SUJETOS PROCESALES

SUJETOS PROCESALES
Persona pública o privada que interviene

SUJETOS PROCESALES
necesaria o eventualmente en el proceso
penal

Son aquellos que tienen acceso a la tutela jurisdiccional

con la finalidad de exigir un derecho y obtener la solución
de un conflicto de intereses

El concepto de “sujetos procesales” es más amplio que

“partes procesales”, por cuanto este último alude a sujetos
directamente vinculados al hecho delictivo, empero, en el
proceso penal, existen otros sujetos que sin estar vinculados
al hecho punible tienen participación en el proceso, por
ejemplo, el fiscal o juez.
 SUJETOS PROCESALES
Sujetos procesales

Las personas
Ministerio Público El imputado El tercero civil
jurídicas La víctima
( Art.60-66 CPP) ( Art. 71-79 CPP) ( Art.111-113 CPP)
( Art.90-93 CPP)

La Policía El abogado
El agraviado
Nacional del Perú defensor
( Art.94-97 CPP)
( Art.67-70 CPP ( Art.80-85 CPP)

El actor civil
( Art. 98-106 CPP)

El querellante
particular
( Art.107-110 CPP)
SUJETOS PROCESALES
El Ministerio Público

El imputado
PRINCIPALES
El querellante

La victima
CLASIFICACIÓN DE LOS
SUJETOS PROCESALES El actor civil
SECUNDARIOS
El tercero civil
responsable

El abogado defensor
TERCEROS
Policía Nacional del
Perú
SUJETOS PROCESALES

No es sujeto
procesal

El juez

Es un Es un tercero
tercero imparcial
dirimente
EL MINISTERIO PÚBLICO
 SUJETOS PROCESALES
Es el defensor de
la legalidad y de
los intereses de la
sociedad

Es el conductor EL Es el único titular de

de la investigación
y persecutor del
MINISTERIO la acción penal
pública.
delito PÚBLICO

Realiza todas las

diligencias necesarias
desde la óptica de los
hechos institucionales
 SUJETOS PROCESALES
El representante del Ministerio Público
PRINCIPIO DE
deberá actuar con respeto al ordenamiento
LEGALIDAD PROCESAL
jurídico y sujeto a la ley.

El fiscal deberá realizar actos de investigación de

PRINCIPIO DE cargo y de descargo, sometiendo su accionar a las
OBJETIVIDAD pruebas y no así a los sujetos procesales.
( Art. IV. 2 TPCPP y Art. 61 CPP)
PRINCIPIOS RECTORES
DE LAS ACTUACIONES
FISCALES El Ministerio Público, como institución y los
fiscales como magistrados, son autónomos en el
PRINCIPIO DE ejercicio de sus actividades, por tanto, existe una
AUTONOMIA postura horizontal en la toma de decisiones.
( Art. 158 Carta Magna y Art. 1 LOMP)

El Ministerio Público es una entidad

PRINCIPIO DE jurídicamente organizada, por tanto, desde una
JERARQUIA perspectiva funcional, es una entidad
jerárquicamente estructurada.
SUJETOS PROCESALES
CUÁL ES LA ORGANIZACIÓN
JERÁRQUICA DEL
MINISTERIO PÚBLICO Fiscal de la Nación

Junta de Fiscales Supremos

Fiscales supremos

Junta de Fiscales Superiores

Fiscales Superiores

Junta de Fiscales Provinciales

Fiscales Provinciales

Fiscal Provincial Adjunto

SUJETOS PROCESALES
• Es un herramienta de “planificación”, “dirección” y
“control” de la investigación fiscal, la misma que
Concepto aparece ligada a la visión y misión del despacho
fiscal.

• El “Plan Estratégico de Investigación”, presenta etapas, las

mismas que deberán ser elaborados y controladas según la
visión y misión del despacho fiscal.
Etapas • Las etapas son: i) Recepción de noticia criminal, ii) Proceso de
depuración de casos, iii) Técnica de investigación, iv) Análisis
de objetivos cumplidos y no cumplidos.
SUJETOS PROCESALES

Análisis de
objetivos
Técnica de cumplidos y
investigación no cumplidos
Proceso de
depuración
Recepción de de casos
noticia
criminal
 SUJETOS PROCESALES

I. RECEPCIÓN DE NOTICIA
CRIMINAL

Noticia policial
Denuncia de parte Acción popular De oficio
( Art.67.1 CPP)
( Art. 326.1. CPP) ( Art.60.1 CPP) ( Art.60.1 CPP)
(Art. 331CPP)
 SUJETOS PROCESALES

II. PROCESO DE
DEPURACIÓN DE CASOS
( Art. 334.1 CPP)

El hecho no constituye El hecho no es justiciable Extinción de la acción

delito penalmente penal
 SUJETOS PROCESALES
AUSENCIA DE FASE NEGATIVA DE
ACCIÓN
1.- Movimientos Reflejos
2.-Estados de Inconsciencia.
3.-Fuerza Física Irresistible.
EL HECHO NO
CONSTITUYE DELITO
FASE NEGATIVA DE
LA TIPICIDAD
1.- Error de Tipo.
2.- Consentimiento.
3.- Ausencia de Dolo.
4.- Falta de un Elemento del Tipo
Penal.
5.- Adecuación Social .
6.- Delito Putativo.
7.- Actuar en cumplimiento de
una ley
O en ejercicio de un derecho.
FASE NEGATIVA
ANTIJURICIDAD
CULPABILIDAD
Causas de Justificación:
1.- Legitima Defensa.
2.-Estado de Necesidad
Justificante.
3.-Ejercicio Legitimo de un
Derecho.
4.- Obediencia Jerárquica.
DE LA
1.-INIMPUTABILIDAD
1.1.- Anomalía Psíquica.
1.2.- Grave Alteración de
La Conciencia.
1.3.- Alteración de la Percepción.
2.- ERROR DE PROHIBICION
2.1.- Error de Prohibición propiamente dicho.
2.2.- Error Culturalmente Condicionado.
3.- CAUSAS EXCULPATORIAS:
3.1.- Estado de Necesidad Exculpante.
3.2.- Miedo Insuperable
SUJETOS PROCESALES
EL HECHO NO ES
JUSTICIABLE
PENALMENTE

Ausencia de las
condición objetiva Excusa Absolutoria
de punibilidad

Es el nombre que reciben los requisitos que

la ley señala eventualmente para que pueda
perseguirse el delito. Constituyen Figura jurídica prevista para excluir la
circunstancias de cuya existencia depende la pena atribuible a un hecho que es
aplicación de la pena prevista para la típico, antijurídico, culpable
conducta desplegada.
 SUJETOS PROCESALES

EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN
PENAL
(Art. 78º CP)

DESISTIMIENTO
AUTORIDAD SENTENCIA Y/O
MUERTE DEL DERECHO DE DE COSA CIVIL
PRESCRIPCIÓN AMNISTIA TRANSACCION
IMPUTADO GRACIA JUZGADA EJECUTORIA
EN ACCION
DA PRIVADA
SUJETOS PROCESALES
III. CUÁL ES LA TECNICA
DE INVESTIGACIÓN FISCAL?

El Ministerio Público es el único responsable de

conducir la investigación delictual
( Art. IV. 1° TPCPP)

Sujeto Hecho Medio de Reglas de

Conclusión
procesal procesal prueba admisibilidad
 SUJETOS PROCESALES

Hechos procesales

Hechos Hechos Hechos Hechos Hechos

Hechos
constitutivos
impeditivos extintivos excluyentes modificatorios institucionales
( Art. IV. 2 CPP)

-Son aquellos que Son hechos que

-Son aquellos que están
destruyen los efectos del pretenden - Son aquellos relacionados con
- Son aquellos que se
-Son aquellos que están
oponen al hecho
hecho constitutivo. eliminar los que buscan el derecho, por lo
vinculados con la norma constitutivo, impidiendo - Aparecen vinculados efectos de los alterar los efectos tanto, se tiene
prohibida registrada en que se logre probar o imputado y abogado hechos que recurrir a
el tipo penal. Ej. El defensor.
del hecho conceptos
evidenciar la norma constitutivos.
verbo “matar” en el prohibida.
constitutivo. jurídicos para fijar
- Ej. Causales de extinción
delito de homicidio. - Aparecen vinculados al de la acción penal. - Ej. Causas de - Ej. Eximentes su contenido
- Aparecen vinculados al imputado y abogado justificación. incompletas y
Ministerio Público defensor, esto es, atenuantes.
actividad de descargo
 SUJETOS PROCESALES

MEDIOS DE PRUEBA

Prueba
Prueba pericial El careo Reconocimiento Inspección Reconstrucción
La confesión El testimonio documental
( Art. 172-176 ( Art. 182-183 judicial
( Art. 160. CPP) ( Art. 163- 169 CPP) ( Art. 184-185 ( Art. 189 CPP) ( Art.192.3 CPP)
CPP) CPP) ( Art. 192.2 CPP)
CPP)
 SUJETOS PROCESALES
REGLAS DE
ADMISIBILIDAD DE LOS
MEDIOS DE PRUEBA

Conducenci
Pertinencia a
Utilidad

Demandan una relación

Esta orientada a acreditar La prueba está directamente
lógica jurídica con el petitorio directamente los hechos o relacionada con la
y mantengan una relación aspectos que relevancia que el elemento
lógico jurídico con el indirectamente inciden en tenga en relación con el
supuesto fáctico la probanza del hecho objeto que debe probarse
SUJETOS PROCESALES

Ministerio Hechos Medio de Reglas de Tesis

Público constitutivos prueba admisibilidad condenatoria

Hechos Medio de Reglas de Tesis

El imputado admisibilidad
impeditivos prueba absolutoria
 SUJETOS PROCESALES

Puede pedir medidas PRESUPUESTOS LEGALES

cautelares
personales
- Suficientes elementos
PODER Puede pedir probatorios que vinculen al
imputado con el hecho
medidas
REQUIRIENTE cautelares reales
punible.
( Art. 268°. 1°, 297°. 2° CPP)

- Peligro de obstaculización en
Puede pedir la
suspensión preventiva la averiguación de la verdad.
- Posibilidad de comer nuevos
de derechos
delitos
- ( Art. 268°. 1°, 297°. 2° CPP)
SUJETOS PROCESALES

- Detención preliminar
judicial ( Art. 261 CPP).
- Prisión preventiva ( Art.
Puede pedir
268° CPP)
PODER medidas - Comparecencia
REQUIRIENTE cautelares restringida ( Art. 287°
personales CPP).
- El impedimento de
salida ( Art. 295° y 296°
CPP)
 SUJETOS PROCESALES

- El embargo ( Art. 302° al 309° CPP).

- La orden de inhibición ( Art. 310° CPP)
- El desalojo preventivo ( Art. 311°
CPP).
Puede pedir - El impedimento de salida ( Art. 295° y
PODER medidas 296° CPP)
REQUIRIENTE cautelares - Medidas anticipadas ( Art. 312° CPP).
reales - Medidas preventivas contra las
personas jurídicas ( Art. 313° CPP)
- Pensión anticipada de alimentos ( Art.
314° CPP).
- Incautación ( Art. 316° y 317° CPP)
SUJETOS PROCESALES

-Suspensión temporal de la patria

potestad, tutela, curatela, según el
caso.
-Suspensión temporal en el ejercicio de
un cargo, empleo o comisión de
carácter público.
Puede pedir la -Prohibición temporal de ejercer
suspensión actividades profesionales, comerciales
PODER preventiva de o empresariales.
REQUIRIENTE derechos - Suspensión temporal de
autorización para conducir cualquier
la
( Art. 297° y 298° CPP) tipo de vehículo o para portar armas de
fuego.
- Prohibición de aproximarse al
ofendido o su familia y, en su caso, la
obligación de abandonar el hogar que
compartiere con aquél o la suspensión
temporal de visitas.
 SUJETOS PROCESALES

Art.66°.1° CPP
Puede disponer la
conducción compulsiva
del omiso debidamente
notificado
Art. 337°. 3°. “a”
PODER CPP
COERCITIVO
Puede excluir a las
personas que interfieren
en el normal desarrollo Art. 338. 2 CPP
de las diligencias
SUJETOS PROCESALES

LA POLICIA
SUJETOS PROCESALES
Institución
jerárquicamente
organizada

Es una institución
Se encarga de de apoyo al
Velar por el
orden interno del
LA POLICIA Ministerio Público
en la investigación
país. del delito

Se somete al
cumplimiento a
protocolos internos
en el proceso de
investigación
 SUJETOS PROCESALES
Principio de legalidad.- El accionar del
personal policial se sujeta a lo
regulado por ley.

PRINCIPIOS Principio de proporcionalidad.- El accionar

LA POLICIA del personal policial debe estar alineada al
modelo o estándar constitucional.

Principio de igualdad.- El accionar del

personal policial debe ser equitativo y no
discriminador.
SUJETOS PROCESALES
CUÁL ES LA ORGANIZACIÓN
JERÁRQUICA DE LA POLICIA
NACIONAL
Órgano de Dirección

- Órgano de Asesoramiento.
- Estado Mayor General.

- Órgano de Control o
Inspectoría General

-Órganos consultivos
- Órganos de apoyo

- Órganos de Instrucción y Doctrina.

- Órganos de ejecución.
Ley N° 27238
Ley Orgánica de la PNP
SUJETOS PROCESALES
CUÁL ES EL ESCALOFÓN
JERÁRQUICO DE LA POLICIA
NACIONAL
OFICIALES DE ARMAS

- General de la PNP.
-Teniente General.
- General.
- Coronel.
-Comandante.
. Mayor.
-Capitán.
- Teniente.
- Alférez.

Ley N° 27238
Ley Orgánica de la PNP
 SUJETOS PROCESALES
Investigar el delito bajo dirección
del representante del Ministerio
Público, apoyando el trabajo fiscal.
( Art. 67° CPP)
ROL EN LA
INVESTIGACIÓN Vigilar y proteger el lugar de los
DELICTUAL
ROL DE LA hechos a fin de conservar la
evidencia del delito. ( Art. 68°. “c”
POLICIA CPP)

Recepcionar la manifestación de los

presuntos autores o participes del
delito. ( Art. 68°. “l” CPP)
SUJETOS PROCESALES

EL IMPUTADO
SUJETOS PROCESALES
Es una
persona
natural

Se presume inocente
Recae sobre EL mientras no exista en
su contra sentencia
él cargos IMPUTADO condenatoria firme y
delictivos ejecutoriada

Ejerce derecho de
defensa material y
formal a través de los
hechos impeditivos
SUJETOS PROCESALES
Conocer los cargos formulados en su contra, en caso de
detención se le deberá expresar la causa o motivo
entregándole la orden de detención respectiva.

Designar a la persona o institución a la que debe

comunicarse su detención y que dicha comunicación se
haga de forma inmediata.

Ser asistido desde los actos iniciales de

DERECHOS investigación por un abogado defensor.
EL IMPUTADO
(Art. 71.2 CPP)
Abstenerse de declarar y si acepta, deberá hacerlo
con presencia de su abogado defensor.

Que no se emplee en su contra medios coactivos,

intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni ser sometido
a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre
voluntad .

Ser examinado por un médico legista o en su defecto por

otro profesional de la salud en la medida que su estado
de salud así lo requiera.
 SUJETOS PROCESALES
El imputado ejerce por si mismo su propio
derecho de defenderse, se deberá dejar
constancia en acta.
Derecho de defensa ( Art. 71°. 1° CPP)
material
No necesita ser abogado defensor o
tener conocimiento de derecho.
Ejercicio del derecho de
defensa del imputado
Exige la presencia de un abogado
defensor, debidamente titulado y
colegiado con constancia de habilidad.
Derecho de defensa ( Art. 71. 1 CPP)
formal
El abogado defensor, es de libre elección del
imputado, en caso no cuente con los recursos, le
será asignado un abogado de oficio.
SUJETOS PROCESALES
Entorpece el regular o normal desarrollo del
proceso con dilaciones innecesarias.
Conducta ( Exp. 7624-2005-PHC/TC)
obstruccionista
Casos de mala praxis, por ejemplo, manipula
testigos y caudal probatorio.( Art. 274° 1° CPP)

Pretende acogerse al derecho de guardar silencio o

ejercer defensa manipulando el caudal probatorio.
Abuso de la no ( Exp. 0376-2003-HC/TC.
Limites al derecho autoincriminación La no autoincriminación es un derecho del imputado,
de defensa del empero, podrá ser invocada en la medida que exista
imputado coacción o amenaza inminente de incriminación.

El fiscal puede ordenar, durante la investigación preparatoria, que

Reserva y secreto alguna actuación o documento pueda estar en secreto por un
de la investigación lapso de veinte (20) días los cuales pueden prorrogarse por el
mismo tiempo. ( Art. 324° . 2 CPP)

El imputado con mandato de prisión preventiva puede ser

La incomunicado con terceras personas, excepto de
incomunicación entrevistarse con su abogado defensor. La medida durará
hasta diez (10) días. ( Art. 280 CCP)
SUJETOS PROCESALES

EL ABOGADO DEFENSOR
 SUJETOS PROCESALES
Es un profesional
titulado y
colegiado

Garantiza el EL Ejerce el derecho

respecto de los ABOGADO de defensa de
derechos de su manera irrestricta
defendido DEFENSOR

Participa en todas las

diligencias en defensa
de los intereses de su
defendido.
SUJETOS PROCESALES
Prestar asesoramiento desde que su patrocinado
fuere citado o detenido por la autoridad policial.
(1).

Interrogar directamente a su defendido, así como a

los demás procesados testigos y peritos.(2)

Recurrir a la asistencia reservada de un experto en

ciencia, técnica o arte durante el desarrollo de una
EL ABOGADO DERECHOS diligencia, siempre que sean requeridos sus
conocimientos. (3)
DEFENSOR
(Art. 84° CPP) Participar en todas las diligencias, excepto en la
declaración prestada durante la etapa de
investigación por el imputado que no defiende. (4)

Aportar los medios de investigación y de

prueba que estime pertinentes. (5)

Presentar peticiones orales o escritas para asuntos

de simple trámite. (6)
SUJETOS PROCESALES
- Abogado de oficio, presta servicios al Estado a través
del Ministerio de Justicia. ( Ley 27019)
- Sus servicios profesionales a favor del imputado son
gratuitos, el Estado asume sus honorarios.
DEFENSOR
PÚBLICO Están aparados en los siguientes dispositivos legales:
1. Art. 139.16 de la Carta Magna.
2. Art. IX.1 TPCPP,.
3. Art. 8.2. “e” Convención Americana Der. Humanos.
CLASES DE 4. Art. 14.3. “d” Pacto Internacional de Der. Civiles y Políticos.
ABOGADOS
- Abogado privado, elegido y costeado sus gastos
por el imputado.
- Goza de todas las prerrogativas dadas por ley.
DEFENSOR - Su función aparece amparada en los siguientes dispositivos
PARTICULAR legales:
1. Art. 139.14 de la Carta Magna.
2. Art. 14.3. “d” Pacto Internacional de Der. Civiles y Políticos.
3. Art. 8.2. “d” Convención Americana Der. Humanos.
 SUJETOS PROCESALES
Tener acceso a los expedientes fiscal y judicial
para informarse del proceso, sin más limitación
que la prevista en la ley, así como a obtener copia
simple de las actuaciones en cualquier estado o
grado del procedimiento. (7).

Ingresar a los establecimientos penales y

dependencias policiales, previa identificación,
EL ABOGADO DERECHOS para entrevistarse con su patrocinado.(8)
DEFENSOR
(Art. 84° CPP) Expresarse con amplia libertad en el curso de
la defensa, oralmente y por escrito, siempre
que no se ofenda el honor de las personas, ya
sean naturales o jurídicas. (9)

Interponer cuestiones previas, cuestiones

prejudiciales, excepciones, recursos impugnativos
y los demás medios de defensa permitidos por ley.
(10)
 SUJETOS PROCESALES
Tiene el deber de asistir a todas las
diligencias en favor de su patrocinado

Tiene el deber de guardar el secreto

profesional, según el Código de Ética de los
Colegios de Abogados del Perú ( Art. 10) y la
EL ABOGADO DEBERES Carta Magna ( Art. 2.18) .
DEFENSOR
( Art. 288 LOPJ) El deber de ejercer defensa eficaz a favor de
su patrocinado, esto es, que haga un mero acto
formal, sino, por el contrario defienda con
criterio legal, capacidad y probidad.

El deber de no incursionar en mala praxis

profesionales y no generar conductas dilatorias u
obstruccionistas.
 SUJETOS PROCESALES

El procesado o agraviado, puede tener varios

abogados a la misma vez en defensa de sus intereses.

DEFENSA CONJUNTA
( Art. 82 CPP)
Cuando existan varios abogados apersonados al proceso, por
ejemplo, Estudios Asociados, entonces, en las diligencias uno
sólo ejercerá la defensa, los demás estarán como interconsulta.
SUJETOS PROCESALES

El abogado puede ejercer defensa

de diversos patrocinados vinculados
INCOMPATIBILIDAD al proceso.
EN LA DEFENSA
( Art. 81 CPP)
La defensa de diversos patrocinados, en el mismo
proceso penal, será posible en la medida que no sean
incompatibles entre ellos, es decir, que no tengan
tesis opuestas entre sí.
SUJETOS PROCESALES

LA PERSONA JURIDICA
 SUJETOS PROCESALES
Es un ente ideal que genera efectos jurídicos y sociales,
encontrándose representado, legalmente, por una o varias
personas naturales, según su naturaleza legal.

PERSONA -La persona jurídica puede ser “emplazada” e

JURIDICA EN EL “incorporada” al proceso penal a instancia del
PROCESO Fiscal ( Art. 90° CPP)
PENAL
- Es debatible la existencia de su responsabilidad jurídico
penal, en el Perú, no se advierte, expresamente, la
responsabilidad penal de los entes ideales.
- En el Perú sí existe responsabilidad administrativa de los
entes ideales.
 SUJETOS PROCESALES
Según la Casación N° 134-2015, Ucayali, se
indicó lo siguiente:
i) La atribución de responsabilidad penal de la persona natural
depende únicamente de su acción lesiva de bienes jurídicos.
ii) El Código Penal no regula la responsabilidad penal de la persona
jurídica.
iii) Cuando algunos de los elementos del tipo penal se presentan en
la persona jurídica, la responsabilidad penal de la persona natural
solo depende de la aplicación del artículo 27 del Código Penal.

(F. J. Décimo tercero, doctrina JURISPRUDENCIAL

VINCULANTE)
SUJETOS PROCESALES
Según la Casación N° 134-2015, Ucayali, se indicó lo
siguiente:
iv) Por ello, la responsabilidad que afronte la persona natural,
socio o representante de la persona jurídica, no depende de la
constitución de la persona jurídica al proceso, este acto no
tiene ninguna incidencia, por lo que, la persona natural como
imputado en un proceso penal puede plenamente hacer
ejercicio de los derechos que le confiere la Constitución
Política del Estado y la Ley Procesal, sin ninguna actuación o
procedimiento previo.
(F. J. Décimo tercero, Doctrina Jurisprudencial
Vinculante)
 SUJETOS PROCESALES
Artículo 27°.-
El que actúa como órgano de representación
autorizado de una persona jurídica o como socio
representante autorizado de una sociedad y
realiza el tipo legal de un delito es responsable
como autor, aunque los elementos especiales que
fundamentan la penalidad de este tipo no
concurran en él, pero sí en la representada.
 SUJETOS PROCESALES
Según el Artículo 27°, exige que los elementos
especiales que fundamentan la penalidad de este tipo
recaigan en la persona jurídica, por tanto, al tratarse
de una técnica legislativa vinculada a los delitos
especiales propios, la incorporación de la persona
jurídica deberá ser invocada en delito especiales
propios y no así en delitos comunes.
 SUJETOS PROCESALES
El Juez, a pedido de parte legitimada, puede ordenar
respecto de las personas jurídicas:
a) La clausura temporal, parcial o total, de sus locales o
establecimientos.
b) La suspensión temporal de todas o alguna de sus
actividades.
c) El nombramiento de un Administrador Judicial.
d) El sometimiento a vigilancia judicial.
e) Anotación o inscripción registral del procesamiento
penal.
BASE LEGAL
Art. 313 CPP
SUJETOS PROCESALES
Articulo 104 CP.
«El Juez decretará, asimismo, la privación de los
beneficios obtenidos por las personas jurídicas como
consecuencia de la infracción penal cometida en el
ejercicio de su actividad por sus funcionarios o
dependientes, en cuanto sea necesaria para cubrir la
responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de
aquéllos, si sus bienes fueran insuficientes».
 SUJETOS PROCESALES
“Artículo 105.- Medidas aplicables a las personas jurídicas
Si el hecho punible fuere cometido en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurídica o
utilizando su organización para favorecerlo o encubrirlo, el Juez deberá aplicar todas o algunas de las
medidas siguientes:
1. Clausura de sus locales o establecimientos, con carácter temporal o definitivo. La clausura
temporal no excederá de cinco años.

2. Disolución y liquidación de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité.

3. Suspensión de las actividades de la sociedad, asociación, fundación, cooperativa o comité por
un plazo no mayor de dos años.
4. Prohibición a la sociedad, fundación, asociación, cooperativa o comité de realizar en el futuro
actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el
delito. 
La prohibición podrá tener carácter temporal o definitivo. La prohibición temporal no será mayor de
cinco años. 
Cuando alguna de estas medidas fuera aplicada, el Juez ordenará a la autoridad competente que
disponga la intervención de la persona jurídica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y
de los acreedores de la persona jurídica hasta por un período de dos años. 

El cambio de la razón social, la personería jurídica o la reorganización societaria, no impedirá la

aplicación de estas medidas.” 
 SUJETOS PROCESALES
Artículo 17.- Si en la ejecución del delito tributario se hubiera utilizado la
organización de una persona jurídica o negocio unipersonal, con conocimiento
de sus titulares, el Juez podrá aplicar, conjunta o alternativamente según la
gravedad de los hechos, las siguientes medidas:
a) Cierre temporal o clausura definitiva del establecimiento, oficina o local
en donde desarrolle sus actividades. El cierre temporal no será menor de
dos ni mayor de cinco años.
b) Cancelación de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas.
c) Disolución de la persona jurídica.
d) Suspensión para contratar con el Estado, por un plazo no mayor de cinco
años. ( Decreto Legislativo 813)
SUJETOS PROCESALES
Argumentos contra de la punición de las
personas jurídicas.
La persona jurídica en el Perú no puede
ser sujeto de imputación penal en razón
de tres argumentos. Siendo:
a.- Incapacidad de acción.
b.- Incapacidad de Culpabilidad.
c.- Incapacidad de pena.
 SUJETOS PROCESALES
LA INCAPACIDAD DE ACCIÓN:

Teoría causal

TEORIAS SOBRE LA
Teoría final
ACCIÓN PENAL

Teoría social de
la acción.
 TESIS DE POSTURA DE GARANTE COMO ELEMENTO
DE RESPONSABILIDAD DE LOS ENTES IDEALES

• POSICIÓN DE GARANTE.- Es una figura legal que contiene un deber especial , el cual obliga al
autor a actuar de una determinada manera, la infracción de dicho deber configura dicho tipo penal. Tiene dos
niveles

• 1.- ACTUAR PRECEDENTE.

ARTICULO 13º, Inciso 1º:
1.- NIVEL • 2.- LA LEY. “crea
Si tiene el deber jurídico de impedirlo o si
un peligro inminente que fuera propio
FORMAL
• 3- EL CONTRATOpara producirlo

FUNCION DE PROTECCION DE
BIENES JURIDICOS
ARTICULO 13º, Inciso 2º.-
2.- NIVEL “ Si la omisión corresponde a la
realización del tipo penal mediante
MATERIAL FUNCION DE PERSONAL DE
CONTROL DE UNA FUENTE DE
un hacer”
PELIGRO
 SUJETOS PROCESALES
- La solicitud deberá ser formulada ante el Juez
de Investigación Preparatoria y será presentada
antes de darse por concluida la Investigación
Preparatoria.
( Art. 91°. 1° CPP)
DE LA SOLICITUD
DE
INCORPORACIÓN
- La solicitud deberá indicar la identificación y el
domicilio de la persona jurídica, la relación
sucinta de los hechos y la fundamentación legal.
( Art. 91°. 2° CPP)
 SUJETOS PROCESALES
- Una vez que la persona jurídica es incorporada al
proceso, se requerirá al órgano social que designe un
apoderado judicial.
( Art. 92°. 1° CPP)

- No podrá designarse como apoderado judicial a

DESIGNACIÓN DE la persona natural que se encuentre imputada
APODERADO por los mismos hechos. ( Art. 92°. 1° CPP)

- Si, previo requerimiento, en el plazo de

cinco días, no se designa un apoderado
judicial, lo hará el Juez. ( Art. 92°. 2 CPP)
 SUJETOS PROCESALES

- La persona jurídica incorporada al proceso

penal, goza de todos los derechos y garantías
que le asisten al imputado en el Código
Procesal Penal.
( Art. 93°. 1° CPP)
DERECHOS Y
GARANTIAS
- La rebeldía o falta de apersonamiento, luego de
haber sido incorporada, la persona jurídica, al
proceso penal, no obstaculiza el trámite de la causa,
quedando sujeta a las medidas que en su
oportunidad pueda señalar la sentencia. ( Art. 93°. 2°
CPP)
SUJETOS PROCESALES

LA VÍCTIMA
SUJETOS PROCESALES

EL AGRAVIADO
( Art. 94° al 97° CPP)

CLASES
LA VÍCTIMA EN
EL PROCESO
EL ACTOR CIVIL
PENAL ( Art. 98° al 106° CPP)

EL QUERELLANTE
PARTICULAR
( Art. 107°-110° CPP)
SUJETOS PROCESALES
Es aquel que resulta directamente ofendido por el delito o
perjudicado por las consecuencias del mismo. En casos de
incapaces, de personas jurídicas o el Estado, serán
representados conforme la ley lo designe. ( Art. 94° .1 CPP)

EL AGRAVIADO En los casos de muerte del agraviado, será

EN EL PROCESO representado considerando el orden sucesorio
fijado en el Art. 816° del código civil. ( Art. 94° .2°
PENAL
CPP)

- Los accionistas, socios, asociados o miembros, en

el caso de personas jurídicas.
- Las asociaciones en caso de intereses colectivos o
difusos. ( Art. 94° .3° y 4° CPP)
SUJETOS PROCESALES
CUÁL ES EL ORDEN
SUCESORIO EN CASOS DE
MUERTE DEL AGRAVIADO Herederos del primer
orden: HIJOS Y DEMÁS
DESCENDIENTES

Herederos del segundo

orden: PADRES Y
DEMÁS ASCENDIENTES
Herederos del tercer orden:
CÓNYUGUE O EL
INTEGRANTE
SOBREVIVIENTE DE LA
UNIÓN DE HECHO
ART. 816 CC.
 SUJETOS PROCESALES
Ser informado de los resultados de la actuación en que
haya intervenido, de la misma forma del procedimiento
a pesar que no haya intervenido, siempre que lo
solicite. ( Art. 95° 1. “a”)

A ser informado antes de cada decisión que implique

DERECHOS la extinción o suspensión de la acción penal, siempre
que lo solicite ( Art. 95°. 1. “b”)
DEL
AGRAVIADO A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las
autoridades competentes, y a la protección de su integridad,
incluyendo la de su familia. En los procesos de delitos
sexuales se preservará la identidad, bajo responsabilidad de
quien conduzca la investigación o el proceso. (Art. 95°. 1 . “c”).

A impugnar el sobreseimiento y la sentencia

absolutoria ( Art. 95° .1. “d”)
 SUJETOS PROCESALES

Asistir al proceso penal, coadyuvando

en el proceso penal ( Art. 96° CPP).

Asistir al proceso penal, a pesar de estar constituido

como actor civil, pues, tiene el deber de declarar
DEBERES DEL como testigo en las actuaciones de la investigación
AGRAVIADO
( Art. 96° CPP)

Asistir al proceso penal, a pesar de estar

constituido como actor civil, pues, tiene el deber
de declarar como testigo en las actuaciones del
juicio oral ( Art. 96° CPP) .
 SUJETOS PROCESALES

Es la persona física o jurídica que se

encuentra facultado para ejercer la
acción civil dentro del proceso penal.

EL ACTOR CIVIL
Agraviado, en la media que sea titular
( Art. 96 CPP) del bien jurídico afectado y sobre él
Puede ser: recayó la acción típica.

agraviado o
perjudicado Perjudicado, sujeto pasivo del daño
indemnizable o el titular del interés
directa o inmediatamente lesionado
por el delito ( Exp. 0828-2005-HC/TC)
 SUJETOS PROCESALES
-Se presenta una solicitud ante el Juez de
investigación preparatoria( Art. 100°. 1° CPP).
- La solicitud deberá presentarse antes de culminar la
investigación preparatoria ( Art. 101° CPP)
La solicitud deberá contener:
REQUISITOS a) Las generales de ley de la persona física o la denominación de la
DEL ACTOR persona jurídica con sus datos del representante legal.
b) La indicación del nombre del imputado y, en su caso, del tercero
CIVIL civilmente responsable, contra quien se va a proceder.
( ART. 100° CPP) ( Art. 100. 2° CPP)

c) El relato circunstanciado del delito en su agravio y

exposición de las razones que justifican su pretensión.
d) La prueba documental que acredita su derecho,
conforme al articulo 98° ( Art. 100° CPP) .
 SUJETOS PROCESALES
Además de los derechos que le corresponden al
agraviado, el actor civil tiene los siguientes derechos:
- Deducir nulidad de los actuados.
- Ofrecer medios de investigación y de prueba
FACULTADES ( Art. 104° CPP)
DEL ACTOR
CIVIL - Participar en los actos de investigación y de prueba.
- Intervenir en el juicio oral.
( ART. 100° CPP) - Interponer los recursos impugnatorios que la ley
prevé.
- Intervenir cuando corresponda – en el procedimiento
para la imposición de medidas limitativas de derechos.
- Formular solicitudes en salvaguarda de su derecho.
( Art. 104° CPP) .
 SUJETOS PROCESALES

Constituirse en actor civil en el proceso

penal, IMPIDE, demandar vía
indemnización ( por daños y perjuicios) en
EFECTOS DE la vía extrapenal. ( Art. 106° CPP).
CONSTITUIRSE
EN ACTOR CIVIL
EN EL PROCESO
PENAL - El
actor civil que se desiste de su condición
( ART. 106° CPP) de tal antes de la acusación fiscal no está
impedido de ejercer la acción
indemnizatoria en la otra vía. ( Art. 106°
CPP) .
 SUJETOS PROCESALES
- Es el directamente ofendido por el delito
perseguible por acción privada.
( Arts. 1°, inc. 2° y 107° CPP).

- El Ministerio Público no interviene en delitos de

EL acción privada.
QUERELLANTE - Delitos de acción privada son: Delitos contra el
PARTICULAR honor, injuria, calumnia, difamación.

- Los delitos de acción privada, mayoritariamente, son

conocidos por los Juzgado de Paz Letrados.
- En los delitos de acción privada existe una sanción penal y
el pago de una reparación civil. ( Art. 107° CPP)
 SUJETOS PROCESALES

- REQUISITOS Art. 108 CPP

EL QUERELLANTE - FACULTADES Art. 109 CPP

PARTICULAR

- DESESTIMIENTO Art. 110 CPP

SUJETOS PROCESALES

EL TERCERO CIVIL
RESPONSABLE
 SUJETOS PROCESALES

Persona natural o jurídica que, sin haber intervenido en

el hecho punible, deberá responder “civilmente” por los
daños ocasionados por el autor o participe del delito.

-El tercer civil responsable podrá ser incorporado al

EL TERCERO proceso penal a solicitud del Ministerio Público o del actor
CIVIL civil. ( Art. 111°. 1° CPP).
RESPONSABLE - Estamos en un caso de responsabilidad solidaria civil.

El pedido de incorporar al tercero civil al proceso penal se

realizará ante el Juez de Investigación Preparatoria en la
forma y circunstancia prevista en los Arts. 100°
al 102° del CPP ( Art. 111° CPP) .
SUJETOS PROCESALES
1.Relación de subordinación entre el
imputado y el tercero civil. ( Art. 1981 CC)

PRESUPUESTOS 2. Que los daños ocasionados por el imputado

DEL TERCERO directo ( persona natural) se hubieran generado en
CIVIL ejercicio de la función o en el cumplimiento de un
servicio. ( Art. 1981 CC)
RESPONSABLE

3. Relación de causalidad entre el ejercicio de

RECURSO DE NULIDAD
las funciones del imputado y el daño
N° 3766-2006-LIMA ocasionado. ( Art. 1981 CC)
 SUJETOS PROCESALES
- En lo concerniente a la defensa de sus intereses
patrimoniales goza de todos los derechos y garantías
que le conceden al imputado. ( Art. 113°. 1° CPP)

- Su rebeldía o falta de apersonamiento, luego de haber sido

DERECHOS Y incorporado como parte y debidamente notificado, no
DEBERES DEL obstaculiza el trámite del proceso, quedando obligado a los
TERCERO CIVIL efectos indemnizatorios fijados en la sentencia. ( Art. 113° 2
RESPONSABLE CPP)

- El asegurador podrá ser llamado como tercero

civilmente responsable, si éste ha sido
contratado para responder por la
responsabilidad civil.( Art. 113° . 3° CPP) .
SUJETOS PROCESALES
Sujetos procesales

Las personas
Ministerio Público El imputado El tercero civil
jurídicas La víctima
( Art.60-66 CPP) ( Art. 71-79 CPP) ( Art.111-113 CPP)
( Art.90-93 CPP)

La Policía El abogado
El agraviado
Nacional del Perú defensor
( Art.94-97 CPP)
( Art.67-70 CPP ( Art.80-85 CPP)

El actor civil
( Art. 98-106 CPP)

El querellante
particular
( Art.107-110 CPP)
SUJETOS PROCESALES

GRACIAS