entos ci entfi cos . A Di ci embre de 2013, el 100% de l a Ma tri z y l a s 6 3.Pl a n de Forta l eci mi ento Di recci ones Regi ona l es equi pa da s con Centros de Ins ti tuci ona l i mpl ementa do Cmputo,TICs e Ins trumenta l Ci entfi co. A Di ci embre de 2013, Ma tri z y 6 Regi ona l es i mpl ementa ron Centro de Documenta ci n y Archi vo Hi s tri co. ACTIVIDADES PRESUPUESTOUSD Pa rti ci pa ci n a cti va de pers ona l vi ncul a do con el tema .

Pa rti ci pa ci n a cti va de pers ona l Ejempl a res Publ i ca ci ones vi ncul a do con el tema . Informes Tcni cos Pa rti ci pa ci n a cti va de pers ona l vi ncul a do con el tema . Informes Tcni cos

FUENTES DEINFORMACIN PARASEGUIMIENTOY EVALUACIN

CONDICIONES PREVIAS

Componente 1 1.1. Di s ea r e i mpl ementa r un pl a n de medi os a ni vel na ci ona l pa ra di fundi r la i ma gen i ns ti tuci ona l del INPCypa tri moni o cul tura l Componente2 2.1. Di s ea r y publ i ca r l a l nea edi tori a l del INPC. Componente3 3.1. Di s ea r e i mpl ementa r un Pl a n de Forta l eci mi ento pa ra el i nterca mbi o y tra ns ferenci a de conoci mi ento ci entfi co con enti da des na ci ona l es e i nterna ci ona l es . 3.2. Impl ementa r i ns trumenta l ci entfi co tcni co. 3.3. Forma ci n del centro de documenta ci n y a rchi vo hi s tri co de l a Ins ti tuci n.

1.649.608,39
1.649.608
Contabilidad Institucional

567.229,06
567.229,06 Contabilidad Institucional

1.239.816,55

El proyecto es a proba do y se a s i gna n l os recurs os fi na nci eros

Contabilidad Institucional

763.376,47

233.140,00 243.300,08

Contabilidad Institucional

Contabilidad Institucional

Totalproyecto

3.456.654

12

A partir del marco lgico se elabora la Programacin Operativa Anual (POA) en las que se identifica el proyecto, componente, actividad, tarea, indicador, meta, responsable, presupuesto y programacin. En la tabla siguiente se expone un ejemplo:
Tabla No 8. Ejemplo de la Matriz de POA
INSTITUTO NACIONAL DE PATRIMONIO CULTURAL - INPC. REGIONAL ZONA 1 Y 2 PLAN OPERATIVO ANUAL 2011
OBJETIVO PROYECTO ESTRATE NACIONAL GICO

COMPONENT E
1.1. Areas arqueolgicas y/o paleontolgicas identificadas

ACTIVIDADES
1.1.1 Delimitar y clasificar, sitios arqueolgicos del Registro Nacional de Bienes Culturales. 1.1.2. Identificar, prospectar, delimitar, excavar e investigar sitios arqueolgicos de forma integral.

TAREAS/ REGIONAL
1.1.1.1 Delimitar las reas arqueolgicas de la R1 y 2

INDICADORES

RESPONSABLES DEL PROYECTO

META

PRESUPUESTO

PROGRAMACION EN %

Potenciar el conocimiento de bienes culturales a travs de la investigacin, sistematizacin y establecimiento de Polticas Pblicas

porcentaje de delimitacin y clasificacin de sitios Juan Garca arqueolgicos

30%
15,160.00 25% 25% 25% 25%

15,160.00

1. Investigacin e innovacin cientifica para la conservacin del Patrimonio Cultural

1.2. Bienes culturales materiales e inmateriales investigados

1.2.1.1. Estudios integrales de las obras de los pintores mas representativos del siglo XX. Rafael Troya 1.2.1.2. Investigacin edificios patrimoniales en el sector pblico 1.2.1. Investigar bienes del (sectorial) el poder Patrimonio Cultural material. 1.2.1.3. Investigacin edificios patrimoniales en el sector pblico (sectorial) la educacin media

nmero de obras de Troya Fernando Espinoza-Martha estudiados en forma Romero integral hasta dic-2011

15 obras de Troya estudiadas en forma integral

19,000.00

33%

33%

33%

35,000.00

50%

50%

50,000.00

100%

Porcentaje del 1.2.1.4. Investigacin las haciendas y diagnsticos de las su rol (sectorial) haciendas de la regional 1 y2 1.2.2.1. estudio histrico antropolgico de la fiesta de la virgen del Carmen en el cantn rio Verde (Esmeraldas) 1.2.2.2. diseo del plan de salvaguarda de la fiesta de la virgen del Carmen 1.2.2.3. Diagnstico de la manifestaciones de la religiosidad popular en la provincias del Carchi, Imbabura 1.2.2.4. Complementacin de expedientes de declaratorias nacionales de patrimonio inmaterial

Rita Diaz y Nidia Gmez

10% de hacisndas diagnosticadas

50,000.00 69,000.00 25% 25% 25% 25%

numero de estudios historicos antropologicos Nidia Gomez y Gabriela sobrela fiesta del avirgen Lpez del Carmen porcentaje de diseo del plan de salvaguarda Nidia Gomez y Gabriela Lpez Nidia Gomez y Gabriela Lpez

1 estudio
19,080.00 33% 33% 33%

50% del plan diseado

1,460.00 25% 25% 25% 25%

1.2.2.Investigar manifestaciones del P.C.I.

numero de diagnsticos

2 estudios
29,420.00 50% 50%

nmero de expedientes complementarios

Gabriela Lpez

PCI

2 expedientes de declaratorias nacionales complementados

21,380.00

33%

33%

33%

71,340.00 155,500.00

1.3. Tcnicas y tecnologas de conservacin del Patrimonio Cultural Investigadas

1.3.1.1. Programa de investigacin INPC- EPN 1.3.1. Estudiar e innovar sobre tcnicas, tecnologas y metodologas de restauracin, rehabilitacin y conservacin de bienes 1.3.1.2. Complementacin de las culturales bases de datos de polen y fitolitos para fines arqueobotnicos 1RA FASE

nmero de investigaciones sobre tcnicas o tecnologas aplicadas en la conservacin de BBCC realizadas hasta 2012 nmero de registros de polen y fitolitos ingresasod a la base de datos hasta die- 2011

al menos 3 informes de investigaciones sobre Martha Romero-Csar Costa tcnicas o tecnologas aplicadas en la conservacin de BBCC
100,000.00 25% 25% 25% 25%

Ana Guachamin-Martha Romero

150 registros de polen y fitolitos

29,940.00 25% 25% 25% 25%

129,940.00 129,940.00

El seguimiento se lo hace por tarea acorde a la programacin y presupuesto asignado a cada de una de ellas.
EL PROCESO

En el proceso transformador se describe el monitoreo, en el que se ingresa la informacin bsica en una ficha tcnica, luego se hace un anlisis de consistencia de la informacin que cumpla con los requerimientos y que est correcta, luego se hace el seguimiento trimestral desde la planificacin en la
13

que se verifica si se ha cumplido con las objetivos y metas planificadas, si hay algn problema existe un reporte en el que se indica las causas y se establecen correctivos por ltimo se elabora el cierre del proyecto.

Fichas de ingreso de monitoreo

Avance fsico

En el avance fsico se ingresa el nombre del proyecto componentes, indicadores la unidad de medida que puede ser en cantidad o porcentaje la meta anual planificada. Para el monitoreo se lo realiza trimestralmente en la el ejecutor tiene que ingresar lo planificado al inicio del trimestre y lo ejecutado al final del mismo, en ese momento los semforos se encienden acorde al avance siendo as: verde con un avance del 85 al 100%, amarillo del 75% al 84%, rojo de inferior al 74%, cuando el semforo est en amarillo se deja que el ejecutor del proyecto resuelva el problema, cuando est en rojo el jefe inmediato toma asunto del problema y tratan de resolverlo junto al responsable.

En la tabla siguiente se muestra la matriz dela avance fsico.

Tabla No 9 Matriz de monitoreo del avance fsico de los proyectos
MONITOREO DE PROYECTOS
NOMBRE DEL PROYECTO: META ANUAL 2009 I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE

AVANCE FISICO ANUAL

IV TRIMESTRE CUMPLIMIETO ANUAL

COMPONENTE
1

ACTIVIDADES

TAREAS
1.1.1

INDICADORES

UNIDAD DE MEDIDA

PLANIFICADO EJECUTADO % AVANCE PLANIFICADO EJECUTADO % AVANCE PLANIFICADO

EJECUTAD EJECUTAD % AVANCE PLANIFICADO % AVANCE O O

1.1. 1.1.2 1.2.1. 1.2. 1.2.2 2 2.1. 2.1.2. 2.2.1. 2.2. 2.2.2. 2.1.1

Avance presupuestario

Para el avance presupuestario las cuatro primeras columnas es lo mismo que en el avance fsico, se incrementa una columna del presupuesto asignado e igual que la tabla anterior se ingresa lo que se planifica al inicio de cada trimestre y al final de lo ejecutado se muestran los semforos quienes cambian

14

de color acorde al avance trimestral y con los mimos porcentajes y control que en el avance fsico. En la tabla siguiente se muestra la matriz de monitoreo presupuestal.
Tabla No 10 Matriz de monitoreo del avance presupuestario fsico de los proyectos.
MONITOREO DE PROYECTOS
NOMBRE DEL PROYECTO: META UNIDAD DE ANUAL MEDIDA 2009 I TRIMESTRE II TRIMESTRE III TRIMESTRE

AVANCE PRESUPUESTARIO ANUAL

IV TRIMESTRE CUMPLIMIETO ANUAL

COMPONENTE
1

ACTIVIDADES

TAREAS
1.1.1

INDICADORES

PRESUPUESTO EJECUTAD EJECUTAD PLANIFICADO EJECUTADO % AVANCE PLANIFICADO EJECUTADO % AVANCE PLANIFICADO % AVANCE PLANIFICADO % AVANCE ASIGNADO O O

1.1. 1.1.2 1.2.1. 1.2. 1.2.2 2 2.1. 2.1.2. 2.2.1. 2.2. 2.2.2. 2.1.1

De esta manera se tiene un control tanto fsico como presupuestario trimestralmente y anual. Todos los directivos de la institucin tienen acceso a mirar este sistema porque se lo realizara a travs de una aplicacin web con lo que se realiza un control permanente de esta manera establecer los correctivos necesarios responsabilidades.
LOS PRODUCTOS Y RESULTADOS

En lo que respecta a los resultados estos son emitidos desde las Direcciones y enviados a entidades del Gobierno como: Ministerio Coordinador de Patrimonio, SENPLADES, Presidencia y otras entidades cofinanciadoras con lo que se remite el resultado final del proyecto se hace una evaluacin de la eficiencia y eficacia de la gestin del proyecto. 1.5. Flujograma de procesos En el siguiente diagrama se muestra los tres niveles que abarcara el proceso de monitoreo y evaluacin.

El proceso parte con la aprobacin o priorizacin del proyecto por parte de SENPLADES, luego las unidades ejecutoras se encargan de ingresar en la

15

ficha tcnica la informacin base que servir para el seguimiento; los reportes se realizarn cada trimestre, all se informa el cumplimiento de metas previstas, en caso de haber problemas se informa para sus correctivos inmediatos hasta el cierre del proyecto.

La unidad de planificacin se encarga de revisar los datos ingresados en el sistema, verifica si stos estn correctos, analiza los reportes trimestrales, hace correctivos y ajustes a la programacin si es necesario, por ltimo informa los resultados a los directivos sobre la ejecucin fsica y presupuestaria y el nivel de cumplimiento de metas y objetivos.

Diagrama No 3 Flujodelprocesodemonitoreo

SUBSECRETARIA DE PLANIFICACIN

UNIDADES EJECUTORAS

UNIDAD DE PLANIFICACIN Y PROYECTOS

Proyecto aprobado

Ingreso de la ficha tcnica Informacin del Cumplimiento trimestral

Realiza correctivos e informa

Anlisis y consistencia

Monitoreo trimestral

Informe sobre avances

Continuidad del proyecto

si

Necesarios correctivos?

Cierre del proyecto

Elaboracin: La autora

no

16

1.6. Plan de monitoreo y evaluacin En el plan de monitoreo y evaluacin se detalla a los usuarios internos (personal del INC de las diferentes reas) y externos como las instituciones gubernamentales, quienes utilizarn la informacin para hacer el seguimiento y evaluacin de la gestin institucional a travs del cumplimiento de objetivos y metas. En la tabla tres se detallan a los usuarios. Adems se describe el tipo de reportes que requieren los destinatarios, indicadores e gestin la periodicidad del monitoreo, anlisis e informes de resultados.
Tabla No 11 Usuarios y destinatarios de la informacin

No
1

Descripcin
USUARIOS INTERNOS

Entidades
Instituto Nacional de Patrimonio Cultural 5 Direcciones Nacionales 7 Direcciones Regionales Gerentes de proyecto Direccin Nacional del INPC Direccin Nacional de Planificacin Direccin Nacional Financiera Ministerio Coordinador de Patrimonio Cultural SENPLADES SIGOB ONGS Organismos Internacionales de Cooperacin Tcnica Pblico en general

DESTINATARIOS DE INFORMACIN INTERNOS

DESTINATARIOS DE INFORMACIN EXTERNOS

Elaboracin: La autora

1.6.1. Informacin que requieren dichos destinatarios

Los destinatarios tanto internos como externos requieren la siguiente informacin:

Informes de resultados sobre: Avances de ejecucin fsica Presupuesto asignado/ejecutado Cumplimiento de objetivos y metas Justificacin de las finanzas Grado de relacin con los beneficiarios

17

 Cumplimiento del plan de trabajo/programacin Compromisos adquiridos con organismos externos o de cooperacin

1.6.2. Indicadores de gestin que se deben considerar

A travs de los indicadores de gestin se describe el proceso operativo (utilizacin del tiempo, recursos humanos, tcnicos y financieros), con estas medidas se determina el xito del proyecto y por ende se evala el desempeo frente a sus metas, objetivos y responsabilidades con los grupos de beneficiarios.2 Para permitir un seguimiento eficaz y objetivo cada proyecto establece sus indicadores de gestin en concordancia con los objetivos y metas. Se trabajar con tres indicadores que son los siguientes: a. Cobertura: Es el nmero de beneficiarios a los que se extender el proyecto. b. Proceso: eficiencia, eficacia, efectividad. Eficiencia con este ndice se evaluar, el desarrollo y ejecucin del proyecto en funcin de los recursos, presupuesto, tiempo, la gestin administrativa de la unidad ejecutora. Con este ndice se compara las tareas realizadas con las inicialmente planeadas o previstas. Eficacia este ndice da cuenta de la Razn de Rendimiento obtenida sobre los recursos utilizados (cantidad, tiempo,

porcentaje, etc.) es decir el producto terminado.

Andrs Schuschny, Humberto Soto, 2009, Gua Metodolgica Diseo de indicadores compuestos de desarrollo sostenible, CEPAL.

18

 Efectividad determina el cumplimiento y la responsabilidad del proyecto, est en funcin del cumplimiento de las actividades y logro de los objetivos. El xito de un proyecto es la medida de su resultado en funcin de los objetivos propuestos.

1.6.3. Periodicidad La periodicidad con la que se va hacer el monitoreo y alimentacin del software es trimestral y anual.
1.6.4.

Anlisis de resultados

El anlisis depender de los resultados que arroje el programa y dependiendo de las caractersticas del indicador, se obtendr lo siguiente:

Comparaciones de lo realizado respecto a lo programado. Consiste en cuantificar la diferencia y analizar sus causas. Los desvos pueden deberse a problemas en el diseo, fallas en la operacin y/o cambios en el contexto.

Comparaciones de resultados de distintos perodos. Se realizar a travs de la construccin de una serie histrica con los datos correspondientes a cada perodo de la gestin. Se identificar las variaciones entre perodos para analizar posibles causas o estacionalidades en la gestin.3 Estimar los resultados futuros. En la medida que se tiene una serie de tiempo suficientemente grande se puede hacer proyecciones o estimar resultados de los futuros perodos de gestin. 1.6.5. Informes de resultados

Gandour, Miguel, 1996. La Evaluacin de Resultados en el Contexto de un Proceso de Democratizacin. En Hacia una Gestin Pblica Orientada a Resultados, DNP, Lito Camargo.

19

La publicacin de la informacin ser funcional para los usuarios. Se incluir hiptesis y/o sugerencias que permitan una adecuada interpretacin de los resultados. Los informes pueden ser: a. Descriptivos o comparativos: Los primeros slo muestran lo observado en el proyecto en un momento dado, los segundos analizan sus resultados en relacin al tiempo, lugar. b. Tablas de datos. Posibilitan contar con una imagen de los resultados de cada indicador y cuantificar las diferencias existentes. c. Grficos: ayudarn a describir una variable o la comparacin e ilustracin de series que puede ser barras o pasteles, estas ilustraciones ser a travs de dashboars proporcionados por el sistema informtico.

20

CAPTULO II
ESPECIFICACIONES DEL REQUERIMIENTO INFORMTICO

En este captulo de describe todos los requerimientos tcnicos que se necesita el desarrollo de la plataforma informtica que soporte el sistema, luego se capacita a los usuarios en el manejo del sistema informtico y por ltimo se implementa el Software para el monitoreo y evaluacin de los programas y proyectos del INPC.4

2.1. Descripcin del requerimiento

Este captulo tiene por objeto hacer la propuesta tcnica del sistema informtico para el Monitoreo y Evaluacin de los Proyectos. Este sistema permitir ingresar, monitorear y evaluar los proyectos de inversin que se encuentran ejecutando en el INPC.

2.1.1. Requerimientos de usuario

1. Almacenar una base de datos la informacin completa de los diferentes proyectos que se encuentran ejecutando en el INPC. 2. Ingresar la informacin de los proyectos en matrices que permitan visualizar la naturaleza de cada uno. 3. Ingresar peridicamente y por regionales los avances de los proyectos, en periodos trimestrales. 4. Permitir el ingreso de los avances la primera semana del siguiente periodo. 5. El software permitir actualizar el avance peridico de los proyectos.

Nota: Los requerimientos informticos aqu descritos han sido tomados como referencia del SIPLAN (Sistema Integrado de Planificacin) de SENPLADES. Porque es necesario ir acorde a los requerimientos de este organismos de planificacin y control.

21

6. Visualizar a travs de tableros de control el avance fsico y presupuestario, de los proyectos en periodos trimestrales. 7. Hacer seguimiento de la gestin de los proyectos a travs de las semaforizaciones en periodos trimestrales. 8. El sistema permitir a usuarios autorizados tener acceso a la informacin. 9. El software permitir ver el tipo de financiamiento por componentes y por aos. 10. Adjuntar los estudios tcnicos y las matrices de datos actualizados del proyecto. 11. El sistema permitir visualizar graficas de los avances de los proyectos de manera peridica y anual. 12. EL sistema deber ser una aplicacin web. 2.1.2. Definiciones del usuario caractersticas y funcionalidad Dependencias que aplican Direccin Nacional de Planificacin, Direccin Nacional Financiera, Unidad Ejecutora del proyecto. Datos de Entrada Ingreso de datos de los proyectos a la base de datos por parte de cada una de las Unidades Ejecutoras. Forma de ingreso de Datos Los datos sern ingresados a travs del teclado. Informacin bsica: Definir la informacin de los proyectos: datos bsicos, beneficiarios, responsable, polticas, financiamiento, metas, componentes, indicadores, avances, incumplimiento, duracin, estudio tcnico. Datos del Proyecto CUP o Cdigo institucional
22

Nombre del proyecto Descripcin Objetivo Fin Objetivo Propsito Cobertura (nacional, porcentaje de cobertura ) Tipo de Obra ****** Estado (arrastre, nuevo) Sector Fecha de aprobacin Fecha de inicio Duracin del proyecto Fecha de fin Presupuesto Poblacin Tipo avance (trimestral)

Responsable (desplegar unidades ejecutoras) Nombre del responsable Cargo Telfono Unidad Ejecutora Email Email Adicional

Tipo de Financiamiento Fiscal (PAI) Cooperacin internacional no reembolsable crdito externo asistencia tcnica). Entidad Monto

Beneficiario Descripcin Nmero de hombres Nmero de mujeres Empleo calificado Empleo no calificado

23

Objetivo del PNBV a la que pertenece el proyecto Seleccionar poltica

Componentes del proyecto valorado Componente peso

Indicadores Indicador Meta Unidad de medida

Estudio tcnico Requisito Nombre del documento Observaciones

Reportes Periodo Avance fsico planificado Avance fsico ejecutado Porcentaje de avance fsico Avance presupuestario planificado Avance presupuestario ejecutado Porcentaje de avance presupuestario

Duracin Ao Gasto Presupuesto anual Cumplimiento anual

Incumplimiento del Avance Razones Responsable Posibles soluciones

24

El sistema se encargar de notificar a la unidad ejecutora cuando finaliza un periodo para realizar el ingreso de su respectivo avance Proceso de ingreso de datos al sistema El responsable del proyecto ser el encargado del ingreso de los datos bsicos de los proyectos, metas, componentes, indicadores, tambin de los avances fsicos y presupuestarios en los periodos establecidos 1. Datos Bsicos del proyecto El responsable del proyecto

2. Avances del proyecto Responsable del proyecto

Proceso de actualizacin de la informacin El personal de la Direccin Nacional de Planificacin podr consultar los avances de los proyectos, verificando la veracidad de los datos y modificar, los datos de los proyectos, la informacin de los avances, en caso de requerirlos. Seguimiento de proyecto El sistema se encarga de informar al responsable del proyecto, cuando se deber ingresar el avance del proyecto en un periodo que se termina a travs de un mail recordatorio e indicar plazo. Resumen Ejecutivo muestra un resumen del estado anual de los proyectos. Esta informacin estar disponible para la Direccin Nacional de INPC y Direccin de Planificacin. Tablero de Control: agrupa los proyectos por poltica, por fuente de financiamiento. El avance fsico como presupuestario, el avance global del proyecto. Tipos de financiamiento: clasifica las fuentes de financiamiento por aos de ejecucin. ndices: muestra ndices de gestin del proyecto (eficiencia, eficacia y cobertura).

25

 Pantallas bsicas 1. Ingreso de datos de los proyectos (definicin objetivos, metas, responsable, componentes, indicadores, avances porcentuales) 2. Actualizacin de la informacin (vista del estado del proyecto los periodos y el cumplimiento en dichos periodos y su modificacin en caso de ser requerida). 3. Tablero de control de los proyectos (listado de todos los proyectos clasificados por el tipo con su avance global). 4. Tablero del proyecto (lista de componentes con sus respectivos indicadores) Datos de Salida Proyecto 1. Cdigo institucional 2. Cup (SENPLADES) 3. Nombre del proyecto 4. Descripcin 5. Unidad Ejecutora 6. Responsable 7. Objetivo fin 8. Objetivo Propsito 9. Metas 10. Componentes 11. Responsable del proyecto Avance de proyecto 1. Avance fsico planeado 2. Avance fsico ejecutado 3. Porcentaje avance de fsico 4. Avance presupuestario planeado 5. Porcentaje avance de presupuestario 6. Estado semforo 7. Cumplimiento Anual 8. Presupuesto anual
26

9. Indicadores de gestin Destino de datos Los datos seran mostrados en patalla, genera un documento en pdf,(salida por impresora).

2.1.3. Descripcin del proceso Procesos en Lnea El ingreso de los datos bsicos de los proyectos, metas, componentes, indicadores, avances y seguimiento de los proyectos se lo realizar

mediante la utilizacin de un navegador web. Procesos peridicos Los avances de los proyectos se ingresaran peridicamente. Los periodos van a ser especificados y pueden ser: mensual, trimestral o cuatrimestral. Descripcin de mensajes y notificaciones utilizadas El sistema utilizara la semaforizacin para hacer seguimiento de la gestin de los proyectos - Verde si es mayor que 80% - Amarillo es menor que 80% y mayor que 60% - Rojo si es menor a 60% El sistema se encargar de notificar a la unidad ejecutora cuando finaliza un periodo para realizar el ingreso de su respectivo avance 2.1.4. reas involucradas en el requerimiento rea de coordinacin Las reas responsables de la coordinacin del sistema son: Sistemas Planificacin

Cada una tiene su respectivo responsable

27

rea de control El rea encargada del control del sistema informtico es el Departamento de Sistemas con su respectivo responsable Certificacin El rea encargada de la certificacin de que el sistema est funcionando correctamente es el rea de Sistemas y de que los resultados estn correctos le corresponde al analista de Planificacin.

28

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES CONCLUSIONES El monitoreo y evaluacin genera informacin, conocimientos y aprendizaje dirigidos a alimentar la toma de decisiones oportunas y pertinentes que garanticen los resultados esperados.

El monitoreo se hace con el objeto de recolectar y analizar datos cualitativos y cuantitativos con la finalidad de verificar el avance y cumplimiento de los objetivos y metas, con esto se hace correcciones y ajustes a tiempo, es decir mejorar la eficiencia.

La evaluacin hace un anlisis crtico del funcionamiento de un proyecto a partir de la medicin de los resultados e impacto de las intervenciones tomando como referencia los objetivos y metas, la evaluacin permitir comparar entre lo propuesto y lo ejecutado en un periodo de mediano y largo tiempo.

El sistema informtico permite sistematizar y automatizar el monitoreo y evaluacin de los proyectos con reportes rpidos en cada uno de sus componentes y fases.

29

RECOMENDACIONES

Es necesario que todo el sector pblico institucionalice un sistema de monitoreo y evaluacin de esta manera sostener las relaciones de rendicin de cuentas entre la unidad ejecutora y los organismos de control.

Para realizar un sistema de monitoreo y evaluacin es necesario contar con un grupo de profesionales que elaboren los instrumentos tcnicamente y que sean fciles de manejar e interpretar los resultados.

Es necesario lograr acuerdos para que el sistema funciones con una mayor efectividad y apoyo participativo de todos los involucrados en la gestin de los proyectos.

Por ltimo el monitoreo debe iniciarse en un inicio del proceso para establecer la lnea base y colaborar con la gestin y el mejoramiento continuo, de esta manera ir reprogramando su curso de accin para qu no ocurra desfases en el proceso. En lo que se refiere a la evaluacin

se debe hacer al finalizar cada periodo para verificar si los objetivos y metas se han cumplido.

30

BIBLIOGRAFA Abitbol, Pablo. (1994) La Evaluacin como parte Integral de la Gestin Pblica en Colombia. Documento de trabajo de la Divisin Especial de Evaluacin, Departamento Nacional de Planeacin, Bogot, Colombia. Andrs Schuschny, Humberto Soto, 2009, Gua Metodolgica Diseo de indicadores compuestos de desarrollo sostenible, CEPAL. Gandour, Miguel, 1996. La Evaluacin de Resultados en el Contexto de un Proceso de Democratizacin. En Hacia una Gestin Pblica Orientada a Resultados, DNP, Lito Camargo. CEPAL, Marcela Guzmn, 2007, Evaluacin de programas. Notas tcnicas, Chile. CEPAL, ILPES, Juan Cristbal Bonnefo y Marianela Armijo, Indicadores de Desempeo en el Sector Pblico, Chile.2005

31

ANEXOS GLOSARIOS Actividad: Es la suma de tareas, normalmente se agrupan en un procedimiento para facilitar su gestin. La secuencia ordenada de actividades da como resultado un subproceso o un proceso. Es el criterio con el que se evala en qu medida se lograron los objetivos ye metas planteadas, determina si con la ejecucin de este proyecto se enfrent adecuadamente o no la situacin original que exista. Es la capacidad para llevar a cabo un trabajo o una tarea con el mnimo gasto de tiempo y recursos. Los indicadores de eficiencia estn relacionados con el tiempo invertido en la consecucin de tareas y/o trabajos

Eficacia:

Eficiencia:

Evaluacin de proyectos:

Permite medir o estimar el grado en que se ha logrando o no los objetivos que se han propuesto con la realizacin del proyecto. Permiten medir el grado de logro de los objetivos. Con ellos se define el sentido y alcance del proyecto, en la evaluacin ex-ante, y se mide el logro en cada una de sus etapas, con la evaluacin ex-post. Hay que definir indicadores para cada uno de los objetivos de impacto y de producto. Es el conjunto de actividades van encaminadas a ordenar, disponer y organizar los recursos y las necesidades para completar con xito los proyectos establecidos dentro del Plan Operativo Anual.

Indicadores:

Monitoreo:

Poblacin o beneficiarios:

Se refiere a la cantidad de personas que directa e indirectamente logran un grado de participacin (o beneficio) en el proyecto. Son los bienes y/o servicios que se entregan a los beneficiarios finales en el caso9 de un proyecto se refiera al propsito.

Productos

32

Proceso:

Conjunto de recursos y actividades interrelacionados que transforman elementos de entrada en elementos de salida. Los recursos pueden incluir personal, finanzas, instalaciones, equipos, tcnicas y mtodos. Es una serie de actividades encaminadas a la consecucin de un objetivo, con un principio y final claramente definidos. La diferencia fundamental con los procesos y procedimientos estriba en la no repetitividad de los proyectos. Es el producto parcial que se entrega a la poblacin beneficiaria, es decir son los componentes de un proyecto. Estructura organizativa, procedimientos, procesos y recursos necesarios para implantar una gestin determinada. Tiene como finalidad servir de herramienta de gestin en el aseguramiento de los procesos.

Proyecto:

Resultados:

Sistema:

33

34