Formulacin y Evaluacin de Proyectos.

Contenido del Curso:

1.- Introduccin.1.1.- Crecimiento, Inversin y Proyectos. 1.2.- Definiciones.

2.- El Ciclo del Proyecto.

2.1.- Criterios de Seleccin y Requerimientos para el Diseo. 2.2.- Relacin entre Estrategias, Polticas, Programas y Proyectos. 2.3.- Etapas y Contenido de un Proyecto. 2.3.1.- Tipos de Proyectos. 2.3.2.- Antecedentes y Elementos Bsicos del Proyecto.

3.- Estudio de Mercado. 4.- Estudio Tcnico. 5.- Estudio Econmico Financiero.
MSc. Ing. Hctor R. Guilln N.

Qu es un Proyecto?

Cmo se hace un Proyecto?

Preinversin, Inversion y Operacin.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.Los proyectos son parte de una estratgia de desarrollo global y contribuyen a asignar los recursos financieros y administrativos de que dispone un pas entre los distintos sectores.

Plan Nacional Inversiones Proyectos Crecimiento Econmico

Y consiste en: Recopilar, crear y analizar en forma sistemtica un conjunto de informacin tcnica y econmica que permita juzgar cualitativa y cuantitativamente las ventajas de asignar recursos a una determinada iniciativa; ayuda a tomar decisiones en la seleccin y madificacin de proyectos.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.La Planificacin es un instrumento til en cuanto a los objetivos de desarrollo, que permite analizar en un plano tcnico, la mejor manera de emplear los recursos disponibles y movilizar las fuentes sociales para satisfacer las necesidades y aspiraciones de la poblacin.

La poltica est elaborada por el sistema de planificacin, su finalidad es conducir durante un periodo dado la accin de los agentes pblicos y privados que participan en el proceso de desarrollo.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

La Planificacin es una disciplina cuyo objetivo es otorgar la mxima coordinacin y eficacia a las actividades del Estado en la conduccin y regulacin del proceso de desarrollo. En el marco de un proceso de planificacin, se definen las metas como la expresin cuantitativa de los objetivos de dichos procesos. Objetivos Estrategia Instrumentos.

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INTRODUCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Como definir un Proyecto?

a).- Es un conjunto autnomo no relacionado con otros elementos de Inversin, Polticas, Medidas Institucionales y de otra ndole diseadas para lograr un objetivo especfico de desarrollo en un periodo determinado.
Warren C. Baum y Stokes M. Tolbert.

b).- Es una actividad de desarrollo socioeconmica planificada y orientada a la consecusin de objetivos que requieren inversiones financieras o participacin humana en un tiempo dado.
OEA. Departamento de Desarrollo.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Como definir un Proyecto?

c).- Es una tarea innovadora que involucra un conjunto ordenado de antecedentes, estudios y actividades planificadas y relacionadas entre si, que requiere la decisin sobre el uso de recursos, que apuntan a alcanzar objetivos definidos, efectuados en un cierto periodo, en una zona geogrfica delimitada y para un grupo de beneficiarios, solucionando problemas, mejorando una situacin o satisfaciendo una necesidad y de esta menra contribuir a los objetivos de desarrollo de un pas.
Instituto Centroamericano de Administracin Pblica.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Como definir un Proyecto?

d).- Es un conjunto de actividades planificadas y relacionadas entre si, que apuntan a alcanzar objetivos definidos mediante productos.
PNUD: Manual de Programas y Proyectos.

Los proyectos se diferencian de una empresa o actividad continua por el periodo de tiempo definido, ya que tienen un punto de culminacin y por ende este presupone un presupuesto determinado.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Elementos que definen un Proyecto.

Necesidad / Problema.

Actividad Creadora Experiencia Juicios de Valor Diseo del Modelo (Proyecto)

Uso de Recursos. .-Humanos. .- Financieros .- Materiales .- Informacin

Requiere de una Organizacin.

Logro de Objetivos

Correspondencia entre Estratgias de desarrollo y Poltica Econmica

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La ficha tcnica del proyecto, es aquella que nos permite una informacin general de los datos ms importantes del proyecto, en tal sentido, nos da una ubicacin global sobre la relevancia del mismo.

La ficha se ampla en informacin en la medida en que el proyecto avanza en niveles de profundidad,

es decir, en la identificacin, sus datos son ms pobres que en su nivel de perfil. Ficha Tecnica del Proyecto

Variables de la identificacin: Ficha Tcnica del Proyecto: .Nombre del proyecto. Descripcin del proyecto. Sector o sub-sector. Ubicacin geogrfica. Institucin duea del proyecto. Beneficiarios
Antecedentes: situacin que da origen al proyecto. Problema/necesidad. Alternativas de los proyectos. Alternativa seleccionada. Objetivos. Justificacin. Proyecto y estrategias de desarrollo institucional. Recursos disponibilidad. Beneficiarios.
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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Planificacin de Proyectos..- Enunciado del Problema y los objetivos. .- Anlisis Preliminar (diagnstico de la situacin). .- Determinacin de las posibles alternativas de solucin. .- Desarrollo y consideracin de las alternativas de proyectos. .- Seleccin de la mejor alternativa de proyecto. .- Prueba de la solucin escogida ( prueba piloto.) .- Elaboracin del plan de ejecucin. .- Diseo de mecanismos de seguimiento, monitoreo (control) y evaluacin.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Tipos de Proyectos.1.- De acuerdo al tipo de funcin de una empresa: a).- Proyectos de Renovacin. b).- Proyectos de Modernizacin. c).- Proyectos de Expansin. d).- Proyectos Estratgicos. 2.- De acuerdo a su relacin de dependencia o independencia econmica. a).- Proyectos Complementarios. b).- Proyectos Independientes. c).- Proyectos Mutuamente Excluyentes. 3.- De acuerdo al sector de la economa en que se realiza. a).- Proyectos del Sector Privado. b).- Proyectos del Sector Pblico.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.Que es un programa?

Programa?

Es un instrumento de accin del proceso de planificacin para cumplir con metas y objetivos por una institucin y/o gobierno, integrando un conjunto de recursos humanos, materiales y financieros que se asignan por un periodo determinado. Es un conjunto de proyectos, los cuales no deben ser aislados o indepedientes, si no que deben formar parte de un esquema de desarrollo.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Que es un Plan de Desarrollo?

Es el establecimiento de programas socioeconmicos con indicacin de los objetivos y metas en las diversas etapas que hay que seguir, as como en la estructuracin de organismos adecuados para su realizacin.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

ACCION.
Planificacin.

INSTRUMENTO.
Plan para el mejoramiento Economico y social del Barrio 1ro. de Mayo de Malpaisillo, Chinandega.
Programa de Salud. Programa de Viviendas.

Diseo de Programas.

Diseo del Proyecto.

Proyecto . de letrinas

Proyecto. de Agua

Proyecto. de Constr.

Proyecto. de Constr.

Potable

de Muebles de bloques.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

.
INSTRUMENTO CARACTERISTICAS
.- Es de carcter global. .- Fija objetivos y metas. .- Identifica los medios que se emplearn para lograr estos objetivos .- Es ms especfico que el plan. .- Establece metas y objetivos especficos. .- Identifica los proyectos que lo componen. .- Es la unidad ms especfica. .- Fija metas y objetivos a corto plazo. .- Proporciona un detalle de las medidas para lograr los objetivos y las metas.

DURACION

PLAN

Generalmente es de largo plazo. Generalmente es de mediano plazo. Generalmente es de corto plazo.

PROGRAMA

PROYECTO

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

Inversin.Desde el punto de vista econmico se define como la aplicacin productiva de bienes o servicios dejados de consumir en el presente, para lograr en el futuro, entre otros, una mayor produccin y reemplazar aquellos activos que se desgastan en el proceso productivo.

El proceso de Inversin en todo pas constituye el motor del desarrollo.

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INTRODUCCION: Crecimiento, Inversin y Proyectos.-

DESARROLLO ECONOMICO Y SOCIAL?..- Producto Interno Bruto.

.- Inversiones.

.- Erradicacin de la extrema pobreza.

.- Seguridad Nacional.

.- Mayor Distribucin del Ingreso.

.- Desarrollo ms equilibrado de las diferentes regiones, etc.

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El Ciclo del Proyecto.Es el proceso de transformacin de las ideas de inversin y el paso de los proyectos durante su vida a travs de las fases de Preinversin, inversin y Operacin.

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Anteproyecto

Preinversin
Operacin y Funcionamiento

Inversin O Ejecucin

Promocin, negociacin y Financiamiento

Diseo Final

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El Ciclo del Proyecto.-

Preinversin.Elaboracin de documentos para la toma de decisiones. Definir y optimizar los aspectos tcnicos, financieros, institucionales y logsticos de la ejecucin del Proyecto.

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Objetivos del Estudio F.E.P..- Verificar que existe un mercado potencialmente insatisfecho y que es viable, desde el punto de vista operativo, introducir en ese mercado el producto objeto del estudio. .- Demostrar que tecnolgicamente es posible producirlo, una vez que se verific que no existe impedimiento alguno en el abastecimiento de todos los insumos necesarios para su produccin. .- Demostrar que es econmicamente rentable llevar a cabo su realizacin.

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El Ciclo del Proyecto.-

Inversin.Son todas las acciones tendientes a ejecutar fisicamente el proyecto tal y como ha sido concebido en el documento producto de la preinversin, a fin de concretar los beneficios netos estimados en la misma.
(NO LO DESARROLLAREMOS)

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El Ciclo del Proyecto.-

Operacin.Consiste en poner en marcha el proyecto y concretar los beneficios netos estimados en el documento de preinversin.
(NO LO DESARROLLAREMOS)

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El Ciclo del Proyecto.Fases de la Preinversin:

Las etapas y el contenido de los proyectos dependen de diversos criterios establecidos por los organismo que realizan el proyecto, adems del momento, su ejecucin y evaluacin.

a).- Idea. .- Existencia del Problema. .- Poblacin efectada. .- Inversionistas interesados.(EN RESOLVER EL PROBLEMA) b).- Diagnstico. .- Requerimientos de la poblacin. .- Condiciones socioeconmicas. .- Parmetros de la Demanda. .- Caractersticas de las Oportunidades. c).- Optimizacin de la situacin sin proyecto. .- Costos estimados del proyecto en comparacin con los costos de optimizacin. d).- Objetivos del Proyecto. .- Dimensin real del problema. .- Dficit detectado. (DE BIENES Y/O SERVICIOS) .- Disponibilidad de recursos. .- Areas beneficiadas. .- Prioridades de la Investigacin.

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El Ciclo del Proyecto.Fases de la Preinversin:

.- Antecedentes. .- Justificacin. .- Objetivos del Proyecto.

Perfil (Planteamiento de alternativas).

a).- Caractersticas generales del Proyecto.

b).- Mercado.
.- Mercado del Proyecto. .- Objetivos del Estudio de Mercado. .- El consumidor. .- La estratgia comercial.

c).- Aspctos Tcnicos.

.- Tamao. .- Localizacin. .- Ingenieria del Proyecto. .- Aspectos Legales y Organizativos.

d).- Estudio Financiero.

.- Inversiones. .- Costos de Operacin. .- Ingresos del Proyecto. .- Flujo de Fondos.

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El Ciclo del Proyecto.Fases de la Preinversin: Estudio de Prefactibilidad.

Este estudio examina con ms detalle las alternativas viables desde el punto de vista tcnico, econmico y social; para medir los beneficios y costos que fueron determinados en la etapa anterior.
Se estudia con especial inters: a.- El Mercado. b.- La tecnologa. c.- El tamao y la Localizacin. d.- Los aspectos institucionales y legales.

Para efectuar estimaciones de los montos de inversin, costos de operacin y de los ingresos que generar el proyecto durante su vida til y as evaluar desde un punto de vista financiero y econmico.

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El Ciclo del Proyecto.Fases de la Preinversin:

Estudio de Factibilidad.
Este estudio debe enfocarse hacia el examen detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado ms viable en la etapa anterior, es decir, poner el esfuerzo en medir y valorar en la forma ms precisa posible sus beneficios y costos. En caso de ser necesario, se podr recomendar:
a.- La reprogramacin de inversiones o
b.- El redimensionamiento del proyecto.

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Estudio de Factibilidad.1.- Factibilidad Tcnica: Determina si una solucin propuesta puede ser implantada con el software, el hardware y los recursos tcnicos disponibles. 2.- Factibilidad Econmica: Determina si los beneficios de una solucin propuesta son mayores que los costos.

3.- Factibilidad Operativa: Determina si una solucin propuesta es deseable dentro del marco administrativo y organizacional existente.
El proceso evaluar la factibilidad de cada una de las soluciones propuestas. Existen 3 alternativas bsicas de solucin para todo problema de sistemas: 1.- No hacer nada, dejando la situacin existente sin cambios. 2.- Modificar o estimular los sistemas existentes. 3.- Desarrollar un nuevo sistema.
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El siguiente grafico nos ilustra la manera de cmo influyen los niveles de estudio Identificacin del proyecto en la incertidumbre. Puede observarse que en la medida en la que aumentamos el nivel la incertidumbre es menor. Esto disminuye el riesgo de la inversin en el proyecto.

Incertidumbre 100 10 %

10% Identificacin

Perfil 20%

Prefactibilidad 40%

Factibilidad 70%

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El Ciclo del Proyecto.Fases de la Inversin:

Son todas las acciones tendientes a ejecutar fisicamente el proyecto tal como fu especificado en la preinversin, a fin de concretar los beneficios netos estimados en la misma.

Diseo. .- Caractersticas de arquitectura e ingenieria. .- Ajustar detalles sobre las disponibilidades y caractersticas del terreno o rea de influencia. .- Actualizacin de presupuestos. Ejecucin. .- Construccin del bien capital definido en el estudio.
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El Ciclo del Proyecto.Fases de la Operacin:

Consiste en poner en marcha el Proyecto y concretar los beneficios netos estimados en el documento de preinversin. Proceso de Maduracin. .- Desde que el proyecto inicia su funcionamiento, hasta el momento que llega a producir conforme su capacidad instalada. Vida Util. .- Una vez alcanzado el pleno desarrollo del proyecto, se inicia en esta fase la produccin de bienes y servicios de una manera constante para la sociedad hasta la duracin del proyecto. Evaluacin Expost : Evaluacin despus de ejecutado parcial o totalmente el proyecto. .- Determinar hasta donde el proyecto funciona segn lo programado. .- Cumplimiento de los objetivos. .- Cuantificar el impacto positivo o negativo del proyecto. .- Generar un proceso de retroalimentacin.

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Ciclo de vida de un proyecto y su Evaluacin.-

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Situacin base optimizada

Es lograr una solucin satisfactoria estable o que evite gasto de recursos durante un tiempo determinado. Su importancia radica en la generacin de beneficios arreglando un problema con cambios marginales en la situacin actual - o postergando alternativas que pueden implicar volmenes de inversin importantes.

Una buena optimizacin de la situacin base puede cambiar significativamente el dimensionamiento y los beneficios del proyecto.
Tiene como fin, saber si el objeto de estudio; una escuela, un centro de salud, un sistema de captacin de agua o una situacin cualquiera dentro del mbito de la preparacin de proyectos, puede tener alguna posible optimizacin, es decir; si es posible obtener mejoras sin necesidad de realizar un proyecto.

La optimizacin puede contemplar diferentes acciones tales como:

Inversiones menores. Medidas de gestin. Reformas institucionales. Redistribucin de personal. Contratacin de personal adicional. Aumento de horarios de servicio. Reasignacin de poblacin. Cambios en el uso de la infraestructura.

Readecuacin de recintos. Redistribucin de equipos. Reparaciones menores de

infraestructura. Reparacin de equipos. Educacin a usuarios. Capacitacin de personal. Informatizacin. Cooperacin ciudadana o del sector privado.

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