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Programación Multianual y
Gestión de Inversiones
(Invierte.pe)
Población sin
servicio de agua y
saneamiento.
4
DEFINICIONES QUE INCORPORA EL REGLAMENTO DEL D.LEG. Nº 1252
5
TIPOS DE INVERSIONES
6
TIPOS DE INVERSIONES
• Proyecto de inversión:
Intervenciones temporales, cuyo propósito es crear, ampliar, mejorar o recuperar
la capacidad de producción de Bs y/o Ss.
Aquellos que se caracterizan por tener un diseño homogéneo del
proceso de producción del servicio público, susceptible de ser Proyectos
replicable o repetible. Estándar
Centro
Poblado B
Centro
Poblado A
7
TIPOS DE INVERSIONES
• Inversiones de optimización:
8
TIPOS DE INVERSIONES
9
CICLO DE INVERSIÓN
• Diagnóstico de las brechas de
infraestructura.
• Formulación y evaluación del
• Definición de Objetivos y metas a ser
proyecto.
alcanzados.
• Aplicación de Criterios de priorización
FASES DEL
CICLO DE
INVERSIÓN
10
PLAN NACIONAL DE SANEAMIENTO
• Instrumento de implementación de la Política Nacional de Saneamiento y de
la norma marco del sector.
• Articula y vincula las acciones del sector saneamiento para alcanzar en los
próximos cinco años el acceso y la cobertura universal a los servicios de
saneamiento de manera sostenible y con calidad.
COBERTURA DE LOS SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO AL 2016
1/
COBERTURA DE LOS SERVICIOS DE AGUA Y SANEAMIENTO AL 2016
AMBITO DE INTERVENCIÓN % Area con servicio
AMBITO
AMBITO DE INTERVENCIÓN
URBANO % Area con se
AMBITO
Agua URBANO 89.2 94.50%
Alcantarillado
Agua y otras formas de disposición de excretas 73.7 88.30%
89.2
AMBITO RURAL
Alcantarillado y otras formas de disposición de excretas 73.7
Agua 71.2
AMBITO RURAL
Alcantarillado y otras formas de disposición de excretas 24.6
Agua ENAPRES
Fuente: 71.2
Alcantarillado
1/ La población nacionaly otras
sin servicioformas
asciende ade disposición
3,4 millones de de
de habitantes; excretas
estos el 61 % habita en el ámbito24.6
rural
Fuente: ENAPRES
1/ La población nacional sin servicio asciende a 3,4 millones de habitantes; de estos el 61 % habita en el ámbito ru
11
OBJETIVOS DE LA POLITICA NACIONAL DE SANEAMIENTO
12
PROGRAMACION MULTIANUAL DE INVERSIONES
13
PROCESO DE LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES
14
ELABORACIÓN DEL DIAGNOSTICO DE LAS BRECHAS
15
CARTERA DE INVERSIONES
ORDEN DE PRELACIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL PMI
1
2
3
4
5
6
7
16
LA CARTERA DE INVERSIONES DEBE CONTENER LA SIGUIENTE INFORMACIÓN
17
INDICADORES DE BRECHAS DE SANEAMIENTO
SANEAMIENTO URBANO:
Cobertura Brecha
94.7% 5.3%
89.5% 10.5%
68% 32%
18.5
5.5 Hrs
horas
99.8% 0.2%
18
INDICADORES DE BRECHAS DE SANEAMIENTO
SANEAMIENTO RURAL:
Cobertura Brecha
70.5% 29.5%
23.7% 76.3%
19
ESTANDARES DE CALIDAD Y NIVELES DE SERVICIO
PROYECTOS DE SANEAMIENTO:
ESTÁNDARES DE CALIDAD: NIVELES DE SERVICIO:
20
CRITERIOS DE PRIORIZACION –SANEAMIENTO URBANO
PONDERACIÓN PONDERACIÓN
CRITERIOS DE CADA POR CADA
CRITERIOS ESPECIFICOS
GENERALES CRITERIO CRITERIO
GENERAL (P1) ESPECÍFICO (P2)
Tipologia de Inverisones 30
Inversiones que optimicen el uso del sistema existente y amplíen la cobertura de
30
servicios de agua y/o alcantarillado (*)
Inversiones de ampliación de cobertura de servicios de agua y/o alcantarillado 25
Inversiones que resuelvan un problema crítico de calidad del servicio (**) 20
Inversiones de ampliación y mejoramiento 15
Inversiones de ampliación y rehabilitación 10
Asignación Inversiones en rehabilitación y/o mejoramiento 5
60
Eficiente
Capacidad de ejecución 25
Inversiones que estén a cargo de empresas prestadoras públicas 25
Inversiones que estén a cargo de otras entidades 10
Marco de referencia de la Inversión 5
Si la inversión se encuentra incorporado en el Plan de Desarrollo Concertado del
5
gobierno regional o local, o en el PMO en el caso de las empresas prestadoras
Si la inversión no se encuentra incorporado en el Plan de Desarrollo Concertado
del gobierno regional o local, o en el PMO en el caso de las empresas prestadoras 0
públicas
Inversiones cuya poblacion se encuentre en situacion de 20
Inclusión Social 20 Pobreza, población > decil 5 20
Pobreza, población < decil 5 15
Cofinanciamiento 15
Capacidad Mayor o igual a 40% 15
15
Presupuestal Mayor o igual a 20% y menor a 40% 10
Mayor o igual a 3% y menor a 20% 5
Transferencia para inversiones en un mismo distrito 5
No recibió transferencia del MVCS para inversiones en los ultimos (02) años en
Criterio de 5
5 materia de saneamiento
Universalidad
Recibió transferencia del MVCS para inversiones en los ultimos (02) años en
0
materia de saneamiento
21
TOTAL 100 100
CRITERIOS DE PRIORIZACIÓN - SANEAMIENTO RURAL
PONDERACIÓN DE PONDERACIÓN POR
CRITERIOS CADA CRITERIO CADA CRITERIO
CRITERIOS ESPECIFICOS
GENERALES GENERAL (P1) ESPECÍFICO (P2)
Tipologia de inversión 30
Inversiones que optimicen el uso del sistema existente y amplíen la cobertura de
30
servicios de agua y/o alcantarillado (*)
Inversiones de ampliación de cobertura de servicios de agua y/o alcantarillado 25
Inversiones que resuelvan un problema crítico de calidad del agua 20
Inversiones de ampliación y mejoramiento 15
Inversiones de ampliación y rehabilitación 10
Asignación Inversiones en rehabilitación y/o mejoramiento 5
50
Eficiente
Marco de referencia de la Inversión 5
Si la inversión se encuentra incorporada en el Plan de Desarrollo Concertado del gobierno
5
regional o local.
Si la inversión se encuentra incorporada en el Plan de Desarrollo Concertado del gobierno
0
regional o local.
Sostenibilidad 15
ATM operando y con presupuesto asignado. 15
No cuenta con ATM o no está operando 0
Inversiones cuya poblacion se encuentre en situacion de 35
Pobreza, población > decil 5 35
Inclusión Social 35
Pobreza, población < decil 5 20
Cofinanciamiento 5
Mayor o igual a 10% 5
Capacidad Menor a 10% 3
10 Presupuesto de inversión per cápita (**) 5
Presupuestal
Mayor o igual a 5 y menor o igual a 10 5
Mayor o igual a 1 y menor a 5 3
Transferencia para inversiones en un mismo distrito 5
El Distrito No Recibió transferencia del MVCS para inversiones en los últimos dos (02)
Criterio de 5
5 años en materia de saneamiento
Universalidad
El Distrito Recibió transferencia del MVCS para inversiones en los últimos dos (02) años
0
en materia de saneamiento
22
TOTAL 100 100
INFORMACION PARA LA PREPARACION DE LA CARTERA DE
INVERSIONES
Costos referenciales
Plan Nacional de
promedio
Saneamiento
(por persona)
23
COSTOS PERCAPITA –PLAN NACIONAL DE SANEAMIENTO
AMBITO
URBANO Menor o igual a 100,000 UIT Ficha Técnica Estándar
25
PROCESO PARA ELABORAR LA CARTERA DE INVERSIONES EN EL
AMBITO DISTRITAL
Entrega de
información a
personal de apoyo /
CAC
EPS
26
PROGRAMA DE ACTIVIDADES PARA LA ELABORACION DE LA CARTERA DE
INVERSIONES
Días Fecha
N° Actividad Agosto Setiem bre Octubre Noviem bre Diciem bre Responsable
hábiles Inicio Fin
Elaboración de material para capacitar al personal de apoyo contratado que participará en la
1 2 01/08/2017 02/08/2017
elaboración de la CI del MVCS en el ámbito distrital OPMI
2 Elaboración de TdR para la contracción de personal de apoyo 1 22/08/2017 22/08/2017 OPMI
3 Proceso de contratación de personal de apoyo requerido 6 01/09/2017 08/09/2017 Logística
4 Orden de Servicio para la contratación del personal de apoyo 1 08/09/2017 08/09/2017 Logística
5 Presentación a OPMI de brechas en el ámbito rural y pequeñas ciudades por OGEI 1 12/09/2017 12/09/2017
OGEI
6 Inducción y Capacitación al personal de apoyo contratado 2 14/09/2017 15/09/2017 OPMI
7 Elaboración de Rutas para visita a Distritos por personal de apoyo Contratado 2 15/09/2017 15/09/2017
11 Revisión de la cartera de inversiones de los GL por parte del personal de apoyo contratado 40 28/09/2017 23/11/2017 Personal que participa en la
elab. de CI
Seguimiento y Monitoreo a las actividades del personal de apoyo que participa en la
12 5 16/10/2017 20/10/2017 OPMI
elaboración de la CI
Personal que participa en la
13 Consolidación de la cartera de inversiones de los GL 38 29/09/2017 24/11/2017
elab. de CI
Seguimiento y Monitoreo a las actividades del personal de apoyo que participa en la
14 5 06/11/2017 10/11/2017
elaboración de la CI OPMI
Personal que participa en la
15 Presentación de la cartera consolidada a OPMI 4 27/11/2017 30/11/2017
elab. de CI
Continua
28
HITOS DEL PROCESO DE RECOPILACIÓN DE LA CARTERA DE
INVERSIONES DE LOS GL
MEJORA DE LA CARTERA (CI) El personal de apoyo-CAC corregirá todas observaciones señaladas
CONSOLIDADA por la OPMI, si es necesario se desplazará hasta el GL.
La OPMI revisará la cartera de inversiones consolidada la misma
REVISIÓN DE CI POR OPMI PARA
que será utilizada como documento de trabajo en la reunión con
REUNIÓN DE FINANCIAMIENTO
los GR.
REUNION CON PNSU, PNSR, GR, La OPMI conducirá reuniones con diferentes entidades para
GL y EPS PARA FINANC. identificar compromisos de financiamiento para ejecución de las
inversiones señaladas en la cartera de inversiones.
ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN Sobre la base de los resultados de la reunión, el personal de
FINAL DE LA CI apoyo-CAC, corregirá la data referida a la fuente de financiamiento
en la matriz.
REVISIÓN DE LA CARTERA La OPMI revisará la cartera consolidada específicamente en lo
CONSOLIDADA referido a fuentes de financiamiento, de existir observaciones
solicitará que el personal de apoyo-CAC lo absuelva.
ENTREGA DE OBSERVACIONES A El personal de apoyo-CAC corregirá las observaciones señaladas
PERSONAL DE APOYO-CAC por la OPMI, si es necesario coordinará con las entidades
participantes en la reunión de financiamiento.
ENTREGA A OPMI DE CARTERA El personal de apoyo-CAC entregará a la OPMI, la cartera de
DE INVERSIONES CORREGIDA inversiones consolidada.
29
ALGUNAS ACTIVIDADES DEL PERSONAL DE APOYO -CAC
DURANTE LA CAPACITACION A LOS GL
30
ALGUNAS ACTIVIDADES DEL PERSONAL DE APOYO -CAC
DURANTE LA CAPACITACION A LOS GL
Una vez capacitados, los funcionarios de los GL elaborarán la cartera de
inversiones de su ámbito distrital (incorpora CC.PP).
Asistir permanentemente a los GL cuando estos tengan dudas en la preparación de
la cartera de inversiones, si es necesario deben desplazarse nuevamente.
Efectuar el seguimiento y monitoreo por los diferentes medios para tomar conocimiento
de la forma como están preparando las cartera de inversiones del GL.
Coordinar en forma permanente con el GL, para la entrega de la cartera de
inversiones.
No olvidar, después de la visita al GL, en una semana deben entregarte la cartera
de inversiones, con ello debes iniciar el control de calidad de la información
De existir observaciones debes comunicarte inmediatamente con los funcionarios
del Gobierno Local.
No olvides revisar el tamaño de la población, la brecha de servicios por cada
componente.
31
ALGUNAS ACTIVIDADES DEL PERSONAL DE APOYO -CAC
DURANTE LA CAPACITACION A LOS GL
ENTREGA DE CARTERA DE INVERSIONES
Los GL deben remitir su cartera de inversiones alineados con el cierre de brechas al
personal de apoyo-CAC.
El personal –CAC revisará entre otros, información sobre la población del distrito,
brecha de servicios por componentes, etc.
No olvides revisar la brecha de servicios por cada componente que se prevé cerrar.
32
FORMATO PARA ELABORAR LA CARTERA DE PROYECTOS-EPS Y PEQ.CIUDADES-
SANEAMIENTO
Población del Ámbito de Influencia (Hab.)
Ubicación
Alcantarillado y otras formas de
Agua
disposición sanitarias de excretas
Se enmarca en Entidad que se
Entidad que Nombre del los Objetivo hará cargo de la Transferencia a
Código Código Tipología de PIP ejecuta(rá) prestador Estrategico del administración, Nivel de Cofinanciamiento un mismo distrito
N° Nombre del Proyecto Población
SNIP (a) Único (b) el proyecto del servicio Sector, GR o operación y Pobreza (e) (f) en los últimos 2
Total
(c) actual GL? mantenimiento años Con Con
(1) Brecha Por atender Brecha Por atender
(SI/NO) Región Provincia Distrito Localidad Ubigeo Ámbito (d) de los servicios acceso acceso
(3) = (1)-(2) con el PIP (5) = (1)-(4) con el PIP
(2) (4)
Pobreza
Optimización y Gobierno gobierno Mayor o igual a
SI mayor a No recibió - -
Ampliación Local local 40%
decil 5
- -
Notas
(a): Si corresponde
(b): Tipología de Proyecto: i) Optimización y Ampliación; ii) Ampliación; iii) Resuelve problema de calidad de agua; iv) Ampliación y Mejoramiento; v) Ampliación y Rehabilitación; vi) Inv. en Rehabilitación y Mejoramiento
(c): Entidad que ejecuta(rá) el proyecto: i) EPS; ii) Gobierno Local; iii) Gobierno Regional; iv) MVCS; v) Otros
(d): Ámbito: i) Urbano y ii) Urbano Marginal y/o frontera
(e): Nivel de Pobreza: i) Pobreza menor o igual a decil 5; ii) Pobreza mayor a decil 5
(f): Cofinanciamiento: i) Mayor o igual a 40%; ii) Mayor o igual a 20% y menor a 40%; iii) Mayor o igual a 3% y menor a 20%
(g): Transferencia a un mismo distrito: i) Si recibió; ii) No recibió
(h) Presencia de cloro residual: i) Menor a 0.5 mg/l; ii) Mayor o igual a 0.5 mg/l
(i): Modalidad de Ejecución del Proyecto de Inversión: i) Directa; ii) Indirecta - Por contrata; iii) Indirecta - OxI; iv) Indirecta - APP; v) Indirecta - Núcleo ejecutor 33
FORMATO PARA ELABORAR LA CARTERA DE PROYECTOS-EPS Y PEQ.CIUDADES
PROGRAMACIÓN
Fecha de la
Aguas residuales (m3) FAMILIAS ATENDIDAS Situación Actual (Marcar con una X)
Recursos Ordinarios Otras Fuentes Programación
(S/) (S/)
Modalidad
Número de Devengado El PIP está
de
horas de Presencia N° de Periodo de Acumulado siendo
ejecución Monto de
servicio de de cloro viviendas Ejecución Orden de (al 31 PIM 2017 financiado con
del Inversión
agua que la residual beneficiada previsto Prelación diciembre (S/) transferencia
o
n
Con Con Proyecto de (S/)
d
ió
a
Por EPS brinda (h) s (días) 2016) del MVCS?
c
Volumen Volumen
b
ra
ro
Brecha servicio de servicio de Inversión
p
b
c . A
producido tratado atender al usuario (S/) 2019 2020 2021 2019 2020 2021 Inicio Fin (Si / No)
la
n
n
le
a
ne
ió
ció
ne
e
(i)
b
(8)=(6)-(7) agua eliminación
nId
c
ia
ió
u
c . E
ra
(6) (7) con el PIP
c
rs
E
je
é
potable de excretas
b
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. T
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la
in
e
E
re
. Té
ep
xp
iod
E
p
d
x
tu
E
Es
100%
100%
Notas
(a): Si corresponde
(b): Tipología de Proyecto: i) Optimización y Ampliación; ii) Ampliación; iii) Resuelve problema de calidad de agua; iv) Ampliación y Mejoramiento; v) Ampliación y Rehabilitación; vi) Inv. en Rehabilitación y Mejoramiento
(c): Entidad que ejecuta(rá) el proyecto: i) EPS; ii) Gobierno Local; iii) Gobierno Regional; iv) MVCS; v) Otros
(d): Ámbito: i) Urbano y ii) Urbano Marginal y/o frontera
(e): Nivel de Pobreza: i) Pobreza menor o igual a decil 5; ii) Pobreza mayor a decil 5
(f): Cofinanciamiento: i) Mayor o igual a 40%; ii) Mayor o igual a 20% y menor a 40%; iii) Mayor o igual a 3% y menor a 20%
(g): Transferencia a un mismo distrito: i) Si recibió; ii) No recibió
(h) Presencia de cloro residual: i) Menor a 0.5 mg/l; ii) Mayor o igual a 0.5 mg/l
(i): Modalidad de Ejecución del Proyecto de Inversión: i) Directa; ii) Indirecta - Por contrata; iii) Indirecta - OxI; iv) Indirecta - APP; v) Indirecta - Núcleo ejecutor 34
FORMATO PARA ELABORAR LA CARTERA DE PROYECTOS-ZONAS RURALES
Población del Ámbito de Influencia
(Hab.)
Ubicación
Agua
¿La
Se enmarca en Entidad que se hará municipalidad
Transferencia a
Entidad que Nombre del los Objetivo Nombre de cargo de la cuenta con Presupuesto de
Nivel de Cofinanciamie un mismo distrito
Código Código Tipología de ejecuta(rá) prestador Estrategico del la Entidad administración, ATM operando inversión per
N° Nombre del Proyecto Pobreza nto en los últimos 2 Población
SNIP (a) Unificado PIP (b) el proyecto del servicio Sector, GR o que Ejecuta operación y y con cápita Total Brecha
(f) (g) años Con acceso Por atender
(c) actual GL? Región Provincia Distrito Localidad Ubigeo Ámbito (d) el PIP mantenimiento de presupuesto (h) (1) (3) = (1)-
(i) (2) con el PIP
(SI/NO) los servicios asignado? (2)
(e)
Rural con
Pobreza
problemas Decil menor o
Optimización Núcleo menor o Mayor o
SI de SI igual a 1 y No recibió -
y Ampliación Ejecutor conflicto
igual a igual a 10%
menor a 5
social y/o decil 5
Entidades
diferentes
a núcleo
ejecutor
-
Notas
(a): Si corresponde
(b): Tipología de Proyecto: i) Optimización y Ampliación; ii) Ampliación; iii) Resuelve problema de calidad de agua; iv) Ampliación y Mejoramiento; v) Ampliación y Rehabilitación; vi) Inv. en Rehabilitación y Mejoramiento
(c): Entidad que ejecuta(rá) el proyecto: i) Núcleo Ejecutor; ii) Entidades diferentes a núcleo ejecutor
(d): Ámbito: i) Rural; ii) Rural con problemas de conflicto social y/o frontera
(e): ATM: Area Técnica Municipal (de saneamiento)
(f): Nivel de Pobreza: i) Pobreza menor o igual a decil 5; ii) Pobreza mayor a decil 5
(g): Cofinanciamiento: i) Menor o igual a 10%; ii) Mayor a 10%
(h): Presupuesto de inversión per cápita: i) Decil mayor o igual a 5; ii) Decil menor o igual a 1 y menor a 5
(i): Transferencia a un mismo distrito: i) Si recibió; ii) No recibió
(j): Presencia de cloro residual: i) Menor a 0.5 mg/l; ii) Mayor o igual a 0.5 mg/l
(k): Modalidad de Ejecución del Proyecto de Inversión: i) Directa; ii) Indirecta - Por contrata; iii) Indirecta - OxI; iv) Indirecta - APP; v) Indirecta - Núcleo ejecutor
35
FORMATO PARA ELABORAR LA CARTERA DE PROYECTOS-ZONAS RURALES
Población del Ámbito de Influencia
PROGRAMACIÓN
(Hab.) Fecha de la
Alcantarillado y otras formas de Situación Actual (Marcar con una X) Programación (S/) Recursos Ordinarios Otras Fuentes Programación
disposición sanitarias de excretas (S/) (S/)
Modalidad El PIP está
Número de Devengado
de siendo
horas de Presencia Periodo de Acumulado
N° de ejecución Monto de financiado
servicio de de cloro Ejecución Orden de (al 31 PIM 2017
viviendas del Inversión con
o
ració
ad
Brecha agua que se residual previsto Prelación diciembre (S/)
b
beneficiadas Proyecto de (S/) transferenci
ro
Con acceso Por atender brinda al Año Año Año
o
(j) (días) 2016)
p
nelab
nen
éc . A
(5) = (1)- 2019 2020 2021 2019 2020 2021 Inicio Fin
n
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Inversión a del MVCS?
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iab
(4) con el PIP 2018 2019 2020
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(4) (k) (Si / No)
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Notas
(a): Si corresponde
(b): Tipología de Proyecto: i) Optimización y Ampliación; ii) Ampliación; iii) Resuelve problema de calidad de agua; iv) Ampliación y Mejoramiento; v) Ampliación y Rehabilitación; vi) Inv. en Rehabilitación y Mejoramiento
(c): Entidad que ejecuta(rá) el proyecto: i) Núcleo Ejecutor; ii) Entidades diferentes a núcleo ejecutor
(d): Ámbito: i) Rural; ii) Rural con problemas de conflicto social y/o frontera
(e): ATM: Area Técnica Municipal (de saneamiento)
(f): Nivel de Pobreza: i) Pobreza menor o igual a decil 5; ii) Pobreza mayor a decil 5
(g): Cofinanciamiento: i) Menor o igual a 10%; ii) Mayor a 10%
(h): Presupuesto de inversión per cápita: i) Decil mayor o igual a 5; ii) Decil menor o igual a 1 y menor a 5
(i): Transferencia a un mismo distrito: i) Si recibió; ii) No recibió
(j): Presencia de cloro residual: i) Menor a 0.5 mg/l; ii) Mayor o igual a 0.5 mg/l
(k): Modalidad de Ejecución del Proyecto de Inversión: i) Directa; ii) Indirecta - Por contrata; iii) Indirecta - OxI; iv) Indirecta - APP; v) Indirecta - Núcleo ejecutor
36
Bienvenidos, ¡Buena
suerte!
OPMI VIVIENDA
37