CAPITULO 3.

LA ELABORACION DEL MARCO TEORICO: REVISION DE LA

LITERATURA Y CONSTRUCCION DE UNA PERSPECTIVA TEORICA.
SINTESIS: Aqu se comenta y profundiza la manera de contextualizar un problema de investigacion cientfica
planteado: integrando un marco teorico o de referencia. Se detallan las actividades que un investigador lleva a
cabo para tal efecto: deteccion, obtencion y consulta de la literatura pertinente para el problema de
investigacion planteado; extraccion y recopilacion de la informacion de interes; y construccion del marco teorico.
Asimismo se define el concepto de teora y otros relacionados con la construccion de teoras.
RESUMEN:
El tercer paso del proceso de investigacion consiste en elaborar el marco teorico.
En el marco teorico se integra con las teoras, enfoque teoricos, estudios y antecedentes en general que se
refieran al problema de investigacion.
Para elaborar el marco teorico es necesario detectar, obtener y consultar la literatura y otros documentos
pertinentes para el problema de investigacion, as como extraer y recopilar de ellos la informacion de
interes.
La revision de la literatura puede iniciarse manualmente o acudiendo a un banco de datos al que se tenga
acceso por computadora.
La construccion del marco teorico depende de lo que encontremos en la revision de la literatura:
a) Que existe una teora completamente desarrollada que se aplica a nuestro problema de
investigacion.
b) Que hay varias teoras que se aplican al problema de investigacion.
c) Que hay generalizaciones empricas que se aplican a dicho problema.
d) Que solamente existen guas aun no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema
de investigacion.
En cada caso vara la estrategia para construir el marco teorico.
Una fuente importante parat construir un marco teorico son las teoras. Una teora, de acuerdo con F.N.
Kerlinger, es un conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones vinculadas entre s, que presentan un
punto de vista sistematico de fenomenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar
y predecir estos fenomenos.
Con el proposito de evaluar la utilidad de una teora para nuestro marco teorico podemos aplicar cinco
criterios:
a) Capacidad de descripcion, explicacion y prediccion.
b) Consistencia logica.
c) Perspectiva.
d) Fructificacion.
e) Parsimonia.
El marco teorico orientara el rumbo de las etapas subsecuentes del proceso de investigacion.
CONTENIDO.
3.1. CuaIes son Ias funciones deI marco teorico?
mplica analizar y exponer las teoras, los enfoque teoricos, las investigaciones y los antecedentes en general
que se consideren validos para el correcto encuadre del estudio.
Seis funciones principaIes deI marco teorico. Son las siguientes:
Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
Orienta sobre como habra de realizarse el estudio. En efecto, al acudir a los antecedentes, nos podemos
dar cuenta de como ha sido tratado un problema especfico de investigacion.
Ampla el horizonte del estudio y gua al investigador para que se centre en su problema evitando
desviaciones del planteamiento original.
Conduce al establecimiento de hipotesis o afirmaciones que mas tarde habran de someterse a prueba en la
realidad.
nspira nuevas lneas y areas de investigacion.
Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
3.2. Etapas de Ia eIaboracion deI marco teorico.
La revision de la literatura correspondiente.
La adopcion de una teora o desarrollo de una perspectiva teorica.
3.3. En que consiste Ia revision de Ia Iiteratura?
Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que pueden ser utiles para los
propositos del estudio, de donde se debe extraer y recopilar la informacion relevante y necesaria que atane a
nuestro problema de investigacion. Esta revision debe ser selectiva (solo los mas importantes y recientes).
3.3.1. Deteccion de Ia Iiteratura y otros documentos.
Fuentes primarias (directas). Constituyen el objetivo de la investigacion bibliografica o revision de la
literatura y proporcionan datos de primera mano.
Fuentes secundarias. Son compilaciones, resumenes y listados de referencias publicadas en un area de
conocimiento en particular (son listados de fuentes primarias).
Fuentes terciarias. Se trata de documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y otras
publicaciones periodicas, as como nombres de boletines, conferencias y simposios; nombres de empresas,
asociaciones industriales y de diversos servicios.
Diferencia entre fuente secundaria y terciaria. Una fuente secundaria agrupa referencias directas. En
cambio, una fuente terciaria agrupa compendios de fuentes secundarias. Un ejemplo de fuente terciaria son los
catalogos de revistas periodicas o directorios de medios escritos.
Inicio de Ia revision de Ia Iiteratura. Por lo comun, es recomendable iniciar la revision de la literatura
consultando a uno o varios expertos en el tema y acudir a fuentes secundarias o terciarias, para de este modo
localizar y recopilar las fuentes primarias, que en ultima instancia es el objetivo de la revision de la literatura.
Asimismo, es importante recordar que quienes elaboran las fuentes secundarias y terciarias son especialistas
en el area y es necesario aprovechar adecuadamente su esfuerzo.
En resumen, para identificar la literatura de interes, que servira para elaborar el maroc teorico podemos:
Acudir directamente a las fuentes primarias u originales cuando se conoce muy bien el area de
conocimiento en cuestion.
Acudir a expertos en el area que orienten la deteccion de la literatura pertinente y fuentes secundarias, para
localizar las fuentes primarias, que es la estrategia de deteccion de referencias mas comun.
Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y lugares donde puede obtenerse informacion,
para detectar a traves de ellas las fuentes primarias de interes.
3.3.2. Obtencion (recuperacion) de Ia Iiteratura.
Casi nunca se dispondra de todas las fuentes primarias que se deben consultar, pero s es importante que se
localice y revise la mayora de ellas, sobre todo las mas recientes y las que fueron escritas o editadas o
realizadas por los expertos mas destacados en el area de interes.
3.3.3. ConsuIta de Ia Iiteratura.
El primer paso consiste en seleccionar las que seran de utilidad para nuestro marco teorico especfico y
desechar las que no sirven. En todas las areas de conocimiento, las fuentes primarias mas utilizadas para
elaborar marcos teoricos son libros, revistas cientficas y ponencias o trabajos presentados en congresos,
simposios y otros eventos similares, entre otras razones, por ser las fuentes primarias que sistematizan en
mayor medida la informacion, generalmente profundizan mas en el tema que desarrollan, cuesta menos dinero
obtenerlas y utilizarlas, y son altamente especilizadas.
Con el proposito de seleccionar las fuentes primarias que serviran para elaborar el marco teorico, es
conveniente hacerse las siguientes preguntas: se relaciona la referencia con mi problema de investigacion?,
que aspectos trata?, desde que perspectiva aborda el tema?, psicologica, antropologica, sociologica,
comunicologica, administrativa?
Una vez seleccionadas las referencias o fuentes primarias utiles para el problema de investigacion, se revisan
cuidadosamente y se extrae la informacion necesaria para integrarla y desarrollar el marco teorico. Al respecto,
es recomendable anotar todos los datos completos de identificacion de la referencia.
3.3.4. Extraccion y recopiIacion de Ia informacion de interes en Ia Iiteratura.
La manera de recopilarlas es lo de menos, lo importante es que se extraigan los datos y las ideas necesarios
para la elaboracion del marco teorico. (Para ver las normas de recopilacion de acuerdo con las fuentes,
consultar el libro en las paginas 30-35).
Una vez extrada y recopilada la informacion que nos interesa de las referencias pertinentes para nuestro
problema de investigacion podremos empezar a elaborar el marco teorico, el cual se basara en la integracion de
la informacion recopilada. El primer paso es ordenar la informacion recopilada, siguiendo uno o varios criterios
logicos y adecuados al tema de investigacion.
3.4. Como se construye eI marco teorico?
Uno de los propositos de la revision de la literatura es analizar y discernir si la teora existente y la investigacion
anterior sugieren una respuesta (aunque sea parcial) a la pregunta o preguntas de investigacion, o bien, provee
una direccion a seguir dentro del tema de nuestro estudio. La literatura revisada puede revelar:
Que existe una teora completamente desarrollada, con abundante evidencia emprica y que se aplica a
nuestro problema de investigacion.
Que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacion.
Que hay piezas y trozos de teora con apoyo emprico moderado o limitado, que sugieren variables
potencialmente importantes y que se aplican a nuestro problema de investigacion.
Que solamente existen guas aun no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de
investigacion.
3.4.1. Acepciones deI termino "teora".
Una teora no es:
Cualquier clase de conceptualizacion.
El pensamiento de algun autor.
Los esquemas conceptuales. Los que representan teoras no guardan toda la riqueza que estas poseen.
La definicion cientfica. Se conceptua la teora como explicacion final. La teora consiste en un conjunto de
proposiciones interrelacionadas, capaces de explicar por que y como ocurre un fenomeno.
3.4.2. CuaIes son Ias funciones de Ia teora?
RefIexion sobre Ia utiIidad de Ias teoras. La teora es el fin ultimo de la investigacion cientfica, que trata con
hechos reales. La teora constituye una descripcion y una explicacion de la realidad.
Funciones de las teoras. Son las siguientes:
La funcion mas importante de una teora es explicar: decir por que, como y cuando ocurre un fenomeno.
Una segunda funcion es sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenomeno o realidad,
conocimiento que en muchas ocasiones es disperso y no se encuentra organizado.
Otra funcion, muy asociada con la de explicar, es la prediccion. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre
como se va a manifestar u ocurrir un fenomeno dadas ciertas condiciones.
En conclusion, es indudable que una teora incrementa el conocimiento que tenemos sobre un hecho real.
3.4.3. CuaI es Ia utiIidad de Ia teora?
Una teora es util porque describe, explica y predice el fenomeno o hecho al que se refiere, ademas que
organiza el conocimiento al respecto y orienta la investigacion que se lleve a cabo sobre el fenomeno. Si no
logra hacerlo, no es una teora. Podramos llamarla creencia, conjunto de suposiciones, ocurrencia,
especulacion, preteora o de cualquier otro modo, pero nunca teora. Ahora bien, no hay que confundir inutilidad
con inoperancia en un contexto especfico. Hay teoras que funcionan muy bien en determiando contexto pero
no en otro, lo cual no las hace inutiles, sino inoperantes dentro de cuierto contexto.
3.4.4. Todas Ias teoras son iguaImente utiIes o aIgunas teoras son mejores que otras?
Todas las teoras aportan conocimiento y en ocasiones ven los fenomenos que estudian desde angulos
diferentes, pero algunas se encuentran mas desarrolladas que otras y cumplen mejor sus funciones. Para
decidir el valor de una teora se cuenta con varios criterios.
3.4.5. CuaIes son Ios criterios para evaIuar una teora?
Capacidad de descripcion, expIicacion y prediccion. Describir implica definir al fenomeno, sus
caractersticas y componentes, as como definir las condiciones en que se presenta y las distintas maneras
en que puede manifestarse. Explicar tiene dos significados; en primer termino significa incrementar el
entendimiento de las causas del fenomeno. En segundo termino se refiere "a la prueba emprica de las
proposiciones de la teoras. Si estas se encuentran apoyadas por los resultados, "la teora subyacente debe
supuestamente explicar parte de los datos. La prediccion esta asociada con este segundo significado de
explicacion; si las proposiciones de una teora poseen un considerable apoyo emprico (es decir, han
demostrado que ocurren una y otra vez, como lo explica la teora) es de esperarse que en lo sucesivo
vuelvan a manifestarse del mismo modo.
Consistencia Iogica. Las proposiciones que integran una teora deberan estar interrelacionadas (no puede
contener proposiciones sobre fenomenos que no estan relacionados entre s), ser mutuamente excluyentes
(no puede haber repeticion o duplicacion), ni caer en contradicciones internas o incoherencias.
Perspectiva. Una teora posee mas perspectiva cuanto mayor cantidad de fenomenos explique y mayor
numero de aplicaciones admita.
Fructificacion (Heurstica). Es "la capacidad que tiene una teora de generar nuevas interrogantes y
descubrimientos.
Parsimonia. Una teora parsimoniosa es una teora simple, sencilla. Este no es un requisito, sino una
cualidad deseable de una teora. ndudablemente las teoras que pueden explicar uno o varios fenomenos
en unas cuantas proposiciones sin omitir ningun aspecto son mas utiles que las que necesitan un gran
numero de proposiciones para ello. Desde luego, la sencillez no significa superficialidad.
3.4.6. Que estrategias seguimos para construir eI marco teorico: adoptamos una teora o desarroIIamos
una perspectiva teorica?
La estrategia para construir nuestro marco de referencia depende de lo que nos revele la revision de la
literatura. Veamos que se puede hacer en cada caso.
Existencia de una teora compIetamente desarroIIada. Cuando hay una teora capaz de describir,
explicar y predecir el fenomeno de manera logca y consistente, y cuando reune los demas criterios de
evaluacion antes mencionados, la mejor estrategia para construir el marco teorico es tomar esa teora como
la estructura misma del marco teorico. Ahora bien, si se descubre una teora que explica muy bien el
problema de investigacion que nos interesa, se debe tener cuidado de no investigar algo ya estudiado muy
a fondo. Cuando encontramos una teora solida que explica el fenomeno o fenomenos de interes, debemos
darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo que ya esta comprobado, plantear otras
interrogantes de investigacion, obviamente aquellas que no ha podido resolver la teora. Tambien puede
haber una buena teora, pero aun no comprobada o aplicada a todo contexto. De ser as, puede ser de
interes someterla a prueba emprica en otras condiciones.
Existencia de varias teoras apIicabIes a nuestro probIema de investigacion. Cuando al revisar la
literatura se descubren varias teoras aplicables al problema de investigacion, podemos elegir una y
basarnos en ella para construir el marco teorico (desglosando la teora o de manera cronologica) o bien
tomar partes de algunas o todas las teoras. Lo mas comun es tomar una teora como base y extraer
elementos de otras teoras utiles para construir el marco teorico. En ocasiones se usan varias teoras
porque el fenomeno de estudio es complejo y esta constituido de diversas conductas, y cada teora ve el
fenomeno desde una perspectiva diferente y ofrece conocimiento sobre el.
Existencia de "piezas y trozos" de teoras (generaIizaciones empricas o microteoras). No se siempre
se dispone de teoras que expliquen los fenomenos que se estudian en determinadas areas del
conocimiento. La mayora de las veces solo se tienen generalizaciones empricas, proposiciones que han
sido comprobadas en la mayor parte de las investigaciones realizadas. Al revisar la literatura, es muy
probable encontrar este caso. Lo que se hace entonces es construir una perspectiva teorica. Ahora bien, si
se encuentra una unica proposicion o se piensa limitar la investigacion a una generalizacion emprica, el
marco teorico se construye incluyendo los resultados y conclusiones a los que han llegado los estudios
antecedentes, de acuerso con algun esquema logico. Cuando nos encontramos con generalizaciones
empricas, es frecuente organizar el marco teorico por cada una de las variables del estudio. Las
generalizaciones empricas que se descubran en la literatura constituyen la base de lo que seran las
hipotesis que se someteran a prueba y a veces son las hipotesis mismas. gual ocurre cuando estas
proposiciones forman parte de una teora.
Existencia de guas aun no investigadas e ideas vagamente reIacionadas con eI probIema de
investigacion. En ocasiones se descubre que se han efectuado pocos estudios dentro del campo de
conocimiento en cuestion. En estos casos el investigador debe buscar literatura que, aunque no se refiera al
problema especfico de la investigacion, lo ayude a orientarse dentro de el. Es coo ir ascendiendo en una
jerarqua de generalizacion. Si en lo especfico no hay fuentes, es necesario ascender hacia temas
relacionados pero mas generales hasta agrupar los temas de estudio. Casi siempre se tiene un punto de
partida. Las excepciones en este sentido son muy pocas. Las quejas que: "no hay nada, "nadie lo ha
estudiado, "no se en que antecedentes puedo basarme se deben generalmente auna deficiente revision
de la literatura.
3.5. AIgunas observaciones sobre eI marco teorico.
Siempre es conveniente efectuar la revision de la literatura y presentarla de una manera organizada (llamese
marco teorico o marco de referencia). Al construir el marco teorico, debemos centrarnos en el problema de
investigacion que nos ocupa sin divagar en otros temas ajenos al estudio. Un buen marco teorico no es aquel
que contiene muchas paginas, sino el que trata con profundidad unicamente los aspectos relacionados con el
problema, y vincula logica y coherentemente los conceptos y proposiciones existentes en estudios anteriores.
Este es otro aspecto importante que a veces se olvida: construir el marco teorico no significa solo reunir
informacion, sino tambien integrarla.
3.6. Hemos hecho una revision adecuada de Ia Iiteratura?
Para responder a esta cuestion, pueden utilizarse los siguientes criterios en forma de preguntas. Cuando
podamos responder "s a todas ellas, estaremos seguros que, al menos, hemos hecho nuestro mejor esfuerzo
y nadie que lo hubiera intentado podra obtener un mejor resultado. (Para ver los criterios, consultar el libro
en la pagina 51).
La revision de la literatura ha revelado cuales estudios se han realizado sobre el problema de investigacion e
indicado que se esta haciendo en la actualidad, es decir, ha proporcionado un panorama sobre el estado del
conocimiento en que se encuentra nuestra tematica de investigacion. En este punto es necesario volver a
evaluar el planteamiento del problema:
El planteamiento del problema se mantiene vigente o requiere modificaciones?
De ser as que debe modificarse?
Realmente vale la pena realizar la investigacion planteada?
Es posible efectuarla?
Como puede mejorarse el planteamiento original?
En que forma es novedosa la investigacion?
El camino a seguir es el correcto?
Las respuestas a estas preguntas hacen que el planteamiento se mantenga, se perfeccione o sea sustituido por
otro. Una vez revaluado el planteamiento del problema, se comienza a pensar en terminos mas concretos en la
investigacion que se va a realizar.