Tarea:

v
Lista de verificación
y Plan de Auditoria

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 Descripción de la Actividad
Estimado participante:

Luego hacer la revisión y estudio del curso "auditoría interna en un SGI", debe elaborar las siguientes
actividades:

1. Descargue la plantilla adjunta en este espacio para que en ella pueda usted desarrollar la actividad.
2. Escoja una organización tal y como lo ha hecho en las anteriores actividades. Preséntela.
3. Diseñe una Lista de Verificación para la realización de una Auditoria Interna al SGI. Plantee (dentro de la
lista de verificación que acaba de diseñar) por lo menos 6 preguntas que usted realizaría al Auditado
para verificar el cumplimiento de requisitos.
4. Diligencie el Formato de Plan de Auditoria que está en la plantilla adjunta. Por favor tenga en cuenta
todas las definiciones relacionadas con el proceso de Auditoria (alcance, criterios, objetivo, etc). Si es
necesario consulte ejemplo por la web.

Recuerde que debe ingresar un (1) sólo archivo.

NOTA: Si las tablas a diligenciar no caben de manera ordenada en la diapositiva, por favor agregue una dispositiva
nueva y continúe allí el desarrollo de la actividad. ©
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 SIG-F-017

V.04 LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORÍA INTERNA  

Criterios de Auditoría: Norma:

ISO9001:2015 ISO14001:2015

5.2 Política de Calidad 4.4 Sistema de Gestión Ambiental

5.3 Roles, responsabilidades y autoridad en la organización 6.1.2 Aspectos Ambientales
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos 6.2.1 Objetivos Ambientales
6.3 Planificación de los cambios 7.5 Información Documentada
7.1 Recursos 8.1 b) c) Planificación y control operacional
7.1.3 Infraestructura 8.2 Preparación y Respuesta ante emergencias
7.5 Información documentada 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente 10. Mejora ISO 9001:2015
8.4.2 Tipo y alcance del control ISO 14001:2015
8.4.3 Información para los proveedores externos ISO 45001 ISO 45001:2018
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y evaluación
10. Mejora 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos
4.4.5 Medición y seguimiento del desempeño
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias
4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

HALLAZGO

ÍTEM PREGUNTAS / ASPECTO AUDITADO RESULTADO /EVIDENCIA

CC NC RIESGO OM Observación

1
¿Se encuentran identificados los procesos del sistema? / Requisitos    
generales        

2 ¿Existe un documento de política del SIG y sus objetivos?    

       

3
¿Existen procedimientos documentados exigidos por las normas y    
necesarios para el desarrollo del sistema (SIG)?        

¿En las responsabilidades del representante de la dirección se

4 incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación    

mantenimiento de los procesos del sistema?        

5
¿Se encuentra evidencia de procesos de comunicación eficaces para    
el correcto desempeño de los procesos?        

6
¿Existen planes o rutinas de mantenimiento    
preventivo para cada uno de los equipos?        

¿Dispone la organización de una planificación de procesos de

7 producción teniendo en cuenta los    

requisitos del cliente?        

8
¿Existen definidos procesos para realizar el    
seguimiento, medición, análisis y mejora?        

9
¿Está definida la responsabilidad y la frecuencia      
para la realización del seguimiento de los indicadores?      
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 Plan de Auditoria
PLAN DE AUDITORIA
1. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Verificar del cumplimiento del sistema integrado de Gestión con base en la normatividad de la ISO 9001, ISO 14001, ISO45001 en la empresa
SKL

2.ALCANCE
La auditoría Interna se realizará con el fin de verificar la Eficacia del sistema integrado de gestión , de acuerdo con el resultado de la
implementación de todos los numerales de los requisitos establecidos en la ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 bajo los principios del
ciclo PHVA, por lo cual, se verificará el cumplimiento de estas así

3. CRITERIOS DE AUDITORÍA

Normatividad legal vigente ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 , proceso de acuerdo al ciclo PHVA y demás documentos que sean
necesarios para el proceso auditor.

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 Plan de Auditoria
4. AGENDA DE LA AUDITORÍA
FECHA, HORA Y REQUISITOS A RECURSOS Y
ACTIVIDADES DE AUDITORÍA MÉTODOS AUDITORES AUDITADOS
LUGAR AUDITAR LOGÍSTICA
03/08/2020 Reunión de apertura Auditoria Sistema Integrado de Angie Rodriguez Gerente Operativo: Computador ,
8:00 AM documental por Gestión en Yomara Hernández papeleria,video
Oficinas de SKL Comunicación de objetivos y alcance de la medio de la lista seguridad, Calidad y Auditor Interno beam
auditoría. de verificación Medio Ambiente de SIG Responsable del SG-
acuerdo a la normas SGI: Alexandra
ISO Hidalgo

03/08/2020 Revisión documental del sistema integrado Auditoria Sistema Integrado de Angie Rodriguez Computador ,
10:00 AM de gestión documental por Gestión en Responsable del SG- papeleria,video
Oficinas de SKL medio de la lista seguridad, Calidad y Auditor Interno SGI: Alexandra beam
de verificación Medio Ambiente de SIG Hidalgo
acuerdo a la normas
ISO

03/08/2020 Recorrido de instalaciones de proceso Auditoria de Sistema Integrado de Angie Rodriguez Gerente Operativo: Computador ,
incluyendo recibo de materias primas, campo Gestión en Yomara Hernández papeleria,video
1:00 PM producción y almacenamiento de producto seguridad, Calidad y Auditor Interno beam
Oficinas de SKL terminado. Medio Ambiente de SIG
acuerdo a la normas
ISO

03/08/2020 Generación de hallazgos y conclusiones Auditoria Sistema Integrado de Angie Rodriguez Gerente Operativo: Computador ,
3:00 PM documental por Gestión en Yomara Hernández papeleria,video
Oficinas de SKL medio de la lista seguridad, Calidad y Auditor Interno beam
de verificación Medio Ambiente de SIG Responsable del SG-
acuerdo a la normas SGI: Alexandra
ISO Hidalgo

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03/08/2020 Reunión de cierre Auditoria Sistema Integrado de Angie Rodriguez Gerente Operativo: Computador ,
5:00 PM documental por Gestión en Yomara Hernández papeleria,video
Gracias

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