AUDITORIA DE SEGUIMIENTO ISO 14001:2004 ISO 9001:2008 26 MAYO 2010 RESULTADOS: CERO (0) NO CONFORMIDADES MAYORES CERO (0)

NO CONFORMIDADES MENORES OBS: Observaciones OM: Oportunidades de Mejora

0BS 01: En el informe de la evaluacin de la satisfaccin del cliente del periodo 2009 - 2010, no se aprecian comentarios respecto a las acciones tomadas en funcin a los comentarios negativos de los clientes; sin embargo se evidenci a travs de documentacin proporcionada durante la auditoria, la toma de accin al respecto. (ISO 9001 :2008, Req. 8.5.2) AREAS QUE APLICA: Sistema de Gestin 0BS 02: En el mes de abril de 2010 se han identificado nuevos equipos para ser incorporados en el programa de Mantenimiento Preventivo del rea de Muestrera; sin embargo, a la fecha no tienen una programacin, como por ejemplo: Sistema de Bloqueo Retractil Nro. 01, Nro. 02, los cuales no son crticos para la operacin. (ISO 9001 :2008, Req. 6.3) AREAS QUE APLICA: Todas 0BS 03: Para registrar el mantenimiento preventivo de la faja transportadora 1 correspondiente al mes de Mayo de 2010 se utiliz el registro SG-R-05-07 Ver. 02, cuando la versin vigente es la 03. No se aprecian cambios considerables entre ambas versiones. Fue un caso aislado. (ISO 9001 :2008, Req. 4.2.4) AREAS QUE APLICA: Todas

OBS 04: Para el caso del Sr. Dionicio Robles (Supervisor de Operaciones), no se encontr evidencia de su educacin profesional o su educacin tcnica; durante la auditoria se evidenci un documento de evaluacin denominado Assesment Center en el cual se encuentra el resultado de su desempeo validando as las competencias. (ISO 9001 :2008, Req. 6.2.2) AREAS QUE APLICA: RRHH 0BS 05: Se observ que la no conformidad de la auditora interna relacionada con la evaluacin de la eficacia de la capacitacin, ha sido calificada bajo el requisito 7.1 y no por el requisito 6.2.2. (ISO 9001 :2008, Req. 8.5.2) AREAS QUE APLICA: Sistema de Gestin 0BS 06: Se verific que no se viene aplicando la nueva manera de evidenciar la ejecucin de los simulacros de acuerdo a lo mencionado por la Asistente de Gestin (uso de observaciones en la cartilla), lo cual se observ en el simulacro de derrame de concentrados ejecutado el 16.02.1 O. (ISO 14001 :2004, Req. 4.5.4). AREAS QUE APLICA: Sistema de Gestin OM 01: Se evidencia que se ejecutan las charlas de sensibilizacin de temas ambientales pero no existe un cronograma de capacitacin. Evaluar la conveniencia de implementar un Cronograma de Capacitacin para poder medir su ejecucin en el tiempo y hacer un seguimiento eficaz. AREAS QUE APLICA: Sistema de Gestin