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CUSCO – PERU
2019-I
Antecedentes
El Perú antiguo no ha tenido un sistema procesal
penal positivo (código), es con la conquiste a de los
españoles impone una legislación procesal
penal "inquisitivo"
la independencia en 1821,
tampoco se produjo
una revolucion cultural
coherente con la inspiración
liberal.
➢ ser oído
➢ interrogar y contrainterrogar testigos
➢ presentar prueba de defensa
➢ tener un juicio justo e imparcial.
Establece para todos los delitos, sin excepción, un proceso común y se elimina el
inconstitucional procedimiento sumario
D. Leg. Nº 957 Delimita el campo de las atribuciones Policiales en lo que a Investigación del delito
se refiere y define que la conducción jurídica de dicha Investigación está a cargo del
Ministerio Público. La Policía cumple una función técnica y científica de
investigación criminal. La Policía , no está autorizada a calificar jurídicamente los
hechos ni a establecer responsabilidades.
EL NUEVO
SISTEMA PENAL
ACUSATORIO La etapa de Investigación equivale a un 30% de la actividad procesal y el Juicio
Oral a un 70%.
El juicio es la fase estelar del proceso. En esta fase se actúan las pruebas
ofrecidas y admitidas en la Fase Intermedia.
TIPOS DE PROCESO
Fiscal Policial
LA ETAPA DE JUZGAMIENTO
Se inicia con el Auto de citación a Juicio.
5
Esta Etapa constituye la fase de preparación y de realización del
Juicio Oral y que culmina con la expedición de la Sentencia.
La parte central es el JUICIO ORAL, que es el espacio procesal
donde las partes habiendo asumido posiciones contrarias debaten
sobre la prueba en busca de convencer al JUZGADOR sobre la
INOCENCIA o CULPABILIDAD del ACUSADO
LA ETAPA DE EJECUCION
Las Sentencias dictadas por los Jueces ( Unipersonales o Colegiados ) tienen
que cumplirse y el Nuevo Código Procesal penal, establece normas relativas a la
ejecución de las sentencias.
El Órgano Jurisdiccional no solo Juzga, sino que también hace ejecutar lo Juzgado.
durante la
La 1era Fase de Investigación Preliminar,
interviene decidiendo los pedidos del FISCAL, respecto de las
medidas coercitivas o cautelares preliminares que fueran
necesarias.
durante la
La Fase de la Investigación Preparatoria,
se convierte en el Juez de la Investigación Preparatoria, que
controla la misma y que en esencia constituye UN JUEZ DE
GARANTIAS en el proceso penal.
El Juez
Penal
Dictar las Medidas Cautelares o Coercitivas solicitadas por el FISCAL y las Partes.
durante la
La Etapa Juzgamiento, le corresponde:
persona
en la
ejerce CONSTITUCIÓN
POLÍTICA
Facultades
Denunciante
PROCESO previstos
Intervendrán y
PENAL
( en igual
posibilidades ) Derechos
en el
Denunciado CODIGO
ejerce PROCESAL
PENAL
ARTICULO II PRESUNCION DE INOCENCIA
No se demuestre
lo contrario
es mientras
INOCENTE o
( y debe ser
considerado y
IMPUTADO tratado como tal )
( por la comisión
de un Hecho Punible )
SENTENCIA FIRME
( debidamente
motivada )
En caso de
DUDA de se
Responsabilidad A FAVOR
resuelve
Penal
Para que sea
SENTENCIA FIRME
( debidamente
motivada ) requiere
suficiente en debidas
Actividad obtenida
Garantías
Probatoria y actuada Procesales
Ningún
Antes de una
Funcionario
puede como
o
Autoridad presentar CULPABLE
( o brindar información
Pública
En tal sentido ) SENTENCIA
FIRME
Persona
( Imputado )
ARTICULO IV TITULAR DE LA ACCION PENAL
Acción Penal
( en los delitos )
Carga de la
Prueba
Investigación
( desde su inicio )
MINISTERIO
PUBLICO
Objetividad
indagando
Hechos Constitutivos
del Delito
Culpabilidad
que determinen
IMPUTADO
y
acrediten
Inocencia
conduce
y
controla jurídicamente Los Actos de que realiza
Investigación
MINISTERIO
PUBLICO POLICIA
No tienen NACIONAL
Carácter
Jurisdiccional
ARTICULO V COMPETENCIA JUDICIAL
Etapa Intermedia
especialmente
tiene
La Dirección
JUZGAMIENTO
ORGANO Sentencias
JURISDICCIONAL y
demás Resoluciones
el único
Pena
que sanciona
PROPORCIONALIDAD
sólo podrán debe
PRINCIPIO
ser DICTADAS por respetar
por Resolución
las impondrá
DE
( motivada )
Autoridad
Judicial
que debe
sustentarse
modo A la Naturaleza
de la medida
en el en elementos
forma Previstas de A la finalidad de
por la LEY convicción la medida
y garantías
Al Derecho
Fundamental
( Objeto de limitación )
ARTICULO VII VIGENCIA E INTERPRETACION DE LA LEY PROCESAL PENAL
es de Aplicación
La Ley ( incluso al proceso en tramite )
Procesal Penal Inmediata
Medios impuganatorios
( ya interpuestos )
Plazos
( que hubieran empezado )
Extensiva
La Interpretación y quedan PROHIBIDAS
de la LEY
Analógica
mientras
LA LIBERTAD
NO FAVOREZCAN
IMPUTADO O
EJERCICIO DE
SUS DERECHOS
ARTICULO IX DERECHO DE DEFENSA
a que se le Informe
de sus DERECHOS
tiene
Toda DERECHO a que se le Comunique
( inviolable e de inmediato y
Irrestricto ) detalladamente la Imputación
PERSONA
formulada en su contra
Abogado
Defensor
A ser Asistida por
Desde que es citada
o detenida por la Autoridad
Abogado
de Oficio
tiene
También DERECHO a Ejercer su
autodefensa
PERSONA material
Igualdad en la
Actividad Probatoria
Medios de
Prueba
pertinentes
LA ACCION PENAL
( Artículo Nº 1 )
LA ACCION es
PENAL Pública
su ejercicio
en los Delitos de Persecución le corresponde al
PUBLICA
MINISTERIO
PUBLICO
que podrá
ejercer
DE OFICIO
( Artículo Nº 1 )
LA ACCION
PENAL
al
le corresponde
OFENDIDO
en los ejercerla O
Delitos de Persecución
PRIVADA AGRAVIADO
presentando
Aquí el ejercicio de
LA ACCION PENAL
ante
del
DENUNCIA
MINISTERIO
PUBLICO
ORGANO
JURISDICCIONAL
( Competente )
PRINCIPIO
DE ( Artículo Nº 2 ) imputado
este Muy Grave
OPORTUNIDAD
a
consecuencia
De Oficio
de su
o
DELITO
podrá
A pedido del
abstenerse
el MINISTERIO de la Doloso
PUBLICO ACCION PENAL Culposo de pena no
en los sgtes. mayor de 4
IMPUTADO casos : años
con su consentimiento
no afecte
El Delito El Interés
cuando conforme
gravemente Público
El Medio de Defensa )
1
Fiscal
2
Defensor del
Tercero Civil
Si asiste tiene
Derecho a intervenir IMPUTADO
en último término
( Artículo Nº 18 )
IMPRORROGABLE
es
LA JURISDICCION
PENAL
ORDINARIA DELITOS DE FUNCION
Art. 173º de la Constitución
HECHOS PUNIBLES
Cometidos por Nativos de las
Comunidades Campesinas
dentro de su ámbito
PROCESO
y del parentesco que de
este se deriven
esta causal subsistirá incluso en
podrá la cesación, anulación o disolución
inhibirse su Cónyuge del matrimonio
en las sgtes.
causales
Un Juez sus Parientes de
4to de consanguinidad
o 2do de afinidad
Tenga(n)
cuando
Interés
sus Parientes por
adopción
Su Relación de
Convivencia con
alguno de los sujetos
procesales
( Artículo Nº 53)
tenga amistad o
enemistad manifiesta
cuando IMPUTADO AGRAVIADO
con el
El Juez ( o sus representantes legales )
tenga vinculo de
compadrazgo IMPUTADO AGRAVIADO
cuando
con el
El Juez ( o sus representantes legales )
AGRAVIADO
Fuera acreedor o
podrá O
deudor IMPUTADO
inhibirse cuando TERCERO
CIVIL
con el
también
El Juez
Un Juez
Cuando hubiera intervenido anteriormente como JUEZ o FISCAL en el Proceso
Como PERITO, TESTIGO o ABOGADO de alguna de las Partes o de la Víctima
Cuando exista cualquier otra causa, fundada en motivos graves que afecte su
IMPARCIALIDAD
( Artículo Nº 53)
escrito
El Juez de la
Investigación elevando copias certificadas
Preparatoria a la de los actuados
O
El Juez Penal
con
conocimiento
SALA PENAL
SUPERIOR
por las
Partes
si no se puede
Inhibe ser RECUSADO
El Juez
LA RECUSACION
si el Juez rechaza la
Recusación basada en una de las causales explicada con claridad
adjuntando elementos de convicción si los hubiere.
(bajo sanción de inadmisibilidad)
por escrito
(dentro del 3 día
Conocida la causa)
SALA PENAL
(competente)
EL MINISTERIO PUBLICO
( Artículo Nº 60 )
es el titular
del ejercicio
ACCION
de la PENAL
De Oficio
A instancia de la Victima
ELMINISTERIO
PUBLICO Por Acción Popular
Obligada a obedecer
la conduce
LA INVESTIGACION
DEL DELITO ( desde su inicio )
apoyado en
El Fiscal
La Policía
( Artículo Nº 65 )
en la investigación de un
DELITO
ELMINISTERIO
PUBLICO
HECHOS
DELICTIVOS
DISPOSICIONES
se dictan
para DECIDIR
El inicio
La continuación de las
dicta o Actuaciones
El archivamiento
Imputado
La conducción
compulsiva
EL MINISTERIO
PUBLICO pese a
testigo ser emplazados
debidamente
perito
La intervención
de la Policía
La aplicación del Principio
de oportunidad
( Artículo Nº 61 ) ATRIBUCIONES Y OBLIGACIONES DEL FISCAL
Independencia de criterio
Criterio Objetivo
La Constitución
se rige por
El Fiscal
La Ley
La Investigación Preparatoria
que Eximan
o La Responsabilidad
Las Medidas Atenúen del
necesarias
que considere
al JUEZ
precisará
La Policía sujeta a la
conducción de
La Estrategia de
Investigación
corresponde
EFICACIA
pautas
El empleo de técnicas
Al Fiscal
y medios de
garantizará
EL DERECHO
DE DEFENSA
AL MINISTERIO
LA POLICIA NACIONAL PUBLICO
EN FUNCION DE
INVESTIGACION
( Artículo Nº 68 )
Denuncias Escritas
del Fiscal
Actas de las
bajo la Denuncias Verbales
conducción
Vigila
El lugar de los Hechos
Protege
LA POLICIA NACIONAL
EN FUNCION DE con el fin de Vestigios
INVESTIGACION No borrar o del DELITO
Huellas
recoge
ELEMENTOS relacionados con el para la
y DELITO INVESTIGACION
MATERIALES
conserva
EL IMPUTADO
( Artículo Nº 71)
La Constitución
que le conceden
puede hacer valer sus DERECHOS y
Las Leyes
Conocer cargos formulados en
( Artículo Nº 71) su contra
Abstenerse a declarar
debe
si se negara firmar que no se emplee
debe constar en su contra
Coactivos
la causa MEDIOS
Intimidatorios
o Contrarios a su dignidad
ACTA
( Artículo Nº 75, 76, 77 ) Ininputabilidad del Procesado – Anomalía psíquica sobrevenida – Enfermedad del imputado
de Oficio la práctica
dispondrá o de un
Si después de cometido EXAMEN
el delito le sobreviene a pedido
de Parte
El Juez de la
IMPUTADO Investigación
ANOMALIA Preparatoria
PSIQUICA GRAVE O
Juez Penal
Colegiado o AUDIENCIA
Unipersonal
Si acredita una
Si durante la privación
de las 3 causas
De la libertad
dictará
ENFERMARA RESOLUCION
correspondiente
( Artículo Nº 84 ) Derechos del Abogado Defensor
Patrocinado
ABOGADO
DEFENSOR
directamente a
INTERROGA
su los los
defendido testigos peritos
Ciencia durante el
recurre a la
Técnica desarrollo de una
ASISTENCIA
Arte Diligencia
reservada de un
EXPERTO en
No puede intervenir de manera directamente
Medios de Investigación
APORTAR
Medios de Prueba
SACAR
COPIA
al
La determinación de la
Ley aplicable
Según su se expiden
Las Resoluciones AUTOS Previa AUDIENCIA con intervención
Judiciales Objeto son de las partes
serán firmadas
Por los Jueces de la Sala
LAS DISPOSICIONES
Deben ser a los
NOTIFICADAS
LAS RESOLUCIONES
Sujetos Procesales
dentro
de las 24 hrs.
(de ser dictadas)
LA FORMACION DEL EXPEDIENTE FISCAL
( Artículo Nº 134 ) Contenido del Expediente Fiscal
La Denuncia
El Informe Policial
El Fiscal
Las Diligencias de Investigación
Abrirá un contendrá que hubiera realizado o
EXPEDIENTE
dispuesto a ejecutar
para la documentación
con motivo de de las actuaciones de
Documentos obtenidos
su actuación la investigación
procesal
Dictámenes Periciales
Actas
Disposiciones dictadas
Providencias
Requerimientos Formulados
ACTAS
( referidas a la actuación
de prueba anticipada )
ordenará
formar se anexarán
Informes Periciales
EXPEDIENTE y
El Juez Penal Documentos
JUDICIAL
Resoluciones
expedidas por
el Juez de la
Investigación
Preparatoria
mas elementos de convicción
que las sustenten
La Constitución
esta regulada por
LA ACTIVIDAD PROBATORIA
en el Proceso Penal Los Tratados aprobados y ratificados por el Perú
EL MINISTERIO
PUBLICO
Solicitan
PRUEBAS
Admisión de previo traslado a
Los Sujetos
Procesales
decidirá La Admisión de
Pruebas
pueden ser
mediante objeto de REEXAMEN
AUTO
El Juez ( especialmente motivado )
por parte de
( Artículo Nº 156 ) Objeto de Prueba
Imputación
los hechos que
Punibilidad
Son Objeto de se refieren a la
Prueba
Determinación de la Pena
pueden ser
acreditados por cualquier MEDIO
Los Hechos DE PRUEBA permitido excepcionalmente por otros
Objeto de Prueba por Ley que no vulneren Derechos y
Garantías de las Personas,
así como las Facultades de
los Sujetos Procesales
reconocidas por ley
( Artículo Nº 158 ) Valoración
la Lógica
deberá de
observar las
reglas de
la Ciencia
En la Valoración de la Prueba
Expondrá
y los criterios adoptados
ARTICULO VIII LIGITIMIDAD DE LA PRUEBA
MEDIO
será
Todo DE VALORADO
PRUEBA
Solo si ha Procedimiento
al por un
sido Obtenido Proceso Constitucionalmente
e Incorporado Legítimo
de la PERSONA
LA CONFESION
( Artículo Nº 160 ) Valor de Prueba de la Confesión
LA CONFESIÓN en su contra
puede prestar
toda TESTIMONIO
persona
Inhábil por razones naturales
excepto el
Impedido por la Ley
El Juez
( Artículo Nº 163 ) Obligaciones del Testigo
citada como
toda TESTIGO
persona
debe
ASISTIR
debe
RESPONDER A LA VERDAD
Si es a las preguntas
Policía
No pueden
ser obligados a
revelar el NOMBRE de sus
Militar Informantes
Miembro
del sistema
de inteligencia
LA PERICIA
nombrará
Científica
Técnica
explica con fundamento
Artística
algún hecho que El Juez
requiera conocimiento O Experiencia Calificada
especializado de naturaleza
EL PERITO ordena
si fuere
Negligente
su desempeño o función
EL PERITO
Expediente
EL PERITO
RESERVA
( bajo responsabilidad penal )
( Artículo Nº 177 ) Perito de parte
producido el
nombramiento
Sujetos
Procesales un Perito
de Parte
Facultado
tiene 5 días para
designar por su cuenta
un Perito
de Parte
( Artículo Nº 178 ) Contenido del Dictamen Pericial
presentará
INFORME PERICIAL
Al Juez
EL PERITO
debe contener
EL DICTAMEN PERICIAL, no puede contener juicios respecto a la responsabilidad o no responsabilidad penal del IMPUTADO
en relación con el hecho delictuoso materia del proceso.
( Artículo Nº 179 ) Contenido del Informe Pericial de parte
El Perito
Parte EL PERITO
OFICIAL
Pone en conocimiento el
podrá
Dictamen
presentar un Pericial
al
Informe
Pericial Al Juez
LA PRUEBA DOCUMENTAL
Se podrá incorporar
Presentarlo
al Proceso todo
DOCUMENTO que Quién lo tenga en su poder
Exhibirlo
pueda servir como esta OBLIGADO a
MEDIO DE PRUEBA Solicitará Orden
o permitir su
de incautación
conocimiento
Si se niega
Al Juez
( Artículo Nº 185 ) Clases de documentos
Los Manuscritos
Los Impresos
Son
Documentos
Las Fotocopias
Los Documentos
Faxeados
Disketes
Dibujos
Las Representaciones
gráficas
Fotografías
Grabaciones
Magnetofónicas
OTROS MEDIOS DE PRUEBA
EL RECONOCIMIENTO
( Artículo Nº 189 ) Reconocimiento de Personas
?
persona por reconocer
solicita
levantamiento podrá ordenar reservadamente
del Secreto Bancario al y sin tramite alguno
LEVANTAMIENTO
DEL SECRETO BANCARIO
El Fiscal Juez de la ( para el esclarecimiento del
Investigación caso investigado )
Preparatoria
Del documento
De Títulos Valores
a la INCAUTACION
podrá proceder
De Sumas Depositadas
solicita
levantamiento
de la reserva tributaria al podrá ordenar
LEVANTAMIENTO
DE LA RESERVA
El Fiscal Juez de la TRIBUTARIA
Investigación ( para el esclarecimiento del
Preparatoria caso investigado )
De Información
Requerirá a la Exhibición
ADMINISTRACION o De documentos
TRIBUTARIA Remisión
De declaraciones
de carácter
Tributario
La Etapa
Intermedia
EL SOBRESEIMIENTO
( Artículo Nº 344 ) Decisión del Ministerio Público
concluido Formula
el plazo Acusación
decidirá en el
plazo de 15 días si :
INVESTIGACION PREPARATORIA
Requiere
El Fiscal Sobreseimiento
de la causa
Procede cuando :
No hay elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente enjuiciamiento del imputado
LA ACUSACION
( Artículo Nº 349 ) contenido
Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo fijado en el artículo anterior
señalará
día y hora para
La que deberá fijarse dentro de un plazo
la realización de una
No menor de 5 días ni mayor de 20 días
El Juez de la
Investigación AUDIENCIA
preliminar ABOGADO
Preparatoria
DEFENSOR
Presencia
durante su realización Obligatoria
no se admitirán escritos para la
Fiscal
instalación
Defensa del
El Juez por un ACTOR CIVIL
tiempo breve
Otorgará la podrán APELAR
palabra a la DEFENSA DEL
ACUSADO
inmediatamente
Defensa del 48hrs. después
RESOLVERA
Tercero Civil notificará a
Las Partes
terminado esto
El Juez
El
Juzgamiento
EL JUICIO
( Artículo Nº 356 ) Principios del Juicio
Rige La Oralidad
La Publicidad
La Inmediación
LA AUDIENCIA, se desarrollará en forma continua y podrá prolongarse en sesiones sucesivas hasta su conclusión
( Artículo Nº 357 ) Publicidad del juicio y restricciones
Será Público
Se afecte directamente el pudor
Funcionarios Públicos
sobre
Delitos de Prensa
Son siempre
PUBLICOS
Derechos Fundamentales
LOS JUICIOS garantizados por la constitución
EL DESARROLLO DEL JUICIO
( Artículo Nº 371 ) Apertura del Juicio y posición de las partes
El número del proceso
Instalada
Finalidad específica del Juicio
LA AUDIENCIA
enunciará Identidad personal del acusado
El Defensor del
ACTOR CIVIL Sus pretensiones
expondrán
Y las pruebas ofrecidas que fueron admitidas
El Defensor del
Tercero Civil
del contenido
se inicia con del examen
LA EXPOSICION y
El Examen de los Peritos
de las conclusiones pericial
SERAN INTERROGADOS
POR LAS PARTES
Perito para lo cual se ordenará la
lectura de los exámenes
En caso sea necesario se realizará un DEBATE periciales, informes científicos
PERICIAL e informes técnicos.
Perito
durante el CONTRAINTERROGATORIO
PERITO
TESTIGO
oportunamente
citado
testigo
NO
COMPARECE
El Juez
oportunamente
citado
perito
ORDENARA
sean conducidos
compulsivamente
( Artículo Nº 380 ) Examen especial del testigo o perito
De Oficio No este
O puede presente en la
ORDENAR ACUSADO
A Solicitud de
al
Parte
El Juez
AUDIENCIA
durante el
INTERROGATORIO
Siempre y cuando :
serán exhibidos en el
DEBATE
Acusados
LA PRUEBA
podrá ser presentada a los Testigos durante sus declaraciones a fin de que
MATERIAL Las Reconozcan
Peritos O
Informen sobre ella
LOS ALEGATOS FINALES
( Artículo Nº 386 ) Desarrollo de la discusión final
Abogado del
Tercero Civil
ABOGADO
Alegatos del DEFENSOR
Cerrado el DEBATE :
La deliberación no podrá extenderse
mas allá de dos (2) días
pasarán de inmediato
y sin interrupción a DELIBERAR
(en sesión secreta)
en procesos complejos el
Transcurrido los plazos plazo es el doble
Y NO HAY FALLO
Penales
contendrá Las pretensiones Y introducidas en el JUICIO
Civiles
La motivación clara, lógica y completa de cada uno de los hechos que se dan por probados
o improbadas
La valoración de la prueba que la sustenta, con indicación del razonamiento que la justifique
Pronunciamiento relativo a las Costas y lo que proceda acerca del destino de las piezas de
Convicción, instrumentos o efectos del delito