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Ejemplo de Auditoria
Ejemplo de Auditoria
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Ingeniera Informtica.
ndice.
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Ingeniera Informtica.
Alcance
La auditoria se realizar sobre los sistemas informaticos en computadoras personales que estn conectados a la red interna de la empresa.
Objetivo
Tener un panorama actualizado de los sistemas de informacin en cuanto a la seguridad fisica, las politicas de utilizacion, transferencia de datos y seguridad de los activos.
Recursos
El numero de personas que integraran el equipo de auditoria sera de tres, con un tiempo ma imo de e!ecucion de " a # semanas.
Etapas de trabajo
1. Recopilacion de informacion bsica
$na semana antes del comienzo de la auditoria se envia un cuestionario a los gerentes o responsables de las distintas areas de la empresa. El ob!etivo de este cuestionario es saber los equipos que usan y los procesos que realizan en ellos. Los gerentes se encargaran de distribuir este cuestionario a los distintos empleados con acceso a los computadores, para que tambien lo completen. %e esta manera, se obtendra una vision mas global del sistema. Es importante tambien reconocer y entrevistarse con los responsables del area de sistemas de la empresa para conocer con mayor profundidad el &ard'are y el soft'are utilizado. En las entrevistas incluiran: %irector ( )erente de *nformatica +ubgerentes de informatica ,sistentes de informatica Tecnicos de soporte e terno
Ingeniera Informtica.
+e evaluara la forma de adquisicion de nuevos equipos o aplicativos de soft'are. Los procedimientos para adquirirlos deben estar regulados y aprobados en base a los estandares de la empresa y los requerimientos minimos para e!ecutar los programas base. %entro de los riesgos posibles, tambien se contemplaran &uecos de seguridad del propio soft'are y la correcta configuracion y(o actualizacion de los equipos criticos como el cortafuegos. Los riesgos potenciales se pueden presentar de la mas diversa variedad de formas.
. Objetivos de control
+e evaluaran la e istencia y la aplicacin correcta de las politicas de seguridad, emergencia y disaster recovery de la empresa. +e &ara una revicion de los manuales de politica de la empresa, que los procedimientos de los mismos se encuentren actualizados y que sean claros y que el personal los comprenda. %ebe e istir en la Empresa un programa de seguridad, para la evaluacin de los riesgos que puedan e istir, respecto a la seguridad del mantenimiento de los equipos, programas y datos.
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4ada usuario deber contar con su nombre de usuario y contrase5a para acceder a los equipos. Las claves debern ser seguras 6m1nimo 7 caracteres, alfanumricos y alternando may8sculas y min8sculas9. Los usuarios se desloguearan despus de : minutos sin actividad. Los nuevos usuarios debern ser autorizados mediante contratos de confidencialidad y deben mantenerse luego de finalizada la relacin laboral. $so restringido de medios removibles 6$+;, 4%<=->, discos e ternos etc9.
#. $ruebas a reali%ar.
+on los procedimientos que se llevaran a cabo a fin de verificar el cumplimiento de los ob!etivos establecidos. Entre ellas podemos mencionar las siguientes tcnicas0 Tomar /? maquinas al azar y evaluar la dificultad de acceso a las mismas. *ntentar sacar datos con un dispositivo e terno. @acilidad para desarmar una pc. @acilidad de accesos a informacin de confidencialidad 6usuarios y claves9. Aerificacin de contratos. 4omprobar que luego de : minutos de inactividad los usuarios se deslogueen.
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En este paso se detallara el resumen de toda la informacin obtenida, asi como lo que se deriva de esa informacin, sean fallas de seguridad, organizacin o estructura empresarial. +e e pondrn las fallas encontradas, en la seguridad f1sica sean en temas de resguardo de informacin 64asos de incendio, robo9, mane!o y obtencin de copias de seguridad, en las normativas de seguridad como por e!emplo normativas de uso de pass'ords, formularios de adquisicin de equipos, y estudios previos a las adquisiciones para comprobar el beneficio que los mismos aportar1an. @inalmente se vern los temas de organizacin empresarial, como son partes responsables de seguridad, mantenimiento y supervisin de las otras reas.
La conclusin tendr como temas los resultados, errores, puntos cr1ticos y observaciones de los auditores. >ientras que en el resumen se vern las posibles soluciones de esos puntos
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cr1ticos y fallas, as1 como recomendaciones para el buen uso y tambin recomendaciones sobre la forma incorrecta de realizar algunos procedimientos.
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.ibliograf/a.
E!ercicio prctico de la $niversidad 3ontificia de +alamanca.
+e e amin el traba!o realizado en dic&a entidad y siguiendo las pautas aplicadas en el informe, se fue elaborando el traba!o.
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