Prevención del Soborno

Ing. José Sandoval Rojas

 RECORDANDO

3.1 soborno 

oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud

de una ventaja indebida de cualquier valor (que
puede ser de naturaleza financiera o no
financiera), directamente o indirectamente, e
independiente de su ubicación, en violación de la
ley aplicable, como incentivo o recompensa para
que una persona que actúe o deje de actuar en
relación con el desempeño de las obligaciones
de esa persona.
 IMPORTANCIA

En la actualidad, la economía mundial se ha visto seriamente afectada por las

prácticas de soborno. Según datos del Banco Mundial, se ha estimado que al
menos el 2% del PIB mundial (2.5 billones de euros aproximadamente) son
destinados para pagar sobornos al año.

En el Perú tenemos que una de cada dos empresas en promedio sufre el impacto del
fraude en sus operaciones, estando el 22% de los casos relacionados a la recepción o
pedido de sobornos o coimas.

Fuente: Diario Gestión

 Perú y Gestión Antisoborno
Esta Ley establece la responsabilidad de las
organizaciones de cualquier posible fraude iniciado
En Perú existe la Ley por algún colaborador de la empresa.
N° 30424 (Ley que
Regula la
Responsabilidad
Administrativa de las La única manera de evitar dicha responsabilidad
Empresas por delitos administrativa (artículo 17) es que la compañía
de Soborno o demuestre que ha implementado un adecuado
Cohecho), modelo de prevención, medidas de vigilancia y
control idóneas para prevenir el delito de soborno o
para reducir significativamente el riesgo de su
ocurrencia, mediante la Implementación del Sistema
de Gestión AntiSoborno.
 Riesgos de Soborno
 Ofrecimiento de soborno para acceder a
información vital.
 Ofrecimiento de regalo por parte del
colaborador para dar conformidad de la
rendición de viáticos sin que se cumplan
las condiciones.
 Solicitud de regalos por parte del cliente
para mantener negocios con la
organización.
 Ofreciendo de soborno para contaminar
( ingresar drogas, etc) el contenedor.
 Ofrecimiento monetario o regalo para la
contratación de un personal
 Solicitud u ofrecimiento de soborno para
apoyar a la selección de un proveedor.
 Solicitud u ofrecimiento de algún
beneficio para apoyar una propuesta
ténica presentada por un proveedor.
 Ofrecimiento dadiva o regalo de
proveedor para validar el acta de
conformidad por trabajos no realizados
de acuerdo al contrato u OC.
 Ofrecimiento de soborno por parte de un
proveedor para acceder a información
privilegiada.
 Riesgos en los Sistemas de Gestión por la
Pandemia

Ausencia de Conectividad de internet para la realización

del servicio
Falta de digitalización de la documentación para todos los
proceso
Ausencia de controles para el personal que realiza
trabajos remotos.
Discontinuidad en las capacitaciones de SGAs
Controles del SGAs no realizados por la pandemia