CAPTULO

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HISTORIADELOSENFOQUES CUANTITATIVO,CUALITATIVOYMIXTO: RACESYMOMENTOSDECISIVOS

INTRODUCCIN
Enestecaptulonosepretendeabarcarlahistoriadelainvestigacin,muchomenos la historia de la ciencia. Una enciclopedia completa no bastara para abordar este tema. Solamente queremos ubicar al estudiante que se inicia en la investigacin sobre algunos de los momentos histricos ms importantes en la indagacin cuantitativa, cualitativa y mixta. Asimismo, el captulo pretende sentar las bases paracomprenderunpocomsestastresformasdeefectuarunestudio.

ELENFOQUECUANTITATIVO: SUSDOSPRINCIPALESANTECESORES
Como ya se mencion en el primer captulo de Metodologa de la investigacin, 5 edicin, el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Auguste Comte (17981857) y mile Durkheim (18581917), con la influencia significativa de Francis Bacon (15611626), John Locke (16321704) e Immanuel Kant(17241804).Esdecir,elabuelodetalenfoqueeselpositivismo. AmediadosdelsigloXIX,elracionalismoiluminabalaactividadcientfica,la revolucin iniciada por Isaac Newton se encontraba en plena consolidacin, particularmente por los avances cientficos y tecnolgicos alcanzados en la poca. Conlapublicacinen1849del Discursosobreelespritupositivo,deAugusteComte,

se inici en las ciencias sociales un paradigma denominado positivista. Cabe sealar que, en trminos sencillos, un paradigma es una manera de concebir al mundo; un conjunto de creencias y premisas respecto a la naturaleza de ste (Greene,2007). Estavisinproclama,entreotrascuestiones,quelarealidadesunasolayes necesario descubrirla y conocerla. Asimismo, el sentido de la percepcin resulta la nicabaseadmisibledelconocimientohumanoydelpensamientopreciso.Lasideas esencialesdelpositivismoprovienendelasdenominadascienciasexactas,comola Fsica,laQumicaylaBiologa;portalmotivo,lospositivistassefundamentaronen cientficos como Galileo Galilei (15641642), Isaac Newton (16421727),1 Nicols Coprnico (14731543), Thomas Robert Malthus (17661834) y Charles Darwin (18091882).2 As, el mundo social puede estudiarse de manera similar al mundo natural (tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los invertebrados;sepuedenanalizarlospatronesdeconductadelostrabajadores,las razonesdelasenfermedadesmentales,losefectosdeunmtodoeducativosobreel aprendizajeolasmigracioneshumanas)yexisteunmtodoexclusivoparaindagar ese mundo social, que es libre de los valores del investigador. Por ello, para el positivismo, la objetividad es muy importante, el investigador observa, mide y manipula variables; adems de que se desprende de sus propias tendencias (la relacinentresteyelfenmenodeestudioesdeindependencia).Loquenopuede medirseuobservarseconexactitudsedescartacomoobjetodeestudio.Adems, steseencuentradeterminadoporleyesyaxiomas.Elpositivismosolamenteacepta conocimientos que proceden de la experiencia, esto es, de datos empricos. Los hechos son lo nico que cuenta. Es decir, los positivistas establecen como fundamentalelprincipiodeverificacin:unaproposicinoenunciadotienesentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia y la observacin. Todo debe ser comprobable y esta condicin es vlida para cualquier ciencia. Asimismo, este paradigmaconsideraqueesposibleestablecergeneralizacioneslibresdelcontexto y del tiempo, as como vnculos causales (causas reales que preceden temporalmentealosefectos).Laexperimentacinconstituylaformaprincipalpara generarteora.

11643,segnelcalendariogregoriano. 2Noteellectorqueestamoshablandodecasi300aosdeconocimientoprevioparalaconsolidacin

deunparadigma.

El positivismo (muy rgido) fue remplazado por el pospositivismo, fundamentado en el paradigma anterior, pero ms abierto y flexible. Tal visin comienza a gestarse hacia fines del siglo XIX, pero realmente se consolida hacia la mitaddelsiglopasado.LagerminacinlainicianlasobrasdeautorescomoWilhelm Dilthey (18331911) y William James (18421910). Karl Popper (19021994) lo impulsadeformanotoria.Adems,encadacampoodisciplina,diversosautoreslo desarrollan. Suspropuestasesencialessepuedenresumirenlossiguientespuntos: Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta debido a las limitaciones humanas del investigador (Mertens, 2005). Por tanto, tal realidad es factible descubrirla con cierto grado de probabilidad. El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino queformapartedestos,loafectanyl,asuvez,influyeenellos. Lasteorasyexplicacionesseconsolidanyeliminanotrasposiblesteorasy explicacionesrivales. La investigacin es influida por los valores de los investigadores y por la teora o hiptesis en que se apoyen stos. La objetividad es solamente un estndar que gua la investigacin, por lo que el investigador debe estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus valores o tendencias influyan en su estudio, adems de seguir rigurosamente procedimientosprescritosyestandarizados. La experimentacin en el laboratorio es una forma central para probar hiptesis, pero no la nica. Por ello, se desarrollaron los diseos cuasiexperimentales(Mertens,2005). Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener referentes empricos y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas mediciones nunca son perfectas, siempre hay un grado de error. En conclusin, pudiramos establecer que la diferencia esencial entre el paradigma positivista y el pospositivista se ubica en su concepcin del conocimiento. En el segundo, se supera el esquema que considera la percepcin como simple reflejo de las cosas reales y el conocimiento como copia de esa

realidad.ste,encambio,sevisualizacomoelresultadodeunainteraccin,deuna dialctica,entreelconocedoryelobjetoconocido.Elpospositivismoesunaespecie de padre del enfoque cuantitativo y le otorga tres principales elementos que lo caracterizan: 1. Recolectar datos en la forma de puntuaciones (que se origina en las matemticas). Es decir, los atributos de fenmenos, objetos, animales, personas, organizaciones y colectividades mayores son medidos y ubicadosnumricamente. 2. Analizartalesdatosnumricosentrminosdesuvariacin. 3. La esencia del anlisis implica comparar grupos o relacionar factores sobre tales atributos mediante tcnicas estadsticas (en el caso de las ciencias del comportamiento, mediante experimentos y estudios causalesocorrelacionales). Elenfoquecuantitativoseconsolidaalolargodelsiglo XXytienemomentos

clavescomolosquesepresentanacontinuacin.

ELENFOQUECUANTITATIVO:MOMENTOSCLAVE
Esdifcildefinirconprecisincundoseinicielenfoquecuantitativo,msbiensus comienzosprovienendedistintasfuentesysuevolucinhasidocontinua(algunos autoresdelahistoriadelaciencialosubicandesdeAristtelesyotrosendiferentes puntosdelossiglosXVI,XVIIyXVIII). GottfriedAchenwall(en1748o1749)acueltrminoenalemnStatistik

para referirse al anlisis de los datos del Estado, en particular los censos poblacionales(Aliaga,2000yColumbiaEncyclopedia,2009). En1801,WilliamPlayfair,uningenieroyeconomista,desarrollalasgrficas estadsticas como un mejor medio para representar los resultados (anteriormente seutilizabantablas).En1816,CarlFriedrichGaussproponeladesviacinmedia,y alrededor de esa poca genera el anlisis de la distribucin normal y plantea la tcnica de mnimos cuadrados que posteriormente derivaran en el anlisis de

varianza (Scott y Rice, 2005). En 1817, el francs Marc Antoine Jullien realiza una encuestasobrediversossistemaseducativosenelmundo. Alrededor de 1880, se genera el anlisis de correlacin en Inglaterra y Karl Pearson, profesor desde 1884 en The University College (Londres), presenta en la ltima dcada del siglo XIX: la moda (medida de tendencia central), una frmula productodelmomentodecorrelacin,unprocedimientoparacalculareltamaode muestra adecuado para representar a una poblacin, la regresin lineal y mltiple (conlaidentificacindelacapacidadparapredecirpuntuacionesmediantelainfor macin sobre la correlacin entre las variables), as como el coeficiente de contin gencia y la chicuadrada (2) (Creswell, 2005, Aldrich, 2005 y Aliaga, 2000). Otro investigadorquetrabajsobrelacorrelacinmltiplefueGeorgeU.Yule(1897). En1901,PearsonjuntoconFrankRaphaelWeldonyFrancisGaltonfundan Biometrika, una revista que se dedic al desarrollo de anlisis estadsticos en el campo de la Biologa (Norton, 1978). A finales del siglo XIX ha nacido un pilar del enfoquecuantitativo:laestadstica. Asimismo,enladcadade1890a1900sedesarrollanlasprimeraspruebas mentales con los esfuerzos de investigadores como Francis Galton, James McKeen CattellyAlfredBinet(Lachapelle,2008). En 1901, Edward Lee Thorndike y Robert S. Woodworth discuten sobre la necesidad y valor del grupo de control en los experimentos. En 1904, Charles Spearman presenta su coeficiente rho. Adems por esos aos se aplica el pro cedimiento para reducir variables denominado el anlisis de factores y la prueba t (Creswell,2005). En 1910 la armada estadounidense, comienza a usar pruebas psicolgicas estandarizadas, particularmente durante la Primera Guerra Mundial (Creswell, 2005). De igual forma surgen por tal ao, los diseos experimentales como los latinos cuadrados de Thorndike. Adems, las encuestas (surveys) incrementan su popularidadenlasprimerasdcadasdelsigloXX.En1916,WilliamAndersonMcCall concibe la asignacin al azar en experimentos y en 1917, F. Stuart Chapin publica sobrelaexperimentacinencienciassociales(Downey,2006). Durante la dcada de 1920 se contina el desarrollo de pruebas psicomtricas y de logro, as como la estadstica inferencial (conclusiones de la muestra a la poblacin) se comienza a utilizar y diversos procedimientos se fortalecen. McCall publica a mediados de esa dcada su famosa obra: Cmo experimentarenEducacin.Entre1924y1932,EltonMayorealizasusexperimentos

enlaplantaHawthornedelacompaaWesternElectric,loquedainicioaestetipo deestudiosenlasorganizaciones. Enlasiguientedcada,sedesarrollanlaspruebasdeseleccindepersonaly un sinnmero de tests estandarizados en diferentes campos. En 1935, Sir Ronald Fisher consolida en su libro El diseo de experimentos el anlisis de varianza y las pruebas de significancia en general, adems de los experimentos modernos. En1938,esteltimoautorpublicajuntoconFrankYates,lastablasestadsticaspara la investigacin en la Agricultura, la Biologa y la Medicina. Asimismo, la Asocia cin de Educacin Progresiva de Estados Unidos comienza a realizar estudios longitudinales. Duranteladcadade1950,lainvestigacincuantitativaseencuentraensu apogeo, surgen diversas encuestas, experimentos, revistas cientficas, diseos, etctera.Tambincomienzanadesarrollarselasmquinasparacalificarpruebasy lacomputadora. Enlosaosde1960,DonaldT.CampbellyJulianStanley(1966)generanuna tipologa sobre los estudios experimentales que priva hasta nuestros das (incluso en la presente obra) y un anlisis de las fuentes que pueden atentar contra la claridad de sus resultados. De igual forma, el querido profesor Fred Kerlinger identifica tipos de diseos cuantitativos y fortalece el enfoque respectivo. Por otra parte,sedesarrollaunaconcepcinqueexplicacmolostemsdifierenendificultad ydiscriminacin(teoradelasrespuestasalostems)(Creswell,2005).Surgenuna gran cantidad de textos de estadstica. Los programas de anlisis de datos se desarrollan,particularmenteelPaqueteEstadsticoparalasCienciasSociales(SPSS). En la dcada comprendida entre 1970 y 1980 se identifican diversos modelos causales multivariados (por ejemplo, el modelamiento de ecuaciones estructurales), se desarrolla el metaanlisis (tcnica para analizar datos provenientes de distintos estudios con mediciones similares) y autores como Thomas Dixon Cook y Donald T. Campbell sugieren los tipos de validez que ms recientementeseconcibencomoclasesdeevidenciaacercadelavalidez(Shadishy

Cook,1998).Asimismo,JohnW.Tukeyempiezaconelanlisisexploratoriodedatos (publicaen1977). Enladcadade1980,seretaalasaproximacionesclsicasconlaspruebas estadsticas, esto es, mediante el examen de la magnitud de la relacin entre variables, a travs de la estimacin del tamao del efecto (Creswell, 2005). Se introduceelconceptodesensibilidadexperimental. Enlaltimadcadadelsiglo XXsurgenmedicionesyanlisismultivariados ms complejos, adems se consolida la idea de poder de medicin mediante la utilizacin de diferentes instrumentos para medir las variables de la investigacin. Los programas de anlisis se sofistican y comercializan. En la primera dcada de estetercermileniosecuentacongrancantidaddeescalasyposibilidadesdeanlisis sumamenteavanzadosydiversos.Yesaqudondeahoraestamos. Cabe sealar que el primer enfoque de la investigacin en desarrollarse completamentefueelcuantitativo.

ELENFOQUECUALITATIVO:SUSCOMIENZOS
Diferentesautoresubicansusorgenesendistintosmomentos,porejemplo,Vidichy Lyman (2002) los sitan en los siglos XV y XVI con la denominada etnografa temprana,enlaqueseestudiabaalospueblosprimitivos;oLincolnyDenzin(2003) fundamentalmenteloscircunscribenaprincipiosdelsigloXX,aligualqueCreswell (2005).Anuestrojuicio,elenfoquecualitativorealmenteseiniciacomounproceso investigativoafinalesdelsiglo XIXysobretodoenelcomienzodelsiglo XX,aunque algunosarquelogosrealizaronestudiosinductivosenlamitaddelXIX. El primer problema es que hay diversas visiones que se han considerado como tipos de investigacin cualitativa (Tesch, 1990, ubica 26 clases) y las bases epistemolgicas son variadas. Sin embargo, concordamos con Mertens (2005) en que el constructivismo es tal vez el paradigma que influy ms en el enfoque cualitativo(ciertamentemuchosdiferirn,perosupesoesinnegable).stetienesus primeroscimientosconImmanuelKant(siglo XVIII),quiensealabsicamenteque el mundo que conocemos es construido por la mente humana. Las cosas en s mismas existen, pero nosotros las apreciamos del modo como es capaz de
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percibirlasnuestramente.DelospostuladosdeKantvaasurgirelconstructivismo, enunintentodeconciliarelracionalismoyelasociacionismo.Otroautorclavepara esta corriente paradigmtica es Max Weber (18641920), quien introduce el trmino verstehenoentender,reconocequeademsdeladescripcinymedicin de variables sociales, deben considerarse los significados subjetivos y la comprensindelcontextodondeocurreelfenmeno. Elconstructivismopropone: 1. No hay una realidad objetiva, la realidad es edificada socialmente, por consecuencia, mltiples construcciones mentales pueden ser aprehendidas sobre sta, algunas de las cuales pueden estar en conflicto con otras; de este modo, las percepciones de la realidad son modificadasatravsdelprocesodelestudio(Mertens,2005). 2. El conocimiento es construido socialmente por las personas que participan en la investigacin.La tarea fundamental del investigador es entender el mundo complejo de la experiencia vivencial desde el punto devistadequieneslaexperimentan,ascomocomprendersusdiversas construcciones sociales sobre el significado de los hechos y el conocimiento. 3. Lainvestigacinesenparteproductodelosvaloresdelinvestigadoryno puedeserindependientedeellos. 4. Elinvestigadorylosindividuosestudiadosseinvolucranenunproceso interactivo. El conocimiento resulta de tal interaccin social y de la influenciadelacultura. 5. No es posible establecer generalizaciones libres del contexto y del tiempo. Entre algunos de los autores que durante el siglo XX influyeron en el desarrollo del constructivismo tenemos a Mary Parker Follett (18681933), en el campo de la Administracin y las organizaciones; Jean Piaget (18961980) y Lev SemenovichVygotsky(18961934)enlaEducacinyJohnDewey(18591952)enla Pedagoga;ascomoMargaretMead(19011978)enlaAntropologa.

El constructivismo como uno de los padres3 del enfoque cualitativo le otorgalosnfasisprincipalesquelocaracterizan: El reconocimiento de que el investigador necesita encuadrar en los estudios lospuntosdevistadelosparticipantes. Lanecesidaddeinquirircuestionesabiertas. Dadoqueelcontextoculturalesfundamental,losdatosdebenrecolectarseen loslugaresdondelaspersonasrealizansusactividadescotidianas. La investigacin debe ser til para mejorar la forma en que viven los individuos. Ms quevariables exactas lo queseestudiason conceptos, cuya esencia no solamentesecapturaatravsdemediciones.

ELENFOQUECUALITATIVO:MOMENTOSCLAVE
En la dcada de 1920, un grupo de investigadores conocidos como la Escuela de Chicago comenzaron a realizar diversos estudios cualitativos, entre los autores destacan:AlbionSmall,WilliamIsaacThomas,FlorianZnanieckiyelfilsofoGeorge Herbert Mead. Por ejemplo, Thomas y Znaniecki publicaron una investigacin en 1927 sobre los inmigrantes polacos, en la cual se utiliza la biografa de los participantes como herramienta de recoleccin de los datos. Otros estudios se centraron en culturas especficas y grupos urbanos marginados. Margaret Mead (unodecuyosmaestrosfueFranzBoas)publicasusconocidasobras Comingofage in Samoa y Growing up in New Guinea, en 1928 y 1930, respectivamente (Sullivan, 2004;Mead,2001);ypara1932,unlibroquereseasuindagacinsobrelacultura deunatribuindia.Posteriormente,enlamismadcadaseagregaronotrosestudios deRobertE.ParkyErnestW.Burgess. Everett C. Hughes y Herbert Blumer en la siguiente dcada comenzaron a desarrollar una aproximacin conocida como el interaccionismo simblico, el cual influyeneldesarrollodelenfoquecualitativo. Enlasdcadasde1940y1950decaylaimportanciadelenfoquecualitativo debido al posicionamiento de su rival cuantitativo (Gobo, 2005), y a que la SegundaGuerraMundialexigaestudiosbasadosenmedicionesyestadsticaparala industria blica, de construccin e incluso la propaganda (Hernndez Sampieri y
3Podramosdecirpadresomadres,paranogenerarsusceptibilidades.

Mendoza, 2008); aunque se realizaron algunos trabajos etnogrficos de investigadores como Elizabeth y Allison Davis, y Burleigh y Mary Gardner, que estudiaron las clases sociales en Natchez, Mississippi, Estados Unidos; al igual que Conrad Arensberg, quien hizo algunas investigaciones similares en Irlanda. Clair Drake y Horace Cayton publicaron una obra que fue el resultado de los anlisis efectuadosenlapoblacinafroamericanadelsurdeChicago(Strong,1946).George Spindler tambin trabaj la antropologa educativa y George M. Foster estudi diversasculturaslatinoamericanas.Asimismo,HowardS.Beckeranalizadiferentes profesiones. Cabe destacar que la investigacinaccin comienza a desarrollarse en esta etapa(19451955)connombrescomoJohnCollier,RonaldLippittyMarianRadkey StephenMaxwellCorey.Todosellossiguieronaquienmuchosautoresconsideranel fundadorformaldetalvisin,KurtLewin(Masters,2000;Creswell,2005). Enladcadade1960,elenfoquecualitativorecobravitalidadeimportancia. La etnometodologa surge con vigor. Peter L. Berger y Thomas Luckmann en 1966 presentan sus modelos de construccin de la realidad (Berger y Luchmann, 1966). Dos socilogos Barney G. Glaser y Anselm L. Strauss, con pacientes en estado terminalenelSanFranciscoMedicalCenterdelaUniversidaddeCalifornia,realizan diversos estudios y de sus experiencias publican el libro Discovery of grounded theory (1967), as emerge la Teora Fundamentada (despus ambos autores presentanvisionesdiferentesdedichateora,comosecomentenellibro). PhilipW.Jacksonpublicauntrabajocualitativoderivadodesusestudiosen lasaulas(1968).Aestapocaseledenominalaprimeraencrucijadadelparadigma cualitativo (Shank, 1995). Asimismo, Paulo Freire comienza con la investigacin participativaenAmricaLatina,especficamenteenBrasil. En la dcada de 1970, el enfoque cualitativo contina popularizndose. Norman K. Denzin (1970) reanaliza el concepto de triangulacin. Egon G. Guba consolida la propuesta de un enfoque alternativo, el naturalista (1978). La teora Fundamentada contina evolucionando. Herbert Blumer desarrolla el interaccionismosimblico(lvarezGayou,2002). Para la dcada de 1980, Terrence E. Deal y Allan A. Kennedy proponen estudiar las culturas organizacionales al estilo etnogrfico. John K. Smith (1983) distingueentredosaproximacionesfilosficas:idealismoyrealismo.MatthewMiles yMichaelHuberman(1984)presentanprocedimientosparaelanlisiscualitativo.

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YvonnaLincolnyGuba(1985)identificandiferenciasentreelnaturalismoy otras clases de investigacin. Strauss publica en 1987 su obra: Qualitative analysis for social scientists. Cabe destacar que la investigacin bajo el marco de referencia feminista,sedesarrollanotablementeenestadcadaconlostrabajosdeMcRobbie (1982),Patai(1983),Clegg(1985),CookyFonow(1986),yMcCormack(1989).4 En la dcada de 1990, Strauss y Corbin (1990 y 1994) publican procedimientosmsavanzadossobreLaTeoraFundamentada,yLeCompte,Milroy and Preissle (1992) presentan nuevos esquemas etnogrficos. De igual forma, Denzin y Lincoln (1994) muestran alternativas del proceso cualitativo. Creswell (1998) distingue entre cinco diferentes procedimientos de indagacin cualitativa. Las editoriales McGrawHill y SAGE publican varios libros de investigacin cualitativa. Surgen diversas revistas cientficas cualitativas en todos los campos, continanlatendenciadeladcadaanterior.Cabesealarqueentre1989y1992,se desarrollaunsoftwareparaanlisiscualitativo:elAtlas.ti,porThomasMuhrenla UniversidadTcnicadeBerln;as,para1993,sepresentaelprototipoyen1996se realiza la primera versin. De igual forma, Decision Explorer fue diseado a principiosdeladcadaparaapoyarlalabordemapeocognitivorealizadaporColin EdenenlasuniversidadesdeBathyStrathclyde.Posteriormenteescomercializado porBanxiaSoftware.Otrosprogramassongeneradosduranteelperiodo. Apartirde2000,esunhechoquepocosdudanyadelovaliosodelenfoque cualitativo.ClandininyConnelly(2000)revitalizanlosdiseosnarrativos;mientras queKemmisyMcTaggart(2000)hacenlomismoconlainvestigacinparticipativa. Los diferentes marcos conceptuales cualitativos comienzan a integrarse en diseosconautorescomolvarezGayou(2002)yCreswell(2005). Mertens (2005) comenta que las aproximaciones feminista, participativa y marxista entre otras ms bien son parte del paradigma transformativo, que reconoce diversas realidades y la influencia del contexto social y cultural en todas sus dimensiones (poltica, econmica, de gnero y origen tnico, de habilidades y capacidades distintas). La relacin entre el investigador y los participantes es de totalinterdependenciaysesugierequelainvestigacindebeservirparamejorarlas condicionesdevidadelosgruposmarginadosdelasociedad.

4Hastaestepuntosehanmencionadolosnombrescompletosdelosfundadoresyautoresinicialesdel

enfoquecualitativo,ahoranosemencionarnnombrescompletosporquesetratadereferencias.

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Hacia el final de la primer dcada del siglo surgen textos de metodologa cualitativa aplicada a diferentes disciplinas: Relaciones Pblicas y Mercadotecnia (Daymon, 2010), Geografa Humana (DeLyser et al., 2009) y Educacin (Luttrell, 2009),solamentepormencionaralgunas.Yaquestamos.

ELENFOQUEMIXTO:LATERCERAVA
El enfoque mixto surge como consecuencia de la necesidad de afrontar la complejidaddelosproblemasdeinvestigacinplanteadosentodaslascienciasyde enfocarlos holsticamente, de manera integral. En 1973, Sam Sieber (citado por Creswell, 2005) sugiri la combinacin de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando un nuevo estilo de investigacin y la integracin de distintas tcnicasenunmismoestudio.En1979dostrabajosfuerondetonantesclavedelos mtodosmixtos:Trend(1979)yJick(1979).Elprimerohizounllamadoacombinar elanlisisdedatoscuantitativosycualitativospararesolverlasdiscrepanciasentre los estudios cuantitativos y cualitativos; y el segundo introdujo los conceptos bsicos de los diseos mixtos, propuso recabar datos mediante tcnicas cuantitativasycualitativas,eilustrlatriangulacindedatos;ademsdecomentar lanecesidaddeobtenerunafotografamsenriquecedorayconmayorsentidode entendimientodelosfenmenos. Como sealan Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), dos nociones fueron importantes para la concepcin de la investigacin mixta: la referente a la triangulacin y la de utilizacin de varios mtodos en un mismo estudio para incrementarlavalidezdelanlisisylasinferencias. La idea de la triangulacin, la cual durante aos impuls el enfoque cualitativoalreferirsealatriangulacindedistintasfuentesparaverificarlosdatos, fue aplicada a los mtodos cuantitativo y cualitativo.5 En su trabajo titulado: Mezclando mtodos cualitativos y cuantitativos: La triangulacin en accin, Jick (1979)propusoquecuandounahiptesisoresultadosobrevivealaconfrontacin dedistintosmtodos,tieneungradomayordevalidezquesisepruebaporunnico mtodo. La utilizacin simultnea de diferentes procedimientos de indagacin fue catapultadaenlamatrizdemultimtodosmultirasgosdeCampbellyFiske(1959),
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El trmino triangulacin proviene de la ciencia naval militar como un proceso que los marineros utilizan, y consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar(Jick,1979).

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quienessostenanqueelhechodeutilizarvariosmtodosparamedirlasvariables de inters incrementaba la validez convergente y discriminante del instrumento o instrumentos para recolectar los datos (Jacobson y Carlson, 1973; Jackson, 1977; HubertyBaker,1978). En los aos de 1970 y 1980, se manifest la denominada guerra de los paradigmas, tal vez en parte debida a la nocin popularizada por Tomas Kuhn (1962) de los paradigmas en competencia en su libro La estructura de las revoluciones cientficas (Teddlie y Tashakkori, 2009). El caso es que la rivalidad entre los seguidores del enfoque cuantitativo y cualitativo fue abierta, con los argumentos mencionados en el captulo 1 del texto impreso Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias. La tesis generalizadafueladelaincompatibilidaddeparadigmas. En Amrica Latina el debate result muy intenso, al grado que diversas institucionessepararonfsicamentealosinvestigadoresdeunauotraaproximacin. La discusin se volvi dicotmica y se enfatizaron las diferencias entre constructivistas y positivistas en cuestiones filosficas como la ontologa, epistemologa,axiologa,posibilidaddegeneralizacinyvnculoscausales(Teddliey Tashakkori, 2009). Hasta algunos autores en materia de metodologa de la investigacinincluyerontablasquecontrastabanalconstructivismoyalpositivismo (porejemplo:LincolnyGuba,1985). Lamayoradelosinvestigadoresseadhiriaunenfoquenicoyconsider queelconstructivismoyelpositivismocomomtodos,eranirreconciliables,porque provenan de paradigmas cuya lgica y premisas eran muy distintas, incluso opuestas(HernndezSampieriyMendoza,2008).Talincompatibilidadseasociaba con la supuesta conexin entre los paradigmas y los mtodos de investigacin. De acuerdoconestaidea,losparadigmassevinculabanconlosmtodosenunaespecie decorrespondenciaunoauno.Consecuentemente,silaspremisassubyacentesde losparadigmasentrabanenconflicto,losmtodosrelacionadosconstosnopodan combinarse(Lincoln,yGuba,1988;TeddlieyTashakkori,2009). Pero en la dcada de 1980, unos cuantos metodlogos e investigadores siguierontrabajandoenlamezcladeambasvisionesalainvestigacin,porejemplo: Connidis (1983) y Howe (1988). Greene, Caracelli y Graham (1989), as como Rossman y Wilson (1985) identificaron varios motivos para usar la investigacin mixta, tales como: enriquecer la informacin, triangular datos, complementar perspectivas,clarificarresultados,iniciarnuevosmodelosdepensamiento,etctera.

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Asimismo, el pospositivismo desplaz al positivismo y ello permiti mayor flexibilidad de algunos investigadores tanto cuantitativos como cualitativos, y la conceptualizacindelatriangulacinseexpandi(HernndezSampieriyMendoza, 2008). Porotrolado,eldesarrollodelosmtodosmixtosfueposibleenpartea:1) la introduccin de una variedad de nuevos instrumentos metodolgicos tanto cuantitativoscomocualitativos,2)lavertiginosaevolucindelasnuevastecnologas paraaccesaryutilizarlasherramientasmetodolgicasmsfcilmente(hardwarey softwareeinternet),y3)elincrementoenlacomunicacinatravsdelasdistintas cienciasydisciplinas. Parala dcada de1990,el debate sobre los modelos mixtos amain en el panoramainternacional,peroenIberoamricafuesumamenteconflictivoysepola rizaron opiniones: rechazo y aceptacin, las cuales desafortunadamente se mantienenalcomenzareltercerlustrodelpresentesiglo,mspordesconocimiento delosdetractoresdelavisinmixtaqueporotrascuestiones. Entre1990y2000,enelmundoanglosajn,comenzlainstitucionalizacin delenfoquemixto(TeddlieyTashakkori,2009). Talhechonohubieraocurridosinelsurgimientodeunsustentofilosficode losmtodosmixtos:elpragmatismo(HernndezSampieriyMendoza,2008),elcual representunavaalternativaanteelpospositivismoyelconstructivismo,yaque:6 1. Rechaza la dicotoma entre dualismos tradicionales (racionalismo versus empirismo, realismo en contraposicin al antirrealismo, libre albedro vs. determinismo,etc.)(TeddlieyTashakkori,2009).Elpragmatismoobjetala visin de que debe escogerse entre las dos categoras de la dicotoma sobre el contexto, va en contra tanto de que los resultados sean completamente especficos de un contexto en particular como de que los resultadossonunainstanciadealgnconjuntodeprincipiosgeneralizados (HernndezSampieriyMendoza,2008). 2. Concibealosparadigmasnosolamentecomovisionesglobalesdelmundo (entendimientoscomunessobrelarealidadqueafectancadaaspectode la indagacin cientfica), posturas epistemolgicas (sistemas de creencias que influyen la manera como son elaboradas y contestadas las preguntas
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Este paradigma toma diversas ideas de John Dewey (18591952), William James (18421910) y CharlesS.Peirce(18391914),entreotros.

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de investigacin) y sistemas de creencias compartidos por los miembros de un rea del conocimiento (consenso sobre qu preguntas son las ms significativas y qu procedimientos son los ms apropiados para responderlas); sino tambin como ejemplos modelo de investigacin, flexibles respecto a la forma en que debe inquirirse en un campo determinado del quehacer cientfico (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008).7 3. Consideraqueelconocimientoesconstruidoperoquetambinsebasaen larealidaddelmundoqueexperimentamosyenelcualvivimos(Teddliey Tashakkori,2009). 4. Se orienta a la accin ms que a la discusin filosfica (Teddlie y Tashakkori,2009). 5. Endosaalateoraprctica,aloquefunciona. 6. Refuerza el pluralismo y la compatibilidad (Johnson y Onwuegbuzie, 2004). 7. Adoptaunaaproximacinhacialainvestigacinexplcitamenteorientadaa valores,quesederivadelosvaloresculturales.8 Este crecimiento de los mtodos mixtos en la dcada de 1990 fue vertiginoso: Patton (1990) en el campo de la evaluacin seal las siguientes combinacionesdemtodos:a)diseoexperimental,datoscualitativosyanlisisde contenido cuantitativo y cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis estadstico; c) indagacin naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico; y d) indagacin naturalista, datos cuantitativos y anlisis estadstico. Morse (1991) deline dos tipos de triangulacin: simultnea y secuencial. Para esta autora, la triangulacin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) representaba usar al mismo tiempo mtodos cualitativo y cuantitativo, con una interaccinlimitadaentrelasdosfuentesdedatosalmomentodelarecoleccinde datos, pero en el momento de interpretar los descubrimientos ambos mtodos se podancomplementar.Asimismo,latriangulacinsecuencial(CUANCUALoCUAL CUAN) era utilizada cuando los resultados de un enfoque resultaban necesarios
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Estas concepciones de lo que son los paradigmas provienen de Morgan (2008); as como Neal, HammeryMorgan(2006). 8 Para profundizar un poco ms sobre el pragmatismo, se sugiere ver el captulo 12 de este CD: Ampliacinyfundamentacindelosdiseosmixtos.

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para planear el mtodo subsecuente. Tambin, Janice Morse concibi el sistema utilizadohoyendaparasimbolizarlosdiseosmixtosypropusomodelos. Steckleretal.(1992)propusieroncuatromodelos: DzurecyAbraham(1993),ascomoSechrestySidana(1995),fortalecieron las razones para utilizar los mtodos mixtos y agregaron otras, como facilitar el monitoreo de los datos recolectados, reducir la complejidad para entender los fenmenosbajoestudio,innovar,obtenermayorsignificadodelosdatos,etctera. En1997RichardGrinnellvisualizdiseosespecficos,aligualqueCreswell (1998). Tashakkori y Teddlie (1998) proporcionaron otras posibilidades para anlisis en los diseos mixtos y revisan la reciente historia de los mtodos mixtos. Durante esta dcada el enfoque mixto se aplica en diversos campos, como la Educacin, la Comunicacin, la Psicologa, la Medicina y la Enfermera. Se realizan varios congresos para debatir el tema. Denzin y Lincoln (2000) presentaron una ampliadiscusinsobrelatriangulacin. Creswell, Plano Clark, Guttman y Hanson (2003) proponen una tipologa dediseosmixtos.TashakkoriyTeddlie(2003)efectanunarevisindelestadodel arte en la materia. En el 2004 y 2005 se realizan diversas revisiones de las posibilidades del enfoque mixto (Creswell, 2005; Mertens, 2005; Grinnel y Unrau,2005). Mertens (2005, pp. 8 y 9) compara los paradigmas presentados en el presentecaptulo,hacindoselassiguientespreguntas: 1. La pregunta relativa a la realidad (ontolgica): cul es la naturaleza de la realidad?(cmoseconcibe?). Modelo1:mtodoscualitativosparadesarrollarmedidascuantitativas. Modelo 2: mtodos cuantitativos para reforzar descubrimientos cualitativos. Modelo 3: mtodos cualitativos para explicar descubrimientos cuantitativos. Modelo4:mtodoscuantitativosycualitativosparaserusadosporigual enparalelo.

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2. La pregunta sobre la naturaleza del conocimiento y la relacin entre el investigador y el fenmeno estudiado (epistemolgica): cmo son concebidoselconocimientoylarelacinentreelinvestigadoryelfenmeno estudiado? 3. La pregunta sobre el mtodo: de qu manera el investigador obtiene el conocimientodeseadoycomprendeelfenmeno? Hemosadaptadolasrespuestasenlatabla1.1. Tabla1.1Principalesparadigmasenlainvestigacin

Caractersticas Pospositivismo. Constructivista ysupuestos

Etiquetas asociadasconel paradigma Experimental Cuantitativo Causal Comparativo Naturalista Fenomenolgico Hermenutico Interaccionista simblico (interactivo) Etnogrfico Cualitativo Mltiples realidades construidas socialmente Elconocimientoes interactivo, productodel vnculoentreel investigadorylos participanteso fenmeno.Los valoresy tendenciasde todoslos involucradosson hechasexplcitas, generan descubrimientos Bsicamente cualitativo, hermenuticoy dialctico.

Transformativo
Teoracrtica Neomarxista Feminista Participativo Emancipatorio

Pragmtico
Mtodosymodelos mixtosohbridos

Supuestode realidad

Unarealidad conocidaen trminosde probabilidad Laobjetividad esimportante, elinvestigador observa,mide ymanipula variables;trata dedesprenderse desustendencias

Supuestodel conocimientoy relacinentreel investigadory elfenmeno

Mltiplesrealidades formadasporel contextosocial, poltico,econmico, culturalytnico Elconocimientoes interactivo, productodelvnculo entreelinvestigador ylosparticipanteso fenmeno.Sesita sociale histricamente

Loqueestil paraexplicar integralmenteun fenmenoeslo verdadero. Lasrelaciones entreelinvestigador yelfenmenoo participantesdel estudio,estn determinadasporlo queelinvestigador consideracomo apropiadoparacada estudioenparticular yporelcontexto.

Supuesto metodolgico

Bsicamente cuantitativoe intervencionista.

Conbases cualitativas,pero puedenutilizarse mtodos cuantitativosy mixtos.Losfactores histricosestn incluidos.

Elmtododepende delplanteamiento especficodelestudio. Sonvlidaslas tcnicascuantitativas, cualitativasymixtas.

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Cabe sealar que en octubre de 2003, la prestigiada publicacin British Educational Research Journal edit un nmero especial para celebrar e incluir algunos de los mejores estudios recientes en el campo de la investigacin educativa,ochoentotal,deloscualesseiseranmixtos(Scott,2007).9 Asimismo, en 2007 se comenz a publicar la revista Journal of Mixed MethodsResearch . Enaosrecientes(2008a2010),elincrementoenlostextosdemetodologa mixtahasidoconsiderable,losnombresdelospionerosenestamateria,comoJohn Creswell, Abbas Tashakkori, Alan Bryman, Donna Mertens, Janice Morse, Michael Patton, Jennifer Greene, Richard Grinnell, Charles Teddlie, etc., seguirn dando de quhablar. EnAmricaLatina,lapropuestadelosmtodosmixtoshaprovenido,desde 1993,dealgunosautoresysehaconsolidadoeneltrabajodeHernndezSampieriy Mendoza(2008). Elsiglo XXiniciconunenfoqueprincipal,elcuantitativo,yculmincondos enfoques fundamentales: cuantitativo y cualitativo. No es el caso de que uno sustituyera al otro, sino que el segundo se agreg al primero. El siglo XXI comenz con una tercera va (que se vino gestando desde dcadas atrs): el enfoque mixto. Los prximos aos son fundamentales para que este adolescente (o hbrido) siga consolidndose.

La fuente original en la cual se bas Scott (2007) fue: Gorard, S. y Taylor, C. (2003). In praise of educationalresearch,BritishEducationalResearchJournal,29,5,619622.

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