Gestionando Empresas Familiares

Dr. Juan Jos Garrido Koechlin

Temario

1. 2. . ". #.

Definicin e Importancia de las EEFF Etapas Evolutivas Go!ierno Empresarial Instituciones Familiares Familia$Empresa% &istemas Distintos

Temario
Identidad ( Estructura% Ideolo)*a +. Gestionando las EEFF ,. -omple.idad/ Estructura ( 0ies)o 1. -omple.idad ( Estructura en las EEFF 12. Institucionali3acin 11. &ucesin
'.

DEFI4I-I54
6untos en los 7ue concuerdan diferentes autores en relacin a la Definicin% $ 6articipacin 86ropiedad9 $ Desempe:o de Funciones en la Empresa 8Gestin9 $ Intencin de mantener al)una de ellas 86ropiedad o Gestin9 $ 4;mero de )eneraciones $ 4;mero de familias $ El hecho 7ue una familia admita 7ue controla su empresa. $ El hecho 7ue descendientes del fundador ten)an control en la empresa

DEFI4I-I54
<a definicin 7ue se utili3ar= en la presente lectura tomar= dos caracter*sticas como !=sicas% el )rado de participacin de la familia ( el )rado de in.erencia en la direccin de la empresa.

4eu!auer ( <an> 1111

I?6@0TA4-IA DE <A& EF
Las EF representan: $ el 90% de las empresas en Amrica Latina $ el 75% a 80% de las empresas en Espaa $ el 70% del empleo en Norteamrica 6orcenta.es estimados de Empresas Familiares%
6ortu)al 0eino Bnido Espa:a &ui3a +2 +# ,# ,2 &uecia Italia @riente 6rDimo C12 C1# C1#

Algunas Empresas Familiares: $ Ford - Lego $ o!nsons - "ic!elin $ #o$ota - %enetton $ &amsung - El 'orte (ngls

I?6@0TA4-IA DE <A& EF
<a ma(or*a de los puestos de tra!a.o creados en la ;ltima dcada pueden atri!uirse a las Empresas Familiares 86e7ue:as ( ?edianas Empresas9. <each ( <eah( eDaminaron 2# Empresas del 0eino Bnido 8en los a:os ,29 ( conclu(eron 7ue las EF ten*an ma(ores m=r)enes de !eneficio/ ma(or renta!ilidad de fondos propios/ ma(or crecimiento de ventas ( activo neto. &e presentan las si)uientes ra3ones para lo mencionado% $ cohesin de la familia $ introduccin de sistemas de perfeccionamiento de la direccin $ formacin de la familia acerca de derechos ( de!eres de los propietarios $ fuerte sentido de responsa!ilidad hacia la sociedad local $ inters en ofrecer calidad $ r=pida toma de decisiones por7ue se sa!e dnde reside el poder $ conservacin del espirit; innovador ( emprendedor 84eu!auer ( <an> 11119

)ongo *umi: fundada en el ao 578. Est en la 40ava generacin.

)i++oman: Fundada en el ao 1630. ,al - "art &tores: Fundada en 196 menor cuenta ahora con "/"22 tiendas. *ap: Fundada en 1969 por &am Ealton ( su hermano

En el .er/: E0,ong 1 )ola 2eal 1 E3el 1 4ni5ue 1 "inera %uena6entura1 'ementos Lima $ Andino1 *rupos de .oder 72omero8 %rescia8 entre otros9

?A<A& 4@TI-IA&
&lo el 2#F de la Empresas Familiares pasan a se)unda )eneracin <a Estructura ( -omple.idad del entorno Familia$Empresa Incapacidad de encontrar -apital -onflicto entre necesidades de li7uide3 8Familia$Empresa9 Deficiente planificacin patrimonial Incapacidad de retener a sucesores competentes ?=s importante causa% &ucesin de la 6ropiedad ( en el -ontrol 8Direcccin9

ETA6A& EG@<BTIGA& DE <A& EF

Eard
Etapa de la propiedad Etapa 1% el fundador -uestiones 7ue m=s preocupan a los accionistas Transicin en el lidera3)o &ucesin Ase)urar al cn(u)e 6lanificacin patrimonial ?antener el espirit; de e7uipo ( la armon*a ?antener la propiedad familiar &ucesin Distri!ucin del capital socialHdividendos ( niveles de !eneficios <i7uide3 de los accionistas Tradicin ( cultura familiares 0esolucin de conflictos familiares 6articipacin ( funciones de la familia Gisin ( misin de la familia G*nculo de la familia con la empresa

Etapa 2% la asociacin de hermanos Etapa % la dinast*a familiar o confederacin de primos

ETA6A& EG@<BTIGA& DE <A& EF

Eard
Etapa de la direccin Etapa 1% espirit; emprendedor Etapa 2% profesionali3acin -uestiones 7ue m=s preocupan a la direccin &upervivencia -recimiento Adopcin de sistemas profesionales de direccin Estrate)ias de revitali3acin Asi)nacin de recursos &upervivencia de la cartera de inversiones -ultura de la empresa &ucesin ( lidera3)o 0endimiento de la inversin Estrate)ia 0elaciones con los accionistas

Etapa % la sociedad de cartera

G@IIE04@ E?60E&A0IA<
Definicin del G@IIE04@ E?60E&A0IA< de acuerdo a las tareas a reali!ar"

Es un sistema de estructuras ( procesos para dirigir ( controlar las empresas ( res#onder de ello 84eu!auer ( <an>/ 11119
Diri)ir % definir la orientacin estrate)ica a lar)o pla3o/ participar en decisiones de lar)o alcance ( participar en la asi)nacin o reasi)nacin de recursos. -ontrolar % supervisar la la!or de la direccin ( vi)ilar el pro)reso hacia los o!.etivos. 0esponder % rendir cuentas a los 7ue est=n le)itimados para eDi)irlas en relacin con la marcha de la empresa.

G@IIE04@ E?60E&A0IA<
Definicin de G@IIE04@ E?60E&A0IA< de acuerdo a los fines del mismo% Es un sistema de estructuras ( procesos 7ue tiene como o!.etivo ase)urar la via$ilidad econmica ( legiti%idad de la empresa. Gia!ilidad % ase)urar el desarrollo sosteni!le a lar)o pla3o de la empresa. <e)itimidad % referencia a la aceptacin por parte de la sociedadH reponder a las normas de la sociedad.

E?60E&A FA?I<IA0 TI6I-A

2 Propietarios
# 1 12 ' 1 1# 12

11

1 Direccin y Empleados (La empresa)

1"

, +

3 Consejo de Administracin

1. &lo direccin ( empleados 2. &lo propietarios . &lo conse.o ". &lo familia #. Familia J 6ropietarios '. Familia J Direccin ( empleados +. Familia J -onse.o ,. Familia J Direccin ( empleados$ conse.o 1. Familia J -onse.o J 6ropietarios 12. Familia J 6ropietarios J Direccin ( empleados 11. 6ropietarios J direccin ( empleados 12. 6ropietarios J -onse.o 1 . 6ropietarios J -onse.o J Direcccin ( empleados 1". Direccin ( empleados J -onse.o 1#. Familia J 6ropietarios J Direccin ( empleados $ -onse.o 4 Familia

I4&TITB-I@4E& FA?I<IA0E&
Etapa propietario$)estor 0eunin informal con elKla con(u)e &uelen ser frecuentes Iase de cultura ( valores familiares &e comparte la informacin con los hi.os

Foro de Discusin Familiar Diferentes ramas de la familia Accionariado numeroso Accionistas activos e inactivos A!ordar cuestiones de inters com;n

I4&TITB-I@4E& FA?I<IA0E&
&e crea cuando la asam!lea familiar es mu( numerosa ( no puede hacer todo el tra!a.o 7ue eDi)e el )o!ierno de ella. 0ecomendaciones% $ no demasiados miem!ros $ ele)idos en funcin de su capacidad para llevar a ca!o sus tareas $ miem!ros de la familia pol*tica de!er*an ser eDcluidos 8divorcios9 $ pla3o limitado de pertenencia $ nin);n miem!ro 7ue pertene3ca a la )erencia ha!r*a de ser miem!ro del directorio para evitar conflictos de intereses

E?60E&A L FA?I<IA
Empresa ( familia son sistemas distintos
FB4-I@4 0@<E& 0EG<A& -@4TEMT@& FB4-I@4 0@<E& 0EG<A& -@4TEMT@&

E?60E&A L FA?I<IA

F4N'(:N $6roductiva F4E2;A& <E LA E".2E&A $Adaptacin al mercado $0ecursos ( capacidades $Genta.as -ompetitivas

E?60E&A L FA?I<IA
F4N'(:NE& $Desarrollar ( prote)er a los miem!ros $Ense:ar ( transmitir valores F4E2;A& <E LA FA"(L(A $-ooperacin $<ealtades

E?60E&A FA?I<IA0
F4N'(:N FB4-I@4 2:LE& 0@<E& 2E*LA& 0EG<A& ':N#E=#:& -@4TEMT@&
FA?I<IA E?60E& A

':NF4&(:N

E?60E&A L FA?I<IA -@?@ &I&TE?A&

NIndividuos N@!.etivo NInformal NEmocional N-errado NAse)urada NI)ualdad necesidad

N&entido N6apel del individuo NTipo de estructura NToma de decisiones NGrado de apertura N6ertenencia NJusticia

NTarea N?edio NFormal N0acional NA!ierto N-ondicionada N?rito

IDE4TIDAD L E&T0B-TB0A
&e entiende por organi>aci?n 7(<EN#(<A<9 a las relacionadas 7ue de!en darse entre los componentes de al)o para 7ue se le recono3ca como una clase espec*fica. &e entiende por E&#24'#42A de al)o a los componentes ( relaciones 7ue concretamente constitu(en una unidad particular reali3ando su or)ani3acin.

DEFI4I-I54 DE< 60@I<E?A

E&T0B-TB0A DE <A E?60E&A FA?I<IA0

Todo sistema tiene una estructura/ la empresa familiar tam!in

FA?I<IA

E?60E&A

'('L: ':".E#(#(@: <E LA E".2E&A FA"(L(A2

N<a familia constru(e su estructura de relaciones familia$empresa N<a estructura de EF determina los recursos ( capacidades 7ue desarrolla la empresa 8OFamili( FactorP9 N<os recursos ( las capacidades son la !ase de la construccin de las venta.as competitivas
0E-B0&@& -A6A-IDADE&

0E4TA&

GE4TAJA& -@?6ETITIGA&

FA?I<IA

N<as venta.as competitivas )eneran rentas N<a familia de!e apropiarse de una cantidad suficiente de rentas para mantenerse como EF

-A?II@& E4 E< -I-<@ -@?6ETITIG@

0enta
GE4TAJA& -@?6ETITIGA&

Dos tipos de factores tienden a desa.ustar el ciclo competitivo/ de.ando a la empresa desadaptada% N-am!ios en el retorno N-am!ios en la empresa

-A?II@& FA?I<IA

-A?II@& E4T@04@

FA?I<IA

0E-B0&@& -A6A-IDADE&

-A?II@ E4 <A E&TAII<IDAD

0enta
GE4TAJA& -@?6ETITIGA&

-A?II@& FA?I<IA

-A?II@& E4T@04@

<a empresa familiar de!e cam!iar su estructura interna en la medida 7ue se produ3can cam!ios en la familia ( cam!ios en el entorno.

FA"(L(A

2E'42&:& 'A.A'(<A<E&

-@?6<EJIDAD DE B4 &I&TE?A
Es el indicador del n;mero de comportamientos 7ue puede tener un sistema/ es decir/ el n;mero de cosas diferentes 7ue puede ocurrir. Tiene 7ue ver con el n;mero ( tipolo)*a de los elementos 7ue lo componen ( con el n;mero ( tipolo)*a de sus relaciones.

E&T0B-TB0A DE B4 &I&TE?A
N<a estructura no es o!via/ no es f=cil o!servarla. N<a estructura enmarca el comportamiento del sistema/ define lo 7ue puede ( lo 7ue no puede ocurrir. N<a estructuracin permite la direccin interna del sistema/ 6E0?ITE &B &B6E0GIGE4-IA.

&I&TE?A& I4E&TAI<E& 8-A5TI-@&9

NEn un sistema inesta!le una pe7ue:a causa puede desordenar completamente el sistema. NBn sistema inesta!le tiene escasa capacidad de reordenacin. Tiene dificultades para recuperar el e7uili!rio si una pertur!acin lo dese7uili!ra. NEn un sistema inesta!le cual7uier pertur!acin se amplifica.

E&TAII<IDAD G&. I4E&TAII<IDAD

&(&#E"A E&#A%LE &(&#E"A (NE&#A%LE

.E2#42%A'(AN

-@?6<EJIDAD DE <A FA?I<IA

Es un indicador de la diversidad de comportamientos 7ue pueden darse en una familia. Tiene 7ue ver con% NEl n;mero de miem!ros N<a variedad de relaciones parentales 8hermanos/ primos/ t*os/ a!uelos/ pare.as/ cu:ados/ separaciones/ etc.9 NDiferencia de intereses personales N?a(or diferencial de historias de vida

-@?6<EJIDAD DE <A E?60E&A

Es un indicador de la diversidad de comportamientos 7ue pueden darse en una empresa. Tiene 7ue ver con% NTama:o N&ector N4;mero de centros de actividad N4;mero de procesos N4ivel de internacionali3acin NTecnolo)*a N-onocimiento del personal

E&T0B-TB0A DE <A E?60E&A FA?I<IA0

Grado de Institucionali3acin <e)itimacin de la eDi)encia -apacidad emprendedora ?ane.o de las diferencias ( comunicacin Estructuracin de la Informacin 6rofesionalidad de las 6r=cticas de Gestin 4o dependencia del T@6 6reparacin de la &ucesin Funcionalidad del Directorio

Funcionalidad del -onse.o de la Familia

Funcionalidad del -omit de Gerencia Diferenciacin Empresa $ Familia

0econocimiento de la 6ropiedad

EDplicacin de las re)las

I4&TITB-I@4A<IQA-I54
' : N F 4 & ( : N

(N&#(#4'(:NAL(;A'(AN B F:2"AL(;A'(AN

FA?I<IA

E?60E&A

FA?I<IA

E?60E&A

I4&TITB-I@4A<IQA-I54
LA FA"(L(A *:%(E2NA

LA FA"(L(A <E'(<E

FA"(L(A

E".2E&A

2E*LA& <E 4E*:

L:& .2:FE&(:NALE& <(2(*EN

I4&TITB-I@4A<IQA-I54
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':N&E : <E FA"(L(A

FA"(L(A

E".2E&A

.2:#:':L:

':"(#C <E *E2EN'(A

A?IIT@& DE DE-I&I54 Decisiones de familia

Decisiones de Go!ierno
Decisiones de Gestin

A?IIT@& DE DE-I&I54 Decisiones de familia

E4-A0G@

Decisiones de Go!ierno
E4-A0G@

Decisiones de Gestin

FB4-I@4A<IDAD DE< -@4&EJ@ DE FA?I<IA

F4N'(:NE& .2(N'(.ALE& N-onstituirse en Familia Empresaria NDefinir los l*mites de la Familia NDefinir el modelo de empresa familiar N?antener el control de la empresa .ara ello de3erD ser capa> de: NDesarrollar una pauta de relacin de i)ualdad NDesarrollar relaciones de cola!oracin no de competencia N-onstruir un sistema de toma de decisiones N-onstruir un sistema de re)las funcionales N-onstruir un nuevo sistema de roles NInte)rar 7ue la familia se apropia del valor residual/ pero 7ue no es propietaria de la )eneracin de valor

FB4-I@4A<IDAD DE< DI0E-T@0I@

F4N'(:NE& .2(N'(.ALE& N4e)ociar el Oencar)oP/ Oel mandatoP con el -onse.o de Familia N<levar adelante este Oencar)oP <e3erD ser capa> de: NDefinir la relacin con el -onse.o de Familia NDefinir o!.etivos empresariales concretos NAse)urarse de 7ue la empresa desarrolle la estrate)ia adecuada NGelar por el desarrollo de recursos ( capacidades permanentes NDesarrollar un e7uipo directivo suficientemente competente N?antener el control de la empresa

FB4-I@4A<IDAD DE< -@?ITR DE GE0E4-IA

<a funcin del -omit de Gerencia es la integraci?n de las decisiones de la alta direcci?n de la empresa0 EDisten tres ni6eles en las atri3uciones de un -omit de Gerencia% inEormati6o8 deli3erati6o $ decisorio0 En la medida en 5ue un 'omit de *erencia tenga mDs atri3uciones $ las cumpla meFor8 la empresa tendrD una estructura mDs s?lida/ pues me.ora la calidad de su toma de decisiones/ limita la eDistencia de informacin privada en temas trascendentes/ desarrolla la competencia del e7uipo )erencial ( permite un me.or funcionamiento de los sistemas de control. El 'omit de *erencia diEiculta la prdida de conocimiento cuando las personas a!andonan la or)ani3acin/ dado 7ue es una fuente de transferencia de conocimiento de las personas 7ue lo componen hacia la or)ani3acin.

EM6<I-A-I54 DE <A& 0EG<A&

<as re)las son acuerdos de relacin 7ue prescri!en ( limitan las conductas de las personas en conteDtos sociales ra3ona!lemente esta!les. <a empresa familiar est= re)ida por un sin n;mero de re)las% N0eparto de poder NAcceso a los puestos de tra!a.o N0eparto de los flu.os ( los derechos econmicos N6autas de comunicacin N6lanteamientos sucesorios &i las re)las de funcionamiento son eDpl*citas/ pueden ser valoradas ( cam!iadas se);n la comple.idad 7ue ten)an 7ue re)ular.

-onstitucin de la Familia ?o)i

ArtGculo H: Todos los miem!ros de la familia desean la pa3. 4o pelean nunca ( se respetan unos a otros. ArtGculo I: Amar a Dios ( a Iuda es la fuente de toda virtud. <a f nos conduce a la serenidad de =nimo. ArtGculo J: Todos los miem!ros de la familia de!en ser educados entre s*. &i el patrn es maleducado/ los deSm=s no le se)uir=n El pecado es consecuencia de la mala educacin. ArtGculo K: <a virtud es la causa/ la fortuna es el efecto. 4o confucndas nunca causa ( efecto. 4unca .u3)ues a una persona por su ri7ue3a. ArtGculo 5: Guarda una estricta disciplina. EDi)e dili)enica. ?antn el orden/ .oven o vie.o/ patrn o tra!a.ador. ArtGculo L: <a empresa depende de las personas. 4o decidas un nom!ramiento o una destitucin por pre.uicios personales. 6on a cada persona en el lu)ar adecuado. ArtGculo 7: <a educacin de los hi.os es nuestra responsa!ilidad ante el pa*s. ArtGculo 8: Dir*)ete a todos los seres vivos con amor...<as pala!ras son las puertas del amor ( del infortunio...-uida todas ( cada una de las pala!ras 7ue pronuncias.

60E6A0A-I54 DE <A &B-E&I54

<a preparacin de la sucesin est= relacionada con un cam!io en las relaciones de poder entre dos )eneraciones% Tiene 7ue ver con% N6reparacin de cam!ios en la autoridad 8.erar7u*a9 N6reparacin de cam!ios en la estructura societaria teniendo en cuenta los aspectos fiscales N6reparacin de los cam!ios en la estructura de conocimiento ( lidera3)o Bna correcta preparacin si)nifica desarrollar un planteamiento coherente de autoridad/ conocimiento ( lidera3)o.

Fin de la <ectura........

60EGB4TA& T