El rbol de Problemas .

Alguien ha dicho que si se identifica correctamente el problema que aqueja a una determinada comunidad, de partida ya se tiene el 80% de la solucin al mismo y es por ello que es importante hacer hincapi en esta fase que nos conducir a identificar los objeti os de un proyecto e!itoso """# $

1) Introduccin La identificacin y el anlisis de problemas es el primer paso para la identificacin de los objetivos que regirn un proyecto. Adems, este tipo de anlisis es el que se utiliza para la identificacin de alternativas de solucin a un determinado problema, y constituye, por tanto, la primera fase de un proceso de planificacin de proyectos de inversin ya sean de inters pblico o privado. La !dentificacin" de ideas de proyectos en el proceso de preparacin de un proyecto, es una etapa muy importante ya que suele e#istir la tendencia no de analizar los problemas, sino de proponer, a priori, soluciones. $on comunes frases como %lo que aqu& 'ace falta es una escuela%, %'ay que construir un 'ospital infantil%, %la falta de medicamentos 'a aumentado las enfermedades respiratorias%, %es necesario construir un nuevo centro polideportivo para disminuir la delincuencia juvenil%, aseveraciones todas que corresponden a propuestas de soluciones, pero sin tener una cabal comprensin de cual es el problema que se quiere resolver. La metodolog&a que se presentar es una alternativa de varias posibles. (rganizado como una %lluvia de ideas%, el mtodo es muy fle#ible y tan eficiente y efectivo como sean los participantes que se renan para aplicarlo. )sicamente, el rbol de problemas consiste en una representacin lineal de causas y efectos, (frece una visin 'ol&stica, sistmica, permitiendo desglosar o desagregar procesos de pensamientos lgicos de lo general a lo particular *+er ,i -aolo, .///0. 2) Causas y Efectos 1l primer paso de la metodolog&a consiste en la elaboracin del rbol de problemas, para lo cual se sugieren seguir los siguientes pasos2 i0 ii0 iii0 Analizar e identificar los que se consideren que son los principales problemas de la situacin analizada. A partir de esta primera %lluvia de ideas%, establecer cul es, a juicio del grupo, el problema central que afecta a la comunidad analizada. ,efinir los efectos ms importantes del problema en cuestin, de tal forma de analizar y verificar su importancia. $e trata, en otras palabras, de tener una idea del orden de gravedad de las consecuencias que tiene no resolver el problema que se 'a detectado y que 'ace que se amerite la bsqueda de soluciones.

%e!to elaborado para el &urso de 'osgrado( )speciali*acin en 'ol+ticas ',blicas e -dentificacin, .ormulacin y ) aluacin de 'royectos por /ic" %adeo 0arc+a 1ala*ar 2 .&'y3" 45&2 6007 3 $!L+A L!4A, !vn5 6etodolog&as para la elaboracin de estrategias de desarrollo local". pg..7.

iv0 v0 vi0

Anotar las causas del problema central detectado. ,iagrama el rbol de causas y efectos asociado al problema. 4evisar la validez e integralidad del rbol dibujado, todas las veces que sea necesario.

-ara la elaboracin del rbol de causas y efectos se sugiere seguir las siguientes recomendaciones2 i0 ii0 iii0 8ormular el problema como un estado negativo. 9entrar el anlisis de causas y efectos slo en un problema central. :o confundir el problema con la ausencia de una solucin2 ! "#$ CE %&! 'E (#)*' +I C!&&EC%!) #)%#( %#(#( 'E ,!&-I)I'#' 'E )# P!-)#CI! 'E) #&E# 'E E(%*'I! +C!&&EC%!)

;eniendo presente estas indicaciones, entonces, la forma de diagramar el problema central con sus efectos, de forma tal de analizar la trascendencia que tiene el problema es segn como se indica en el <rfico 3. <4A8!9( 3

A partir del problema central, 'acia abajo, como se indica en el <rfico ., se identifican y se sigue la pista a todas las causas que pueden estar originando el problema. 1s muy importante tratar de determinar el encadenamiento que tienen estas causas. 1n particular, es muy importante tratar de llegar a las causales primarias e independientes entre s& que se piensa que estn originando el problema. 6ientras ms ra&ces se puedan dibujar en el rbol de causas, ms cerca se estar de las posibles soluciones que se deben identificar para superar la condicin restrictiva que se 'a detectado. 1n otras palabras, las ltimas causales del encandenamiento, en la medida que se resuelvan, podr&an estar contribuyendo a superar positivamente la condicin negativa planteada. As&, por ejemplo, si la causa ltima =.3.3 se supera implicar que, %automticamente%, se .

resuelven las causales =.3 y =. ,e un modo similar, para superar la condicin . es preciso, levantar las restricciones ..3 y .... >, as&, sucesivamente. <4A8!9( .

La mejor forma de comprender la construccin del rbol de causas y efectos es a travs de un e.emplo. $e reproduce, a continuacin, el resumen de un te#to e#tractado del diagnstico de la situacin de una localidad de un pa&s latinoamericano.2 %La localidad de La 1speranza, segn una encuesta recientemente realizada tiene una poblacin de 37..77 personas de bajos recursos, los cuales constituyen una poblacin, principalmente de origen rural, recientemente asentada en la periferia de la ciudad. 1l promedio de 'abitantes por familia es de 7.7 personas, de las cuales el 7?@ posee ingresos que los ubican por debajo de la l&nea de pobreza. 1l 3A@ de la poblacin mayor de 37 aBos es analfabeta y la escolaridad no supera los C aBos de estudios. Dna gran proporcin de la fuerza de trabajo activa tiene empleos ocasionales y los &ndices de desocupacin fluctan entre el 37 y el =/@, dependiendo de la estacionalidad de la econom&a agr&cola de la zona. Los servicios bsicos son deficientes o ine#istentes, las aguas blancas son tomadas de cursos naturales y de estanques comunes, las aguas servidas circulan libremente en el sector y sin ninguna proteccin, no 'ay servicios de recoleccin de basuras ni servicios policiales permanentes, la topograf&a es accidentada con malas v&as de comunicacin. ;odo ello incide en altos &ndices de morbilidad que presentan como primeras causas de enfermedades las siguientes2 bronquitis, asma, anemia, resfr&os, 'elmintiasis, diarreas, infecciones urinarias, neuritis y dermatitis. Adicionalmente, en el rea de estudio e#iste slo un centro de salud cuya poblacin de referencia es toda la poblacin de la localidad de la 1speranza. 1l centro tiene un alto porcentaje de pacientes rec'azados y referidos 'acia otros establecimientos. 1ntre las principales causas de rec'azo y referencia que se dan por parte de la poblacin se seBalan, entre otras, que en el centro no se presa el servicio, que no 'ay suficientes equipos, que no 'ay suficiente espacio, que no 'ab&a nmero de espera para ser atendidos, que los mdicos no asisten al centro de salud. 1n general, por tanto, se advierten en la localidad
.

$!L+A L!4A, !vn5 (p. 9it. -g. =.E==

condiciones de vida muy precarias que estn afectando en forma importante la salud de la poblacin.% ;eniendo como referencia este breve diagnstico, el primer paso es detectar cual es el problema o los problemas que afectan a la poblacin del rea. 4esumidamente se podr&an mencionar los siguientes2 i0 ii0 iii0 iv0 v0 vi0 vii0 alto nivel de analfabetismo de la poblacin5 altos niveles de desocupacin5 probablemente, altos niveles de inseguridad ciudadana5 escasos niveles de saneamiento ambiental5 altas tasas de morbilidad5 insuficiente nivel de atencin del centro de salud5 altos &ndices de pobreza.

(bviamente, en localidades pobres como la comentada, es frecuente que aparezcan todo este tipo de problemas y muc'as veces es dif&cil determinar cual es ms importante que otro. 1n este punto son importantes, al menos, dos comentarios2 a0 La necesidad estricta de tener en consideracin la opinin de la comunidad afectada, la cual, con seguridad y como poblacin %doliente%, debe tener muy claramente establecida su escala de prioridades. -ara ello, el propio mtodo que se e#pone puede ser un buen ve'&culo de animacin de una eventual %lluvia de ideas% comunitaria. !dentificar cul es el organismo p/blico 0ue est impulsando la resolucin de los problemas detectados. 1s evidente que si el que toma cartas en el asunto es el 6inisterio de $alud su preocupacin principal estar asociada a la bsqueda de soluciones que sean de su competencia, las mismas que tambin debern contar con el aval y aprobacin de la comunidad afectada.

b0

;eniendo presentes estas inquietudes, un buen punto de partida puede ser definir el problema central de la localidad de La 1speranza como2

#)%#( %#(#( 'E ,!&-I)I'#' 'E )# P!-)#CI! 'E) #&E# 'E E(%*'I!

Dna vez identificado ste como el problema central, el paso siguiente, nuevamente a travs de la discusin del grupo de trabajo definido en estrec'a colaboracin con la comunidad, es diagramar sus efectos. ,e este anlisis se detectaron los siguientes efectos2

<4A8!9( =

9omo se puede observar en la <rfico =, los efectos principales estn referidos al ausentismo laboral y escolar, que tienen claras consecuencias sobre los niveles de ingresos, la produccin y las perspectivas laborales. Adicionalmente, el problema principal puede incidir en el aumento de los &ndices de mortalidad general e infantil en el rea de estudio. (bviamente, estas son consecuencias graves que 'ay que tratar de superar y que e#igen la bsqueda de soluciones urgentes a los problemas de la localidad de La 1speranza. -or tanto, una vez, graficado los efectos, el paso siguiente es encontrar las causas que estn provocando el problema detectado, lo que se presenta en el <rfico F. 9omo se puede observar, se identificaron tres principales causas de las %altas tasas de morbilidad de la poblacin%, las mismas que no estn e#clusivamente asociadas a las responsabilidades ms directas del 6inisterio de $alud y Go de la ,ireccin de $alud del 6unicipio de )uenaventura. A su vez, estas tres principales causas, se encadenan, se ramifican, en otra serie de causas, muy bien individualizadas que, en caso que sean superadas, podr&an contribuir positivamente a las solucin del problema analizado. -or ejemplo, en relacin con el insuficiente sistema de saneamiento, el mismo se manifiesta, concretamente, en la falta de sistemas de alcantarillados *cloacas0 y de agua potable. 1n el otro e#tremo, la mala alimentacin de la poblacin, tiene, como uno de sus or&genes, los bajos de ingresos de la poblacin ocasionados por altos niveles de desempleo los que, a su vez, se asocian con muy pocas fuentes de trabajo. 1videntemente, que si algunas de estas condiciones cambiaran se estar&a contribuyendo directamente a solucionar el problema central que se 'a detectado. 7

<4A8!9( F

Dna vez que se 'an identificado las causas y efectos del problema central, el paso siguiente es integrarlas en un slo cuadro como el presentado en el <rfico 7. 1ste cuadro representa el resumen de la situacin del problema analizado. 1s importante seBalar, que en esta primera etapa, todos estos planteamientos, adems de contribuir a ordenar el camino a seguir en el desarrollo de las alternativas de solucin que se puedan proponer, se 'acen en trminos de 'iptesis de trabajo que se deben corroborar o rec'azar en funcin de la profundizacin de los estudios que necesariamente 'ay que 'acer y en funcin de la informacin disponible. 1l paso siguiente, una vez que se 'a preparado el rbol de causas y efectos consiste en la elaboracin del rbol de medios y fines.

<4A8!9( 72 A4)(L ,1 9AD$A$ > 1819;($

1) El #nlisis de !b.etivos. El rbol de ,edios y 2ines. 1n esta parte, se debe procurar una descripcin de la situacin esperada, la imagen objetivo, que se espera alcanzar en la medida que se pueda solucionar el problema central que se 'a detectado. 1llo supone, lgicamente, tratar de identificar las posibles alternativas de solucin, que bajo la forma de proyectos o programas de inversin, pueden contribuir a superar esta situacin. -ara la elaboracin del tambin llamado rbol de ob.etivos se sugieren seguir los siguientes pasos2 i0 9ambiar todas las condiciones negativas del rbol de problemas a condiciones positivas que se estime que son deseadas y viables de ser alcanzadas. Al 'acer esto, todas las que eran causas en el rbol de problemas se transforman en medios en el rbol de objetivos, y los que eran efectos se transforman en fines. Iaciendo el s&mil con el revelado de una fotograf&a, el rbol de problemas es el negativo y el rbol de objetivos es el positivo. Dna vez que se 'a construido el rbol de objetivos es necesario e#aminar las relaciones de medios y fines que se 'an establecido para garantizar la validez e integridad del esquema de anlisis. $i al revelar el rbol de causas y efectos se determinan inconsistencias es necesario volver a revisarlo para detectar las fallas que se pueden 'aber producido. $i se estima conveniente, y siempre teniendo presente que el mtodo debe ser todo lo fle#ible que sea necesario, se deben modificar las formulaciones que no se consideren correctas, se deben agregar nuevos objetivos que se consideren relevantes y no estaban incluidos y se deben eliminar aquellos que no eran efectivos.

ii0

iii0

1n el <rfico C se presenta el rbol de ob.etivos o de medios y fines que se deduce del rbol de causas y efectos. 9omo se puede observar lo que era el problema central, a'ora se transforma en el gran objetivo de planificacin y que se refiere a conseguir %bajas tasas de morbilidad de la poblacin del rea de estudio%. -ara alcanzar este logro, lo que antes eran efectos a'ora son fines y que, resumidamente, se manifiestan en un bajo ausentismo laboral y escolar, en la disminucin de las tasas de mortalidad de la poblacin y, en definitiva, en una mayor calidad de vida de la poblacin de la localidad de La 1speranza. )as 0ue antes eran las causas 0ue provocaban el problema3 a4ora son los medios para resolverlo. 1sto resulta tremendamente importante, porque si la causas 'an sido bien identificadas, se est muy cerca de identificar los medios, las alternativas, para la resolucin del problema. ,e aqu&, la importancia de que las causas se ramifiquen todo lo que sea posible porque, de ser as&, se podrn tener muc'o ms desagregadas las posibles v&as de solucin al problema en estudio.

<4A8!9( C2 A4)(L ,1 61,!($ > 8!:1$

9omo se puede observar, si se baja directamente a las ltimas ra&ces del <rfico C, los medios para la resolucin del problema estn asociados, entre otros, a que 'aya alcantarillado y agua potable5 a que e#ista equipamiento, personal mdico y suficiente espacio en el centro de salud5 a que 'ayan campaBas de capacitacin5 a que se creen fuentes de trabajo, etc. ,e una segunda vuelta en el anlisis de la situacin, se podr&a llegar a concluir que algunos de estos medios no son relevantes, o que faltan otros que s& lo son.

$i suponemos que todos son medios relevantes es preciso tener en cuenta las siguientes consideraciones2 i0 ii0 Jue algunos de estos medios pueden ser complementarios y otros pueden ser e#cluyentes entre s&. Jue algunas de estas acciones pueden estar dentro del mbito de nuestra gobernabilidad y que otras pueden ser acciones que deban emprender otros organismos pblicos a los cuales slo se les podr 'acer la sugerencia de implementarlas. Jue de estos medios ser necesario identificar las alternativas de proyectos que se pueden deducir, que es el paso que se revisa a continuacin.

iii0

F0 'efinicin de los !b.etivos. La definicin de los objetivos est muy en consonancia con la aplicacin de otra tcnica que tambin se utiliza para la planificacin de proyectos y que se conoce con el nombre del 6arco Lgico. 9omo parte de esta tcnica se analiza la lgica de la intervencin que se debe efectuar para contribuir a alcanzar los objetivos generales. 7&#2IC! 89 )!7IC# 'E )# I %E&6E CI!

(bjetivos del nivel superior a los que se contribuye con la intervencin

!-5E%I6!( 7E E&#)E( FIN

(bjetivo de la propia intervencin

!-5E%I6!( E(PECI2IC!( PROPOSITO

1l fruto de las actividades concebidas para alcanzar el objetivo espec&fico

&E(*)%#'!(
COMPONENTES

6edios materiales y no materiales necesarios para realizar las actividades

;areas realizadas mediante la intervencin

#C%I6I'#'E( TAREAS

61,!($
RECURSOS

3/

9omo se puede observar en el <rfico H, la lgica de la intervencin est muy asociada a la estrategia del sector de intervencin y se trata de un conjunto de etapas que deben realizarse para contribuir a los objetivos generales y que se pueden entender de la siguiente forma2 <racias a los medios o recursos, pueden emprenderse las actividades. <racias a las actividades, se alcanzan los resultados -or medio de los resultado, se pretende realizar el objetivo espec&fico. A travs del objetivo espec&fico se contribuye a los objetivos generales.

-ara aplicar esta lgica *de all& el nombre de marco lgico0 'ay que identificar los objetivos y estos provendrn del Krbol de 6edios y 8ines que se elabor anteriormente. 1n el <rfico ? se presenta la forma en que esto se realiza2 Los objetivos generales se seleccionan de la parte superior del rbol de medios y fines, describiendo por orden de importancia la perspectiva con la cual se realizar la intervencin. 1n el caso del ejemplo, con los tres objetivos *fines0 de la parte superior se enuncia un slo objetivo general que queda como mejorar la situacin laboral y escolar y las condiciones de salud de la poblacin". 1l objetivo espec&fico se selecciona de la situacin esperada *y que corresponde al revelado" del problema que se 'ab&a identificado0. 1ste objetivo es el que se refiere concretamente a la intervencin que se realizar *y es para el cual se elabora un marco lgico segn esta metodolog&a0. 1n el caso del ejemplo el objetivo espec&fico es bajar las tasas de morbilidad de la poblacin". Los resultados son los medios" que conducen a alcanzar el objetivo espec&fico. 1s posible que se incorporen otros resultados que sin 'aber sido originalmente identificados en el rbol de mediosEfines son suplementarios y provienen de anlisis adicionales que se 'ayan 'ec'o. Los resultados que se identificaron son los que se refieren al sistema de saneamiento, control de la contaminacin, ampliacin de los servicios de salud, programa preventivo de salud, programa alimenticio y programa de apoyo a microempresas. Las actividades que se identifican son aquellas que, segn la lgica de mediosEfines, conduzcan a la realizacin de los resultados. $e podrn aBadir otras actividades mediante anlisis adicionales de las posibilidades y limitaciones que tiene alcanzar los objetivos propuestos

33

7&#2IC! @9 #(I7 #CI! 'E !-5E%I6!( #&-!) 'E P&!-)E,# = ,#&C! )!7IC!
!-5E%I6! 7E E&#)
,E5!&# )# (I%*#CI! )#-!&#) $ E(C!)#& $ )#( C! 'ICI! E( 'E (#)*' 'E )# P!-)#CI!

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C!,P! E %E(

1. (*2ICIE %E (I(%E,# C)!#C#) 'Eccloa(# E#,IE %! 2. C! %&!) 'E )# C! %#,I #CI! 1. #,P)I#CI! 'E )!( (E&6ICI!( 'E (#)*' :. P&!7&#,# P&E6E %I6! 'E (#)*' ;. P&!7&#,# #)I,E %ICI! <. P&!7&#,# #P!$! ,IC&!E,P&E(#( 1.1 P&!$EC%! #7*#=C)!#C# 1.2 ))#,#'! # )ICI%#CI! 2.1 C#,P#># 'E 'E(C! %#,I #CI! 2.2 !&7# I?#& E (E># ?# E E(C*E)#( 1.1 P&EP#&#& P&!$EC%! C! (*)%!&I! 1.2 I'E %I2IC#& %E&&E !( 1.1 C!,P&# 'E %E&&E !( :.1 !&7# I?#& CE %&!( 'E ,#'&E( :.2 P&!7&#,#( 'E C#P#CI%#CI! ;.1 C#,P#># E C!,E'!&E( E(C!)#&E( 'I2*(I! <.1 !&7# I?#& ,IC&!E,P&E(#&I!( :.2 P&!7&#,#( 'E C#P#CI%#CI! <.2 P&!7&#,#( #(I(%E CI# %EC IC#

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3.

)ibliograf&a $!L+A L!4A, !vn5 ,etodologAas para la elaboracin de estrategias de desarrollo localB, !L-1$G91-AL, 9'ile. ABo .//3. ,! -A(L(, 4al (svaldo5 ,anual operativo de planificacin de proyectos sociales". 89-y$ G D:9, 6endoza. ABo .///.

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