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Anexo 1: Metodologa y Planificacin Prospectiva del Proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV
Contenido Lista de Tablas ...... 2 Lista de Figuras ..... 2 Lista de Cuadros ....... 3 Lista de Actividades ..... 4 Resumen .. .... 8 1 2
INTRODUCCIN ........................................................................................................ 10 ESQUEMA METODOLGICO ...................................................................................... 11
SELECCIONADO ................................................................................. 27
3.1
3.1.1 Problemtica de la situacin (Expertos) ...................................................... 32 3.1.2 Caracterizacin Socio-Institucional (MSB) .................................................. 33 3.1.3 Anlisis estructural (M. Godet) .................................................................... 40 3.2 DETERMINANTES DE EVOLUCIN DEL SISTEMA ..................................................... 45
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3.3.1 Estructuracin de la informacin necesaria (Mtodo de Schwartz)............. 57 3.3.2 Elaboracin de escenarios. ......................................................................... 58 3.4 ANLISIS DE ESCENARIOS................................................................................... 61
4.1 4.2 5
Lista de tablas Tabla 1: Taxonoma de los mtodos de investigacin de futuro. .................................. 17 Tabla 2: Significado de la nemotcnica de las definiciones bsicas CATWOE............. 37 Tabla 3: Revoluciones tecnolgicas en los ltimos 200 aos. ...................................... 47 Tabla 4: Tiempos y fechas estimados de ejecucin de las cuatro fases de la prospectiva del proyecto................................................................................................................... 67 Lista de figuras Fig 1: Modelo conceptual del proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV ............ 12 Fig 2: Marco de la prospectiva estratgica segn Conway ........................................... 13 Fig 3: Representacin de las 7 etapas iniciales de la MSB........................................... 20
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Resumen
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Introduccin
El proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV: rea de Energa 1 tiene entre
sus objetivos especficos la visualizacin en el largo plazo de las opciones ms relevantes que tiene la Universidad Central de Venezuela (UCV) en el rea de energa, y la generacin de un conjunto de propuestas de accin de naturaleza estratgica como insumos para la formulacin de polticas en el rea y la toma de decisiones desde el corto plazo. Con este fin se decidi el uso del enfoque prospectivo de investigacin de futuro para garantizar una visin y accin orientadas hacia el largo plazo, de manera que resultaran sostenibles en el tiempo y concordantes con los tiempos. En el presente trabajo se presentan y describen los mtodos, tcnicas y enfoques ms relevantes consistentes con este objetivo, de manera de explicitar las bases de la formulacin de una metodologa prospectiva para el proyecto, su documentacin y su expresin en un plan de trabajo. Para cumplir con este propsito, en el captulo 2 se presentan los enfoques y mtodos de la prospectiva estratgica ms relevantes para nuestro fin, de manera de explicitar las bases de la formulacin de una metodologa. Esta se concreta en un esquema ad hoc de mltiples metodologas, el cual se desarrolla en el Captulo 3 en funcin de los mtodos y tcnicas propuestos y de las etapas de un modelo del proyecto. Finalmente en el Captulo 4 se establecen sobre este esquema conceptual
Convenio Especfico de Cooperacin entre Total Oil & Gas Venezuela B.V. y la Universidad Central de Venezuela para la ejecucin del proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV: rea de Energa, 29 de Julio, 2005.
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2 Esquema metodolgico
2.1 Enfoques y mtodos
La prospectiva estratgica: El propsito establecido de visualizacin de futuro con el fin de generar insumos para la formulacin de polticas y la toma de decisiones, definen la necesidad de la prospectiva estratgica tal como por ejemplo la presenta Godet en su caja de herramientas 2 . De acuerdo con ste: La prospectiva es el tiempo de la anticipacin, es decir, de los cambios posibles y deseables; La estrategia es el tiempo de preparacin de la accin, es decir, de la elaboracin y la evaluacin de las opciones estratgicas posibles para prepararse a los cambios esperados (preactividad) y provocar los cambios deseables (proactividad). Estas definiciones estn reflejados en el modelo que sirve de base conceptual al proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV (Fig 1). De esta manera, la metodologa a usar toca necesariamente a todos los aspectos de la dinmica del sistema universitario contemplados en el mbito del proyecto; desde la delimitacin y descripcin del sistema objetivo, con sus antecedentes ms relevantes y la
Godet M, La Caja de Herramientas de la Prospectiva Estratgica, cuadernos publicados con la colaboracin de la Electricit de France, Misin Prospective, Noviembre 1996, pag 15.
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Descripcin del sistema objetivo 1)Problemtica 2)Caracterizacin Socio Institucional 3)Anlisi estructural 4)Mapas de conocimiento
Horizonte temporal
Eje del tiem po Hoy (2006)
Por otra parte, la reconceptualizacin que hace Conway 4 de la planificacin estratgica en prospectiva estratgica, donde la prospectiva pasa a ser un paso integral y crtico de un proceso en tres etapas claramente definidas (Fig 2), permite enriquecer la consideracin de alternativas metodolgicas. En este marco, aplicable a toda la intervencin en la universidad que promueve el presente equipo de trabajo, el proyecto corresponde a la primera etapa, definida all como de pensamiento estratgico. Como tal Conway enfatiza que este requiere un pensamiento intuitivo, sinttico, inductivo y disruptivo aplicado a un sistema social complejo, al contrario de lo que por ejemplo requiere la tercera etapa (planificacin estratgica), que requiere un pensamiento analtico, lgico, pragmtico y deductivo.
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Para una excelente discusin sobre los futuros posibles, probables y deseables, ver: Bell W, Foundations of Future Studies, Volume 1, Cap 2: The Purposes of Futures Studies, Transaction Publishers, New Jersey, 1997. 4 Conway M, Strategic Planning revisited. En: Foresight, Innovation and Strategy: Toward a Wiser Future, Wagner C Edt, World Future Society, 2005, pags 259 274.
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Los mtodos blandos Explorando posibilidades en cuanto al tipo de pensamiento que enfatiza Conway para la primera etapa, la escuela inglesa de Mtodos para Estructurar Problemas (MEP) 5 se presta muy apropiadamente para el tratamiento de un sistema tan complejo como una universidad. Por este motivo para el presente trabajo se incorpor esta concepcin y algunos de sus mtodos, especialmente la Metodologa de Sistemas Blandos (MSB) 6 , dado su enfoque participativo de articulacin de procesos sociales complejos en los cuales los supuestos acerca del mundo, los mitos y los significados, al igual que la lgica para alcanzar propsitos son expresados en modelos sistmicos.
Options
Decisions
Action
Rosenhead J y Mingers J Eds, Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo Problemtico, Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin (IVPLAN), 2004. 6 Checkland P, La Metodologa de Sistemas Blandos. En: Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo Problemtico. Rosenhead J y Mingers J Eds; Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin (IVPLAN), 2004, Cap 4.
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Sirius J A, Godet M, Meunier F y Roubelat F, Structural Analysis with the MICMAC Method & Actors Strategy with MACTOR Method. En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures Research Methodology, v 2.0, American Council for the United Nations University, The Millennium Project, 2003, cap 7. 13 Godet M, A Tool Box for Scenario Planning. En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures Research Methodology, v 2.0, American Council for the United Nations University, The Millennium Project, 2003, cap 25. 14 Cotte E, Tcnicas de visualizacin e investigacin de futuro, Proyecto Futuro UCV, COPRED, mayo, 2004.
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1. Introduction to the Futures Research Methods Series 2. Environmental Scanning, Theodore J. Gordon and Jerome C. Glenn 3. The Delphi Method, Theodore J. Gordon 4. The Futures Wheel, Jerome C. Glenn 5. Trend Impact Analysis, Theodore J. Gordon 6. Cross-Impact Analysis, Theodore J. Gordon 7. Structural Analysis, Jacques Arcade, Michel Godet, Francis Meunier, Fabrice Roubelat 8. The Systems Perspectives, Allenna Leonard with Stafford Beer 9. Decision Modeling, The Futures Group International 10. Statistical Modeling, The Futures Group International 11. Technology Sequence Analysis, Theodore J. Gordon 12. Relevance Trees and Morphological Analysis, The Futures Group International 13. Scenarios, Jerome C. Glenn and The Futures Group International 13.5 Interactive Scenarios, Theodore J. Gordon 14. Participatory Methods, Jerome C. Glenn 15. Simulation and Games, Erwin Rausch with additions from Frank Catanzaro 16. Genius Forecasting, Vision, and Intuition, Jerome C. Glenn 17. Normative Forecasting, Joe Coates and Jerome C. Glenn 18. S&T Road Mapping, Theodore J. Gordon 19. Field Anomaly Relaxation (FAR), R. Geoffrey Coyle 20. Text Mining for Technology Foresight, Alan L. Porter 21. Agent Modeling (demo software), Theodore J. Gordon 22. State of the Future Index (SOFI) Method, Theodore J. Gordon 23. SOFI Software, Peter Yim 24. The Multiple Perspective Concept, Harold A. Linstone
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Mingers J, La multimetodologa: combinar y acoplar mtodos. En: Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo Problemtico. Rosenhead J y Mingers J Eds; Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin (IVPLAN), 2004, Cap 13. 16 Jess Lpez, profesor del CENDES.
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Estos modelos son mltiples como se indic mas arriba porque corresponden cada uno a un enfoque o visin del mundo de actores en particular (representado por el parmetro W caracterstico de esta metodologa). En nuestro caso interesa de sobremanera este enfoque hasta aqu porque permite explicitar este factor y la riqueza descriptiva dada por la MSB. Sin embargo la MSB contina a travs de la comparacin de una multiplicidad de este tipo de modelos con aspectos especficos del sistema real, para, a travs de este enfoque, definir las acciones necesarias para mejorar la situacin problemtica. En nuestro caso estamos adems interesados en las opciones a largo plazo que puedan ser indicadas por un estudio de futuro usando la metodologa de escenarios que permita el tratamiento analtico de su evolucin, para extraer de esta combinacin las acciones necesarias a corto plazo y mediano plazo; por lo que continuaremos con una caracterizacin mltiple del sistema objetivo, a travs del anlisis estructural y el juego de actores usando la metodologa de la escuela prospectiva francesa representada por Godet.
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Godet M., From anticipation to action, UNESCO Publishing, 1994. Tomado de: Arcade J, Godet M, Meunier F, Roubelat F, Structural Anlysis with the MICMAC Method & Actors Strategy with MACTOR Method En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures Research Methodology, v2.0, American Council for the United Nations University, The millennium Project, 2003, cap 7.
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La etapa 1 es complementaria con la caracterizacin MSB del sistema objetivo como se indic anteriormente, y la etapa 2 es la que permite aproximar la evolucin del sistema desde el punto de vista de las variables claves y el juego de actores. Entorno y horizonte temporal El anlisis de entorno se refiere primariamente a las tendencias tanto nacionales como regionales y globales. Estas condicionan la evolucin tanto del entorno nacional en que se mueve el sistema objetivo (la institucin universitaria en nuestro caso) como el mundo al que se tiene que enfrentar el pas que sirve de sede a la institucin. Este
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Prez C, Technological Revolutions and Financial Capital. The Dynamics of Bubbles and Golden Ages, Edwar Eldgar Pub Ltd, UK/USA. Edicin en ingles 2002 y en espaol 2004. 19 Ver por ejemplo en la referencia 7 el captulo sobre historia del mtodo de escenarios.
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Mtodos/Tcnica
Definiciones CATWOE Modelos conceptuales Inventario de variables rboles de competencias Tcnica MICMAC Tcnica MICMAC Tcnica MACTOR
Enfoques
Mtodos blandos (MSB) Anlisis estructural (Godet)
Determinantes de Evolucin
Ciclos tecnolgicos
Identificacin de componentes Elaboracin deescenarios
Dinmica de variables/ Estrategia de actores (Godet) Revoluciones tecnolgicas (Prez) Ejes de Schwartz
Construccin de Escenarios
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Ref 13, II. Initiating and Stimulating the Whole Process, Card 2: Strategic Prospective Workshops. Ref 2, pag 46.
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El proyecto Un Futuro para la UCV se ejecut entre finales del ao 2003 y el primer trimestre del 2004 auspiciado por el rectorado de la Universidad Central de Venezuela bajo la administracin de COPRED. El equipo de trabajo estuvo conformado por Nydia Ruiz (coordinadora), Nelson Castillo, Edgar Cotte, Mariana Torrealba, Miryam Puerta y Antonio Crdenas. La documentacin correspondiente se puede encontrar en los archivos del rectorado y de COPRED. 31 Los planteamientos delineados aqu son una interpretacin del autor del presente trabajo a manera de ejemplo y que no representan en la presente etapa la opinin de los equipos de trabajo del proyecto Un Futuro para la UCV o de Gestin del Conocimiento en la UCV.
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Objetivo: Caracterizacin del sistema a travs de su problemtica Metodologa: rbol de Competencias y DOFA en talleres de grupo. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa Actividades: 4
Listado de actividades del cuadro 1. Actividad 1: Generacin del rbol de competencias. Actividad 2: Diagnstico interno de los tres elementos del rbol de competencias. Actividad 3: Diagnstico externo de los tres elementos del rbol de competencias. Actividad 4: Diagnstico de la problemtica de la universidad.
Ref 13, III. Making a Complete Diagnosis of the Firm in Relation to its Environment, Card 3: Competence Tree. 33 Ref 5, pag 82.
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Objetivo: Caracterizacin del sistema objetivo a travs de la descripcin de roles, cultura y poder Metodologa: MSB en talleres de prospectiva estratgica. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 3
Listado de actividades del cuadro 2. Actividad 5: Anlisis 1 MSB. Actividad 6: Anlisis 2 MSB. Actividad 7: Anlisis 3 MSB.
Construccin de modelos conceptuales del sistema En la MSB la descripcin del sistema objetivo indicada arriba corresponde a las etapas iniciales 1 y 2 de la Fig 3 y se refieren a una descripcin tan apegada al mundo real como sea posible para el grupo de discusin correspondiente. Las siguientes dos etapas se refieren a la construccin de modelos conceptuales que permitan comparar con acciones que se dan en el mundo real. Definicin del parmetro W (visin del mundo) de la MSB
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Objetivo: Definicin de las diferentes visiones del mundo que se puedan dar con respecto a la UCV. Metodologa: MSB en talleres de prospectiva estratgica usando las tcnicas de mapas conceptuales o cognitivos 36 a travs de la metodologa SODA 37 , para generar las W. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 2
Listado de actividades del cuadro 3. Actividad 8: Descripcin de las diferentes visiones del mundo relativas a la UCV Actividad 9: Seleccin de las visiones del mundo (W) a considerar.
Modelo de la UCV como un Sistema de Actividad Humano Intencionado La construccin de modelos de un sistema para la MSB corresponde a las etapas 3 y 4 de la Fig 3, de las cuales pasamos a describir la etapa 3 correspondiente a la generacin de las definiciones bsicas.
Beirute L y Mayorga LF, Los Mapas Conceptuales Herramienta Poderosa en la Resolucin de Conflictos. En: Caas A J, Novak J D y Gonzlez F M Eds, Concept Maps: Theory, Methodology, Technology, Proc of the First Int Conference on Concept Mapping, Pamplona, Spain, 2004. 37 Eden C y Ackerman F, SODA: Los principios. En: Anlisis Racional Reestudiado para un Mundo Problemtico. Rosenhead J y Mingers J Editores; Publicaciones del Instituto Venezolano de Planificacin (IVPLAN), 2004, Cap 2.
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Elemento Definicin C Customer (Cliente) A T Actors (Actores) Transformation Process (Proceso de transformacin)
W O E
Weltanschauung Visin del mundo o punto de vista Owner (Propietario del sistema) Environmental Constraints (Restricciones ambientales)
Comentarios Beneficiarios/Vctimas de la accin intencionada Los que hacen las actividades Expresin de la actividad intencionada como un proceso de transformacin (T) [insumo(s) T resultado(s) ] Visin del mundo que le da sentido a esta definicin El que puede detener/promover la actividad Restricciones del entorno que hacen que este sistema se de por sentado
En nuestro caso, y tambin como inicio de una discusin de grupo tal como se indic ms arriba para el caso de la problemtica de la situacin, podramos iniciar por ejemplo la discusin con unas definiciones como las siguientes: C: Gobierno universitario, sociedad A: Equipo del proyecto T: Crear equipo que hace el plan equipo constituido Necesidad de opciones a MP/LP Opciones a MP/LP identificadas
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Construir mapas de K Mapas de K construidos W: Es conveniente definir un futuro para la UCV y estructurar las acciones necesarias para evitar irrelevancia o desaparicin O: Autoridades universitarias y CNU. E: Ley de universidades, reglamentos internos, contratacin colectiva, otras leyes, cultura universitaria. Generacin de los modelos conceptuales. La construccin de los modelos conceptuales (etapa 4 de la MSB en la Fig 3) requiere de la construccin de: Un sistema operacional; Un sistema de seguimiento y control; Con este fin se produce un esquema como el de la Fig 7. Esta construccin requiere del acuerdo sobre las siguientes definiciones por los actores indicados: Efectividad: Es esto lo que se debe hacer? Eficacia: Es as como se debe hacer? El medio funciona? Eficiencia: Hay utilizacin mnima de recursos?
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Fig 6: Estructura de un modelo de sistema de actividad intencionado MSB. Cuadro 4: Modelos MSB del sistema objetivo.
Objetivo: Descripcin de las definiciones bsicas MSB y generacin de los modelos conceptuales del sistema objetivo. Metodologa: Definiciones bsicas y anlisis CATWOE. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 6 38
Listado de actividades del cuadro 4. Actividad 10: Definiciones bsicas para W1. Actividad 11: Generacin del modelo conceptual W1 Actividad 12: Definiciones bsicas para W2. Actividad 13: Generacin del modelo conceptual W2 Actividad 14: Definiciones bsicas para W3. Actividad 15: Generacin del modelo conceptual W3
En nuestro caso interesa este enfoque hasta aqu porque permite explicitar este factor y la riqueza descriptiva dada por la MSB. sta contina a travs de la comparacin de una multiplicidad de este tipo de modelos con aspectos especficos del
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El nmero de actividades reales depende del nmero de visiones del mundo (W) que se acuerden.
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Ref 17.
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Objetivos: Caracterizar el sistema objetivo a travs de la identificacin de la estructura y de sus variables y factores claves para el anlisis estructural. Metodologa: Inventario de variables segn Godet en talleres de grupo. Delphi informal para listado de variables. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 8
Listado de actividades del cuadro 5.
Actividades:
Actividad 16: Definicin del objetivo para el estudio. Actividad 17: Construccin de una lista de variables internas y externas. Actividad 18: Entrevistas con expertos seleccionados. Actividad 19: Entrevistas expertos. Actividad 20: Generacin de una lista homognea de variables. Actividad 21: Clasificacin de las variables en categoras. Actividad 22: Establecer un glosario. Actividad 23: Definicin y caractersticas de cada variable en el glosario. Notas: Actividad 17: Se refiere a la construccin de una primera lista de variables internas y externas, tan exhaustiva como sea posible, a travs de talleres de expertos.
Para una excelente descripcin operativa de esta metodologa, la cual puede servir de gua prctica para la ejecucin del proyecto, ver: a) Goierri. Anlisis estructural. Prospektiker Erakundea S. A., Instituto Vasco de Estudios Prospectivos, Espaa, septiembre, 1991. b) Plan Estratgico de Urola Kosta. Anlisis Estructural. Juego de Actores. Anlisis Morfolgico. Escenarios. Prospektiker Erakundea S. A., Instituto Vasco de Estudios Prospectivos, Espaa, febrero, 1995.
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2. Descripcin de la relacin entre las variables. Durante esta segunda etapa se construye y describe la red de relaciones entre las variables y factores identificados en la etapa 1, a travs de la llamada Matriz de Anlisis Estructural (Fig 7), en la cual las filas y las columnas corresponden a las variables identificadas en la primera etapa.
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Objetivos: Caracterizar el sistema objetivo a travs de la identificacin de la estructura de sus variables claves. Metodologa: MICMAC para construccin de la matriz. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 2
Listado de actividades del cuadro 6.
Actividades:
Actividad 24: Taller para tcnica y procedimiento del anlisis estructural. Actividad 25: Llenado de la matriz de anlisis estructural.
3. Estructuracin de la red de interrelaciones. Esta ltima etapa consiste en la identificacin de las variables esenciales y los factores clave para la dinmica global del sistema. Con este fin se generan grficos a partir de la matriz de anlisis estructural (Fig 8), cuyo objetivo es explicitar de manera grfica la red de interrelaciones y aumentar su comprensin inclusive para actores fuera del grupo de trabajo. En este sentido, estos grficos deben hablar ms que la matriz original 41 .
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En la referencia 17 se dan los algoritmos para construir estos grficos, los cuales se pueden hacer inclusive sin el uso de herramientas de procesamiento de informacin. Una vez realizados estos pasos, la tcnica MICMAC (Matriz de Impactos Cruzados. Multiplicacin Aplicada a una Clasificacin) permite obtener el conjunto completo de relaciones tanto directas como indirectas y explicitar las relaciones no obvias y sus jerarquas. En el cuadro 7 se resumen la definicin de esta etapa y sus actividades.
Cuadro 7: Actividades MICMAC.
Objetivos: Caracterizar el sistema a travs de la red de interrelaciones de sus factores y variables clave. Metodologa: Construccin de grafos y MICMAC. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 3
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Actividades:
Actividad 26: Organizacin de las variables en una jerarqua. Actividad 27: Particin de grficos en componentes relacionados. Actividad 28: Tcnica MICMAC para relaciones indirectas y no obvias.
Este proceso es esencial para las etapas posteriores de la construccin de los escenarios, por lo que debe drsele toda la atencin que sea necesaria y llevarla hasta las ltimas consecuencias dentro de los objetivos del trabajo, teniendo en cuenta que por ningn motivo hasta el final del proyecto se debe considerar como un trabajo terminado.
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Objetivos: Definir el horizonte temporal para la investigacin de futuro e identificar las variables de entorno correspondientes. Metodologa: Consulta a expertos. Recursos: Acceso a expertos. Actividades: 3
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Actividades:
Actividad 29: Evaluacin y seleccin del contexto y del horizonte temporal. Actividad 30: Definicin y justificacin del horizonte temporal del proyecto. Actividad 31: Entorno del sistema y variables en el horizonte temporal establecido.
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Fig 10: Representacin grfica de las influencias y dependencias de las variables del sistema
El MICMAC permite la identificacin de variables escondidas a travs de la comparacin del ordenamiento hecho en la descripcin inicial del sistema, la cual resulta bastante superficial cuando se le compara con el ordenamiento indirecto derivado del MICMAC. Esta modificacin surge primariamente de la definicin y parametrizacin de la motricidad de las variables del sistema. Finalmente, todas estas consideraciones permiten completar el anlisis por evaluacin de la estabilidad del sistema a travs de grficos como el de la Fig 11. En ste la forma de la envolvente de la dispersin de puntos en el grfico permiten interpretar la respuesta del sistema en trminos de su evolucin como: Estable, en cuyo caso el impulso de determinadas variables puede ser anticipado con cierto grado de certidumbre, o Inestable, en cuyo caso los puntos de la variables caracterizados por sus fuertes influencias y dependencias juegan un rol ambiguo en el sistema, y se
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Fig 11: Forma y tipo de sistema de acuerdo con su anlisis estructural. Cuadro 9: Evaluacin de la dinmica del sistema.
Objetivos: Caracterizar las posibles rutas de evolucin del sistema en funcin de la red de relaciones de sus variables caractersticas y visualizacin de interdependencias. Metodologa: Anlisis de los grafos generados y resultados MICMAC. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 3
Listado de actividades del cuadro 9.
Actividades:
Actividad 32: Organizacin de las variables en una jerarqua; Actividad 33: Identificacin de la topologa de las variables; Actividad 34: Evaluacin de la estabilidad dinmica del sistema
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Ref 17: III. Understanding the Actors Strategies: The MACTOR Method.
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Objetivos: Identificar las principales tendencias evolutivas del sistema, analizar las discontinuidades del pasado, las condiciones en que stas se dieron, y el rol jugado por los principales actores de esta evolucin. Metodologa: Anlisis de entrevista a expertos. Recursos: Acceso a expertos. Actividades: 3
Listado de actividades del cuadro 10.
Actividades:
Actividad 35: Identificacin de las principales tendencia evolutivas del sistema. Actividad 36: Anlisis de las discontinuidades del pasado y sus condiciones. Actividad 37: Rol jugado por los principales actores de la evolucin del sistema.
La estrategia de actores y el mtodo MACTOR. No importa lo influyentes que puedan ser las tendencias del pasado, el futuro nunca est totalmente predeterminado porque los actores que juegan en el sistema poseen varios grados de libertad que estarn dispuestos a aprovechar a travs de su
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Objetivos: Identificar las principales tendencias evolutivas del sistema, analizar las discontinuidades del pasado, las condiciones en que stas se dieron, y el rol jugado por los principales actores de esta evolucin. Metodologa: Mtodo MACTOR. Recursos: Acceso a expertos y grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 6
Listado de actividades del cuadro 11.
Actividades:
Actividad 38: Construccin de la tabla de estrategia de actores.
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Schwartz, Peter. The Art of the Long View: Planning for the Future in an Uncertain World. Doubleday, New York 1991. Citado en la ref 12. 44 Referencia 20, pag 46.
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Gestin del Conocimiento en la UCV: rea Energa 3.3.1 Estructuracin de la informacin necesaria (Mtodo de Schwartz)
Con este propsito P. Schwartz propone desarrollar un ejercicio en funcin de los pasos indicados a continuacin 45;46 , cuyo objetivo es la recoleccin, anlisis y estructuracin de la informacin necesaria para la construccin de los escenarios. Preparacin: Definicin del espacio de los escenarios. El primer paso es la identificacin del asunto central a travs de dos o ms ejes de incertidumbres. El objetivo es aclarar qu es exactamente lo que interesa saber y sobre lo que hay que decidir. De seguida cada eje de incertidumbre se relaciona con una dimensin del futuro (ejemplos: poltica econmica, grado de difusin tecnolgica, liderazgo poltico). Estos ejes son necesarios par agrupar las incertidumbres en caminos o trayectorias, los cuales a su vez definen el desarrollo de la incertidumbre. Desarrollo: Definicin y seleccin de los componentes clave de los ejes de incertidumbre. Incluye la identificacin de las fuerzas claves existentes en el entorno inmediato que puedan influir en el xito o fracaso de la decisin que hay que tomar. En cada escenario estos pueden incluir fuerzas tales como el crecimiento econmico, la legislacin ambiental, la difusin o proliferacin tecnolgica, o la capacidad competitiva, entre otras. Todo escenario del conjunto va a incluir proyecciones de los mismos componentes claves.
Bas E. Prospectiva. Herramienta para la gestin estratgica del cambio. Editorial Ariel, Barcelona 1999, pags 114 115. 46 Ref 12.
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Objetivos: Recoleccin, anlisis y estructuracin de la informacin necesaria para la construccin de los escenarios. Metodologa: Mtodo de Peter Schwartz. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 3
Listado de actividades del cuadro 12.
Actividades:
Actividad 44: Definicin del espacio de los escenarios. Actividad 45: Seleccin de los ejes de incertidumbre. Actividad 46: Definicin de los componentes claves de los ejes de incertidumbre.
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Glen J. C. and The Futures Group International. Scenarios. En: Glenn J C and Gordon T J Eds, Futures Research Methodology, v 2.0, American Council for the United Nations University, The Millennium Project, 2003, cap 13.
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Fig 14: Cono de admisibilidad de los escenarios. Cuadro 13: Construccin de los escenarios.
Objetivos: Elaborar los escenarios en el horizonte temporal definido. Metodologa: Ejes de Schwartz. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 6
Listado de actividades del cuadro 13.
Actividades:
Actividad 47: Definicin y ordenacin de eventos, factores y tendencias. Actividad 48: Establecimiento de la lgica de los escenarios. Actividad 49: Desarrollo de la narrativa correspondiente. Actividad 50: Consideracin de otros escenarios alternativos Actividad 51: Documentacin de los escenarios. Actividad 52: Generacin del cono de admisibilidad (Cone of Plausibility ).
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Ref 12. Futuribles = Futuros posibles, trmino acuado por de Jouvenel para referirse al complejo de futuros alternativos posibles. Ver por ejemplo: Medina M. Futurica. Prospectiva en accin. Ediciones IESAL/UNESCO, Caracas 2000.
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Objetivos: Identificar las opciones a futuro del sistema objetivo. Metodologa: Anlisis de Porter. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 3
Listado de actividades del cuadro 14.
Actividades:
Actividad 53: Evaluacin de los escenarios y su proceso de generacin. Actividad 54: Definicin de escenarios adicionales si es necesario. Actividad 55: Elaboracin de escenarios adicionales si es necesario.
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Esta fase persigue identificar las posibles estrategias para cada futuro, separando aquellas estrategias slidas (resultantes de los predeterminados) y con mayor probabilidad de xito en el mayor nmero de escenarios, de las estrategias que llevan a la institucin a una posicin flexible de respuesta ante la incertidumbre. El mtodo MULTIPOL (Multicriterio y Poltica) permite comparar diferentes acciones o soluciones a un problema de acuerdo a mltiples criterios y polticas. De esta manera ayuda a la toma de decisiones esquematizando una red de anlisis evolutivo de las diferentes acciones o soluciones que puedan estar disponibles para quienes tomen las decisiones. Consiste en la evaluacin y comparacin de las acciones por medio de un promedio ponderado teniendo siempre en cuenta los deferentes contextos del estudio, tanto de las polticas a encarar como de los escenarios con que se cuenta. Las fases de esta metodologa son: Listado de las acciones posibles; Anlisis de las consecuencias; Desarrollo de los criterios; Evaluacin de las acciones; Definicin de polticas; Clasificacin de las acciones. En Multipol cada accin se evala con respecto a cada criterio usando una escala simple. La estimacin de los valores de la escala para cada accin se obtiene
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Objetivos: Identificar las opciones a futuro del sistema objetivo. Metodologa: Tcnica Multipol. Recursos: Grupo de 15 miembros del Comit de Energa. Actividades: 7
Listado de actividades del cuadro 15.
Actividades:
Actividad 56: Listado de las acciones posibles. Actividad 57: Anlisis de las consecuencias. Actividad 58: Desarrollo de los criterios. Actividad 59: Evaluacin de las acciones. Actividad 60: Definicin de polticas. Actividad 61: Clasificacin de las acciones. Actividad 62: Documentacin de las acciones propuestas.
El alcance de este captulo y todo el presente trabajo se restringen a la planificacin fsica del proyecto. La planificacin financiera es objeto de una actividad separada.
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Abril
Ao 2006
Diciem bre
Cuadros de tcnicas: 1.rbol de competencias/DOFA 2.Descripcin MSB del sistema 3.Visiones del mundo 4. Modelos MSB 5. Inventario de variables/factores 6.Matriz del anlisis estructural 7. MicMac
Cuadros de tcnicas: 8.Oleadas de desarrollo 9.Retrospectiva del sistema 10.Dinmica del sistema 11.Mactor
Fig 15: Estructura y secuencia temporal de los procesos y los conjuntos de actividades definidos por las tcnicas a usar.
4.2 Cronograma
La estructura de la Fig 15 indica la necesidad de desarrollar la prospectiva del proyecto en cuatro fases a lo largo de los nueve meses comprendidos entre abril y diciembre de 2006, ambos inclusive, lo cual corresponde a un estimado de dos meses para cada una de las cuatro fases. Esto deja un mes adicional para asignar a
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1. Descripcin del sistema objetivo 2. Evolucin del sistema 3. Construccin de escenarios 4. Estrategias: opciones y acciones
Fecha de ejecucin (2006) Abr Jun Jul Ago Sep Oct Nov - Dic
# de # de tcnicas actividades 7 4 2 2 28 15 9 10
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Tot 4 11 13 0 3 6 6 0 4 5 0 3 7 62
3 3 4 5 3 3 4
13
Fig 16: Cronograma de actividades en prospectiva del proyecto Gestin del Conocimiento en la UCV Nota: los nmeros indican el nmero de actividades tal como aparecen definidas en los cuadros resmenes a travs del texto.
5 Observaciones finales
Dada la naturaleza de la prospectiva estratgica, la planificacin prospectiva del Proyecto Gestin del Conocimiento UCV toca todos los aspectos fundamentales y orientacin del mismo, por lo que surge como necesario explicitar un consenso amplio sobre su contenido y orientacin, lo cual aunque no planteado de manera explcita, es un requerimiento que debe cumplir el Comit Gerencial como parte de las actividades de su gestin. El planteamiento de la metodologa de trabajo en comits para la ejecucin de las diferentes actividades aqu expuestas es una propuesta deseable, pero modificarse de acuerdo con las circunstancias y recursos disponibles en cada momento de su desarrollo. Por ejemplo, la no disponibilidad de todos los miembros de los comits de energa y ampliado no debera llevar a la paralizacin de una actividad o anlisis sobre la base de cualquiera de los enfoques aqu expuestos. La falta de algunos miembros representativos de una pericia clave para el anlisis respectivo podra compensarse
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