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INFORMACION GENERAL
Razn Social

RUC Actividad Econmica/Giro Actividad Evaluada

Tipo Evaluacin Direccin Oficina Principal

Homologacin

Localidad

Telfono Fax Pgina Web N de Empleados No Tiene Propio Subcontratado Antiguedad de la Empresa Cuestionario Nombre de Contacto Proceso Telfono Correo Electrnico Telefono Celular Propsito Homologar a la empresa 0 aos Servicios/Contratistas

Desde los aspectos de: Informacin Adicional; Situacin Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial. Con los requisitos definidos por la empresa DISTRILUZ S.A.

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Pgina 2 Antecedentes La presente evaluacin ha sido realizada por encargo de: DISTRILUZ S.A. de acuerdo a los procedimientos de SGS DEL PERU SAC para el servicio de Homologacin de Proveedores. Consiste en el levantamiento de la informacin y su posterior evaluacin, de acuerdo a los requerimientos que la empresa: DISTRILUZ S.A. Considera ms importantes para su gestin de aprovisionamiento

Condiciones de Emisin

Ponderacin de evaluacin de Situacin Financiera y Obligaciones Legales; Capacidad Operativa; Gestin de la Calidad; Seguridad, Salud Ocupacional y Medioambiente; Gestin Comercial; previamente especificada por la empresa DISTRILUZ S.A. El presente Informe del Homologacin tiene validez de un ao a partir de la fecha de emisin, no pudiendo extenderse el alcance, a otras actividades que las arriba indicadas. Los datos consignados en el presente Informe son fiel reflejo de nuestros hallazgos.La responsabilidad de nuestra empresa se extiende a garantizar nicamente que el proveedor ha sido evaluado y calificado de acuerdo a un procedimiento establecido por SGS. SGS DEL PERU SAC no asume responsabilidad alguna si el proveedor falla en algn producto o servicio que fue objeto de homologacin.

Observacin en Constancia

Conclusiones Nombre de Inspector Fecha de Recepcin de la Documentacin Lugar de Visita Fecha de Visita Emitido el

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INFORMACIN ADICIONAL
INFORMACIN ADICIONAL 1. Empresas Afiliadas (controlada por los mismos socios) Nombre Actividad

2. Sucursales

3. Principales Accionistas o Socios Nombre % Actual

4. Principales Ejecutivos / Gerentes Nombre Cargo

5. Partida Electrnica / Registral

6. Modificacin de Estatutos / Poderes Vigentes

7. Acuerdos con otras firmas

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SITUACIN FINANCIERA Y OBLIGACIONES LEGALES

ESTADOS FINANCIEROS

14. La empresa present los ltimos estados financieros?

15. Volumen de Ventas Ao Ao 1 Ao 2 Ao 3 Total Sector Total Ventas Total Sector / Total Ventas

OBLIGACIONES FINANCIERAS Y BANCOS 16. Lista de Obligaciones Bancarias a Corto y Largo Plazo (Sobregiros, Obligaciones Negociables, Letras) Tipo de Obligacin (Vigente) Valor en US$ Se encuentra al da en los pagos?

17. De acuerdo al reporte de INFOCORP al :

la empresa registra obligaciones vencidas y no pagadas?

18. Tiene procesos Administrativos o Judiciales pendientes?

19. Bancos con los cuales trabaja la empresa Banco Sucursal Nro. de Cuenta (US$ / S/.) Telfono

20. La calificacin de la SBS considera a la empresa como normal?

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SEGUROS 21. La empresa tiene las siguientes plizas de seguro vigentes? (Cuando sea aplicable). Pliza de sus activos (edificio, planta) Nmero de pliza Poliza vigente

Pliza de daos contra terceros / Responsabilidad civil Nmero de pliza Plizas de transporte Nmero de pliza Poliza vigente Poliza vigente

Plizas de seguro de alto riesgo del personal Nmero de pliza Poliza vigente

CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES LEGALES 22. La empresa evidenci haber cumplido, los seis ltimos meses, con los siguientes pagos? SUNAT ESSALUD AFP / SNP Planillas de personal

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CAPACIDAD OPERATIVA
INSTALACIONES DE LA EMPRESA 23. La empresa cuenta con: Oficinas rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Almacn rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Talleres rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Laboratorio rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

Otros rea (m2) / Propio Hipotecado / Propio rea (m2) / Alquilado Vigencia de Alquiler / Alquilado Alquiler o propiedad formal

24. Detalle de instalaciones con las que cuenta: Taller Ubicacin geogrfica Ciudad Estado

Almacn de insumos / materia prima Ubicacin geogrfica Almacn de repuestos Ubicacin geogrfica Oficinas Ubicacin geogrfica Ciudad Estado Ciudad Estado Ciudad Estado

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Pgina 7 Otros Ubicacin geogrfica Ciudad Estado

25. Cuenta con almacenes bajo condiciones especiales?

26. Los almacenes en general estn en buenas condiciones de organizacin y control?

27. Detallar los turnos y horarios de trabajo Horario en la ejecucin del servicio 1 2 3 4

GESTIN DE LA PRODUCCIN 28. Indicar la capacidad de contratacin de la lnea del servicio que desea homologar. (Ej: Horas/hombre; Toneladas/mes, etc.) Lnea de Productos Capacidad Produccin actual Produccin actual / Capacidad

29. Descripcin del flujo de proceso seguido por la lnea de servicio que desea homologar:

SISTEMAS DE COMUNICACIN Tiene algn Sistema de comunicacin y transmisin de datos? 30. Telfono / Telfono celular / Radio Telfono 31. LAN / Intranet (06 PCs) 32. Red WAN / Extranet 33. Conexin a Internet con lnea dedicada / Correo electrnico

EQUIPAMIENTO Y UNIDADES DE TRANSPORTE 34. Enumerar las 10 principales mquinas y equipamientos utilizados para la actividad homologada Descripcin Marca Capacidad Ao de Fabricacin Alquiler o propiedad formal

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Pgina 8 35. Detallar los equipos e instrumentos de medicin utilizados (si aplica). Descripcin Marca Fecha ltima calibracin

36. Cuenta con unidades de transporte, utilizados para la actividad homologada?

Descripcin

Marca

Tipo

Capacidad

Ao de fabricacin

Placa

Alquiler o propiedad formal

HARDWARE, SOFTWARE Y EQUIPAMIENTO ESPECIALIZADO 37. Cuenta con equipos de computo y software especializado para el desarrollo de sus actividades?

38. Los softwares utilizados tienen la licencia correspondiente?

39. Realiza copias de seguridad de su informacin?

PERSONAL 40. Personal Fijo y Subcontratado Fijo Subcontratado Nro. Total

41. Media de antigedad (aos) Fijo Subcontratado

CLIENTES 42. Principales referencias correspondientes a los tres ltimos ejercicios, de la lnea homologada: Razn Social Sector de actividad del cliente Contacto Antigedad (aos)

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GESTIN DE LA CALIDAD
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 43. Tiene la empresa un Manual de Gestin de Calidad, implementado de acuerdo a la norma ISO:9001 u otra norma internacional de calidad?

Si la empresa ha implementado otra norma de gestin de calidad, indicarla:

44. La empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado?

Si la empresa tiene un Sistema de Gestin de la Calidad certificado, indicar el alcance, vigencia y entidad certificadora

45. La empresa tiene una poltica de calidad enunciada, aprobada por la gerencia general?

46. La empresa difunde la Poltica y Objetivos de Calidad al personal?

47. Tienen un procedimiento escrito e implementado para controlar la revisin, aprobacin, control de cambios e identificacin de sus documentos y registros?

48. Ha definido objetivos de calidad pertinentes, alineados con las necesidades de la empresa?

49. La empresa ha definido e implementado indicadores de gestin medibles, para la organizacin; permitiendo monitorear el cumplimiento de los objetivos planteados?

50. La empresa ha designado un representante de la direccin para asegurar que se haya establecido y se mantenga el sistema de gestin de calidad?

51. Se realizan peridicamente, revisiones del sistema de gestin, por parte de la gerencia, generando los registros correspondientes?.

52. Se han definido las especificaciones de los productos / servicios ofertados?

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Pgina 10 53. Cuando algn material o propiedad del cliente se encuentra temporalmente en las instalaciones de la empresa, este material est plenamente identificado y se toman las precauciones requeridas para evitar su deterioro?

54. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado, para controlar los servicios no conformes?

55. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la generacin de acciones correctivas y acciones preventivas?. En caso de existir, incluye:

56. Revisin de no conformidades

57. Determinacin de las causas de la no conformidad

58. Determinacin e implementacin de las acciones necesarias

59. Registro de resultados de las acciones tomadas

60. La empresa tiene un procedimiento escrito e implementado para la realizacin de auditorias internas, el mismo que incluye registros de auditoras internas y resultados?

61. Han tenido auditoras internas / externas para comprobar la eficiencia del Sistema, y que hayan includo todos los procesos?

GESTIN DE PERSONAL 62. La empresa ha definido las competencias para las diferentes funciones de la organizacin?. (Por ejm. Perfiles).

63. Las competencias (perfiles) definidas consideran educacin, formacin, habilidades y experiencia (de acuerdo a lo requerido por el puesto)?

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Pgina 11 64. Han implementado un procedimiento sistemtico de reclutamiento de personal para evaluar el cumplimiento del perfil requerido?. En caso la respuesta sea positiva, presentar los registros que acrediten esta evaluacin.

65. La empresa tiene un Manual de Funciones?

66. Tienen un programa de capacitacin del personal, basado en las necesidades de capacitacin detectadas?

67. En caso tuvieran un programa de capacitacin, este se cumple?.

68. La empresa mantiene archivos del personal en el cual se evidencie la educacin, formacin y experiencia?

MANTENIMIENTO Y CALIBRACIN 69. Se realiza un registro del mantenimiento correctivo de la maquinaria / equipo?

70. Tienen implantado un programa de mantenimiento preventivo?

71. Tienen definido e implantado un programa de calibracin de los instrumentos de medicin?

72. Los equipos de medicin se encuentran identificados con etiquetas que indiquen cuando fueron calibrados y cuando es su prxima calibracin?

73. La calibracin de los instrumentos de medicin se realiza con patrones trazables?

COMPRAS, RECEPCIN Y ALMACENES 74. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para seleccionar a sus proveedores (de productos y/o servicios), incluyendo criterios de calidad ?.

75. La empresa ha implementado un procedimiento sistemtico para evaluar peridicamente el desempeo de sus proveedores?

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Pgina 12 76. Tienen implantado un procedimiento sistemtico de inspeccin de los productos comprados?

77. Solicitan certificados de calidad por lote de materia prima y/o insumos adquiridos?

En el almacn de materias primas e insumos / productos: 78. Los productos tienen identificacin y se mantiene un control de stock de los mismos. 79. Se encuentra organizado y su capacidad es la adecuada, para la cantidad de productos almacenados. 80. Tiene definida un rea de productos no conformes 81. Tienen hojas de seguridad de los productos almacenados, cuando estos representan algn tipo de riesgo para la salud o el medioambiente. 82. Se realizan inventarios peridicos.

PROCESOS SUBCONTRATADOS 83. En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier proceso que pueda afectar la conformidad del producto/servicio. Se realiza un control de los procesos subcontratados?

PROCESO PRODUCTIVO 84. En caso la empresa declare realizar actividades de diseo. Esta actividad se realiza planificando las etapas del diseo y validando que el resultado del mismo cumple con los requisitos previamente definidos?

85. La empresa tiene un sistema propio de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?

Detallar

86. En caso sea positiva la respuesta a la pregunta anterior, Utilizan algn software o medio informtico para la actividad de planeamiento y programacin de sus obras/servicios?.

87. Tienen especificaciones escritas de los servicios/productos, identificadas como vigentes y disponibles en los lugares pertinentes?

88. La empresa brinda sus servicios de acuerdo a una norma nacional o internacional?

Detallar OL_244532-83

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89. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad durante el proceso de ejecucin del servicio?. Incluyendo, si corresponde, planes de muestreo, criterios de inspeccin, etc.

90. Se trabaja con una orden de servicio durante la ejecucin de este?

91. Cuenta con documentos que permitan realizar una trazabilidad / seguimiento / rastreo del servicio brindado?

92. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para realizar el control de calidad del servicio brindado, una vez finalizado?. Incluyendo, si corresponde, protocolos de pruebas, inspeccin visual, etc.

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SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIOAMBIENTE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 93. La empresa tiene una Poltica de Salud y Seguridad Ocupacional enunciada, aprobada por la gerencia general y difundida al personal?

94. Posee un Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional?

95. Se ha realizado una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos en el rea de trabajo e instalaciones?

96. Han definido un listado de tareas peligrosas cuyo riesgo deba ser controlado?

97. Han definido los riesgos de enfermedades ocupacionales que puede sufrir el personal?

Tienen implantados los siguientes procedimientos de seguridad y salud ocupacional? 98. Manipuleo / almacenaje de productos qumicos / inflamables 99. Tareas Crticas (trabajos en altura, caliente, espacios confinados) 100. Seguridad en operacin de vehculos / gras / montacargas,etc. 101. Inspecciones planeadas (de trabajo en campo / planta) 102. Investigacin de accidentes

En la empresa cumplen con las siguientes medidas de seguridad? 103. Uso de extintores con carga vigente (en oficinas, vehculos, equipos pesados, frentes de trabajo, etc.) 104. Uso y Mantenimiento de equipos de proteccin personal. 105. Sealizacin (advertencia, prohibiciones, obligacin, informacin general), restriccin de acceso a reas de riesgo 106. Equipos de primeros auxilios 107. Simulacros de siniestro 108. Dictado de charlas de seguridad

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GESTIN AMBIENTAL 109. La empresa ha establecido y difundido al personal, una Poltica Ambiental?

110. La organizacin ha definido una metodologa para la identificacin de aspectos ambientales significativos?

111. Ha identificado los aspectos ambientales significativos?

112. La organizacin ha definido e implementado Controles Operacionales para los aspectos ambientales significativos y cuentan con los procedimientos documentados correspondientes?

113. Han definido un Plan de Emergencia Ambiental?

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Pgina 16

GESTIN COMERCIAL
GESTIN COMERCIAL 114. Previo a la realizacin de la venta, la empresa evala si est en condiciones de satisfacer los requerimientos del cliente (en cuanto a calidad, cantidad y plazo de entrega), proporcionndole alguno de los siguientes documentos: Cotizacin / Proforma Propuesta Tcnica Otros

115. La empresa evala la satisfaccin de sus clientes, guardando registros de dicha actividad?

116. En caso evale la satisfaccin del cliente, toma acciones basadas en el resultado de la evaluacin realizada?

117. Tienen implantado un procedimiento sistemtico para la atencin de quejas u observaciones de los clientes?

118. La empresa registra las quejas / observaciones de los clientes y genera una estadstica de las mismas?

119. Es posible conocer el plazo de entrega y verificar el cumplimiento del mismo, luego de concludo el servicio / la venta / la entrega del producto?

120. Tiene establecido un procedimiento de trabajo sistemtico para afrontar retrasos en la ejecucin y finalizacin del servicio / fabricacin y/o entrega del producto ?

122. Brinda sus productos / servicios con garanta?

123. La empresa brinda algn tipo de soporte tcnico a sus clientes?

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