Sistemas de Gestin Ambiental segn la Norma UNE en ISO 14001

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 Ihobe, Noviembre 2008, Sociedad Pblica del Departamento de Medio Ambiente y Ordenacin del Territrio del Gobierno Vasco EDITA: Ihobe, S.A. DISEO: Dualxj Comunicacin & Diseo Este documento ha sido elaborado para Ihobe con la colaboracin de la empresa ENEA ESTRATEGIAS PARA LA SOSTENIBILIDAD, S.L. TRADUCCIN: Elebi Taldea Impreso en papel reciclado y blanqueado sin cloro TODOS LOS DERECHOS RESERVADOS
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1 . Lo s si stemas de Gest in Am bient al 2 . I mpl antaci n d e un SGA segn la Nor m a ISO 14001 3 . Lo s req u i si tos d el SGA

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1 . Los s is te mas d e G e s t i n Amb ie nta l

1.1. Qu es un Sistema de Gestin Ambiental?
Los SGA (Sistemas de Gestin Ambiental) son sistemas organizados de gestin, integrados con la actividad de gestin general de la organizacin, en los que se incluyen todos los aspectos que tienen repercusin en el medio ambiente. El establecimiento de un SGA debe capacitar a la organizacin para: garantizar el cumplimiento de los requisitos legales de carcter ambiental, controlar sus impactos negativos sobre el medio ambiente y, mejorar su comportamiento ambiental.

1.3. La norma ISO 14001

Existen diversos referentes normativos para la implantacin de los SGA. De entre ellos, el ms extendido es la ISO 14001 debido a que se trata de una norma de mbito internacional. En la actualidad est en vigor la versin publicada en el ao 2004.

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Mejora continua
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1.2. Benecios de los Sistemas de Gestin Ambiental

La incorporacin del cuidado del medio ambiente en la gestin general proporciona a la organizacin una serie de benecios:

Figura 1: Metodologa PDCA.

Ventaja competitiva

Cada vez ms, la sociedad demanda comportamientos ambientalmente responsables. La implantacin de un SGA mejora la imagen de la organizacin ante la ciudadana y ante sus clientes. Muchas empresas y tambin las administraciones pblicas estn implantando SGA en sus propias actividades y valoran de forma positiva en la contratacin de servicios o en la compra de productos que sus proveedores tengan un buen comportamiento ambiental. Los SGA introducen mecanismos de optimizacin de la utilizacin de recursos, de mejora de la eficiencia de los procesos y de disminucin de la generacin de emisiones. Todo ello revierte en una disminucin de los costes de produccin. Uno de los aspectos ms difciles de cumplir de los SGA pero por otro lado, uno de los ms valorados, es que proporciona las herramientas necesarias para garantizar que se cumplan todos los requisitos legales de carcter ambiental que le aplican a la organizacin. El xito de un SGA depende en gran medida de la concienciacin del personal de la organizacin. Por ello, es necesario que la alta direccin favorezca la participacin de todo el personal en la implantacin del mismo. De esta forma se mejora la comunicacin entre los diferentes niveles de la organizacin y la implicacin del personal en la mejora ambiental. Los SGA requieren que se identifiquen los posibles riesgos ambientales y que se implementen medidas de minimizacin y de actuacin ante posibles accidentes. Por lo tanto, este tipo de sistemas contribuyen a la disminucin de los impactos ambientales que se pueden generar a consecuencia de accidentes.

Disminucin e costes Cumplimiento legal Mejora la comunicacin

Prevencin de accidentes

Co

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Se trata de un sistema soportado en una base documental. Se puede implantar en todo tipo de organizaciones independientemente de su actividad y tamao. Los requisitos de esta norma pueden ser auditados objetivamente lo que permite que en el caso de que la organizacin lo estime necesario, el SGA pueda ser certicado por una entidad debidamente acreditada. Su implantacin y su certicacin son voluntarias.

La ISO 14001 propone un SGA basado en la mejora continua siguiendo la metodologa PDCA: planicar, ejecutar, comprobar, ajustar. Los requisitos de la norma se adecuan perfectamente a esta estructura:

Planificar Aspectos ambientales Requisitos legales y otros requisitos Objetivos, metas y programas

Ejecutar Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Competencia, formacin y toma de conciencia Comunicacin Documentacin Control de documentos Control operacional Preparacin y respuesta ante emergencias

Comprobar Seguimiento y medicin Evaluacin del cumplimiento legal No conformidad, accin correctiva y accin preventiva Auditoria interna

Ajustar Revisin por la direccin

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2 . I m pla nta c i n d e u n S G A seg n la N orm a I S O 1 4 0 0 1

2.1. Preparacin del proceso
Antes de comenzar a implantar un SGA se deben tener en cuenta una serie de aspectos que pueden condicionar el xito del proyecto (ver cuadro). ser el responsable de la implantacin y mantenimiento del sistema. Este equipo estar formado por personas de diferentes reas de la organizacin, preferiblemente de aquellas que estn relacionadas con aspectos ambientales signicativos. Este equipo estar dirigido por la persona responsable del SGA cuya funcin ser liderar el equipo e informar a la alta direccin sobre la marcha del mismo y sobre las propuestas para su mejora.

2.2. Planicacin del proceso de implantacin

Equipo de trabajo y responsable del SGA
Antes de comenzar a implantar los requisitos de la norma es necesario conformar un equipo de trabajo que

Evaluacin ambiental inicial

En segundo lugar ser necesario conocer la organizacin en lo que respecta a su situacin ambiental. Para ello, ser necesario realizar una evaluacin ambiental inicial.

Liderazgo de la alta direccin Dotacin e recursos

La alta direccin debe apoyar el proyecto. Es importante que haya una motivacin adecuada de la direccin de la organizacin y que este apoyo sea visible en todos los niveles de la misma. La implantacin y el mantenimiento de un SGA requiere de la dedicacin de una persona responsable del SGA y de otras personas de la organizacin: grupo de trabajo en medio ambiente, resto de personal, etc. Tambin hay que disponer de los medios econmicos necesarios para poner en marcha entre otros, un programa de mejora ambiental, un plan de adecuacin a los requisitos legales, un programa de formacin, etc Es conveniente que el proyecto de implantacin se ejecute en un plazo de tiempo adecuado. Alargar innecesariamente el proceso puede hacer fracasar el proyecto. Uno de los aspectos que suele requerir de un plazo de tiempo amplio es la adecuacin a los requisitos legales, por eso suele ser conveniente identificar los requisitos legales y evaluar el grado de cumplimiento de los mismos al inicio del proceso para poder disponer del tiempo necesario para su adecuacin. Aunque la persona responsable del SGA en la organizacin no tiene porque ser experta en medio ambiente, s ser necesaria una cierta capacitacin en relacin a la Norma que va a implantar y en materia de carcter ambiental especialmente en su sector. Es conveniente tambin que la persona responsable conozca adecuadamente los procesos que se desarrollan en la organizacin, disponga de autoridad y libertad suficiente delegada por la alta direccin, tenga capacidad para dirigir y coordinar grupos de trabajo y conozca otras metodologas de gestin.

Planificacin del proyecto

Formacin de la persona responsable del SGA

Alta direccin

EQUIPO DE TRABAJO

Responsable del SGA

Produccin

Compras

Mantenimiento

Recursos humanos

Figura 2: Modelo de organizacin ambiental.

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Evaluacin del comportamiento ambiental

Se debern analizar las actividades, productos y servicios de la organizacin. Se estudiarn los procesos implicados y sus aspectos ambientales (consumos de recursos y generacin de emisiones), cuantitativa y cualitativamente. Se identificarn los principales riesgos de carcter ambiental y la existencia de incidentes previos. Se tendrn en cuenta tambin aquellos aspectos ambientales que en el pasado pudieron ocasionar un impacto ambiental cuyos efectos perduren en la actualidad. Igualmente se estudiarn los aspectos ambientales de los proyectos planificados cuya puesta en marcha est prevista a corto plazo. Se identificarn tambin prcticas y procedimientos ambientales que ya estn en marcha en la organizacin.

Evaluacin del cumplimiento de requisitos legales

El objeto de esta evaluacin es identificar los requisitos legales asociados a los aspectos medioambientales de la organizacin, as como valorar el grado de cumplimiento de los requisitos legales que resultan aplicables. Tambin se identificarn y se evaluarn otras normas de carcter ambiental que sin ser requisitos legales, la organizacin haya acordado cumplir.

Evaluacin de las necesidades de formacin

El objeto de esta evaluacin es identificar las aptitudes y las necesidades de formacin ambiental de las personas que tienen relacin con las operaciones que pueden generar un impacto ambiental sobre el medio ambiente.

Como resultado de esta evaluacin se generar un informe diagnstico que servir de documento de trabajo en la implantacin del SGA.

No todos los requisitos del SGA requieren un procedimiento, ni todos los procedimientos tienen que estar documentados. Si la organizacin dispone de otros tipos de Sistemas de Gestin (por ejemplo de calidad, prevencin de riesgos laborales, etc) puede ser interesante integrar los requisitos ambientales en los documentos de estos Sistemas.

Documentacin e implantacin de requisitos

A continuacin se iniciar el proceso de implantacin de los requisitos de la norma. Este proceso conlleva la elaboracin de la documentacin asociada. Habitualmente la documentacin del sistema se estructura en los siguientes elementos: Manual de Gestin Ambiental Procedimientos Instrucciones Registros

En este documento se describen de forma general los puntos ms relevantes del SGA y su funcionamiento. Documento que establece la sistemtica para llevar a cabo una actividad determinada. Indican quin hace qu y cuando. Son los documentos que describen de forma sencilla una determinada tarea. Son los documentos que proporcionan evidencia objetiva de las actividades realizadas o de los resultados obtenidos, pueden estar sujetos a un formato previamente determinado.

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Una vez denida la documentacin y los diferentes procedimientos operativos se proceder a difundir su contenido entre los diferentes agentes implicados para que lo conozcan y puedan realizar las operaciones que les competen segn estas indicaciones. La difusin se realizar mediante la distribucin de la documentacin y mediante la formacin en los diferentes procedimientos. El proceso de implantacin requiere un periodo de rodaje, tras el cual se proceder a realizar a la vericacin del mismo.

Auditoria interna
La auditoria interna servir para vericar si el sistema es ecaz y se alcanzan los resultados previstos en la planicacin. Se revisar tambin si se ajusta a los requisitos de la norma ISO 14001.

Revisin por la Direccin

La alta direccin debe asegurar la ecacia del proceso y evaluar las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios, incluyendo la poltica y los objetivos y las metas ambientales.

Proceso de certicacin
Tras la implantacin de los requisitos la organizacin decidir si decide certicar el SGA. La certicacin de un SGA se dene como aquel proceso por el cual una organizacin independiente asegura que este sistema es conforme a una norma de referencia, en este caso a la norma ISO 14001:2004. Las entidades que pueden certicar un SGA segn la norma ISO14001 deben estar acreditadas por la ENAC (www.enac.es). Un proceso habitual de certicacin es el siguiente: Solicitud y revisin del Manual de medio ambiente. Visita previa en el que se revisan fundamentalmente el cumplimiento de requisitos legales. Auditoria de certicacin. En caso de superacin de la auditoria concesin de la certicacin. Puede ocurrir que haya una aprobacin condicionada a la realizacin de algunas acciones correctivas. En el caso de deciencias graves, no se conceder el certicado. Auditorias de seguimiento (normalmente cada 12 meses). Auditorias de renovacin (cada tres aos). Una vez que se obtiene el certicado, se puede utilizar una marca que puede emplearse en: Documentacin comercial y material publicitario que se reeran a productos o servicios cubiertos en el alcance de la certicacin. Material de papelera (papel de carta, fax, etc.), siempre que se utilice para actividades cubiertas por el SGA. Est prohibida la utilizacin de la marca de empresa registrada, en los siguientes casos: Cualquier documentacin de actividades de la empresa, no cubiertas por el SGA. Sobre los productos. En el caso de empresas como ingenieras, laboratorios, consultoras, etc se considerar que subproductos son los informes o documentos resultado de su actuacin, como informes de ensayos, planos, etc Por este motivo no se podr hacer uso de la marca en dichos documentos. En aquellos casos que pudiera dar a entender, que el producto, en s, ha sido certicado.

Cronograma de implantacin
Un posible cronograma de la implantacin del proyecto se presenta a continuacin.

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Meta 10

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Meta 12

1. PREPARACIN DEL PROYECTO 2. PLANIFICACIN DEL PROYECTO 3. EVALUACIN AMBIENTAL 4. DOCUMENTACIN E IMPLANTACIN DEL SISTEMA 4.1. Requisitos generales 4.2. Poltica ambiental 4.3. Planificacin Aspectos ambientales Requistos legales y otros requisitos Objetivos, metas y programas 4.4. Implantacin y funcionamiento Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Competencia, formacin y toma de conciencia Comunicacin Documentacin Control de documentos Control operacional Preparacin y respuesta ante emergencias 4.5. Verificacin Seguimiento y medicin Evaluacin del cumplimiento legal No conformidad, accin correctora y accin prevent. Control de los registros Auditora interna Revisin por la direccin REALIZACIN DE AUDITORA INTERNA PROCESO DE CERTIFICACIN

Figura 3: Calendario de implantacin de un SGA segn la norma ISO 14001:2004.

Meta 13

Meta 1

Meta 2

Meta 3

Meta 4

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Meta 6

Meta 7

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Meta 9

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3 . Los re quis i t o s d e l S G A
A continuacin se identica para cada requisito una serie de aspectos clave en su denicin, una propuesta de la documentacin que lleva asociada y algunas ideas para su implantacin.

REQUISITOS GENERALES (Requisito 4.1)

Aspectos clave Documentacin
Se debe definir el alcance del SGA, es decir, el mbito de aplicacin del SGA. Hace referencia a la necesidad de documentar el SGA. El alcance tiene que estar documentado (por ejemplo en el manual de medio ambiente).

POLTICA AMBIENTAL (Requisito 4.2)

Aspectos clave
La alta direccin debe definir una poltica ambiental que recoja las lneas estratgicas de actuacin de la organizacin en relacin a su comportamiento ambiental y en concreto los siguientes compromisos: - Mejora continua. - Prevencin de la contaminacin. - Cumplimiento de los requisitos legales de carcter ambiental y de otros requisitos que la organizacin suscriba voluntariamente. Debe ser adecuada a la naturaleza y escala de la organizacin. Tendr en cuenta los impactos ambientales derivados de sus actividades, productos y servicios. Los trabajadores y trabajadoras de la organizacin y las personas que trabajan en su nombre deben conocerla. Debe de estar a disposicin del pblico interesado (proveedores, clientes, administraciones pblicas, ciudadana). Es necesario revisarla peridicamente para adecuarla a los objetivos de la organizacin.

Documentacin

La poltica ambiental tiene que estar documentada, (manual de medio ambiente y/o documento independiente), fechada y aprobada por la alta direccin. Puede estar integrada en otros documentos en los que se definan compromisos estratgicos de la organizacin: poltica de calidad, prevencin de riesgos laborales, responsabilidad social corporativa, etc.

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PLANIFICACIN (Requisito 4.3)

El objetivo de esta etapa es analizar la situacin existente, priorizar los puntos de actuacin y programar la mejora ambiental.

Aspectos ambientales (Requisito 4.3.1)

Aspectos clave
Definir un procedimiento para identificar y mantener actualizados los aspectos ambientales que generen impactos ambientales. Qu aspectos ambientales deben tenerse en cuenta?: - Directos (es decir, sobre los que se tiene control e influencia). - De las actividades, productos y servicios dentro del alcance (actuales, modificados y planificados). - En situaciones normales (actividad cotidiana de la organizacin), anormales (mantenimiento, obras) y de emergencia (incendio, vertido accidental,). A continuacin se establecer una metodologa para identificar aquellos aspectos ambientales que son significativos, es decir, aquellos que tienen un impacto relevante en el medio ambiente. Procedimiento de identificacin y evaluacin de aspectos ambientales. Debe quedar registro documentado de la identificacin y evaluacin de aspectos ambientales.

Documentacin

Implantacin

La identificacin y la priorizacin de aspectos se debe de actualizar peridicamente (por ejemplo anualmente o cuando haya un cambio importante). La primera identificacin de aspectos se puede realizar mediante la evaluacin ambiental inicial y a partir de ah establecer un inventario de aspectos ambientales e impactos asociados que deber mantenerse actualizado. La priorizacin de aspectos puede realizarse teniendo en cuenta criterios como: - Magnitud del aspecto ambiental. - Frecuencia probabilidad de ocurrencia del impacto. - Peligrosidad o toxicidad. - La existencia o no de requisitos legales y su cumplimiento. - Otros

Requisitos legales y otros requisitos (Requisito 4.3.2)

Aspectos clave
La organizacin debe conocer los requisitos legales que son aplicables a sus aspectos ambientales. Debe para ello establecer una metodologa para identificar los requisitos legales aplicables a los aspectos ambientes y otros requisitos que suscriba voluntariamente y garantizar que se mantienen actualizados. Procedimiento de identificacin de requisitos legales y otros requisitos. Registros: Listado actualizado de disposiciones legales y no legales de aplicacin. Fichas con la identificacin de requisitos legales asociados a cada aspecto ambiental. Otra documentacin: Permisos, licencias y documentos relacionados que justifiquen el cumplimiento de los requisitos. Tener en cuenta que deben revisarse las disposiciones locales, autonmicas, estatales y comunitarias. Es conveniente conocer anticipadamente los requisitos legales que sern de aplicacin en un futuro prximo para poder prever la adecuacin a los mismos.

Documentacin

Implantacin

Objetivos, metas y programas (Requisito 4.3.3)

Aspectos clave
La organizacin establecer objetivos (cuantificables cuando sea posible) y metas sobre todas las reas relevantes teniendo en cuenta, entre otros elementos: - La poltica ambiental. - Los aspectos ambientales significativos. - Los requisitos legales y otros requisitos legales suscritos. - Y adems, opciones tecnolgicas y viabilidad, coste, opiniones de partes interesadas, etc Para alcanzar estos objetivos y metas deber establecer uno o varios programas. Registro: programa o programas en el que se definen los objetivos y metas, Se definirn las responsabilidades, plazos, recursos e indicadores de seguimiento. Deben estar aprobados por la alta direccin. Es necesario definir indicadores de seguimiento del cumplimiento de objetivos y metas. Estos programas pueden estar integrados con otros tipos de planes estratgicos de la organizacin.

Documentacin

Implantacin

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IMPLEMENTACIN Y OPERACIN (Requisito 4.4)

El objetivo de esta fase es establecer los mecanismos necesarios para hacer ejecutar la planificacin.

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (Requisito 4.4.1)

Aspectos clave
Definir y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad para asegurar la correcta implantacin y mantenimiento del SGA. La alta direccin debe proporcionar los recursos humanos, financieros, formativos y tecnolgicos. Debe designar a una o varias personas responsables del SGA cuyas funciones son asegurar que el SGA se implementa y mantiene segn los requisitos de esta norma e informar a la direccin sobre el desempeo del SGA y sus posibilidades de mejora.

Documentacin

Los recursos y responsabilidades de carcter general se describen en el manual de gestin ambiental. Las responsabilidades y recursos especficos se indican en los diferentes procedimientos e instrucciones. Los recursos econmicos y de otro tipo tambin se indican en los programas de cumplimiento de objetivos y metas.

Competencia, formacin y toma de conciencia (Requisito 4.4.2)

Aspectos clave
Cualquier persona que trabaje para la organizacin o en su nombre y que pueda generar impactos ambientales significativos debe tener la competencia, es decir, la pericia o aptitud necesaria para prevenir y minimizar los impactos ambientales. Esta aptitud puede conseguirse a base de experiencia o de formacin. La organizacin es responsable de definir los requisitos y funciones de cada puesto de trabajo y en consecuencia, de identificar las necesidades de formacin y de proporcionar los recursos para satisfacerlas. Es tambin responsabilidad de la organizacin concienciar al personal de la organizacin sobre la importancia de cumplir con la poltica ambiental y los requisitos del SGA.

Documentacin

Procedimiento de competencia, formacin y toma de conciencia. Registros: Ficha de puesto: funciones y requisitos de competencia del puesto, Plan de formacin ambiental, Ficha de formacin personal, Solicitud de formacin, Plan de acogida de nuevo personal.

Implantacin

No slo se tendrn en cuenta al personal de la organizacin sino el que trabaje para ella (contratistas, personal temporal).

Comunicacin (Requisito 4.4.3)

Aspectos clave
La organizacin debe establecer, implementar y mantener procedimientos para la comunicacin tanto interna entre los diferentes niveles y estructuras de la organizacin, como externa (relaciones con clientes, proveedores, etc). La alta direccin decidir si comunica externamente la informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos. En caso afirmativo establecer la metodologa apropiada para ello.

Documentacin

Procedimiento de comunicacin interna y procedimiento para recibir, documentar y responder las comunicaciones externas. Registro de comunicaciones. Se deber documentar la decisin de la organizacin de comunicar la informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos.

Implantacin

Identificar posibles vas de comunicacin ya existentes en la organizacin: reuniones peridicas, distribucin de boletines, tabln de anuncios, etc Debe comunicarse la informacin relevante de carcter ambiental.

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IMPLEMENTACIN Y OPERACIN (Requisito 4.4) Documentacin (Requisito 4.4.4)

Aspectos clave Documentacin
Los documentos del SGA deben proporcionar la informacin necesaria en relacin al SGA. Poltica, objetivos y metas ambientales. La descripcin del alcance del SGA. Descripcin de los principales elementos del sistema de gestin ambiental y su interaccin, y referencia a los documentos relacionados. Documentos y registro exigidos por la norma. Documentos y registros necesarios para garantizar el adecuado funcionamiento del SGA.

Implantacin

Los documentos pueden estar soportados en diversos medios: papel, formato electrnico, etc

Control de documentos (Requisito 4.4.5)

Aspectos clave
Establecer procedimientos para controlar los documentos (identificarlos correctamente, aprobarlos, revisarlos y actualizarlos, identificar los cambios, distribuirlos adecuadamente, controlar los obsoletos). Procedimiento de control de documentos. Registro: lista de control de la documentacin.

Documentacin Implantacin

Desarrollar formatos de documentos apropiados. Definir responsabilidades en cuento a revisin y aprobacin de los documentos. Establecer un sistema de distribucin adecuado.

Control operacional (Requisito 4.4.6)

Aspectos clave
Se deben definir los procedimientos necesarios para: - Controlar los aspectos ambientales significativos. - Asegurar que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos. - Lograr los objetivos y metas y cumplir los compromisos definidos en la poltica ambiental. - Minimizar los riesgos ambientales. Los procedimientos e instrucciones de control operacional tienen que estar documentados. Los registros en este apartado pueden ser muy variados: inventarios de emisiones (residuos, vertidos, etc), libros de registro de residuos, registros de mantenimiento preventivo, etc

Documentacin

Implantacin

En la comunicacin del control operacional tener en cuenta no slo al personal de la organizacin sino tambin al personal que trabaja en su nombre

Emergencias (Requisito 4.4.7)

Aspectos clave Documentacin Implantacin
Identificar situaciones de riesgo hacia el medio ambiente y analizar y evaluar esos riesgos. Definir medidas de prevencin y de actuacin ante situaciones de emergencia. Registros: Plan de emergencia ambiental, listado de riegos identificados y su valoracin, registro de accidentes/incidentes, evidencias de simulacros. Integrar el plan de emergencia ambiental con otros planes de emergencia de la organizacin. Comunicar las medidas de prevencin y las formas de actuacin tanto al personal de la empresa como a los que trabajen en su nombre. Realizar simulacros de emergencia.

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VERIFICACIN (Requisito 4.5)

El objetivo de esta fase es verificar que el SGA se ejecuta segn lo planificado.

Seguimiento y medicin (Requisito 4.5.1)

Aspectos clave
Se establecer la metodologa para realizar el seguimiento de: - El grado de conformidad con objetivos y metas. - La correcta ejecucin del control operacional. - El comportamiento ambiental. Si fuera necesario tambin se establecera un procedimiento de calibracin de los equipos de seguimiento y control.

Documentacin

No hay exigencia de procedimiento documentado sobre como se realiza el seguimiento y la calibracin. Registros: debe estar documentada la informacin para realizar el seguimiento del comportamiento ambiental, de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas.

Implantacin

El seguimiento de objetivos y metas se puede realizar mediante el clculo de los indicadores definidos en el programa. La correcta ejecucin del control operacional mediante inspecciones con la periodicidad que se establezca en dichos procedimientos. El comportamiento ambiental mediante el clculo de los indicadores que se hayan definido para cada aspecto ambiental.

Evaluacin del cumplimiento legal (Requisito 4.5.2)

Aspectos clave Documentacin
Evaluar peridicamente el grado de cumplimiento de los requisitos legales. Registros de las evaluaciones peridicas. El procedimiento de evaluacin no tiene porque estar documentado.

No conformidad, accin correctiva y accin preventiva (4.5.3)

Aspectos clave
Establecer los procedimientos necesarios para: - Identificar las causas de las no conformidades reales y potenciales. - Investigar sus causas. - Tomar medidas para minimizar sus impactos ambientales, corregir la situacin que ha dado lugar a la no conformidad y prevenir su ocurrencia. Procedimiento de no conformidad, accin correctiva y accin preventiva. Registros de no conformidades e informes de acciones preventivas y correctivas.

Documentacin Implantacin

Se pueden identificar no conformidades: - En las auditorias internas del SGA. - En el proceso de seguimiento de cumplimiento de objetivos y metas, planes de inspeccin, etc. - Al realizar la evaluacin del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos.

Control de los registros (4.5.4)

Aspectos clave Documentacin Implantacin
Establecer y mantener registros necesarios para evidenciar cumplimiento norma y resultados. Procedimiento de control de documentos. Registro: lista de control de la documentacin. Los registros deben estar correctamente identificados, recopilados, almacenados y mantenidos.

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VERIFICACIN (Requisito 4.5) Auditoria interna (4.5.5)

Aspectos clave
La organizacin debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorias internas para: Verificar si el sistema funciona. Si se alcanzan los resultados previstos. Se ajusta a ISO 14001:2004 y a los procedimientos establecidos. Se ha implementado y es eficaz.

Documentacin

Procedimiento de auditoria interna. Plan de auditorias. Registro de las auditorias realizadas.

Implantacin

Planificar un programa de auditorias. Definir los criterios de auditorias, el alcance de la misma, su frecuencia y su metodologa. Definir la seleccin de los auditores (internos externos).

REVISIN POR LA DIRECCIN (Requisito 4.6)

Aspectos clave
El objetivo de este requisito es que la organizacin revise el SGA para valorar su adecuacin y eficacia y realizar las modificaciones necesarias para mejorarlo. Para ello, deber revisar la documentacin del sistema, entre otras, los resultados de las auditorias, las comunicaciones, el grado de cumplimiento de objetivos y metas, los indicadores de seguimiento, etc

Documentacin

Procedimiento de revisin por la direccin. Registro de las revisiones realizadas.

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